C18032S首次公开发行股票网下投资者自律处罚+100分答案
C18032S 首次公开发行股票网下投资者自律处罚(100分)
单选题（共3题，每题10分）1 . 被列入黑名单的网下投资者或配售对象可以在中国证券业协会网站公布相关黑名单后的（）个工作日内书面提出申诉。
∙ A.3∙ B.5∙ C.7∙ D.10我的答案： B2 . 下列关于网下投资者违规次数的认定，正确的是（）。
∙ A.同一配售对象同一交易日发生的所有违规情形，均视为1次∙ B.同一配售对象同一原因造成的违规情形，均视为1次∙ C.同一配售对象同一交易日，在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形，视为1次∙ D.同一配售对象同一交易日，在2个项目中发生“未按时足额缴付认购资金”的情形，视为2次我的答案： C3 . 下列说法正确的是（）。
∙ A.网下投资者发生违规情形后，只要及时提交整改报告，均可免予处罚∙ B.网下投资者发生违规情形后，只要及时向主承销商说明情况，即可免予处罚∙ C.网下投资者发生违规情形后，只要没有造成发行失败、没有重大不良影响，均可免予处罚∙ D.网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现特定违规情形，及时提交整改报告，且未造成明显不良影响的，可免予一次处罚我的答案： D多选题（共4题，每题 10分）1 . 下列哪些属于推荐券商的责任？∙ A.网下投资者适当性管理责任∙ B.推荐合格投资者责任∙ C.投资者教育责任∙ D.对违规网下投资者进行自律处罚我的答案： ABC2 . 参与新股网下申购的配售对象发生违规情形后，免予一次处罚需满足以下哪些条件？∙ A.年度首次发生违规情形∙ B.违规情形为“提供有效报价但未参与申购”或“未按时足额缴付认购资金”∙ C.未造成明显不良后果∙ D.及时整改，并于项目发行上市后十个工作日内主动提交整改报告我的答案： ABCD3 . 关于整改报告的内容及形式，说法正确的有？∙ A.内容应至少包括违规基本信息、整改措施、再次发生违规情形自愿接受协会处罚的承诺等∙ B.个人投资者的整改报告应有本人亲笔签名∙ C.机构投资者的整改报告应加盖公司公章∙ D.机构投资者的整改报告可加盖业务部门章，不须加盖公司公章我的答案： ABC4 . 主承销商在报送违规信息时，应注意什么？∙ A.不得瞒报、欺报∙ B.不得延迟报送∙ C.不得提前报送∙ D.应通过网下投资者管理系统报送我的答案： ABD判断题（共3题，每题 10分）1 . 协会对网下投资者日常业务的开展情况进行跟踪监测，并组织开展不定期现场检查，发现异常情形的，将采取自律管理措施。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共100题）1、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（）。
A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（sT股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用【答案】 C2、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（）。
A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%【答案】 B3、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）。
A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 D4、下列说法，错误的是（）。
A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行【答案】 D5、下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）。
C18031S+首次公开发行股票网下投资者注册管理基本流程及要求80分答案
首次公开发行股票网下投资者注册管理基本流程及要求单选题（共4题，每题10分）1 . 网下投资者应当在每年（）向协会填报年度统计表，对全年的报价和网下申购业务进行总结，对是否持续符合网下投资者条件进行说明。
∙ A.一月末∙ B.一季度前∙ C.年初∙ D.年末我的答案： B2 . 获配首发股票的网下投资者，应当在获配首发股票上市后的十五个工作日内分别就其获配首发股票于（）收盘时的股票余额情况向协会报送。
∙ A.上市首日、第五日和第十五日∙ B.上市首日∙ C.上市首日、第三日和第十日∙ D.上市第十五日我的答案： C3 . 网下投资者注册信息发生变更时，应于（）内向协会提交注册信息变更申请？∙ A.五个工作日∙ B.七个自然日∙ C.十个自然日∙ D.三个工作日我的答案： D4 . 如个人投资者为港澳台居民，注册时应填写的身份证件为（）。
∙ A.港澳台身份证件号∙ B.港澳居民往来内地通行证/台湾居民往来大陆通行证∙ C.护照号∙ D.居民纳税识别号我的答案： B多选题（共4题，每题 10分）1 . 个人投资者注册股票配售对象时应提交哪些注册材料？（）∙ A.首次交易日期查询记录∙ B.自有资金投资规模说明函∙ C.上海、深圳市场证券账户卡复印件∙ D.最近一个月末沪深证券账户资产1000万以上对账单我的答案： ACD2 . 机构投资者注册材料包括哪些？（）∙ A.经营金融业务许可证复印件/私募基金管理人备案证明/期货资产管理子公司登记证明复印件∙ B.工商营业执照副本复印件∙ C.符合《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第四条的承诺函∙ D.公司内部制度∙ E.自有资金具备A股投资资格的证明文件或可开展资产管理业务的资格证明文件我的答案： ABCD3 . 网下投资者指定的股票配售对象不得为（）。
