国际制度与美国霸权

国际制度与xx霸权xx中共中央党校国际战略研究所博士大家好，我是中共中央党校国际战略研究所陈积敏，主要从事美国问题研究。

今天在这讲当中，我们主要想谈一谈国际制度与美国霸权。

之所以选取了这样一个主题，是因为这两者之间存在着很多的联系，从某种程度上来说，二战之后所建立的这样一种国际体系，很大程度上是由国际制度把它联系在一起的。

而国际制度与美国在二战之后所确立的霸权地位又有着千丝万缕的联系。

因而，我们今天选取这样一个主题跟各位作一个介绍。

在这讲当中，我们想主要从三个层面来谈一下这个问题。

第一个方面，从概念上面来界定一下什么是国际制度，什么是霸权，以及它们的功能与作用是怎么样的；第二个方面，国际制度与美国霸权之间的关系；最后一点，回归到中国的视角来看待如何去认识，以及如何去对待美国的制度霸权。

一、概念分析：国际制度与霸权（一）国际机制关于国际制度，在国际关系理论当中是一个非常重要的研究对象，同时也是个非常重要的概念。

我们引用的是国际机制，需要强调一点的是国际机制与国际制度之间存在着一个很细微的区别，但是，我们在此不作严格意义上的区分，所以我们就通过对国际机制这个含义的认识就跟各位强调一下国际制度的含义。

所谓的国际机制是指国际关系与特定领域里汇聚着行为体预期的一系列明示和暗示的原则、规范、规则和决策程序。

这句话是从英文当中翻译过来的，源自于美国的一位学者Krasner在1983年出版的一本书，是由他出版的《国际机制》当中的一段话，这句话读起来比较地拗口，但我们给它深入地剖析一下，分解开来的话就比较容易理解了。

第一个，它的背景是什么？是国际关系领域当中的一个概念，所以其领域是国际关系领域；第二个，它的主体，国际行为体，主要是国家；第三个，它的核心。

这个国际机制一个很核心的概念是国际行为体共同认可的一套原则、归分，所以它的核心内容是必须要得到国际社会当中的行为体，即国家的认可。

体现方式比较灵活，具有明确的、明示的方式。

如国家与国家之间订立的条约、国际法律，同时还有一些不需要明文规定的，如国际惯例。

所以，国际机制的形式是多样的。

最后一点是内容，它包括一些原则、规范、规则和决策程序，通过这样的一些分解，大家对于国际机制的概念就有了一个比较深入的理解。

国际机制具有什么样的特点，我把它归纳为四个方面：第一个方面，国际机制具有权威性。

为什么具有权威性？这源自于国际机制的订立是由国际社会普遍认可的一套原则和规范。

国际社会当中的一些主要国家对这一系列的原则、规范都普通认可，这种普通认可就赋予了国际机制以权威性。

正是因为国际机制具有权威性，从而也赋予了这个国际机制对于国家行为，这个国际制度规范了国家的行为形成了一定的制约。

这个都比较好容易理解。

第三个方面，目前的国际机制或国际制度涉及的领域非常地宽泛，相互之间的交合、交融、融合在一起，从而使得各种各样的国际制度产生了一个制度化的“网络”，一个制度与另外一个制度之间具有非常明显的关联性。

第四个方面的特点，国际机制的独立性。

一旦这个国际机制确立之后，一旦国际社会普遍认可这样一套规范、规则、原则，那这一套国际机制对于国家国际体系当中的国家的行为具有约束性，这样一种约束性不会因为个别国家的变动，包括这个体系当中的主导国家的变动而丧失其向例。

