2017新三板董秘资格考试模拟卷
最新新三板董秘资格考试试题(2017年4月)
最新董秘资格考试试题2017年4月1、关于挂牌公司申请挂牌时，不需要披露的文件是：（D）A 公开转让说明书（申报稿）B 财务报表及审计报告C 公司章程D 全体董事、监事和高级管理人员签署的声明及承诺书2、以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者（C）A 公司原股东B 公司董监高C 公司员工D 符合投资者适当性的自然人3、可以参与股票公开转让的个人投资者需满足下列哪些条件（D）1.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上。
2.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。
3.具有三年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
4.具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A 1、3B 2、3C 1、4 D2、44、挂牌公司普通股发行后人数超过200人的，应当经（D）A 全国股转系统B 企业所在地金融办C 证券业协会D 中国证监会5、董事会批准股票发行方案应于诀议日（B）个工作日内披露A 1B 2C 3D 46、挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（B）A 1日B 2日C 3日D 4日7、股票采取做市转让方式的，应当至少有(B)家以上做市商为其通过做市报价服务。
A 1B 2C 3D 48、股票可以采取以下哪些转让方式进行（D）1.协议转让2.做市转让3.竞价转让A 1、2B 1、3C 2、3D 1、2、39、全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（D）A 约见谈话B 出具警示函C 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售D 处以罚款10、关于申请挂牌公司不具有持续经营能力的标准错误是（A）A 未能在最近一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录B 报告期连续亏损且业务发展受产业政策限制C 报告期期末净资产额为负数D 存在其他可能导致对持续经营能力产生重大影响的事项或情况11、董事会批准股票发行方案应于决议日（A）A 35B 10C 50D 20012、挂牌公司发行股票应披露（D）A 《股票发行情况报告书》B 《股票发行法律意见书》C 《主办券商关于股票发行合法合规性意见》D 以上均是13、每年（C）月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级。
新三板董秘资格考试题
新三板董秘资格考试题第一部分：法律法规知识1. 请简述公司法对董事会的组成和职权的规定。
2. 根据《证券法》，董事会应当履行哪些职责？3. 你认为董事会应如何管理公司的内幕信息，以遵守《证券法》的相关规定？4. 请列举几个新三板公司应当遵守的法律法规。
第二部分：证券市场知识5. 简述新三板市场的特点和功能。
6. 新三板股票的交易方式和交易规则是什么？7. 根据《董秘管理办法》，董秘应如何履行信息披露义务？8. 请简述董秘在新三板市场中的角色和职责。
第三部分：会计与财务知识9. 请解释企业财务报表的基本构成和内容。
10. 企业应如何根据会计准则编制财务报表？11. 请列举几个影响财务报表的重要会计政策和估计。
12. 新三板公司如何进行财务审计？第四部分：风险管理知识13. 请说明新三板公司应如何进行风险管理以保障公司的可持续发展。
14. 你认为董秘在风险管理方面有哪些重要职责？15. 新三板公司应如何建立健全的内部控制制度？16. 新三板公司应如何应对市场风险和经营风险？第五部分：市场监管知识17. 根据《新三板管理办法》，新三板公司应如何履行信息披露义务？18. 请列举几个违反《新三板管理办法》规定的行为。
19. 你认为如何加强新三板市场的监管和规范？20. 根据《董秘管理办法》，新三板公司应如何进行内幕信息的管理和披露？结语：本文通过提出一系列新三板董秘资格考试题，涵盖了法律法规、证券市场、会计与财务、风险管理以及市场监管等方面的知识要点。
通过解答这些题目，可以考察考生对相关知识的掌握程度，帮助评估其是否具备成为新三板董秘的资格。
在准备考试的过程中，考生需要认真学习相关法律法规和市场规则，了解新三板市场的特点和运作机制，掌握财务报表编制和风险管理等知识。
同时，董秘在信息披露和内幕信息管理方面有着重要的职责，需要具备严谨的工作态度和敏锐的风险意识。
通过合理的市场监管和规范，可以维护新三板市场的良好秩序和发展环境。
董秘资格考试题
