管理体系审核检查表

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公司管理体系内部审核检查表

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7
纠正及预防措施管理
GB/T19001
8.5
①对各工地试验室出现的主要问题是否分析原因并制定了纠正措施，避免重复出现。②对存在的共性问题是否从公司层面或制度上进行分析，提出改进措施。③是否对潜在的不合格项采取预防措施。
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8
环境因素及危险源辨识
GB/T24001
GB/T45001
6.1.2
1
公司相关制度
GB/T50430
4.3
①试验检测管理专职岗位设置及职责，试验检测管理人员是否满足要求。
②是否制定适合本单位试验检测管理办法或细则。
③局、公司今年主题活动的落实情况。
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2
检测设备管理办法
GB/T50430
8.1
8.2
8.3
8.4
11.5
①是否制定适合本单位非固定资产类检测设备管理办法或细则？
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公司管理体系内部审核检查表
受审核单位：部门：
审核员：
审核依据：GB/T19001-
件、规章制度、通知规定4
-2016、GB∕T50430-2017.GB/T24001—2016、GB/T45001-2020.局体系文
审核日期：
序号
部门手册、制度
标准条款
检查内容
检查方法
检查情况
合格
不合格
观察
审核日期：
序号
部门手册、制度
标准条款
检查内容
检查方法
检查情况
合格
不合格
观察项
严重
轻微
3
检测设备管理办法
GB/T50430
8.1
8.2
8.3
8.4

管理体系现场审核检查表(8.2.4,8.3,8.4)(QMS2009)

（）抽样证实产品实现各阶段监视和测量所依据的产品接受准则（如标准/规程/规范/计划）齐备、适宜、有效。
（）抽样核查对产品实现过程监视和测量阶段安排（如：采购产品、中间产品、最终产品）的策划结果，并按体系覆盖产品分别抽样核查按策划安排实施的监视和测量的记录，包括标准要求的型式试验及国家要求的许可证、“3c”认证的记录等，同时核查放行人员资格。
（）询问在策划安排的监视和测量圆满完成之前对产品进行例外放行的情况，发生时抽样核查授权人或顾客的批准。
（）询问QMS运行以来发生产品外部质量监督抽查的情况，发生时，抽样核查结果。
注：
1.应结合受审核方体系文件和适用的法律法规的有关规定进行审核。
2.审核记录应反映审核证据。
3.监督、再认证审核时，应注意审核受审核方体系运行的改进情况。
2009年版
东北认证有限公司（NAC）
管理体系现场审核检查表（QMS）
编号（审核项目编号+序号）： [内部资料，不得外传]
标准条款8.2.4
主管（归口）部门
审核提纲
补充审核内容及方法
（）主要接受审核人员的姓名及其职务？
（）询问本部门（就本过程）职责及与其他部门的接口关系核查是否与规定相一致？
（）对有权放行产品以交付给顾客的人员以及监视和测量未圆满完成前向顾客放行产品和交付服务的授权批准人员，是否对其资格、配备及权限予以授权？查相应证实.
2.审核记录应反映审核证据。
3.监督、再认证审核时，应注意审核受审核方体系运行的改进情况。
4.如果上次审核发现本条款问题，应核查对问题的整改情况。
5.本检查表已依据GB/T19001-2008修订，审核员应以“过程方法”实施审核，应特别关注组织采用过程方法的情况和QMS的实效与产品质量，要以最终产品质量和顾客满意为焦点。

管理体系审核检查表-综合

检查内容表：
类别
内容
检查情况
整改建议
检查人
评分
印章管理
是否存在私刻公章（3分）
审批时间与最早盖章时间是否吻合。普通联系函类文件有公章的，可能有私刻公章的问题存在。
印章是否有专人管理（2分）
用印是否有审批、是否有登记（2分）
1、注意盖章内容，如涉及到质量工期的回复函，建议不使用公文盖章盖文件。
2、有些项目章没有签字审批，只是口头跟项目经理沟通后直接盖章，建议进行文件分类，如涉及资金类的，建议有审批流程。
危机管理交底（2分）
1、公司跟项目经理交底签字
2、项目经理跟全体管理人员以及每个分包负责人签字确认
3、传达室人员确认。
4、缺一项扣0.5分。
行政管理
车辆管理
1、车辆是否年检
2、车辆使用登记情况
文件管理
1、文件收发是否登记
2、文件归档是否完整
3、会议计划、召开、会议纪要整理情况
4、接待流程管理

