2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库

2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库单选题（共40题）1、各项技术已经成熟，产品市场不断扩大，公司利润和股价不断上升，行业领导者开始出现，这是处于行业生命周期的（）。

A.初创期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】 B2、私募股权投资基金的组织结构不包括( )。

A.会员制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】 A3、下列不属于权证按照标的资产分类的是（）。

A.认股权证B.股权类权证C.债券类权证D.其他权证【答案】 A4、对投资者而言，J曲线意味着（）。

A.应注重短期收益B.能够快速得到回报C.收益高D.应注重于长期的收益目标【答案】 D5、根据嵌入条款对债券进行分类，以下不属于该分类的选项是（）A.通货膨胀联结债券B.结构化债券C.可赎回债券D.息票债券【答案】 D6、以下说法错误的是（）。

A.汇率是资金成本的主要决定因素B.通货膨胀的测量主要采用物价指数，如居民消费价格指数、生产者物价指数、商品价格指数等C.国内生产总值( GDP)是衡量一个国家或地区的综合经济状况的常用指标，是指某一特定时期内在本国领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标D.汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力，从而对本国经济增长造成一定影响【答案】 A7、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值（）,开放式基金发生巨额赎回并延期支付。

A.0.8%B.0.3%C.0.1%D.0.5%【答案】 D8、对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。

A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资人D.基金监管人【答案】 B9、（）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。

A.尤金法玛B.马可维茨C.卢卡帕乔利D.罗伯特希勒【答案】 B10、在现值计算中，利率i也称为()A.利滚利B.贴现率C.名义利率D.股息率【答案】 B11、回购市场目前以（）为主要交易品种。

A.兼并式回购B.质押式回购C.买断式回购D.抵押式回购【答案】 B12、下列关于主动投资的说法，错误的是（）。

A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报B.主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法C.主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率D.主动投资收益=证券组合真实收益-基准组合收益【答案】 C13、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理人应（）A.建立基金估值工作机制，并申请基金托管行批准B.对没有活跃市场或在活跃市场不存在相同特征的品质提出估值指引C.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度D.定期对估值指引进行评估和修订【答案】 C14、私募股权投资的退出机制不包括（）。

A.杠杆收购B.首次公开发行C.管理层回购D.二次出售【答案】 A15、对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（）的个人所得税。

A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 C16、对于一些重大事务的决定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表决通过。

A.独立董事B.股东C.执行董事D.监事【答案】 B17、工人的工资随着劳动生产率的提高而增加，这说明二者之间的关系是（）。

A.正相关B.负相关C.线性相关D.非线性相关【答案】 A18、以下关于基金业绩计算说法错误的是（）。

A.基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的算术平均收益率B.常见的基金回报率计算期间有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以来、最近一年、最近两年、最近三年、最近五年、最近十年等C.夏普比率、信息比率等风险调整后收益也是基金业绩计算的重要部分D.风险调整后收益使得两只基金可以在风险水平相等的条件下进行对比【答案】 A19、某股票型指数基金跟踪标的为沪深300指数，跟踪误差为0.06%，而同类平均跟踪误差为0.12%，据此，以下判断错误的是（）。

A.该基金的基金经理管理能力比同类基金经理的平均水平弱B.该基金采取的是被动投资策略C.该基金的历史收益率与沪深300指数收益率存在一定程度的偏离D.该基金分散了大部分的非系统性风险【答案】 A20、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。

A.流动性强，风险相对较小B.流动性差，风险相对较大C.流动性差，风险相对较小D.流动性强，风险相对较大【答案】 B21、如果要将基于每日收益率计算所得的下行标准进行年化，正确的做法是（）。

A.除以交易日数量B.除以交易日数量的开方C.乘以交易日数量D.乘以交易日数量的开方【答案】 D22、CFA提出了最佳执行的实施框架，不属于的一项是（）。

A.披露B.过程C.备注D.记录【答案】 C23、在标的证券价格变化时，融券业务的维持比例必须大于（）。

A.130%B.80%C.50%D.100%【答案】 A24、下列不属于股票价格指数编制方法的是（）。

A.算术平均法B.几何平均法C.综合平均法D.加权平均法【答案】 C25、托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。

A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管B.最近两个会计年度实收资本不少于 1O 亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于 1000亿美元或等值货币C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员D.最近 1 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】 C26、基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数( )。

A.是基金M的两倍B.小于基金祕的两倍C.大于基金M的两倍D.等于基金M的夏普指数【答案】 C27、下列关于基金公司的风险控制，说法错误的是（）。

A.基金公司通过公司内部的风险控制委员会及监察稽核部门对投资交易过程中的合规性风险进行控制B.基金公司建立完整的合规风险控制体系管理制度，提高投资管理人员的合规意识C.研究部将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会D.各部门对投资组合的交易情况进行监控，以防范投资组合风险【答案】 C28、“1亿元的组合有1亿元的管法，10亿元的组合有10亿元的管法，100亿元的组合更有100亿元的管法”，这句话体现了（）。

A.赎回金领B.甚金管理规模C.初始募资金额D.申购金额【答案】 B29、以下关于投资者投资目标的说法中错误的是（）A.投资者的投资目标就是其想得到的投资结果，主要是指风险和收益B.投资目标是由收益要求决定的C.投资者不可能找到既能提供相对高的预期收益，又不用承担相对高风险的投资产品D.投资目标可分为风险目标和收益目标【答案】 B30、（）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。

A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】 B31、下列不属于基金利润来源中利息收入的是( )。

A.买入返售金融资产收入B.存款利息收入C.债券利息收入D.银行贷款利息收入【答案】 D32、关于债券利率风险，以下表述正确的是( )。

A.当市场利率上升时，债券价格不变B.债券价格与市场利率呈反方向变动C.债券价格与市场利率变动方向一致D.当市场利率上升时，债券价格上升【答案】 B33、以下关于基金利润财务指标的表述，正确的是（）。

A.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润等于期末未分配利润B.本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额,反映基金本期已实现损益C.未分配利润余额年未不结转D.本期利润不包括未实现的估值增值或减值【答案】 B34、关于经纪人和做市商的特点,以下表述正确的是（）A.经纪人是指令驱动市场上的流动性提供者，做市商是报价驱动市场上的流动性提供者B.经纪人可以充当做市商的角色,但做市商不能充当经纪人的角色C.经纪人的利润主要来自于证券买卖差价,做市商的利润主要来自于做市商的佣金D.经纪人是指令驱动市场上的买卖指令执行者，做市商是报价驱动市场上的流动性维持者【答案】 D35、关于利润表分析与现金流量表分析，以下表述错误的是（）。

A.分析现金流量表,有助于投资评估今后企业的偿债能力,获取现金的能力，创造现金流量的能力和支付股利的能力B.现金流量表是一个动态报告，展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地掲示企业获取利润能力以及经营趋势。

C.企业盈余水平的高低是资本市场投资的基准"风向标"，因此投资者应高度关注利润表反应的盈利水平及其变化D.投资者要预测企业未来盈余和现金流量，需重点分析持续性经营利润【答案】 B36、QDII基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。

A.1B.2C.3D.4【答案】 B37、下列各类型证券的持有人享有投票权的是（）。

A.期权B.普通股C.债券D.优先股【答案】 B38、做市商制度也被称为( )。

A.市场交易B.场内交易C.网上交易D.柜台交易【答案】 D39、从2012年6月1日起，上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的（）向买卖双方投资者分别收取。

A.0.35‰B.0.5‰C.0.75‰D.0.8‰【答案】 C40、一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（）。

A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】 C。