个案调查

第八章个案调查法

个案调查法是指采用各种方法，搜集有效、完整的资料，对单一对象进行深入细致研究的方法。个案调查法不仅仅只是一种研究方法，也是一门复杂的认知课程，是帮助个人解决现实问题的理论。通常个案调查法是在对象总体中选择特定的人、事、物所进行的深入描述和分析，研究对象可以是一个人、一个机构、一个社会团体等。

第一节什么是个案调查法

一、个案调查法的涵义

个案调查法是针对单一个体在某种情境下的特殊事件，广泛系统地收集有关资料，从而进行系统的分析、解释、推理的过程。狭义的个案调查法是指对单一特定的人、事、物所做的描述、分析及报告的方法。广义的个案调查法则可界定为：采用各种方法，收集与研究问题相关的资料，对单一个体或一个单位团体作深入细致研究的过程。

个案调查法的意义体现在：

（一）教育、教学研究历来重视个体的发展和个别差异，通过个案调查可以详细地描述个体特征，有助于因材施教，促进学生的全面发展。

（二）以个案的具体实例来解释、说明某种抽象的理论和观点，为进一步证实理论或假设提供依据。

（三）验证某种治疗方案或辅导策略的可行性和有效性，为解决某类问题提供操作性的策略与步骤。

（四）在可能的情况下，试图将个案的研究结论适度地推广到更大的同类群体中去，发现或描述个体或事件的总趋势。

（五）个案调查信息的累积有助于对事物总体的归纳，可以为以后的研究分析、理论概括做好准备。

二、个案调查法的特征

个案调查常被看成是自然主义的、描述性的、质化的研究，与实证主义的、验证性的、量化的研究相对应。事实上个案调查不是以质化与量化研究来划分的，而是以研究对象的单一性来界定的。个案调查是所有研究方法中最生动、最有趣的，在学校教育教学、心理咨询、行为矫正等工作上具有重要意义。个案调查法的特征如下：

（一）研究对象的单一性与典型性

个案调查法，顾名思义，研究的对象通常是单一个体或单一群体，即使研究中有多个被试，通常也把他们作为一个单位或某个问题看待。作为个案调查对象的个体，应该具有与众不同的典型特征，如天才儿童、弱智儿童、辍学儿童、问题儿童、残障儿童等。

一般来说，个案调查对象应该具有以下三个显著特征：在某方面是否有显著的行为表现；

与这方面有关的某些测量评价指标是否与众不同；教师、家长等主要关系人是否都有类似的印象和评价。比如，对某学生创造能力发展的个案调查，可以看一下他是否经常有些小发明、小创造、小制作；在创造力测验上的得分是否高于常人；教师及家长等对该学生在这方面的表现诸如头脑灵活、常提怪问题等是否有较深的印象，能否举出一些事例等。

个案调查的对象虽然是个别的，但不是完全孤立的，而是与其他个体相联系的，是某一个整体中的个别。因而对这些个别对象的研究必然在一定程度上反映其他个体和整体的某些特征和规律。个案调查的目的固然是了解把握某个个体的具体情况，但也要通过个案的研究，揭示出一般规律。例如瑞士著名的儿童心理学家皮亚杰通过对少数儿童的个别谈话，揭示出儿童心理发展的普遍规律。当然，我们需要正确处理好个别与一般的关系。个别虽可以反映某些一般的特征，但个别毕竟不等于一般。个案调查取样较少，其研究的结论代表性也就较小，因此不宜机械地推广到一般中去，需要谨慎地思考和分析，以免犯以个别代替一般的错误。此外，如果不具有典型性的个体，则显然没有多少研究价值。

（二）研究方法的多样性和综合性

个案调查法收集个案资料的方法是多样、综合的。研究中常常要综合运用测验法、访谈法、观察法、实验法、文献法等多种方法，从多角度把握研究对象的发展变化。只有这样才能比较全面、系统地考察研究对象的特点及其发展变化的过程和规律，从而得出比较科学的结论。

例如，研究一个弱智儿童，首先需要对被试进行智力测验，看看其智商是否偏低。其次，对被试作系统观察，看看其各种智力操作是否落后。最后，调查其成长环境，必要时还要做一些对照实验。

（三）研究内容的深入性

个案调查法的研究周期一般比较长，对个案可以做静态的分析诊断也可以做动态的调查或跟踪；既可以研究个案的现在，也可以研究个案的过去，还可以追踪个案的未来发展，一般需要对个案进行连续的跟踪研究。由于个案调查的对象单一，所以研究时就需要有较为充裕的时间，便于对个案进行深入细致、全面系统的分析和研究。

例如，对一个学习困难学生的研究，往往需要从多方面加以考察，诸如学生学习的智力因素和非智力因素，原有的知识基础和学习方法，以及教师的教学和家长的辅导情况。还要进行前后左右的对照和比较。这样就可以对该生进行比较全面而深入的了解和认识。

（四）研究结果的应用性

个案调查法是以一个具体对象（一个学生或一个班级）作为调查对象，调查其具体状态和发生、发展过程，并以此了解和分析相关或相对的事物或对象，这样有利于根据诊断原因提出改进和治疗方法，便于对症下药和解决问题，其结果具有应用性和可行性。

三、个案调查法的适用范围

个案调查法应用范围很广，在教育研究中往往适用于对不良问题的研究或对某些难以重复、难以预测和控制的事例进行研究，如学生辍学、学业失败、家庭破裂、道德不良、青少年犯罪等，也适用于对学生的心理问题和人格偏差的诊断研究和矫正研究。