∙ A.债券型证券投资基金∙ B.私募基金∙ C.在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品∙ D.个人投资者自有资金投资账户∙ E.信托计划我的答案： ACE4 . 私募证券投资基金产品（包括证券公司资产管理计划、基金公司专户理财产品、期货公司资产管理计划、私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金、其他私募投资基金）注册股票配售对象时应提交哪些注册材料？（）∙ A.私募投资基金备案证明材料∙ B.上海、深圳市场证券账户卡复印件∙ C.持有5%(含）以上产品份额的投资者情况说明∙ D.产品合同复印件∙ E.最近一个月末托管人出具的资产估值1000万以上的报告我的答案： ABCDE判断题（共2题，每题 10分）1 . 根据网下投资者参与首发股票询价和网下申购业务的情况和综合评分结果，将网下投资者划分为A、B、C三类。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共100题）1、欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。
A.1；10B.3；10C.3；30D.5；20【答案】 A3、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B4、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（）。
A.国家机关B.营利性法人或非法人组织C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人D.非营利性法人或社会组织【答案】 C5、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )A.1B.2C.3D.5【答案】 C6、除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D7、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。
下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。
A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】 D8、下列不属于自营业务后台职能的是（）。
A.账户管理B.账户开户C.资金清算D.会计核算【答案】 B9、不得向公众披露的私募业务信息有（）A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】 B10、（2016年真题）下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是（）。
2023年第1期合规培训-网下投资者新股申购业务培训考试题
2023年第1期合规培训-网下投资者新股申购业务培训考试题1. 【判断】新股研究报告至少应当包括发行人基本面研究、发行人盈利能力和财务状况分析、合理的估值定价模型、具体报价建议或者建议价格区间等内容，这个说法正确吗？ [单选题] *是(正确答案)否答案解析：《首次公开发行证券网下投资者管理规则》第二十五条网下机构投资者的定价依据应当至少包括内部独立撰写完成的研究报告，研究报告包括但不限于以下内容：（一）发行人基本面研究。
对行业发展规律和趋势、对发行人商业模式、业务前景和管理层的运营管控能力等进行研究，分析发行人核心竞争优势；（二）发行人盈利能力和财务状况分析。
包括但不限于对发行人未来会计期间的重要财务事项作出谨慎合理的预计和测算，并对重要假设条件和参数进行清晰详细的阐述；（三）合理的估值定价模型。
网下投资者应至少采用一种合理的估值定价方法。
采用绝对估值法的，应包括估值定价模型、模型假设条件、主要估值参数设置的详细说明、严谨完整的逻辑推导过程。
采用相对估值法的，应包括可比公司选择以及选择依据、严谨完整的逻辑推导过程；（四）对有老股转让安排的首发证券发行进行敏感性分析（如有）；（五）具体报价建议或者建议价格区间等。
2. 【判断】网下投资者的分类评价包括关注名单、异常名单、限制名单、精选名单这几种类型？ [单选题] *是(正确答案)否答案解析：《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》第四条协会根据本指引对网下投资者进行分类评价，发布网下投资者关注名单、异常名单、限制名单、精选名单，并对不同名单投资者采取相应的自律管理方式。
3. 【单选】关于首发证券研究机制以下说法正确的是 [单选题] *A. 坚持科学、独立、客观、审慎的原则开展首发证券研究(正确答案)B. 首发证券研究报告无需履行审批程序C. 无需对发行人投资价值等进行深入分析，即可撰写首发证券研究报告D. 经研究确定的首发证券价格或价格区间可以随意修改答案解析：《首次公开发行证券网下投资者管理规则》第十八条网下机构投资者参与首发证券网下询价和配售业务的，应建立完善的内部控制制度和业务操作流程，对业务开展情况进行全面管理，确保业务开展符合本规则的有关规定：（一）建立首发证券研究机制、研究报告撰写和审批机制，坚持科学、独立、客观、审慎的原则开展首发证券研究和研究报告撰写工作，采用严谨的研究方法和分析逻辑，建立必要的估值定价模型，对发行人投资价值等进行深入分析，基于合理的数据基础和事实依据撰写首发证券研究报告，审慎提出研究结论，合理确定首发证券价格或价格区间，并严格履行研究报告审批机制；（二）应建立健全必要的投资决策机制，通过严格履行决策程序确定最终报价；（三）制定完善的合规管理制度，对参与首发证券网下询价和配售业务情况进行合规审查，对是否与项目发行人或主承销商存在相关规则规定的关联关系、报价与申购行为等是否合规进行审查，并定期或不定期进行合规检查，确保业务开展合法合规；（四）制定完善的风险管理制度，对业务各环节可能出现的风险进行监测、分析和识别，并采取必要的风险控制措施及时有效防范化解风险，确保业务风险可测、可控、可承受；（五）制定完备的专项业务操作流程，明确操作程序、岗位职责与权限分工。
2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)
2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)单选题（共60题）1、开设证券账户应当遵循的原则包括（）。
A.①②B.②④C.②③D.③④【答案】 B2、主要参考利率期货常见的参考利率包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、股票发行制度不包括（）。
