证券投资与管理2014春第四套作业
(完整word版)《证券投资学》(第四版)习题及答案
证券投资学（第四版)1、简述有价证券的种类和特征答：有价证券是一种具有一定票面金额,证明持券人有权按期取得一定收入,并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。
有价证券多种多样，从不同的角度、按照不同的标准，可以对其进行不同的分类:(1）按发行主体的不同,可分为政府证券（公债券）、金融证券和公司证券。
（2）按所体现的内容不同，有价证券可分为货币证券、资本证券和货物证券。
(3）根据上市与否，有价证券可分为上市证券和非上市证券.划分为上市证券和非上市证券的有价证券是有其特定对象的。
这种划分一般只适用于股票和债券。
按照证券的经济性质,有价证券可分为债券、股票和证券投资基金，他们的特点分别如下：债券的特征：（1）偿还性（2）流通性(3）安全性(4)收益性股票的特征：（1）不可偿还性（2）参与性（3)收益性（4）流通性(5）价格的波动性和风险性证券投资基金的特征：（1）集合理财、专业管理；（2）组合投资、分散风险；（3）利益共享、风险共担;（4)严格监管、信息透明;(5）独立托管、保障安全2、简述普通股的基本特征和主要种类答：普通股股票的每一股份对公司财产拥有平等权益。
普通股股票具有的特征：（1）普通股股票是股份有限公司发行的最普通、最重要也是发行量最大的股票种类。
（2）这类股票是公司发行的标准股票，其有效性与股份有限公司的存续期间相一致。
股票持有者就是公司的股东，平等地享有股东权利。
股东有参与公司经营决策的权利。
（3）普通股股票是风险最大的股票。
股份有限公司根据有关法规的规定以及筹资和投资者的需要，可以发行不同种类的普通股。
（1）按股票有无记名，可分为记名股和不记名股。
（2）按股票是否标明金额,可分为面值股票和无面值股票。
(3）按投资主体的不同，可分为国家股、法人股、个人股等等.(4)按发行对象和上市地区的不同，又可将股票分为A 股、B 股、H 股和N 股等。
3、证券投资基金与股票、债券有哪些异同答：相同点：都是证券投资品种的一种；不同点：与直接投资股票或债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。
电大证券投资学四次书面作业答案
书面作业一1、试述证券市场监管的原则、目的以及监管的主要内容。
证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
证券市场监管是一国宏观经济监督体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。
证券市场监管的原则：1.依法管理原则2.保护投资者利益原则3.“三公”原则：(1)公开原则。
(2)公平原则。
(3)公正原则。
4.监督与自律相结合的原则证券市场监管的目的：1、保障广大投资者的利益和权益；2、保障证券市场合法交易活动，督促证券交易机构依法经营，禁止违法交易行为，维护证券市场正常秩序；3、根据整个宏观经济管理的需要，与经济发展相适应，运用多种方式调控证券市场的发行、交易规模，引导投资方向，保证证券市场的健康发展；4、发挥证券市场配置资金资源的机制作用，促进社会经济的繁荣与稳定。
证券市场监管内容一、信息披露：制定证券发行信息披露制度的目的是通过充分、公开、公正的制度来保护公众投资者，使其免受欺诈和不法操纵行为的损害。
二、操纵市场：证券市场中的操纵市场，是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。
三、欺诈行为：欺诈客户是指以获取非法利益为目的。
四、内幕交易：内幕交易行为包括：（1）内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；（2）内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；（3）非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等。
书面作业二1、试述证券投资风险和收益的关系。
在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿。
投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时，又不可避免地面临着风险，证券投资的理论和实战技巧都围绕着如何处理这两者的关系而展开。
14秋北语《证券投资与管理》
作业名称：14秋《证券投资与管理》作业1客观题预算成绩：100 分注意：客观题是指单选题、多选题、是非题等能自动判分的题！详细信息：题号:1 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:5内容:不以“战胜市场”为目的的证券投资分析流派是：▁▁▁▁。
A、基本分析流派B、技术分析流派C、心理分析流派D、学术分析流派QQ：805009261 旺旺：神州村正确性:正确题号:2 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:5内容:根据有关规定，专项收入不包括____。
A、排污费收入B、城市水资源费收入C、教育费附加收入D、国有企业计划亏损补贴QQ：805009261 旺旺：神州村正确性:正确题号:3 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:5内容:从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币逐渐升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势____。
A、不利B、构成强力支撑C、无影响D、有不确定影响QQ：805009261 旺旺：神州村正确性:正确题号:4 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:5内容:关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是____。