①

也有人将个案调查法的应用分为三类：

1．诊断性个案调查

考察特殊对象以及特定问题行为等，目的在于对个案对象的问题行为或心理状态做出诊断。

2．指导性个案调查

广泛运用于教育实践，如对新的教育方式、教学方法进行尝试，然后推广运用到实践中去。

3．探索性个案调查

小型的、试探性的研究，常为进行大型研究或构建理论作前期准备。

在学校教育中，个案调查法由于研究对象少，在自然状态中进行，需要较长时间的跟踪，特别适合于教师使用。在一所学校中，总会有一些学习困难或行为偏差的个别学生，采用常规的教育、教学方式往往难以奏效。需要对他们进行全面、深入的研究，给予特别的处理。通过收集有关个人的资料，可以了解学生的实际情况或问题的症结所在，诊断形成问题的原因，然后针对性地提出矫正方案，帮助学生解决问题。

第二节怎样进行个案调查

一、个案调查的基本步骤

个案调查可以由问题切入，亦可以从研究对象着手，通常有二种研究模式。

（一）问题解决模式

学校中多数个案调查着重对问题的解决，即帮助个案解决其行为或人格上的特殊问题。从实际操作程序上可分为下列六个步骤。

步骤1 步骤2 步骤3 步骤4 步骤5 步骤6

图8－1 个案问题解决步骤流程图

1．确定问题性质

在实施个案调查时应先察觉问题行为或人格上的特殊表现是什么并加以确认及界定。有时候问题性质并不像表面所显示的那么明显易察，因此确认问题性质时，研究者应该先确认

偏差行为的存在，并依据该行为出现的频率及严重程度来确定问题性质。

2．把握问题关键

问题的关键是什么?必须从问题的性质中收集相关资料，再加以核对、评估、分析，确定问题的关键。

3．了解问题背景

个案问题的发生有其独特的背景和原由，实际问题的状况与理论上或理想上的普遍情况不尽相同。研究者必须通过各种渠道了解问题发生的过程、条件、个案的内在动机和社会环境等外在因素。

4．提出解决方案

为了解决问题，研究者可以根据过去处理类似问题的经验及方法提出处理意见，也可以用独特的创新方式提出解决问题的方案。

5．付诸行动检验结果

解决问题的方法会有许多，这些方法中哪些具有实效则要在行动过程中加以检验。当解决问题的方法无效或出现新问题时，可以回到前一步骤，重新探究解决问题的方法。就这样不断地循环重复，直至问题最终解决。

6．形成最佳决策

研究者在比较评价各种结果的基础上，选择解决问题效果最好的方法形成最佳的研究决策。

以上六个步骤是互相联系的整体，前一步骤是后一步骤的基础，一旦哪个步骤出现问题，可以返回到前一步骤，重新探究。下面是一个问题解决模式的案例。在一些情况下，个案调查并没有提出问题的解决方式并付诸行动，而只涉及第1至第3个研究步骤，这种情况，通常也被视为个案调查。

例1：某班级学生和老师应对考试压力情况①

一、确定问题性质——考试压力

由于升学考试的压力,中学生的学习负担普遍较重,学生自主学习和活动的空间很小,教师和学生的精力都放在应付考试上。如果说,一所学校的校长是从学校的生

存和发展的角度,感受到升学的压力,那么教师则是从自身的工作中,感受到考试带

来的生存压力。学生的考试成绩同教师的切身利益息息相关。

二、把握问题关键

升学考试的压力渗透在学校生活的方方面面,也从根本上制约着学生自主性的发展。为了真实地再现升学压力下教师和学生的生存状态,笔者运用个案调查的方

法,在江苏省江阴市某所实验学校,进行了调查工作。

三、了解问题背景

首先选取了学习成绩好、中、差的三类学生进行了座谈。

1．问：你们是怎样看待考试的？考试对于你们意味着什么?

答：———考试意味着未来、职业和将来的工作。

———考试意味着挨打,考不好回家是要被爸爸打屁股的。

———考不好卷子从来不敢给家长看,只有学校要家长签名时才拿回家。

2．问：你们对这次考试成绩满意吗?

答：（齐答）不满意,每次考下来总是不满意。

①齐学红：《考试压力下的教师和学生——个案研究》，《教育理论与实践》，2001年第1期。

3．问：为什么?是不是对自己期望值太高了?

答：———就是没发挥好。

———语文课没考好,主要是因为老师没猜到题,他认为重点的没考,不是重点的倒考了。

4．问：你们个人有没有责任呢?

答：主要原因在自己,就是老师让背书时不认真。

5．问：你们觉得现在的考试主要是考查什么?

答：语文主要是考学生的死记硬背,背过的就能答上,没背过的就答不上,而且是什么都要背,根本就不要自己去理解。考试时必须按标准答案回答,不这样就算错。

其次，还同语文教师进行了交谈。

6．问：这次语文考试成绩怎样?

答：不好,考下来我很火。主要是考试题目出得不好。有几个题目我没有让学生背到,学生就答不上来。

7．问：什么题目没背到?

