合同审核制度

合同审核制度

1. 引言

本文档旨在规范并建立公司的合同审核制度，以保证合同的合法性、合规性和

风险控制。合同是公司与外部实体之间约定的法律文件，对公司利益具有重大影响，因此必须经过严格审核和管理。

2. 审核流程

2.1 合同提交

合同提交应由相关部门或个人在完成合同起草后，在合同管理系统中进行登记

和上传合同文件。

2.2 合同初审

合同初审由公司法务部门负责，主要目的是检查合同是否符合法律法规、公司

政策和合同模板要求。初审包括但不限于以下内容： - 合同表述是否准确、清晰；- 合同是否涉及未经授权的风险； - 合同是否包含不合理的条款； - 合同是否缺少

必要的条款。

2.3 风险评估

在合同初审通过后，风险评估团队将对合同进行细致的风险评估，评估主要包

括以下内容： - 合同履行可能存在的风险； - 合同所涉及的金额、时效等关键要素

的合理性； - 合同对公司其他合同及业务的影响。

2.4 合同复审

合同复审由公司高级管理人员或授权人员负责，目的是确保合同的合规性、合

理性和风险可控性。复审主要包括以下内容： - 合同是否符合公司战略和经营需求；- 合同是否与公司其他合同、政策、流程相协调； - 合同所涉及的风险是否得到合

理的控制； - 合同是否在合理范围内保护公司权益。

2.5 合同授权

合同授权由公司最高管理层或授权人员进行，主要目的是确保授权合同的合法

性和有效性。授权过程包括但不限于以下内容： - 授权人员对合同内容进行确认和

批准； - 签署合同的授权人员应具备相应的权力和资格； - 合同签署前必须经过授

权人员的书面确认。

3. 合同管理

3.1 合同存档

合同审核通过后，应在合同管理系统中建立相应的合同档案，包括合同编号、版本、起草日期、签署日期、主要内容等信息。

3.2 合同变更

如需进行合同变更，必须经过相应的变更申请和审核流程，并在合同管理系统中记录变更信息。

3.3 合同归档

合同履行完毕或到期后，应及时归档并进行档案管理，确保合同文件的安全性和可查阅性。

4. 审核结果跟踪

合同审核结果应及时反馈给相关部门或个人，合同管理系统中应有相应的审核记录和通知功能，确保审核结果的有效传达和跟踪。

5. 相关责任

各级审核人员和合同起草人员对审核结果承担相应责任，包括但不限于： - 审核人员需对审核结果的准确性和合规性负责； - 合同起草人员需对合同的准确性和完整性负责。

6. 附则

本合同审核制度自颁布之日起生效，并适用于公司内所有合同的审核和管理工作。如有需要，本制度可根据实际情况进行修订和补充。

以上为合同审核制度的文档，旨在规范公司的合同审核流程和管理要求，确保合同的合法性、合规性和风险控制。