私募基金管理人登记和基金备案承诺函

私募基金备案流程与要求

私募基金备案流程与要求
私募基金备案流程是：
登录私募基金备案系统，注册账号，填写会员代表信息。

登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

填写材料完毕后提交信息，等待协会处理。

材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

私募基金备案要求：
营业执照/主体资格证明文件。

对于合伙型、公司型的基金产品，AMBERS系统会要求上传此项文件，契约型基金不需要上基金产品的营业执照，而非基金管理人的营业执照；
《备案承诺函》。

需按照中基协带新模板；
《基金招募说明书》。

须经过管理人盖章，是基金管理人撰写的说明自身优势和投资活动的文件，用于招募基金投资者参与。

私募基金产品备案流程与要求

私募基金产品备案流程与要求私募基金是指以不公开方式募集资金、不面向个人投资者募集的一种基金形式。

私募基金备案是指私募基金管理人将其管理的私募基金产品备案登记，并接受监管机构的审核和备案工作。

本文将详细介绍私募基金产品备案的流程和要求。

首先，私募基金产品备案流程一般分为以下几个环节：1.编制备案材料：私募基金管理人需要准备相关备案材料，包括基金合同、信息披露文件、基金设立报告、资产评估报告等。

2.前置核准：私募基金管理人需先进行基金管理人登记，领取私募基金管理人登记证书，之后才能进行私募基金产品备案。

3.申报备案：私募基金管理人将准备好的备案材料提交给相关监管机构进行备案申报。

5.备案登记：审核通过后，监管机构会登记备案，并颁发备案函给私募基金管理人。

1.基金管理人的要求：私募基金管理人需提供公司章程、公司登记证书、组织机构代码证等相关证件，并经过监管机构的审查和认可。

3.投资策略和运作要求：私募基金产品需明确投资策略和目标，并制定相应的投资运作规则和风险管理措施。

4.投资资金要求：私募基金产品对投资者的起始认购金额和最低持有期限等有一定的要求。

此外，私募基金产品备案还需要遵守《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法规，包括信息披露、回避利益冲突、风险提示等方面的要求。

需要特别注意的是，在备案阶段，私募基金管理人还需向相关投资者进行信息披露，包括基金的投资方向、投资策略、风险收益特征等相关信息，以便投资者做出明智的投资决策。

总之，私募基金产品备案流程相对复杂，私募基金管理人需要编制相关的备案材料，并按照相关法规要求进行备案申报和审核。

只有通过监管机构的备案登记，私募基金产品才能正式发行和运作。

私募基金承诺书

私募基金承诺书
尊敬的合作伙伴：
本承诺书由[私募基金名称]（以下简称“本基金”）出具，旨在明确
本基金在与贵方合作过程中的承诺与责任。

一、投资承诺
本基金承诺，将根据双方签订的协议，按照约定的时间、金额和方式，向贵方投资。

本基金保证所投资的资金来源合法，且投资行为符合相
关法律法规的规定。

二、合规性承诺
本基金承诺，所有投资活动将严格遵守国家法律法规和行业规范，确
保投资行为的合法性、合规性，并接受监管部门的监督。

三、信息披露承诺
本基金承诺，将按照相关法律法规及协议约定，及时、准确、完整地
向贵方披露投资相关的信息，包括但不限于投资决策、资金使用情况、投资收益等。

四、风险控制承诺
本基金承诺，将采取有效措施，对投资风险进行合理评估和控制，确
保投资活动的安全性和稳定性。

五、保密承诺
本基金承诺，对于贵方提供的商业秘密及其他保密信息，将严格保密，不向任何第三方泄露，除非法律法规要求或得到贵方的书面同意。

六、合作承诺
本基金承诺，将本着诚实信用的原则，与贵方建立长期稳定的合作关系，共同促进双方的业务发展和利益增长。

七、违约责任
本基金承诺，若违反本承诺书中的任何条款，将承担相应的违约责任，并赔偿由此给贵方造成的一切损失。

八、其他
本承诺书的解释权归本基金所有，如有未尽事宜，双方应友好协商解决。

本承诺书自双方签字盖章之日起生效。

[私募基金名称]
[签字]
[日期]
[贵方名称]
[签字]
[日期]。

基金备案承诺函word版20200326

私募投资基金备案承诺函
本机构了解并遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金备案须知》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等私募基金行业法律法规和中国证券投资基金业协会自律规则。