答：有这样两个题目,一是将“黄河远上白云间,一片孤城万仞山”翻译成现代汉语,这个句子我只要求学生理解意思,没要求学生背翻译。另一个是课文“春”里的一段描写,问“写小鸟与牧童短笛同春风有什么联系?”答案要求同参考书上的一字不差,其他两位教师都把标准答案抄给了学生,结果他们班的学生就全答上了。这类题目的答案不要说学生,就是教师不背,也难答得同标准答案一样。问题是这样教下来,教师越教越死,学生越背越死。现在的题目是自己考自己,考下来学生成绩不好,学校要追究教师的责任。教务处就要问了,为什么别的班考得好,你们班考不好。没办法,只好把书上的东西全部抄给学生,让他们都背过。至于中考成绩会怎样,就顾不了那么远了,只要学生现在能考好就行了。不然的话,饭碗就没有了。学校考评、聘任要同学生成绩挂钩,现在的教师难当啊!教师不这样教不行,学生不背不行。这怪不得任何人,都是现在的考试制度造成的。

四、问题分析：现在的考试,不是考查学生对知识的理解和应用能力,而是要求学生死记硬背所谓的“标准答案”,不是鼓励学生独立思考,有自己的独立见解。在这样的考试制度下,教学变成了应试的手段,而不是教师、学生共同探求知识的活动,这样的教学,对教师和学生的创造力、想象力都是一种摧残和戕害。考试的内容、形式以及考试背后的思想观念如果不发生根本的转变,教育教学改革将难以取得实质性的突破。

（二）对象跟踪模式

如果个案调查的对象是某位学生的话，也可参照下列基本步骤进行。

步骤1 步骤2 步骤3 步骤4 步骤5 步骤6

图8－2对象跟踪模式步骤流程图

1．确定研究对象

研究者应根据个案调查的目的和内容，以及对个案问题行为的界定，选择典型的人或事为研究对象。例如，研究的目的是了解超常儿童的特点，探索超常儿童的成长规律，那么就应该选择智商高的、学习成绩出众的学生作为研究对象。在教育教学研究中，个案调查的对象通常是：有生理障碍的学生、学习成绩差的学生、行为偏差学生、情绪异常学生、资质优秀学生等。

2．收集个案资料

全面地收集个案资料是个案调查有效性的重要保证。全面系统的个案资料有助于研究者对个案的完整认识。

（1）个案资料的来源大致有：

A.个案的个人资料。包括：身份资料，如姓名、性别、年龄、出生年月、籍贯等；个人发展史，如胎儿史、出生及新生儿期的情况、发育情况、学习情况、人际关系情况等；文档资料，如个案历年来的学习手册、考试成绩、作业、日记、周记、书信、照片、绘画作品等；身体心理特征，如身高、体重、生长发育情形、健康情况以及能力、兴趣、人格、智商、态度、习惯、情绪等。

B.学校有关记录。个案的学校记录资料比较规范，又有延续性，容易作前后对比。资料包括各种情况登记表，成绩记录，操行评语，奖惩情况，师生及同学关系、教师和学生的评价等。

C.家庭和社会背景。家庭和社会背景涉及个案的个人生活史，是个案调查的重要的信息源。这方面的资料往往涉及父母的姓名、年龄、健康状况、教育程度、职业、社会经济地位，家庭成员间的关系情况，个案在家庭中的地位，家庭中有无重大挫折和意外遭遇，所在社区的文化状况，交往的同辈群体等。

（2）收集资料的方式是多样的，可采用：

A.观察。暗中观察记录或请同学代为观察以搜集个案的人际关系、师生关系及同伴互动和其他行为（尤其是问题行为）。

B.心理测量。搜集个案的智力、性格、成就、人格等测验分数以了解个案的心理特征。

C.文件分析。搜集个案的自传、日记、周记、信函、历年成绩记录或奖惩记录；个案的健康检查记录，了解其发育情况。

D.口头访问。个别约谈，在与个案谈话之前，必须取得个案的信任，使个案愿意将感受倾诉，以了解问题行为的动机、前因后果等。家庭访问，可以了解家长的教育态度及管教方式，父母婚姻状况，个案的家庭生活与兄弟姐妹的关系，了解个案的问题行为是否与家庭因素有关系；旁观者调查，调查与个案接近的人，如老师、同学、朋友，以了解问题行为。

3．诊断与假设

在广泛收集个案资料的基础上，常常还需要对相关问题作进一步的测试，以诊断问题的症结所在，推论原因——主因、次因、远因、近因等，形成初步的假设。诊断最好能有标准化的测验量表。诊断的类别包括：

（1）动力性诊断：对影响学生问题的各种动力的横断研究，了解学生烦恼的生理、心理、社会原因。

（2）临床诊断：在现场操作进程中的诊断。

（3）病源性诊断：旨在了解问题的原因及形成过程。

因此，个案调查的诊断不只是对问题症状和现象的探究，更重要的是掌握问题本质及原因。

4．个案分析

个案调查收集到的资料往往比较粗糙、琐碎，需要用逻辑思维的方式进行理性的加工。通常内容分析法（content analysis）在综合个案资料上用处较大，它可以系统、客观地辨识信息，提供推论的依据。分析的首要步骤是选择与界定所分析的类别，一般有2种维度：①（1）主观——客观维度

个案调查对象的主观分析，主要是了解如动机、态度、情感、人生观等内部动力与行为的因果关系；个案调查对象的客观分析，需要了解教育、社会环境、家庭等与个案的生理、心理特点及成长发展存在哪些相适应和不相适应的地方，找出这些适应和不适应的原因。

（2）现状——过程——背景维度

首先，分析个案当前发展现状和水平。然后，分析个案行为或现象的形成和发展过程以及这些情况与现有水平的动态关系。最后，进一步分析影响个案行为或现象发生的背景因素，以此来了解个案发展变化的基本特点和规律以及影响个案发展变化的因素。

