证券市场运行单项选择题
第2章--《证券市场运行》练习题过
第二章《证券市场运行》练习题一、名词解释证券市场一级市场二级市场第四市场私募发行公募发行股票价格指数上证综合指数沪深300指数道琼斯股价指数市盈率集合竞价IPO 证券信用评级除权日二、简答题1．证券市场的参与者与监管者包括哪些？2．简述证券发行市场和证券流通市场的功能及二者之间的关系。
3．简述我国证券交易的基本程序。
4．简述证券市场的基本功能。
5．比较看涨期权和限价买入指令的异同。
6．证券市场的监管原则是什么？证券市场监管的模式有哪几种？7. 股价指数的基本功能有哪些。
8. 场外交易市场与证券交易所有什么不同？它有哪些功能？9. 如何理解信用交易的杠杆作用？试以信用交易的杠杆作用分析它的投机性。
10. 证券交易的程序分为哪几个步骤？它们各有什么必要性？三、单项选择题1 新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是_______。
A 证券发行市场B 证券流通市场C 二级市场D 次级市场2 由公司的发起人认购公司发行的全部股票而设立公司的设立形式是______。
A 发起设立B 登记设立C 募集设立D 注册设立3 以下不属于有偿增资发行的是______。
A 股东配股B 公募增资C 私人配售D 股票分割4 我国《公司法》规定，股票不得______。
A 平价发行B 溢价发行C 折价发行D 以上均不正确5 以下关于公司债券表述不正确的是_______。
A 收益较稳定B 市场价格波动较大C 风险相对较小D 发行手续简便6 在证券市场的运行机制中，市场的核心是______。
A 证券交易所B 二板市场C 证券监管机构D 证券自律机构7 会员制的证券交易所的权力机构是______。
A 股东大会B 会员大会C 理事会D 董事会8 以下不属于证券交易所的交易系统组成部分的是______。
A 撮合主机B 通信网络C 交易监控D 柜台终端9 以下在场外交易市场交易的证券是______。
A 我国记账式国债B 我国凭证式国债C 封闭型基金D 上市股票10 证券市场监管的核心任务是______。
证券试题及答案
证券试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平原则B. 公正原则C. 自愿原则D. 强制原则3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元4. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 风险分散B. 收益稳定C. 投资门槛高D. 专业管理5. 以下哪个不是证券交易所的类型？A. 股票交易所B. 债券交易所C. 期货交易所D. 保险交易所二、多项选择题（每题3分，共15分）6. 以下哪些属于证券市场监管机构的职责？A. 制定和执行证券市场规则B. 监督证券市场交易行为C. 为投资者提供咨询服务D. 维护市场秩序7. 以下哪些是证券投资分析的方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 心理分析8. 以下哪些因素可能影响股票价格？A. 公司业绩B. 市场利率C. 投资者情绪D. 政策变动三、判断题（每题1分，共10分）9. 证券交易中的“T+0”交易制度指的是当天买入的股票当天可以卖出。
（）10. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是那些市值较大、业绩稳定、分红率高的公司的股票。
（）11. 债券的利息收益是固定的，不受市场利率变动的影响。
（）12. 期货合约是一种标准化的远期合约，其交易对象是实物商品或金融工具。
（）13. 期权是一种衍生金融工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利。
（）四、简答题（每题5分，共10分）14. 请简述证券市场的功能。
15. 请简述证券投资的风险类型。
五、案例分析题（每题5分，共15分）16. 某投资者购买了一家公司的股票，该公司最近发布了一份财务报告，显示其净利润同比去年增长了30%。
请问这可能会对该公司股票价格产生什么影响？17. 假设你是一名证券分析师，你如何评估一家公司的信用等级？六、论述题（每题20分，共20分）18. 论述证券市场对经济发展的作用。
证券试题及答案
证券试题及答案证券市场基础知识试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资金融通B. 风险管理B. 信息披露D. 价格发现答案：C2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 投资分散化B. 专业管理C. 投资风险高D. 流动性强答案：C3. 股票的面值通常是指：A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票的账面价值D. 股票的票面金额答案：D4. 以下哪种情况不属于内幕交易？A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用内幕信息进行交易D. 利用市场传闻进行交易答案：B5. 下列哪种证券不属于固定收益证券？A. 国债B. 企业债券C. 股票D. 优先股答案：C二、多项选择题6. 以下哪些因素会影响股票价格？A. 公司盈利能力B. 市场利率水平C. 投资者情绪D. 宏观经济状况答案：ABCD7. 以下哪些属于证券市场的参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：ABCD8. 以下哪些因素可能影响债券的收益率？A. 债券的信用等级B. 债券的期限C. 市场利率变动D. 发行人的财务状况答案：ABCD三、判断题9. 股票的股息率是固定的，不会随着市场利率的变化而变化。
答案：错误10. 证券投资分析主要分为基本分析和技术分析两种方法。
答案：正确四、简答题11. 简述证券市场的作用。
答案：证券市场的作用主要包括资金融通、风险分散、价格发现、资源配置和促进经济增长等。
12. 什么是股票的除权和除息？答案：除权是指股票在进行分红或配股后，股票价格需要按照分红或配股的比例进行调整。
除息是指股票在进行现金分红后，股票价格需要扣除现金分红的部分。
五、案例分析题13. 假设某公司计划发行债券，债券的面值为1000元，期限为5年，年利率为5%，市场利率为4%。
请分析该公司债券的吸引力。
答案：该公司债券的吸引力较高，因为其年利率高于市场利率，投资者可以获得更高的收益。
证券从业试题及答案
证券从业试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的主要功能是（）。
A. 融资功能B. 投资功能C. 风险分散功能D. 以上都是答案：D2. 下列关于股票的描述，正确的是（）。