董秘资格考试题一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 根据《公司法》，上市公司的董事会秘书应当具备的条件不包括以下哪项？A. 具有完全民事行为能力B. 具有良好的职业道德和个人品质C. 具有大学本科以上学历D. 具有五年以上相关工作经验2. 下列关于公司治理结构的描述，哪项是错误的？A. 公司治理结构是公司内部管理和外部监管的基础B. 良好的公司治理结构能够提高公司的透明度和运营效率C. 公司治理结构只包括内部控制机制，不涉及外部监管D. 健全的公司治理结构有助于保护投资者的权益3. 董事会秘书在公司中承担的职责不包括以下哪项？A. 负责公司信息披露事务B. 负责公司内部审计工作C. 协助董事会制定公司治理政策D. 组织筹备董事会和股东大会4. 关于股东大会的召开，以下哪项说法是正确的？A. 股东大会每年至少召开一次B. 股东大会只能由董事会召集C. 股东大会的决议必须经全体股东一致同意D. 股东大会的召开不需要提前通知股东5. 上市公司信息披露的原则包括以下哪些？A. 真实性、准确性、完整性B. 及时性、公平性、自愿性C. 重要性、相关性、前瞻性D. 定期性、定量性、预测性6. 下列关于独立董事的说法，哪项是错误的？A. 独立董事应当具备独立性，不受公司主要股东和管理层的影响B. 独立董事的任期可以超过六年C. 独立董事有权对公司重大事项发表独立意见D. 独立董事在董事会中的投票权与非独立董事相同7. 关于内部控制，以下哪项描述是正确的？A. 内部控制是公司为了提高经营效率、保证财务报告的真实性而采取的一系列措施B. 内部控制仅针对财务报告，与公司运营无关C. 内部控制的目的是防止员工的个人行为对公司造成损害D. 内部控制不需要适应公司业务的变化和市场环境的变化8. 董事会秘书在处理公司与投资者关系时，以下哪项做法是不恰当的？A. 主动公开公司的重大决策信息B. 及时回应投资者的疑问和关切C. 避免在非正式场合透露公司的敏感信息D. 根据个别投资者的需求提供未公开的内部信息9. 关于公司社会责任，以下哪项说法是错误的？A. 公司社会责任是指公司在追求经济效益的同时，关注对环境和社会的影响B. 履行社会责任是公司提升品牌形象和竞争力的重要手段C. 公司社会责任仅限于慈善捐赠和公益活动D. 公司社会责任的履行有助于构建和谐的社会关系10. 在公司治理中，风险管理的作用不包括以下哪项？A. 识别公司面临的各种风险B. 评估风险对公司目标的影响C. 制定风险应对策略，降低风险发生的可能性D. 直接参与公司的日常运营决策二、多项选择题（每题3分，共15分）11. 董事会秘书应当具备以下哪些专业知识和能力？A. 公司法律法规B. 资本市场运作规则C. 财务会计知识D. 市场营销策略12. 公司治理中，内部审计的作用包括以下哪些？A. 检查公司内部控制的有效性B. 监督公司财务报告的真实性和合规性C. 提供公司运营的咨询服务D. 参与公司战略规划的制定13. 上市公司信息披露的内容包括但不限于以下哪些？A. 财务报表B. 重大投资决策C. 股东大会决议D. 管理层变动情况14. 独立董事在公司中的作用包括以下哪些？A. 监督公司管理层的行为B. 参与公司重大决策的制定C. 保护中小股东的权益D. 管理公司的日常运营15. 公司履行社会责任时，应当关注以下哪些方面？A. 环境保护B. 员工权益C. 产品质量D. 社区发展三、判断题（每题2分，共10分）16. 董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。
新三板挂牌公司董秘资格考试历年真题与考前押题详解【圣才出品】
监管措施或立案调查，实施行政处罚； ④检查中发现主办券商等中介机构涉嫌违法违规行为的，进行延伸检查，采取监管措施； ⑤检查中发现涉及自律监管范畴的问题，转全国股转系统处理； ⑥处理对辖监会应该按照（ ）关于市场主体法律责任的相关规定，严格执法、对虚假披露、内幕交易、 操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚。
7．挂牌公司应当在年度股东大会召开（ ）前，以临时公告方式向股东发出股东大会通知。 A．20 日 B．20 个转让日 C．15 日 D．15 个转让日 【答案】A 【考点】定期报告披露的时间要求 【大纲要求】掌握 【解析】《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第 28 条规定，挂牌公司应当在年度 股东大会召开二十日前或者临时股东大会召开十五日前，以临时公告方式向股东发出股东大会通知。这里的日期 是自然日。
5．以下哪项内容不是挂牌公司半年度报告必须编制的财务内容？（ ） A．股东权益变动表
B．利润表 C．现金流量表 D．比较式资产负债表 【答案】A 【考点】定期报告的内容 【大纲要求】重点掌握 【解析】《全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引（试行）》第 16 条规定，财务报 表包括比较式资产负债表、利润表和现金流量表。编制合并报表的公司，除提供合并财务报表外，还应提供母公 司财务报表。A 项，股东权益变动表属于挂牌公司年度报告必须编制的财务内容。 【比较记忆】《全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）》第 47 条规定，财务 报表包括挂牌公司年度末及其前一个年度末的比较式资产负债表、现金流量表、所有者权益（股东权益）变动表、 比较式利润表及其附注。编制合并财务报表的公司，除提供合并财务报表外，还应提供母公司财务报表。
3．如挂牌公司拟实行股票发行，则其股票发行方案公布之日先于（ ）。 A．董事会决议公告之日 B．股东大会召开之日 C．董事会召开之日
董秘资格考试题库及答案
董秘资格考试题库及答案董秘，即董事会秘书，是公司董事会中负责公司治理、信息披露和投资者关系等工作的高级管理人员。
董秘资格考试是评估候选人是否具备担任董秘职位所需知识和能力的考试。
