期货法律法规考试__重点
2023年期货从业资格之期货法律法规笔记重点大全
2023年期货从业资格之期货法律法规笔记重点大全1、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.国家工商总局D.中国银监会正确答案：A2、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.财政部B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.期货交易所正确答案：A3、（2018年真题）设立期货公司，应由（）批准。
A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所正确答案：A4、证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.5B.3C.2D.10正确答案：C5、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（ ）。
A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评正确答案：B6、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（ ）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A.3B.4C.5D.6正确答案：A7、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。
A.25％B.50％C.10％D.100％正确答案：C8、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。
A.会员统一结算制度B.会员分级结算制度C.保证金结算制度D.每日无负债结算制度正确答案：B9、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。
请问这几个投资者中，（）的投资交易活动是李某应该回避的。
A.张某B.罗某C.王某D.赵某正确答案：B10、甲期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。
2018年期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳
期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳第一部分行政法规期货交易所期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。
期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。
证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。
《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。
期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。
以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。
其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。
交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。
2、设计合约，安排上市。
发布市场信息。
制定交易规则和实施细则。
3、组织并监督交易、结算和交割。
4、提供集中履约担保。
监督管理。
自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。
交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。
分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。
报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。
交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。
期货公司设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。
注册资本为实缴资本，货币不低于85%。
期货公司业务施行许可制。
除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。
不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。
报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。
合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。
精品文档期货法律法规重要知识点总结
期货法律法规方面硬性记忆要点(总结)以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助!对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右(本人与几位同事都考到了)——白捡的分数，以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。
(记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了)1、《期货交易所管理办法》(2007/04/15施行)：10日内(和会议有关)，3日内(限制结算会员业务范围)2、《期货公司管理办法》(2007/04/15施行)：5个工作日内(一般情况)，5日内(控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故)3、《期货从业人员管理办法》(2007/07/04施行)：10个工作日内4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》(2007/07/04施行)：5个工作日内(一般情况)，3个工作日内(采取强制措施或代为履行职责)，10个工作日前(撤换首席风险官)5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(2007/04/20施行)：5个工作日内(与期货公司签订变更、终止委托协议)，2个工作日内(重大事项)6、《期货公司金融结算业务试行办法》(2007/04/19施行)：3个工作日内7、《期货公司风险监管指标试行办法》(2007/04/18施行)：5个工作日内(一般情况)，2个工作日(现场检查)，3个工作日(解除限制措施)8、《期货从业人员执业行为准则》(2003/07/01施行)：10个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，公司3年内未出现严重风险事件(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
期货从业资格之期货法律法规考试知识点总结(超全)
期货从业资格之期货法律法规考试知识点总结(超全)1、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