5．个案指导

个案调查不仅仅要提出研究的问题，还需要提出解决问题的策略和指导性意见，通过跟踪、观察、记录等方式验证先前的诊断和假设。在个案调查的诊断与假设、分析与指导过程中难免会有错误的判断和推论，因此需要在实际的个案实施过程中，通过多方向的信息和资料来检验先前主观推断的合理性。

6．形成结论

对个案的表现进行讨论和评估，提出建议，得出结论，撰写个案调查报告。

个案调查除了收集个案相关资料外，还需与个案进行沟通，以达到辅导、咨询、解决问题的目的。沟通方式可以是一对一的，也可以是多对一的。沟通形式可以是正式场合，也可以是非正式场合。在沟通过程中，研究人员要特别关注个案的非语言信息，如动作、表情等，以全面、真实了解个案。

例3：勒索行为个案调查②

1．确定研究对象

Z是一名初中的男生，他性格急躁，善于说谎，小学6年级时学过跆拳道与足球，从此功课节节退步，与同伴在一起抽烟、喝酒、赌博及打架滋事、逃课，

常深夜不回家。在学业方面，小学5年级以前还不错，6年级就跟不上，回到家

里不做功课，除看电视、游荡外就是睡觉。功课赶不上，导致厌学，索性逃课。

2．收集个案资料

根据班级老师及同学的反映，Z同学经常受人指使，欺负弱小，以刻薄的语言骂人并威胁对方不得告诉老师。好逞英雄，结交各年级的捣蛋同学及校外的不

良少年。会逃学及离家出走，喜欢喝酒、抽烟，当家人给的钱入不敷出时，就向

同学勒索以供花消。

Z的祖母70岁，平时管理家里的衣食住行，对孙子非常宠爱。父亲是国际海员，所以经常不回家，没有办法照顾孩子，对Z的管教态度时宽时严。母亲小学

毕业，随父亲一起出海，对Z的期望很高，管教严格。所以他们约一、两个月才

回家看望子女。平时Z和姐姐住在一起，家里没有人可以督促Z做功课。

3．诊断与假设

由于父母在船上工作，家里无人照顾，Z个性好动，所结交的朋友都是喜欢玩的，在家也不做功课，是个案问题行为的原因。父母管教态度不当，个案爱说谎，

姐姐因为遭Z恐吓，不敢将Z的实情告诉父母。

①刘电芝主编：《教育与心理研究方法》，西南师范大学出版社1997年版，第312页。

老师为此与家长联系，Z的母亲很关注，愿意与校方配合。老师因为感到田径、足球与跆拳道会使Z分心，所以征得Z父母同意让Z停止那些活动，并劝导Z静

心求学。在父母管教态度测验上发现Z觉得父母对他的感情有拒绝、严厉、前后

不一致、父母不一致等倾向。

4．个案矫治指导

（1）随时与姐姐保持联系，若Z未上学或晚归，应查原因，以免与不良少年在外闹事。

（2）劝其父母多留在家里关心子女。

（3）建议父母对Z管教要一致，请父母规定Z每晚做功课。

（4）规定Z每天写日记，以掌握其行踪。

（5）利用同伴辅导，帮Z解决功课上的疑难，以提高Z的学习愿望。

（6）建议其母亲找老师利用夜间辅导Z的英语与数学，每天准时去上课，万一不能准时上课要打电话说明原因。

（7）对Z采取“先礼后兵”策略，一旦他违规，事先说明处罚规则。限制他和其他不良少年来往，并鼓励他与班上同学一起玩。

（8）在学校与同学有冲突时，尽量找到相关人，当面对证，以免说谎，让他知道不得欺骗老师，并告诉他不得动手打人。

（9）老师利用上课或课余讲解有关问题学生或少年犯罪事实给全班同学听，让学生明辨是非，何事可为，何事不可为。

（10）老师让其他任课老师不要将Z当坏学生看，找出其长处，多加赞美，Z 有好表现时，多加赞赏。

（11）老师与Z每星期见面2次，多半在学校，偶尔在老师家，时间多半在下午放学后或中午利用午休时间，老师与其姐弟建立良好关系。

5．矫治效果与结论

Z慢慢越来越听话，在班上表现也愈来愈好，对师长态度已经改变，不像昔日那样凶。动手打人少了，每晚多多少少会看书，做作业，能按时交作业，平时考

试也有显著的进步，成绩也节节上升，很喜欢上课，更希望得高分。他除了与班

上的同学一起玩外，很少与别班同学为伍，完全没有与外面的不良少年来往。经

过2、3个月的辅导，在各方面有显著的进步。

二、个案调查的具体操作

个案调查过程中，个案问题判断和抉择、描述与分析，个案资料的收集与整理，以及个案结论的推关怀广与应用等，都是复杂的认知过程，需要相关技能和技巧。下面就具体操作做些说明。

（一）个案记录

个案调查中个案记录具有重要作用，个案调查不仅要收集有关的资料，还需要将资料整理、记录，形成报告。个案记录就是研究者保存的备忘录，它必须以客观、准确、清晰的方式加以描述，必须建立在充分收集相关资料的基础之上。

研究者不可能把个案所有的内容不分巨细地记录下来。因此，个案记录的基本原则是要保持资料的完整性、正确性、可靠性。在这个基础上，尽量使个案记录观点简洁、明确，内容易于联系、理解。个案记录的方法有很多，如直接描述法，图表表示法等。

