投资决策委员会议事规则

投委会议事规则

4、投委会会议记录应至少包括以下内容： (1)会议召开的日期、地点和召集人姓名； (2)会议召开方式、出席会议人员的姓名； (3)会议议程； (4)成员发言要点； (5)每一决议事项的表决方式和载明同意、不同意的表决结果； (6)其他应当在会议记录中说明和记载的事项。第二十条出席会议的委员及秘书等，均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。
I
5
编号：项目名称：立项时间：
预计退出时间：联投机构：
项目负贵人：项目组成员：项目联系人：
主任委员：投委会成员：投委会成员：投委会成员：
立项登记表
预计投资金额：预计退出方式：外部专业服务机构尽调（若有）：项目组成员
姓名
立项审批
投委会成员：
备注：
n另．重
项目评审意见表
项目名称及立项编号
第二章人员组成第三条投委会成员由公司执行董事及股东委派人员组成。第四条投委会设主任委员一名，由股东会选举产生。第五条投委会委员任期两年，委员任期届满，连选可以连任。
第三章职责权限第六条投委会行使下列职权： 1、审议策公司的对外投资； 2、审议决策公司的投资退出； 3、修改公司的投资协议及补充协议； 4、审议决策与公司对外投资相关的其他协议； 5、本议事规则或股东会授予的其他职权。第七条投委会对公司负责，委员会的提案提交公司审议决定。
上海XX资产管理有限公司投
资决策委员会议事规则
第一章总则第一条为适应公司战略发展需要，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立投资决策委员会，并制定本议事规则。第二条投资决策委员会（简称 “投委会")为公司唯一投资决策机构。

2024年投委会议事细则会议细则

2024年投委会议事细则会议细则第一章总则第一条为了规范投委会议事活动，加强会议的效率和质量，提高决策的科学性和有效性，制定本细则。

第二条投委会议是投资委员会（以下简称投委会）的一项重要工作，是集思广益、共商决策的重要场所，必须严格按照会议细则开展。

第三条本细则适用于投委会的所有会议。

第四条投委会议事按照法律法规、规章制度以及制度文件的规定进行，同时根据投委会工作的实际需要进行相应的补充和完善。

第二章会议组织方式第五条投委会议由主席或者执行主席召集，并由秘书处统筹组织。

第六条主席有权安排会议的时间、地点、议程和参会人员，并确保会议的顺利进行。

第七条会议的议程由主席在会议召开前确定，并通知到各位投委委员。

第八条参会人员应按时准确到达会议现场，并遵守会议纪律。

第九条会议可根据需要设立专门工作小组，并安排相关人员参与。

第十条会议的决策结果由投委会全体委员共同决定，并根据需要通过表决方式确定。

第三章会议程序第十一条会议应根据议程依次进行，不得随意变动和调整。

第十二条会议应先由主席或者执行主席宣布会议的目的、议程和时间安排，并明确会议的参会人员。

第十三条会议应按照议程内容进行逐项讨论，充分发表意见。

第十四条会议应重视基本法律法规、投委会章程以及其他相关文件的执行情况的通报和分析。

第十五条会议应根据讨论情况，确定相应的决策方案，并通过表决确定最终决策。

第十六条会议结束后，主席或执行主席应当宣布决策结果，并进行相关的文件签署和传达。

第四章会议纪律第十七条会议应按时开始和结束，不得迟到和早退。

第十八条会议期间，参会人员应保持安静，听取发言人发言，并遵守议长的指示。

第十九条会议期间，参会人员应尊重他人言论，不得打断他人发言，不得以个人攻击方式进行辩论。

第二十条会议期间，参会人员不得私自录音、录像或者发表涉及机密内容的言论。

第二十一条会议期间，参会人员应服从主席的组织和指挥，不得擅自离席和中途退出会议。

第二十二条主席有权根据需要对违反会议纪律的参会人员进行警告、纠正甚至请出会场的处理。

投资决策委员会议事规则

编号：_____________投资决策委员会议事规则签订日期：_______年______月______日第一章总则第一条为控制公司（以下简称企业）投资及其相关业务的风险，规范投资决策的程序，提高投资决策的质量，根据《公司章程》《投资管理办法》特制定本规则。

