科大《证券投资学》课程复习题与参考答案

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证券投资学复习题答案

证券投资学复习题答案一、单项选择题1. 股票的面值通常代表的是公司的（A）。

A. 注册资本B. 总资产C. 净资产D. 净利润2. 证券投资的风险主要来源于（B）。

A. 市场利率变动B. 证券价格波动C. 公司业绩下滑D. 宏观经济环境3. 债券的票面利率是（C）。

A. 债券发行价格B. 债券的市场价格C. 债券的年利息与面值的比率D. 债券的年利息与市场价格的比率4. 股票的股息通常来源于公司的（D）。

A. 净利润B. 总利润C. 净资产D. 可分配利润5. 证券投资组合的多样化可以降低（A）。

A. 非系统性风险B. 系统性风险C. 利率风险D. 信用风险二、多项选择题1. 以下属于证券投资分析方法的有（ABC）。

A. 基本分析B. 技术分析C. 量化分析D. 政策分析2. 影响股票价格的因素包括（ABD）。

A. 公司盈利能力B. 市场利率水平D. 投资者情绪3. 债券投资的风险主要包括（ACD）。

A. 利率风险C. 信用风险D. 流动性风险三、判断题1. 股票的市场价格总是等于其面值。

（错误）2. 债券的到期收益率总是高于其票面利率。

（错误）3. 证券投资的风险和收益是成正比的。

（正确）4. 股票的股息率是固定的，不会随市场价格波动。

（错误）四、简答题1. 简述股票和债券的主要区别。

答：股票和债券的主要区别在于，股票是公司所有权的一部分，持有者拥有公司的所有权和收益权，而债券是公司发行的债务凭证，持有者拥有公司的债权。

股票的收益主要来源于公司的股息和股价上涨，而债券的收益主要来源于固定的利息收入和本金的偿还。

股票的风险相对较高，而债券的风险相对较低。

2. 什么是证券投资的系统性风险和非系统性风险？答：系统性风险是指影响所有证券的普遍风险，如经济衰退、市场利率变动等，这种风险无法通过投资组合的多样化来消除。

非系统性风险是指特定于某一种证券或某一类证券的风险，如公司的经营风险、行业风险等，这种风险可以通过投资组合的多样化来降低。

证券投资学试题及答案

《证券投资学》试题一、填空题（每空1分，共20分）1、有价证券可分为、和。

2、投资基金按运作和变现方式分为和。

3、期货商品一般具有、和三大功能。

4、期权一般有两大类：即和。

5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此可和。

6、证券投资风险有两大类：和。

7、《公司法》中规定，购并指和。

8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式、和。

9、证券发行审核制度包括两种，即：和。

二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分）1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。

（）2、买进期货或期权同样都有权利和义务。

（）3、股东权益比率越高越好。

（）4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。

（）5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。

（）6、我国目前实行的是证券发行注册制度。

（）三、计算题（每题12分，共24分）1、某人持有总市值约100万元的5 种股票，他担心股票价格会下跌，因此决定以恒指期货对自己手中的股票进行保值，当日恒指为9000点，并且得知，这五种股票的贝塔值分别为1.05、1.08、0.96、1.13、1.01，每种股票的投资比重分别为20%、10%、15%、25%、30%。

请判断期货市场应如何操作？假定3个月后，投资者手中的股票损失了7万元，恒指跌到8300点，请计算投资者盈亏情况。

2、某人手中有10 000元，他看好市价为20元的某种股票，同时该品种的看涨期权合约价格为：期权费1元，协定价21元，假设他有两种投资方法可以选择：一是全部钱购买5手股票；另一是用全部钱购买期货合约，一个合约代表100股该股票。

现假定该股行情上升到26元，试计算这两种投资方式操作的结果，并且就其收益率进行比较。

四、综合运用题：（共26分）1、国际资本与国际游资的区别？（6分）2、试述我国信息披露存在的问题。

（6分）3、如何理解财务状况分析的局限性。

（7分）4、我国上市公司购并存在的问题。

《证券投资学》试题及答案

《证券投资学》试题及答案（解答仅供参考）第一套一、名词解释1. 股票：股票是股份公司发行的所有权证书，它是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证，并借以取得股息和红利的一种有价证券。