1．直接描述法

描述性记录直观、生动、具体，易于理解，可以比较详细地介绍个案资料。但是，记录

的篇幅比较长，整理报告的时间较多，而且无法突出问题的重心。下面是一个简化了的个案调查记录①：

例4：个案A记录资料

A生在大学时代表现良好，获得学士学位。因为认为自己的外表不够吸引人，而且缺乏社交活动，她严重缺乏自信。毕业后，她担任了几年的研究助理后，与一

男子有亲密关系。这带给A生较多的社交活动。然而个性不合，双方相处并不愉快。

男友抛弃了A生而另结新欢。那时A生已年近30岁，对被抛弃的反应是沮丧、自

责，甚至有自杀的念头。

重返工作之前，A生曾经接受药物治疗和心理治疗。后来她找到的工作性质类似于以前的研究助理。同时A生对当时风行的瑜珈和静坐冥想产生兴趣，她通过学

瑜珈和静坐，使自己不致陷入低潮中。

可是，后来A住的地方发生火灾，烧毁了居处一切财产，于是她不得不迁至新居。这使原本社交能力就差的她，又增加了许多适应上的困难。她因此觉得前途暗

淡无光。虽然她继续接受心理治疗，但情况并不乐观。她以前缺乏自信及社交能力

的问题再度出现。目前，她虽和家人保持联系，却无法从家人那儿得到足够的慰籍。

2．标题索引图

个案Ａ的例子也可以用标题索引图示来表示，即将个案资料的主要特征分类，以小标题的形式列表，以线条、箭头明确标示各细目之间的顺序和关系。这种方式简洁明了，重点突出，不过却难以详细获知一些有关个案的细节资料。见下图8-3：

早期家庭关系遗漏资料

教育

职业

生理外表

社交关系

自我概念

性别关系案史顺序

遗弃

沮丧与自责

自杀企图

心理治疗

生活未来

家和新环境

继续与家人联系附带资料

年龄

图8－3 标题索引法记录个案资料（按事件发生顺序）

当然，也可以用网络关系图来表示个案Ａ（见图8-4），即用线条和箭头将个案问题相关部分串联起来，以了解个案的历史背景，对个案作出准确诊断，谋求最佳解决途径。

①陈李绸：《个案研究》，台北心理出版社1996年版，第20页。

不愉快社会经验不愉快性经验

不太吸引人负向自我概念

的外表

社会孤立压抑自杀

沮丧表情自虐行为心理治疗

缺乏具体行动与计划

持续依赖家庭缺乏受雇机会

图8－4个案A关系网络示意图

3．结构描述法

结构描述法是按某种框架结构（可以是大纲形式，也可以是摘要表格形式），将个案资料分类，然后将同类的资料重新组织，形成一个比较完整的个案记录。这种记录方法便于检索个案资料，便于从记录中发现资料的缺乏或遗漏之处．以进一步收集更详尽的资料。下面就是描述某一个案情的结构示例。

例5：结构描述法①

一、个案名称：个案C小偷小摸矫治资料记录

二、个案资料：

（一）个案基本资料

姓名：C 年龄：12岁性别：男

（二）问题行为概述

1．天资聪颖、好动、学习注意力不够集中，上课好动，爱闹，注意力极不集中,成绩一般，经常不完成作业。

2．好说谎话，无论学习还是生活都不够诚实。

3．对别人的东西，有极强的兴趣，凡好东西都希望占为己有，而且极力掩饰自己犯的错误。

（三）个案背景资料

1．家庭：该生父母离异，而且父母已成家，他便住在爷爷家，由爷爷照管。

爷爷奶奶年龄很大，对孩子的生活照顾不周到，对于辅导学习方面无能为力，造成

孩子经常不完成家庭作业。

2．同学：班级同学因为他好偷、不学习而远离他，使他在学校得不到同学的友爱与帮助。

（四）诊断与分析

1．C的爷爷奶奶对这个屡教不改的孩子束手无策，已失去了信心，后期基本放任不管。

①王加绵主编：《中国学生心理健康教育研究》，辽宁教育出版社2002年版，第564页。

2．C对学习不感兴趣，却酷爱游戏机，并为满足自己日益强烈的欲望而不择手段，挖空心思筹钱

（五）辅导策略

1．在班级中给其机会锻炼，使其施展才华，培养其荣誉感和责任心。

2．鼓励他与同学交友，使其尽可能避免受外来不良思想的影响。

3．定期不定期与家长保持联系，及时了解思想、行为，为教育提供依据。

4．做其爷爷奶奶的工作，明确孙子问题的严重性，明白孙子还有救，不能放弃。

（六）辅导过程

1．在班级内让C担任组长，培养其责任心，老师及时表扬使其逐渐有荣誉感。

2．利用班会、中队会等活动对C进行教育，使其明辨是非，自觉增强法制观念。

3．要求家长与孩子谈话，关心其思想、学习，使他感受到家庭的温暖。

（七）问题行为改变

1．C对学习产生兴趣，学习主动，作业认真完成，成绩提高。

2．不再偷别人东西，还做到拾到东西交公。

4．半结构描述法

有时研究者为了解个案的基本资料，可以采用半结构式的个人评定记录方法来描述个案问题，即根据实际情况逐项填写个案清单中的项目内容，从而获得个案身份、人格等基本资料。下面是半结构式个人评定记录的项目内容①。

（1）身份和外表：姓名、居住地、职业、个案来源、相貌特征等。

（2）生活史：个案史、过去经验、现在发展等。

（3）目前状况：目前个人的处境、如何形成目前的情境等。

（4）未来透视：未来需掌握什么?环境中有哪些机会和限制?采取行动会导致什么结果?将来会有哪些变化?

（5）习惯与活动：生活习惯如何?如何支配时间和金钱?