A.5B.1C.3D.2正确答案：D2、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。
张某应当（ ）。
A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待正确答案：D3、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。
A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行正确答案：A4、张某是甲期货公司的客户。
甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。
张某保证金损失15万元。
张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。
A.15B.14.5C.14D.10正确答案：B5、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会正确答案：B6、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。
客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。
对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。
A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚正确答案：C7、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。
A.上升形态和下降形态B.顶部形态和底部形态C.持续形态和反转形态D.主要形态和次要形态正确答案：C8、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（）A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据C.如实陈述案件事实和回答提问D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求正确答案：B9、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。
期货法律法规测试题带答案
期货法律法规测试题带答案一、选择题1.贸易所对期货交易者的身份确认和期货账户管理应符合的法律法规是：A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国期货交易条例》C.《中华人民共和国商业银行法》D.《中华人民共和国银行业监督管理法》答案：B2.期货公司按照期货交易所的要求，向期货交易所报送的凭证有：A.单向回购协议书B.资金存管协议C.回购融资协议D.期货账户开户协议答案：B3.投资者在参加期货交易前，必须签订的协议是：A.保证金协议书B.交割协议书C.交易协议书D.期货账户开户协议书答案：D4.在期货合约的转让过程中，下列比例中，应当公布的是：A.转让方和受让方的数量比例B.转让方和受让方的价格比例C.转让方和受让方的品种比例D.转让方和受让方的身份比例答案：B5.期货公司接受自然人客户的期货交易，需要的是：A.身份证件的复印件B.身份证件原件和复印件C.身份证件原件、复印件以及银行卡D.身份证件原件以及银行卡答案：B二、判断题1.期货经纪人不得低于巴塞尔协议规定的最低风险内部评级。
答案：错误解释：期货经纪人不需要进行内部评级，只需在巴塞尔协议框架下规范资本充足率。
2.在期货合约的交割过程中，交易保证金不计入交割结算中。
答案：错误解释：交易保证金是交割结算的组成部分。
3.期货公司在审核投资者的资格时，可以要求提供已经过期的证件。
答案：错误解释：期货公司在审核投资者资格时，需要投资者提供有效的证件。
4.法律法规中规定，期货公司不得披露客户信息。
答案：错误解释：相关的法律法规一般规定期货公司在合法合规的前提下可以披露客户信息，例如税务机关需要查询纳税情况时，银行需要核实客户信息时等。
5.期货业务属于证券业务的一种。
答案：错误解释：期货业务和证券业务有很大的区别，属于不同的金融交易品种。
三、问答题1.期货交易如何进行风险管理？答：期货交易的风险管理包括三个方面：一是市场风险，投资者可以通过保证金制度、止损单、对冲和多元化投资等方式降低风险；二是信用风险，期货交易所和期货公司可以通过对客户的定期审核以及强制平仓等方式降低信用风险；三是操作风险，投资者可以通过提高自己的专业水平、规避市场盲目热点投资和遵循交易纪律等方式降低操作风险。
期货从业资格考试-法规重点
一、《期货交易管理条例》中国证监会批准与不批准的限期1、申请期货公司：6个月内2、申请金融期货结算业务资格：3个月内3、证券公司申请从事中间介绍业务：20个工作日内二、《期货交易所管理办法》（2007/04/15施行）10日内（和会议有关、任免中层），3日内（限制结算会员业务范围）年度财务报告：4个月内，工作季报15天内，工作年报：30天内三、《期货公司管理办法》（2007/04/15施行）5个工作日内（一般情况），5日内（控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故）,7个工作日(月报表)，3个月内(年报表)四、《期货从业人员管理办法》（2007/07/04施行）10个工作日内五、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》（2007/07/04施行）1、5个工作日内（一般情况），3个工作日内（采取强制措施或代为履行职责），10个工作日前（撤换首席风险官）2、总经理、副总经理从事期货业务3年以上，或金融业务4年以上，或法律、会计业务5年以上，担任期货、证券、金融机构部门负责人不少于2年。
2名推荐人，经理层职位推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。
3、期货业务10年以上，负责人职务8年以上，学历可放宽至专科！4、不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：违规违纪开除的、解除职务的未逾5年的，行政处罚，未逾3年；被责令停业整顿的分支机构负责人，未逾3年；不适当人选，未逾2年；5、期货公司法人代表需要在1年内获得期货从业资格。
6、独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。
期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得兼任其他的职务7、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。
2023-2024期货从业资格之期货法律法规知识点归纳总结(精华版)
2023-2024期货从业资格之期货法律法规知识点归纳总结(精华版)1、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（ ）。
A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历正确答案：C2、推荐人每年最多只能推荐（ ）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。
A.1B.2C.3D.5正确答案：C3、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。
