证券股份有限公司营业部合规考核办法模版
合规绩效考核管理制度范本
第一章总则第一条为加强本单位的合规管理，提高全体员工的合规意识，确保单位各项经营活动符合法律法规、行业规范和内部规章制度，特制定本制度。
第二条本制度适用于本单位全体员工，包括但不限于管理层、业务部门、后勤保障部门等。
第三条本制度的目的是通过合规绩效考核，激励员工遵守合规要求，提升单位整体合规水平，防范合规风险。
第二章合规绩效考核原则第四条合规绩效考核遵循以下原则：1. 公平公正原则：考核标准公开透明，考核过程客观公正。
2. 结果导向原则：以合规绩效结果为导向，激励员工提升合规能力。
3. 全面考核原则：综合考虑员工在合规方面的表现，包括定性指标和定量指标。
4. 连续改进原则：持续优化考核制度，不断提升考核效果。
第三章合规绩效考核内容第五条合规绩效考核内容主要包括以下方面：1. 定性指标：（1）合规意识：员工对合规知识的掌握程度，是否积极参与合规培训。
（2）合规行为：员工在日常工作中遵守合规规定的情况。
（3）合规贡献：员工在推动单位合规管理方面所做出的贡献。
2. 定量指标：（1）合规事件发生率：单位在一定时期内发生的合规事件数量。
（2）合规问题整改率：单位对发现的问题整改的及时性和有效性。
（3）合规培训参与率：员工参与合规培训的比例。
第四章合规绩效考核方法第六条合规绩效考核采用以下方法：1. 定期考核：每年进行一次全面考核，每季度进行一次阶段性考核。
2. 考核方式：结合定性指标和定量指标，采用百分制评分。
3. 考核程序：（1）制定考核计划：明确考核时间、考核内容、考核标准等。
（2）收集考核数据：通过调查问卷、查阅文件、现场观察等方式收集数据。
（3）评分与排名：根据考核数据，对员工进行评分和排名。
（4）结果反馈：将考核结果反馈给员工，并提出改进建议。
第五章合规绩效考核结果应用第七条合规绩效考核结果应用于以下方面：1. 薪酬激励：根据考核结果，对合规表现优秀的员工给予奖励。
2. 职务晋升：将合规表现作为员工晋升的重要依据。
证券股份有限公司合规检查办法模版
**证券股份有限公司合规检查办法第一章总则第一条为提升公司合规管理工作质量，规范合规检查工作，防范和化解公司合规风险和合规隐患，依据有关《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部监控指引》、《**证券股份有限公司合规管理试行办法》，拟定本办法。
第二条本办法所称合规检查是指公司法律合规部对各部门、子公司、分支机构以及工作人员的经营管理和执业行为的所有内容或专项内容的合规性进行检查，发现合规风险和隐患，揭示合规风险，提出合规建议，督促整改贯彻。
第三条合规检查包括检查筹备、检查实施、检查评估和反馈。
第四条合规检查可以由法律合规部独立实施，也可以委托或联合其他部门、子公司或分支机构实施。
委托或联合检查的工作流程及要求依据有关主办部门的有关规定或安排实施。
第五条合规检查以现场检查方式为主,辅以非现场检查或自查等方式。
现场检查指检查人员亲临检查现场，通过听取报告、查阅关于资料文件资料文件资料、人员访谈、查验系统记录等方式进行实地检查。
非现场检查指通过调阅合规监测记录，要求检查对象提交工作报表、业务资料，或查阅公司有关工作系统等方式发现检查对象存在的问题。
自查指检查对象在法律合规部的指导下依据有关合规风险点，对照日常执行的实际情形进行自我检查。
非现场检查和自查的工作流程及要求可依据有关实际需要在本办法第二至五章现场检查有关规定的基础上做相应调整。
第二章检查人员与检查对象的职权和职责第六条法律合规部依据有关检查需要设立合规检查组和项目主办人。
每个合规检查组的成员不得少于两人。
第七条检查组建员在检查过程中应当履行下列职责：（一）勤勉尽责，客观、公正和高效率地参加检查，不得干预检查对象的正常经营活动；（二）依法履行检查职责，准确填写检查工作底稿，完整记录检查情形，作出检查结论，并提出处理建议或意见；（三）对检查结果的真实性和准确性负责；（四）对检查过程中知悉或获悉的商业秘密、隐私和其他权益负有保密责任。
第八条项目主办人除履行检查组建员的职责外，还须履行下列职责：（一）办理合规检查项目立项审批工作；（二）制作并发送《合规检查通知》；（三）了解检查对象的业务性质及需要特别关注的重大合规问题；（四）负责制作《合规检查工作底稿》，明确检查目标、职责分工及拟采取的详细检查程序；（五）主持进场会谈和离场会谈；（六）决定合规检查进度；（七）调阅及管理检查对象提供的业务档案和关于资料文件资料文件资料；（八）负责检查实施效果的评估、有关报告的撰写及检查情形的报告工作；（九）负责检查结果的反馈及将来整改情形的跟踪；（十）决定合规检查中的其他重要事项。
证券有限责任公司合规考核办法 模版
证券有限责任公司合规考核办法模版证券有限责任公司合规考核办法第一章总则第一条为规范证券有限责任公司的合规管理，做好合规工作，保障公司及客户的利益，根据有关法律规定，结合公司实际制定本办法。