（6）经济状况：经济来源和物质供应来源。

（7）实际事件：从实际发生事件中显示出的个人心理特征是什么?

（8）身心健康：个人目前生理及心理健康状态，有哪些不正常的想法、感觉、行动或欲望？

（9）普通人格特质：平常个人表现如何?较持久性及一致性的行为举止是什么?

（10）特殊人格特质：在特殊情况下的行为表现如何?

（11）表达能力：个人如何表达其感觉及态度?

（12）动机状况：个人需求、企图、欲望、惧怕、喜欢或不喜欢的东西。

（13）能力：个人能做些什么?不能做些什么?适应环境的能力是什么?

（14）处事的倾向和感觉：个人对所遭遇的情景感受如何?有何期待或想法?

（15）理想与价值观：个人的基本信念、价值观和道德原则。

（16）自我概念：个人对自己的态度如何?想法如何?如何描述自己？

（17）兴趣：个人认为重要的事情是什么?相关的事情?如何影响的？

（18）社会地位：个人的社会地位如何?别人对他的看法如何?

（19）家庭亲属：个案与谁关系最密切?行为上最像哪些人?

（20）友谊和忠诚：谁是他最要好的朋友?对哪个人最忠实?

（21）对他人的反应：个案对他人的反应如何？如何想法?如何期待?

（22）他人对个案的反应：别人对个案的反应、想法、期待如何?

（23）与他人的交互关系：与他人分享的兴趣及活动是什么?

（24）与他人共同或相异的观点：个案与他人比较?与他人相同及相异的看法?

好的个案记录应该具有的特征是：准确、客观、完整，并且是简明、清晰，易于理解和查阅。个案记录可以按时间顺序记录，如按年月先后顺序记录，或按研究进程的阶段（起始、调查、诊断、治疗、跟踪）记录；也可以按专题内容分项记录，如家庭状况、社区环境、文化背景、教育、娱乐活动、兴趣、健康状况、精神状态、职业、经济收入等。

（二）个案分析

在确定和识别要研究的个案后，个案的描述与分析是个案调查过程中的关键一环。个案问题的描述与分析是否符合科学方法的要求，关系到整个研究的正确性和可靠性。有些个案调查报告常常将个案的事实资料与意见资料混为一谈，因此难以分清个案的实质问题，对个案的推论形成威胁。

个案调查者在分析个案资料时，必须明确哪些是事实资料，哪些是有关的证据，哪些是研究者的推论和价值判断。

个案调查中“事实”资料是涉及个案真实发生的事件，而“意见”资料则涉及主观的感受和价值判断。“事实”资料比较容易被确定，“意见”资料则往往难以判断。例如“她考试得了满分，她对此很满意”。“她考试得了满分”是“事实”，“她对此很满意”属于“意见”。

描述个案资料时，难免将“事实”资料与“意见”资料混淆，但研究者必须能清楚地区分哪些是“事实”，哪些是“意见”。分辨“事实”与“意见”的方法主要有以下几种：１.简单判定法

根据研究者自己掌握的知识和经验，对“事实”资料和“意见”资料进行主观定性判断。

２.逻辑推理法

采用归纳或演绎的方式，从个案基本资料的内容中，推断出“事实”与“意见”。

３.提问澄清法

通过提问方式帮助研究者澄清叙述句的真实性和有效性。如“这个句子什么意思?”“这是真的吗?”“还有别的证据吗?”等。

４.多重证据法

对不同来源或不同方式得来的资料或信息进行比较分析，看是否具有一致性来判断资料的真实性。

个案问题的描述与分析必须明确区分证据与推论，辨别“事实”与“意见”。研究者需要广泛地收集资料，合理地做出逻辑判断，使个案的描述与分析具有较高的信度和效度。

个案调查必须了解事实的真相和问题的本原，但这还不够，个案调查的直接目的常常是为了解决问题。要解决问题就必须寻找解决问题的方法与途径，必须提出解决问题的策略。

寻求问题解决的方法和途径并非是件容易的事，它既要了解问题的基本来源，又需要创造性的思考。问题解决的大致过程包括：确认问题；界定问题性质；对问题的探索；针对问题采取适当的行动；验证和形成抉择。

个案问题一旦确诊，接下来是如何解决问题。解决问题的方法和途径是多种多样的，研究者可以在分析各种方法利弊后，做出最佳的选择。常用的方式有决策树图和网络关系图等方式。

例如，某研究者研究了一儿童的侵犯性行为。为了解决课堂上该生侵犯性行为过多的问题，研究者将研究目标逐级分解，从而提出解决问题的多种途径。最后他决定采用行为矫正的方法进行治疗。他解决问题的策略如下图。

研究目标……………………矫正侵犯性行为

基本策略………药物父母辅导教学

治疗接纳策略措施

心神接给行说同加避改具体策略……理经受于为服情强免善

医科孩孩矫教心课罗师

生医子子正育的业森生

诊生的安技方应辅塔关

断的情全术法用导尔系

与诊感感效

治断应

疗

图8－5提出解决问题策略的决策树图

（三）个案调查的逻辑推理

个案调查所搜集到的原始资料往往是繁杂粗糙的，需要在充分占有资料的基础上进行理性的思维加工。在思维加工的过程中，最重要的思维方式就是逻辑推理。逻辑推理合理与否直接影响个案调查的有效性。

1．逻辑结构

一篇有价值的个案调查报告应具有基本逻辑的结构。托尔敏（Toulmin）1979年以逻辑分析方式探讨了个案研究报告的基本结构，他认为研究报告的逻辑结构有以下六个基本项目：这六个方面是在进行个案调查推理时必须要考虑的因素。