质量管理体系审核检查表(全部)

质量管理体系审核检查表(全部)1. 质量方针和目标1.1 质量方针•质量方针是否合理？•质量方针是否与企业战略、文化相符？•质量方针是否定义了客户要求的质量水平？1.2 质量目标•质量目标是否与企业战略和客户要求相符？•质量目标是否可以测量和监控？•质量目标是否可以实现？2. 质量管理体系文件2.1 文件控制•文件是否得到授权和批准？•文件是否易于识别和访问？•文件是否易于理解和应用？2.2 文件变更•文件是否按照变更程序进行管理？•变更是否得到了适当的批准和授权？•是否有记录证明文件变更已经得到了适当的批准和授权？2.3 文件保密性•是否有规定文件的保密性？•是否有对保密文件的访问和控制制度？•是否有对保密文件的安全传递和处理规定？3. 质量管理体系实施3.1 质量计划•质量计划是否考虑了项目的特殊要求？•质量计划是否包括了客户的需求和要求？•质量计划是否经过了全面的审核和批准？3.2 质量控制•质量控制的方法是否得到了详细的说明和规定？•是否在质量控制过程中采取了适当的措施？•是否可以监控和测量质量控制的效果？3.3 质量检查•质量检查的程序是否得到了说明和规定？•是否对检查结果进行了记录和处理？•是否能够监控和测量检查的效果？4. 质量记录4.1 记录控制•记录是否得到了授权和批准？•记录是否易于访问和查阅？•记录是否能够支持质量管理的需求？4.2 记录保密性•是否有规定记录的保密性？•是否有对保密记录的访问和控制制度？•是否有对保密记录的安全传递和处理规定？5. 内部审计5.1 审计计划•审计计划是否得到了适当的批准和授权？•审计计划是否包括了关键的质量管理过程？•审计计划是否考虑了客户的要求和需求？5.2 审计实施•审计是否按照计划进行？•审计的记录是否准确和完整？•审计的方法是否得到了详细的规定和说明？5.3 审计报告•审计报告是否详细和准确？•审计报告是否包括了所有的问题和建议？•审计报告是否得到了适当的批准和授权？6. 过程改进6.1 过程分析•是否有分析质量管理过程的工具和方法？•是否定期进行过程分析和评估？•是否记录和处理过程分析的结果？6.2 改进计划•是否有制定过程改进计划的程序？•改进计划是否包括了实施责任和时间表？•改进计划是否得到了适当的授权和批准？6.3 改进实施•改进计划是否按照计划实施？•改进方法和工具是否得到了详细的规定和说明？•改进实施后是否有记录和评估？本检查表涵盖了质量管理体系的全部内容，对于企业进行内部质量审核有很大的参考价值。

管理体系内部审核检查表

管理体系内部审核检查表QHSE管理体系内部审核检查表受审核单位：日期：年月日要素名称检查内容和检查方法审核发现结论4.QHSE管理体系4.1 总要求1．询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。

2．是否对过程进行了删减，删减是否合理。

3．是否识别了外包过程，外包过程如何控制。

4.2 文件要求4.2.1 总则4.2.2 管理手册1．查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。

2．查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2.2标准全部条款的要求。

4.2.3 文件控制4.2.3 文件控制1．询问负责人文件控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚2．查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证：2.1 发布前是否经过批准，文件是否充分适宜？2.2 文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)？2.3 核查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的有效版本？2.4 是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件(包括法律法规)，并对其进行了管理控制？2.5 作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使用？作废文件保留是否作了标识？3．询问对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更改文件，核查规定执行情况。

4.2.4 记录控制4.2.4 记录控制1．询问负责人记录控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚。