第二条合规工作是公司运营的基础，是公司管理的重要组成部分，是公司获得持续发展的重要保证。
第三条公司应当为合规工作提供必要的人力、物力、财力和技术支持，确保合规工作的顺利开展。
第四条本办法所称合规，是指在国家法律法规及监管规定的范围内，公司、员工及客户行为符合规定的要求和标准，能够有效保障市场秩序、权益受损人的利益和公司利益，有效防范合规风险。
第五条公司应当建立内部合规管理机构，负责公司的合规工作、合规风险评估、合规培训和合规监督，定期对公司的合规状况进行评估和报告。
第二章合规管理机构第六条公司应当设立内部合规管理机构，具体职责如下：（一）制定并完善公司合规制度、规章制度和管理规定。
（二）负责合规风险评估和监管要求的解析，有针对性的提供合规建议。
（三）定期对公司的合规情况进行全面评估，及时发现、报告合规风险。
（四）开展合规指导和培训，提高员工和客户合规意识。
（五）参与公司合规审计。
第七条内部合规管理机构的设立，应当在公司章程和管理制度中明确，并定期向公司高层报告合规状况。
第三章合规制度第八条公司应当建立完善的合规制度，明确公司的合规要求、实施细则、责任分工等内容。
第九条合规制度应当从以下方面入手：（一）确立公司管理结构，规定公司职能部门及岗位的职责和属性。
（二）明确期货交易的业务规定、限制和禁止行为等内容。
（三）规范客户开户、销售产品等具体操作流程，加强账户风险管理。
（四）制定关于合规培训、内部监督和检查的要求和措施。
第四章合规风险评估第十条公司应当定期开展合规风险评估，全面了解公司的合规状况，及时发现和解决合规问题。
第十一条合规风险评估应当包括以下方面：（一）对公司各部门的合规情况进行评估，并向高层报告。
（二）对合规风险较高的业务板块进行风险识别和评估，并制定应对措施。
证券股份有限公司营业部绩效评价暂行规定模版
xx证券股份有限公司营业部绩效评价暂行规定第一章总则第一条为了强化营业部全体员工的工作意识和责任意识，建立科学合理的营业部评价体系和营业部执行力督导机制，特制定本规定。
第二条绩效评价工作由经纪事业部、人力资源部负责组织实施，按照月度对营业部经营绩效及营业部经理进行评价，并根据分类发展的原则，按照不同营业部的竞争程度以及管理模式进行分类评价。
营业部分类：A类地区：xB类地区：xC类地区：x其中，区域化管理模式营业部作为整体参与所在类别的考核排名，但不包含上年未扭亏为盈或托管资产低于1亿元的新设营业部。
注：新设营业部在扭亏为盈或托管资产高于1亿元之前，按照《xx证券股份有限公司新设营业部绩效考核暂行规定》单独进行绩效评价，在扭亏为盈或托管资产高于1亿元之后纳入本规定进行绩效评价。
第三条评价原则：公开性原则：考评过程和考评结果要公开；公正性原则：合理确定营业部各项评价指标标准，客观反映营业部及营业部经理实际工作；公平性原则：同一类型各营业部按照评价指标排名，不同类型营业部之间不做比较。
第四条评分体系：评分体系由绩效指标得分、业务指标得分、管理指标得分和附加得分构成，绩效指标包括代买卖收入指标、考核利润指标；业务指标包括融资融券业务指标、金融产品销售指标、新开户新增托管资产指标；管理指标包括新业务推广指标、标准化考核指标；附加得分由超额完成金融产品销售任务得分、超额完成融资融券日均余额得分、新设营业部考核加减分构成。
第五条长春分公司可参照本规定制定长春分公司营业部绩效评价办法单独执行。
第二章评价指标第六条营业部评价指标权重如下：第七条公司于年初下达各营业部年度评价指标，各营业部每月按照得分由高到低在同一类型中排序，得分由绩效指标得分、业务指标得分、管理指标得分、附加得分构成，具体评分规则详见《营业部考核评分细则》。
一、评价指标释义（一）代买卖收入指标:营业部代买卖收入指标考核营业部评价期完成公司下达目标数的比例，并按照完成比例计算得分;代买卖收入指代理买卖证券业务净收入，包括经纪业务佣金净收入及可记入代理买卖证券业务净收入的金融产品销售收入等其他收入；（二）考核利润指标:考核利润指标考核营业部评价期完成公司下达目标数的比例，并按照完成比例计算得分;考核利润=营业部报表利润+融资融券息费净收入+扣除营业税费及投保基金后的金融产品销售收入+其他收入。
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本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==营业部考核方案篇一：证券营业部绩效考核实施细则证券营业部绩效考核实施细则根据公司《关于进一步完善证券营业部绩效考核政策的意见》（银河证券[201X]202号）中关于完善证券营业部绩效考核政策总体思路和要点，制定本实施细则。
一、指导思想（一）实事求是，因地制宜制定经营策略，让每个经营体具有活力，并与地区经营策略和公司经营策略协调。
（二）经营策略决定经营目标和绩效考核关键指标。
（三）参照市场化对标和争先进位原则确定绩效考核目标值。
