中国近百年科学技术史的分期及其划时代事件

中国近百年科学技术史的分期及其划时代事件
内容提要本文讨论了科学技术史分期的一般规律和标准，进而将中国 20 世纪 科学技术史划分为 8 个时期，并分析了其中每一个时期的划时代事件。 () 任何一部科学技术史，都应是科学技术发展曲线连续和间断、平滑和曲折、仰 或缓慢渐进和急速推进依次呈现或交替呈现的历史。但是，历史轨迹的这些对 立状态，又无不统一于一定的历史坐标上。 在众多的历史坐标中，重大历史事件占据重要历史地位，它相当于坐标原点， 起着划时代的作用。世界科技史上，如哥白尼的《天体运行论》的酝酿和发表 就属这类事件。事件发生过程中，科学技术以间断、曲折、急速推进的形式发 展着；事件发生前或后，则以相对连续、平滑和缓慢渐进的形式增长着，并且 发生前和发生后又有所不一样，表现在科学技术的性质上，在此之前可能属古 代科学，之后则是近代科学了。 科学技术史上的划时代事件可以是内在的，也即是以改变科技发展轨迹的科技 思想的产生或科技成果的建立。这种事件由于表现为科学技术本身，所以其划 时代的作用和性质比较直观，容易为人们所接受。以此作为分期的依据或标准 的作法，往往用 T•内史体系中。科学技术史上的划时代事件，也可以是完全外 在的，也即在事件的科技性质不显著，或者不考虑科技成果的情况下，把足以 结束科技运动的己有轨迹或可能导致科技发展的新趋势的环境性事件 如政治 ， 、 经济、思想等，作为分期标准或依据。这种事件由于表面上看来与科技无关， 所以其划时代的作用和性质是隐蔽的，有时甚至不易被科技人员接受。然而在 一定意义上，这是对科技史深层次的分期。这种作法往往在典型的科技外史中 使用。由于上两类事件，在科技史的分期中，各具有特殊的有利之处，也各具 有局限性，这就导致了以科技成果和环境性事件的合作用作为划时代的事件。 这又可分为两种情况。一是在一科技史的每一时期的划分中，始终贯彻重大科 技成果的产生与环境性事件统一的原则；一是各个时期不同，两方面的判据间 或运用，如第一、二阶段间，以科技成果划界，二、三阶段间则以环境性事件 分期。一般情况下，以前者为主，因为环境性事件毕竟是关于科学技术发展环 境方面的事件，环境对科技的影响不仅存在，而且或迟或早会表现出来，也即 一定的环境对应于科技的一定运动。人为地隔离或间或使用两方面判据，由于 二者的不同步，会导致分期失准，进而不科学。这种两重标准统一使用的作法， 常出现在内、外结合史中。 统一运用科技成果性和环境性的事件作为划时代的标准，比单纯使用某一方面， 对于描述科技史，要有利些。科技成果的产出与环境性事件的发生，在不同的 时候，互为因果关系。这样，就要求既陈述科技成果的产出情况；又交待与之 相应的环境材料；还分析二者之间的关系，于是全分位、立体式地展示了科技 的发展。 环境因素方而的重大事件对科技发展的影响是多方面的，但最本质的影响还是 科技体制的变更。科技体制不仅决定对科技人员的政策、反映政府对科技的重 视程度，还决定对科研的投入、国际科技交流、科技成果的转化等。因此，对
技术、计算机、生物技术等（6 )大科学或非民用科技成果得以产生和发展。 这表明 1966 年至 1976 年这十年是一个十分特殊的时期，以“文化革命”的发 生和持续为特征，其结果是科学技术在整体上受到摧残的同时，某些方面得到 了畸型发展。 从 1977 年开始，科学技术发展的环境 （主要是外环境） 在经历了 “文化革命” 这一谷底之后。开始缓慢回升，始发性事件是 1978 年全国科学大会的召开，由 此拉开了十年改革的序幕。（7〕改革的中心是理顺科技体制，完善科技运行 机制，目的旨在促进科技的全面发展和科技长入经济。在实际推进中，科技成 果的产出呈现如下特点：成果数整体上逐渐上升，1986 年达到高峰；各学科发 展比较均衡，无 17 年中一花独秀的现象；基础研究得到加强的同时，科技成果 转化为现实生产力的问题也提出来了；在自力更生的基础上，国际合作项目、 国际合作成果明显增多。这些表明：1977—1988 年是第六个时期，是现代科学 技术的发展时期，其特点和标志是科技发展环境和运动机制的改革开放。 1988 年底，“治理整顿”方针提出来了。