A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】 A4、相较于优先股，可转换债券具有（）特点。
A.可赎回期限不固定B.不可转换为普通股股票C.收益相对不固定D.转股后收益税前分配【答案】 C5、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（）。
A.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数B.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】 B6、商业银行公开发行次级债券应具备的条件有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、下面有关影响国债销售价格因素的说法，正确的是（）。
A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】 B8、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存入银行，李某上述行为体现的是股票的（）特征。
A.流动性B.参与性C.风险性D.永久性【答案】 C9、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当以（）方式承销业务。
A.代销B.全额包销C.承销团承销D.余额包销【答案】 C10、整个证券市场的核心是（）。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点单选题（共100题）1、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（）。
A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价D.网下投资者不得协商报价【答案】 B2、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（）。
?A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】 D3、能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是（）A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 A4、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。
A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元B.净资产不低于1000万元的单位C.金融资产不低于200万元的个人D.最近两年年均收入不低于50万元的个人【答案】 B5、中国人民银行于（）年开始发行中央银行票据。
A.2001B.2003C.2005D.2007【答案】 B6、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）。
A.通常在特定区域从事商业银行业务B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.各项业务均衡发展D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】 C7、下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、债券报价的主要方式不包括（）A.公开报价B.对话报价C.双边报价D.大额报价【答案】 D9、（2020年真题）下列有关金融期货的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10、证券公司申请次级债务展期，应提交（）。
2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题A卷 含答案
2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题A卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列关于违规披露重要信息罪的说法，正确的是（）。
A.本罪采取双罚制，即对公司与直接责任人员都判处刑罚B.犯罪对象只包括财务会计报告C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司D.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追诉2、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。
A.80%B.60%C.100%D.50%3、（）是证券期货经营机枃构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。
A.法人集中清算制度B.信息隔离墙制度C.利益冲突管理机制D.投资者适当性制度4、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A.2B.3C.4D.55、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征集中表现为期货交易的（）。
A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊6、依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是（）。
A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.中国证券监督管理委员会D.证券交易所7、设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括（）。
A.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施C.自有资金不少于人民币二亿元D.中国证券业协会规定的其他条件8、证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法错误的是（）。