二、绩效考核体系根据平衡计分卡原理设计绩效考核体系。
由关键绩效指标和辅助绩效指标构成，其中：关键绩效指标根据营业部分类确定，具体指标值参照市场化对标原则核定，对年度经营成果考核；辅助绩效指标包括：员工管理指标、客户指标、风控指标，具体指标权重与分类挂钩，对每月过程指标落实情况考核。
三、绩效考核周期证券营业部绩效考核周期分为月度和年度。
月度考核主要对辅助绩效指标完成度进行实时考核；年度考核主要对关键绩效指标完成情况进行年度考核。
具体：月度考核得分=辅助绩效指标得分-风险扣分年度考核得分=关键绩效指标得分-风险扣分+加分项四、关键绩效指标（一）关键绩效指标内涵不同类型营业部因经营策略不同，关键绩效指标有所不同。
具体：1.B型、E型营业部：收入市占率增长率；2.S型营业部：股基市占率增长率；3.T型营业部：与发展模式相匹配，第一年考核客户资产等过程指标，第二年考核收入，第三年考核利润。
（二）目标值和基准值核定的关键绩效指标增长率为目标值，目标值的15%为基准值。
（三）关键绩效指标值的确认1.确认方式。
根据公司整体发展策略、营业部发展阶段及市场化对标原则确定营业部经营目标。
由营业部根据公司规定的关键绩效指标值确定原则初步提出关键绩效指标目标值，与公司协商讨论后核定。
证券服务公司合规管理办法模板
**********有限责任公司合规管理办法第一章总则第一条为加强**********有限责任公司（以下简称“公司”）合规风险管理，确保公司依法经营、规范运作，根据有关法律法规和监管部门相关规定，结合公司实际情况，制定本办法。
第二条本办法所称合规，是指公司的经营管理行为（包括公司员工的岗位行为）符合法律法规、监管政策、市场惯例、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则（以下统称“合规法律、规则和准则”）。
合规风险是指公司因未遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁、监管处罚、财务或声誉损失的风险。
合规管理即合规风险管理，是指公司通过制定政策、理顺机制、建立体系、完善制度、明确职责、健全措施等途径，有效识别、评估、控制、监测和报告合规风险，实现合规目标的过程。
第三条公司合规管理工作实行统一领导，分级实施。
公司综合行政部对合规管理工作实施归口管理。
第二章组织体系及职责第四条公司执行董事在已批准的风险控制制度及职责范围内管理公司合规风险，风险管理委员会为其执行机构。
第五条公司监事按照公司章程规定监督执行董事、高级管理层履行合规管理职责的情况，对合规管理政策的恰当性及其实施的有效性进行监督。
第六条公司高级管理层履行以下合规管理职责：（一）研究拟定公司合规管理政策，并根据合规法律、规则和准则的变化以及合规管理状况适时修订，报执行董事审议批准后组织实施；（二）建立健全合规管理组织机构，并为其履行职责提供必要条件，确保其有效运作；（三）审查综合行政部提交的合规管理报告，并根据规定的汇报路线向上提交或者对外发布；（四）研究综合行政部提出的合规风险控制建议，针对公司内部的违规行为，及时予以纠正或采取补救措施；（五）公司章程或合规管理政策规定的其他合规管理职责。
第七条综合行政部履行以下合规管理职责：（一）组织起草合规管理政策与合规管理规章制度，编制和修订合规管理手册；（二）拟定合规管理工作计划和方案，推动合规管理政策与规章制度的贯彻落实；（三）识别、评估、监测和报告合规风险，向高级管理层提出合规管理建议；（四）组织开展对其他业务或职能部门、分支机构合规管理工作的监督检查；（五）跟踪合规法律、规则和准则的变动，及时检查公司内部管理制度与业务规程的合规性，并针对存在的问题提出改进建议；（六）定期组织相关部门起草合规管理报告；（七）公司章程或合规管理政策规定的其他合规管理职责。
证券股份有限公司ⅩⅩⅩⅩ证券营业部组织架构调整后的绩效考核管理办法
ⅩⅩ证券股份有限公司ⅩⅩⅩⅩ证券营业部组织架构调整后的绩效考核管理办法(试行)(讨论稿)为进一步深化绩效挂钩的薪酬管理制度，将员工的收入与营业部经营业绩、综合管理效果相联系，营造团队协作的良好氛围，确保公司下达的经营指标的完成，争取在ⅩⅩ年度第四季度结束前实现经营方式和业绩的跨越式发展。
按照公司《ⅩⅩ证券股份有限公司ⅩⅩ年度营业部绩效考核管理办法》（ⅩⅩ证字【ⅩⅩ】77号文）﹑《关于调整营业部组织架构的通知》（ⅩⅩ证字【ⅩⅩ】293号文）﹑《关于调整ⅩⅩ年度营业部绩效考核方案的通知》（ⅩⅩ证字【ⅩⅩ】318号文）等文件精神，根据公司ⅩⅩ年8月经纪工作会议对营业部组织架构最新解读精神要求,结合公司持续不断地深化理财转型的各项推进工作步骤，同时通过开展绩效考核让员工能熟练地掌握和使用CRM系统的相关功能，有效地发挥CRM系统对客户服务和营销工作的支持，特制定本办法。
一、指导思想依据公司对营业部调整后的组织架构核定下达的薪酬总额，在公司及分公司对分配情况进行监督指导下，营业部依据“绩效挂钩、序列管理、以岗定薪、动态调整”的原则对员工的薪酬进行分配。