2. 债券：债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。

3. 证券投资基金：证券投资基金是一种集合投资方式，通过发行基金份额，将众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行管理和运作，投资于股票、债券、货币市场工具等多种证券，以实现资产的增值和收益的共享。

4. 资本市场：资本市场是指长期资金（一年以上）交易的市场，主要包括股票市场和债券市场，是企业获取长期资本的重要渠道。

5. Beta系数：Beta系数是一种衡量股票或投资组合系统性风险的指标，它表示股票或投资组合的收益率相对于市场整体收益率的敏感性。

二、填空题1. 证券市场的基本功能包括筹资功能、______功能和转换功能。

答案：定价2. 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、______和企业债券。

答案：金融债券3. 股票的内在价值主要取决于公司的______和未来盈利能力。

答案：预期现金流4. 证券交易所的主要职能包括提供交易场所、制定交易规则、______和监管市场行为。

答案：保证市场公平公正5. 投资者在进行证券投资时，应遵循风险与收益相匹配、______和分散投资等原则。

答案：长期投资三、单项选择题1. 下列哪种证券的风险和收益最高？（）A. 政府债券B. 企业债券C. 股票D. 商业票据答案：C2. 在资本资产定价模型中，反映证券系统性风险的指标是（）。

A. Alpha系数B. Beta系数C. R-squaredD. Standard Deviation答案：B3. 下列哪项不属于股票的基本特征？（）A. 永久性B. 流动性C. 风险性D. 固定性答案：D4. 在有效市场假说中，如果所有的信息都已经被市场价格充分反映，那么市场属于（）。

证券投资学试题及答案

证券投资学试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 股票是一种（）。

A. 债权凭证B. 所有权凭证C. 债务凭证D. 收益凭证答案：B2. 证券投资基金的设立必须经（）批准。

A. 中国证监会B. 中国银保监会C. 中国人民银行D. 国务院答案：A3. 股票的面值通常为（）元。

A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A4. 以下哪个不是证券投资分析的方法？（）A. 技术分析B. 基本分析C. 心理分析D. 宏观经济分析5. 股票的市场价格通常由（）决定。

A. 公司业绩B. 投资者情绪C. 市场供求关系D. 以上都是答案：D6. 以下哪个不是证券投资的风险类型？（）A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险答案：D7. 证券投资组合理论是由（）提出的。

A. 马科维茨B. 巴菲特C. 索罗斯D. 彼得·林奇答案：A8. 以下哪个不是证券投资的基本原则？（）A. 风险与收益相匹配B. 长期投资C. 短期投机D. 分散投资答案：C9. 股票的股利通常以（）的形式发放。

B. 股票C. 债券D. 商品答案：A10. 以下哪个不是证券投资的收益来源？（）A. 股息B. 利息C. 资本利得D. 通货膨胀答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券投资基金的特点包括（）。

A. 专家管理B. 风险分散C. 收益稳定D. 投资门槛低答案：ABD2. 影响股票市场价格的因素包括（）。

A. 公司业绩B. 利率水平C. 政治因素D. 投资者情绪答案：ABCD3. 证券投资分析的方法包括（）。

A. 技术分析B. 基本分析C. 心理分析D. 宏观经济分析答案：ABD4. 以下哪些属于证券投资的风险类型？（）A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险答案：ABC5. 证券投资组合理论的主要内容是（）。

A. 风险与收益的权衡B. 资产的分散化C. 投资组合的优化D. 投资组合的风险最小化答案：ABC三、判断题（每题1分，共10分）1. 股票的市场价格总是高于其面值。

证券投资学_习题集(含答案)