第二章人员组成和召开方式、程序第二条投资决策委员会由名成员经企业任命后组成，设投资决策委员会主任1名，由企业总经理或其指定人员担任，主持投资决策委员会会议。

第三条投资决策委员会设业务秘书1人，由企业综合部负责人担任，负责会议的组织协调和记录，并形成书面会议纪要。

会议纪要应概括总结会议讨论的所有具体事宜，并对会议形成的评价结果和表决结果做出书面记录。

投资决策委员会成员应在会议纪要上签字确认。

第四条投资决策委员会通过投资决策会议开展工作，投资决策会议根据项目的具体情况不定期召开。

在必要时，可以通过电话会议、视频会议等方式进行，所有会议方式都应以书面形式形成《投资决策会议纪要》。

第五条投资决策委员会2/3以上成员出席时方可召开投资决策会议，会议可根据项目需要邀请行业专家和项目组成员列席。

第三章决策流程第六条经投资部负责人审核后，项目组应及时将《投资建议报告》、《尽职调查报告》及其附件、《立项审核会议纪要》、《投资立项报告》等申请材料提交投资决策委员会，投资决策委员会在收到申请材料后于5个工作日内（不含申请材料收到当日）召开投资决策会议。

第七条投资决策会议的参会委员应对拟投资项目进行客观、充分地分析，发表独立的评价，对项目是否准予投资出具明确的意见。

第八条判断交易金额是否在企业《公司章程》和股东会授予投资决策委员会的权限范围之内：1、判断拟投资项目是否符合《投资管理办法》规定的投资原则；2、重大尽职调查的工作质量是否充分、可靠，投资团队是否关注到了此次交易的所有风险因素；3、投资团队的估值和预测是否合理可靠，此次交易预期可实现的风险收益比是否可以接受；4、外部市场环境和政策面因素对此次交易的影响；5、对投资方案（价格、合同条款、控制权等）给予指导意见；6、根据企业的资金状况、财务安排等方面对项目发表意见。

投资基金(有限合伙)投资决策委员会议事规则

**投资基金（有限合伙）投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为建立**投资基金（有限合伙）及受托资金和资产投资决策程序的高效、合理和科学性，完善所管理基金投资决策程序，提高基金投资决策的效益和决策的质量，**基金有限合伙企业设立投资决策委员会，并根据《合伙企业法》、《**股权投资基金有限合伙章程》以下简称《基金章程》及其他有关规定制订本议事规则。

第二条投资决策委员会是基金合伙人按照《合伙协议》、《基金章程》及其他有关规定共同产生投资决策委员会委员，设立的专门工作机构。

主要负责企业管理的基金资产的对外投资项目和重大投资决策作出投资决策，并向有限合伙企业负责。

第三条投资决策委员会所作投资决议必须遵守《合伙协议》、《基金章程》等基金设立时的有关协议规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。

第二章人员组成第四条基金投资决策委员会由9至11名成员组成，其中有限合伙人代表5人，普通合伙人委派3人，外部专家委员3人。

外部专家委员包括投行专家、财务专家、法律专家、行业专家等。

第五条投资决策委员会委员应符合一下基本条件：（一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司经营管理和股权投资基金运营。

（二）遵守诚信原则，公正廉洁、忠于职守，能够为维护所管理基金的权益积极开展工作。

（三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力。

（四）具有履行职责所必需的时间和精力。

第六条投资决策委员会设主任委员一名，负责召集和主持决策委员会会议。

当决策委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。

投资决策委员会主任委员不参与拟投项目的投资表决，但对拟投资项目具有一票否决权。

投资决策委员会主任委员由普通合伙人推荐，经合伙人会议以上表决通过，每届任期3年。

第七条投资决策委员会委员任期与基金存续期一致。

期间如有委员退出委员会或基金合伙人退出基金，根据本议事规则第五条的规定补足委员人数。

投资决策委员会议事规则(附委员名单+会议纪要+表决+决议)

XXX公司投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为保证XXX公司（以下简称“公司”或“本公司”）投资决策程序的高效、合理和科学，完善投资决策程序，提高投资决策效率和决策质量，本公司设立投资决策委员会，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关法律法规、规范性文件、《XXX公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制订本议事规则。