（1）主张或结论

任何研究报告必须要有主题，要么陈述一个主张或结论，要么说明一个观点或问题。主要回答：你的主题是什么？你要研究什么？你主张什么？形成什么结论？

（2）基本资料和事实

提供相关的基本资料和事实资料，并以此作为解释主张、结论的依据。主要回答：你的证据在哪里？有何证据支持你的结论？你有什么相关资料？哪些是已经建立的事实？如何去解释事实现象？

（3）推论依据

用操作性定义、标准化量表或类比的方法，去证实或判断主张与资料之间的关系。主要回答：你是如何获得此项结论的？事实与主张是如何联结的？你是如何做出这样判断的？为何做出如此的解释？

（4）品质认定

利用自己的主观经验和现实的事实效果去认定主张和结论的性质。主要回答：你是如何肯定的？你对你的主张有多大信心？你的结论有多大的准确性？

（5）反驳或保留

反驳或批判原有的主张或结论，以及原有主张或结论的局限性。主要回答：你的研究假

设是什么？在什么情况下，你的假设得到拒绝或保留？

（6）证据支持

利用进一步证据，如实证性资料、经验常识、专业知识、科学理论等来支持推理或重新判断。主要回答：你还有什么证明？还可以作什么判断和推理？尚有哪些未考虑到的其他因素？

下面以个案Ｈ的实例来说明托尔敏研究报告逻辑结构的六要素①。

例6：个案Ｈ的问题描述

1、原因：

（1）学业成绩不良

（2）任课老师认为个案Ｈ智力偏低，比同龄儿童笨。

2、基本资料：

个案Ｈ今年九岁，是个被收养的孩子。父母亲受过中等教育。

3、诊断过程：

（1）与个案Ｈ及其任课老师面谈二次，并观察个案Ｈ在班上的学习情况。

（2）通过比纳-西蒙智力测验测量个案Ｈ的心理年龄为九岁。

（3）通过数学诊断测验和语文诊断测验得知：个案Ｈ的数学能力及语文阅读能力相当于八岁的儿童。

4、结论：

5、个案Ｈ的学业低落并非智力问题。

6、建议：

（1）对个案Ｈ的数学和语文这两门课进行补缺补差。

对个案Ｈ提供更多的关注和辅导。

（2）建议个案Ｈ的父母给予更多学习上的督促和支持。

（3）对个案Ｈ的教育应多鼓励，少责备。

7、结果

校方接受专家的建议，对个案Ｈ进行六个月的观察与跟踪辅导。

按照托尔敏的逻辑推理的六个方面，个案Ｈ的逻辑推理图如下：

Ｃ：代表主张或结论

Ｄ：代表基本资料和事实

Ｗ：代表推论依据

Ｑ：代表品质认定

Ｒ：代表反驳或保留

Ｂ：代表证据支持

Ｄ：个案Ｈ生理年龄九岁ＱＣ：Ｈ的智力是中等的且心理年龄也为九岁

Ｗ：因为Ｈ的心理年龄与生理年龄

相当，所以Ｈ的智力为中等的

Ｒ：除非智力测验不正确或不可靠

或智力资料未报道，否则Ｈ的

心理状况是正常的。

Ｂ：智力测验结果是经标准化过程进行获得的

图8－6个案Ｈ案例的逻辑推理图

图8-6中可以明确看到逻辑推理的认知过程：因为从获得的数据资料表明个案Ｈ生理、心理年龄都为九岁，所以可以初步认定或下结论：个案Ｈ的智力水平为中等。要反驳、拒绝这个结论，除非智力测验不正确或不可靠，否则就要保留这一结论。另外还有一条支持结论的旁证：智力测验的结果是按标准化程序进行而获得的，因此智力测验是准确可靠的。结论是个案Ｈ智力属中等程度成立。

2．推理的偏差

在个案调查的推理过程中，会有许多偏差，这些偏差大多来自归因过程，如对事实的歪曲；认知的限制；个人的主观动机等。常见的偏差大致可以分为二类，一类与人的直觉判断、主观经验有关，另一类与收集资料的偏差有关。

（1）直觉判断的偏差

人们在推理过程中，往往会凭自己的主观经验，采用简便、直接的方式做出推论。如，经验认为人一紧张会口吃，因而就会推论口吃是由于紧张造成的，或者人一紧张就会变成口吃者。

（2）收集资料的偏差

在收集资料的过程中形成偏差的原因有：样本抽样问题，主观偏见，材料的先入为主，收集资料的单一性等。如果研究者仅从教师对学生的评语资料来推断学生的操行，有可能失之客观。

推理是一个复杂的认知过程。要使推理过程合理化，得出合适的结论，研究者必须具备处理个案资料的技巧和相关的背景知识，必须对研究问题的性质加以澄清，理清问题的关系和脉络。

个案调查中，当研究者了解了推论中的偏差的来源，便可以大大地减少错误的判断。以下几点可供参考：

（1）正确认识个案推理中可能存在的错误和偏差；

（2）掌握个案推理的具体方法；

（3）尽可能从多个方面收集资料以验证其正确性；

（4）以客观的方式收集个案资料，避免主观偏见；

（5）掌握处理个案的技能技巧。

（四）个案调查报告

个案调查报告是个案调查的表现方式，是个案调查的过程中必不可少的一环。通过个案调查报告可以了解个案的基本情况及处理的过程。正如医院看病，医生写的病历一样，可以为以后的诊断、治疗提供依据。撰写报告的遣词用字应该具体、明确，不可笼统、模糊不清。陈述事情应客观，不可过于作主观解释、说明，以免造成误导。