A. 股票是公司发行的债权凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益是固定的D. 股票是一种无风险投资答案：B3. 证券投资基金的运作方式不包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金答案：C4. 证券公司在进行证券承销时，通常采用的方式有（）。
A. 代销B. 包销C. 直接销售D. 以上都是答案：B5. 证券市场中的“黑天鹅”事件指的是（）。
A. 可预测的低概率事件B. 不可预测的高概率事件C. 不可预测的低概率事件D. 可预测的高概率事件答案：C二、多项选择题1. 证券投资分析的主要方法包括（）。
A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 情绪分析答案：ABCD2. 下列属于证券投资风险的有（）。
A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：ABCD三、判断题1. 证券投资顾问提供的咨询服务对投资者的投资决策有法律约束力。
（）答案：错误2. 证券市场的监管机构主要负责维护市场秩序，保护投资者合法权益。
（）答案：正确四、简答题1. 简述证券发行的主要程序。
答：证券发行的主要程序包括：发行前的准备工作，如编制招股说明书、确定发行价格等；提交发行申请，获得监管机构的批准；进行证券的营销和推广活动；正式发行证券，包括公开发行或私募发行；最后是证券上市流通，投资者可以在二级市场上买卖。
2. 描述证券投资基金的特点。
答：证券投资基金的特点包括：集合投资，即将众多投资者的资金集中起来进行投资管理；专家管理，由专业的基金管理人负责基金的投资决策；分散风险，通过投资于不同的证券来降低单一投资的风险；流动性强，投资者可以按市场价格在任何交易日申购或赎回基金份额。
五、案例分析题某投资者购买了一只开放式股票型基金，基金净值在一年内从1元增长到了1.5元。
证券从业资格试题答案
证券从业资格试题答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本集聚功能B. 风险分散功能C. 价格发现功能D. 行政管理功能答案：D2. 下列关于股票描述错误的是？A. 股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证B. 股票的持有者享有公司的所有权C. 股票是一种无期限的金融工具D. 股票的收益主要来源于公司分红答案：D解析：股票的收益不仅来源于公司分红，还包括股票价格的上涨带来的资本利得。
3. 债券与股票的主要区别是什么？A. 债券是债权凭证，股票是所有权凭证B. 债券有固定的到期日，股票没有C. 债券的收益稳定，股票的收益波动较大D. 所有上述描述答案：D4. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 分散投资风险C. 投资门槛低D. 投资收益保证答案：D解析：证券投资基金不保证投资收益，投资者需自行承担投资风险。
5. 证券公司的主要业务不包括以下哪项？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 资产管理D. 存款贷款答案：D解析：证券公司不具备吸收存款和发放贷款的业务资质。
二、多项选择题1. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国人民银行答案：A、B、C解析：中国证监会、上海证券交易所和深圳证券交易所均为证券市场的监管机构。
中国人民银行主要负责货币政策和金融市场的宏观调控，不直接监管证券市场。
2. 证券投资分析的主要方法包括哪些？A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 情绪分析答案：A、B、C解析：情绪分析虽然在实际投资中有一定参考价值，但不属于正规的证券投资分析方法。
三、判断题1. 证券公司可以为客户提供证券投资咨询服务。
答案：正确2. 证券投资基金的收益与风险成正比。
答案：正确3. 股票发行价格可以低于其面值。
答案：错误解析：根据中国法律规定，股票发行价格不得低于其面值，即不得低于票面金额。
四、简答题1. 请简述证券市场的作用。
证券业从业人员执业行为准则 答案90分
一、单项选择题1. 证券市场运行的基本原则是（）。
A. 三公原则B. 诚信原则C. 透明原则D. 自愿原则描述：三公原则您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。
A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密D. 个人隐私描述：证券从业人员的保密义务您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.03. 证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。
A. 损害中小投资者的利益B. 侵蚀着公开公平公正的市场原则C. 破坏证券市场的正常秩序D. 阻碍证券市场的发展描述：证券市场利益输送的危害您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.04. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。
A. 从业人员B. 会员单位C. 监管机构D. 政府描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：0.05. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的，从业人员应及时向（）报告。
A. 中国证监会B. 央行C. 中国证券从业协会描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.06. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。
A. 促进证券行业健康持续发展B. 规范证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标您的答案：E,C,D,B,A题目分数：10此题得分：0.0三、判断题7. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
证券市场基础知识模拟试题(单选篇)
1
的承销方式是( )。 A.代销 B.余额包销 C.全额包销 D.包销
8.基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。 A.投资标的划分 B.基金的组织形式不同 C.投资目标划分 D.是否可自由赎回和基金规模是否固定
9.对契约型基金认识正确的是( )。 A.又称为单位信托基金 B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 D.依据基金公司章程营运基金