一、单选题1.收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求（）A、资本利得B、资本收益C、资本升值D、基本收益2.以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（）A、收入型证券组合B、平衡型证券组合C、避税型证券组合D、增长型证券组合3.一般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）A、市场指数型证券组合B、收入型证券组合C、平衡型证券组合D、有效型证券组合4.《证券组合的选择》一文被认为是投资组合理论的奠基之作，它的作者是（）A、马柯威茨B、索罗斯C、艾略特D、凯恩斯5.股东有权参加公司经营管理的股票属于（）A、成长股B、蓝筹股C、普通股D、累积优先股6.普通股具有如下基本特点（）A、优先认股权B、优先清偿C、股息优先D、有限表决权7.投资基金的单位资产净值是（）A、经常发生变化的B、不断上升的C、不断减少的D、一直不变的8.下述对股票特征的表述哪一个是错误的（）A、高风险性B、可流通性C、潜在高收益性D、返还性9.投资基金的单位资产净值是（）A、经常发生变化的B、不断上升的C、不断减少的D、一直不变的10.在深交所上市的用港币购买的人民币特种股票是（）A、A股B、B股C、H股D、N股11.在上交所上市的用美元购买的人民币特种股票是（）A、A股B、B股C、H股D、N股12.公用事业、药品等行业的股票属于（）A、周期性股票B、防御性股票C、投机性股票D、蓝筹股票13.按股东的权利和义务，可将股票分为（）A、普通股和优先股B、A股和B股C、H股和N股D、记名股票和无记名股票14.在我国，B股的转让是在哪里进行的（）A、香港证交所B、台湾证交所C、国内的证交所D、纽约证交所15.甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,估算该股票的价格（）A、15元B、13元C、20元D、25元16.贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（）A、到期收益率等于票面利率B、到期收益率大于票面利率C、到期收益率小于票面利率D、无法比较17.反映普通股获利水平的指标是（）A、普通股每股净收益B、股息发放率C、普通股获利率D、股东权益收益率18.某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算其投资的未来值（）A、单利：12.4万元复利：12.6万元B、单利：11.4万元复利：13.2万元C、单利：16.5万元复利：17.8万元D、单利：14.1万元复利：15.2万元19.按道琼斯分类法，大多数股票被分为（）A、制造业、建筑业、邮电通信业B、制造业、交通运输业、工商服务业C、工业、商业、公共事业D、公共事业、工业、运输业20.甲股票的每股收益为0.6元，市盈率水平为15，估算该股票的价格（）A、9元B、13元C、20元D、25元21.按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值与预期现金流的贴现值的关系是（）A、不等于B、等于C、肯定大于D、肯定小于22.甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格( )A、15元B、13元C、20元D、25元23.能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（）A、股东权益周转率B、主营业务收入增长率C、总资产周转率D、存货周转率24.下列财务指标中属于长期偿债能力分析的指标主要有（）A、流动比率B、速动比率C、存货周转率D、股东权益比率25.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）A、利息支付倍数B、流动比率C、速动比率D、应收账款周转率26.一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于（）阶段的行业进行投资（）A、初创B、成长C、成熟D、衰退27.一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资A、初创B、周期C、防御D、增长28.基本分析流派对股票价格波动原因的解释是（）A、对价格与所反映信息内容偏离的调整B、对市场心理平衡状态偏离的调整C、对价格与价值偏离的调整D、对市场供求均衡状态偏离的调整29.反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是（）A、每股净收益B、股东权益收益率C、本利比D、每股净资产30.反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是（）A、资产负债表B、损益表C、利润及利润分配表D、现金流量表31.（）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱.A、紧缩性B、扩张性C、中性D、弹性32.反映公司运用所有者资产效率的指标是（）A、固定资产周转率B、存货周转率C、总资产周转率D、股东权益周转率33.当社会总需求大于总供给时，中央银行会采取（）货币政策以减少总需求。

证券投资学习题和答案

《证券投资学》复习题1一、名词解释1.套利定价模型（APT）：是将股票的收益率与未知数量的未知因素相联系，即利用因素模型来描述资产价格决定因素和均衡价格的形成机理。