A.净资本不低于10亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的70％正确答案：A4、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。
A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事正确答案：A5、期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A.期货公司B.该会员C.期货公司和客户共同承担D.期货交易所和期货公司共同承担正确答案：B6、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（）个工作日内做出决定。
A.1B.3C.5D.7正确答案：C7、某期货公司期末报表显示，其净资本为15000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为200万元，长期次级债负债应为400万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）A.14400万元B.14800万元C.15400万元D.15200万元正确答案：D8、中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在（）个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。
期货法律考试要点
期货法律法规汇编（先看书再背此四页）1.申请成立期货公司：注册资金不低3000W三年无违规违纪货币资金比例不低于85%6个月批准不批准。
=从业人员不低于15个，高级管理人员不低于3个，持续经营2年。
一年盈利或实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低实收资本50%或负债低于净资产的50%。
=持有100%股份的股东：净资产不低于10亿元股东不适用净资本或者类似指标净资产不得低于15亿元。
2.期货董事办理，监督管理2个月批准：合并停业破产，变更公司，业务形式，注册资金（20日内）5%股份，设立收购参股终止境外机构。
派出机构20日批准：变更法定代表人，变更住所营业场所经营范围，设立终止境内机构（两个月内）三个月或者连续未开始营业，注销。
3.客户期货交易可用：标准仓单国债比例国家定。
有价证券基准即时价值的80%。
不高于货币的4倍。
期货交易的亏损费用贷款和税收不可用有价证券。
4.国企遵循：套期保值原则。
5.内幕交易经监督负责人批准：限制交易不过15个交易日复杂30日。
6.保障基金的筹集管理和使用方法：国务院期货监督管理会同财政部门制定。
7.期货公司出现风险措施：限制业务机构、分红，高级管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，换管理人员。
验收完3日内解除。
对管理人员措施：限制出境，限制财产处理。
重大事件5日向监督机构报告。
8.期货交易所，非期货公司结算会员：违规收会员，手续费，分配收益。
不发行情，发预测，不向国家报告，报送材料，不建结算担保金制度乱用风险保证金限会员交割量，用不具资格人员针对组织：保证金不足交易，参与期货交易从事无关业务违规收保证金挪用，伪造，涂改不按规定保存期货交易，结算交割资料未建立未执行当日无负债结算涨跌停板持仓限额和大户持仓报告制度拒绝或者妨碍国家检查1-5倍罚款，10万的10-50万，严重停业整顿：处罚：对主管人员处1万到10万的罚款10．期货公司：接收不合规定的委托，保证金不足下交易，用不具资格人员，提供融资担保，不按规定履行义务文件资料。
期货法律法规应试大集合
一、必考知识点个人总结1、公司董事长、主席、独立董事、经理层的任职资格由证监会核准，经证监会授权，也可由派出机构核准。
股东的问题，3日通知公司，5日通知派出机构；有高管亲属从事交易，5日报公司，公司5日报派出机构。
○1工作人员严重违法2、交易所需及时报证监会的○210%净资产的诉讼○3重大财政支出等经营风险3、证监会及派出机构对公司监管，协会和交易所对公司自律管理4、证监会管的：○1变更注册资本…………20天答复○2设立公司○3申请金融经纪业务○45%以上股权变动两个月答复○5公司停业○6营业证申领派出机构管的：除以上都是123455、金融期货结算业务，3个月答复证券公司向证监会申请介绍业务20日答复6、向派出机构交报告的都5日之内（除董事长、总经理、风险官有生命问题或违法规为3天7、证券抵保证金<=面值80% <=自有资金4倍8、申请设立公司，持5%以上股东实收资本、净资本均>=3000万申请金融结算业务：公司3年未受处人2年9、解除职务、撤资、开除<=5年托管、停业、行政处罚<=3年不得申请当高管成为不适当人选<=2年10、高管最多可在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，其他职务不行独立董事最多可在2家公司任独立董事11、公司用境外人士任经理层，<=30%12、董事长、总经理、首席风险官不能履行职责，找人代为履行，3日内报派出机构，代履行时间不得超过6个月13、董事长、总经理离任，3个月内交审计报告证监会和派出14、设立公司、申请金融经纪业务资格2个月风险报告设立营业部3个月风险报告15、证券公司保存业务凭据、单据>=5年16、证券公司每半年向派出机构报送合规检查报告发生重大事件，2日内报派出机构17、证券公司合规、审慎经营的原则执行：介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度18、从业人员辞职、死亡等10日内报协会协会要惩戒从业人员10日内报证监会和派出19、从业人员连续2年未执业要参加后续培训20、从业人员自律管理的具体办法由协会制订，证监会核准21、申请设立交易所不需要交（理事会、董事会、监事会以外的）高管及亲属的名单及简历22、公司借入次级债务可按规定比例计入净资本23、公司应严格执行：业务管理规定、风险管理制度24、交易所只能对结算会员结算、收取和追缴保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担责任。
期货从业资格证考试期货法律法规知识点
期货从业资格证考试期货法律法规知识点20XX年期货从业资格证考试期货法律法规重点整理打印版PS：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点总结内容，黑色下划线表示次重点记忆内容或较难理解内容。
期货交易管理条例（20XX年/12/1施行）：分级结算制度的期货交易所，应建立、健全结算担保金制度。
经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
3个月未开始营业，停业连续3个月以上；注销手续操纵期货交易价格、内幕交易：不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；未达到持续性经营规则要求：验收完毕之日起3日内解除；有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。
涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保：5日内报告期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散申请设立期货公司：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；（二）货币出资比例不得低于85%。