1﹑员工薪酬与营业部整体绩效、员工个人绩效相结合。
2﹑根据各序列岗位工作性质、职责要求，确定差异化的薪酬福利待遇。
3﹑以岗位确定基本薪酬，以技能和绩效确定浮动薪酬。
4﹑各序列岗位之间打开序列调整和职级晋升通道，薪酬待遇随岗位变动实行动态调整。
二、薪酬组成员工薪酬总额由基本薪酬、绩效奖金、福利计划及加班补贴组成。
(一)基本薪酬总额的核定基本薪酬总额由公司根据营业部调整后的组织架构（编制）核定。
1、基本薪酬基本薪酬由基本工资和岗位津贴两部分构成。
其中，基本工资占60%，岗位津贴占40%，基本工资每月按固定标准发放，岗位津贴根据员工岗位工作完成情况考核发放。
基本薪酬又按在岗工作时间长短从入岗1年以下，至入岗3年以上共分为四档。
营业部将根据本部人员特点来设定档次和期限。
证券股份有限公司新设营业部绩效考核暂行规定模版
证券股份有限公司新设营业部绩效考核暂行规定第一章总则第一条为全面完成公司下达的经营管理目标，及时准确地评价新设营业部工作进度和绩效，充分调动新设营业部的积极性，保证公司经纪业务在控制风险的基础上稳步发展，根据公司的相关制度和经纪业务发展的实际情况，特制定本规定。
第二条本规定相关内容适用于2011年以后公司新设的各营业部。
其中2013年以后新设营业部设置两年扶持期，扶持期为自取得证券经营许可证之日起至其经营满两年的当年12月末(新设营业部取得证券经营许可证之日在一季度的视同当年1月1日开业)。
第二章管理与考核第三条新设营业部在扭亏为盈或托管资产高于1亿元之前，按照本规定进行考核评价与业务激励，扭亏为盈或托管资产高于1亿元之后，纳入《证券股份有限公司营业部业务激励暂行规定》及《证券股份有限公司营业部绩效评价暂行规定》进行考核评价。
新设营业部处于现有营业部地区的，新设营业部做为卫星营业部并入区域内，新设营业部处于独立经营地区的，新设营业部由经纪事业部负责进行考核评价。
第四条2014年之前新设的营业部应于年初制定合理、有效、符合营业部经营实际的扭亏增盈方案，扭亏增盈方案应经所属区域审批后，报经纪事业部备案后实施。
第五条经纪事业部参照《证券股份有限公司营业部绩效评价暂行规定》对新设营业部的绩效单独进行列示。
第六条经纪事业部对新设营业部直接下达利润考核指标，利润考核指标是新设营业部年终奖金的计算基础，即：高于利润考核指标之上的扭亏额及盈利额，方能计提奖金。
第三章奖惩第七条新设营业部年终奖金的计算。
P=%+⨯YN20⨯60%其中：N为新设营业部实现的扭亏额；Y为新设营业部实现的盈利额。
注：新设营业部的奖金激励额度依据本规定单独计提发放。
第八条新设营业部若在年末实现盈利，则提请公司奖励该新设营业部负责人5万元专项奖励。
新设营业部若为区域化管理模式营业部的，对新设营业部所属区域绩效评价奖励3分，奖励分数直接记入所属区域绩效评价总分。
营业部考核办法
营业部工作质量考核办法为了加强会计内控管理，有效防范和化解会计业务内部控制风险，进一步强化营业部的管理，增强员工责任心，调动员工工作积极性和主动性，以员工业务质量、服务质量、业务量、安全保卫等为考核内容，体现多劳多得的绩效分配机制，特制定本考核办法。
一、考核原则1、实行百分制量化考核，根据各个岗位考核指标，逐日统计、按月考核。
2、考核坚持公开、公平、公正的原则。
3、以事后监督的统计、营业部负责人A、B角、分管行长的平时检查和抽查及总行检查作为考核依据。
4、以考核结果为准，兼顾公平的原则。
二、考核对象除营业部负责人A、B角外，其余员工参加营业部的考核，根据不同岗位和职责确定相应考核内容，分为事后监督及前、后台综合柜员三个部分。
三、考核内容及分值设置（一）、柜员业务量考核（50分）。
1、考核方法以历史数据中心统计的业务量为考核数据，每月10日前（节假日顺延）对柜员当月业务量进行统计，以本支行当月人均业务量为基数，据此计算出每位柜员的业务量考核系数。
会计复核柜员、事后监督员及后台会计柜员业务量按支行柜员当月平均业务量进行考核。
柜员业务量考核系数=柜员当月业务量/支行当月人平均业务量支行当月人平均业务量=前台柜员业务量之和/对应人数柜员业务量得分=柜员业务量考核系数×50分注：企业开户一笔按五笔业务量标准计算（二）、业务质量考核（20分）1、差错类型规范性差错：违反有关业务规范性规定进行操作，以及在处理业务时未按规定留有业务处理痕迹，且可以补救并未造成实际后果的差错。
实质性差错：违反有关业务规范性规定进行操作，或因业务知识不熟悉，工作责任心不强等主观原因，造成业务操作出现实际差错（客观上柜员无法控制的原因造成的差错除外），如柜员有能力控制差错扩大而未积极实施控制的，视同实质性差错。
重大差错：因违规操作造成影响支行声誉或总行以上（不含）监管部门通报批评的差错。
2、扣分标准规范性差错扣1-2分实质性差错扣3-5分重大差错由行务会决定处罚措施3、考核方法根据岗位职责，事后监督员日常应对柜员业务凭证进行合规性检查，逐笔登记，累计扣分。
