经济学-外部性

三.外部性

1.外部性的概念

•外部性：没有在正常的价格中反映的一个经济活动者对其他活动者的影响。（一方对另一方的非市场影响）

◆正外部性（外部经济）：环境保护

◆负外部性（外部不经济）：污染、寝室中的臭袜

子

•消费中的外部性与生产中的外部性

2.外部性导致市场失灵

•市场配置资源有效性的一个假定是经济主体承担自身行为带来的所有成本并享有其创造的所有收益，当这一条件不能满足即存在外部性时，市场失灵

(1)负外部性与过量供给

Q

P MR

MC p 私人边际成本

MC s 社会边际成本

Q s

Q p

实际产量社会最优产量

(2)正外部性与供给不足

Q P MR s (社会边际收益)

MC

Q s

Q p

实际产量社会最优产量MR p (私人边际收益)

3.外部性与政府干预

以污染为例，有四种办法•征税

•最优排放与排污权交易•产权界定

•规制(强制手段)

(1)征税

•称为“庇古税”

•原理：征税的实质是加大企业的边际成本，使它等于社会的边际成本，从而降低产量

•政府的作用：确定税率，严格征税

(2)最优排放与排污权交易

•含义：政府确定一个社会最优的排污水平（这个水平是环境自净能力可以承受的），将允许排放的污染量（排污权）分配给每个企业；污染少的企业可以将这个权利转卖出去，污染多的企业可从其他企业手中购买排污权，形成排污权交易市场

•原理：在这种情况下，每个企业都有减少污染的激励，因为可以通过转卖排污权获取收益或者节省购买排污权的资金

•政府的作用：确定最优排放量，分配排污权（可以拍卖），严格执行最优排污量

(3)产权界定与科斯定理

•科斯定理：一旦产权得以配置，市场可以在没有政府直接干预的情况下解决外部性问题（潜在使用者之间的讨价还价将确保有效率的结果）

•科斯定理的条件：没有交易成本

•举例：房间里吸烟者和不吸烟者的人数相同，为了获得吸烟权，每位吸烟者愿意支付1元；为了使房间空气清新，

每位不吸烟者愿意支付2元。问：

◆如果政府规定可以吸烟（将空气的产权赋予吸烟者），

结果会怎样？

◆如果政府禁止吸烟（将空气的产权赋予不吸烟者），

结果又会怎样？

科斯定理

•产权明确界定能保证有效率的结果出现：

◆对整个社会来说，不吸烟获得福利2n，损失

福利n，净福利n，反之吸烟的净福利为-n，

因此不吸烟为有效率的结果

◆如果权利赋予吸烟者，他们有两种选择：(1)

利用该权利吸烟，每人的福利1元；(2)放弃

吸烟，把权利卖给不吸烟者，最多可获得2

元——他们作出第一种选择，放弃吸烟

科斯定理

◆如果权利赋予不吸烟者，他们有两种选择：

(1)不吸烟，每人的福利2元；(2)把吸烟的

权利卖给吸烟者，最多可获1元——他们作

出第一种选择，保留清新空气的权利，不吸

烟

◆因此无论将产权给谁，吸烟者和不吸烟者之

间的讨价还价都可以得出对全社会来说最有

效率的结果——不吸烟

科斯定理

•科斯定理：没有交易成本时，只要产权界定清晰，就能解决外部性问题

•隐含的意思1：产权分配给谁对效率没有影响，但对财富分配有影响

科斯定理

•隐含的意思2：当交易成本不为零时，最初产权给谁很重要：如果将产权给吸烟者，其中某个人又是个十足的“刁民”——隐藏自己的偏好，非得收很多钱才愿意将放弃吸烟的权利卖给不吸烟者，则不吸烟者不愿购买该权利，放任他吸烟——社会得出没有效率的结果

•因此，在实际情形中，交易成本总是存在的，政府应该将产权给予合适的人，才能实现有效率的结果

通过产权界定解决外部性问题

•解决外部性问题时政府的作用：

◆清晰界定产权

◆将产权分配给合适的人

◆通过公正、透明的司法维护产权神圣不

可侵犯

通过产权界定解决外部性问题

•举例：如果将凌水河的产权赋予大连理工大学，则上游企业排污时我们可以

(1)起诉它，要求终止排放

(2)允许其污染，但每年要收取一笔费用

作为赔偿

(3)将凌水河转卖给他们

这样可以得出对全社会有效率的结果