本机构承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不以私募基金名义从事利益输送、非法集资等损害投资人利益的行为。

本机构承诺所设立的“本基金全称（基金编码）”符合上述法律法规和自律规则的规定。

本机构承诺“本基金全称（基金编码）”已完成募集，已知晓以私募基金名义从事非法集资活动所应承担的刑事、行政和自律后果，并保证所提供的备案信息和文件真实、准确、完整，并将依规向中国证券投资基金业协会报送后续重大事项变更和定期更新信息。

机构签章
法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）签字/章
合规风控负责人签字/章
年月日。

私募基金管理人登记和基金备案承诺函

[申请机构信头(如有)]私募基金管理人登记和基金备案承诺函统一社会信用代码：机构名称：注册地址：办公地址：本机构郑重承诺：本机构已完全知悉并遵守《私募基金管理人登记须知》中相关内容，对照“私募基金管理人登记申请材料清单”全面、真实、准确、规范地准备登记申请材料，审慎完整提交。

本机构向中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）申请管理人登记、基金备案及持续信息更新所提供的所有材料及信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，愿意承担全部的法律责任。

为保证组织架构、管理团队的稳定性，在备案完成第一只基金产品前，不进行法定代表人、控股股东或实际控制人的重大事项变更；不随意更换总经理、合规风控负责人等高级管理人员。

法律法规另有规定或发生不可抗力情形的除外。

本机构、本机构实际控制人及本机构从业人员将严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金合同指引》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》、《私募投资基金备案须知》等私募基金相关法律法规和协会自律规则的相关规定，自愿接受协会自律管理，配合协会自律检查，不发生违反相关法律法规和自律规则的情形，登记完成后持续合规经营，按规定持续具备开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等运营基本设施和条件，建立基本管理制度，并依规向协会备案基金、报送重大事项变更和定期更新信息。

本机构、本机构实际控制人及本机构从业人员承诺登记完成后，作为管理人开展私募基金业务应当坚持投资者利益优先原则，有效防范投资者与管理人及其从业人员、出资人、关联方等利害关系人之间的利益冲突，不得从事损害基金财产和投资者利益的活动；作为管理人应当遵守审慎经营原则，建立科学合理的投资策略、权责匹配的风控合规管理制度，清晰有效的业务运营体系，确保独立运作。

私募基金管理人登记-承诺函模板

私募基金管理人登记-承诺函模板保密承诺函模板保密承诺函致XXXX有限责任公司：我公司承诺在参与贵公司正在进行的引入战略投资者（下称本项目）的过程中，严守商业秘密，承担保密义务：一、保密信息指贵公司向我公司提供的不为公众所知悉的、能为权利人带来经济利益、具有实用性且被贵公司采取保密措施的技术信息和经营信息。

二、我公司承诺妥善保管保密信息，未经贵公司允许，不得向与本项目工作无关的第三方（包括新闻媒体）披露该等信息，亦不会将该等信息用于与本项目无关的其他用途。

三、保密信息不包括如下信息：1. 已经公开披露的信息；2. 在没有违背承诺函的情况下，已经成为公众普遍可以获得的信息；3. 从贵公司处获知信息之前，已经被我公司合法掌握之信息；4. 我公司合法、独立地从第三方获得的信息，且我公司无法合理判断第三方对贵公司承担了保密义务；5. 由我公司或我公司关联方合法独立开发的信息；6. 经贵公司同意予以披露的信息。