第二条投资决策委员会是本公司有关投资事项的决策机构，向【执行董事】报告，对【执行董事】负责。

投资决策委员会主要对基金资产的投资运作和重大投资事项作出投资决策。

第三条投资决策委员会所作出的投资决议必须遵守《公司章程》等有关规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，维护全体投资者的合法权益。

第二章人员组成第四条投资决策委员会的成员由公司【执行董事】选择产生，由3名委员构成，分别是公司【总经理】、【总经理】、【研究岗】。

第五条投资决策委员会设主任委员1名，由公司【总经理】担任，主持投资决策委员会工作，召开投资决策会议；设【业务秘书】1人，由本公司【法务岗】担任，负责会议的组织协调和记录，并形成书面会议纪要。

第六条投资决策委员会委员任期与【执行董事】任期一致，委员任期届满，可以连任；如有委员不再担任委员会职务，则由公司【执行董事】根据上述第四条规定补足委员人数，在新任委员出任之前，原委员应当继续履行委员职责。

第七条投资决策委员会委员应符合以下基本条件：（一）熟悉国家有关法律、法规，熟悉公司经营管理和私募证券投资基金运营；（二）遵守诚信原则，公正廉洁、忠于职守，能够为维护所管理基金的权益积极开展工作；（三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力；（四）具有履行职责所必需的时间和精力。

第八条当投资决策委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。

投资决策委员会议事规则

投资决策委员会议事规则第一章总则第一条：为建立顺时国际投资管理（北京）有限公司及受托资金和资产投资决策程序的高效、合理和科学性，完善所管理资产投资决策程序，提高资产投资决策的效益和决策的质量，公司设立投资决策委员会，并根据《合伙企业法》有关规定制订本议事规则。

第二条：投资决策委员会是公司合伙人按照《合伙协议》有关规定共同产生投资决策委员会委员，设立的专门工作机构。

主要负责企业管理的资产的对外投资项目和重大投资决策作出投资决策，并向有限合伙企业负责。

第三条：投资决策委员会所作投资决议必须遵守《合伙协议》设立时的有关协议规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。

第二章人员组成第四条：公司投资决策委员会由3至5名成员组成，其中合伙人代表3人，普通合伙人委派1人，外部专家委员1人。

外部专家委员包括投行专家、财务专家、法律专家、行业专家等。

第五条：投资决策委员会委员应符合以下基本条件：（一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司经营管理和股权投资运营；（二）遵守诚信原则，公正廉洁、忠于职守，能够为维护所管理资产的权益积极开展工作；（三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力；（四）具有履行职责所必需的时间和精力。

第六条：投资决策委员会设主任委员一名，负责召集和主持决策委员会会议。

当决策委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。

投资决策委员会主任委员不参与拟投项目的投资表决，但对拟投资项目具有一票否决权。

投资决策委员会主任委员由普通合伙人推荐，经合伙人会议1/2以上表决通过，每届任期1年。

第七条:投资决策委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时，应补选新的委员。

在投资决策委员会委员人数达到规定人数的三分之二以前，投资决策委员会暂停行使本议事规则规定的职权。

第三章职责权限第八条：投资决策委员会主要行使下列职权（一）对经投资管理部门审议通过的投资项目进行审议，并审批通过投资方案和实施计划；（二）；（三）投资决策委员会主任履行以下职责：（一）召集、主持委员会会议；（二）代表投资决策委员会报告工作；（三）应当由投资决策委员会主任履行的其他职责。

投资决策委员会议事规则三篇

投资决策委员会议事规则三篇篇一：投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为适应公司战略发展需要,增强公司核心竞争力,确定公司发展规划,健全投资决策程序,加强决策科学性,提高重大投资决策的效益和决策的质量,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及其他有关规定,公司特设立董事会投资决策委员会,并制定本实施细则。

第二条董事会投资决策委员会是董事会设立的专门工作机构,主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。