它的最基本假设就是投资者相信证券I收益率随意受K个共同因素的影响。

2.马柯维茨有效组合：在构造证券资产组合时，投资者谋求在既定风险水平下具有最高预期收益的证券组合，满足这一要求的组合称为有效组合，也称马柯维茨有效组合。

3.股票收益：主要是指股票投资所带来的收益，主要来源于两个方面：股票所带来的股息（红利）和股票买卖的溢价收入。

4.开放式基金和封闭式基金：开放式基金是指基金设立后，投资者可以随时申购或赎回基金单位，基金规模不固定；封闭式基金的基金规模在基金发行前就已经确定，在发行完毕后的规定期限内，基金规模固定不变。

5.心理线：是由上涨日的比率来衡量的。

这种设计的理论基础是；投资者买卖的心理倾向必然影响到交易的结果，而交易的结果又决定着股价的走势，因而投资者的买卖心理倾向不仅可以作为研判行情参考，而且可以用交易的结果表示出来。

二、单选题1.某人投资了三种股票，这三种股票的方差一协方差矩阵如下表，矩阵第（i, j）位置上的元素为股票i与j的协方差，已知此人投资这三种股票的比例分别为0．3，0．3，0．4，则该股票投资组合的风险是（ C ）。

A．8．1 B．5．1 C．6．1 D．9．22.对于付息债券，如果市场价格低于面值，则（B ）。

A．到期收益率低于票面利率B．到期收益率高于票面利率C．到期收益率等于票面利率D．不一定3.假设某股票组合含N种股票，它们各自的非系统风险是互不相关的，且投资于每种股票的资金数相等。

则当N变得很大时，投资组合的非系统风险和总风险的变化分别是（ B ）。

A．不变，降低B．降低，降低C．增高，增高D．降低，增高4.某种债券A，面值为1000元，期限是2年。

单利每年付一次，年利率是10％，投资者认为末来两年的折算率为r＝8％，则该种债券的投资价值是（ C ）。

《证券投资学》习题参考答案

《证券投资学》习题参考答案第一章证券投资概述1.证券投资三个要素是什么？它们之间有何关系？证券投资的三要素是收益、风险和时间。

它们是密切联系、相互作用的。

一般来说，收益和风险成正比例关系；风险和时间也成正比例关系；当收益一定时，时间越长，收益率越低，收益率为正时，时间越长，绝对收益越高。

2.证券投资与实物投资的联系与区别？证券投资与实物投资的联系。

（1）证券投资与实物投资是相互影响、相互制约的。

（2）证券投资与实物投资是可以相互转化的。

证券投资与实物投资在投资对象、投资活动内容、投资制约度等方面有较大区别。

（1）投资对象不同。

（2）投资活动的内容不同。

（3）投资制约度不同。

3.什么是股票？股票的特性有哪些？股票是股份证书的简称，是股份有限公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股东身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。

股票的主要特性主要表现在如下几个方面：不可返还性（稳定性）、流通性、权责性、收益性、波动性和风险性。

4.什么是债券？债券的特征是什么？债券与股票有何区别？债券是一种有价证券，是债务人为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

债券主要有以下特征：偿还性、收益性、流动性和安全性。

债券与股票的区别：性质不同、发行主体不同、发行期限不同、本金收回的方式不同、取得收益的稳定性不同、责任和权利不同、交易场地不同、付息办法不同。

5.证券投资基金的特点是什么？集合投资、分散风险、专业理财、监管严格信息透明、利益共享，风险共担。

6.衍生证券有何功能？转移风险、发现价格、优化资源配置。

第二章证券市场及其制度一、重要术语1. 证券市场，有广狭义之分，广义的证券市场是指有关股票、债券、基金单位等有价证券及其衍生产品进行发行和交易活动的场所；而狭义的证券市场，则仅指投资者将在发行市场上取得的证券再次乃至重复多次在投资者之间不断买卖的场所，也即证券交易或流通市场。

证券投资学考试试题含参考答案.docx

证券投资学考试试题一．名词解释（ 4×4` ）1．债券：2．股票价格指数：3．市净率：4．趋势线：二．填空（ 5×2` ）1．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。

