证券经纪人管理暂行规定解读-C09009-考试答案
证券经纪人岗位招聘笔试题及解答(某世界500强集团)
招聘证券经纪人岗位笔试题及解答(某世界500强集团)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、以下哪项不属于证券市场的基本功能？A. 资金筹集B. 价格发现C. 风险管理D. 产权交易答案：D解析：证券市场的基本功能主要包括资金筹集、价格发现和风险管理。
资金筹集功能是指企业通过发行证券筹集资金；价格发现功能是指通过市场交易形成证券的合理价格；风险管理功能是指投资者可以通过证券市场分散和转移风险。
而产权交易通常是指企业产权的买卖，不完全属于证券市场的功能范畴。
2、以下哪种金融工具属于衍生金融工具？A. 股票B. 债券C. 期权D. 存款答案：C解析：衍生金融工具是指其价值依赖于基础资产（如股票、债券、商品等）价格的金融工具。
期权是一种典型的衍生金融工具，其价值取决于基础资产的价格变动。
股票和债券属于基础金融工具，存款则属于传统的金融工具，不属于衍生金融工具的范畴。
3、以下哪项不属于证券经纪人的基本职责？A. 客户开发与维护B. 证券交易操作C. 投资咨询服务D. 证券产品设计答案：D解析：证券经纪人的基本职责主要包括客户开发与维护、证券交易操作和投资咨询服务。
证券产品设计通常由证券公司的研究部门或产品设计部门负责，不属于证券经纪人的基本职责。
4、根据《证券法》规定，证券经纪人应当具备的条件不包括以下哪项？A. 具有证券从业资格B. 具有高中以上文化程度C. 无不良信用记录D. 具有三年以上证券行业工作经验答案：D解析：根据《证券法》及相关规定，证券经纪人应当具备证券从业资格、高中以上文化程度且无不良信用记录。
但并没有明确规定必须具有三年以上证券行业工作经验，因此选项D不属于必备条件。
5、根据《证券法》的规定，下列哪项不属于证券公司经纪业务的范围？A. 代理买卖证券B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 证券资产管理答案：C解析：根据《证券法》的规定，证券公司经纪业务主要包括代理买卖证券、证券投资咨询等业务。
证券经纪人岗位招聘笔试题与参考答案(某大型央企)2025年
2025年招聘证券经纪人岗位笔试题与参考答案(某大型央企)(答案在后面)一、单项选择题（本大题有10小题，每小题2分，共20分）1、在证券市场中，以下哪个机构可以作为投资者购买证券的合法渠道？A. 证券公司B. 私人银行C. 信托公司D. 以上都是2、证券经纪人在进行居间服务时，以下哪项行为是禁止的？A. 向客户推荐合适的证券产品B. 以任何方式承诺证券投资收益C. 了解客户的投资需求并提供相关信息D. 协助客户办理证券交易手续3、关于证券经纪人的主要职责，以下哪项描述最为准确？A. 主要负责公司的证券交易决策B. 不涉及销售金融产品或提供客户服务C. 主要任务是进行市场分析和预测股价走势D. 负责为客户提供专业的投资咨询和代理买卖证券等服务4、在证券市场交易中，证券经纪人需要具备哪种能力尤为重要？A. 良好的沟通能力和团队合作精神B. 优秀的编程技能和数据分析能力C. 丰富的金融知识和投资经验是基础，但不太需要应变能力D. 强大的资金管理和风险控制能力是其核心职责5、在证券经纪业务中，以下哪项不是证券经纪人的主要职责？A. 为客户提供证券交易代理服务B. 协助客户办理账户开立、资金存管等业务C. 提供证券市场分析报告D. 监督和管理市场操纵等违法行为6、以下哪种行为属于内幕交易？A. 偶尔买入并卖出股票B. 在未公开重要信息对股票价格产生重大影响前进行交易C. 买入股票后等待其价格下跌再卖出D. 坚持长期价值投资策略7、在证券经纪业务中，客户资金账户内的资金只能用于（）。
A. 购买股票B. 购买债券C. 购买基金D. 购买期货8、证券经纪人在进行居间服务时，应当向客户告知（）。
A. 市场行情B. 证券公司的财务状况C. 证券公司的经营范围D. 所推荐证券的收益情况9、在证券经纪业务中，以下哪项不是证券经纪人的主要职责？A. 为客户提供证券交易代理服务B. 协助客户办理账户开立、资金存管等业务C. 为客户提供投资咨询和理财建议D. 监督和管理市场操纵等违法违规行为 10、证券经纪人在进行证券交易时，应当遵守哪些原则？A. 诚实信用原则B. 公平原则C. 公开原则D. 效率原则二、多项选择题（本大题有10小题，每小题4分，共40分）1、关于证券市场的基本功能，以下哪些描述是正确的？A. 证券市场为投资者提供了投资渠道，促进了资本流动和聚集。
C09009《证券经纪人管理暂行规定》解读答案
一、单项选择题1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
A. 证券公司法人所在地证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 证券公司您的答案：D题目分数：6此题得分：6.0批注：2. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。
A. 30B. 40C. 50D. 60您的答案：D题目分数：6此题得分：6.0批注：二、多项选择题3. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 按照协会的规定打印证券经纪人证书B. 对证券经纪人进行后续职业培训C. 与证券经纪人签订委托合同D. 对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格您的答案：C,B,D,A题目分数：6此题得分：0.0批注：4. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。
（本题有超过一个的正确选项）A. 公司员工B. 委托居间人C. 委托保险经纪人D. 委托证券经纪人您的答案：A,D题目分数：7此题得分：7.0批注：5. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，不可以从事的业务包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况B. 通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动C. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜您的答案：D,B题目分数：7此题得分：7.0批注：6. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 制定有关证券经纪人的自律规则B. 组织或者办理证券经纪人的资格考试C. 有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训D. 对证券经纪人的执业行为进行监督检查您的答案：D,C,B,A题目分数：6此题得分：6.0批注：7. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。
证券经纪人执业注册登记管理答案
证券经纪人执业注册登记管理答案第一篇：证券经纪人执业注册登记管理答案试题一、单项选择题1.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，中国证券业协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每（）检查一次。
