广州证券举办沪港通业务专题培训
港股通培训计划
港股通培训计划一、培训概况1. 培训目标：通过系统学习，让学员掌握港股通的基本知识和操作技巧，提高港股通交易水平。
2. 培训对象：港股通市场的投资者和潜在投资者，金融从业人员等。
3. 培训时间：根据实际情况确定，一般为3-5天。
4. 培训方式：线下集中培训和线上课程学习相结合。
二、培训内容1. 港股通基本概念- 港股通是指通过香港交易所的系统，通过开设账户方式，方便内地投资者交易香港交易所上市的股票。
要求学员了解港股通的基本原理、操作方式和交易规则。
2. 港股通账户开立与操作- 介绍港股通账户的开立流程、要求和注意事项，包括身份认证、资金转入转出、交易手续费等。
3. 港股通交易品种- 讲解港股通可交易的股票种类、标的股票、上市公司的行业等，使学员对可投资的股票有一个清晰的认识。
4. 港股通交易规则- 详细介绍港股通的交易时间、交易规则、买卖委托方式、交易流程、交易规定等，让学员熟练掌握港股通的交易技能。
5. 港股通投资策略- 分析港股通投资特点、市场走势、投资风险、资金管理等方面内容，提供港股通投资策略指导，帮助学员提高投资的成功率。
6. 港股通风险控制- 介绍港股通交易中可能遇到的风险因素，包括市场风险、政策风险、公司风险等，指导学员如何进行风险控制，避免投资损失。
7. 案例分析- 结合实际案例，分析港股通交易中的成功和失败经验，帮助学员更加深入地理解港股通投资的特点和风险。
8. 实操演练- 通过实操演练，让学员熟练掌握港股通的交易平台操作技巧，增强交易技能和经验积累。
三、培训工具1. PPT课件- 准备详实清晰的PPT课件，包括文字、图片、表格等形式，展现培训内容，便于学员理解和记忆。
2. 实时交易软件- 提供实时港股通交易软件，让学员可以在培训过程中进行模拟交易，加深对交易操作的理解和熟练度。
3. 案例分析- 准备多个真实案例，让学员进行分析讨论，增加互动和学习收获。
四、培训师资1. 港股通专家- 聘请有丰富港股通交易经验的专家担任主讲老师，分享实战经验和独到见解。
教你分分钟玩转沪港通
教你分分钟玩转沪港通众人期待的沪港通终于在今日正式“通车”，而这也将带给投资者更多的投资机遇。
要把握这些投资机遇，就要做到对沪港通心中有数，只有真正熟悉了沪港通，才有可能在风险与机遇并存的沪港通业务中获取可观的收益。
而本期的理财周刊就将详细教你如何玩转沪港通。
沪港通操作流程图第1步投资者必须要有A股账户，并且开户券商有参与沪港通业务的资格第2步开通业务前一日，账户内股票市值和资金总额大于或等于50万元第3步进行风险测评第4步签署风险提示书和委托交易书第5步在交易日内的交易时间买卖目前规定的268只港股（以人民币作价）沪港通怎样玩法今日沪港通就正式启动了，投资者怎样可以参与到这个资本市场的红利中来呢？具体要走哪些程序？沪港通的收费和成本将是怎样的？北京商报记者都将为您娓娓道来。
沪港通总共分为两部分，一部分是沪股通，另一部分是港股通，对于境内投资者来说，主要参与的是港股通，投资者先后通过内地券商、上交所和联交所最终购买到港股。
境内投资者怎样才能使用港股通呢？要去证券公司开通港股通账户吗？事实上不是的，“港股通对于已有A股账户的投资者来说并不需要再开通账户，因为港股通只是一项业务而已，是在账户下的某项业务，只要开通这个业务就可以操作港股通了”，长江证券某张姓客户经理向北京商报记者介绍道。
所以要想参与港股通买卖港股，首先必须要有个证券账户，而且开账户的证券公司目前有参与港股通的资格。
目前境内获得首批参与港股通业务的券商有89家，投资者只要咨询一下自己的开户券商，如有沪港通业务就可以申请开通这项业务。
但不是所有投资者都有资格开通港股通业务，除机构投资者以外，普通投资者要想开通沪港通业务，必须在开通该业务的前一日，账户资金和账户中的股票市值加起来大于或等于50万元。
之所以会设置50万元的门槛，是考虑到港股市场的风险相比A股市场更大，拥有50万元才能开通该业务只不过是让更能承受风险的投资者参与到港股通业务里来。
2015证券从业人员后续培训-沪港通90分
一、单项选择题1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。
A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。
A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。
A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26%B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降至26%D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。