16.下面不属于影响金融期货价格的主要因素是( )。 A.现货价格 B.要求的收益率或贴现率 C.现货金融工具的付息情况 D.汇率的变动
17.下列比较金融期货与金融期权正确的是( )。 A.一般而言，金融期货的基础资产多子金融期权的基础资产 B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的 C.金融期货与金融期权交易双方在成交时不发生现金收付关系 D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金;而在金融期权 交易中，期权的购买者.无需开立保证金账户,也无需缴纳保证金
B.香港上市外资股 D. 境内上市外资股
23.外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由( )受理。
A.证券交易所
B. 中国证监会
C.国务院
D.国家外汇管理局
24.新建合营从事证券投资基金、证券承销业帮公司的设立的有关申，请由( ) 受理。
A.中国证监会
B. 证券交易所
C.国务院
D.中国人民银行
25.2003 年 5 月 27 日，( )成为 首家获批的 QFTI1。
13.关于股票基金的描述，正确的是( )。 A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金 B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值 C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金 D.基金管理人拟定投资组合,将资金投放到-一个或几个国家甚至全球的股票市场，以
证券市场基础知识练习题5
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项。
)1. 保险公司进行证券投资主要考虑。
A.筹集资金B.调剂资金余缺C.提高流动性和分散风险D.本金安全和收益率答案：D2. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为市场。
A.货币B.资金C.直接融资D.间接融资答案：D3. 以下不属于证券市场的基本功能的是。
A.定价功能B.资本配置功能C.企业转制功能D.筹资—投资功能答案：C4. 我国的证券法于正式实施。
A.1998年4月B.1998年12月C.1999年7月D.2003年1月答案：C5. 1984年11月，在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国银行B.中国农业银行C.中国的银行D.中国信托商业银行答案：A6. 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为。
A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场D.短期资金市场和长期资金市场答案：B7. 对上市证券认识错误的一项是。
A.上市证券又称挂牌证券B.开放式基金价额属于上市证券C.具有在交易所内公开买卖的资格D.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议答案：B8. 下列选项中，下属于银行证券的是。
A.支票B.商业汇票C.银行汇票D.银行本票答案：B9. 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的以上通过。
A.1/3B.1/2C.3/5D.2/3答案：D10. 是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.设权证券B.资本证券C.证权证券D.要式证券答案：C11. 是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股B.A股C.蓝筹股D.H股答案：A12. 股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的特征。
《证券市场基础知识》真题及答案
证券业从业资格考试《证券市场基础知识》一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的(。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常,股票分割往往会导致股价(。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货,下列论述错误的是(。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述,错误的是(。
A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费,下列说法正确的是(。
A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含,后者包含D.前者包含,后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括(。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用(形式。
A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为(。
证券市场运行测试题及答案
证券市场运行测试题及答案一、单项选择题1.将招标发行分为荷兰市招标及美式招标的划分依据是（）。
A.中标规则不同B.标的物不同C.价格不同D.发行方式不同2.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有（）。
A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之收益率较低的投资对象，风险相对较小B.收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬C.风险越大，收益就一定越高D.收益和风险是证券投资的核心问题3.不属于恒生流通精选指数系列的是（）。
A.恒生中国内地25B.恒生25C.恒生100D.恒生香港504.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为（）。
A.红利B.股票股息C.资本利得D.资本增值收益5.关于中小企业板指数描述错误的是（）。
A.中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点B.中小企业板指数属于综合指数类C.中小板指数以最新自由流通股本数为权重D.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本6.下列不属于证券中介机构的是（）。