A.半年B.一年C.两年D.三年您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，证券经纪人应通过（）向中国证券业协会申请执业注册登记。
A.互联网直接B.其所服务的证券公司C.各地方证券业协会D.证券营业部所在地证监局您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题3.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，中国证券业协会负责证券经纪人的（）等事宜，并对证券经纪人执业注册登记进行管理和监督检查。
（本题有超过一个的正确选项）A.注册登记B.证书印制C.资格考试D.后续职业培训您的答案：D,B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 4.按照《证券经纪人执业注册登记暂行办法》的规定，证券经纪人存在以下（）情形之一的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员执业信息备案。
（本题有超过一个的正确选项）A.与证券公司终止委托合同B.在执业过程中违反职业道德C.在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则D.受到证券公司处分您的答案：B,D,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0三、判断题5.证券经纪人委托合同到期，证券公司不提交终止委托合同备案的，中国证券业协会证券从业人员执业证书管理系统将视同委托合同终止。
（）您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 6.证券公司内部营销人员和证券经纪人都是代表证券公司从事客户招揽和客户服务等活动的人员，二者无实质性区别。
（）您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 7.证券公司与证券经纪人是委托代理关系，签订的是委托合同，因此，证券经纪人不属于证券从业人员。
证券业从业人员资格管理实施细则试卷及答案
证券业从业人员资格管理实施细则试卷及答案实际得分93份单选题1.协会应在（）日内审核机构提交的执业证书申请表。
回答：正确1. A 102. B 203. C 304. D 402.执业人员离开所在机构的，所在机构应于每月日前向协会备案上月发生的上述情形。
回答：正确1. A 22. B 33. C 44. D 53.协会在（）日内审核机构提交的年检申请表。
回答：正确1. A 102. B 153. C 204. D 304.协会须亲自对所在地机构、执业人员进行检查和调查。
此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误5.执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在年内不受理其执业证书申请。
回答：正确1. A 22. B 33. C 44. D 56.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由所在机构责令改正；情节严重的，移交协会处罚。
此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误7.《证券业从业人员资格管理实施细则》是依据（）制定的。
回答：错误1. A 《证券业从业人员资格管理办法》（----正确答案应为A）2. B 《中华人民共和国证券法》3. C 《证券业从业人员执业行为准则》8.（）负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。
回答：正确1. A 中国证券业协会2. B 中国证监会3. C 从业人员所在机构9.机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。
此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误10.协会每月（）日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。
回答：正确1. A 52. B 63. C 84. D 1011.对机构进行检查和调查时，不可以调阅执业人员档案。
此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误12.检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。
此种说法：回答：正确1. A 正确2. B 错误13.执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由（）责令改正。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共40题）1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（）行为。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 D2、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件包括（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 C3、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员【答案】 C4、封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）?A.不得申请赎回B.只能在基金合同约定的场所申请赎回C.可在任何时间、场所申请赎回D.可以申请赎回【答案】 A5、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。
A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准【答案】 C6、欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。
A.3B.5C.10D.30【答案】 C8、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A.10B.15C.20D.30【答案】 C9、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。
《证券经纪人管理暂行规定》解读 答案100分(附加其他题目及答案)
《证券经纪人管理暂行规定》解读一、随堂练习随堂练习（一）：、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。
（正确）、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。