第二章人员组成第三条投资决策委员会成员由公司相关董事、总经理、投资业务负责人组成。

由总经理提出委员人选，报董事长批准。

在投资决策时，参与每个投资项目的决策委员中，金智公司人员不低于50%，在华西证券担任职务的人员不高于三分之一。

第四条投资决策委员会设主任委员（召集人）一名,由公司董事长担任。

第五条投资决策委员会委员任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任。

第三章职责权限第六条投资决策委员会的主要职责权限：（一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；（二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议；（三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；（四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；（五）对以上事项的实施进行检查；（六）董事会授权的其他事宜。

第七条投资决策委员会对董事会负责,委员会的提案提交董事会审议决定。

第四章决策程序第八条公司投资评审委员会或相关职能部门负责做好投资决策委员会决策会议的前期准备工作,提供会议所需的资料：（一）由公司有关投资项目的负责人上报重大投资融资、资本运作、资产经营项目的意向、初步可行性报告以及合作方的基本情况等资料；（二）公司有关投资项目的负责人对外进行协议、合同、章程及可行性报告等洽谈并上报投资评审委员会或相关负责人；（三）由投资评审委员会或相关职能部门进行评审,签发书面意见,并向董事会投资决策委员会提交正式提案。

投资决策委员会议事规则三篇

投资决策委员会议事规则三篇篇一：投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为适应公司战略发展需要,增强公司核心竞争力,确定公司发展规划,健全投资决策程序,加强决策科学性,提高重大投资决策的效益和决策的质量,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及其他有关规定,公司特设立董事会投资决策委员会,并制定本实施细则。

第二条董事会投资决策委员会是董事会设立的专门工作机构,主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。

第二章人员组成第三条投资决策委员会成员由公司相关董事、总经理、投资业务负责人组成。

由总经理提出委员人选，报董事长批准。

在投资决策时，参与每个投资项目的决策委员中，金智公司人员不低于50%，在华西证券担任职务的人员不高于三分之一。

第四条投资决策委员会设主任委员（召集人）一名,由公司董事长担任。

第五条投资决策委员会委员任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任。

第三章职责权限第六条投资决策委员会的主要职责权限：（一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；（二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议；（三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；（四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；（五）对以上事项的实施进行检查；（六）董事会授权的其他事宜。

第七条投资决策委员会对董事会负责,委员会的提案提交董事会审议决定。

第四章决策程序第八条公司投资评审委员会或相关职能部门负责做好投资决策委员会决策会议的前期准备工作,提供会议所需的资料：（一）由公司有关投资项目的负责人上报重大投资融资、资本运作、资产经营项目的意向、初步可行性报告以及合作方的基本情况等资料；（二）公司有关投资项目的负责人对外进行协议、合同、章程及可行性报告等洽谈并上报投资评审委员会或相关负责人；（三）由投资评审委员会或相关职能部门进行评审,签发书面意见,并向董事会投资决策委员会提交正式提案。

投资决策委员会议事规则

投资决策委员会议事规则第一章总则第一条：为建立顺时国际投资管理（北京）有限公司及受托资金和资产投资决策程序的高效、合理和科学性，完善所管理资产投资决策程序，提高资产投资决策的效益和决策的质量，公司设立投资决策委员会，并根据《合伙企业法》有关规定制订本议事规则。

第二条：投资决策委员会是公司合伙人按照《合伙协议》有关规定共同产生投资决策委员会委员，设立的专门工作机构。

主要负责企业管理的资产的对外投资项目和重大投资决策作出投资决策，并向有限合伙企业负责。

第三条：投资决策委员会所作投资决议必须遵守《合伙协议》设立时的有关协议规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。

第二章人员组成第四条：公司投资决策委员会由3至5名成员组成，其中合伙人代表3人，普通合伙人委派1人，外部专家委员1人。

外部专家委员包括投行专家、财务专家、法律专家、行业专家等。

第五条：投资决策委员会委员应符合以下基本条件：（一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司经营管理和股权投资运营；（二）遵守诚信原则，公正廉洁、忠于职守，能够为维护所管理资产的权益积极开展工作；（三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力；（四）具有履行职责所必需的时间和精力。