四、根据有关的法院、仲裁机构、证券交易所或其他司法、行政、立法机构、证券/金融监管机关等有权机关之要求，或者依据适用的法律、法规或其他行政规章的要求，我公司须作的披露不视为违反保密义务。

五、如我公司违反本函规定的保密义务且给贵公司造成实际损失，我公司将承担相应的法律责任。

六、本函自我公司签署之日起生效，保密期限为生效之日起1年。

七、本函适用中华人民共和国法律。

顺致商祺！XXXX股权投资基金管理有限公司（盖章）XX年XX月XX日授权承诺函模板附件1：授权承诺函（用于成员单位加入集团账户结构）致中国工商银行股份有限公司：基于熟知并完全理解与中国工商银行股份有限公司签订的《现金管理服务协议》，我单位承诺无条件遵守该协议。

根据该协议，我单位同意将在中国工商银行股份有限公司开立的，户名为，账号为的账户作为集团一级账户（户名：，账号：）的二级账户。

该集团二级账户余额为虚拟余额，实有资金全部存放在集团一级账户中，本单位不对该虚拟余额享有权利，承诺不以该集团二级账户虚拟余额向贵行主张任何权利，并同意该账户的资金由进行资金管理及调剂，若由于集团一级账户原因影响我单位资金的收付,由承担相应责任。

私募基金备案证明文件有什么？

When the heart is tired, silence replaces everything.同学互助一起进步（页眉可删）私募基金备案证明文件有什么？一、营业执照/主体资格证明文件——合伙型、公司型基金备案必备文件。

二、《基金招募说明书》——非备案必备文件。

三、《基金风险揭示书》——备案必备文件。

四、《投资者承诺函》——备案必备文件。

私募基金在近些年慢慢走入人们的视线，有些人认为私募基金是不需要备案的。

但其实并不是这样，作为基金的一种，私募基金同样也需要备案。

那么私募基金备案证明文件有什么呢？下面就由的来为大家说明一下这个问题。

基金产品在中基协的备案过程中，需要在系统内填写一份主表和一份附表，同时上传一系列的备案文件，中基协会针对上传的文件提出整改反馈意见。

因此在基金产品募集的过程中，很多备案文件就要提前准备好，避免在备案的过程中又一次次的找投资者签字，拖延了备案时间。

一、营业执照/主体资格证明文件——合伙型、公司型基金备案必备文件只有合伙型、合作型、公司型的基金产品，中基协的系统会要求上传此项文件，契约型基金不需要上传，因为契约型基金不存在组织结构。

需要明确的是，这里要上传的是基金产品的营业执照，而非基金管理人的营业执照。

我们一直认为在营业执照上传这个问题上，应该不存在什么疑问，但的确有基金管理人在基金备案系统，上传了基金管理人的营业执照而遭遇了中基协的反馈。

二、《基金招募说明书》——非备案必备文件《基金招募说明书》是投资者了解基金的最基本也是最重要的文件之一，是投资前的必读文件。

但在基金备案系统内，《基金招募说明书》之后有个不适用的选项，属于非必须上传的文件，可以在系统内选择不适用。

三、《基金风险揭示书》——备案必备文件《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条明确要求：私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

基金备案流程文本

2021年最新基金备案流程一．基金备案流程1.注册公司2.确定高管人员-私募基金管理人登记3.私募股权基金备案二．常规格式文件1.中国证券投资基金业管理协会入会申请书（协会格式文本）。

2.基金管理人登记和基金备案承诺函（协格式文本，盖章承诺）。

三．详细流程先有主体公司，再完成管理人“登记”后，最后面向合格投资者发行基金产品，关于私募股权基金的备案流程如下：1、确定合格投资者（需履行合格投资者问卷调查、风险揭示、冷静期确认，回访确认程序）；2、私募股权基金的组织形式一般是合伙企业，常见的是管理人为GP，合格投资者为LP设立有限合伙企业，进行工商设立登记；3、工商设立登记完成后，开立银行基本户；4、开设基金募集账户，并签订《监督协议》；由合格投资者将出资注入募集账户；5、选择托管机构及外包机构（根据情况具体确定是否选择）；由托管机构出具“实际到账证明”；6、将上述程序涉及的相关文件上传协会管理人系统之产品备案子栏7、填写完毕后上传，协会审核通过后，完成私募股权基金备案，就可以对拟投项目进行出资了。