、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（）等方面。
、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统、证券经纪人须具备的职业条件包括（）。
、品行端正、具有良好的职业道德、最近三年未受过刑事处罚、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习（二）：、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（）。
、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
（正确）、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
、证券经纪人信息查询制度、证券经纪人数据库、证券经纪人执业注册登记系统、证券期货市场诚信信息数据库系统、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。
（正确）二、课程测验：分、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
、证券公司、中国证监会、中国证券业协会、证券公司法人所在地证监局、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
一、单项选择题
1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签
订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
A. 证券公司法人所在地证监局
B. 中国证券业协会
C. 中国证监会
D. 证券公司
您的答案：D
题目分数：6
此题得分：6.0
2. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪
人进行不少于（）个小时的执业前培训。
A. 30
B. 40
C. 50
D. 60
您的答案：D
题目分数：6
此题得分：6.0
二、多项选择题
3. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，
可以从事的业务包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B. 通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等
活动
C. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金
存取等业务流程
D. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易
或者资金存取、划转、查询等事宜
您的答案：A,C
题目分数：6
此题得分：6.0
4. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进
行执业注册登记前，应当（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 按照协会的规定打印证券经纪人证书
B. 对证券经纪人进行后续职业培训
C. 与证券经纪人签订委托合同
D. 对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格
您的答案：C,D
题目分数：6
此题得分：6.0
5. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 公司员工
B. 委托居间人
C. 委托保险经纪人
D. 委托证券经纪人
您的答案：A,D
题目分数：7
此题得分：7.0
6. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 制定有关证券经纪人的自律规则
B. 组织或者办理证券经纪人的资格考试
C. 有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D. 对证券经纪人的执业行为进行监督检查
您的答案：B,C,D,A
题目分数：7
此题得分：7.0
7. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 所服务的证券公司的管理能力
B. 证券营业部的客户管理水平
C. 证券经纪人数量
D. 客户服务的合理区域
您的答案：D,A,B
题目分数：7
此题得分：7.0
8. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委
托或任职，说法不正确的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职
B. 证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托
C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D. 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托
您的答案：D,B
题目分数：7
此题得分：7.0
9. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资
格条件，说法正确的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 证券经纪人不属于证券从业人员
B. 证券经纪人为证券从业人员
C. 证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试
D. 证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件
您的答案：B,D,C
题目分数：7
此题得分：7.0
三、判断题
10. 证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活
动。
（）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
11. 证券公司和证券经纪人的失信行为信息，应记入证券期货市场
诚信信息数据库系统。
（）
您的答案：正确
题目分数：6
此题得分：6.0
12. 证券公司委托的证券经纪人数量应与证券公司的管理能力相
适应。
（）
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
13. 目前，我国证券经纪人如果具备了投资咨询资格，就可以向客户提供投资建议。
（）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
14. 证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。
（）
您的答案：错误
题目分数：7
此题得分：7.0
15. 证券经纪业务与投资者关系密切，规范证券经纪业务营销活动是加强证券经纪业务监管的一项重要工作。
（）
您的答案：正确
题目分数：7
此题得分：7.0
试卷总得分：100.0。