证券营业部绩效考核方案-范本
序号
客户经理服务指标
您的满意程度
A
B
C
D
E
1
客户经理能积极主动与您保持联络
2
对您提出的问题,客户经理能及时、有效地予以解决或答复
其次，在完成上述考核的基础上，营业部再按照专业服务绩效考核细则中所列各项专业指标，对4~8级客户经理进行考评打分。对于评分位列后两位且属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同。
对在一个年度内工作时间不满六个月的客户经理，其年度考核可以跨入到下一个年度一并进行。
④考评指标的统计由营业部综合业务部负责组织，并交由考核小组决定。对于客户经理某个单项工作不满意的评价应附带具体原因和改进措施。
客户资产增值率
20%
定性
客户满意度
15%
协作部门员工满意度
10%
领导满意度
10%
综合得分
备注
（二）指标说明
①客户资金周转率=成交量（考核期）/[（期末总资产＋期初总资产）/2]
营业部周转率=营业部成交量（考核期）/[（营业部年初总资产＋营业部年末总资产）/2]
以营业部周转率为基准，基准分值为100分。假定营业部周转率为1.2，某客户经理同期周转率为1.4，则该项目得分为（1.4/1.2）×100×15%=17.5分。
③年度考核结果作为客户经理劳动合同续签依据。
首先，对客户经理当年名下管理客户资产创造的总收入情况进行考核，若达不到其全年基本工资总收入标准，属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同；属于4~7级的，在第二年第一季度予以降级（降一级），若在该季度（或当年以后某一季度）中，名下客户资产总收入达到或超过其对应级别工资总收入标准的，则有资格申请晋级。反之，不能申请晋级。
证 券股份有限公司营业部经营管理目标考核实施办法
XX证券股份有限公司营业部经营管理目标考核实施办法一、总则第一条为全面完成公司下达的年度经营管理目标，强化合规经营，及时准确地评价各营业部工作进度和绩效，建立完善的激励约束机制，特制定本办法。
第二条对营业部的经营管理考核包括“经营业绩考核”和“合规管理考核”。
第三条“经营业绩考核”是指对营业部经营指标完成情况进行考核。
第四条“合规管理考核”是指对营业部日常管理合规性进行考核。
第五条本办法实行“按期考核，年度总评”。
第六条考核结果按期在内网上予以公布。
二、经营业绩考核第七条“经营业绩考核”以利润为导向，鼓励增量，兼顾费用控制与综合销售能力及其他重点工作。
第八条公司于每年初下达各营业部年度经营计划指标。
指标一经下达，各营业部必须采取切实有效的措施，保证计划的实现。
第九条各营业部经营管理目标与工作计划应随公司整体经营管理目标的调整而调整，调整后的目标和工作计划作为以后各阶段考核的依据，以确保考核结果的公平、公正。
第十条经营业绩考核共100分，相关指标及权重如下：贡献度考核：指标为“利润总额”绝对值，权重40分；增长性考核：指标为“收入能力”的增长额，权重为40分；费用控制：指标为“营业费用”预算完成情况，权重为10分；综合销售：指标为各项销售计划完成率，权重为10。
其他：当年重点工作单项指标，权重另行设置为加分。
第十一条经营指标考核评分方式为“基准值评分法”，即对各项指标选定基准值，按各营业部指标完成情况与基准值之间的差异核定分数。
第十二条考核排名按各指标考核加总分由高到低排名。
第十三条经营指标考核实行“按月考核，年度总评”。
三、合规管理考核第十四条“合规管理考核”以日常管理合规为导向。
第十五条合规管理考核以稽核部对营业部的考核评分结果为依据分为四级：A级：850分以上（含850分，下同）B级：750-850分C级：600-750分D级：600分以下第十六条考核评分以稽核部稽核评定分数为准，并确定相应合规级别。
证券股份有限公司合规审查办法模版
**证券股份有限公司合规审查办法第一章总则第一条为有效监控合规风险，提升合规审查质量，依据有关《证券公司合规管理试行规定》、《**证券股份有限公司合规管理试行办法》的规定，结合公司实际情形，拟定本办法。
第二条本办法所称合规审查，是指公司合规审查主体依照法律法规、监管要求和行业规范等的规定，对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等是否存在合规风险予以识别、评估，提出合规建议，并出具合规审查建议或意见的行为。
第三条合规审查应该遵循应有的审慎执业态度，坚持独立性原则。
第四条合规审查主体包括合规总监、法律合规部。
第五条合规审查主体有权获取必要的数据和信息资料文件资料，可以合理使用公司关于审查对象的检查报告、评估报告、内部稽核报告及相应的整改材料，进行合规性分析。
第六条对公司各部门拟定的内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等的合规审查工作，适用本办法。