如果有需要请咨询微信:Convoy_IFA金融牌照，即金融机构经营许可证，是批准金融机构开展业务的正式文件。

目前金融许可证由中国人民银行、银监会、证监会和保监会等部门分别颁发。

私募牌照严格意义上讲不属于真正的金融牌照，其不需要一行三会等部门的审批，因2016年之前私募基金管理人备案后会有一个备案登记证明，俗称“私募牌照”。

2016年2月，协会公告进一步规范私募基金管理人登记，私募牌照又成了资本市场的焦点。

现在事实是拿到牌照通过登记的周期越来越长，难度越来越大，标准越来越高一、私募牌照的源起及政策说是私募牌照，实际流程是注册一家私募公司，让其符合中基协的登记备案要求：注入资本金、租好房子、有一帮拿证的弟兄们干活、正常运营；聘请律师事务所出具法律意见书，然后通过中基协平台申请登记备案；中基协审核通过后，发送邮件通知公司，意即私募备案成功，获得了私募牌照。

私募基金管理人的声明与承诺合同范本协议范文书

私募基金管理人的声明与承诺合同范本协议范文书承诺人/私募管理人盖章：年月日私募基金投资者的声明与承诺管理人或募集机构。

私募基金投资者知晓，私募基金管理人、私募基金托管人及相关机构不应对基金财产的收益状况做出任何承诺或担保。

声明人/私募基金投资者盖章：年月日重要提示本基金的投资风险包括但不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对市场产生影响而形成的系统性风险，个别投资品种特有的非系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证投资者的投资本金不受损失或者取得最低收益。

投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。

基金管理人的过往业绩不代表未来业绩，也不代表基金管理人就本基金做出的任何承诺、保证等。

本合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金的投资风险，由投资者自行负担。

私募投资基金风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险。

当您/贵单位认购或申购私募基金时，可能获得优先回报，但同时也面临着投资风险。

您/贵单位在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规，基金管理人及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：一、基金管理人承诺基金管理人：承诺如下：私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，并取得管理人登记编码（登记编码为：）。

私募投资基金备案指引第2号与登记备案的区别

私募投资基金备案指引第2号与登记备案的区别摘要：一、私募投资基金备案与登记的区别概述二、私募投资基金备案的具体流程三、私募投资基金登记的具体流程四、备案与登记对私募基金管理的影响五、结语正文：私募投资基金在我国金融市场中发挥着重要作用，为了加强对私募基金的管理和监管，我国相关部门出台了私募投资基金备案指引。

备案与登记是私募基金合规运作的关键环节，那么它们之间有何区别呢？一、私募投资基金备案与登记的区别概述私募投资基金备案是指私募基金管理人按照《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，将基金相关信息报中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）备案。

备案主要是为了让协会了解私募基金的基本情况，以便于后续的监管。

而私募投资基金登记则是指私募基金管理人按照《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，将基金相关信息向协会进行登记，以取得协会颁发的基金登记证明。