以下是一些模拟的董秘资格考试题库及答案，供参考：一、单选题1. 董事会秘书的主要职责不包括以下哪项？A. 协助董事会制定公司战略B. 负责公司信息披露工作C. 处理公司日常行政事务D. 维护投资者关系答案：C2. 根据《公司法》，董事会秘书应具备哪些条件？A. 具有大学本科及以上学历B. 具有5年以上相关工作经验C. 通过董事会秘书资格考试D. 以上都是答案：D3. 董事会秘书在公司治理中的作用是？A. 监督公司财务B. 参与公司决策C. 协调公司内部关系D. 以上都是答案：D二、多选题1. 董事会秘书在信息披露中需要遵循的原则包括：A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 及时性答案：ABCD2. 董事会秘书在处理投资者关系时，可以采取以下哪些措施？A. 定期发布公司财务报告B. 组织投资者会议C. 回应投资者咨询D. 忽视投资者意见答案：ABC三、判断题1. 董事会秘书必须持有董事会秘书资格证书。
（对）2. 董事会秘书可以同时担任公司的财务总监。
（错）3. 董事会秘书负责公司所有对外文件的签署。
（错）四、简答题1. 简述董事会秘书在公司信息披露中的主要工作内容。
答案：董事会秘书在公司信息披露中的主要工作内容包括：确保公司披露的信息真实、准确、完整、及时；监督公司信息披露流程，防止信息泄露；组织编制和审核定期报告和临时报告；与监管机构沟通，确保公司遵守信息披露规定。
2. 描述董事会秘书在公司危机管理中的作用。
答案：董事会秘书在公司危机管理中的作用包括：作为公司与外界沟通的桥梁，及时准确地向投资者和公众传达公司立场和信息；参与制定危机应对策略，协助董事会做出决策；监督危机公关活动的执行，评估危机管理效果。
五、案例分析题案例：某上市公司因财务报表存在重大差错，被监管机构调查。
(完整版)新三板董秘考试题库第三章word版
奎惋审/金业19榆转北瞋绕lurmfei UEUAIIO: JM^JSMorsnqK第二章挂牌公司信息披露一、单选题1. 以下说法正确的是（）。
A. 挂牌公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息B. 挂牌公司在其他媒体披露信息的时间可以早于指定披露平台的披露时间C. 挂牌公司披露重大信息之前，原则上应当经主办券商审查，特殊情况下公司可以披露未经主办券商审查的重大信息D. 挂牌公司披露重大信息之前无须经主办券商审查试题答案：A解析：根据《挂牌公司信息披露细则（试行）》第八条，挂牌公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息。
挂牌公司在其他媒体披露信息的时间不得早于指定披露平台的披露时间。
2. 挂牌公司应当在挂牌时向全国股转公司报备董事、监事及高级管理人员的任职、职业经历及持有挂牌公司股票情况。
有新任董事、监事及高级管理人员或上述报备事项发生变化的，挂牌公司应当在（）个转让日内将最新资料向全国股转公司报备。
A. 一B. 二C. 三D. 五试题答案：B解析：根据《挂牌公司信息披露细则（试行）》第六条，挂牌公司应当在两个转让日内将最新资料向全国股转公司报备。
3. 董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股转公司挂牌公司业务规则及监管要求的《董事（监事、高级管理人员》声明及承诺书》（以下简称承诺书），并向全国股转公司报备。
新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后的（）个转让日内、新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后（）个转让日内签署上述承诺书并报备。
A.B.C.D. 五，五试题答案：D解析：根据《挂牌公司信息披露细则（试行）》第七条，均为通过任命后五个转让日内报备。
奎惋审/金业19榆转北瞋绕lurmfei UEUAIIO: JM^JSMorsnqK4. 主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导的，或者发现存在应当披露而未披露事项的，应当要求挂牌公司进行更正或补充，挂牌公司拒不更正或补充的，主办券商应当在（）个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告。
2017年新三板董秘资格考试模拟卷
2017年董秘资格考试模拟卷（一）一、单选题1、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是:（）A.监事会成员不得少于三人B.监事会中应有公司职工代表,且其在监事会中比例不得低于三分之一C.公司财务负责人可以兼任监事D.监事会决议应当经半数以上监事通过2、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是: （）A.经理由董事会决定聘任或解聘错误B.董事会成员可以兼任经理C.公司可以通过子公司向经理提供借款D.经理负责拟定公司的基本管理制度3、《公司法》第一百四十一条中规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )时间内不得转让? （）A.半年B.1年C.2年D.3年4、某挂牌公司董事在公司挂牌前持有公司股票100万股。
根据《公司法》规定,办理初始登记时,分别登记为75万股04(高管锁定股)和25万股00(无限售流通股)。
当年该董事在二级市场卖出10万股,除此以外没有其他股份变动发生。
请问,第二年年初时公司最多可以为该董事申请解限售的股数是（）万股A.7.5B.10C.12.5D.155、挂牌公司对涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值以上的重大诉讼、仲裁事项应当及时披露。