A. 换汇方案遵循的原则有：有利于降低市场成本，提高市场效率，确保业务安全平稳运行；公开透明、公平竞争；尽可能减少对离岸人民币市场的冲击B. 根据港股通业务港币资金交收的相关安排，港股通交易以港币计价，在香港的资金交收币种为人民币（风控资金除外），在境内的资金交收币种为港币C. 在换汇操作中，中国结算需每日对境内所有投资者参与港股买卖轧差一个净额（净买或净卖），对应香港结算即净应付或净应收港币，向换汇银行进行单方向换汇，然后再将换汇成本按交易总额分摊到每个投资者D. 港股通下换汇机制以“净额换汇、全额分摊”为运行原则，相对于全额换汇，最大限度降低了市场整体换汇成本、减少了换汇可能导致的离岸汇率影响您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题5. 沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有（）。
证监会发布《关于证券公司参与沪港通业务试点有关事项的通知》
证监会发布《关于证券公司参与沪港通业务试点有关事项的通知》文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2014.10.17•【分类】法规、规章解读正文证监会发布《关于证券公司参与沪港通业务试点有关事项的通知》为保证“沪港通”业务试点平稳推出，切实保护投资者合法权益，证监会近日发布《关于证券公司参与沪港通业务试点有关事项的通知》，进一步明确证券公司参与“沪港通”业务试点有关事项。
一是从落实技术系统测试、做好投资者教育、深入开展风险揭示、继续加强从业人员培训、稳妥有序参与业务试点五个方面，督促证券公司切实做好“沪港通”业务试点各项准备工作。
二是从持续加强投资者教育和风险揭示、完善纠纷处理和应急机制、依法合规办理交易清算交收三个方面，督促证券公司切实做好“港股通”业务试点推出后的后续工作。
三是规范证券公司收取“港股通”交易佣金行为。
证券公司应当按照平等、自愿、公平、诚实信用的原则，与客户协商确定“港股通”交易佣金，不得低于服务成本，不得以任何形式进行价格垄断和不正当竞争，不得虚假宣传、误导投资者。
四是明确“沪港通”相关证券投资咨询服务监管要求。
证券公司向参与“港股通”的投资者提供涉及香港股票的投资咨询服务，应当执行中国证监会证券投资咨询业务有关规定。
证券公司在香港地区向参与“沪股通”的投资者提供涉及A股的投资咨询服务，应当向香港证券监管机构申请相关业务牌照。
香港持牌机构以其具有中国证监会证券投资咨询业务资格的内地关联机构的名义，向内地投资者发布涉及香港股票的研究报告，应当由内地注册证券分析师在相关研究报告上署名。
五是明确证券公司自营、资产管理业务参与“沪港通”交易的有关监管要求。
证券公司自营业务参与“港股通”交易的，按照境内一般上市股票的标准，计算自营交易持有香港股票的相关风险控制指标。
证券公司设立专门投资于香港股票，或者同时投资于内地股票和香港股票的资产管理计划，相关合同等法律文件应当约定相关股票投资比例和策略，并充分揭示风险。
沪港通、深港通2022年开户考察题目及解答
沪港通、深港通2022年开户考察题目及解答一、沪港通、深港通简介1.1 沪港通沪港通是指中国内地与香港之间股票市场的双向投资通道。
该通道于2014年11月17日正式开通，包括沪股通和港股通两部分。
通过沪港通，投资者可以便捷地在内地和香港市场进行投资。
1.2 深港通深港通是继沪港通之后，中国内地与香港之间建立的另一条股票市场双向投资通道。
该通道于2016年12月5日正式开通，包括深股通和港股通两部分。
深港通的开通进一步拓宽了投资者在全球范围内的投资渠道。
二、2022年开户考察题目及解答2.1 题目一：请简述沪港通、深港通的交易时间。
【解答】沪港通、深港通的交易时间如下：1. 沪股通：周一至周五（法定节假日除外）上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。
2. 港股通：周一至周五（法定节假日除外）上午9:00至12:00，下午13:00至16:00。
请注意，沪港通、深港通的交易时间可能会根据实际情况进行调整，具体交易时间以各大交易所公告为准。
2.2 题目二：请简述沪港通、深港通的交易货币。
【解答】沪港通、深港通的交易货币为人民币。
投资者在通过沪港通、深港通进行交易时，需使用人民币进行计价和结算。
2.3 题目三：请简述沪港通、深港通的交易规则。
【解答】沪港通、深港通的交易规则如下：1. 投资者通过沪港通、深港通进行的交易，需遵守各自市场的交易规则和法律法规。
2. 沪港通、深港通的交易品种包括股票、债券等。
3. 投资者在进行交易时，需遵循“T+0”交易制度，即当天买入的证券可以当天卖出。
4. 沪港通、深港通设有每日交易上限，投资者需注意控制交易额度。
2.4 题目四：请简述沪港通、深港通的开户流程。
【解答】沪港通、深港通的开户流程如下：1. 投资者需持有效身份证明文件和银行卡，前往具有沪港通、深港通业务资格的券商开设账户。