登记是为了确保私募基金的真实性、合规性和透明度。

二、私募投资基金备案的具体流程私募投资基金备案流程主要包括以下几个环节：1.准备备案材料：包括基金合同、招募说明书、托管协议、验资报告等。

2.提交备案申请：私募基金管理人通过协会的私募基金备案系统提交备案申请。

3.协会审核：协会对提交的备案材料进行审核，确保材料的完整性和真实性。

4.备案完成：审核通过后，协会将在官方网站公示备案信息，并向私募基金管理人颁发备案证明。

三、私募投资基金登记的具体流程私募投资基金登记流程主要包括以下几个环节：1.准备登记材料：包括基金设立文件、基金管理人营业执照、基金托管人协议等。

2.提交登记申请：私募基金管理人通过协会的私募基金登记系统提交登记申请。

3.协会审核：协会对提交的登记材料进行审核，确保材料的完整性和真实性。

4.登记完成：审核通过后，协会将在官方网站公示登记信息，并向私募基金管理人颁发基金登记证明。

四、备案与登记对私募基金管理的影响私募基金备案与登记是监管的重要组成部分，对于私募基金管理具有重要意义。

私募基金承诺书

私募基金承诺书
尊敬的投资者：
本人/本机构（以下简称“承诺人”）在充分了解并认可私募基金投资的高风险性及不确定性的基础上，自愿参与贵公司管理的私募基金产品，并作出以下承诺：
1. 投资资格：承诺人具备相应的投资资格，符合国家法律法规及贵公司设定的投资者条件。

2. 风险认知：承诺人已充分了解私募基金投资的高风险性，并愿意承担由此带来的一切投资风险。

3. 资金来源：承诺人投入的资金来源合法，且为本人/本机构的自有资金，不存在任何非法来源或代持情况。

4. 信息真实性：承诺人所提供的所有个人信息、财务状况、投资经验等信息均真实、准确，无任何虚假陈述或隐瞒。

5. 投资决策：承诺人对投资决策已进行独立判断，并未受到贵公司或任何第三方的不当影响。

6. 保密义务：承诺人将对贵公司提供的任何非公开信息予以保密，不向任何第三方泄露。

7. 遵守规则：承诺人将遵守贵公司制定的所有投资规则和操作流程，不进行任何违反规则的行为。

8. 投资期限：承诺人了解并同意私募基金的投资期限及相关条款，将不会在期限内要求提前赎回。

9. 费用承担：承诺人同意按照约定承担投资过程中产生的所有费用，包括但不限于管理费、托管费等。

10. 法律适用：承诺人同意本承诺书适用中华人民共和国法律，并同意在发生争议时，首选协商解决，协商不成时提交贵公司所在地人民法院通过诉讼方式解决。

承诺人签字（盖章）：
日期：
（注：本承诺书模板仅供参考，具体内容应根据实际情况和法律法规进行调整。

）。

私募投资基金备案指引第2号与登记备案的区别

私募投资基金备案指引第2号与登记备案的区别私募投资基金备案指引第2号和登记备案是关于私募投资基金的两个不同的概念。

首先，私募投资基金备案指引第2号是指私募基金管理人在进行私募基金备案前需要进行备案的指引文件。

备案指引第2号是由中国证监会发布的规范私募基金备案的文件之一，它详细规定了备案要求、备案材料、备案流程等事项。

私募投资基金备案是指私募基金管理人按照备案指引第2号的要求，向中国证监会申请备案，以便合法经营私募基金业务。

登记备案是指私募基金管理人按照备案指引第2号的要求，通过中国证监会进行备案登记。

备案登记是一种行政行为，是对私募基金管理人的资格和合规性进行审查和确认的过程。

通过登记备案，私募基金管理人可以取得合法经营私募基金业务的资格，向投资者提供服务。

备案指引第2号和登记备案的区别可以从以下几个方面来说明：1.内容不同：备案指引第2号主要是对备案要求、备案材料、备案流程等进行规定，是私募基金备案的指导文件，而登记备案是由中国证监会对备案申请进行审查和确认的行政行为。

2.目的不同：备案指引第2号的目的是为了规范私募基金的备案要求和程序，保护投资者的合法权益，促进私募基金行业的健康发展；而登记备案的目的是确认私募基金管理人的合规性和资格，以便其合法经营私募基金业务。

3.主体不同：备案指引第2号主要适用于私募基金管理人，是规范其备案申请的文件；而登记备案主要是由中国证监会进行的行政行为，是对私募基金管理人资格和合规性的审查和确认过程。