2．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。

3金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。

4．8 浪理论中 8 浪分为主浪和＿＿＿。

5．M ACD是由正负差（ DIF）和＿＿＿两部分组成。

三．单选（ 15×2` ）1．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（）A ．期货B．股权C．基金D．股票2．股票理论价值和每股收益的比例是指（）A ．市净率B．市盈率C．市销率D．收益率3．下列情况属于多头市场的是（）A ．DIF＜0B．短期 RSI＞长期 RSI C．DEA＜0D．OBOS ＜04．证券按其性质不同，可以分为（）A. 凭证证券和有价证券B. 资本证券和货券C. 商品证券和无价证券D. 虚拟证券和有券5．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

A ．正比 B. 反比 C.不相关 D.线性6．安全性最高的有价证券是（）A. 股票B. 国债C.公司债券D.金融债券7．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。

A. 开盘价B. 收盘价C.最高价D.最低价8．金融期货的交易对象是（）A ．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期货9．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。

A ．宏观经济环境B．制度因素 C．上市公司质量D．行业大环境10、行业分析属于一种（）。

A. 微观分析B.中观分析C.宏观分析D.三者兼有11．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）A ．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．利润分配表12．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（）A. 锤型线B. 纺锤线C.十字形D.光头线13．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（）A. 开盘价B. 收盘价C.最高价D.最低价14．连接连续下降的的高点，得到（）A ．轨道线B．上升趋势线C．支撑线D．下降趋势线15．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（）A ．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的内在价值D．股票的发行价格四．判断题（ 10×1` ）1．短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。

《证券投资学》课后习题答案

(1+ S2 )2
⎪⎨101 ⎪
=
100× 5.5% 1+ S1
+
100× 5.5%
(1+ S2 )2
+
100
× 5.5% +100
(1+ S3 )3
⎪ ⎪101.5 ⎪ ⎪
=
100× 6% 1+ S1
+
100× 6%
(1+ S2 )2
+
100× 6%
(1+ S3 )3
+
100× 6% +100
(1+ S4 )4
卖空股票所得资金
卖空股票所得资金
60%。
投资者的实际收益率买卖差价
初始投入额
50%。
由：保证金的实际维持率
保证金实际值
卖空股票所得资金初始保证金融入股票的市值提取的现金
卖空股票所得资金
卖空股票所得资金
提取的现金 =40%，
得到：提取的现金 10 000元。
④由：保证金的实际维持率
保证金实际值
投资者的收益率买卖价差
初始投入额
50%。
由：保证金的实际维持率保证金实际值抵押证券市值融入资金补充现金
抵押证券市值
抵押证券市值
补充现金 40%，
25%。
得到：补充现金 6 000元。
④由：保证金的实际维持率保证金实际值抵押证券市值融入资金 P
抵押证券市值
抵押证券市值
P
得到：P 7.5元。
第二章复习题
一、名词解释（略）二、讨论题 1.答：①参考上海交易所网站和深圳交易所网站网站作答。中国股市的重要周期：a)第一轮牛熊更替：100 点（开始）——1429 点（1992 年 5 月 26 日）——400 点（1992 年 11 月 16 日）。 b)第二轮牛熊更替：400 点（1992 年底）——1536 点（1993 年 2 月 15 日）——333 点（1994 年 7 月 29 日）。c)第三轮牛熊更替：333 点——1053 点（1994 年 9 月 13 日）——512 点（1996 年 1 月 19 日）。d)第四轮牛熊更替：512 点——2245 点（2001 年 6 月 14 日）——998 点（2005 年 6 月 6 日）。e)第五轮牛熊更替：998 点——6124.04 点（2007 年 10 月 18 日）——1645.4 点（2008 年 10 月 27 日）。f)第六轮牛熊更替：1645.4 点至今。沪深股市的重要事件：1990 年 12 月 19 日上海交易所开业，1991 年 7 月 3 日，深圳证券交易所才正式开业；1992 年股票发行舞弊引发“8.10”事件；1992 年中国证监会成立；第一只 B 股、H 股、N 股、L 股、S 股发行；e)1995 年“327”国债期货事件；1996 年《人民日报》社论引发股市暴跌；1999 年“5.19”行情；2000 年“基金黑幕”；2002 年“蓝田神话”破灭；2002 年 QFII 启动与 2007 年 QDII 启动；“南方证券”等 21 家券商倒闭；中科创业案揭开“庄家”内幕；德隆事件；2005 年开始的中国股权分置改革；2007 年印花税调整引发的“5.30”大跌行情；2009 年创业板启动；2010 年股指期货推出。