它具有一定的独立存在的价值，这是我为各位分析的国际机制的四个方面的特点。

国际机制有什么样的功能？我们简单地分为两大方面。

在国际关系理论界有些非常著名的学者，如新自由制度主义的创始人、奠基人基欧汉，基欧汉在他的著名的一部著作《霸权之后》当中就运用了博弈理论，分析了国际机制的功能。

具体，我们在此举一个例子，他运用的一个集体行动的理论。

所谓的集体行动理论，因为在国际关系领域，对于国家都认为它是一个“经济人”，是一个“理性行为体”，它作出的任何的决策都是以自身的利益作为出发点和落脚点的。

在一个国际社会当中，每个国家个体的理性行为往往都可能会导致集体的非理性行为。

他觉得一个简单的例子——“公地悲剧”，如这一块是一个草场，在这个草场里面，每一户人家都要把羊放在这里面吃草，如果从个体的理性来说，这些人把自己的羊更多的放在这个草场上吃草，那是最理性的，因为羊吃饱了，羊吃饱了以后就可以出售，获取利益。

但因为大肆地放牧而没有节制，使得这个草场很快就变得荒芜了，没有草可吃了，这是一个典型的案例，由个体的理性行为导致了最终无草可吃的状态，即导致了最终的非理性状态。

就认为这种状况是因为缺少一种制度的规范，没有规范、没有要求，以至于导致了集体非理性状况的出现。

在这样一种背景下，在日常生活中其实也会经常出现这样的状况。

大家在北京都会有这样的感受，堵车是常有的事情。

但据我的观察，我发现北京车辆很多，这是事实，但北京的交通堵塞的现象很大程度上是由于部分司机不按照要求、不按照规定行驶导致了一些因为事故而引发的一些人为造成的堵车现象。

之所以会出现这种情况？是因为每个司机都希望能够在下班的过程当中能够走得更快一点，能够更早地回家。

这从个体来说，它是一种理性行为，但由于他自己的一种理性行为没有考虑到其他一些后果从而产生了堵车这样的集体的非理性行为。

在这样的一种情况下，我们就需要规范其行为。

怎么规范？就通过国际制度这样一种外在的规范和要求来约束这些人的行为。

在这样的背景下面，基欧汉就指出来国际机制的功能包括汇聚各国政府行为的预期，提供信息沟通渠道，保证信息及时的畅通，保证信息的质量，减少信息的不对称性。

国家与国家之间这样一种信息是透明的、畅通的。

第二个，降低合法交易的成本，增加非法交易的成本，减少行为的不确定性。

这句话的意思是国际机制具有一定的惩罚性功能，如果任何一个国家违反了国际制度，违反了国际社会公认的规范，那这个国家就会受到相应的惩罚，从而使得它的这样一种非法交易的成本上升。

如果你遵守国际规范就会从中受益。

这一点我们可以看当前的美国政府时常会用这样的话语来警告朝鲜、伊朗，如奥巴马总统针对朝核问题，他强调：希望朝鲜能够回到负责任的国家发展这个轨道上面来，能成为国际社会当中的负责人的一员，这负责人很重要的一条原则是要遵守当前的国际制度，尤其是不扩大核武器条约，你研制核武器，很显然是一种非法交易，那作为国际社会就要对你进行惩戒。

当前国际制度的一个重要载体或一个重要的表现形式是国际组织，大量的国际组织的出现，如集体安全机制当中的一个很重要的代表——联合国，它作为一个重要的表现形式以及国际货币基金组织、世界银行、世贸组织等，这些都是成为某一个国际制度的一个重要的表现形式或实施方式，由此可见，当前的国际机制不仅出现在安全领域，在经济领域、贸易领域、气候变化等各个方面都已经形成了一套完备的制度体系。

而在这个制度体系当中，美国发挥了非常重要的作用。

（二）霸权的含义、类别及功能接下来我们看第二个概念，霸权。

对于霸权的概念，中国人谈到霸权，想到的是以强凌弱、以大欺小，即霸道。

中国人的话语体系当中，霸权与霸道几乎是同义语。

但我们需要强调的一点，在国际关系话语当中，霸权是个中性词，由于这个词从很大程度上来说是西方话语，因为我们所讲的国际关系理论主要是西方的，因此，我们从西方的一些主要的词典当中看一下“霸权”具有何种含义，我们通过《柯林斯英语词典》、《牛津英语词典》、《剑桥英语词典》，我们都可以看到一个很核心的概念，“霸权”指的是一个国家或一个组织所拥有的超越他者的影响力和控制力。

