第1章国际技术贸易概述

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1.1.5 国际技术贸易 1、国际技术贸易概念 国际技术贸易(International Technology Trade) 是指不同国家的企业、经济组织或个人,按一定 商业条件转让或许可使用某项技术或者提供技术 咨询和服务的交易行为。

3.国际技术贸易与国际直接投资
(1)直接联系 ——投资方常常以技术作为出资 ——国际直接投资方向与技术转让方向通 常是一致的

(2)间接联系 ①外资的技术扩散效应。 ②外资的技术外溢效应。 ③外资的技术创新效应。

4.国际技术贸易与知识产权关系 (1)技术贸易对象都属于知识产权法律保 护范畴 (2)技术贸易合同必须符合知识产权法律 保护原则 (3)两者相互促进共同发展 ————一方面,国际技术贸易的发展促 进了知识产权国际保护的发展。 ————另一方面,对知识产权国际保护 的加强也促进了国际技术贸易的发展。

2.通过学习我们应掌握哪些知识? 掌握国际技术贸易的相关概念、基本要素、 主要方式;通过学习西方有关技术国际移 动的理论,深入研究技术跨国移动的动机 和产生的效应; 掌握与技术贸易有关的知识产权,如专利、 商标、专有技术等的系统知识,具有运用 法律手段利用和保护技术转让中知识产权 的基本能力;



(1)主要当事人 提供技术的一方——许可方、转让人、供方 接受技术的一方——被许可方、受让人、受方。
(2)主要交易对象——知识产权技术 (专利权、商标权、专有技术、计算机软 件著作权的转让、许可使用以及技术咨询、 技术服务等内容。)

(3)主要交易条件。主要指合同条款、价 格条件、支付等商业条件。
(3)技术是可以实施并能产生经济效益的; (4)技术是无法计量的。


3、技术的分类 (1)按技术的公开程度可以分为:公开 技术、半公开技术和秘密技术。 (2)按技术的功能划分可以分为:生产 性技术和非生产性技术。 (3)按技术的形态可以分为:软件技术 和硬件技术。 (4)按技术的先进及垄断程度可以分为: 尖端技术、先进技术和普通技术。
国际技术贸易
李虹 lhong@dufe.edu.cn
导论
三个问题: 1.为什么要学习这门课程? 2.通过学习我们应掌握哪些知识? 3.怎样学习这门课程?

1.为什么要学习这门课程? ——技术贸易是国际贸易的重要组成 ——世界经济发展史中具有重要地位 ——我国实现经济起飞的重要途径

业主——承包商,工程承包合同关系 业主——工程师,工程监理咨询合同关系 承包商——工程师,合作关系

(3)工程内容 ① 工程设计 ② 提供技术(专利、专有技术、管理经验、 商标等) ③ 供应机器设备 ④ 供应材料或零部件 ⑤ 施工与安装 ⑥ 人员培训 ⑦ 试车 ⑧ 工程融资

2.国际技术贸易概念的广义和狭义之分
小概念:专指知识性技术的贸易。 例如,联合国《国际技术转让行动守则草 案》、我国《技术进出口管理条例》 贸易方式——主要是许可证贸易

中概念:指知识性技术的贸易+物化技术 (硬件)的贸易。 贸易方式——许可证贸易、关键设备和高 新技术产品贸易



三个基本要素:技术内容,技术存在形态, 咨询方法,
2、技术服务 (Technology Service) 技术服务是受托人以技术知识为委托人解 决特定技术难题的贸易行为。(服务内容 一般涉及未公开的秘密技术。)