A、GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入B、GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入C、GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入D、GNP=C+I+G+(X-M)正确性:正确题号:5 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:5内容:下列说法错误的是____。
A、国内生产总值的增长速度一般用来衡量经济增长率B、国内生产总值的增长速度是反映经济发展水平的动态指标C、统计GDP时，要将进出口计算在内D、统计GDP时，要将出口计算在内正确性:正确题号:6 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:5内容:在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断下降，直至某个低谷，说明经济变动处于____。
2014年4月试题：证券投资与管理
绝密★考试结束前全国2014年4月高等教育自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。
选择题部分注意事项：1.答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。
2.每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。
如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。
不能答在试题卷上。
一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。
错涂、多涂或未涂均无分。
1.我国证券市场的监管机构是A.中国人民银行B.中国证券业协会C.财政部D.中国证券监督管理委员会2.与个人投资者相比，机构投资者具有的优点是A.资金实力薄弱B.投资分析和决策能力强C.抗风险能力较弱D.对证券市场影响力较小3.流通市场又称为A.一级市场B.初级市场C.二级市场D.货币市场4.股份公司解散或破产清偿时，权益人的清偿顺序为A.债券持有者、普通股持有者、优先股持有者B.优先股持有者、普通股持有者、债券持有者C.债券持有者、优先股持有者、普通股持有者D.优先股持有者、债券持有者、普通股持有者5.股份有限公司的最高权力机构是A.股东大会B.董事会C.独立董事D.监事会6.龙债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于A.同一个国家B.两个不同国家C.三个不同国家D.四个不同国家7.投资基金按其组织形式不同可分为A.开放型基金和封闭型基金B.契约型基金和公司型基金C.股票基金和债券基金D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金8.英国单位信托基金的主要类型是A.债券基金B.期货基金C.指数基金D.股票基金9.综合类证券公司注册资本的最低限额为A.5000万B.1亿元C.2亿元D.5亿元10.证券公司与证券服务机构的主要区别是A.核准的业务范围不同B.注册资本最低限额不同C.收入来源不同D.组织形式不同11.会员制证券交易所的决策机构是A.会员大会B.董事会C.理事会D.监事会12.目前我国股票的发行定价方法属于A.议价法B.竞价法C.拟定价法D.定价法13.上海证券交易所的集合竞价时间为A.9∶15—9：30B.9∶15—9：25C.9∶10—9：20D.9∶10—9：2514.适合用于中长线投资的分析方法是A.K线分析B.技术分析C.基本分析D.形态分析15.实际运行过程中，股市与经济周期的关系是A.股市的变动一般先于经济周期的变动B.股市的变动一般滞后于经济周期的变动C.股市与经济周期同时变动D.股市的变动与经济周期的变动没有关系16.甲公司2010年6月30日，流动资产净额600万元，流动负债净额是320万元，存货为300万元。
《证券投资学》第四版习题及答案
《证券投资学》第四版习题及答案证券投资学（第四版）1、简述有价证券的种类和特征答：有价证券是一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书。
有价证券多种多样，从不同的角度、按照不同的标准，可以对其进行不同的分类：（1）按发行主体的不同，可分为政府证券（公债券）、金融证券和公司证券。
（2）按所体现的内容不同，有价证券可分为货币证券、资本证券和货物证券。
（3）根据上市与否，有价证券可分为上市证券和非上市证券。
划分为上市证券和非上市证券的有价证券是有其特定对象的。
这种划分一般只适用于股票和债券。
按照证券的经济性质，有价证券可分为债券、股票和证券投资基金，他们的特点分别如下：债券的特征：（1）偿还性（2）流通性（3）安全性（4）收益性股票的特征：（1）不可偿还性（2）参与性（3）收益性（4）流通性（5）价格的波动性和风险性证券投资基金的特征：（1）集合理财、专业管理；（2）组合投资、分散风险；（3）利益共享、风险共担；（4）严格监管、信息透明；（5）独立托管、保障安全2、简述普通股的基本特征和主要种类答：普通股股票的每一股份对公司财产拥有平等权益。
普通股股票具有的特征：（1）普通股股票是股份有限公司发行的最普通、最重要也是发行量最大的股票种类。
（2）这类股票是公司发行的标准股票，其有效性与股份有限公司的存续期间相一致。
股票持有者就是公司的股东，平等地享有股东权利。
股东有参与公司经营决策的权利。
（3）普通股股票是风险最大的股票。
股份有限公司根据有关法规的规定以及筹资和投资者的需要，可以发行不同种类的普通股。
（1）按股票有无记名，可分为记名股和不记名股。
（2）按股票是否标明金额，可分为面值股票和无面值股票。
（3）按投资主体的不同，可分为国家股、法人股、个人股等等。
（4）按发行对象和上市地区的不同，又可将股票分为A股、B股、H股和N股等。
3、证券投资基金与股票、债券有哪些异同答：相同点：都是证券投资品种的一种；不同点：与直接投资股票或债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。
2014年证券从业第四次考试《证券投资分析》深度预测试题(3)
2014年证券从业第四次考试《证券投资分析》深度预测试题(3)1、计算OBV时的初始值可自行确定，一般用（）的成交量代替。
A．第二日B．第一日C．昨日D．今日2、确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的（）A．投资原则B．投资目标C．投资偏好D．投资风格3、中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于（）。