（）A.3%B.5%C.10%D.15%6、发生违规对外担保、控股股东或者其关联方占用资金的公司应当至少发布一次提示性公告,披露违规对外担保或资金占用的解决进展情况。
（）A.每10个交易日B.每月C.每季度D.每年7、单独或者合计持有公司( )以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人,召集人应当在收到提案2日内发出股东大会补充通知,公告临时提案内容。
（）A.3%B.5%C.10%D.15%8、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的( )后,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少( ),应当依照前款规定进行披露。
自该事实发生之日起至披露后( )内,不得再行买卖该公众公司的股票。
董事会秘书考试试题
董事会秘书考试试题董事会秘书考试试题董事会秘书是一项重要的职位，需要具备广泛的知识和技能。
为了选拔合适的人选，董事会秘书考试成为了必不可少的环节。
本文将从不同的角度出发，探讨董事会秘书考试试题。
首先，董事会秘书需要具备扎实的法律知识。
试题可以涵盖公司法、劳动法、合同法等相关法律条款。
例如，考生可以被要求解释公司章程中的一些条款，或者分析某个劳动合同中的争议点。
这样的试题可以考察考生对法律条款的理解和应用能力，以及对法律风险的识别和管理能力。
其次，董事会秘书还需要具备出色的沟通和协调能力。
试题可以涉及到与董事会成员的沟通和协调。
例如，考生可以被要求撰写一份董事会会议纪要，或者解释董事会决策的理由和背景。
这样的试题可以考察考生的文字表达能力、逻辑思维能力以及与各方沟通协调的能力。
此外，董事会秘书还需要具备良好的组织和管理能力。
试题可以涉及到董事会文件的整理和归档，或者董事会会议的组织和安排。
例如，考生可以被要求制定一份董事会会议的议程，或者解释如何处理董事会文件的保密和安全性。
这样的试题可以考察考生的时间管理能力、组织能力以及对细节的把握能力。
此外，董事会秘书还需要具备一定的财务和风险管理知识。
试题可以涵盖财务报表的解读和分析，或者风险管理策略的制定和实施。
例如，考生可以被要求解释公司财务报表中的一些指标，或者分析某项业务决策的风险和回报。
这样的试题可以考察考生的财务分析能力、风险识别能力以及对业务运营的理解能力。
最后，董事会秘书还需要具备一定的领导和团队合作能力。
试题可以涉及到与其他部门和团队的合作。
例如，考生可以被要求解释如何与内部审计部门合作，或者如何协调不同部门的意见和利益。
这样的试题可以考察考生的领导能力、团队合作能力以及解决冲突的能力。
综上所述，董事会秘书考试试题应该从多个角度出发，全面考察考生的知识和能力。
通过设计合适的试题，可以选拔出适合的董事会秘书人选，为公司的决策和运营提供有力的支持。
董秘资格考试题
董秘资格考试题董秘资格考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误。
2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
正确。
3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
正确。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。
错误。
5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
错误。
6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
正确。
7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
正确。
8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
正确。
9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
正确。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确。
13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任。
正确。
14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。
正确。
15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
错误。
16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误。
17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
错误。
18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
【董秘一家人】新三板董秘资格考试模拟题(三)