区别:
技术咨询是为委托方就特定技术问题提供 决策依据和评价结果,以供委托人参考和 采纳; 技术服务是为委托人解决特定技术难题, 往往有一个问题解决的结果。

共同点:技术跨越国界的移动和流动 区别点:——主体不同 ——标的不同 ——商业条件

1.1.6国际技术贸易与相关学科的关联
1.国际技术贸易与国际货物贸易 (1)交易对象不同; (2)所有权归属不同; (3)交易方式不同; (4)价格确定方式不同; (5)履约过程不同。
(2)排他许可(Sole License) 在这种协议下 ——受方对供方提供的技术享有使用权、 产品生产和销售权。 ——供方不得将该技术再转让给第三方, 但供方仍保留对该技术的使用权、产品生 产和销售权。

(3)普通许可(Simple License) 在这种方式下 ——受方享有技术的使用权、产品的生产 和销售权, ——供方则保留了自己对有关技术的使用、 制造和销售的权利,同时还保留了向第三 方再进行转让的权利。
1.1 国际技术贸易基本概念
1.1.1 技术 1、什么是技术? 技术是指人们在实践活动中,制造某种产 品、应用某种工艺或提供某种服务的系统 知识。
2、技术的特性 (1)技术是一种无形的知识; (2)技术是商品 特殊商品;


(交易的特殊性、价格确定的特殊性, 使用价值的特殊性)



2. 国际技术贸易与国际服务贸易 国际技术贸易是指按一定商业条件转让或许可使 用某项技术或者提供技术咨询和服务的交易行为。 国际服务贸易包括:从一成员的国境向另一成员 的国境提供服务;从一成员的国境向另一成员的 服务消费者提供服务;由一成员的自然人在另一 成员境内提供服务;通过一成员的法人在另一成 员的商业存在提供服务。 国际技术贸易重点研究与知识产权有关的技术, 如专利、商标、专有技术等在国际间的转让以及 伴随而来的转让方式、技术作价、技术合同、贸 易政策等问题。

第1章
国际技术贸易概述
学习目标 1)通过本章学习重点掌握国际技术贸易 的基本概念、主要方式与内容; 2)了解国际技术贸易的产生、发展及其 原因; 3)认识当代国际技术贸易主要特征; 4)由于跨国公司在国际技术贸易中发挥 重要作用,因此研究跨国公司技术转让策 略、转让方式以及技术转让中的价格问题 是十分必要的。

1.2 国际技术贸易主要方式
1.2.1许可贸易 1、什么是许可贸易? 许可贸易(Licensing)是指知识产权权利人在 一定条件下,将其专利权、商标权、专有 技术和计算机软件著作权等的使用权,产 品制造权、产品销售权和/或产品进口权许 可其他国家或地区的企业、经济组织或个 人使用的行为。 ***许可方(licensor) 被许可方(licensee)

1.1.4 国际技术转让 技术转让(Technology Transfer)即 技术所有者将其技术以一定条件转让给另 一方的活动。如果这种转让行为跨越了国 境,我们称之为国际技术转让。 按照联合国《国际技术转让行动守则》 的定义,“技术转让是关于制造产品、应 用生产方法或提供服务所需的系统知识的 转让,但不包括货物的单纯买卖或租赁”。

(4)从属许可(Sub-License) 在这种方式下 技术受方在协议规定的期限和地区内,可 以将该技术再转让给第三方, 也有人把这种许可方式叫做分售许可或者 再转让许可。

(5)交叉许可或称互换许可(Cross License) 在这种方式下 ——交易双方以价值相等的技术互惠交换。 ——双方将各自拥有的专利、商标和专有 技术提供给对方使用, ——双方提供的技术价值相等,双方的权 利也对等,一般不需要支付使用费。

第四、技术市场的技术商品需要维持其保 密性; 第五、技术商品的价格主要由供求双方议 定。


3、技术市场的构成: 交易主体 交易客体 交易条件


三个要素:
1.1.3 国际技术转移 国际技术转移(international technology shift)是指作为生产要素的技术通过无偿 的和有偿的各种途径,自一国流向他国的 活动。 ——无偿转让 ——契约转让 ——交流与合作 ——跨国公司对外投资