A．再贴现政策B．公开市场业务C．直接信用控制D．间接信用控制4、购买平价发行的每年付息一次的债券，其到期收益率和票面利率的关系是（）。
A．前者大于后者B．后者大于前者C．两者相等D．两者无关5、《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出了三大基本要求，下列哪一项不属于这些基本要求的表述（）。
A．诚实、正直、公平B．以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为C．努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度D．以客户利益为根本行为宗旨6、 MACD正是利用正负离差值与离差值的（）日平均线的交叉信号作为买卖行为的依据。
A．26B．9C．8D．127、同业拆借中大量使用的利率是（）。
A．伦敦同业借贷利率B．伦敦银行拆借利率C．伦敦银行借贷利率D．伦敦同业拆借利率8、经济周期的变动过程是（）。
A．繁荣——衰退——萧条——复苏B．复苏——上升——繁荣——萧条C．上升——繁荣——下降一萧条D．繁荣——萧条——衰退——复苏9、（）是营业收入与平均资产总额的比值。
A．流动资产周转率B．应收账款周转率C．存货周转率D．总资产周转率10、（）认为所有价格中，收盘价最重要，甚至认为只需用收盘价，不用别的价格。
A．波浪理论B．K线理论C．道氏理论D．切线理论11、下列关于债券贴现率与现值关系的描述，正确的是（）。
A．当给定终值时，贴现率越高，现值越低B．当给定终值时，时间越长，现值越低C．当给定利率时，贴现率越高，现值越高D．当给定利率时，时间越长，现值越低12、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与期货（）的品种，以其作为替代品进行套期保值。
证券投资与管理2014春第四套作业
债券的票面利率通常比同期银行存款利率( )
A、低
B、高
C、差不多
D、相等
标准答案:B
学员答案:B
本题得分:5.63
题号:8题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:5.63
内容:
以一张面额为100元的债券，票面年利率为5％，发行价格为90元，3年期，直接收益率是 ( )
A、6%
本题得分:5.63
题号:10题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:4.23
内容:
上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为（ ）。
A、交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。
B、登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
E、董事长
标准答案:AC
学员答案:AC
本题得分:4.23
题号:12题型:是非题本题分数:5.63
内容:
证券市场中的操纵市场行为，是指个人或者机构利用其资金、信息等优势，人为地操纵证券价格，引诱他人参与证券交易，为自己谋取私利的行为。
1、 错
2、 对
标准答案:2
学员答案:2
本题得分:5.63
题号:13题型:是非题本题分数:2.82
证券投资与管理2014春第四套作业
作业总分：100通过分数：60
起止时间：2014-5-10 11:15:44 至 2014-5-10 11:59:52学员成绩：100
标准题总分：100标准题得分：100
详细信息：
题号:1题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:5.63
2014年证券从业第四次考试《证券投资分析》最后押题卷(2)
2014年证券从业第四次考试《证券投资分析》最后押题卷(2)1、国际收支一般是一国居民在一定时期内与（）在政治、经济、军事、文化及其他往来中所产生的全部交易的系统记录。
A．外国人B．外国居民C．非居民D．非本国居民2、（）是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法。
A．间接信用指导B．再贴现C．公开市场业务D．直接信用控制3、最近十年来，对我国中央银行货币供给影响最大的因素是（）。
A．外汇占款B．信贷规模C．央行票据D．银行承兑汇票4、最早提出对数效用函数及风险分散概念的是（）。
A．丹尼尔?贝努利B．亚伯拉罕?棣莫弗C．克里斯蒂安?惠更斯D．列奥纳多?斐波那契5、我国证券交易所单个证券的日收盘价是（）。
A．交易日的最后一笔成交价格B．交易日下午l5"00时产生的成交价格C．交易日收盘前的最后一分钟加权成交价D．最后一笔交易前一分钟的加权平均价6、市盈率估价方法中，市场预期回报倒数法得出的结论是（）。
A．股票持有者预期的回报率恰好是本益比的倒数B．在有效市场的假设下，风险结构等类似的公司，其股票市盈率也应相同C．可以根据一些变量的给定值对市盈率大小进行预测和分析D．以上都不正确7、电视业的崛起，导致了电影业的衰退，这是一种（）。
A．绝对衰退B．相对衰退C．必然衰退D．偶然衰退8、按道?琼斯分类法，大多数股票被分为（）。
A．制造业、建筑业、金融业三类B．制造业、运输业、公用事业三类C．工业、运输业、公用事业三类D．公用事业、运输业、房地产业三类9、某债券半年付息一次，周期性收益率是3％，则实际年收益率（）。
A．6％B．6．09％C．7．02％D．7％10、某公司报酬率是l6％，年增长率为12％，股息为2元，则该公司股票的内在价值是（）元。
A．60B．56C．62D．7011、从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出来的分析方法是（）。
A．基本分析B．技术分析C．市场分析D．数量分析12、阅读以下材料，完成12-16小题。
2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析——投资分析(四)
2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析——投资分析（四）一、单项选择题1．B【解析】证券投资分析的理想结果是证券投资净效用最大化。