《**证券股份有限公司规章制度管理办法》中对于各层级规章制度的审核方法、程序另有规定的，适用其规定。
公司各部门在经营活动中，可以针对详细业务事项主动提请合规审查。
法律合规部受理后，依据有关本办法规定的方式、程序进行合规审查。
证券监管机构、行业自律组织明确要求公司报送材料或报告时应当提交合规审查建议或意见的，依据有关监管机构、行业自律组织的要求办理。
第二章审查方式及依据第七条合规审查采取书面方式，可以通过公司OA 办公系统或流转纸质文件进行。
第八条报审部门提交审查的材料应当真实、准确、完整，不得存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第九条合规审查的依据包括（但不限于）法律、行政法规、部门规章及监管部门发布的其他规范性资料文件、交易所的业务规则及行业协会的自律规范等。
法律、法规和准则规定不明确，法律合规部对有关问题的合规性难以做出明确判断的，应及时报告合规总监，就有关问题与监管部门进行沟通。
第三章审查程序第十条报审部门提交书面审查材料前，可以与法律合规部进行审前沟通，并通过电子邮件方式提交审查事项材料，法律合规部可以依据有关提交的材料反馈审前建议或意见。
证券公司合规风控考核暂行办法(修订)
证券公司合规风控考核暂行办法(修订)XXX合规风控考核暂行办法为了提升公司内控管理水平，增强和巩固内控管理成效，健全业务合规经营约束机制，明确合规风控考核内容和扣分标准，规范考核流程，结合公司合规风控管理的实际情况，XXX制定了本办法。
本办法所称的合规风控考核是指公司合规风控管理部门（合规法律部、风险管理部、稽核审计部、质量控制部）按照制度规定的统一标准和程序，对被考核对象的业务经营、执业行为的合规性等整体情况进行的考核评价。
被考核对象包括公司总部各部门、各子公司及分公司。
营业部的考核由经纪管理部负责，可参照本办法。
公司合规风控考核遵循多维度、全面客观、公开公正、定性与定量相结合的原则。
合规风控考核结果将纳入被考核对象年度绩效考核范畴。
公司成立合规风控考核工作小组，负责组织实施对公司各被考核对象的合规风控考核工作。
合规风控考核工作小组向公司总经理和公司XXX负责。
考核工作小组组长由公司合规总监担任，组成成员包括XXX、风险管理部、稽核审计部、质量控制部负责人及上述部门指定的相关人员。
合规风控考核工作小组工作机构设在合规法律部。
合规风控考核工作小组主要履行下列职责：制定、修订公司合规风控考核制度、流程，调整完善合规风控考核内容和扣分标准等；按照本办法规定定期组织实施对被考核对象的评价考核工作，并出具考核结果；对被考核对象的扣分事项提出整改要求或改进建议；协调处理合规风控考核异议申诉及考核相关争议事项；其他依照公司制度规定应履行的职责。
公司合规法律部、风险管理部、稽核审计部、质量控制部根据现行法律法规、规范性文件、行业自律规则和公司内部制度的规定，结合公司业务经营的实际情况、监管重点以及合规风控管理中的主要风险点，制定了合规风控考核扣分标准（详见附件）。
合规风控考核扣分标准采取概括加列举的方式确定了考核事项，明确了扣分值或设定区间，合规风控考核工作小组将以扣分标准作为依据开展公司合规风控考核工作，并根据监管部门、自律组织的监管动态及公司合规风控管理需要对扣分标准进行动态调整和完善。
证券公司总部职能部室及员工考核办法模版
证券公司总部职能部室及员工考核办法模
版
1. 背景和目的
本办法旨在规范证券公司总部职能部室及员工的考核标准，促进工作效率和业绩提升。
2. 考核范围
考核范围包括证券公司总部职能部室及其所属员工。
3. 考核标准
3.1 个人绩效考核
根据员工的具体岗位职责和工作内容制定相应的考核指标，包括但不限于工作成果、工作态度、团队合作等方面。
3.2 部门绩效考核
根据部门整体工作情况制定相应的考核指标，包括但不限于部门目标达成情况、工作质量和效率、内部沟通和协作等方面。
3.3 考核权重分配
个人绩效考核权重占总分的60%，部门绩效考核权重占总分的40%。
4. 考核方法和周期
4.1 考核方法
考核方法包括定期评价和临时评价。
定期评价每年进行一次，
由直接上级对下级进行评价；临时评价可根据实际情况不定期进行，由直接上级或其他相关人员进行评价。
4.2 考核周期
考核周期为每年的1月至12月。
5. 考核结果和奖惩措施
5.1 考核结果
根据考核结果，分为优秀、称职、不称职三个级别，并给予相
应的奖励或处罚。
5.2 奖惩措施
- 优秀：给予奖金、晋升机会等奖励措施。
- 称职：维持原有薪资和职位，无奖励或处罚。
- 不称职：给予警告、降薪、调岗或解雇等处罚措施。
6. 引用和确认
本办法自颁布之日起生效，引用内容均可通过相关资料进行确认。
以上为《证券公司总部职能部室及员工考核办法模版》的主要内容和要点。
请根据具体情况进行修改和完善，确保适用于实际运营。
证券公司营业部绩效考核办法
