iso14001-2015设备管理内审检查表
ISO14001：2015内部审核查检表(环境)S,M,C
6、岗位职责
1.、主要过程识别；
2、环境过程清单；
3、职能分配与过程关系表；
4、绩效评价；
5、岗位职责；
6、绩效指标；
7、运行策划和控制；
过程改进确认：每年一次
环境管理方案程序
相关方控制程序
1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》
2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》
8、监测结果是否通报相关人员？
9、是否对监测结果实施分析？
10、是否确定目标、指标的改进和更新措施？
11、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。
内部审核查检表（环境体系）
1)过程名称
S2应急准备和响应过程（8.2应急准备和响应）
2)过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
外部审核每年一次
/
1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》
2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》
4.1.2
5.2.2
5.3
6.2
6.3
7.1.1
公司领导和各职能部门在环境管理体系中承担的职责如何分派？
2、如何确保环境方针与组织环境和战略方向一致？是否作出满足要求和持续改进的承诺？是否为环境目标提供框架？
使用什么方式做？（设备/材料）
是否已对过程加以定义？
什么人做？（技能/培训）
过程是否已文件化？
用哪些指标衡量？（测量/评价）
是否已对过程的接口加以定义？
如何做？（方法/程序）
过程是否监控？
记录是否保存？
审核员：接待人员：审核日期：
iso14001-2015内审检查表
4.3确定环境管理体系的范围
1.是否确定了环境管理体系的范围？范围是否包 总经理技术部 括了组织所有的单元、职能、物理边界、组织的
活动、产品和服务？
4.3确定环境管理体系的范围
2.环境管理体系的范围是否文件化？并可以为利 总经理技术部 益相关方获取？（相关方包括内部相关方和外部
相关方）
5.1领导作用与承诺 5.1领导作用与承诺
1.是否确定了需要监视和测量的关键环境绩效？ 是否明确了监测方法？
9.1.1绩效评价 9.1.2合规性评价
9.1.3分析与评价
9.1.3分析与评价 9.2：内部审核 9.2：内部审核 9.2：内部审核
各部门 技术部
各部门
各部门 品管部 品管部 品管部
2.是否对监测的结果进行评价？是否保留相关形 成文件信息(包括后续采取的措施)？
受审部门： 审核员： 涉及条款 4.1理解组织及其所处环境
ISO14001-2015内部审核检查表
审核日期：
陪审人员： 涉及部门
审核内容
总经理技术部
1.是否对可能会对组织造环境管理造成影响的外 部环境进行识别？
4.2理解利益相关方的需求和期 望。
总经理技术部
2.是否对环境管理相关方以及他们的期望和需求 进行了识别？
各部门
6.1.2环境因素
各部门
6.1.2环境因素
各部门
6.1.3合规性义务
技术部
6.1.4策划实施
各部门
环境方针是否作为文件化信息予以保持？且在组 织内得到有效沟通？
1.相关岗位是否规定了环境相关的职责和权限。
2.环境绩效是否有监测？如何向最高管理者报 告？相关职责权限是否哟规定？
1.是否对环境相关的风险和机遇进行识别和管 控？
ISO9001-14001-2015内部审核检查表
7.1.3：基础设施 7.1.3：基础设施 7.1.3：基础设施
35 技术部 36 技术部 37 各部门
2.生产和服务提供所需的设备等是否有进行 管理？有无设备清单？
3.如何对设备进行维护、保养？有无相应的 制度？以及形成文件信息？
4.生产和服务过程中有用到哪些软件？这些 软件是否有管理？有无相应的管理制度？ （监视和测量软件、分析软件、ERP系统 等）
28 总经理
2.质量方针（包括释义）在组织内是否得到 了沟通、理解和应用？（确认质量方针在组 织内部是如何进行沟通的？是否组织内所有 相关人员都能得到沟通？是否都能理解质量 方针？）
3.相关方如何获取质量方针？（内部相关方 如何获取？外部相关方如何获取？）
1.各部门的岗位、职责和权限是否有清晰定 义？ 2.如何向最高管理者汇报管理体系的绩效和 改进的机会？谁来汇报？岗位职责中有无明 确？ 3.如何对质量管理体系的变更进行控制和管 理，已确保质量管理体系的完整性？
7.1.2人员 7.1.2人员 7.1.3：基础设施
32 各部门 33 各部门 34 行政
1.是否对外包服务人员和服务提供方的能力 做管理？
2.特殊工岗和关键工岗等人员配置是否符合 策划要求？（确认在职人员安排是否符合组 织架构设定）
1.建筑物和相关设施的提供和维护是否满足 质量管理体系运行过程的需求?