虽然这并不是仅指科技领域，但表明 科技本身和科技发展的环境出现了始料未及的问题和困难，预示从 1989 年开始， 科技发展的轨迹大体仍保持改革开放的趋势外，会出现新的特征。果然 1989 年 及其后几年，在克服改革开放中出现的新的困难的同时，又复苏了旧有的思想 障碍，如“姓资姓社”问题。1992 年初邓小平南巡讲话再次肯定科学技术的生 产力功能和科技知识分子、高科技的作用，（8)于是出现了 1992 年至 1994 年 快速发展的局而，基础研究、高新技术以及“主战场”均呈现出良性、快速发 展的态势。这表明 1989 年至 1995 年虽与前 12 年有诸多相似之处，但其特殊性 不能忽视，故是独立的一个时期，其特点是深化改革，扩大开放，其结果是现 代科学技术向国际先进水平的靠近。 到 2000 年还有几年的时间，一方面若无意外，中国科技发展的大致趋势己定， 另方面还存在诸如投入过低、政策欠稳、体制仍僵和与经济建设联系欠紧等问 题，因而和世界先进科技相距仍大。趋势的实现、问题的解决、距离的缩小， 均还未成为现实，故只能当作未来的一个时期，在预测和展望中加以描绘。
一
科技史分期时，选取的重大事件应是直接影响科技体制方面的重大事件。 严格地说，相对于科技成果的产生、环境有内环境、外环境之分。政治、经济、 思想等方面的环境属外环境或大环境，科技政策、投入、体制、国际交流等属 于内环境或小环境。后者直接决定科技的发展；前者间接影响科技的发展，并 一般通过后者起作用。所以，内、外环境方面的重大事件，作为科技史的划时 代事件，选取时，可以同时并用。 (二） 中国近百年科学技术史，也即 20 世纪中国科学技术史，在时间跨度上，叙述的 是中华民族史上的一百年。首先是政治上极为动荡。从辛亥革命到军阀混战， 再到国民政府，直至中华人民共和国成立。即使后半叶，政治上的动荡也依然 存在。其次，经济上基本处于贫穷状态，多无进展。经济落后的巨大惯性，经 济发展的非良性环境，使经济体制的变动成为频繁之事。这种变动，由于科技 与经济的内在关系，使得科技的发展受到很大波动。第三是思想上，不同体系 之间激烈碰撞。这一方面是传统与新思想之间、另方面是中学与西学之间，以 至于外来思想之间碰撞激烈，致使主导思想的确立如履薄冰，表现在不同时段， 情况迥异。这些不稳定的外环境，直接影响甚至决定了内环境。民众的科技意 识在整体不强之时，还显出时涨时落，或此起彼落。科技体制时而趋良性循环， 时而是不利科技发展。科技政策也飘忽不定，由此，科技人员的整体积极性不 能不受此波动；和国际间的科技往来，未能形成合理水平上的持续行为，在完 全封闭和不设国门之间摇摆；科技投入一直很低，但在不同科技领域却表现出 极大反差。科技组织和机构，有时数量少，并形同虚设，有时相对繁荣、有效。 内、外环境的交错，直接影响到了科技成果的产出。成果数量上，多寡相差很 大，又如 30 年代与第二个十年；成果水平上，高低十分不同，又如 50、60 年 代的大科学成果与 20、30 年代。 上述构成了外环境——内环境——科技成果这三个层次的分期标准体系。然而 这三个方面既是相互密切联系的，又是在不同时段有主有次的。在不同层次的 密切联系中，考虑到主导事件的重要作用，20 世纪的中国科学技术史可选取如 下事件作为分期依据，相应，分为八个时期。 从 20 世纪的钟声敲响到 1914 年，是本世纪科技发展的第一个时期，〔1)科技 的特殊性，决定了其运动的承前滞后性，故应向前追溯。这一时期，决定科技 发展的重要事件是对西方科技的引进。中国引进西学，开始于 17 世纪。但是最 初的引进是生搬硬套似的引进；引进的东西是古代与近代、科学与糟粕并存； 而且引进后的科技游离地存在着，未能融进中国己有的科技。19 世纪 60 年代 兴起的洋务运动，经戊戌变法，直到辛亥革命后的 1914 年，其间的引进一反以 往的状态：立足于实用，立足于先进科学技术，立足子和中国的传统融合。在 完成先技术，再技术基础，后基础理论的过程中，部分人对科学技术的重要性 已有较为清醒的认识，中国的传统科技受到了冲击和改造，是西方近代科技重 要成果进入国门，进入教材的结果。这标志中国近代科学技术的诞生。所以， 世纪初的十余年，再溯至洋务运动，总体上为第一个时期，以从技术到科学的 真正引进为重大事件，结果是诞生了中国的近代科学技术。 经过 1914 年的准备和酝酿，1915 年正式成立了中国科学社。从这时直到 1927 年为第二个时期。从西方近代科学的一般情况看，学会是近代科学技术产生并 延仲的组织基础，也是近代科技的基本象征。在中国，上一世纪 7—80 年代就 有不少维新人士倡导过学会。科技方面，据查，1907 年成立了中国药学会，