证券公司营业部绩效考核办法第一章总则第一条为促进营业部健全自我约束、自我完善、自我发展的运行机制，充分调动营业部积极性、主动性和创造性，挖掘内部潜力，提高经济效益，制定本办法。
第二条考核结果作为月度绩效工资、年度奖金发放及职务调整、实施分类管理的依据。
第三条考核工作由经纪业务管理总部会同公司有关部门负责组织实施，按月度和年度进行考核。
第四条考核原则公开性原则：考评过程和考评结果要公开。
公正性原则：合理确定营业部各项经营指标标准，客观反映营业部实际情况，避免产生各种误差。
公平性原则：经营指标和管理指标在考核中所占的权重采用一致性原则，即：各营业部指标在考核中所占的权重相同；经营指标的考核标准采用差异化原则，即：根据各营业部年初预算指标确定。
第五条考核的指标体系月度考核主要以经营指标为主，包括利润、营业收入、交易量、变动费用和人工费用等。
年终综合考核的指标体系包括经营指标和管理指标两个方面，经营指标与月度考核内容相同，管理指标考核内容见附表（三）。
第二章月度经营指标考核第六条月度考核的时间定为次月的15日以前，考核的指标标准为营业部全年计划指标的月度平均数。
第七条考核实行打分制，被考核指标达到月度指标标准，该指标可得90分；每超过或低于指标标准2%，增加或减少1分。
各指标在考核中所占的权重和指标评分标准见附表（一）。
第八条月度考核成绩和月绩效工资挂钩。
员工月工资总额的60%纳入绩效考核。
岗位员工工资纳入绩效考核的具体比例，由营业部根据实际情况区别确定，原则上，前台岗位应高于后台。
挂钩办法：月绩效工资=【（月工资总额×60%）÷100】×月度考核成绩。
营业部应按照“效益优先，多劳多得，奖勤罚懒”的原则，制定《量化绩效考核实施办法》，绩效工资的发放按考核办法办理，不得搞平均主义，并将《量化绩效考核办法》报经纪业务管理总部备案。
第三章年终综合考核第九条年终综合考核的时间定为次年1月20日之前。
证券股份有限公司合规管理有效性评估实施办法模版
证券股份有限公司合规管理有效性评估实施办法第一章总则第一条为确保公司顺利开展合规管理有效性评估工作，有效防范和控制合规风险，依据《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司合规管理有效性评估指引》和《证券股份有限公司合规管理试行办法》等规定，制定本办法。
第二条本办法所称的合规管理有效性评估，是指由公司委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评价，及时解决合规管理中存在的问题。
第三条公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向，覆盖合规管理各环节，重点关注可能影响合规目标实现的关键业务及管理活动，客观揭示合规管理状况。
第四条合规管理有效性评估分为全面评估和专项评估。
除特别指明外，本办法所称合规管理有效性评估均指全面评估。
公司每年应当至少开展一次合规管理有效性全面评估。
公司可以自主决定开展合规管理有效性专项评估。
在证券监管机构或自律组织提出要求，或公司内部发生重大合规风险事件时，应当开展合规管理有效性专项评估。
第五条公司合规管理有效性评估报告作为公司年度合规工作报告的附件，报住所地证监局。
第二章评估内容第六条公司开展合规管理有效性评估，应当涵盖合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面。
第七条对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
第八条对合规管理职责履行情况的评估应当重点关注合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、合规培训、合规报告、监管沟通与配合、信息隔离墙管理、反洗钱等合规管理职能是否有效履行。
第九条对经营管理制度与机制建设情况的评估应当重点关注各项经营管理制度和操作流程是否健全，是否与外部法律、法规和准则相一致，是否能够根据外部法律、法规和准则的变化及时修订、完善。
第十条对经营管理制度与机制运行状况的评估应当重点关注是否能够严格执行经营管理制度和操作流程，是否能够及时发现并纠正有章不循、违规操作等问题。
证券有限责任公司合规审查管理办法模版
证券有限责任公司合规审查管理办法模版证券有限责任公司合规审查管理办法第一章总则第一条为了加强公司内部合规管理，保证公司依法合规经营，防范和消除合规风险，促进公司持续规范发展，根据监管机构的要求和公司《合规管理办法》的有关规定，特制定本办法。
第二条合规审查是指公司合规部依照法律法规、证监会规定和公司规章制度的要求，对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行程序和内容等方面的审查，为各部门、营业部提供与合规问题相关的顾问协助和支持，确保有关事项与监管要求和公司规定相符合。