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系B.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权C.证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任D.证券公司的独立董事可以在本证券公司担任董事会外的职务9、证券公司可以设立（），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试题C卷 附答案
2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库综合试题C卷附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.5％B.10％C.15％D.30％2、微软雅黑下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。
A.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务4、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。
A.10B.15C.20D.305、对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日B.3个月C.6个月D.12个月6、证券公司对新开户客户的回访，应当在（）日内完成。
科创板股票投资知识测试题库及答案
科创板股票投资知识测试题库及答案一、单选题（每题2分，共30分）1. 以下哪项不是科创板的特点？（）A. 高科技、高成长B. 注册制C. 独立交易系统D. 严格的退市制度答案：C2. 科创板股票的涨跌幅限制为多少？（）A. 10%B. 20%C. 30%D. 40%答案：B3. 科创板上市公司应满足以下哪个条件？（）A. 连续盈利B. 净利润不低于5000万元C. 研发投入占营业收入的比例不低于5%D. 总市值不低于100亿元答案：C4. 科创板投资者适当性管理的门槛为以下哪项？（）A. 个人投资者：100万元B. 机构投资者：200万元C. 个人投资者：50万元D. 机构投资者：100万元答案：A5. 科创板股票的退市制度主要包括以下哪些类型？（）A. 重大违法强制退市、交易类强制退市B. 重大违法强制退市、交易类强制退市、主动退市C. 交易类强制退市、主动退市D. 重大违法强制退市、主动退市答案：B6. 科创板股票的发行方式主要有哪些？（）A. 首次公开发行、配股、增发B. 首次公开发行、配股、增发、可转债C. 首次公开发行、配股、增发、优先股D. 首次公开发行、配股、增发、优先股、可转债答案：A7. 科创板股票交易实行以下哪种机制？（）A. 连续竞价B. 涨跌幅限制C. 停牌制度D. 涨跌停板制度答案：A8. 科创板股票的发行价格通常由以下哪个因素决定？（）A. 市场供求关系B. 发行公司基本面C. 发行市盈率D. 投资者预期答案：A9. 科创板投资者适当性管理的目的是什么？（）A. 保护投资者利益B. 提高市场流动性C. 防范系统性风险D. 促进市场公平交易答案：A10. 科创板股票交易中，以下哪个指标不能反映股票的活跃程度？（）A. 成交量B. 换手率C. 市值D. 成交金额答案：C二、多选题（每题3分，共30分）1. 科创板主要服务于哪些类型的公司？（）A. 高新技术企业B. 独角兽企业C. 创新型企业D. 互联网企业答案：ABCD2. 科创板股票发行时，以下哪些事项需要关注？（）A. 发行价格B. 发行数量C. 发行市盈率D. 发行进度答案：ABCD3. 科创板退市制度的特点有哪些？（）A. 严格B. 灵活C. 分类D. 公平答案：ABCD4. 科创板投资者适当性管理主要包括以下哪些内容？（）A. 投资者资质审核B. 投资者风险评估C. 投资者教育D. 投资者权益保护答案：ABCD5. 科创板股票交易中的涨跌幅限制有哪些作用？（）A. 防止市场过度波动B. 保护投资者利益C. 促进市场公平交易D. 提高市场流动性答案：AB6. 科创板股票交易中，以下哪些因素会影响股票价格？（）A. 公司基本面B. 市场情绪C. 宏观经济环境D. 政策因素答案：ABCD7. 科创板股票发行时，以下哪些环节需要关注？（）A. 招股说明书B. 发行定价C. 股东大会D. 发行结果答案：ABCD8. 科创板股票交易中的涨跌幅限制有哪些特点？（）A. 涨跌幅限制幅度较大B. 涨跌幅限制调整灵活C. 涨跌幅限制与市场情绪密切相关D. 涨跌幅限制有助于稳定市场答案：ABCD9. 科创板退市制度中的主动退市包括以下哪些情况？（）A. 上市公司主动申请退市B. 上市公司被强制退市C. 上市公司因连续亏损退市D. 上市公司因重大违法退市答案：A10. 科创板投资者适当性管理中，以下哪些措施有助于保护投资者利益？（）A. 投资者资质审核B. 投资者风险评估C. 投资者教育D. 投资者权益保护答案：ABCD三、判断题（每题2分，共20分）1. 科创板实行注册制，无需经过证监会审核。
C18031S课后测试习题答案100分
C18031S课后测试习题答案100分 C18031S课后测试习题答案100分1:机构投资者注册提交的公司内部制度包括哪些？（）ABCDA.询价和网下申购业务流程、报价决策机制、估值定价模型、申购资金划付审批程序、合规风控制度B.员工培训制度C.询价和网下申购业务工作底稿存档制度D.参与推介活动的专项内控机制E.投资人员行为管理制度2:机构投资者注册材料包括哪些？（）ABCDEA.经营金融业务许可证复印件/私募基金管理人备案证明/期货资产管理子公司登记证明复印件B.工商营业执照副本复印件C.符合《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第四条的承诺函D.公司内部制度E.自有资金具备A股投资资格的证明文件或可开展资产管理业务的资格证明文件3:私募证券投资基金产品（包括证券公司资产管理计划、基金公司专户理财产品、期货公司资产管理计划、私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金、其他私募投资基金）注册股票配售对象时应提交哪些注册材料？（）ABCDEA.私募投资基金备案证明材料B.上海、深圳市场证券账户卡复印件C.持有5%(含）以上产品份额的投资者情况说明D.产品合同复印件E.最近一个月末托管人出具的资产估值1000万以上的报告4:个人投资者注册材料包括哪些？（）ABCA.身份证复印件B.任职证明C.符合《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第四条的承诺函5:个人投资者注册股票配售对象时应提交哪些注册材料？（）ACDA.首次交易日期查询记录B.自有资金投资规模说明函C.上海、深圳市场证券账户卡复印件D.最近一个月末沪深证券账户资产1000万以上对账单6:网下投资者指定的股票配售对象不得为（）。