2．D【解析】只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。
3．A【解析】每一证券都有自己的风险…收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化。
4．C【解析】尤金•法玛提出著名的有效市场假说理论。
5．A【解析】个体心理分析基于人的生存欲望、人的权力欲望、人的存在价值欲望三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。
6．A【解析】根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是证券组合分析法。
7．C【解析】作为信息发布主体，上市公司所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。
8．C【解析】资本现金流模型以资本现金流为指标，以无杠杆权益成本为贴现系数。
9．B【解析】权益价值＝资产价值－负债价值。
10．C【解析】100000－－（1＋20％）2＝69444．40（元），最接近C选项。
11．D【解析】具有发展潜力的公司增资，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。
12．D【解析】股票、外汇、利率都属于金融期货的标的物。
13．B【解析】认股权证的溢价＝认股权证的市场价格－内在价值＝－7＝2（元）。
14．C【解析】可转换证券的转换贴水＝可转换证券的转换价值一可转换证券的市场价格。
15．A【解析】GDP＝GNP－本国居民在国外的收入＋外国居民在本国的收入，GDP＝C＋I＋G＋（X—M）。
16．C【解析】居民储蓄存款是居民可支配收入扣除消费支出以后形成的。
17．B【解析】高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌。
18．D【解析】一个完整的经济周期的变动过程是繁荣——衰退——萧条——复苏。
19．B【解析】间接信用指导是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法。
C14004课后测验答案.doc
、单项选择题证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%o1.根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十二条，证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的(B ) oA. 30%B. 20%C. 10%D. 40%证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作FI内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
2.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十七条，证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作R内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报(A )备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地屮国证监会派出机构。
匸 A.中国证券业协会口 B.中国证券监督管理委员会° C.证券公可住所地中国证监会派出机构、多项选择题3.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立(AB ),公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
A.异常交易日常监控机制riB.公平交易制度riC.独立核算制厂nD.分账管理制证券公同应当建立公平交易制度及异常交易口常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地屮国证监会派出机构及屮国证券业协会报告。
4.2012年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括(A BCD )。
」 A.体现“放松管制、加强监管”政策収向匚I B.保持《办法》总体框架不变匚I C.贯彻从简原则匚I D.放宽业务限制，推动资产管理业务发展5.截至2013年底，《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套细则已经历两次修订，两次修订的时间分别是(CD) o匚I A. 2011年10月匚I B. 2012年6月—■ C. 2013 年6 月□I D. 2012 年10 月2011年初启动修订工作。
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证券投资与管理2014春第四套作业
证券投资与管理2014春第四套作业
作业总分：100 通过分数：60
起止时间： 2014-5-10 11:15:44 至 2014-5-10 11:59:52学员成绩：100
标准题总分：100 标准题得分：100
详细信息：
题号:1 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:5.63 内容:
下列债券中不属于按发行主体分类的是 ( )
A、外国债券
B、政府债券
C、金融债券
D、公司债券
标准答案:A
学员答案:A
本题得分:5.63
题号:2 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:5.63 内容:
兼有股票和债券双重性质的金融工具是（）
A、优先股票
B、可赎回债券
C、可转换债券
D、金融债券
标准答案:C
学员答案:C
本题得分:5.63
题号:3 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:5.63 内容:
债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有（）
A、安全性
B、流通性
C、社会性
D、普遍性
标准答案:B
学员答案:B
本题得分:5.63