4.法律效力不同：备案指引第2号是由中国证监会发布的规范性文件，具有一定的法律效力，私募基金管理人需要按照备案指引第2号的要求进行备案；而登记备案是由中国证监会进行的行政行为，是对备案申请进行审查和确认，具有更直接的法律效力。

综上所述，私募投资基金备案指引第2号和登记备案是关于私募基金备案的两个不同概念。

备案指引第2号是规范备案要求和程序的指导文件，而登记备案是中国证监会对备案申请进行审查和确认的行政行为。

私募基金管理人登记和备案管理办法

私募基金管理人登记和备案管理办
法
私募基金管理人登记和备案管理办法是中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）根据《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》及《中华人民共和国期货交易管理条例》等有关法律法规结合行业实际，对私募基金管理人的登记和备案工作进行规范。

一、定义
私募基金管理人：指依法为私募基金管理活动提供服务的专业机构，经中国证监会颁发《私募基金管理人牌照》，并受中国证监会监管的法人或者其他组织。

二、申请登记和备案条件
1、申请登记的资格：
（1）具有承担私募基金管理活动的资质，包括但不限于具有良好的信誉、具有资格管理私募基金和私募投资基金的专业人士、具有良好的风险控制能力和投资管理经验的法律、咨询及财务等专业人士；
（2）具有良好的资本条件，要求注册资本不低于500万元；
（3）有完备的管理体系，包括组织结构、投资管理、风险管理及财务报告等；
（4）具有良好的信息披露制度，能够保障投资者合法权益；
2、备案条件：
（1）按照中国证监会的要求，申请登记的私募基金管理人需要提供备案材料，包括但不限于：
a. 申请登记所需的资料和材料；
b. 与私募基金管理活动有关的管理体系及规章制度；
c. 私募基金的管理方案；
d. 私募基金管理人的业务经营计划；
（2）私募基金管理人在备案程序中，还需要提供有关私募基金的详细信息，包括但不限于：投资策略、投资组合、风险控制及资金配置；
（3）私募基金管理人还需要提供其专业人员的资质、经历、责任范围及投资经验等情况。

私募基金管理人登记和基金备案指引

私募基金管理人登记和基金备案指引
私募基金管理人指管理私募基金的机构或个人。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人需要向中国证券监督管理委员会（“证监会”）进行登记，才能从事私募基金管理业务。

登记条件：
（1）具备独立的法人资格或者有完整的资产管理能力的自然人；
（2）具备从事基金管理业务所必需的组织架构和内部控制制度；
（3）注册资本不少于500万元人民币。

登记流程：
（1）向证监会递交登记申请；
（2）证监会审核材料；
（3）进行现场审查；
（4）证监会作出决定。

2. 私募基金备案
私募基金备案是指私募基金管理人向中国证监会递交基金备案
材料，并取得证监会备案批准的过程。

备案条件：
（1）基金合同符合法律法规的规定；
（2）基金管理人具备相应的管理经验和能力；
（3）基金募集方式符合法律法规的规定；
（4）基金募集期限不超过6个月。

备案流程：
（1）向证监会递交备案申请；
（2）证监会审核材料；
（3）进行现场审查；
（4）证监会作出决定。

以上是私募基金管理人登记和基金备案的基本指引，申请人应当根据实际情况制定具体的申请方案，并按照相关规定和流程进行操作。

基金管理人承诺函模板

承诺函（管理人）
中国银河证券股份有限公司：
XXXXXXX证券投资基金产品是由XXXXXXX有限公司任管理人，深圳市合顺投资管理有限公司任投资顾问的一款证券投资基金产品，该产品预计于2016年04月22日正式成立。

该产品管理人XXXXXXX有限公司经核实后郑重承诺：
投资顾问方XXXXX投资管理有限公司及其关联方（以《公司法》定义的“关联关系”为准）、投资顾问的股东、董事、监事、高级管理人员、员工及前述人员关系密切家庭成员未购买XXXXXXX证券投资基金产品的劣后（一般）份额。