A.律师事务所B.证券信用评级机构C.证券业协会D.会计师事务所7.上证国债指数的样本是（）。
A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债8.道—琼斯公正市价指数，以（）种不同规模或实力的公司股票作为编制对象，于1988年10月首次发表。
A.300B.700C.5009.债券投资的主要风险是（）。
A.利率风险B.税收风险C.政策风险D.信用风险10.我国《公司法》规定，股票采用（）或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
A.合同形式B.纸面形式C.电子形式D.证书形式11.固定收益证券的主要风险是（）。
证券市场运行练习试卷5(题后含答案及解析)
证券市场运行练习试卷5(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．目前,我国公司申请公司债券上市交易,其债券实际发行额不少于人民币( )万元。
A．3000B．4000C．5000D．8000正确答案：C 涉及知识点：证券市场运行2．目前我国公司申请公司债券上市交易,其债券的期限为( )年以上。
A．1B．2C．3D．5正确答案：A 涉及知识点：证券市场运行3．在证券交易中,对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式是( )。
A．连续竞价B．集合竞价C．拍卖竞价D．协商定价正确答案：A 涉及知识点：证券市场运行4．( )是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。
A．连续竞价B．集合竞价C．拍卖竞价D．协商定价正确答案：B 涉及知识点：证券市场运行5．证券大宗交易的交易时间是证券交易所( )。
A．正常交易日收盘后的限定时间B．正常交易日收盘前的限定时间C．正常交易日收盘后的任意时间D．正常交易日收盘前的任意时间正确答案：A 涉及知识点：证券市场运行6．下列关于大宗交易的说法中,错误的是( )。
A．大宗交易的交易价格不作为该证券当日的收盘价B．大宗交易的交易价格作为该证券当日的收盘价C．大宗交易的交易价格不计入当日行情D．大宗交易的成交量在收盘后计入该证券的成交总量正确答案：B 涉及知识点：证券市场运行7．上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为( )。
A．1%B．5%C．10%D．15%正确答案：B 涉及知识点：证券市场运行8．( )是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立正确答案：A 涉及知识点：证券市场运行9．场外交易市场的组织方式采取( )。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。
答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。
答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。
答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。
答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。
非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。
2. 请解释什么是资产证券化。
答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。
这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。
证券市场基础知识练习题22
一、单项选择题1. 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖。
A.政府债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府机构债券和金融债券D.证券衍生产品答案：A2. 基金托管人是权益的代表。
A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金监管人答案：B3. 标志着中国正式进入国际债券市场的是。
A.1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券B.1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券C.1993年9月，财政部在日本发行了300亿日元债券D.1990年1月，商务部在法国发行了100亿法郎的债券答案：A4. 证券投资人是指。
A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券经营机构答案：C6. 认股权证的认购期限一般为。
A.两周到30天B.半年C.1年D.3年到10年答案：D7. 有价证券之所以能够买卖是因为它。
A.具有价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值答案：C8. 按，股票可以分为普通股票和优先股票。
A.持有股票的数量多少B.是否记载股东姓名C.股东享有权利的不同D.是否在股票票面上标明金额答案：C9. 某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于。
B.参与优先股C.股息率可调整优先股D.累积优先股答案：D10. 发行国际债券的信用级别评定必须由进行。
A.本国资信评估机构B.国际资信评估机构C.投资者所在国资信评估机构D.国际金融机构指定的评估机构答案：B11. 下列不属于商品证券的是。