审核记录
审核判定
4.4：质量管理体系及其过 程
9 品管部
4.4：质量管理体系及其过 程
10 品管部
4.4：质量管理体系及其过 程
11 各部门
5.1.1领导作用和承诺总则 12 总经理 5.1.1领导作用和承诺总则 13 总经理
5.1.2以顾客为关注焦点
ISO14001：2015内审检查表
改进
♦公司的持续
改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
5.3组织的
岗位、职责
和权限
♦本部门的职
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
围
么，物理边界
是什么？
4.4环境管
理体系
♦所需的过程
和相互作用是
什么？
5.1领导作
用与承诺
♦领导的作业
和承诺通过什
么方式来实现5.2环境方源自针♦环境方针是什么？怎么得
到制定、传递
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
管理部审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
符合说明
O”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“X”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证
据及方法
审核记录
审核发
现
什么？
742内部信
息交流
♦内部信息交
流的主要内容
有哪些？
743外部信
息交流
♦外部信息的
交流有哪些？
IS014001-2015内审检查表
受审核部门
管理层审核日期审核员
审核准则
IS014001:2015、体系文件、适用法律法规
ISO14001：2015内审检查表
审核组长
定
轻微 不符合 建议观察
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素
6.1.2环境因素 6.2.1环境目标 6.2.2实现环境 目标的策划
8.1运行策划和 控制
1 OF 2
内部环境审核检查表
受审核部门 审核依据 8.1运行策划和 ISO14001条款 控制 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否做好防泄露的措施？是否按文件要 求进行分类并标识？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 8.2应急准备和 响应 8.2应急准备和 响应 抽查 2-3 名员工是否对消防器材的分布 是否清楚？是否知道如何使用？ 请部门负责人和两名员工叙述一下火灾 疏散路线 ? 抽问几位员工出现火灾之后 怎么办？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事ISO14001条款 6.1.1总则 6.1.2环境因素 生产部（包括PMC&工程） ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否了解本部门的环境风险？ 本部门有哪些重要环境因素？是否有清 单？ 你部门有那些环境因素和重要环境因 素，它们是如何评价出来的？你们如何 理解？ 本部门环境因素识别是否充分？是否有 环境因素清单和评价？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 有哪些环境目标指标与你部门有关？你 们如何理解？ 是否有针对本部门的环境目标制定具体 措施来确保其达标？ 与本部分相关的环境管理文件是否有 效，保持与实际一致， 本部门在废水、废气、噪声、固废、危 险废弃物方面是否有效管控？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事项的描述
你部门在环境活动中有过什么不符合？ 10.2不符合和纠 对出现的不符合采取了哪些纠正措施， 正措施 效果如何？
ISO14001-2015内部审核检查表-(各部门)
是否建立了应急准备和响应程序？制定应急预案的目的是什 么？ 8.2应急准备 制定了哪些应急预案？ 和响应 有否定期进行了演练？演练记录是否有？
1.组织为确保产品，EMS符合性并实现持续改进，对所需的监
控、测量、分析和改进过程如何进行策划？策划是否在产品
、过程、体系业绩、顾客满意程度四个方面展开？策划结果
ISO14001:2015 内部审核检查表
受审核部门：人事行政部
审核日期：
审核员：
条款号
审核内容
1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确