【董秘一家人】新三板董秘资格考试模拟题（三）成绩单您的得分：87 分答对题数:26 题问卷满分:100 分测试题数：30 题答案解析1、下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形：[单选题］*分值:3您的回答为：董事长认为必要时（得分：3）2、权益分派义务包括以下哪几种情况？［单选题]*分值：3您的回答为：以上都是(得分：3）3、挂牌公司因特殊事宜，紧急申请暂停业务，股转同意后，挂牌公司在T-1日（）点提交紧急申请的。
[单选题］＊分值:3您的回答为:16点30分至18点30分（得分：3）4、临时股东大会召开需提前（）天以临时公告方式向股东发出股东大会通知。
［单选题］*分值：3您的回答为:15 （得分：3）5、对于每年发生的日常性关联交易,挂牌公司应当在( )时间对本年度将发生的关联交易总金额进行合理预计，提交股东大会审议并披露。
［单选题]*分值：3您的回答为：披露上一年度报告之前（得分：3)6、单独或者合计持有公司( )%以上股份的股东，可以在股东大会召开（）日前提出临时提案并书面提交董事会;董事会应当在收到天后（ )日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。
［单选题］*分值:3您的回答为：3%、10、2 （得分：3）7、挂牌时采取做市转让方式的股票，拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满( ）个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务. [单选题]＊分值:3您的回答为：3个月(得分:3）8、挂牌公司股改未满1年，如果A任公司总经理。
A股改时持有900万股,认购了本次新增股份100万股,那么A所持有的股份，该应办理限售股数为？［单选题］＊分值：3您的回答为：75万股（得分：3）9、股份公司董事人数正确的是？［单选题]*分值:3您的回答为：5—19人，单数或双数（得分：3)10、根据《非上市公众公司收购管理办法》，以下正确的是（ )：［单选题]*分值：3您的回答为：通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10％时，应当在事实发生之日起2日内编制权益变动报告书（得分：3）11、挂牌公司应当在挂牌时向全国股份转让系统公司报备董事、监事及高级管理人员的资料包括：［多选题]＊分值：4您的回答为：任职┋职业经历┋持有挂牌公司股票情况（得分：4)12、以2016年5月30日，公司2015年度利润分配方案通过股东大会审议但一直未实施，则以下正确的有：［多选题］＊分值：4您的回答为：2016年7月31日之前,原分配方案仍可实施┋2016年7月6日，公司披露了2016半年度报告,计划于7月20日实施原分配方案（得分：4）13、关于信息披露,以下说法正确的是：[多选题］*分值：4您的回答为：挂牌公司披露重大信息之前,应当经主办券商审查,公司不得披露未经主办券商审查的重大信息。
新三板董秘考试题库
3.以下说法不正确的选项是（ ）。
A.全国股转系统是全国性证券交易场所
B.全国股转系统要紧为创新型、创业型、成长型中小微企业进展效劳
C.境内外符合条件的股分能够在全国股转系统挂牌
D.全国股转系统经国务院批准设立的
4.以下关于全国股转系统职能，错误的选项是（ ）。
A.成立、保护和完善股票转让相关技术系统和设施
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.全国股转系统
D.中国证券业协会
16.中国证监会应当对照（ ）关于市场主体法律责任的相关规定，严格执法，对虚假披露、黑幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管方法，实实施政惩罚。
A.《公司法》
B.《证券法》
C.《行政惩罚法》
D.《非上市公众公司监督治理方法》
17.以下说法中错误的选项是（ ）。
B.股票公布发行
C.股票公布转让
D.股票公布发行致使股东超过200人
9.全国股转系统的业务规那么包括（ ）等方面的内容。
A.挂牌业务
B.非上市公众公司行政许可
C.交易监察
D.稽察执法
10.增强非上市公众公司监管关于推动资本市场改革和监管转型、增进我国经济提质增效升级具有重要意义。以下关于对非上市公众公司监管的表述正确的有（ ）。
A.中国证监会依据《全国中小企业股分转让系统有限责任公司治理暂行方法》，对全国股转系
统履行挂牌公司自律监管情形进行监督检查
B.中国证监会审查挂牌公司全数申请事项
C.中国证监会监督挂牌公司股票转让及相关活动
D.中国证监会对挂牌公司进行例行现场检查
21.关于中国证监会派出机构的监管职责，以下说法正确的选项是（ ）。
二、多项选择题
12.新三板董秘资格考试题库(2017年9月29日)第十二章
第十二章资本市场诚信建设一、单选题1.以下属于应当纳入诚信档案的是（）。
A.因房屋租赁合同违约被法院判决承担赔偿责任B.上市公司重大资产重组交易方所作的公开承诺已如期履行的情况C.因涉嫌证券违法被证监会调查但尚未采取强制措施D.因涉嫌故意伤害罪被公安机关调查试题答案：B解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第八条。
2.一般违法失信信息在诚信档案中的效力期限为（）。
A.3年B.5年C.8年D.12年试题答案：A解析：根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条，本办法第八条规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年。
3.以下哪一类的违法失信信息的效力期限为5年（）。