A.提货单B.支票C.运货单D.仓库栈单答案：B12. 汇率风险中最常见而且最重要的风险是。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资源配置B. 风险管理C. 信息披露D. 交易撮合答案：C2. 下列哪一项不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 公正性C. 自愿性D. 强制性答案：D3. 证券公司在进行证券交易时，必须遵守以下哪一项规定？A. 交易双方自愿B. 交易价格公允C. 交易信息保密D. 交易结果公开答案：D4. 证券投资基金的运作方式不包括以下哪一项？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 债券型基金答案：C5. 下列哪一项不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 证券托管答案：D6. 证券市场监管机构的主要职能不包括以下哪一项？A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场运行C. 直接参与证券交易D. 保护投资者权益答案：C7. 以下哪一项不是证券市场的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 道德风险答案：D8. 投资者在进行证券交易前，需要了解以下哪一项信息？A. 交易对手的信用状况B. 交易价格的变动趋势C. 交易时间的安排D. 交易的法律法规答案：D9. 证券公司在进行证券承销时，需要遵守以下哪一项规定？A. 承销价格必须高于市场价B. 承销数量必须满足发行人要求C. 承销过程中不得操纵市场价格D. 承销结束后必须立即公布交易结果答案：C10. 以下哪一项不是证券投资基金的特点？A. 投资组合多样化B. 投资门槛较低C. 投资收益有保证D. 投资风险分散化答案：C二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券公司在进行证券交易时，需要遵守以下哪些规定？A. 遵守交易规则B. 保护投资者利益C. 维护市场秩序D. 追求公司利润最大化答案：A, B, C12. 证券市场监管机构在监管过程中，需要关注以下哪些方面？A. 市场准入B. 信息披露C. 交易行为D. 投资者教育答案：A, B, C, D13. 证券投资基金的类型包括以下哪些？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 货币市场基金D. 混合型基金答案：A, B, C, D14. 投资者在进行证券交易时，需要注意以下哪些风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D15. 证券公司在提供证券投资咨询服务时，需要遵循以下哪些原则？A. 客观公正B. 专业负责C. 保护客户隐私D. 追求咨询服务的高收益答案：A, B, C三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券市场是资本市场的一部分，主要提供短期资金的融通。
证券市场基础知识练习题118
一、单项选择题1. 我国证券公司的组织形式为______。
A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式有限责任公司或股份有限公司答案：C[解答] 我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司。
故选C。
2. 基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是______的运行机制。
A.相互联系B.相互促进C.相互竞争D.相互制衡答案：D[解答] 基金管理人与托管人中任何一方有违规之处，对方应当监督并积极制止，直至请求更换违规方，这样就构成了相互制衡的运行机制。
故选D。
3. 期货交易有专门的清算机构——结算所，结算所清算实行______。
A.每日限价制度B.逐日盯市制度C.限仓制度D.保证金制度答案：B[解答] 结算所实行无负债的每日结算制度，称为逐日盯市制度。
故选B。
4. 依据______不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。
A.市场组织形式B.市场范围C.市场参与主体D.市场的功能答案：D[解答] 证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求的中心。
根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和流通市场。
故选D。
5. 一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、项目资本尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场一项过渡性的制度是______。
A.QFII制度B.QDII制度C.RQFI制度D.以上都不对答案：A[解答] 题中QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、项目资本尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场一项过渡性的制度。
故选A。
6. 结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品的划分依据是______。
A.联结的基础产品B.收益保障性C.发行方式D.嵌入式衍生产品答案：A[解答] 按联结的基础产品分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品。
故选A。
7. 下列关于地方政府债券的论述，正确的是______。
证券业从业人员执业行为准则 答案90分
一、单项选择题1. 证券市场运行的基本原则是（）。
A. 三公原则B. 诚信原则C. 透明原则D. 自愿原则描述：三公原则您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。
A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密D. 个人隐私描述：证券从业人员的保密义务您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.03. 证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。
A. 损害中小投资者的利益B. 侵蚀着公开公平公正的市场原则C. 破坏证券市场的正常秩序D. 阻碍证券市场的发展描述：证券市场利益输送的危害您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.04. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。
A. 从业人员B. 会员单位C. 监管机构D. 政府描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：0.05. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的，从业人员应及时向（）报告。
A. 中国证监会B. 央行C. 中国证券从业协会描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.06. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。