5.3组织的岗 位、职责和
定并予以沟通？ 2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
权限
3.部门职责是什么？
审核记录
1.是否建立了环境因素的识别和评价的程序？是否对本部门 的活动，产品或服务的环境因素做了识别？ 2.用什么方法和怎样识别环境因素的？识别环境因素把握了 哪些要点？ 6.1.2环境因 3.如何进行环境影响评价的？ 素 4.环境因素的信息能否及时更新？
文件？
7.5.3形成文 3.文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文
件的信息的 件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关
控制
文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处
置到位）？
4.作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标
识、能防止非预期使用？
5.组织文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不
⑶评价确保不合格不再发生的原因？
⑷确定和实施所需的措施？
⑸记录所采取措施的结果？
⑹评审所采取的纠正措施？
2.组织对应采取纠正措施的不合格，是否执行了“数据分析 和改进控制程序” 3.组织采集纠正措施信息的来源是否正常、充分、可靠、及 时？所采取的纠正措施，是否注重过程及有效性，能防止不 合格再发生，并与不合格的影响程度相适应？对纠正 措施实 施及有效性是否进行记录、评审，实施了闭环管理？ 4.对来自顾客的投诉，是否在采取补救措施后，能分析顾客 投诉原因，采取纠正措施，防止再发生类似的顾客投诉？ 1、组织是否建立了持续改进的机制并持续改进管理体系的适 宜性、充分性和有效性，并持续改进整体的绩效？ 2、对管理评审的改进机会有否进行跟踪实施？
ISO14001内审查检表(2015)
审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理者代表、管理部
审核部门：管理部/文控
审核部门：管理部/各部门
审核部门：管理者代表/管理部
审核部门：总经理、管理者代表
审核部门：管理部
审核部门：管理部
审核部门：管理部、文控
审核部门：管理部、文控
审核部门：厂务部、生调中心
审核部门：厂务部
审核部门：管理部、厂务部、生调中心
审核部门：管理部、管理者代表
审核部门：管理部、厂务部、生调中心
审核部门：管理部、文控
审核部门：管理者代表、管理部
审核部门：管理者代表。
ISO14001：2015内审检查表 附审核实施计划 2020.9.21
查环境管理体系文件能够反映环境策划 的结果，并体现了持续改进的要求。 实现环境目标的资源齐备，查过程目标 监视表，目标均能达到要求。
√
环境策划的更改是否受控？更改期间是否保持了环 境管理体系的完整性？
是，查《管理体系变更控制程序》，策 划更改有受控，并进行评审，更改期间 保持体系完整性。
√
EM01管 总经 理策划 理
控制程
序
4、管
理手册
最高管理者对其建立和改进环境管理体系的承诺能 通过与最高管理者座谈，最高管理者知
够提供哪些证据？如何认识满足顾客的要求和法律 、法规要求的重要性？
道满足顾客要求和法律、法规要求的重 要性，有相关证据表明总经理已按照标
√
准要求实现了管理承诺。
1、相关 方期望识 别不全、 错误
采取了哪些相应的措施，将满足顾客要求和法律、 法规要求的重要性传达给公司的员工？公司的员工 如何认识这种重要性？
环境管理体系文件包括手册、程序文件 等，文件符合公司产品特点及环境体系 要求。
√
不符合要 求的情 况；
文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？ 修订后是否被重新批准？
文件得到批准后发布，修订及时，修订 后文件需要重新批准发行。
√
2、作废文
件被使 用，产生
识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要 求？
检查方式风险与机遇沟通不良造成信息传达不顺畅或错误iso14001条款74741742743适用的质量管理体系文件信息交流控制程序过程绩效指标沟通不良造成环境事故次数0次会议记录沟通看板信息通报沟通邮件沟通方案应急状况相关方信息要求环境绩效过程拥有者总经办过程名称es03信息交流过程是否已文件化
ISO14001:2015管理体系审核检查表