第六条：投资决策委员会设主任委员一名，负责召集和主持决策委员会会议。

当决策委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。

投资决策委员会主任委员不参与拟投项目的投资表决，但对拟投资项目具有一票否决权。

投资决策委员会主任委员由普通合伙人推荐，经合伙人会议1/2以上表决通过，每届任期1年。

第七条:投资决策委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时，应补选新的委员。

在投资决策委员会委员人数达到规定人数的三分之二以前，投资决策委员会暂停行使本议事规则规定的职权。

第三章职责权限第八条：投资决策委员会主要行使下列职权（一）对经投资管理部门审议通过的投资项目进行审议，并审批通过投资方案和实施计划；（二）对投资产品研发、投资方案和投资策略等进行审议；（三）对以上事项的实施进行投资分析和跟踪检查。

投资决策委员会议事规则

投资决策委员会议事规则第一章总则第一条：为建立顺时国际投资管理（北京）有限公司及受托资金和资产投资决策程序的高效、合理和科学性，完善所管理资产投资决策程序，提高资产投资决策的效益和决策的质量，公司设立投资决策委员会，并根据《合伙企业法》有关规定制订本议事规则。

第二条：投资决策委员会是公司合伙人按照《合伙协议》有关规定共同产生投资决策委员会委员，设立的专门工作机构。

主要负责企业管理的资产的对外投资项目和重大投资决策作出投资决策，并向有限合伙企业负责。

第三条：投资决策委员会所作投资决议必须遵守《合伙协议》设立时的有关协议规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。

第二章人员组成第四条：公司投资决策委员会由3至5名成员组成，其中合伙人代表3人，普通合伙人委派1人，外部专家委员1人。

外部专家委员包括投行专家、财务专家、法律专家、行业专家等。

第五条：投资决策委员会委员应符合以下基本条件：（一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司经营管理和股权投资运营；（二）遵守诚信原则，公正廉洁、忠于职守，能够为维护所管理资产的权益积极开展工作；（三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力；（四）具有履行职责所必需的时间和精力。

第六条：投资决策委员会设主任委员一名，负责召集和主持决策委员会会议。

当决策委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。

投资决策委员会主任委员不参与拟投项目的投资表决，但对拟投资项目具有一票否决权。

投资决策委员会主任委员由普通合伙人推荐，经合伙人会议1/2以上表决通过，每届任期1年。

第七条:投资决策委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时，应补选新的委员。

在投资决策委员会委员人数达到规定人数的三分之二以前，投资决策委员会暂停行使本议事规则规定的职权。

第三章职责权限第八条：投资决策委员会主要行使下列职权（一）对经投资管理部门审议通过的投资项目进行审议，并审批通过投资方案和实施计划；（二）对投资产品研发、投资方案和投资策略等进行审议；（三）对以上事项的实施进行投资分析和跟踪检查。

投资决策委员会议事规则

投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为规范公司投资行为，有效控制投资风险，公司设立投资决策委员会，根据《公司法》、《公司章程》及其他有关规定，特制定本规则。

第二条投资决策委员会是公司的投资决策和风险控制机构，投资决策委员会的决策是公司开展对外投资业务的必经程序。

公司董事会授权投资决策委员会开展工作，并向公司董事会负责。

投资决策委员会成员由董事会确定，投资决策委员会在评审过程中应遵循独立、客观、公正、审慎原则，严格控制风险。

未经投资决策委员会决策，公司不得对外签署任何投资或投资承诺的协议和文件。

第二章委员会的组成和职责第三条投资决策委员会由公司相关董事、总经理、投资业务负责人、风险控制负责人及外聘专家组成。

外聘委员包括投行专家、财务专家、法律专家、行业专家等。

外聘委员应当符合法律法规和公司制度的相关规定。

第四条投资决策委员会成员应当熟悉股权投资、证券投资、基金运营与企业上市等业务流程和相关法规，有较强的金融行业专业技术能力和判断能力，及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力，按照独立性原则就项目投资或退出作出实质判断。