A.深交所采取通报批评的信息B.证券业协会作出的纪律处分决定C.广州证监局作出的行政处罚决定D.证监会出具监管关注函的信息试题答案：C解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条。
4.因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息，其效力期限为（）。
A.5年B.8年C.10年D.12年试题答案：A解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条。
5.负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库的主体是（）。
A.国务院B.证监会C.国家工商总局D.央行试题答案：B解析：根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第二条，中国证券监督管理委员会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。
6.在什么情况下可以申请删除修改诚信信息（）。
A.诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更B.诚信信息侵犯名誉权C.认为诚信信息记录错误D.认为诚信信息不属于应当公开的范围试题答案：A解析：根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十二条、第二十条。
7.下列哪一类诚信信息须向证监会及其派出机构申请查询（）。
A.证监会的行政许可决定B.证券业协会作出的纪律处分C.上市公司拟查询委托的律师事务所的律师的诚信信息D.证监会的作出的市场禁入决定试题答案：C解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十四条、第十五条、第十六条。
新三板挂牌公司董事会秘书资格考试考前押题及详解(二)【圣才出品】
新三板挂牌公司董事会秘书资格考试考前押题及详解（二）一、单项选择题（共40题，每题1分。
每题的备选项中，只有1个最符合题意）1．股份有限公司的股东大会会议由董事会召集，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举一名董事主持。
A．1/3B．半数C．2/3D．全体【答案】B【解析】股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事主持。
2．下列可以担任公司董事、监事、高级管理人员的是（）。
A．刘某，曾担任某公司法定代表人，该公司一年前因违法被吊销营业执照，刘某对其负有个人责任B．陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，执行期满未逾三年C．常某，一年前曾因打架被行政拘留三天D．李某，患有精神疾病，被诊断为限制民事行为人【答案】C【解析】根据《公司法》第一百四十六条，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力；②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。
3．公司申请其股票公开转让的，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经（）以上通过。
A．出席会议的股东所持表决权的2/3B．全体股东所持表决权的2/3C．出席会议的股东所持表决权的1/2D．全体股东所持表决权的1/2【答案】A【解析】《非上市公众公司监督管理办法》（2013年修订）第33条第1款规定，公司申请其股票公开转让的，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
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2017年董秘资格考试模拟卷（一）一、单选题1、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是:（）A.监事会成员不得少于三人B.监事会中应有公司职工代表,且其在监事会中比例不得低于三分之一C.公司财务负责人可以兼任监事D.监事会决议应当经半数以上监事通过2、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是: （）A.经理由董事会决定聘任或解聘错误B.董事会成员可以兼任经理C.公司可以通过子公司向经理提供借款D.经理负责拟定公司的基本管理制度3、《公司法》第一百四十一条中规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )时间内不得转让? （）A.半年B.1年C.2年D.3年4、某挂牌公司董事在公司挂牌前持有公司股票100万股。
根据《公司法》规定,办理初始登记时,分别登记为75万股04(高管锁定股)和25万股00(无限售流通股)。
当年该董事在二级市场卖出10万股,除此以外没有其他股份变动发生。
请问,第二年年初时公司最多可以为该董事申请解限售的股数是（）万股A.7.5B.10C.12.5D.155、挂牌公司对涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值以上的重大诉讼、仲裁事项应当及时披露。
（）A.3%B.5%C.10%D.15%6、发生违规对外担保、控股股东或者其关联方占用资金的公司应当至少发布一次提示性公告,披露违规对外担保或资金占用的解决进展情况。