ISO140012015内审检查表
◆相关方有哪些？
◆需求又有哪些？
4.3确定环境体系的范围
◆公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
4.4环境管理体系
◆所需的过程和相互作用是什么？
5.1领导作用与承诺
◆领导的作业和承诺通过什么方式来实现
5.2环境方针
◆环境方针是什么？怎么得到制定、传递和实现？
9.2内部审核
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆策划的内容有哪些？
6.2.1环境目标
◆制定环境目标应考虑什么？
6.2.2实现环境目标措施的策划
审核记录
审核发现
5.3组织的岗位、职责和权限
◆本部门的职责是什么？
6.1.1总则
◆策划体系时应考虑什么？环境因素、合规义务等风险和机遇的目的？
6.1.2环境因素
◆环境因素应考虑什么？识别的方法有哪些？
6.1.3合规义务
◆如何确定合规义务？
6.1.4措施的策划
◆内审的流程和要求有哪些？
9.3管理评审◆管理评审怎么策划，策 Nhomakorabea哪些内容？
10.1总则
◆通过什么途径来进行改进
10.2不符合和纠正措施
◆发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？
10.3持续改进
◆公司的持续改进有哪些？
受审核部门
管理部
审核日期
审核员
审核准则
ISO14001-2015设备管理内审检查表
被审核部门设备管理√：没问题×:不符合1 5.2● EMS方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。
2 5.37.1● 公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当；● 工作环境是否已得到了控制并能提供相关证据；● 环境、安全因素是否都已有考虑；● 工作条件是否还考虑创造良好的工作氛围、更好地发挥员工的潜能(如激励员工向上的管理制度)；● 公司是否确定提供并维护了为达到环境及职业健康安全符合要求所需的基础设施。
3 6.1.2● 是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别；● 是否有遗漏。
序号E条款审核要点审核项目(1)环境因素清单；(2)危险源清单；(3)是否有漏识别的。
日期责任人审核组长内审员(1)明确本部门在EMS管理体系中的职责和主责过程(询问)；(2)在EMS管理体系中，本岗位的要求及本部门职责的相关文件化信息；(3)现场安全防护设施、员工个体防护用品的提供（领用单）；(4)员工劳保用品的佩戴；(5)满足温度、湿度和卫生条件的工作环境；(6)基础设施(办公、卫生、安全防护、交通、通迅等)台账和点检、维修保养记录。
(1)部门负责人和员工结合本职工作对公司EMS方针的理解(抽问)；(2)对公司EMS方针的贯彻情况(询问)。
审核证据审核发现被审核部门设备管理√：没问题×:不符合序号E条款审核要点审核项目日期责任人审核组长内审员审核证据审核发现4 6.1.39.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。
5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS目标和指标；● 目标、指标是否可测量，与公司的EMS方针相一致。
67.27.3● 是否有对员工进行环境和职业健康安全方面的培训；● 对培训的有效性是否进行了评价；● 是否保持了教育、培训、技能的记录。
(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS方针相一致；(3)是否对目标指标进行定期监视。
ISO14001-2015内审检查表
3、是否实施相关数据分析并在必要时 机采取纠正与预防措施?
4.4环境管理体系
本公司是否依据ISO14001:2015标准要求建 立环境管理体系并加以实施和保持？
公司是否已建立环境管理体系所需的各 项控制过程?
5.1领导的作用和承 诺
1、是否在最高管理者授权下，开展EMS 的相关工作，包括确定目标；提供资 源；组织内审、与外部相关方联络、促 进持续改进等。
5.2环境方针
环境方针是否保持文件化信息，并是否 传达至所有组织工作或代表它工作的人 员？是否都理解环境方针？
环境方针是否包含对使用的法律法规要 求和其他环境因素有关的其他要求的承 诺？
5.3组织的岗位、职 公司是否制定组织架构图?与环境有关
责和权限
的职责是否清楚？员工是否明确?