第五条投资决策委员会组成：投资决策委员由公司董事会提名及聘任。

总经理、投资业务负责人、风险控制负责人为当然委员。

投资决策委员会外聘委员每届任期一年，可连聘连任。

投资决策委员会外聘委员在每届期满前因主客观原因导致无法任职时，由公司决定更换人选。

第六条投资决策委员会由7人组成，设主任委员一名。

主任委员负责主持、召集投资决策委员会会议，当决策委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。

第七条投资决策委员会的主要职责：1、对经投资管理部门审议通过的拟投资项目资料、投资项目及投资方案、评估报告进行审议，并审批通过投资方案和实施计划，提出明确的投资决策意见；2、对公司及所属子公司投资产品研发、投资方案和投资策略进行审议；3、审议公司及所属子公司提交的投资项目退出方案，提出明确的决策意见或操作建议意见；4、对以上事项的实施进行投资分析和跟踪检查；5、董事会授权的其他职责。

投资委员会议事规则

博正资本投资有限公司投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为保障投资决策的科学化、制度化，提高投资的质量，降低投资风险，根据有关规定，制定本规则。

第二条公司设立投资决策委员会。

投资决策委员会根据董事会的授权履行以下职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30％，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。

第三条公司股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过。

单笔投资额超过公司资产总额30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的项目，应当经过投资决策委员会审议通过后，提交董事会审议，并根据公司章程规定提交股东审议。

第四条投资决策委员会由3－15名委员组成，具体人选由董事会决定。

投资决策委员会成员中，公司的人员数量不得低于二分之一，证券公司（即渤海证券股份有限公司）的人员数量不得超过三分之一。

投资决策委员会成员由证券公司人员或者外聘专家兼任的，应当符合法律法规和公司制度的相关规定。

第五条投资决策委员会成员应当熟悉股权投资与企业上市的业务流程和相关法规，熟悉公司的内部管理和运作程序，勤勉尽责、公正廉洁、忠于职守、遵纪守法，并按照独立性原则就项目投资或退出作出实质判断，并在会议上审慎发表意见。

第六条投资决策委员会设主任一人，负责召集和主持投资决策委员会会议。

第七条投资决策委员会成员通过会议履行职责。

参加投资决策委员会会议的人员包括：全体委员、风险控制部主审人员、项目组主要成员。

投资决策委员会认为有必要时，可以聘请咨询专家进行咨询，费用由公司支付。

咨询专家可以列席投资决策委员会会议。

非经主任同意，其他人不得列席会议。

第八条风险控制部指派专人担任会议秘书，负责投资决策委员会的会议筹备等日常工作，具体包括会议的组织协调、会议材料的发送、会议记录、决议文件的起草、会议资料的保管等。

第二章议事流程第九条业务部门拟将项目提交投资决策委员会审议的，应当将项目资料发送风险控制部初审。

97、《投资决策委员会工作议事规则》

投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为进一步健全XX公司投资风险内控管理机制，完善投资审批制度，规范投资决策委员会（以下简称“投决会”）工作程序，提高投资资产质量和审批工作效率，根据《企业集团财务公司管理办法》、《公司章程》及其它法律、法规的有关规定，结合我公司的实际情况，制定本规则。

第二条投决会委员由董事长、总经理、副总经理、风险管理部经理等组成，监事长（监事会召集人）及其他部门经理列席会议。

投决会主任委员由董事长担任，主持投决会会议。

主任委员因故不能主持会议，由其安排人员主持会议。

投决会可根据议题需要，邀请其他人员列席会议。

列席人员无投票权。

第三条投决会办公室设在风险管理部，负责处理日常事务。

第四条投决会工作职责包括：一、审议、核定各类投资业务、资金业务中单项业务总额、单笔交易金额、期限；二、审议其他超出以上范围，且符合银保监局核准及董事会授权范围的业务。

第二章议事规则第五条投决会一般采用会议形式进行审议。

投决会会议至少有80%（含）有表决权的委员出席方可召开。

投决会委员不能出席会议时，应事先向主任委员请假。

第六条投决会会议定期召开，如有调整，需经主任委员决定后由投决会办公室提前通知相关人员。

遇特殊情况，投决会主任委员可临时召集委员开会。

第七条投决会采用记名投票，投票情况分为“同意”、“否决”、“再议”三种，具体说明如下：一、凡认为投资业务符合“安全性、流动性、效益性”原则，风险防范措施到位，同意操作方案者，可投“同意”票。