（三）受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；变更业务范围；2个月；（三）变更注册资本且调整股权结构；20日国务院期货监督管理机构派出机构批准：变更法定代表人；变更境内分支机构的经营范围；国务院期货监督管理机构规定的其他事项；变更住所或者营业场所；20日（三）设立或者终止境内分支机构；2个月期货交易所/非期货公司结算会员/交割仓库/国企不规范行为：责令改正，给与警告，没收违法所得：情节严重的，责令停业整顿：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，1-10万负责人（国企为降级直至开除）期货公司不规范行为：责令改正，给与警告，没收违法所得：责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：1-3倍罚款；不满10万，10-30万，1-5万负责人期货公司欺诈客户：同上：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，1-10万负责人内幕信息：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，3-30万负责人操纵价格/违法境外期货交易/非法期货交易活动：1-5倍罚款；不满20万，20-100万，1-10万负责人软件供应商不配合调查违规操作：3-10万；负责人警告：1-5万会计事务所：1-5倍;负责人警告3-10万。
2023-2024期货从业资格之期货法律法规重点归纳笔记
2023-2024期货从业资格之期货法律法规重点归纳笔记1、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。
A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理正确答案：A2、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。
A.理事会提名，中国证监会通过B.中国期货业协会提名，理事会通过C.中国证监会提名，理事会通过D.中国证监会提名，会员大会通过正确答案：C3、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（ ）。
A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国民法通则》C.《期货交易管理条例》D.《期货公司管理办法》正确答案：C4、在我国，负责保障基金财务监管的是( )。
A.中国证监会B.财政部C.中国银监会D.中国期货业协会正确答案：B5、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（ ）报告。
A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会正确答案：B6、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案正确答案：A7、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（）符合该指标。
A.当天B.当月C.一定时期内D.以上都不对正确答案：C8、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（ ）。
A.乙是甲期货公司的客户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司正确答案：A9、期货投资者保障基金的补偿实行（）。
期货法律法规考试重点
期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）单选题1.题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。
A: 不承担责任B: 承担次要赔偿责任C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%D: 全部承担赔偿责任参考答案[D]2.题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A: 2003年7月1日B: 2003年7月10日C: 2003年6月31日D: 2003年7月31日参考答案[A]3.题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A: 配额B: 依法征税C: 许可证D: 审核参考答案[C]4.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。
A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年参考答案[B]5.题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 中国证券业协会D: 期货交易所参考答案[B]6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。
A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]7.题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续B: 股东大会决定解散C: 破产D: 因合并或者分立需要解散参考答案[C]8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A: 自然人B: 国有企业C: 投机客户D: 期货交易所会员参考答案[D]9.题干: 期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A: 客户代表B: 公司的交易部经理C: 公司的运作部经理D: 出市代表参考答案[D]10.题干: 我国的期货交易必须在（）内进行。
A: 期货交易所B: 商品交易市场C: 商品产地D: 买卖双方约定的场所参考答案[A]11.题干: 我国期货交易所会员必须是（）。
期货从业资格之期货法律法规考试重点归纳笔记
期货从业资格之期货法律法规考试重点归纳笔记1、期货交易所应当设独立董事。
独立董事由（）提名，股东大会通过。
A.理事会B.中国证监会C.财政部D.股东大会正确答案：B2、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会正确答案：D3、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（ ）。
A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本正确答案：D4、期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。
A.董事长B.董事会C.总经理D.董事会常设的风险管理委员会正确答案：B5、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向（）提起诉讼。
A.期货公司住所地高级人民法院B.营业部住所地中级人民法院C.期货交易所所在地高级人民法院D.吴某住所地中级人民法院正确答案：B6、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（ ）。
A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易正确答案：A7、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。