ACEA.债券型证券投资基金B.私募基金C.在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品D.个人投资者自有资金投资账户E.信托计划7:网下投资者应当在每年（）向协会填报年度统计表，对全年的报价和网下申购业务进行总结，对是否持续符合网下投资者条件进行说明。
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案
2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案单选题（共40题）1、（2016年真题）下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、【答案】 C3、下列关于证券自营业务的具体操作要求的说法中，正确的是（）A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D4、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过A.5%B.3%C.8%D.10%【答案】 A5、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法错误的是（）。
A.债券存续期内，企业应当在债券本金或利息兑付日后一日内披露本金、利息兑付安排情况的公告B.债券发生违约的，企业应当及时披露债券本息未能兑付的公告C.企业进入破产程序的，企业信息披露义务由破产管理人承担，企业自行管理财产或营业事务的除外D.企业转移债券清偿义务的，承继方应当按照本办法中对企业的要求履行信息披露义务【答案】 A6、设立有限责任公司，应当具备的条件不包括（）。
A.有公司住所，股东符合法定人数B.股东共同制定公司章程C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额D.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额【答案】 D7、下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中，错误的是（）。
A.境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化B.境内机构投资者、投资顾问应寻求最佳交易执行C.交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产D.境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益【答案】 C8、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案
2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案单选题（共40题）1、中国证监会对基金机构的监管包括对（）的监管。
A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】 D2、关于中国证监会对基金市场的监管，下列说法错误的是（）。
A.中国证监会基金监管主要职责包括制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则B.中国证监会通过外部基金监管部门具体施行基金市场准入监管与日常持续监管C.市场准入监管主要指对基金从业机构的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险D.日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管【答案】 B3、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司再融资的方式有()A.I、IIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】 B4、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司财务状况良好，下列（）说法是正确的。
A.最近两年的资产减值准备计提合理B.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%C.最近三年不得被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见的审计报告D.不良资产不足以对公司财务造成重大不利影响【答案】 D5、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。
从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（）。
A.增加收入来源B.提供多样化的投资品种C.提供更多的合规投资D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】 A6、证券交易所实行（）的原则。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D7、下列套期保值的基本做法中，错误的是（）。
A.若未来现货价格果真上涨，则持有期货头寸所获得的盈利正好可以弥补现货头寸的损失B.空头套期保值，是指持有现货多头的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失C.套期保值的基本类型有两种、、一是多头套期保值，二是空头套期保值。