A. 促进证券行业健康持续发展B. 规范证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标您的答案：E,C,D,B,A题目分数：10此题得分：0.0三、判断题7. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。
证券试题及答案
证券试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能是（）A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 以上都是答案：D2. 下列哪个不是证券市场的特点？（）A. 流动性B. 收益性C. 稳定性D. 风险性答案：C3. 股票的面值通常代表（）A. 公司资产B. 股东权益C. 每股价格D. 公司注册资本答案：D二、多项选择题1. 以下属于证券投资基金的特点的有（）A. 专业管理B. 风险分散C. 收益保证D. 规模经济答案：A B D2. 债券的基本要素包括（）A. 债券面额B. 债券期限C. 债券利率D. 债券发行人答案：A B C D三、判断题1. 股票价格的波动与公司的盈利能力无关。
（）答案：错误2. 证券投资分析主要分为基本分析和技术分析两大类。
（）答案：正确3. 证券交易的结算方式只有现金结算。
（）答案：错误四、简答题1. 简述证券交易的基本原则。
答案：证券交易的基本原则包括公平、公正、公开，以及诚实信用。
交易双方应遵循市场规则，确保交易的透明性和公平性。
2. 什么是证券投资组合？其目的是什么？答案：证券投资组合是指投资者将资金分散投资于多种证券，以降低单一证券投资的风险。
其目的是通过资产配置实现风险与收益的平衡。
五、案例分析题案例：某投资者购买了A公司的股票，随后A公司宣布了一项重大投资计划，导致股价短期内大幅上涨。
投资者因此获利丰厚。
问题：分析投资者获利的原因。
答案：投资者获利的原因可能包括：A公司的重大投资计划提升了市场对公司未来盈利能力的预期，增加了投资者信心，从而推动了股价的上涨。
此外，市场情绪的正面反应也可能加速了股价的上涨。
六、论述题1. 论述证券市场对经济发展的作用。
答案：证券市场对经济发展具有重要作用。
首先，它为企业提供了融资渠道，有助于企业扩大生产规模和进行技术创新。
其次，证券市场通过价格发现机制，可以有效地反映资产的内在价值，为资源配置提供参考。
最后，证券市场还有助于分散投资风险，提高社会资金的使用效率。
第章证券市场的运行与管理试题及答案参考
第章证券市场的运行与管理试题及答案参考 TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-第2章证券市场的运行与管理一、判断题1．证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
答案：是2．私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。
答案：非3．募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。
答案：是4．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行是直接发行。
答案：非5．首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。
答案：是6．溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。
答案：是7．我国现行的法规规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
答案：是8．公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。
答案：是9．一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。
答案：是10．我国的记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。
答案：非11．在债券以招标方式发行时，荷兰式招标是所有中标人以单一价格认购答案：非12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。
答案：是13．上市公司的上市资格不是永久的，当它不能满足证券交易所关于证券上市的条件时，它的上市资格将被取消。
答案：是14．我国上海、深圳证券交易所都是会员制证券交易所。
答案：是15．证券交易所交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
答案：是16．证券交易的价格优先原则是价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交。
答案：是17．由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。
证券交易 测试题及答案
一、单项选择题（60题）1、狭义的有价证券是指（）。
A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券2.公司证券包括（）。
A、公司债券、商业票据等B、银行汇票、金融债券等C、股票、公司债券及商业票据等D、股票、金融债券等3. 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。
A、A股和B股B、流通股与非流通股C、普通股与优先股D、可交易股与不可交易股4、一般来说，中央银行放松银根会导致股票价格（）。
A、不变B、不确定C、下降D、上升5、截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过（）人民币。
A、1万亿元B、2万亿元C、5万亿元D、8万亿元6、一般来说，中央银行提高法定存款准备金率，会造成股票价格（）。
A、下降B、不变C、上升D、不确定7、在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A、1/3，1/3B、1/3，2/3C、2/3，2/3D、2/3，1/38、储蓄债券属于（）。
A、实物国债B、实物债券C、非流通国债D、流通国债9、股东权利中，最重要的是（）。
A、剩余财产分配权B、优先认股权C、利润分配权D、公司决策参与权10、下列不在记名股票股东名册必须记载事项之列的是（）。
A、股东联系方式B、股东所持股份数及取得日期C、股东所持股票编号D、股东姓名或名称及住所11、《证券法》（2006年）规定公开发行公司债券，应当符合股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于（）元。
A、人民币一千万;人民币三千万B、人民币三千万;人民币五千万C、人民币三千万;人民币六千万D、人民币五千万;人民币一亿12、证券市场的基本功能不包括（）。