6.1应对风险和机遇 是 否 在 EMS 中 把 风 险 管 理 思 维 加 以 运
的措施
用？
7.1支持
是否分配EMS的其他职责？
7.1支持 9.3管理评审 10.1改进
是否提供必要的物质支持、并指导相关 人员对EMS有效性作出贡献？
1、是否组织每年最少一次的管理评审 会议?记录是否完整?
2、是否安排管理评审输出的问题进行 改进？
1、是否促进持续改进？（包括对数据 分析、监视测量、内审、管理评审等过 程中发现的不符合进行纠正行动）
受审核部门 审核依据 ISO14001条款
环保专员
内部环境审核检查表
审核日期
ISO14001 2015 版条款、环境手册、 程序文件、作业规范等相关文件；
审核员
检查要点
审核发现和不符合事项的描述
ISO14001：2015内审检查表(按部门)
8.1运行策划和 控制
8.2应急准备和 响应 8.2应急准备和 响应
抽查 2-3 名员工是否对消防器材的分布 是否清楚？是否知道如何使用？ 请部门负责人和两名员工叙述一下火灾 疏散路线 ? 抽问几位员工出现火灾之后 怎么办？ 抽查2-3名员工对环境重要性是否了 解？抽查2-3名员工是否有环境知识培 训记录？ 文件的保存是否依规定实施?
9.1.1总则
9.1.1总则 9.1.2合规性的 评价 9.1.2合规性的 评价
在消防演习中，你部门有哪些工作。 如何理解资源节省问题，你部门从哪几 个方面来实施？
9.1.2合规性的 评价
你部门有什么环境信息沟通，有无留下 记录？
你部门在环境活动中有过什么不符合？ 10.2不符合和纠 对出现的不符合采取了哪些纠正措施， 正措施 效果如何？
内部环境审核检查表
受审核部门 审核依据 ISO14001条款 6.1.1总则 6.1.2环境因素 品管部 ISO14001 2015 版条款、环境手册、程 序文件、作业规范等相关文件； 检查要点 是否了解本部门的环境风险？ 本部门有哪些重要环境因素？是否有清 单？ 你部门有那些环境因素和重要环境因 素，它们是如何评价出来的？你们如何 理解？ 本部门环境因素识别是否充分？是否有 环境因素清单和评价？ 现场检查固废是否有收集点、分类是否 正确、有无混放？ 有哪些环境目标指标与你部门有关？你 们如何理解？ 是否有针对本部门的环境目标制定具体 措施来确保其达标？ 公司的所有员工是否得到环境相应的培 训？记录有否？ 内部的信息交流如何实施？记录有否？ 审核日期 审核员 判 审核发现和不符合事项的描述
符合 严重 不符合
审组长
定
轻微 不符合 建议观察
6.1.2环境因素
ISO14001-2015内审检查表 精品
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y Y Y
Y
沟通交流
Y
沟通交流
Y
沟通交流
Y Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
Y Y Y Y Y
ISO14001:2015内审检查表
记录编号：
标准条款
被审核部门：
审核内容
审核日期：
涉及部门
EHS& CMC PRO ENG PM WH QA/ QC HR PUR R&A FNC R&D MKT SAL
审核员：
审核方法 审核记录 审核判定
符合 轻微 一般 严重
4 组织的环境
4.1 了解组织及其 询问是否对可能会对组织造环境管理造成影响 所处环境 的外部环境进行识别？ Y 询问是否对可能会对组织造环境管理造成影响 的内部环境进行识别？ Y 是否对这些内部和外部因素的相关信息在工作 例会或者管理评审会上进行监视、评价和更新 Y 4.2 了解相关方的 是否对环境管理相关方以及他们的期望和需求 需求和期望 进行了识别？（包括：行业规范及标准；和社 区团体或非政府组织的协议；法律法规；备忘 录；许可，执照或其他授权形式；监管机构发 布的制度；组织要求；自愿标示或环境承诺； 组织契约合同的承担义务等） Y 是否对这些相关方及其要求的相关信息进行监 视和评审？ Y 4.3 确定环境管理 询问是否确定了环境管理体系的范围？范围是 体系的范围 否包括了组织所有的单元、职能、物理边界、 组织的活动、产品和服务？ Y 环境管理体系的范围是否文件化？并可以为利 益相关方获取？（相关方包括内部相关方和外 部相关方） Y Y 4.4 环境管理体系 是否确定了环境管理体系所需的过程 是否确定这些过程的相互关系，所需的输入、 输出、资源和职责 是否确定过程的运作准则和方法，包括监视和 测量的方法？ 是否针对过程确定了过程预期结果（过程目 标）以及过程风险？ 过程风险如何控制？ 保持形成文件的信息是否充分、适宜？ Y 5 领导力
ISO14001-2015内审检查表(按条款)
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
6策划
6.1
6.1.1
6.1.2
6.1.3
是否策划环境管理体系过程？ 是否对风险和机遇进行识别，是否策划 控制措施？实施情况如何？是否将风 险的思维融入到组织的过程中?
