案例3_外部性

引言
• 同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。 两代经济学家的感慨也不同。但从经济学的 角度看，火车通过农田无论结果如何，其实 说明了同一件事：市场经济中的外部性与市 场失灵的关系。 • 所谓的市场失灵（market failure）是通过 所谓的市场失灵（ ） 市场机制配置资源达不到帕累托最优状态。 市场机制配置资源达不到帕累托最优状态。 外部性就是市场失灵的主要表现之一。 外部性就是市场失灵的主要表现之一。
假设造纸厂和钢铁厂每年向河中倾倒500吨 吨 假设造纸厂和钢铁厂每年向河中倾倒 液体废物。环保部门希望减少污染量： 液体废物。环保部门希望减少污染量： • 管制：告诉每家工厂将 管制： 每年的排污量减少为300 每年的排污量减少为 吨。
纸的 价格
P
社会成本
排污税
供给 (私人成本) 私人成本)
最佳 均衡
• 内在化是改变激励，以使人们考虑到自己行为的外在效应。 内在化是改变激励，以使人们考虑到自己行为的外在效应。 一、外部性内在化的私人对策 1.道德约束 1.道德约束 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 2.慈善行为 2.慈善行为
学校和大学接受校友、 学校和大学接受校友、企业和基金会的捐赠
• • • •
第三节 外部性的内在化对策
科斯（ Coase） 美国经济学家罗纳德 . 科斯（Ronald Coase）提出的一种解决 外部性的方法。 外部性的方法。 科斯定理认为： 在交易成本为零时，只要产权界定清楚， 科斯定理认为： 在交易成本为零时，只要产权界定清楚，不管 认为 这种产权最初归谁所有和如何分配，资源的配置都是有效率的， 这种产权最初归谁所有和如何分配，资源的配置都是有效率的，即 私人可以通过谈判协商解决外部性问题。 私人可以通过谈判协商解决外部性问题。 大宝养了一条狗，狗狂叫并干扰了邻居小明。 大宝养了一条狗，狗狂叫并干扰了邻居小明。 如果法律规定小明有要求和平和宁静的权利， 如果法律规定小明有要求和平和宁静的权利 ， 大宝可以付钱给小 让他同意自己养狗。 明，让他同意自己养狗。 如果法律规定大宝有养一条爱叫的狗的权利， 如果法律规定大宝有养一条爱叫的狗的权利 ， 小明可以付钱给大 宝，让他放弃养狗。 让他放弃养狗。
•
• 3.企业合并 3.企业合并
• 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性 通过将不同类型的经营结合在一起的形式， 内部化.如养蜂厂和苹果园.合并企业时， 内部化 如养蜂厂和苹果园.合并企业时，社会成本转换成私人
成本，社会收益（外部收益）转换成私人收益（内部收益）， 成本，社会收益（外部收益）转换成私人收益（内部收益）， 外部性被内部化，资源配置得到改善。 外部性被内部化，资源配置得到改善。 • 4.明确产权和谈判：科斯定理 4.明确产权和谈判 明确产权和谈判：
需求D 需求D (私人收益MB) 私人收益MB) 最适量 市场量
（3）政府补贴（庇古补贴） 政府补贴（庇古补贴）
庇古补贴 对具有正外部性的产品， 对具有正外部性的产品，可以在最优市场产量水平上 发放相当于外部边际收益的补贴。 发放相当于外部边际收益的补贴。 例子 政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴； 政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴； 基础性研究、投资巨大的开发项目， 基础性研究、投资巨大的开发项目，政府给予补 贴 政府以优惠价格向居民供应树苗， 政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在 自己的庭院里植树。 自己的庭院里植树。
• 二、正外部性与供给不足 –边际外部收益（marginal external benefit， 边际外部收益（ benefit， 边际外部收益 MEB） –社会收益MSB=MPB+MEB 社会收益 –资源配置效率要求： 资源配置效率要求： 资源配置效率要求
MSB=MPB+MEB=MC
价格
MC
最佳
外部性理论及内在化对策
李存贵
主要内容 引言 第一节 外部性的涵义及分类 一、外部性的定义 二、外部性的分类 第二节 外部性对效率的影响 一、负外部性与供给过剩 二、正外部性与供给不足 第三节 外部性的内在化对策 一、外部性内在化的私人对策 二、外部性内在化的公共政策