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1909 年又成立了中国地学会和护理学会，但这还只是一般的号召和最初的模仿, 而且己有的三个学会制度上并不健全，活动也不经常，介入的人数也极少，因 而影响不大。中国科学社则不一样，仿英国皇家学会建立，它不仅建制全、会 员多、范围广、有刊物，而且从一成立起，就不受政府的操纵，立志于宣扬科 技的功能，传播先进的科学技术，培养可贵的科技人才，其功绩正如 1930 年青 岛年会上蔡元培所总结的“做了五个方面的工作。” （2〕其影响是巨大的。 “五四运动”的肇始，不能说与科学社的活动、《科学》的刊行无关；此后到 1927 年全国性学会新成立近 10 个，〔3〕科学社团的广泛兴起，科学社就起 了表率作用；由于每年的年会、会刊的大力宣传，国民的科技意识正在增强； 尤其近代科技成果得到了有力的传播。所以，1915 年至 1927 年是第二个时期， 以中国科学社的成立与活动为标志，其结果是中国近代科学的传播。 1928 年“中央研究院”成立。这可以认为是开中国全国统一研究机构之先河。 此前，学会己达成熟地步，但这毕竟属于一般的学术团体；从上世纪中叶开始， 尽管设立局、所甚多，但多限于附属于生产的应用性研制；也引进传播了西方 技术和科学，但在此基础上的深入和发展几近于零；虽然有人曾萌生过设立全 国最高学术研究机构的设想，（4 )但毕竟迟迟未成为现实。“中 研 院 ” 成 立 后，得到了政府的支持；带动了大批科研院所的问世；聚集、培养了一大批科 研人才；产出了较丰硕的、即使后来看来也有一定影响的成果；推进了高校科 技教育。如果说 20、30 年代交替之际是科研院所成立的活跃时期，那么，30 年代，尤其前 8 年是科学研究的活跃时期。抗战开始后，直到 1949 年，尽管 战乱的干扰和破坏，仍有少数研究院所诞生，研究气氛仍浓，并不时有成果产 出，“中研院”的影响仍然存在。可见，1928 年至 1949 年为第三个时期， “中研院”的成立和活动是重大事件，其结果是中国近代科学技术在研究中获 得了很大发展。 1949 年中华人民共和国成立。这本是一个具有划时代意义的非科技事件，但对 科技发展的影响并不亚于重大的、纯粹的科技事件。〔5〕首先是科技体制的 结构性、权力性变化。中科院最初是一级权力机构，后来虽有变化，但取而代 之的是国家科委，使全国五路科技大军都置于其统辖之下，形成了较以往任何 时期都更为集中统一的科技体制。其次是科技政策尤其知识分子政策的变化。 以往知识分子有“自由民”之嫌，很难归于任何其他政治板块。1949 年后，随 着团结、教育、改造政策的确立，知识分子成为完全的“依附”者。这无疑是 科技力量、科技思想、科技战略的高度集中。其三是科技发展楷模的根本变化。 本世纪开始以来，一直是以欧美模式为样板。1953 年以后，这一模式遭到完全 否定，为苏联模式所取代。应该说，这一变化是综合性的变化，包含有十分丰 富的内容。其四是科技发展战略的变化。这主要表现为科技为什么服务的问题。 本来，世纪上半叶，科技的政治功能，尤其军事功能就得到体现，而 1949 年后， 这一功能受到了更高度的注视并达强化的地步。这表明从 1949 年起，直到 1966 年属第四个时期，中华人民共和国的成立是这一时期的划时代事件，其结 果是科技受到政府的高度重视，并产出了一批大科技成果，奠定了现代科技的 必要基础。 一般认为，“文化大革命”十年是前 17 年的延伸，是前有极左路线和政策发展 的顶峰时期。可是从科学技术情况看，其发展一方面受到了极大的干扰甚至破 坏，教学、研究秩序呈现出空前的有计划的动乱动态，另一方面核试验、空间