A、筹资功能B、定价功能C、保值增值功能D、资本配置功能13、世界上第一个证券交易所是（）。
A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易所14、2003年5月27日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。
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2010年证券市场基础知识第六章证券市场运行单项选择题（附
答案）
第六章证券市场运行（答案分离版）
单项选择题
1.关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（）。
A.股票经国务院证券监督治理机构核准已向社会公开发行
B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C.公司股本总额许多于人民币3000万元
D.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记
载
2.我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A.1000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.1亿元
3.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。
A.代销
B.余额包销
C.全额包销
D.包销
4.依照标的物不同，招标发行可分为（）。
A.荷兰式招标和美式招标
B.单一价格中标和多种价格中标
C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标
D.价格招标、收益率招标和缴款期招标
5.定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。
一
般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。
A.直接发行
B.私募发行
C.招标发行
D.承购包销
6.依照《证券发行与承销治理方法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，能够向战略投资者配售股票。
A.1亿
B.2亿
C.3亿
D.4亿
7.关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
B.发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时刻内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再通
过批准
D.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，监管机构保证发行的证券资质优良，价格适当
8.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。
A.证券发行人
B.证券投资者
C.证券中介机构
D.监管部门
9.依照（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A.市场的效率
B.市场的作用
C.市场的功能
D.交易标的物
10.中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
11.（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司以后盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A.财产股息
B.负债股息
C.股票股息
D.建业股息
12.（）是最一般、最差不多的股息形式。
A.股票股息
B.财产股息
C.现金股息
D.负债股息
13.股息的来源是公司的税后利润。
通常，税后利润按（）程序分配。
A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对一般股股东分配
B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对一般股股东分配
C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、对优先股股东分配、对一般股股东分配
D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对一般股股东分配
14.NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（）为基础计算的。
A.优先股
B.一般股
C.投资基金
D.国债
15.上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
16.上证国债指数的样本是（）。
A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
17.关于中小企业板指数描述错误的是（）。
A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B.中小板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数
C.由深圳证券交易所编制
D.中小企业板指数属于分类指数类
18.下列选项中，属于综合指数类的是（）。
A.深证新指数
B.深证A股指数
C.深证B股指数
D.深证创新指数
19.关于新上证综合指数描述不正确的是（）。
A.新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本
B.新上证综合指数关于含B股的公司，其B股市值不被计算在内
C.当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采纳“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性
D.新上证综合指数采纳派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算
20.关于中证规模指数论述不正确的是（）。
A.中证流通指数属于中证规模指数
B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同
C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式公布中证两岸三地500指数，以满足投资者观看、投资两岸三地市场的需要
D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过10%
21.代办股份转让系统始建于（）。