引言
• 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰 大地上飞驰。车上坐着英国经济学家A·C·庇古 （庇古税和庇古补贴）。他边欣赏风光，边 对同伴说：列车在田间经过，机车喷出的火 花(当时是蒸汽机车)飞到麦穗上，给农民造 成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。 这正是市场经济的无能为力之处，称为“市 场失灵”。
政府规定工厂可以排放的最高污染水平， 政府规定工厂可以排放的最高污染水平 ， 或者要求企业 采用某项减少排污量的技术。 采用某项减少排污量的技术。 英国规定， 夜里12 点钟以后， 12点钟以后 英国规定 ， 夜里 12 点钟以后 ， 私人不得在住宅里放音响 和大声喧哗。 和大声喧哗。
（2）政府征税（庇古税） 政府征税（庇古税）
第一节 外部性的涵义及分类
• 一、外部性的定义 • 外部性（externality）是市场失灵的主要表 外部性（ ） 现之一。 现之一。 • 外部性是一个人的行为对旁观者福利的影响。 外部性是一个人的行为对旁观者福利的影响。 • 更一般地说，如果个体在从事一项行为时给其 更一般地说， 他个体或社会带来危害或利益， 他个体或社会带来危害或利益，而却并未因此 支付相应成本或得到相应报酬， 支付相应成本或得到相应报酬，经济学称做存 在外部性。 在外部性。
（4）排污权交易制度
• 排污权交易 ， 是指管制当局制定总排污量上限， 并据 排污权交易，是指管制当局制定总排污量上限， 此 上 限 发 放 可 转 让 的 排 污 许 可 证 （ transferable permits） 排污许可证可以在市场上买卖， emissions permits）。排污许可证可以在市场上买卖， 每张许可证明确规定了厂商可以排放的数量。 每张许可证明确规定了厂商可以排放的数量。 在这一 制度下，每个厂商都必须有许可证才能排放污染物。 制度下 ， 每个厂商都必须有许可证才能排放污染物。 任何厂商排放了许可证没有允许的污染时都将受到足 够刺激的罚款。 够刺激的罚款。 • 。 • 排污税 ：排污企业必须向政府交税 将污染的外
部性内在化
•污染许可证：排污企业必须为购买许可 污染许可证： 证进行支付
总结： 总结：
1.外部性是指经济主体以非市场的方式对他人产生的福利 外部性是指经济主体以非市场的方式对他人产生的福利 影响。 影响。 2.负外部性引起市场的均衡量大于社会最适量 负外部性引起市场的均衡量大于社会最适量 负外部性 3.正外部性引起市场的均衡量小于社会最适量。 正外部性引起市场的均衡量小于社会最适量 正外部性引起市场的均衡量小于社会最适量。 4.受外部性影响的人有时可以用私人方式解决问题。 受外部性影响的人有时可以用私人方式解决问题。 受外部性影响的人有时可以用私人方式解决问题 5.在交易成本等于零或者很小的情况下 ， 界定和交易产权 在交易成本等于零或者很小的情况下， 在交易成本等于零或者很小的情况下 可以解决外部性的问题。 可以解决外部性的问题。 6.政府可以阻止社会无效率的活动 ， 如庇古税和有限的污 政府可以阻止社会无效率的活动， 政府可以阻止社会无效率的活动 染许可证可以减少污染的排放、 染许可证可以减少污染的排放 、 对具有正外部性的产品进 行补贴，会促使厂商以有效率的水平进行生产。 行补贴，会促使厂商以有效率的水平进行生产。
a
均衡
b a' b' O
MSB=MPB+MEB MPB MEB 每年研究开发的数量
R1 市场
R* 最适
源自文库
正外部性导致的效率损失： 图2 正外部性导致的效率损失：供给不足
正外部性引起市场的均衡量小于社会最适量。 正外部性引起市场的均衡量小于社会最适量。 引起市场的均衡量小于社会最适量
第三节 外部性的内在化对策
价格 S'=MSC=MPC+MEC
最佳
P* P0 E*
均衡
E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q*
社会效率产量
Q0
实际产量
产量
负外部性导致的效率损失： 图1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
某钢铁工厂排放污染，产生负外部性，这是， 某钢铁工厂排放污染，产生负外部性，这是，生产钢铁的社会成 本大于钢铁生产者的成本。市场均衡数量 社会最适量。 本大于钢铁生产者的成本。市场均衡数量大于社会最适量。 社会最适量