2. 投资者需签署相关协议，包括风险揭示书、客户须知等。
3. 券商为投资者办理开户手续，包括填写开户申请表、拍摄身份证照片等。
沪港通业务专题培训(PPT 67张)
谁可以参与港股通？
投资者准入条件
港股通有哪些交易标的？
交易标的范围
试点期间标的选择标准 ：（264只） ◎ 仅包括股票现货，不包括衍生品； ◎ 不包括以港币以外货币报价的股票（暂无）； ◎ 不包括同时在深交所和港交所上市的H股（例：万科02202）； ◎ 不包含风险警示板股票对应的H股（暂无）。
当日可用余额＝每日额度－买单申报+卖单成交+买单撤销+买单拒 单+买单申报成交差额
港股通业务的额度控制
额度计算
所有额度计算均以买入减卖出计算 如当天买入2000W亿，卖出2100W亿，使用额度为-100W亿
每日额度允许出现 超一点点，但一点 点的范围暂还没有 定。但超很多肯定 是不可能的。所以 ，越接近额度时， 小单成交率越高。
交易标的范围的调整
标的调入
除了深圳的A+H之外，股票只需满足上交所 正常交易或恒生大中型指数成分股两个条件之一 即可调入； 须同时不满足上交所正常交易和恒生大中型 指数成分股两个条件。
标的调出
◎ 调增的股票，投资者既可以买入也可以卖出；
◎ 调减的股票，投资者不可买入但仍可以卖出。
13
港股通的交易规则有什么特殊？
港股最小申报单位
港股通交易最小申报单位，遵循香港证券市场的安排， 由上市公司自定。截止目前，港股交易最小单位从100到 5000不等。
现时港股通股票交易单位示例
股份代号 00001 00002 00005 00011 00168 股份名称 长江实业 中电控股 汇丰控股 恒生银行 青岛啤酒股份 交易单位（整手股数） 1,000 500 400 100 2,000
沪港通业务专题培训
内容提纲
一、港股通业务介绍
最新沪港通、深港通开户相关法律法规解析
最新沪港通、深港通开户相关法律法规解析一、沪港通与深港通概述沪港通和深港通是中国内地与香港之间股票市场交易互联互通机制的重要体现，旨在促进两地证券市场的共同发展。
沪港通于2014年11月17日开通，包括沪股通和港股通两部分；深港通于2016年12月5日开通，包括深股通和港股通两部分。
投资者可以通过沪港通和深港通，在不离开本地市场的情况下，买入对方市场的股票。
二、开户相关法律法规1. 相关法律沪港通和深港通的开户及相关交易活动，需遵循以下法律法规：- 《中华人民共和国证券法》- 《中华人民共和国香港特别行政区基本法》- 《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》2. 部门规章及规范性文件除了上述法律法规外，沪港通和深港通的开户及相关交易活动还需遵守以下部门规章及规范性文件：- 中国证监会、香港证监会发布的《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关问题的通知》- 中国证监会、香港证监会发布的《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关问题的通知》- 沪、深证券交易所制定的相关业务规则三、开户流程及注意事项1. 开户流程投资者想要参与沪港通或深港通交易，需要按照以下流程进行开户：1. 选择符合要求的证券公司并开设内地证券账户2. 签署《沪港通/深港通投资者协议》3. 提交身份证明、联系方式等个人信息4. 完成风险评估和诚信记录查询5. 开通沪港通/深港通交易权限2. 注意事项投资者在参与沪港通或深港通交易时，需要注意以下事项：- 投资者需具备一定的证券投资经验，熟悉两地市场规则- 投资者需遵守相关法律法规，遵循诚实守信原则- 投资者需注意资金汇兑及税收政策- 投资者需密切关注沪港通、深港通的相关公告和通知四、总结沪港通和深港通的开户及相关交易活动，需要遵循中国法律、香港法律以及相关监管规定。
投资者在参与交易前，需详细了解并遵守相关法律法规，按照规定的流程进行开户，并注意交易过程中的各项风险。
通过沪港通和深港通，投资者可以更加便捷地参与两地市场交易，共享市场发展机遇。
中国证券业协会关于举办2024年证券公司投行业务系列培训班第1期网络直播课的通知
中国证券业协会关于举办2024年证券公司投行业务系列培训班第1期网络直播课的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.05.08•【文号】中证协发〔2024〕80号•【施行日期】2024.05.08•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于举办2024年证券公司投行业务系列培训班第1期网络直播课的通知中证协发〔2024〕80号各证券公司：为助力股票发行注册制走深走实，促进提高投行从业人员专业能力，持续提升投行执业质量，进一步压实“看门人”责任，根据2024年培训计划，协会定于2024年5月30日免费举办证券公司投行业务系列培训班第1期网络直播课，现就有关事项通知如下：一、培训时间、内容与讲师培训时间：2024年5月30日14：00-17：00。