2．询问是否形成了QHSE体系记录清单，是否包括了QHSE体系要求的所有记录，否规定了各种记录的保存期限。

3．管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份，核查标识情况，填写是否清晰？是否易于识别？4．询问对记录的收集、归档、检索，是否符合规定要求？记录贮存条件是否适宜？5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。

4.3法律法规及其他要求4.3法律法规及其他要求1．询问负责人法律法规及其他要求职责，与相关部门的接口关系是否清楚。

2．问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道，获取的方式和频次，查询各获取渠是否满足要求。

质量管理体系审核检查表

合格
不合格
一般
严重
过程输入
组织的生产计划是否满足顾客规定；/作业人员是否获得文献化的作业指导书且易于得到/作业指导书是否表述了产品特性的信息/是否建立并保持服务信息与制造、工程和设计部门的沟通。
查验生产计划和销售计划、协议订单/现场查验作业指导书/查验现场作业指导书/查验内外部反馈信息的内部传递沟通
查验产品检查记录、交付业绩记录、顾客反馈记录
绩效管理
规定的过程绩效指标是否进行了记录考核，是否实行了相应的应对措施
查验：生产计划完毕率、过程能力、产品制导致本、工序产品一次交检合格率、最终产品一次交检合格率及产品故障率等过程绩效指标的完毕情况及应对措施实行情况
过程审核检查登记表
RM8-05-03（A）
过程资源
是否使用了适宜的设备/是否提供了适宜的生产环境/是否提供了策划所规定的工艺装备/关键工序岗位人员是否具有资格/是否提供了策划规定的过程及产品监视测量设备
现场查验关键过程设备状况/现场查验生产环境是否考虑安全、协调、有序、维护状态/查验控制计划中拟定的工艺装备维护状况/抽查关键岗位人员上岗资格/现场查验过程测量设备状况。
查验协议订单服务条款的实行记录/查验顾客反馈的信息的解决记录是否符合规定规定
过程输出
是否对服务中的顾客满意限度进行了调查评价/是否针对服务中顾客的不满意实行了改善措施，改善措施实行是否有效
查验顾客满意限度评价结果/查验针对服务方面的改善活动记录
绩效管理
对服务提供过程的绩效指标是否确立了明确的目的，是否对这些目的的实现情况进行了记录考核并采用相应措施
查新产品开发的相关信息整理结果
过程资源
是否组织人员就新产品开发有关事宜与顾客进行了充足的沟通、征询和洽谈；

管理体系内部审核检查表

他要求的程序？
□ 该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责？
□ 适用于本公司的法规和其他要求有哪些？ □ 是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？
□ 受审核部门适用的法律法规有哪些？
□ 法规信息如何进行内、外部沟通？
□ 法规是否及时变更？
□ 和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈,看其是否充分了解？
□ 环境管理方案是如何制定、批准、分发与实施的？ □ 是否明确了时间要求并规定了资源保证？ □ 是否进行过修订？
5.5 职责、权限 5.5 职责、权限
与沟通
与沟通
5.5.1 职责和权限
5.5.1 职责和权限
4.4.1 资源、作用、职责和权限
□ 是否明确规定了组织的组织架构、职责、权限？ □ 最高管理者的职责、权限 □ 管理者的作用 □ 有关职责、权限如何传达到位的？
□ 资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？ □ 组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正？ □ 管理体系适应环境变化的应变能力。 □ 需要改进和加强的领域是什么？
□ 如何保证策划能满足管理目标及管理体系总要求？ □ 管理目标是否实现(以此确认管理体系策划的有效性)？ □ 实施管理目标的资源是否充足?质量、环境、HSF有关的人员是否进了培训？ □ 现在文件是否体现了管理体系的持续改进？
EMS要求： □ 是否制定了管理方案？ □ 管理方案的内容是否满足标准要求？ □ 如何监督方案的实施？ □ 方案能否保证目标和指标的实现？ □ 是否及时修订方案？
4 有害物质过程管理体系
4 环境管理体系
4.2 文件要求 4.2 文件要求
4.2.1 总则
4.2.1 概述