1．个案调查报告的类型

个案调查报告的表达方式多种多样，大致可分为以下几类：

（1）描述性报告。描述性报告比较详细地叙述个案资料，直接而精细，可以将一些片段并列或串联，不用转述而用原话，尽可能用客观描述来呈现对个案的解释。但整理报告的时间较长，重心难以把握，较为繁复。

（2）简介性报告。简介性报告像是一幅个案的速写，着重反映个案的主要特征，比较简洁。报告整理时间较短，较能显出问题的重心，不过往往难以详细获知一些有关个案的细节部分资料。

（3）分析性报告。分析性报告通常对论点进行直接的论述，对论点均需提供论据，并需说明个案的各种可能现象及推理历程。分析性报告是一种企图利用客观的方式呈现个案资料，但又无法全然放弃主观判断的呈现方式。

2．个案调查报告的基本格式

个案调查实际上就是用各种方法收集个案的相关资料，通过科学的推理，提出解决问题的策略，进而评价其效果的研究过程。个案调查不仅是一种研究方法，也是复杂的认知过程，并且是解决问题的理论框架。典型的个案调查报告的格式大致涉及以下几个方向。

（1）基本资料：姓名、性别、年龄、学习程度、籍贯等。

（2）个案来源：别人介绍、自己寻来或其他关系等。

（3）背景资料：

a.父母及其他人的年龄、教育程度、职业等。

b.个案家庭史：父母、兄弟姐妹、其他人。

c.个案与家庭的关系：父母的管教态度、亲子关系、兄弟姐妹的关系等。

d.个案的学校生活：对学校的态度、学习能力、学业成绩等。

e.个案的社会关系：人际关系、与朋友的交往等。

（4）主要问题的描述：略。

（5）诊断和分析：根据个案资料加以分析，诊断造成偏差行为的原因，并提出适应的辅导策略。

（6）实施指导策略：执行辅导策略时，应详细记载辅导方法、日期及过程中个案的特殊反应。整个辅导个案成效的评价，应尽量采用科学方法加以检验。

（7）实施结果：略。

（8）跟踪及讨论：略。

第三节个案调查要注意什么

一、实际的困难

就个案调查来说，能否成功不仅取决于是否具有调查的方法知识和调查方案设计的质量，而且还取决于能否克服实际的困难。

（一）信任配合

为取得个案的信任与配合，要求调查者必须具备一定的综合知识水平、人际交往能力和良好的心理素质走进个案对象的心灵，研究其态度、感受和价值观。然而事物总是具有两面性，调查者必须警惕与个案过度亲密可能会影响到研究客观性。

（二）变量控制

因为个案调查是一项介入活动，目标在于促使个案发生改变，而研究常常因必须控制变量以致形成不当介入，对调查结果易造成干扰。由于资料繁多、零碎，要摈弃无关因素，推究出真正症结所在。

（三）主观偏差

造成主观偏差的原因：1．研究者先入为主的观念影响个案资料重要性的分配，难免避重就轻，未能对症下药。2．研究者比较容易倾向于研究符合本身预期效果的个案，从而造成问题确定的偏颇。

（四）个别差异

个案调查过程对于每个独立个体都不同，故调查过程都应有细微的差别。个案调查结果缺乏普遍性，由于仅集中于个体，样本缺乏代表性，而且通常以特殊、反常、非代表性的个体为对象，其结果无法推论到其他个案上。个案调查需花大量时间去搜集资料，查明事实，却得不到整体概貌和集体规律。

（五）调查伦理

个案调查需以个案利益最大化为考察依据，但研究过程在实际执行上可能造成个案某种程度的伤害，有违个案调查的伦理。

二、个案调查法的自我检测

在个案调查过程中或在个案调查完成时，可以用下面一些问题作为个案调查自我检测的评价准则：

（1）个案调查对象是否真正值得研究？即有困难必须解决或有特殊问题必须满足者？

（2）是否界定和说明了研究问题以及个案的基本情况?

（3）个案记录是否简洁明确?是否遗漏或忽略了个案的重要信息?

（4）是否用多种手段或途径来收集个案的资料?

（5）对个案资料数据的来源是否加以详细说明?

（6）对个案特殊行为是否详细加以描述?

（7）是否提供个案家庭背景的情况说明?

（8）所获资料是否确实可靠?是否说明了资料的确实来源？

（9）是否说明个案行为发展变化的过程和经历?

（10）诊断是否有充分的依据?

（11）对行为的判断是否运用测验或推论?

（12）是否考虑到个案作弊的可能性?

（13）是否注意到个案的行为动机?

（14）对个案的矫治是否考虑到伦理问题?对个案的保护是否周到？

（15）对未来的矫治计划是否作了充分考虑?

（16）是否针对性地提出具体的矫正辅导的措施、方法和过程?

（17）是否准确解释矫正辅导的效果?

（18）个案调查报告的撰写格式是否规范?

（19）他人阅读个案调查报告后是否会对个案有真正的了解？

当然，不同内容的个案调查会有不同的研究方式和不同的评价方式。一般而言，以上这些问题在进行个案调查时是必须要考虑的问题。

思考题

1．什么是个案调查法？它有哪些特点？

2．简述个案调查法的研究范围。

3．试比较问题解决模式和对象跟踪模式。

4．根据结构描述法记录某学习困难学生一周的学习生活。5．分析学生违反课堂纪律问题，并撰写研究报告。