内容包括：如何从源头上把好上市公司质量关；投资价值研究报告质量控制主要关注点。
培训对象：证券公司投行业务负责人、保荐代表人及投行、质控内核业务骨干。
培训讲师为中国国际金融股份有限公司、中信建投证券股份有限公司相关业务负责人。
二、培训报名注意事项每家单位可报8人。
报名截止时间：2024年5月29日12：00截止(或额满即止)；仅允许机构账号报名，请相关单位使用机构账号登录协会面授培训系统(可点击通知下方“网上报名”进入)，添加相关报名人员信息进行报名，具体流程详见附件。
报名成功的学员请及时关注“SAC证券培训”微信小程序，绑定面授培训系统个人账号。
有关培训后续通知将在小程序“我的--消息公告”，或“学习--未读消息”中发布。
已报名但因故不能参加者，请于报名截止日前通过机构账号端在面授培训系统内删除或替换报名人员。
三、培训学习注意事项学员在课程开始后登录进入协会面授培训系统(个人如无账号需提前注册协会面授培训系统账号)，在【我的班级】页面中找到相应的课程名称，点击【直播学习】按钮，按照页面提示输入相应信息后，进入到学习页面。
港股通知识点、港股通开通测评题及答案(全)
1、“港股通”股票最少交易单位为一手，每支股票1手对应的股票数量是不一样的。
每手股数为：50股、100股、200股、400股、500股、1000股、2000股、10000股不等，视不同股票而定。
投资者如果想查阅每只证券的买卖单位，可以登录联交所网站，在“投资服务中心”栏目内，选择“公司/证券资料”，输入股份代号或上市公司名称以查询。
▌温馨提示：参与港股通的朋友要适应以下三大基本规则：
✦港股没有T+1、只有T+0和T+2。不同于内地A股市场的T+1交易制度，港股实行T+0回转交易、T+2交收制度，也就是说投资者买入港股当天即能卖出，而卖完股票后第二个交易日才能拿到银子，着急用钱的请提前准备，不过在T+2日完成交收前仍享有该证券的权益。
3、13：00-16：00（午市）
投资者可通过增强限价盘在该时段申报或取消交易，但不得修改订单。
注明：
圣诞前夕（12.24）、新年前夕（12.31）、农历新年前夕，香港市场没有午市交易。
收市竞价交易时段（16:00-16:10）
在半日市（就是在圣诞前夕、新年前夕及农历新年前夕，如果不是周末，那么没有午市交易）里，收市竞价交易时段为12:00-12:10
（3）港股通卖出时，资金不是马上到账，一般要3个交易日才能返回你A股账号，所以如果急需钱，不能走港股通。但那笔钱可以立刻买入港股，只是不能买A股和取现。
（4）港股通分红(包括送红股)时，除权后大约要等1个月左右红利才到账，（除净日和派息日隔得太长了）。而且港交所还要扣除20%，可恶！特别注意送红股的港股通股票，你很可能会倒贴！A股持有1年以上免红利税，而港股通不管你持有多长时间，都要纳税20%，例如民生银行2017年10送2派0.3元（初始方案，后反对者太多修改了），通过港股通买H股的，不但没有分红，而且每1万股倒亏160元！（10送2派0.3，从征税来说等于10派2.3，需要纳税每股0.23*20%=0.046元，扣除实际派现0.03元，每股需倒交0.016元，即1万股倒扣160元）。如果通过盈透等通道买H股，则纳税10%。而本次分红中。法人股股东不纳税。港股通坑爹。
港股通讲师培训材料：港股通登记结算业务介绍
目录
• 港股通概述 • 港股通登记结算业务简介 • 港股通登记结算流程 • 港股通登记结算业务的风险与挑战 • 案例分析
01 港股通概述
定义与特点
定义
港股通是中国内地与中国香港股 票市场交易互联互通机制的一部 分，允许内地投资者通过内地证 券市场参与香港股票市场交易。
1 2
券商背景
某大型证券公司，拥有丰富的投资银行业务经验。
服务内容
提供港股通开户、交易、清算等一站式服务。
3
案例分析
该案例突出了券商在港股通业务中的专业能力和 服务优势。
案例三：某投资者港股通投资经验分享
投资者背景
01
一位资深个人投资者，具有多年的股票投资经验。
投资策略
02
通过分析行业和公司基本面，选择有潜力的港股进行投资。
监管风险
监管机构对市场的监管可能对登记结算业务带来风险。
05 案例分析
案例一：某公司港股通交易案例
公司背景
某知名上市公司，主营业务为消费品制造。
交易过程
通过港股通渠道买入香港市场股票，以优化公司投资组合。
案例分析
该案例展示了公司如何利用港股通进行跨境资本运作，提高资金 使用效率。
案例二：某券商港股通服务案例
负责对投资者在港股通的 证券账户进行管理，包括 账户开立、信息变更和账 户注销等。
交易清算
根据证券交易结果，进行 相应的清算和交收，确保 交易的合法性和准确性。
风险控制
通过建立风险控制机制， 对市场风险进行监测和预 警，防范市场风险对投资 者造成损失。
登记结算业务的重要性
保障投资者权益
