交易成本理论ppt
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4.交易成本理论
⊿T:内部生产产品所需的生产成本与从市场购买同样产品的生产成本 之差【考虑规模经济和范围经济，所以大于0】 ；
⊿C= ⊿T + ⊿A
copyright ◎ 2019 by He Xiaogang
企业的边界
Case：
为有效做出产能和生产决策，铝土矿精炼商需要
能够预测铝土矿的价格，而特定地区铝土矿价格部分 取决于不可预测的因素，如发现新的矿藏；也取决于
－ 交易是使法律、经济学、伦理学发生相互关系的基本单位。
－ 交易有三种类型：买卖交易（平等的）、管理交易（上下级 之间的命令与服从关系），限额的交易（集体或集体的代表 与下属个人之间的关系）
－ 不同的具体交易合在一起就构成了运行机制或制度。
copyright ◎ 2019 by He Xiaogang
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交易（transaction）
1、康芒斯的观点（1934）
－ 交易是人类经济活动的基本单位；
糟啦！阿拉听不懂 他的阿拉伯语。
－ 交易是人与人之间的关系，是所有权的转移，是个人与个人 之间对物的所有权的让渡和取得，而不是人与自然的关系；
－ 与交换（exchange）不同，交换是转移和接受物品的劳动 过程，而交易不是以实际物质为对象，而是人与人之间对自 然物的权利的让渡和取得关系，是依法转移法律上的控制；
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交易成本
契约过程的交易费用 广义的交易成本：制度成本 —— 经济制度的运行成本，包括制度的订立成本 、运转与实施成本、监督与维护成本、变革成 本【阿罗，1969】 。 —— 交易成本是衡量和明确交易单位特征和实施 契约的成本，包括信息成本、谈判成本、界定 和控制产权成本、监督成本、制度结构变化成 本【张五常，2019】【人们在从事经济交换活 动时，最关心的就是商品和服务是否能够交易 以及确定要交换的是什么】
03 交易成本理论
如果契约人只有自利行为而没有机会主义行为，那么人们可以相信 缔约人将会忠实地履行他的承诺。但是，如果契约人会采取机会主 义行为，那么他不仅不一定守约，而且还会见机行事，使事后的实 际结果不是按合同而是按有利于他的方向发展。此时，怎样采取措 施遏止机会主义也就有了经济意义，当然同时也带来了新的成本。
新古典的企业：企业就是一个生产函数。 科斯的企业：企业是一种组织生产的方式，目
的在于削减交易成本。
二、交易费用的内涵
产权经济学的观点
交易费用指与转让、获取和保护产权有关的成本。
包括：
• 搜集有关价格分布、产品质量和劳动投入的信息，寻找潜在的 买者和卖者，了解他们的行为和所处的环境；
这个契约签订以后,市场情况发生了很大的变化。通用汽车公司在签约 以前主要使用的是木制的车身,金属车身的比例很小,但1919年以后,对 整体金属车身的需求迅速而绝对地增长,这使费舍公司反过来通过利用 较多的劳动密集型技术,并趁机将17.6%的利润附加在其劳动和运输成本 上,并拒绝将其汽车车身的生产工厂建立在通用汽车装配厂附近。
机会主义的行为倾向在信息不对称、小数目谈判、针对专用性资产 的交易、监督费用高昂的队生产等条件下最容易实施
16
资产专用性
资产专用性是用来描述资产的可调配性的，是指在不牺牲 其生产经营价值的条件下，某项资产能够被重新配置于其 他替代用途或是被替代使用者重新调配使用的程度。
威廉姆森将资产专用性划分为五类：地理区位的专用性、 人力资产的专用性、物理资产专用性、完全为特定协约服 务的资产以及名牌商标资产的专用性。
绰士食品的前向一体化：涉足零食生产与销售
建立零食车间，进行试生产和试销售； 新建零食生产线，整合绰士食品和利源商贸人员，成
新古典的企业：企业就是一个生产函数。 科斯的企业：企业是一种组织生产的方式，目
的在于削减交易成本。
二、交易费用的内涵
产权经济学的观点
交易费用指与转让、获取和保护产权有关的成本。
包括：
• 搜集有关价格分布、产品质量和劳动投入的信息，寻找潜在的 买者和卖者，了解他们的行为和所处的环境；
这个契约签订以后,市场情况发生了很大的变化。通用汽车公司在签约 以前主要使用的是木制的车身,金属车身的比例很小,但1919年以后,对 整体金属车身的需求迅速而绝对地增长,这使费舍公司反过来通过利用 较多的劳动密集型技术,并趁机将17.6%的利润附加在其劳动和运输成本 上,并拒绝将其汽车车身的生产工厂建立在通用汽车装配厂附近。
机会主义的行为倾向在信息不对称、小数目谈判、针对专用性资产 的交易、监督费用高昂的队生产等条件下最容易实施
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资产专用性
资产专用性是用来描述资产的可调配性的，是指在不牺牲 其生产经营价值的条件下，某项资产能够被重新配置于其 他替代用途或是被替代使用者重新调配使用的程度。
威廉姆森将资产专用性划分为五类：地理区位的专用性、 人力资产的专用性、物理资产专用性、完全为特定协约服 务的资产以及名牌商标资产的专用性。
绰士食品的前向一体化：涉足零食生产与销售
建立零食车间，进行试生产和试销售； 新建零食生产线，整合绰士食品和利源商贸人员，成
西方经济学ppt——交易成本理论.
