文学理论一

第一章本质论

一

文艺学（1949，俄语，文学学）即研究文学及其规律的学科，包含文学理论、文学批评和文学史三个分支。文学理论即对文学活动的认识。文学观念就是对文学的看法，对“文学是什么”（本质论）的回答。

一、文学:“四要素”与“三过程”

文学即文学活动，是以作品为中心展开的多环节的精神活动，不仅包括“四要素”（艾布拉姆斯：作品、作家、世界）和“三过程”（体验、创作、接受），更重要的是人与对象所建立的诗意关系，是人的本质力量的全部展开。

文本

作品

二、五种文学观念

从“四要素”的不同联系，历史上出现五种主要的文学观念：再现说、表现说、实用说、独立说和体验说。“五观念”

（一）再现说

强调“世界”与“作品”的对应关系，即作品是对世界的仿摹或再现。

发展：摹仿说（亚里士多德），统治西方两千年，是“再现”说的源头。变体：“镜子”说（生活习俗的镜子），

“临摹”说(临摹自然本身)，“复制”说（俄国19世纪批评家别林斯基，艺术是现实的复制），“反映”说（毛泽东，文艺是社会生活的反映）

（二）表现说

强调“作家”与“作品”的关系，即作品是作家的情感自然流露。

发展：诞生于19世纪初欧洲浪漫主义思潮：英国诗人华兹华斯在《<抒情歌谣集>序言》中第一次提出：“诗是强烈感情的自然流露”。柯勒律治（写诗是出于内在的本质，不是由任何外界的东西所引起的），雪莱（《为诗辩护》，诗是最快乐最良善的心灵中最快乐最良善的瞬间之记录。

（1）作家为主体

“发乎内”是基本倾向，冲动的宣泄是创作根源，创作的动因是作家内心的情感寻求表现的冲动。

（2）情感第一性

诗（文学）不存在于对象本身，而是存在于审视对象时诗人（作家）的心境、心理状态。即诗人描写一头狮子，狮子本身是虚，观看者的兴奋状态是实。

（3）想象力充分发挥

使平凡事物呈现不平凡色彩——想象力色彩。

西方“表现”说 VS 中国的“诗言志”“诗缘情”

（三）实用说

强调“读者”利用“作品”的关系，即文学是一种工具和手段。

（1）中国实用说：“教化”说（文以载道）

古代中国封建社会长期在儒家思想的统治下，文学被视为伦理、教化的工具，因此可纳入实用说。实用说成为中国古代一种占主导倾向的文学观念。

发展：孔子的“兴、观、群、怨”的诗论，《毛诗序·大序》的“经夫妇，成孝敬，厚人伦，美教化，移风俗”的文学观点，韩愈的“文以载道”的观点，朱熹“道者文之根本，文者道之枝叶”的观点。

（2）西方实用说：寓教于乐

古罗马贺拉斯的“寓教于乐”，开西方实用说之先河。“乐”是手段、“教”是目的即教授人民遵守罗马宫廷的道德规范，他在《诗艺》中提出“寓教于乐，既劝谕读者，又使人喜爱”的观点。

发展：中世纪神学，为学为歌颂神明的工具；14—16文艺复兴、18启蒙主义，文学作为推动人性解放、个性解放的工具；古典主义，实用说处于主导地位，为王权服务。

综上，中西实用说文学大多服务于王权所推崇的“义理”。实用说有消极和积极两方面，不可一概而论。

（四）独立说

把文本抬到高于一切重于一切的地步。文本一旦从作家笔

下诞生，就获得了完全客观的性质和“独立”的身份，它与作家、读者不相干，成为一个“自足体”，呈现“客观化走向”。

发展：最早与“为艺术而艺术”的思想有关，20世纪初

出现种种文学形式论，认为文学是一种独特的语言建构。

（1）俄国形式主义

20世纪初，俄国形式主义学派首先提出独立说，成为现代

西方文论中影响最大的流派，下启英美“新批评”派、捷克和

法国的文学结构主义、德国文本主义。

文学就是文学，文学仅仅是一种特殊的语言建构，是对于

普通语言的系统歪曲。

（罗曼·雅各布逊）（2）英美“新批评”派

论诗，就必须从根本上把它看做诗，而不是别的东西。

（艾略特）（五）体验说

强调“读者”对“作品”意向性体验（感受和再创造），

即文学只存在于读者与文本的交流活动中。

发展：

（1）现象学派

现象学派的阅读理论较早把作品理解为一种“意向性客体”。

作品中有许多“不定点”和“空白”——“待机存在状态”。必须经过具体化的阅读才能使文本成为作品。

（英伽登）（2）德国“接受”美学

文学不是作家主体面对自然客体的活动，而是作者与读者

缔结的“对话”关系。

文学的本质是它的人际交流性质，这种关系不能脱离其观

察者而独立存在。（姚斯）

二

中国古代文论

奠基人：儒家+道家→司马迁→刘勰

A. 儒家

1、孔子以诗教为核心的文学观（简述孔子的文学观念）

（1）文艺与道德修养、政治外交活动的关系。《论语》中论述人的道德品质修养时提出“兴于诗，立于礼，成于乐”的

基本原则，还对文艺在政治、外交中的作用给予了极高的评价。

（2）文学批评的标准：“思无邪”。三字原出《诗经•鲁颂》，指牧马人放牧时专心致志的神态。孔子借它来概括全部

《诗经》的特征。《论语•为政》：“诗三百，一言以蔽之，曰：思无邪。”思是句首语气词，无实意。无邪就是“雅正”。孔

子认为《诗经》各篇的内容都是合乎其政治思想、伦理道德和

审美标准的。“思无邪”意在提倡一种“中和”之美，倡导中

庸之道，“无邪”即是不过“正”，符合“中正”，正如孔子

赞美《关雎》“乐而不淫，哀而不伤”，这就是一种“中和”

之美。

（3）文学的社会作用：兴观群怨。孔子认为：“诗可以兴，可以观，可观群，可观怨。”（《论语•阳货》）。兴指“感发

意志”，具有艺术感染力。观是“考见得失”，指诗的认识作用。群是指诗的团结作用。怨是批文学作品干预现实、批评社

会的作用。

（4）文学内容与形式的关系：文质彬彬，文质并重。《论语•卫灵公》：“子曰：辞达而已矣。”形式的目的是体现内容，不必过于华丽。《论语•雍也》：“子曰：质胜文则野，文胜质

则史，文质彬彬，然后君子。”“质”指人的内在品格，“文”指人的外在仪表，“文质彬彬”是要求人既具备“仁”的品格，又有“礼”的文饰。总之就是以内容为主导，形式与内容并重。

（5）孔子以“仁”为中心的重“民”、“人道”思想，后

来逐渐发展为孟子的“仁政”、“民本”思想，从而为中国古

代具有民主进步倾向的文学与文学理论批评奠定了思想基础。