A.500B.1000C.2000D.2500正确答案：B8、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。
A.由期货公司承担B.由客户承担C.期货交易所承担D.期货业协会承担正确答案：B9、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。
期货从业资格考试《期货法律法规》考点
期货从业资格考试期货法律法规考点《期货投资者保障基金管理暂行办法》1、期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
2、保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
3、保障基金的启动资金由期货交易所从期积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金帐户总额的15%缴纳形成的。
保障金后续来源包括：（1）期货货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳。
（2）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳。
（3）保障基金管理机构追偿或者接受其他合法财产。
4、期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。
期货交易所应当在每个季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度的保障基金。
当保障基金总额达到8亿元人民币后，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
5、对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿。
（1）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。
（2）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。
6、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
《期货交易所管理办法》1、经中国证监会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。
公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。
2、会员制期货公司。
会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
期货交易所设理事会，每届任期3年。
理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。
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期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）单选题1.题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。
A: 不承担责任B: 承担次要赔偿责任C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%D: 全部承担赔偿责任参考答案[D]2.题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A: 2003年7月1日B: 2003年7月10日C: 2003年6月31日D: 2003年7月31日参考答案[A]3.题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A: 配额B: 依法征税C: 许可证D: 审核参考答案[C]4.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。
A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年参考答案[B]5.题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 中国证券业协会D: 期货交易所参考答案[B]6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。
A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]7.题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续B: 股东大会决定解散C: 破产D: 因合并或者分立需要解散参考答案[C]8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A: 自然人B: 国有企业C: 投机客户D: 期货交易所会员参考答案[D]9.题干: 期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A: 客户代表B: 公司的交易部经理C: 公司的运作部经理D: 出市代表参考答案[D]10.题干: 我国的期货交易必须在（）内进行。
A: 期货交易所B: 商品交易市场C: 商品产地D: 买卖双方约定的场所参考答案[A]11.题干: 我国期货交易所会员必须是（）。
A: 自然人B: 事业单位C: 境内企业法人D: 境外企业法人参考答案[C]12.题干: 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A: 国家工商行政管理局B: 中国证监会C: 中国人民银行D: 中国期货业协会参考答案[B]13.题干: 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。
A: 监督B: 自律C: 市场D: 计划参考答案[B]14.题干: 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A: 理事会B: 董事会C: 会员大会D: 职工代表大会参考答案[C]15.题干: 在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。
A: 董事会B: 理事会C: 总经理D: 理事长参考答案[B]16.题干: 《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（）主持。
A: 中国证监会B: 理事长C: 总经理D: 会员代表参考答案[B]17.题干: 投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。
A: 交易完成15日B: 交易完成30日C: 收到结算报告的当天D: 期货经纪合同约定的时间参考答案[D]18.题干: 期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A: 3天B: 3个工作日C: 一周D: 一个月参考答案[B]19.题干: 中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（）支付。
A: 期货经纪公司B: 中国证监会派出机构C: 中国证监会D: 期货经纪公司股东参考答案[C]20.题干: 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（）。