2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷C卷 含答案
2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷C卷含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是（）。
A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元B.个人投资者参与证券交易36个月以上C.机构投资者可直接申请开通科创板股票交易权限D.投资者需要向其委托的证券公司申请，还须在中国结算开立新的证券账户2、期货公司变更注册资本且调整股权结构、应当经（）批准。
A.中国证监会B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会3、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（）。
A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益B.证券公司C.投资人D.中国证券业协会4、对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日B.3个月C.6个月D.12个月5、信息披露义务人应当在发生重大事件之日起2日内编制并披露临时报告书，其中，基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，属于重大事件。
A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%6、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。
A.合规负责人不是证券公司高级管理人员B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务7、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（）。
2021年8月证券从业资格《证券交易》练习题（含答案和解析）
八月证券从业资格《证券交易》练习题（含答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、（）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
A、客户交易结算资金第三方存管B、第三方存管C、客户资金存管D、结算资金第三方存管【参考答案】：A【解析】掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。
见教材第四章第一节，P76。
2、证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括（）。
A、罚金B、警示C、责令处分有关责任人员D、撤销融资融券业务许可【参考答案】：A【解析】证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚包括警示、公开警示、责令处分有关责任人员、撤销融资融券业务许可等。
3、在我国，新股网上竞价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。
A、新股发行人B、新股发行主承销商C、证券交易所D、证券登记结算公司【参考答案】：B【解析】在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户;投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。
4、作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。
此处的“基准指数”，在上海证券交易所是指（）。
A、A股指数B、上证50指数C、上证180指数D、上证综合指数【参考答案】：D【解析】作为融资买人或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。
此处的“基准指数”，在上海证券交易所是指上证综合指数。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)单选题（共100题）1、如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。
A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】 B2、(2019年真题)下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（）A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过B.董事会决议的表决，实行一人一票C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外【答案】 A3、(2019年真题)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。
A.1B.2C.3D.5【答案】 C4、有限责任公司股东会议作出修改公司章程、增加或减少注册资本的协议，以及公司合A.三分之一以上B.三分之二以上C.全部D.二分之一以上【答案】 B5、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。
原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长（）。
A.半年；两倍B.半年；三倍C.一年；两倍D.一年；三倍【答案】 A6、下列属于基金销售机构的是（）。