1.2.2 技术咨询与技术服务 1、技术咨询(Technology Consultancy) 技术咨询是受托方根据委托方的要求,利 用自己技术、人才、经验、信息等资源优 势,为委托方就特定技术问题提供决策依 据和评价结果的贸易行为。


包括提供科研开发、技术引进、设备改造 等的可行性论证;为企业新技术、新产品、 新材料、新工艺等的开发运用提供技术预 测;为提高产品质量、改善劳动环境、解 决环境污染问题进行技术调查;提供科研 成果的分析评价报告等。
表1-1 国际技术转让渠道
受让方 转让方 政府 机构 政府 科学家交流、 技术合作协议 解决特定问题 的技术咨询合 同 企业建设高技 术工厂的交钥 匙承包工程 为解决特定问 题而受雇外国 的咨询专家 机构 为科研和设 备提供资金 合作协议 学 术交流 交换 技术情报等 提供科研设 备、数据等 企业 个人
2)许可方式: 按被许可方取得权力大小和形式可以分为: (1)独占许可(Exclusive License) 在这种协议下 ——受方在协议规定的期限和地区内对供 方提供的技术拥有独占的使用权、产品的 生产权和销售权。


——供方不得再将该项技术转让给协议区 域内的任何第三方,就连供方本人也要停 止在该地区内使用该技术,生产和销售产 品。
大概念:指知识性的贸易+物化技术的贸易 +技术性服务。 结论:“国际技术贸易”不是独立存在的 一个事物,而是融入国际商品贸易、国际 服务贸易和国际投资中的,是同整个国际 商务活动交织在一起,是依托国际贸易的 各种渠道和形式而发展的。

以上三个概念在外延上的关系应该是: 国际技术转移>国际技术转让>国际技术 贸易

熟悉国际技术贸易的交易程序,了解技术 价格的确定方法,具备技术贸易谈判、拟 定技术贸易合同的实务能力; 熟悉国际技术贸易市场和商业惯例,以及 主要国家的技术贸易政策,了解我国技术 贸易发展状况,实际业务操作,掌握国家 技术贸易政策和有关的法律法规。

3.怎样学习这门课程? ——结合案例授课 ——组织课堂讨论 ——每章后的课堂作业 ——课外的学习研究

(4)承包方式 (按其承包方式来划分) ① 总包方式。 ② 分包方式。 ③ 转包方式。 ④ 联合承包方式。

1.2.6 国际直接投资
1、国际直接投资概念 经济合作与发展组织(OECD)和国际货币 基金组织(IMF)认为“国际直接投资是指 一国(或地区)的居民和实体(直接投资 者或母公司)与在另一国的企业(国外直 接投资企业、分支机构或分支企业)建立 长期关系,具有长期利益,并对其进行控 制的投资”。

1.2.5 国际工程承包 1、国际工程承包基本概念 (1)国际工程承包概念 国际工程承包(International Contract for Construction)是国际间通过招标、投标或 其它途径承包兴建发包人所委托的工程建 设项目,从而获得报酬的一种国际经济合 作活动。

(2)国际工程承包中主要当事人及关系: 业主、承包商、工程师



1.2.3 技术开发 技术开发(Technology Research and Development)是当事人之间就新技术、新 工艺、新产品或新材料及其系统的研究开 发的贸易行为。 技术开发包括两种方式:委托开发与合作 开发。
1.2.4 合作生产 合作生产是指一项产品或一个工程项目, 由合同双方或多方各自承担其中某些部分、 部件的生产,共同完成全部生产项目的一 种合作方式。 (加工装配和补偿贸易都属于合作生产)
1.1.2技术市场 1、技术市场的概念 狭义

广义 ~ 是指将科技成果作为商品进行交易并使 之变成直接生产力的交换关系总和。包括 从技术开发到技术应用和转让的全过程。
2、技术市场的特点
第一、技术是抽象而无形的,它是以信息 形态存在的; 第二、技术的转移或交换发生的场所不是 固定的; 第三、技术转移过程周期较长,一般在供 需双方之间分阶段逐步完成;
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