环境因素的识别与评价，是否考虑：
--变化，包括已计划的或新的开发、 新的或修改的活动、产品和服务；
环境目标及其实现的策划：
--环境目标的制定
--公司环境目标是否进行分解？建立 部门和岗位目标？
--查目标的实施和检查情况。
过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审 核 记 录
判定
7支持
7.1
7.1.1
7.1.2
7.1.3
资源： 资源配置情况，通过观察，交流获得资 源配置的实施证据。
是否考虑：
--现有内部资源的能力和约束；
判定
9.3
9.3.1
9.3.2
9.3.3
10.1
10.2
10.2.1
管理评审
--是否按照规定的时间间隔开展评审
--评审输入信息是否充分？查阅输入文 件。
管理评审输出：是否包含了：改进 的机会；环境管理体系所需的变更；资 源需求等内容。 查：改进措施实施与验证的证据。
询问如何开展改进活动？
不合格和纠正措施 查：不合格和纠正措施的原因分析、纠 正措施的实施与验证
审 核 记 录
判定
6.1.4
6.2
6.2.1
6.2.2
策划措施是否对下列事项起到管理作 用？
--重要环境因素；
--合规性义务；
-- 中识别的风险和机会。 如何：
ISO9001-14001-2015内审检查表完整版
ISO9001/14001-2015质量体系内审检查表ISO9001/14001条款及要求检查内容检查记录结果判定4.1 理解组织及其环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？4.2 理解相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性•已与顾客或外部供应商达成的合同•行业规范及标准•和社区团体或非政府组织的协议•法规法案•备忘录•许可，执照或其他授权形式•监管机构发布的制度•条约，公约及草案•和公共机构及顾客的协议•组织要求•自愿原则或行为规范•自愿标示或环境承诺•组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？4.3 确定质量管理体系的范围Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？4.4质量管理体系及其过程4.4.1 Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？4.4.2 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.1领导作用与承诺5.1.1总则Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
被审核部门
设备管理
√：没问题×:不符合
1 5.2● EMS方针是否包含了污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。
25.3
7.1
●公司内各职能部门、各层次人员的
职责是如何规定的，是否适当；
●工作环境是否已得到了控制并能提
供相关证据；
●环境、安全因素是否都已有考虑；
●工作条件是否还考虑创造良好的工
作氛围、更好地发挥员工的潜能(如激
励员工向上的管理制度)；
●公司是否确定提供并维护了为达到
环境及职业健康安全符合要求所需的
基础设施。
3 6.1.2●是否对本部门所负责区域的环境因素和危险源进行了识别；
●是否有遗漏。
序号E条款审核要点审核项目审核证据
(1)环境因素清单；
(2)危险源清单；
(3)是否有漏识别的。
审核发现
(1)部门负责人和员工结合本职工作对公
司EMS方针的理解(抽问)；
(2)对公司EMS方针的贯彻情况(询问)。
(1)明确本部门在EMS管理体系中的职责
和主责过程(询问)；