A.中国人民银行B.证券交易所C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会【答案】 C7、根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A8、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有()。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C9、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（）。
押题宝典证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案)
押题宝典证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案)单选题（共30题）1、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B2、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、（2018年真题）下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。
A.保护投资者利益B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.降低系统性风险【答案】 C4、证券监管机构的首要任务和宗旨是（）。
A.维护证券市场良好秩序B.保护投资者利益C.保护证券市场的正当交易D.满足证券发行人筹集资金的需求【答案】 B5、（2018年真题）互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。
A.证券B.负债C.现金流D.资产【答案】 C6、按照券面形态分类，债券不包括（）。
A.金融债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券【答案】 A7、股票的理论价格是（）经过折现后的现值之和。
A.股票价值B.股票未来收益C.股票账面价值D.股票内在价值【答案】 B8、申请取得基金托管资格应当具备的条件有( )。
A.Ⅰ. ⅣB.Ⅱ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D9、公司债券实际发行额不少于人民币( )亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。
A.3B.4C.5D.7【答案】 C10、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )。
Ⅰ．股权联结型产品Ⅱ．收益保证型产品Ⅲ．基于期权的结构化产品Ⅳ．汇率联结型产品A.Ⅰ. ⅡC.Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B11、在资产证券化业务中，SPV (特殊目的机构)的特点不包括()A.其负债主要是发行的资产支持债券B.SPV不是资产支持证券的真正发行人C.其资产是向发起人购买的基础资产D.SPV是一个独立的法律实体【答案】 B12、长期资金流动的主要方式包括（）。
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首次公开发行股票网下投资者自律处罚
单选题（共3题，每题10分）
1 . 被列入黑名单的网下投资者或配售对象可以在中国证券业协会网站公布相关黑名单后的
（）个工作日内书面提出申诉。
∙ A.3
∙ B.5
∙ C.7
∙ D.10
我的答案： B
2 . 除免予一次处罚的情形外，网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《首次公开发行
股票承销业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的一种情形的，协会将其列入黑名单的
时长为（）。
∙ A.3个月
∙ B.6个月
∙ C.9个月
∙ D.12个月
我的答案： B
3 . 除免予一次处罚的情形外，网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《首次公开发行
股票承销业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的单种情形两次（含）以上或两种情形
以上，协会将其列入黑名单的时长为（）。
∙ A.3个月
∙ B.6个月
∙ C.9个月
∙ D.12个月
我的答案： D
多选题（共4题，每题 10分）
1 . 参与新股网下申购的配售对象发生违规情形后，免予一次处罚需满足以下哪些条件？
∙ A.年度首次发生违规情形
∙ B.违规情形为“提供有效报价但未参与申购”或“未按时足额缴付认购资金”
∙ C.未造成明显不良后果
∙ D.及时整改，并于项目发行上市后十个工作日内主动提交整改报告
我的答案： ABCD
2 . 主承销商在报送违规信息时，应注意什么？
∙ A.不得瞒报、欺报
∙ B.不得延迟报送
∙ C.不得提前报送
∙ D.应通过网下投资者管理系统报送
我的答案： ABD
3 . 下列哪些属于推荐券商的责任？
∙ A.网下投资者适当性管理责任
∙ B.推荐合格投资者责任
∙ C.投资者教育责任
∙ D.对违规网下投资者进行自律处罚
我的答案： ABC
4 . 关于整改报告的内容及形式，说法正确的有？
∙ A.内容应至少包括违规基本信息、整改措施、再次发生违规情形自愿接受协会处罚的承诺等
∙ B.个人投资者的整改报告应有本人亲笔签名
∙ C.机构投资者的整改报告应加盖公司公章
∙ D.机构投资者的整改报告可加盖业务部门章，不须加盖公司公章我的答案： ABC
判断题（共3题，每题 10分）
1 . 网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条和第四十六条所规定的情形的三次以下的，协会可不将其列入黑名单。
对错
我的答案：错
2 . 网下投资者所属的配售对象在一个自然年度内首次出现“提供有
效报价但未参与申购”或“未按时足额缴付认购资金”情形，未造成明显不良后果，且及时整改，并于项目发行上市后十个工作日内主动提交整改报告的，可免予一次处罚。
对错
我的答案：对
3 . 协会对网下投资者日常业务的开展情况进行跟踪监测，并组织开展不定期现场检查，发现异常情形的，将采取自律管理措施。
对错
我的答案：对。