二、凡认为投资业务风险大且难以防范，不符合我公司经营宗旨和监管部门有关规定者，可投“否决”票。

凡投“否决”票者，应写出“否决”理由；三、凡认为投资业务具有一定可行性，但尽职调查工作尚不够细致，或缺乏保障投资安全的必要条件，要求相关人员再行调查者，可投“再议”票。

凡投“再议”票者，应写出“再议”的理由及条件。

第八条投决会的表决结果为：所表决事项，“同意”票数达到投决会委员的80%（含）即为通过，超过20%投“不同意”票即为否决，其他情况为“再议”。

投资决策委员会议事规则

【】（有限合伙）投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为建立【】（有限合伙）及受托资金和资产投资决策程序的高效、合理和科学性，完善所管理基金投资决策程序，提高基金投资决策的效益和决策的质量，设立投资决策委员会，并根据《合伙企业法》、《合伙企业章程》及其他有关规定制订本议事规则。

第二条投资决策委员会是基金合伙人按照《合伙协议》、《合伙企业章程》及其他有关规定共同产生投资决策委员会委员，设立的专门工作机构。

主要负责企业管理的基金资产的对外投资项目和重大投资决策作出投资决策，并向有限合伙企业负责。

第三条投资决策委员会所作投资决议必须遵守《合伙协议》、《合伙企业章程》等基金设立时的有关协议规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。

第二章人员组成第四条基金投资决策委员会由7名成员组成，其中有限合伙人代表2人，普通合伙人委派3人，外部专家委员2人。

外部专家委员包括投行专家、财务专家、法律专家、行业专家、企业管理专家等。

第五条投资决策委员会委员应符合一下基本条件：（一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司经营管理和股权投资基金运营。

（二）遵守诚信原则，公正廉洁、忠于职守，能够为维护所管理基金的权益积极开展工作。

（三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力。

（四）具有履行职责所必需的时间和精力。

第六条投资决策委员会设主任委员一名，负责召集和主持决策委员会会议。

当决策委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。

投资决策委员会主任委员参与拟投项目的投资表决。

投资决策委员会主任委员由普通合伙人推荐，任期与基金存续期一致。

普通合伙人可以变更推荐，但需在合伙人企业半年及年度工作报告中进行变更披露。

第七条投资决策委员会委员任期与基金存续期一致。

期间如有委员退出委员会或基金合伙人退出基金，根据本议事规则第五条的规定补足委员人数。

投资基金(有限合伙)投资决策委员会议事规则

投资基金（有限合伙）投资决策委员会议事规则**投资基金（有限合伙）投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为创建**投资基金（非常有限合伙）及受托人资金和资产投资决策程序的高效率、合理和科学性，健全所管理基金投资决策程序，提升基金投资决策的效益和决策的质量，**基金非常有限合伙企业成立投资决策委员会，并根据《合伙企业法》、《**股权投资基金非常有限合伙章程》以下缩写《基金章程》及其他有关规定制定本议事规则。

第二条投资决策委员会是基金合伙人按照《合伙协议》、《基金章程》及其他有关规定共同产生投资决策委员会委员，设立的专门工作机构。

主要负责企业管理的基金资产的对外投资项目和重大投资决策作出投资决策，并向有限合伙企业负责。

第三条投资决策委员会所并作投资决议必须严格遵守《合伙协议》、《基金章程》等基金成立时的有关协议规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。

第二章人员组成第四条基金投资决策委员会由9至11名成员共同组成，其中非常有限合伙人代表5人，普通合伙人委派3人，外部专家委员3人。

外部专家委员包含投行专家、财务专家、法律专家、行业专家等。

第五条投资决策委员会委员应符合一下基本条件：（一）熟识国家有关法律、法规、熟识公司经营管理和股权投资基金运营。

（二）严格遵守诚信原则，公正廉洁、忠于职守，能为保护所管理基金的权益积极开展工作。

（三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力。

（四）具备履行职责所所需的时间和精力。

第六条投资决策委员会设主任委员一名，负责召集和主持决策委员会会议。

当决策委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。

投资决策委员会主任委员不参与拟投项目的投资表决，但对拟投资项目具有一票否决权。

投资决策委员会主任委员由普通合伙人推荐，经合伙人会议1/2以上表决通过，每届任期3年。

投资决策委员会议事规则

投资决策委员会议事规则第一章总则第一条：为建立顺时国际投资管理（北京）有限公司及受托资金和资产投资决策程序的高效、合理和科学性，完善所管理资产投资决策程序，提高资产投资决策的效益和决策的质量，公司设立投资决策委员会，并根据《合伙企业法》有关规定制订本议事规则。