证券投资学试题及答案

证券投资学一、单项选择题1. 具有经营管理权的股东是（1）优先股股东（2）普通股股东（3）可转换优先股股东2. 无权参加股东大会的股东是（1）优先股股东（2）普通股股东（3）蓝筹股股东3. 红筹股是哪个国家或地区股票市场上特有的一种股票？（1）中国（2）美国（3）香港4. 安全性最高、收益最低的债券是（1）金融债券（2）企业债券（3）国债券5. 不可以赎回的投资基金是（1）开放式基金（2）封闭式基金（3）投资基金6. 由中央政府发行的债券称为（1）金融债券（2）企业债券（3）国债券7. 为成立公司而发行股票称为（1）设立发行（2）增资发行（3）改善资本结构8. 股票发行市场是（1）一级市场（2）二级市场（3）三级市场9. 狭义的股票上市是指在（1）柜台市场上市（2）证券交易所上市（3）股票发行市场上市10. 顾客向经纪人借钱买股票，然后再卖出股票还债，这种交易称为（1）融资（2）融券（3）看跌期权11. 股票看跌期权的买主从期权交易中获利的条件是（1）股价上涨到执行价格与权利金之和以上（2）股价下跌到执行价格与权利金之差以下（3）股价不变12. 必须进行实物交割的交易方式是（1）期货交易（2）现货交易（3）期权交易13. 证券投资基本分析能帮助投资人（1）判断股票的短期走势（2）选择买卖时机（3）正确地选择投资对象14. 行业处于初创阶段的特点是（1）高风险无收益（2）高风险高收益（3）收益稳定15. 当正乖离持续扩大，远离同期移动平均线时其操作策略是，（1）买进（2）卖出（3）持股不动16. 当负乖离持续扩大，远离同期移动平均线时其操作策略是，（1）买进（2）卖出（3）持股不动17. 研判压力点的目的是（1）寻找买点（2）寻找卖点（3）判断市场趋势18. 证券投资的可分散风险是指（1）证券投资风险（2）非系统风险（3）系统风险19. 顺势投资法适合于（1）机构投资者（2）中小投资者（3）大户20. 在证券市场上，政策风险是属于（1）证券投资风险（2）非系统风险（3）系统风险二、名词解释1. 成长股2. 蓝筹股3. 法人股4. B股5. 公债券6. 公司债券7. 投资基金8. 开放式基金9. 股票发行市场10. 股票承销商11. 股票上市12. 停牌13. 股票交易市场14. 场内交易市场15. 场外交易市场16. 融资17. 证券投资基本分析18. 行业生命周期19. 完全竞争型市场20. 证券投资技术分析21. 长期趋势22. K线23. 短线投资24. “拨档子”操作法25. 顺势投资法三、简答题1. 公司债券的利率为何比公债券高？2. 股票基金的特点。