• 排污税（庇古税）：对 排污税（庇古税） 每个工厂每排出一吨废物 征收5万美元的税收 万美元的税收。 征收 万美元的税收。用于
纠正负外部性影响的税收被称 为矫正税(corrective taxes）也 为矫正税 ） 称为庇古税（ 称为庇古税（Pigovian taxes). 理想的矫正税应等于有负外部 活动引起的外部成本。 活动引起的外部成本。
第一节 外部性的涵义及分类
二、外部性的分类 1.如果对旁观者的影响是不利的， 这种外部性称为负外部性。 如果对旁观者的影响是不利的 这种外部性称为负外部性 负外部性。 如果对旁观者的影响是不利 负外部性的例子：汽车废气、工厂的大量废气排放、宠物的狂叫、 负外部性的例子：汽车废气、工厂的大量废气排放、宠物的狂叫、 在公共场所随意抽烟等。 在公共场所随意抽烟等。 2.如果对旁观者的影响是有利的， 这种外部性称为正外部性。 如果对旁观者的影响是有利 正外部性。 如果对旁观者的影响是有利的 这种外部性称为正外部性 正外部性的例子：注射疫苗、技术创新、 正外部性的例子：注射疫苗、技术创新、养蜂场的蜜蜂与果园果 树花粉传播等。 树花粉传播等。 • 技术溢出效应 technology spillover) 是一种正外部性的类型， 技术溢出效应( 是一种正外部性的类型， 企业的创新和设计不仅有利于企业本身， 企业的创新和设计不仅有利于企业本身，还提高了社会的技术存 量，有利于整个社会。 有利于整个社会。
第二节 外部性对效率的影响
需求曲线反映买者的评价， 需求曲线反映买者的评价 ， 而供给曲 线反映卖者的成本。 均衡数量， 线反映卖者的成本 。 均衡数量 ， 即市 场量， 使买者总价值最大化。 因此， 场量 ， 使买者总价值最大化 。 因此 ， 没有外部性时， 市场均衡是有效率的。 没有外部性时 ， 市场均衡是有效率的 。
引言
• 将近70年后，1971年，美国经济学家乔治·斯 蒂格勒（1982年诺贝尔经济学奖得主）和阿 尔钦（产权经济学创始人，张五常的老师） 同游日本。他们在高速列车(这时已是电气机 车)上想起了庇古当年的感慨，就问列车员， 铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。 列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列车把吃 稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。当然铁 路公司也不能向农民收取赶鸟费。这同样是 市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。
第二节 外部性对效率的影响
• 一、负外部性与供给过剩 –边际外部成本(marginal external cost, 边际外部成本(marginal 边际外部成本 MEC） •指新增单位产品生产所导致的由第 指新增单位产品生产所导致的由第 三方承担的额外成本。 三方承担的额外成本。 –社会成本 MSC=MPC+MEC 社会成本 –资源配置效率要求： 资源配置效率要求： 资源配置效率要求 – MSC=MPC+MEC=MB
为什么私人解决办法并不总是有效
交易成本过高
当相关利益主体人数多时， 当相关利益主体人数多时，协调每个人的行为成本 高昂， 高昂，难以达成协议
谈判破裂 产权界定的不清晰
二、外部性内在化的公共政策
（1）政府管制
指政府依据有关的法规，通过许可、 指政府依据有关的法规，通过许可、禁止 等手段， 等手段，对私人经济活动施加直接影响的 行为。 行为。
第二节 外部性对效率的影响
几个概念： 几个概念： 私人边际成本(marginal cost,简写为MPC)。 简写为MPC) 私人边际成本(marginal private cost,简写为MPC)。 外部边际成本(marginal cost,简写为MEC)。 简写为MEC) 外部边际成本(marginal external cost,简写为MEC)。 社会边际成本(marginal cost,简写为MSC)。 简写为MSC) 社会边际成本(marginal social cost,简写为MSC)。 与上述相应：外部边际收益（MEB），私人边际收益 与上述相应：外部边际收益（MEB），私人边际收益 ）， (MPB)，社会边际收益 MSB 。 MPB)， MSB)。 MPB) 社会边际收益(MSB MSC=MPC+MEC MSB=MPB+MEB