登记结算业务确保了投资 者的证券账户安全、交易 记录完整，保障了投资者 的合法权益。
重磅深交所发布《创业板规则汇编》和《创业板董秘信息披露实用手册》
重磅！深交所发布《创业板规则汇编》和《创业板董秘信息披露实用手册》梧桐树下致力于高品质证券法、公司法实务与资讯的分享，近七万人订阅的微信大号，点击标题下蓝字“梧桐树下V”免费关注，我们将提供有价值、更专业的延伸阅读。
为方便创业板上市公司董事、监事和高级管理人员系统学习、掌握创业板上市公司信息披露业务规则和知识，提升董事会秘书业务水平和工作质量，深交所近期发布了《创业板规则汇编》和《创业板董秘信息披露实用手册》（以下简称“《规则汇编》”、“《董秘手册》”）。
有效的信息披露是资本市场发挥资源配置功能的前提，也是投资者了解、分析、判断公司价值，做出投资决策的重要基础。
创业板自设立以来，深交所一直贯彻以信息披露为中心的监管理念，努力使信息披露更好的为投资者服务。
为了更好的指导创业板上市公司信息披露工作，进一步提高信息披露质量，深交所组织编写了《规则汇编》和《董秘手册》。
《规则汇编》整理收录了除《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》以外适用于创业板上市公司的特别规定、指引、通知、备忘录、业务办理指南等54项业务规则，覆盖了信息披露、公司治理、保荐工作、股份变动、并购重组和再融资等方面。
《规则汇编》通过汇总整理目前规则，便于上市公司日常工作中查找使用，希望成为上市公司熟悉和学习规则的“工具书”。
《董秘手册》在充分借鉴主板、中小板编写的《董秘信息披露实用手册》基础上，结合创业板上市公司特点、规章制度、信息披露情况以及监管实践，从上市公司实际工作中面临的问题出发，采取“一问一答”的编写形式，重点介绍董秘处理具体业务时需要了解关注的要点和处理程序，并选取创业板相关典型案例，对业务中的难点和风险点进行详细分析。
《董秘手册》具有鲜明的创业板特色，突出强调了创业板差异化的监管要求，如突出创业板再融资规则特点，明确影视、医药、光伏、节能环保、互联网等行业指引披露要求，强调大股东预披露及董监高减持特别规定等，同时也结合市场新情况对市值管理和停复牌制度等予以规范。
经纪业务作业规范系列培--港股通业务规范培训-文档资料
结算费用
税项
备注：根据最新公布实时调整
*
权限开通流程介绍1-8
一、港股通业务开户流程
• 按规定事先办理账户开户业务
*
港股通业务主要规则介绍15-15
十三、税费安排
港股通交易税费
交易费用
佣金：可与客户自由商议； 交易费：双边0.005% （港交所） 交易征费：双边0.003% （证监会） 交易系统使用费：双边每笔交易0.50港元（港交所） 印花税: 双边0.1%；不足港币1元，亦作1元（印花税署)
以上费用交港交所或由港交所代收 股份交收费用（联交所买卖）：双边买卖成交金额0.002%；最高港币 100元，最低港币2元 （香港结算） 证券投资组合费：以股份市值计算，分为不同收费层级（有待香港证 监会批准） 适用于H股的红利税：待国家税务总局厘清
人民币 券 商 中国结算
港币 香港结算
客
户
*
港股通业务主要规则介绍2-14
二、港股通业务交易标的范围
（A股不在风险警示板）
试点期间标的选择标准 ： l 仅包括股票现货，不包括衍生品 l 不包括以港币以外货币报价的股票 l 不包括同时在深交所和联交所上市的发行人的H股 l 不包含风险警示板股票对应的H股
ü 港股指定交易关系使用该投资者A股账户指定交易关系
*
港股通业务主要规则介绍12-14
十一、每日额度及总额度
l 额度统计口径：买卖相抵后的净流量。 l以交易环节发生的事项作为计算依据。限于报价或成交金额，不含交易税费和 公司派发现金红利、利息等非交易行为产生的资金金额。
每日额度控制
总额度余额在每个交易日结束后计算 总额度余额＝总额度－已成交的买盘总金额+已成交的卖盘总金额
港股通运行业务培训2014.11
佣金：不超过成交金额的0.3%，起点5元 印花税：按成交金额的0.1%计收 交易征费：按成交金额的0.0027%计收 交易费：按成交金额的0.005%计收 交易系统使用费：每笔交易0.5港币 股份交收费：按成交金额的0.002%计收，最低2元，最高100元 证券组合费：根据中国结算计算和收取的实际金额收取
一投资者教育和风险揭示的具体要求和操作流程投资者教育和风险揭示的具体要求和操作流程?业务宣传与推广?业务知识普及与培训?模拟交易组织?知识测试?充分揭示风险二建立港股通投资者教育专栏港股通业务受理流程?新开客户账户身份审核投资者已经开立了沪市a股证券账户的使用现有账户进行港股通交易
港股通业务培训
零售业务总部 二〇一四年十一月
则买盘的有效价格区间为：不高于1.1元，不低于0.76元；
卖盘的有效价格区间为：不低于0.91元，不高于1.25元。 特殊案例：买一的价格为100.4元，则卖出的有效申报价格下限为：100.4元中100 元以上的最小价差的4个价位（即：0.4元），加上100元以下最小价差的5个价位 （即：0.25元），合计：0.65元。经计算得出：100.4-0.65=99.75元。