（）A.每10个交易日B.每月C.每季度D.每年7、单独或者合计持有公司( )以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人,召集人应当在收到提案2日内发出股东大会补充通知,公告临时提案内容。
（）A.3%B.5%C.10%D.15%8、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的( )后,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少( ),应当依照前款规定进行披露。
自该事实发生之日起至披露后( )内,不得再行买卖该公众公司的股票。
（）A.5%，10%，2日B.5%，5%，3日C.10%，5%，3日D.10%，5%，2日9、有下列情形之一的,可以担任挂牌公司董事会秘书: （）A.被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限届满的;B.被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的;C.挂牌公司现任监事D.全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形10、进入创新层的挂牌公司应当满足以下维持条件之一,其中不正确的是（）A.最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于3.6亿元;最近一年年末股东权益不少于5000万元;做市商家数不少于6家。
B.最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于30%；最近两年营业收入平均不低于4000万元；股本不少于2000万股C.最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于3.6亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做市商家数不少于6家。
D.投资者不少于50人。
11、挂牌公司应何时登录中国结算官网进行用户注册？（）A、挂牌公司收到股转公司的同意挂牌函后一至两个礼拜B、挂牌公司收到股转公司的同意挂牌函前一至两个礼拜C、挂牌公司收到股转公司的同意挂牌函前一个月D、挂牌公司收到股转公司的同意挂牌函后一个月12、挂牌公司在中国结算官网完成用户注册审核后，如何获取U-KEY? （）A、经办人亲自或授权他人至中国结算北京分公司领取B、中国结算按注册时经办人的通信地址寄送给经办人C、中国结算按注册时挂牌公司的通讯地址寄送给挂牌公司D、挂牌公司法定代表人亲自或授权他人至中国结算北京分公司领取13、中国结算发行人业务部当前运营的微信公众号是？（）A、新三板股份登记（xsbgfdj）B、新三板登记存管（xsbdjcg）C、新三板登记存管服务小帮手（xsbdjcgfwxbs）D、并没有相应的微信公众号14、股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。
A、30B、60C、90D、12015、挂牌公司总经理的任命由以下哪个机构审议后生效（）A、董事会B、监事会C、股东大会D、职工代表大会二、多选题16、下列哪些事项是公司章程应当载明的：（）A.经营范围B.公司名称C.公司法定代表人D.注册资本17、挂牌公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点后及时履行首次披露义务：（）A.董事会或者监事会作出决议时；B.股东大会作出决议时；C.签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)时；D.公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时。
18、对挂牌公司股票转让价格可能产生较大影响的重大事件正处于筹划阶段，但出现下列情形之一的，公司亦应履行首次披露义务：（）A.该事件难以保密；B.该事件已经泄漏或者市场出现有关该事件的传闻；C.公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动；D.董事会讨论时。
19、挂牌公司及相关信息披露义务人应当及时、公平地披露所有对公司股票及其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息(以下简称“重大信息”)，并保证信息披露内容的( )，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（）A.真实B.公正C.完整D.准确20、年度报告出现下列情形的，主办券商应当最迟在披露前一个转让日向全国股份转让系统公司报告：（）A.财务报告被出具否定意见的审计报告；B.财务报告被出具无法表示意见的审计报告；C.净利润为负值；D.经审计的期末净资产为负值。
21、挂牌公司与关联方进行下列交易，可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露：（）A.一方以现金认购另一方发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；B.一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；C.一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬。