XXXXXXX证券投资基金产品的投资顾问深圳市合顺投资管理有限公司为本产品提供投资建议，投资顾问没有下单权、没有代为实施投资决策，管理人主动管理并最终进行投资决策和交易执行。

如果本公司违反该承诺，本公司承担一切责任。

附：劣后级（一般）份额购买人员名单
注：《公司法》定义的关联方为公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。

但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系；关系密切的家庭成员包括但不限于配偶、父母及子女、兄弟姐妹。

XXXXXXX有限公司
2016年月日
1。

私募基金管理人承诺函

承诺函
XX创业证券股份有限公司：
XX股权投资管理（上海）有限公司（以下简称“我司”）作为私募基金管理人，拟将其管理的私募产品托管在XX创业证券股份有限公司（以下简称“XX创业”），由XX创业为该产品提供托管服务，为免疑义，就相关事宜确认并向XX
创业证券股份有限公司说明和承诺如下：
1、开立私募基金托管专户所需的由我司提交的管理人的全套相关资料需加盖管理人公章，由XX创业负责保管，我司承诺确保提供给XX创业的相关资料的真实性、合法性和有效性，如XX创业因外部监管机构或内部审计检查机构检查需要出示上述相关资料时，我司保证无条件予以配合。

2、我司应切实配合XX创业履行尽职调查工作，无条件提供我司的行业情况、经营状况、交易目的、交易性质以及资金来源等信息，并确保所提供信息的真实性、合法性和有效性。

3、如XX创业依照要求为我司管理的产品开立私募托管专户，因我司的上述说明事项存在任何虚构、隐瞒或未获得严格遵照履行时而遭受处罚，由此而导致的经济及∕或法律后果由我司承担，由此造成XX创业任何损失的，我司承诺赔偿XX创业的损失。

XX股权投资管理（上海）有限公司
2015 年10 月 27 日。

私募基金保本承诺函模版

担保承诺函致xx股份有限公司(以下简称“贵公司”)：鉴于：1、贵公司于【2016】年【12】月【】日签订《xx企业重组发展基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”），与xx资本管理有限公司、xx资产管理有限公司和xx管理有限公司（以下简称“xx风险”）共同出资成立xx企业重组发展基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“合伙企业”）；2、贵公司与xx风险于【2016】年【12】月【】日签署《有限合伙财产份额收购协议》（合同编号：xx号，以下简称“主合同”），约定xx风险在主合同约定的条件成就时以主合同约定价格收购贵公司持有的合伙企业财产份额；3、合伙企业2016年第一次投资决策委员会决议同意各合伙人实缴出资共计不超过10500万元，其中以不超过7500万元的报价参与xx有限公司受托债权拍卖项目，另出资合计不超过2000万元偿还xx有限公司对xx租赁有限公司所负债务（租金）。

上述投资为政府类项目，期限24个月，可提前结束。

为保障贵公司利益，承诺人（以下称“我方”）在此无条件且不可撤销的向贵公司作出如下承诺：1、我方对主合同项下xx风险对贵公司持有的合伙企业财产份额的收购义务（以下简称“主债务”）提供不可撤销的连带责任保证担保。

担保责任范围为xx风险履行主债务所应支付的全部收购价款、违约金、滞纳金、损害赔偿金以及贵公司为实现债权而产生的费用（包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、律师费、差旅费等）。

当xx风险不履行或不完全履行主债务时，无论主合同项下主债务是否还有其他担保，也不论主合同项下的担保是否由xx风险自己提供，贵公司均有权直接要求我方承担担保责任。

我方自贵公司要求我方承担担保责任之日起5个工作日内承担保证责任。

保证期间为自主债务履行期限届满之日起两年。

主合同展期的，以展期后所确定的主合同最终履行期限之日为主债务履行期限届满之日，保证期间自展期后重新确定的主债务履行期限届满之日起两年。