第二条：投资决策委员会是公司合伙人按照《合伙协议》有关规定共同产生投资决策委员会委员，设立的专门工作机构。

主要负责企业管理的资产的对外投资项目和重大投资决策作出投资决策，并向有限合伙企业负责。

第三条：投资决策委员会所作投资决议必须遵守《合伙协议》设立时的有关协议规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。

第二章人员组成第四条：公司投资决策委员会由3至5名成员组成，其中合伙人代表3人，普通合伙人委派1人，外部专家委员1人。

外部专家委员包括投行专家、财务专家、法律专家、行业专家等。

第五条：投资决策委员会委员应符合以下基本条件：（一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司经营管理和股权投资运营；（二）遵守诚信原则，公正廉洁、忠于职守，能够为维护所管理资产的权益积极开展工作；（三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力；（四）具有履行职责所必需的时间和精力。

第六条：投资决策委员会设主任委员一名，负责召集和主持决策委员会会议。

当决策委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。

投资决策委员会主任委员不参与拟投项目的投资表决，但对拟投资项目具有一票否决权。

投资决策委员会主任委员由普通合伙人推荐，经合伙人会议1/2以上表决通过，每届任期1年。

第七条:投资决策委员会因委员辞职、免职或其他原因而导致人数低于规定人数的三分之二时，应补选新的委员。

在投资决策委员会委员人数达到规定人数的三分之二以前，投资决策委员会暂停行使本议事规则规定的职权。

第三章职责权限第八条：投资决策委员会主要行使下列职权（一）对经投资管理部门审议通过的投资项目进行审议，并审批通过投资方案和实施计划；（二）对投资产品研发、投资方案和投资策略等进行审议；（三）对以上事项的实施进行投资分析和跟踪检查。

投资决策委员会议事规则

投资决策委员会议事规则基金管理有限公司投资决策委员会议事规则（2017 ）第一条为了维护合格投资者及公司合法权益，有效控制投资风险，明确投资决策委员会的组织与行为，根据国家有关法律、法规、规章和《公司章程》，制订本规则。

第二条投资决策委员会是公司投资决策机构，负责对公司的私募基金投资活动及公司管理的私募基金的业绩表现进行审议。

第三条投资决策委员会直接对股东会负责。

投资决策委员会委员以独立的身份参与委员会工作，以公正的立场评价投资风险。

第四条投资决策委员会由公司执行董事、经理、持有公司所管理的基金公司最大比例股权的投资者、法律、财务、企业咨询方面的人员组成。

合规风控负责人、监事列席会议。

执行董事为委员会主任。

委员会主任认为必要时，可邀请相关人员参加会议。

第五条投资决策委员会的决议经由执行董事向股东会报告。

委员会主任主持投资审议委员会会议，监事负责会务和会议记录。

第六条投资决策委员会履行以下职责：1、确保公司执行股东会、执行董事所制定的投资原则、投资理念；2、审议投资管理程序及权限设置的确定和变更；3、审议各私募基金的投资活动，确保基金投资符合法律法规的要求、公司内部的投资指导原则以及基金合同的有关承诺；4、审议各投资经理的尽职尽责情况，和各基金的业绩表现；5、审议规模超过200万一1000万的股权投资、债权投资等各项投资活动；6、组织落实合规风控负责人合规控制的建议，确保投资过程各环节严格遵守公司的风险控制制度，并强制相关人员改正违反合规控制的行为；7、审议投资管理部提交的投资风险控制报告，确保公司投资风险在可控范围以内；&审议现有产品及计划中的新产品在投资管理方面的所有事宜，报执行董事决定；9、决定其它有关私募基金管理或投资决策方面的重大事项。

第七条投资规模超过1000万以上的股权投资，应提请股东会审议决定。

第八条合规风控负责人对私募基金投资中隐含重大法律风险、道德风险、操作风险提请投资决策委员会审议。