商确定，禁止不正当竞争与行业垄断行为！
特别注意事项
交易异常情况与异常交易监控
上交所2014年11月12日发布《关于做好港股通交易启动后异常情况
报告和资产管理产品参与交易相关工作的通知》，明确“港股通交易将 于11月17日正式启动。各会员应当切实做好港股通交易启动后各项工作， 如在11月17日至11月20日期间发现影响交易的异常情况，会员应当及 时向本所报告”。 根据通知要求，各分支机构密切关注相关投资者交易情况并与投资 者做好沟通、服务与合规交易引导工作，避免出现异常交易情况；分支 机构如果发现异常交易情况立即报送零售业务总部指定人员，由零售业 务总部上报交易所并报备风控合规总部。
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❖ 知识就是财富 ❖ 丰富你的人生
71、既然我已经踏上这条道路，那么，任何东西都不应妨碍我沿着这条路走下去。——康德 72、家庭成为快乐的种子在外也不致成为障碍物但在旅行之际却是夜间的伴侣。——西塞罗 73、坚持意志伟大的事业需要始终不渝的精神。——伏尔泰 74、路漫漫其修道远，吾将上下而求索。——屈原 75、内外相应，言行相称。——韩非
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7、翩翩新 来燕，双双入我庐 ，先巢故尚在，相 将还旧居。
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9、 陶渊 明（ 约 365年 —427年 ），字 元亮， （又 一说名 潜，字 渊明 ）号五 柳先生 ，私 谥“靖 节”， 东晋 末期南 朝宋初 期诗 人、文 学家、 辞赋 家、散
文 家 。汉 族 ，东 晋 浔阳 柴桑 人 （今 江西 九江 ） 。曾 做过 几 年小 官， 后辞 官 回家 ，从 此 隐居 ，田 园生 活 是陶 渊明 诗 的主 要题 材， 相 关作 品有 《饮 酒 》 、 《 归 园 田 居 》 、 《 桃花 源 记 》 、 《 五 柳先 生 传 》 、 《 归 去来 兮 辞 》 等 。
上交所培训课件
上交所培训课件全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：上交所培训课件一、前言作为中国金融市场的重要组成部分，上海证券交易所（以下简称“上交所”）承担着重要的资本市场职能，对于提高金融市场的运行效率和透明度，促进企业融资发展，具有重要的作用。
为了更好地适应金融市场的快速发展和不断变化的环境，上交所不断进行内部培训和外部交流，提升员工综合素质和专业技能。
为此，上交所制定了一系列培训课件，帮助员工不断提高自身素养，提升工作水平。
二、培训课件内容1. 金融市场基础知识这部分内容主要介绍金融市场的基本概念、功能和特点，帮助员工对金融市场有一个全面的了解，为他们后续的工作打下坚实的基础。
课件内容涵盖了金融市场的发展历程、交易规则、参与主体等内容，通过案例分析和实践操作，使员工能够更好地理解金融市场的运作机制。
2. 证券市场法律法规金融市场每天都在不断变化，相关法律法规也在不断完善。
对于上交所的员工来说，熟悉和掌握证券市场法律法规至关重要。
培训课件中包括了相关法律法规的最新动向、实施细则和最新政策，帮助员工从法律角度认识金融市场，确保自身在工作中的合法性和合规性。
3. 金融市场工作技能金融市场工作具有一定的专业性和技巧性，需要员工具有一定的操作技能和应对能力。
上交所的培训课件涵盖了金融市场工作中常见的操作流程、技术指导和风险防范等内容，帮助员工掌握实际工作中所需的技能和方法，提高工作效率和质量。
4. 国际金融市场比较随着金融全球化进程的不断深化，国际金融市场也成为了上交所员工需要了解的重要内容之一。
培训课件涵盖了国际金融市场的特点、运作模式和发展趋势，帮助员工了解国际金融市场的运作规律，为他们更好地应对国际金融市场的竞争提供参考。
三、培训课件的特点1. 系统全面上交所的培训课件涵盖了金融市场的各个方面，从基础知识到操作技能，从法律法规到国际比较，帮助员工全面了解金融市场的运作规律和发展趋势。
2. 实用性强培训课件内容贴近实际工作，采用案例分析和实践操作的形式，帮助员工更好地理解和掌握知识和技能，提高工作实效性。
中国证券登记结算有限责任公司关于结算银行开展港股通跨境资金结算业务有关事项的通知