A: 暂停从业人员资格6个月至12个月B: 撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C: 撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D: 公开通报批评参考答案[C]21.题干: 我国《期货从业人员执业行为准则》自（）起施行。
A: 2003年7月1日B: 2003年9月1日C: 2003年10月1日D: 2004年1月1日参考答案[A]22.题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。
A: 身份证复印件并加盖推荐公司公章B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章C: 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D: 人事部门的鉴定材料参考答案[D]23.题干: 中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（）。
A: 录音记录B: 录像记录C: 书面记录D: 五人以上参与参考答案[C]24.题干: 持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（）备案。
A: 中国证监会B: 上级主管部门C: 期货交易所D: 国务院参考答案[A]25.题干: 每年年初，持境外期货业务许可证的企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到（）办理登记手续。
A: 国务院B: 上级主管部门C: 中国期货业协会D: 国家外汇管理局参考答案[D]26.题干: 每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是（）。
A: 中国证监会B: 国家商务部C: 该企业开立相关帐户的银行D: 国家外汇管理局参考答案[D]27.题干: 投资者申请套期保值头寸，应当按照期货交易所的相关规定提供相应的文件或者证明，对上述文件的真实有效性，应由（）承担责任。
A: 投资者所在的经纪公司B: 投资者C: 投资者和所在的经纪公司共同D: 期货交易所参考答案[B]28.题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
A: 3B: 2C: 5D: 1参考答案[B]29.题干: 期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A: 内部控制制度B: 内部控制文本制度C: 内部监督体系D: 内部控制模式参考答案[A]30.题干: 根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位（）的前提下应力求精简，尽量减少经营运作成本。
A: 相互制约B: 相对独立C: 齐全完备D: 分工负责参考答案[B]31.题干: 《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A: 中国期货业协会B: 中国证监会派出机构C: 中国证监会期货部D: 期货交易所参考答案[A]32.题干: （）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A: 《期货高管人员任职资格管理办法》B: 《期货从业人员执业行为准则》C: 《期货从业人员行为规范》D: 《期货从业人员经纪业务规范》参考答案[B]33.题干: 审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。
A: 期货交易所规定的保证金比例B: 期货经纪公司规定的保证金比例C: 客户实际交纳的保证金D: 中国证监会规定的保证金比例参考答案[A]34.题干: 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（）进行处理。
A: 所在地期货交易所B: 期货业协会C: 所在机构D: 证监会规定的机构参考答案[C]35.题干: 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A: 百分之六十B: 百分之八十C: 百分之二十D: 百分之四十参考答案[A]36.题干: 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A: 5；10B: 10；20C: 15；30D: 7；14参考答案[C]37.题干: 期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A: 中国期货业协会B: 本交易所会员大会C: 本交易所理事会D: 中国证监会参考答案[D]38.题干: 投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。
A: 中国期货业协会B: 期货交易所C: 中国证监会D: 期货交易所会员大会参考答案[B]39.题干: 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。
A: 非盈利企业法人B: 非盈利民间团体C: 官方机构D: 按其章程实行自律性管理的法人组织参考答案[D]40.题干: 在我国,期货交易所的注册资本出资人是（）。
A: 企业法人B: 自然人C: 会员D: 国有企业参考答案[C]41.题干: 以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（）。
A: 营业部形式B: 分公司形式C: 合作经营的营业部D: 中国证监会许可的其他分支机构形式参考答案[C]42.题干: 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。
A: 服务周到B: 技能熟练C: 诚实信用D: 小心谨慎参考答案[C]43.题干: 下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。
A: 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B: 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C: 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D: 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行参考答案[C]44.题干: 期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。
A: 1万以上B: 3万以上C: 1-3万D: 3万以下参考答案[C]45.题干: 境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（）年。
A: 1B: 2C: 3D: 5参考答案[C]46.题干: 持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。
A: 国务院B: 中国证监会C: 中国期货业协会D: 国家外汇管理局参考答案[B]47.题干: 企业从事境外期货业务须经（）批准。
A: 中国证监会B: 国务院C: 商务部D: 国家外汇管理局参考答案[B]48.题干: 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。