第三条合规审查应当遵循以下原则：（一）合法合规性原则：合规部应当根据法律法规、证监会的各项规定以及公司各项制度的要求开展合规审查工作；（二）独立性原则：公司建立具有独立性的合规审查体系，合规部根据公司的授权在合规总监的领导下独立开展合规审查工作。
第四条公司各部门、营业部及全体员工应当遵守本办法，配合合规部的工作，不得以各种方式规避合规审查，不得以任何理由限制、阻挠合规部履行审查职责。
第二章合规审查部门及职责第五条合规部全面负责公司的合规审查工作，根据法律法规规定和公司授权，履行如下职责：（一）对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行程序和内容等方面的审查，并出具书面的合规审查意见；（二）对于不能明确的事项，及时向有关专家、外部专业机构咨询，或者向监管机构或自律组织请示；（三）建立跟踪反馈机制，有效跟踪重大合规审查意见被采纳情况；（四）及时判定、评估和监测公司所面临的各类合规风险，并向总经理和董事会提出咨询报告和建议；（五）与合规审查有关的其他职责。
第六条合规管理人员（含营业部合规员）应当按照公司规定和合规总监的安排认真履行合规审查职责。
第三章合规审查的范围及内容第七条合规审查人员应当依据法律法规或公司规章制度的规定，对有关事项的程序和内容是否合法合规、是否存在合规风险等合规问题进行审查，做到有理有据，不得主观臆断。
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证券股份有限公司营业部合规考核办法模版
证券股份有限公司营业部合规考核办法模板
第一章总则
为了规范证券公司营业部合规管理工作，提高营业部员工的合规意识和业务水平，特制定本办法。
第二章考核内容和标准
一、考核内容
（一）制度执行
1、证券公司和营业部的制度是否得到认真遵守。
2、营业部制定的其他内部管理制度（如投资者教育、客户投诉、内部审批等）
是否及时落实。
3、投资者权益保护制度是否得到落实。
（二）营业部人员合规意识
1、对行业法律法规、交易规则等是否有一定的掌握，合规意识是否到位。
2、是否明确禁止擅自修改或删除凭证、合同、投资咨询与服务协议等文件原件。
3、建议及时向法律风险管理部门反映可能存在的风险问题。
（三）服务标准和管理
1、对客户的资产情况和风险偏好等信息是否有详细了解，并选择适合的理财产品。
2、了解客户的交易经验、知识水平和交易目的，切实提高客户满意度。
3、是否认真处理客户投诉或申诉，并记录投诉源头和处理结果。
二、考核标准
（一）制度执行
1、申请信用类证券业务（融资融券）业务部门应按照实名、合法、有效原则进
行审核，未审核或审核不严格的不得向客户推荐该项业务。
2、客户开户时，应向客户介绍投资风险、业务规则、费用等相关事项，并积极
引导其签署相关协议。
3、营业部应对客户资产情况、风险偏好等信息进行科学分析，并为客户选择和
推荐适合的理财产品和投资项目。
（二）营业部人员合规意识
1、营业部员工应每天按时阅读证券相关法律法规，增强合规意识。
2、积极了解了行内风险管理部门的制度和工作要求，认真反映营业部可能遇到
的风险问题。
3、认真落实客户的法律风险提示，完善客户的风险教育和投资知识培训，提高
客户参与投资的风险意识。
（三）服务标准和管理
1、客户在开户前应进行客户风险评估，了解客户的投资目的、承受风险的能力、知识水平、投资经验和投资偏好等信息。
2、对于客户提出的问题或意见应及时回复或向上级反映，并需要予以关注解决。
3、营业部应及时上报客户交易信息，完善客户信息、持仓信息、交易信息等资料。
第三章考核周期和方式
一、考核周期
按季度进行考核，每季度考核结束后，评定考核结果，评定周期为一年，直至下一年考核周期开始。
二、考核方式
（一）集中式考核：国家证券营业部合规考核采取集中式考试方式，如有条件可采用电脑考试方式。
（二）分散式考核：由营业部开展，根据每个人不同的职责，单独考核。
（三）考核结果：按考核期间的规定时间统计，从考试尚未成绩公布日之日起计算7个工作日内公布每人的考核成绩和排名。
第四章考核结果及奖惩制度
一、考核结果
（一）达到优秀及以上的考核标准的员工，应予公开表扬，并发放奖金。
（二）未达到考核标准的员工，应记录在案，并要求补缺补漏、加强培训。
二、奖惩制度
（一）优秀及以上：在本季度获得优秀及以上评价的人员，评价表的评分在90
分以上，可获得相应奖金。
（二）良好：评价表的评分在85-90分之间的人员，由上级部门认真考虑其业绩、业务特征等方面情况，可适当给予奖金或表彰。
（三）一般：评价表的评分在80-85分之间的人员，列入本年度培养对象名单，同时要求启动相关对其的内部监督和帮助机制。
（四）不合格：评价表的评分未达到80分的人员，要求加强职业道德素质建设
和提高业务能力，同时启动严格的内部监管机制。
第五章其他
本制度的最终解释权归证券公司所有。
附件：证券股份有限公司营业部合规考核表
以上是证券股份有限公司营业部合规考核办法模板，供参考。