中国证券登记结算有限责任公司关于结算银行开展港股通跨境资金结算业务有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2014.11.10•【文号】•【施行日期】2014.11.10•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于结算银行开展港股通跨境资金结算业务有关事项的通知各港股通跨境资金结算银行：根据《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）及其上海分公司相关业务规则，现就港股通换汇、资金划拨等跨境资金结算业务有关事项通知如下：一、港股通跨境资金结算业务分为两类：一是交易、非交易类资金及相关税费的换汇与资金划付业务；二是与香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算”）进行的交易及风控等业务的资金交收。
二、结算银行须经本公司批准获得港股通跨境资金结算业务资格（以下简称“港股通结算银行”）后，方能开展相关业务。
其中，资金划拨业务通过港股通结算银行上海及香港分支机构办理，换汇业务通过港股通结算银行香港分支机构办理，与香港结算进行的资金交收等业务通过本公司指定的港股通结算银行香港分支机构办理。
三、为确保港股通换汇业务平稳开展，本公司对港股通换汇业务实施试运行，期限为三个月。
试运行期间，本公司在港股通结算银行内均分每日换汇份额，相关银行须按本公司有关换汇要求提供换汇服务。
本公司将对港股通结算银行汇率报价进行事后监督，并可根据需要公布各港股通结算银行汇率报价。
本公司保留对报价明显偏离市场价格的银行采取下调份额等措施的权利。
本公司对港股通结算银行换汇、资金划拨等跨境结算的业务要求见本通知附件。
三个月试运行期后，本公司将对换汇情况进行评估，制订相关业务指引。
四、本公司授权本公司上海分公司进行港股通跨境资金结算业务日常管理。
港股通结算银行上海、香港分支机构须与本公司上海分公司就港股通换汇、资金划拨等跨境资金结算业务签订相关业务备忘。
港股通业务知识培训系列——港股通业务方案介绍
5、其他上交所规定的投资者适当性管理要求。
二、机构投资者： 拥有上海A股证券账户且指定交易，无资金要求 。
交易货币
交易货币
投资者买卖港股通股票，以港币报价，以人民币作为支付货币。
人民币
人民币
港币
内地
香港
结算汇率
人民币与港币兑换的汇率。 1、投资者在盘中买入港股通股票时，交易系统将根据盘中“当日参考汇率（ 港币人民币的卖出价）”计算并划扣相应的人民币金额。 2、投资者在盘中卖出港股通股票时，交易系统将根据盘中“当日参考汇率（ 港币人民币的买入价）”计算并增加相应的人民币金额。
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标的范围的调整
对于曾被纳入港股通股票，后来不再符合条件的股票，将被调出港股通标 的范围。 基本原则：
调出的股票（仍在联交所上市的），投资者不可买入但仍可以卖出。
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港股通标的调减的情形
1. 退出恒生综合大型/综合中型股指数成份股,且不属于A+H股
中国结算为港股通提供相应的结算服务。
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港股通交易标的范围
（A股不在风险警示板）
试点期间港股通股票标的范围 ： 恒生综合大型股指数的成份股 恒生综合中型股指数的成份股 上海证券交易所A+H股上市公司的H 股（且A股不属于风险警示板股票） 其他说明： 仅包括股票现货，不包括衍生品 不包括以港币以外货币报价的股票 不包括同时在深圳证券交易所和联 交所上市的发行人的H股 每日开市前，在上交所网站上披露 当日港股通股票范围
港股通的交收是T+2
（1） 9月8日是内地的节假日，是“港股通”的非交易日。
（2）9月9日是香港的节假日，是“港股通”的非交易日。 （3）内地、香港节假日的T-2日也是“港股通”的非交易日。港股通9月4日的交 易，将在9月8日进行资金交收，但9月8日是内地的节假日，不能进行结算安排，
证券公司2024年投资者教育的新挑战与机遇培训课件(精)
下一步工作计划安排部署
持续开展投资者教育活动
证券公司将继续举办各类投资者教育活动， 包括线上课程、线下讲座、研讨会等，满足 投资者多样化的学习需求。
加强投资者适当性管理
证券公司将进一步完善投资者适当性管理制度，确 保投资者风险承受能力与投资产品相匹配，保护投 资者合法权益。
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互动式学习体验
通过在线问答、模拟交易、虚拟投资等方式，增 强投资者的参与感和互动性，提高学习效果。
线下活动设计与实施策略
专题讲座与研讨会
组织专家学者、行业领袖等开展 专题讲座和研讨会，为投资者提 供深入的专业知识和市场分析。
投资者教育基地
建立实体或虚拟的投资者教育基地 ，提供丰富的教育资源和实践活动 ，帮助投资者提升投资技能和风险 意识。
2024年面临的新挑战
金融科技的发展
随着金融科技的快速发展 ，证券市场的交易方式、 投资策略等都在发生变化 ，对投资者的知识水平和 技能提出了更高的要求。