题号:4 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:4.23 内容:
不属于按计息方式分类的债券是( )
A、附息债券
B、单利债券
C、复利债券
D、累进利率债券
标准答案:A
学员答案:A
本题得分:4.23
题号:5 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:5.63 内容:
国库券是指中央政府为弥补正常财政收支不足而由国家财政部门发行的（）债券。
A、短期
B、短期或中短期
C、中长期或长期
D、长期
标准答案:B
学员答案:B
本题得分:5.63
题号:6 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:5.63 内容:
债券投资收益不包括 ( )
A、利息收人
B、买卖差价
C、股息收人
D、利息再投资收益
标准答案:C
学员答案:C
本题得分:5.63
题号:7 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:5.63 内容:
债券的票面利率通常比同期银行存款利率( )
A、低
B、高
C、差不多
D、相等
标准答案:B
学员答案:B
本题得分:5.63
题号:8 题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）本题分数:5.63
内容:
以一张面额为100元的债券，票面年利率为5％，发行价格为90元，3年期，直接收益率是 ( )
A、6%
B、5%
C、5.6%
D、6.5%
标准答案:C
学员答案:C
本题得分:5.63
题号:9 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:5.63
内容:
国际债券的发行条件主要有（）。
A、资信评级
B、票面利率
C、担保
D、承销商
E、偿还期限
标准答案:ABCE
学员答案:ABCE
本题得分:5.63
题号:10 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:4.23
内容:
上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为（）。
A、交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。
B、登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C、登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D、登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E、计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除
标准答案:ABCD
学员答案:ABCD
本题得分:4.23
题号:11 题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可以是多个）本题分数:4.23
内容:
采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举（），并通过公司章程草案。
A、董事会成员
B、经理成员
C、监事会成员
D、董事会秘书
E、董事长
标准答案:AC
学员答案:AC
本题得分:4.23
题号:12 题型:是非题本题分数:5.63
内容:
证券市场中的操纵市场行为，是指个人或者机构利用其资金、信息等优势，人为地操纵证券价格，引诱他人参与证券交易，为自己谋取私利的行为。
1、错
2、对
标准答案:2
学员答案:2
本题得分:5.63
题号:13 题型:是非题本题分数:2.82
内容:
公债没有风险。
1、错
标准答案:1
学员答案:1
本题得分:2.82
题号:14 题型:是非题本题分数:2.82
内容:
证券经纪商可以为客户申购。
1、错
2、对
标准答案:1
学员答案:1
本题得分:2.82
题号:15 题型:是非题本题分数:2.82
内容:
上市公司发行新股，应当符合公司法有关发行新股的条件，可以向社会公开募集，也可以向原股东配售。
1、错
2、对
标准答案:2
学员答案:2
本题得分:2.82
题号:16 题型:是非题本题分数:2.82
内容:
债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。
1、错
2、对
标准答案:2
学员答案:2
本题得分:2.82
题号:17 题型:是非题本题分数:2.82
内容:
证券交易所管理人员不得开立股票账户。
2、对
标准答案:2
学员答案:2
本题得分:2.82
题号:18 题型:是非题本题分数:2.82
内容:
认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。
1、错
2、对
标准答案:2
学员答案:2
本题得分:2.82
题号:19 题型:是非题本题分数:2.82
内容:
证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。
1、错
2、对
标准答案:1
学员答案:1
本题得分:2.82
题号:20 题型:是非题本题分数:2.82
内容:
证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。
1、错
2、对
标准答案:1
学员答案:1
本题得分:2.82
题号:21 题型:是非题本题分数:2.82
内容:
市场利率下跌，债券价格上升。
2、对
标准答案:2
学员答案:2
本题得分:2.82
题号:22 题型:是非题本题分数:2.82
内容:
贴现债券是属于溢价方式发行的债券。
1、错
2、对
标准答案:1
学员答案:1
本题得分:2.82
题号:23 题型:是非题本题分数:2.82
内容:
“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。
1、错
2、对
标准答案:2
学员答案:2
本题得分:2.82
题号:24 题型:是非题本题分数:2.82
内容:
证券发行人是资金的供应者。
1、错
2、对
标准答案:1
学员答案:1
本题得分:2.82
题号:25 题型:是非题本题分数:2.82
内容:
股票发行可以实行折价发行。
1、错
标准答案:1 学员答案:1 本题得分:2.82。