证券投资学期末考试综合练习及答案

C、股权托管 D、债券实物保管 27、根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上。 A、1 年 B、2 年 C、3 年 D、4 年 28、公司的内幕信息不包括（） A、公司股权结构的重大变化 B、公司债务担保的重大变更 C、公司的董事长变更 D、公司从海外引进一位部门经理 29、（）不是上市公司持续型信息披露应该包括的内容？ A、年度报告 B、临时性报告 C、季度报告 D、上市公告书 30、一般性，如果债券的流动性强，安全性高，则其收益率通常（） A、较高 B、无法预测
35、通过股票指数期货合约的买卖可以规避（） A、非系统性风险 B、系统性风险 C、企业的经营风险 D、交易风险 36、资产负债率是反映上市公司（）的指标。 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力 37．对于带有上下影线的阴线，（）空方实力最强？ A．上影线较长，下影线较短，阴线实体较长 B．上影线较短，下影线较长，阴线实体较短 C．上影线较长，下影线较短，阴线实体较短 D．上影线较短，下影线较长，阴线实体较短 38．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（）为对象。 A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券 39、甲股票的每股收益为 1 元,市盈率水平为 15,那么该股票的价格是（） A.15 元 B.13 元 C.20 元 D.25 元
B、非系统性风险 C、有时是系统风险，有时是非系统风险 D. 既不是系统风险，也不是非系统风险 45、通过股票指数期货合约的买卖可以规避（） A、非系统性风险 B、系统性风险 C、企业的经营风险 D、交易风险 46、期权的卖方（） A、有权利无义务 B、理论上可以收益无限 C、最大的盈利就是期权费 D、无需缴纳保证金在交易所 47、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（） A、国民生产总值 B、CPI C、失业率 D、PMI 指数 48、凡在期权合约的有效期内任何一天买方都可行使自己的权利，这种规则通常被称为（）。 A、买入期权 B、卖出期权

(完整word版)《证券投资学》题库试题及答案要点

二、单项选择题1.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。

A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案: C2.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门, 因此通常又被称为______。

A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案: B3.直接投融资的中介机构是______。

A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案: D三、多项选择题1.投资的特点有_______。

A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案: ABCD2.证券投资在投资活动中占有突出的地位, 其作用表现在______促进经济增长等方面。

A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案: ABCD3.间接投资的优点有______。

A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案: ABCD1.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。

A 主体B 客体C 工具D 对象答案: A2.由于______的作用, 投资者不再满足投资品种的单一性, 而希望建立多样化的资产组合。

A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案: C3.通常, 机构投资者在证券市场上属于______型投资者。

A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案: C4.商业银行通常将______作为第二准备金, 这些证券䠠??______为主。

A 长期证券长期国债B 短期证券短期国债C 长期证券公司债D 短期证券公司债答案: B5.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。

A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案: D6.有价证券所代表的经济权利是______。

A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案: D7、按规定, 股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。

《证券投资学》题库试题及答案

《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。

答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。

答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。

答案：是二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。

A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。

A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是______。

A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资的特点有_______。

A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。

A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资的优点有______。

A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案：ABCD证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。

答案：是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。

答案：是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。

答案：是4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。

答案：是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。

答案：非6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。

《证券投资学》期末复习题及参考答案

《证券投资学》复习资料一单选题 (共16题，总分值0分 )1. 证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务之一的，净资本不得低于（）。

（0 分）A. 2000万元B. 5000万元C. 1亿元D. 2亿元2. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。

（0 分）A. 债权B. 资产所有权C. 财产支配权D. 资金使用权3. 狭义的有价证券是指（）。

（0 分）A. 商品证券B. 资本证券C. 货币证券D. 凭证证券4. 政府债券不是（）。

（0 分）A. 有价证券B. 虚拟资本C. 筹资手段D. 所有权凭证5. 我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行.证券交易和监管，其核心旨在（）。

（0 分）A. 保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益B. 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C. 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D. 为证券市场融资功能和资源配置功能发挥提供法律保障，提高上市公司质量6. 截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过（）人民币。

（0 分）A. 1万亿元B. 2万亿元C. 5万亿元D. 8万亿元7. 封闭式基金的封闭期限是指（）。

（0 分）A. 基金从成立起到终止之间的时间B. 从开始认购到全部份额认购完成时的时间C. 从终止时开始清算到清算完毕之间的时间D. 从每年的1月1日到该年的12月31日8. 公司证券包括（）。

（0 分）A. 公司债券.商业票据等B. 银行汇票.金融债券等C. 股票.公司债券及商业票据等D. 股票.金融债券等9. 指导证券市场健康发展的八字方针是（）。

（0 分）A. 监管.自律.规范.公平B. 法制.自律.规范.公平C. 法制.监管.自律.规范D. 法制.监管.自律.公平10. 一般来说，中央银行放松银根会导致股票价格（）。

（0 分）A. 不变B. 不确定C. 下降D. 上升11. 债券的票面价值中，要规定票面价值的（）。