国际化趋势加强
随着证券市场的国际化趋 势加强，投资者需要了解 更多的国际投资知识和规 则，以应对全球化的挑战
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监管政策变化
监管政策的变化可能对投 资者的投资策略和风险管 理产生影响，投资者需要 及时了解并适应新的监管
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证券公司在投资者教育中的角色与责任
证券公司的法定职责与义务
投资者保护义务
证券公司需遵守相关法律法规， 切实保护投资者合法权益，包括 信息披露、风险提示、适当性管 理等。
投资者教育责任
证券公司有义务开展投资者教育 活动，帮助投资者了解市场、产 品、风险等相关知识，提高投资 者风险意识和自我保护能力。
中国证券投资基金业协会关于举办2024年港股通业务培训班的通知
中国证券投资基金业协会关于举办2024年港股通业务培训班的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2024.10.08•【文号】中基协字〔2024〕372号•【施行日期】2024.10.08•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于举办2024年港股通业务培训班的通知中基协字〔2024〕372号各机构：为帮助行业机构充分了解互联互通机制最新安排，多元化配置资产，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）与香港交易所定于2024年10月17日在深圳共同举办2024年港股通业务培训班。
现就培训有关事项通知如下：一、培训时间和地点报到时间：10月17日，08:30-09:00（锦绣厅会场门口）培训时间：10月17日，09:00-16:30培训地点：中洲圣廷苑酒店三楼锦绣厅（广东省深圳市福田区华强北路4002号）二、培训对象公募基金管理公司（包括取得公募基金管理资格的资产管理机构）、私募基金管理人相关业务人员，每机构1-3人。
三、培训师资及主要内容培训主要内容包括互联互通十周年香港金融市场回顾与展望、内地长期资金多元配置方法与香港金融市场价值主张、投资组合波动管理及基于场内风险管理工具与金融机构市场服务的产品创新、全球指数化投资发展前沿及香港ETP市场透视、香港证券市场交易规则与结构优化探索、全球金融市场交易后服务发展趋势及互联互通背景下的香港市场实践等等，邀请香港交易所及行业机构专家授课。
四、培训费用及食宿安排1.本次培训为免费培训。
2.学员食宿费用自理，请自行预订房间。
五、注意事项1.请于10月15日之前登陆从业人员管理平台（https:///web/login.html），点击“培训管理”—“培训报名”进入报名系统，选择相应培训班报名并填报单位及个人相关报名信息。
2.报名成功后，请各公司妥善安排工作，原则上不予请假。
因故不能参加面授培训的，不得晚于培训前三个工作日通过邮件方式向协会发送所在机构用印的请假说明。
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广州证券举办沪港通业务专题培训
沪港通业务开闸在即，广州证券为加强员工对于该项业务的认知，8月19日18:30在西塔20楼大会议室举办专题培训，本次培训讲师由广证恒生研究所张广文担纲，公司高管、一级部门负责人及员工参与了本次培训工作。
结合当前最热门的沪港通话题，张广文讲师对该项业务进行了简单的介绍，以及沪港通业务未来对于A股、港股市场所产生的影响，并对我公司今后可能面临的机遇和挑战进行了深入浅出的分析。
培训结束后，全体受训人员对于沪港通有了一个基本的了解，并对未来业务的发展无限憧憬，不少人已经摩拳擦掌跃跃欲试，同时也对讲师的知识和培训能力表示高度认可。
沪港通，即沪港股票市场交易互联互通机制，其业务和技术测试目前正紧张进行，计划于今年10月至年底间推出。
沪港通是我国内地证券市场又一次深刻变革，受到市场各方广泛关注。
沪港通将实现市场与市场之间的联通，对A股市场的影响，无疑将超越单一资金层面，涉及市场制度、投资文化、公司行为、监管理念以至于更大范围的金融改革、人民币国际化进程等方面，因而更具全局性、深刻性和长远性。
沪港通对改善A股市场环境、修复和提升A股市场合理估值，将起到直接的、显著的作用。
沪港通在一定程度上形成境内资金与国际资金、境内投资者与国际投资者、境内上市公司与国际上市公司的交叉互动关系后，境内投资者行为模式、投资文化、心理与理念将得到改善，市场环境更加宜人。
炒作、投机意识减弱，股东意识增强；上市公司行为可能更趋合理，公司治理水平得到提升，重融资轻回报状况有所改变，市场投资价值进一步提升；两个市场互联互通、监管行为深度交融，将促使内地监管部门监管理念、行为、制度更加市场化，更符合证券市场运行规律，投资者保护更切实有效。