(2)在EMS管理体系中，本岗位的要求及
本部门职责的相关文件化信息；
(3)现场安全防护设施、员工个体防护用
品的提供（领用单）；
(4)员工劳保用品的佩戴；
(5)满足温度、湿度和卫生条件的工作环
境；
(6)基础设施(办公、卫生、安全防护、
交通、通迅等)台账和点检、维修保养记
录。
日期责任人审核组长内审员
被审核部门
设备管理√：没问题×:不符合
序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现
日期责任人审核组长内审员
4 6.1.3
9.1.2● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。
5 6.2● 是否在相关职能和层次上建立了EMS 目标和指标；
● 目标、指标是否可测量，与公司的
EMS 方针相一致。
67.2
7.3● 是否有对员工进行环境和职业健康安全方面的培训；● 对培训的有效性是否进行了评价；● 是否保持了教育、培训、技能的记
录。
(1)部门是否设定了目标指标和管理方案；(2)所建立的目标、指标是否可测量，并与公司的EMS 方针相一致；
(3)是否对目标指标进行定期监视。
EMS 方面的：(1)培训计划；(2)培训实施记录(包括培训考试、能力考评记录等)；(3)人员的上岗前三级安全培训、转岗培
训、特种作业人员培训与持证上岗。
(1)适用的法律法规和其他要求清单中，与本部门相关的法律法规、要求有哪些？（询问）
(2)请列举证据证明本部门按照上述法律
法规/要求执行。
被审核部门
设备管理√：没问题×:不符合
序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现
日期责任人审核组长内审员
77.4● 相关方对环境信息、职业健康安全
信息的了解和交流。
88.1● 规划采取措施的方面包括：环境方面：噪声、扬尘、污水、机械废气排放、现场固废管理、资源能源消耗、油品化学品泄漏、承包方管理协议书等。
职业健康安全方面：安全防护、临时
用电安全、机械安全、现场管理、个
体防护及职业病预防、分包方管理、
化学危险品管理等。
(1)与工程承包商、设备保养/维修商、水电气供应商等相关方进行信息沟通（环境和职业健康安全方面）的证据(会议纪要、信息联络单、简报、函件、协商等).
(2)与上述相关方签订的环保、安全协
议；
(3)对上述相关方进行管控的证据（相关
方的资质证明、评价表、检查表等）。
(1)建立了满足要求的程序；(2)相关作业指导书；(3)钢管、扣件出厂合格证；(4)环境或职业健康安全相关施工方案；(5)部门使用的化学品是否有清单和MSDS 或SDS ；(6)部门的控制状况及相关运行记录（如废物分类、资源能源节约计划和实绩、劳保用品领用、佩戴、废气排放控制、噪声排放控制等）。
被审核部门
设备管理√：没问题×:不符合
序号E 条款审核要点审核项目审核证据审核发现
日期责任人审核组长内审员
98.2● 应急准备与响应109.1.1●是否对环境及职业健康安全管理绩效进行常规性监测和测量；●是否对环境管理业绩和环境运行情
况、职业病、事故、事件(包括未遂过
失)、对法律法规的执行情况进行了监
测和测量。
1110.2● 事件调查、不符合、纠正措施和预
防措施(1)周期内，部门是否发生了事故、事件，是否有对事件、不符合进行原因分析并采取纠正和预防措施；(2)周期内，是否有被指摘不符合？如果
有，是否有进行原因分析并采取纠正和
预防措施。
(1)是否知道发生紧急事故时联系何人，如何逃生（询问）；(2)有无参加应急疏散演习，提供证据；(3)是否知道消防设施如何使用(询问)；
(4)部门有无参加救护知识培训，提供证
据。
(1)特种设备清单及定期检测报告；(2)各种安全阀、压力表和管道清单及定期检测报告；(3)绝缘手套等安全防护用品清单及定期检测报告。