因此，从这个角度来说，霸权是一个拥有最具影响力、最具控制力、最具引导力的一个国家或组织。

在当前的国际体系当中，拥有霸权的国家对于整个国际制度具有非常重要的领导性和主导性作用。

霸权的类别我们如何去区分呢？主要还是通过各个霸权国家对于权力的不同运用来加以界定。

有些国家，当它拥有超越他者的权力的过程当中，它会无限制地运用这样的权力，因为在他们的眼中权力就决定利益，无限制地扩展自己的权力是受到自己的收益的驱动，这是第一种情况；第二种情况，有些国家，当它拥有巨大的权力的过程当中，它在运用这个权力的过程当中比较地奇妙，将自己的实力、优势转化为秩序的构建和制度的构建。

依据这两种对权力不同的处理方式，我们可以把霸权分为两类方式：第一类方式，无限制地、主导式地运用自己手中获取的权力，我们把它“帝国式霸权”，而将手中获取的权力转化为秩序的构建和制度的构建，我们把这样一种霸权称之为“宪政式霸权”，在美国学者当中，美国霸权的形式很显然是属于后者。

这也是美国学者在论证为什么美国的霸权与众不同的过程当中一个非常有力的论点。

接下来我们会具体谈这个问题。

霸权有什么样的功能？关于这个问题，我们引用国际关系当中非常重要的一个理论——霸权稳定论。

霸权稳定论也比较好容易理解，其核心观点，我们看两位学者的研究。

霸权稳定论，首先这样一个概念，它是由基欧汉提出来的，但这样的一种观点首先的阐述是由美国的一位学者查尔斯•金德尔伯格，这位学者在研究资本主义20年代出现的大危机，1929年-1933年资本主义经济大危机。

虽然这种状况的时候，当时的金德尔伯格就在分析是什么原因导致了这场大危机，并且因为这场大危机而导致了世界政治方面的一些危机，最终导致了二战的出现？他在思考这样的一个问题，结果金德尔伯格得出来的一个结论，当时在经济危机爆发的时候，全球经济秩序即将崩溃的时候，没有一个主导国家来力挽狂澜，来稳定处于混乱当中的国际经济秩序。

当时有英国，因为当时的霸权国从某种意义上来说是英国，但英国表面上是个霸权国家，但实际上已经实力不济了，对于英国是一个重大的耗损，所以当时英国虽有意愿但无能力充当这样的一个领导者。

美国具备这样的能力，但它却没有这样的意愿。

因为美国威尔逊总统所作出的14点计划当中，虽然想要把美国带上国际主义的道路，但最终遭遇了重创，美国又重新回到了功利主义的状态，所以当时出现一种群龙无首的状态，有能力的却没有意愿，而英国是有意愿，但无能力，从而导致了领导者的真空，使得当时经济秩序处于一度混乱的状态。

因而xx•xxxxxx得出一个结论：开放和自由的世界经济需要一个居霸主和主宰地位的强国。

简而言之，需要一个霸权国。

这个观点首先是从经济角度来解释的。

而罗伯特•吉尔平又开始把这样一个观点推而广之，引用到了国际关系领域。

他说：“霸权是带来世界政治经济的稳定，（不仅是经济的稳定，还包括政治的稳定），并且霸权的命运是非常悲惨的，要走向衰亡。

而霸权一旦丧失之后，整个稳定的秩序，包括国际政治和经济秩序都因此而重新陷入动荡的局面。

”霸权国为什么这么重要？那是因为霸权国对于整个国际体系的维护具有非常重要的作用，体现在它要为国际体系提供它运行当中必须要消费的公共物品。

霸权国是国际体系当中公共物品的主要提供者或最大的提供者、最关键的提供者。

在学者眼中，这个公共物品包括自由开放的贸易制度、稳定的货币体系以及国际关系。