D.挂牌公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的关联交易。
22、挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生之日起两个转让日内披露：（）A.控股股东或实际控制人发生变更；B.任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；C.变更会计师事务所、会计政策、会计估计；D.对外提供担保(挂牌公司对控股子公司担保除外)；23、日常性关联交易指挂牌公司和关联方之间发生下列交易行为：（）A.购买原材料、燃料、动力;B.销售产品、商品，提供或者接受劳务;C.委托或者受托销售;D.担保。
24、核心员工的认定，需经以下程序认定：（）A.公司董事会提名;B.由监事会发表明确意见后;C.向全体员工公示和征求意见;D.经股东大会审议批准。
25、董事会秘书对挂牌公司和董事会负责，履行以下职责：（）A.负责挂牌公司信息披露事务。
B.负责挂牌公司股东大会、董事会会议、监事会的组织筹备工作，参加股东大会、董事会、监事会会议及高级管理人员相关会议；C.负责挂牌公司投资者关系管理和股东资料管理工作；D.负责督促董事会及时回复主办券商督导问询以及全国股转公司监管问询。
26、《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》需载明内容包括（）A、公司为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的具体安排B、公司关于投资者关系管理工作的内容和方式C、公司信息披露负责机构及负责人D、公司、股东、董事、监事、高级管理人员之间涉及章程规定的纠纷27、股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。
但是，股东大会作出哪些决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过（）A、修改公司章程B、增加或者减少注册资本的决议C、公司合并、分立、解散D、或者变更公司形式28、以下人员（）不能担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员：A、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；B、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；C、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；D、个人所负数额较大的债务，但到期已清偿。
29、挂牌公司董事、监事和高级管理人员不得存在以下行为（）A、挪用公司资金；B、违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；C、未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；D、违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；E、将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；30、挂牌公司在以下时限申请办理股票限售或解限售，描述准确的有（）A、新任董事、监事持有本公司股票的，在聘任经股东大会批准后2个转让日内B、辞职董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的，在辞职生效后2个转让日内C、董事、监事和高级管理人员因挂牌公司定向发行、实施股权激励计划、可转债转股、权益分派，或通过转让系统买入等新增股票的，在新增股票后3个转让日内D、挂牌公司的控股股东、实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票；挂牌前12个月内从控股股东、实际控制人处受让的股票；因司法裁决、继承等原因而获得上述的股票，在挂牌之日、挂牌期满的一年内和两年内31、A公司5月7日（周四）股东甲权益变动达标，则以下哪些做法不合规（）A、5月8日，A披露权益变动公告，甲在5月11日再次交易A公司股票B、5月8日，甲再次交易A公司股票，A在5月11日披露了权益变动公告C、5月11日，A披露权益变动公告，甲在5月13日再次交易A公司股票D、5月7日，A披露权益变动公告，甲在5月12日再次交易A公司股票32、以下哪些情形股东甲需要披露权益变动公告（）A、持股比例由8.05%变为12.35%B、持股比例由16.05%变为15.65%C、持股比例由20.00%变为18.35%D、持股比例由8.05%变为3.35%三、判断题33、《公司法》中的公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
（）34、股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行，且董事会作出决议，必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。
（）35、公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。