内容
交易成本
：
• 为了探讨交易成本及企业内部组织形式对经济活动的影响,科 斯首次将交易成本概念引入到经济分析中来,他指出利用价格 机制是有成本的,这种成本就是交易成本。他十分强调交易成 本的重要性,认为它会影响到经济活动的各个环节,如果不把 交易成本纳入到经济理论分析之中来,经济系统的运转、资源 的配置及企业的出现等许多问题就得不到令人信服的解释。 交易成本理论的提出为现代制度经济学的建立提供了理论基 础,它同时也是现代企业理论和产权理论的理论基础。 Nhomakorabea内容
交易成本
：
• 西方传统经济学关于市场能够在“一只看不见的手”的自发 作用下进行有效资源配置的观点一直占据着主导地位。按照 这种观点,企业和个人只需在均衡价格这个万能杠杆的作用下 就可以获得最大利润和最大效用,整个社会资源也就能实现最 优配置状态。对于传统理论这种简单的均衡命题,科斯有着完 全不同的看法,他指出传统理论忽视利用市场机制也需要付出 代价这一客观事实,并将企业视为完全由均衡价格和技术因素 决定的“生产函数”的分析思路是不现实的,这种理论使得人 们既不知道引导市场交易活动的成本,也不知道企业内部不同 的组织形式对成本的影响如何。
内容
有限理性：
理性，即为在特定的条件下当事人所做出的理智的行为决策。 威廉姆森将理性分为三个层次：强理性、弱理性以及介于两者之间的中 等理性。
A.强理性：新古典经济学的一个最基本的行为假设是“经济人”假设，即每个人总是想方设法地付出最
小的代价获取最大的收益。这种假设不用考虑不同的制度安排对人产生的不同的激励问题，从而将生产者的 行为归结为特定生产函数和约束条件下的产出最大化，将消费者的行为归结为特定效用函数和约束条件下的 效用最大化。而生产和消费是分开的。以收益最大化为方向的“经济人”假设就是一个强理性的假设。人们 追求自己的最大利益，而不考虑信息问题、风险问题、讨价还价问题和激励问题。
交易成本 (2)
契约联合论
企业的本质：一种契约 企业和市场不同之处： 市场交易的对象是产品 企业交易的对象是生产要素
对交易环境的评估过程
对交易环境进行评估，要考察的因素： 交易参与者的角色与地位； 交易的对象、交易的数量和交易的频率； 交易行为的约束规则；交易技术；交易的 场所。 这些因素受制于交易的三个维度：不确定 性；资产专用性和交易频率。
交易者之间的谈判过程Байду номын сангаас
在交易博弈过程中，一方的最佳策略选择是通过 另一方的行为模式或偏好信息作出初步判断和理 性预期，针对对方的行为采取动态跟随策略，不 断调整自己的战略和策略行为，从而获得满意的 博弈结果。 在信息充分的情况下，不确定性和风险比较容易 预期，交易者双方了解交易对象的可能性越大， 产权界定越清晰，通过博弈、谈判或合作的可能 性较大。
第二节 企业的性质
科斯的定义：市场替代论 企业内部——生产由企业家指挥，市场交 易被组织权威替代。 价格机制运行的成本变成组织权威可供支 配的资源。 组织权威——企业组织、规章制度、各种 命令以及企业家。
生产不由一个企业完成的原因
规模大时，用追加的交易成本会上升，使收益减 少。 规模大时，不能导致生产要素的最佳使用。 资源消费带来巨大的亏损 一种或多种生产要素的供给价格可能上升。 结论：企业将倾向于扩张到在企业内部组织一笔 额外交易的成本等于通过在公开市场上完成同一 笔交易的成本或在另一个企业中组织同样的交易 的成本为止。
契约的执行和监督过程
为了防止机会主义行为造成交易损失， 交易双方需要设计出一整套与交易相关的 制约机制和惩罚机制， 以保证交易正常进行，顺利地实现产权的 让渡。
交易成本理论解析讲解
队生产的基本原理是专业化分工的比较优势原理 计量能力与生产率相关 企业在大量特有投入的生产特征上呈现了一个有效的
市场特征
企业形成和存在的必要条件
根据队生产的观点，企业形成和存在有 两个必要条件： （1）通过队生产可以 提高生产率，它所使用的生产技术在直 接衡量合作性投入的边际产品时是有费 用的，它使得合作性投入之间通过简单 的市场交易更难对偷懒予以限制；（2） 通过观察或确定投入的行为来估计边际 生产率是经济的。
交易成本产生的原因
有限理性 机会主义 资产的专用性
交易成本的影响因素
资产的专用性 交易的不确定性 交易频率
资产专用性
资产专用性是指在不牺牲生产价值的条 件下，资产可用于不同用途和由不同使 用者利用的程度
交易的不确定性
那种只要花费代价便能预见的变化，从 而可以在合约中预先设置条款加以处理
通过市场的监督是困难的，因此，设计 了不同的契约安排形式
对企业性质认识的发展
在科斯之后，经济学家纷纷就企业的性 质和发展提出了个自的见解。具有代表 性的人物除了阿尔钦、登姆塞茨外，还 有威廉姆森、诺斯、张五常等，以张五 常的见解最为突出。
张五常的见解
企业与市场的不同只是契约安排的两种不同形式而已。 企业并非为取代市场而成立，仅仅是用要素市场取代 产品市场，或者说是一种契约取代另一种契约。企业 在本质上是一种契约，与市场契约不同的是，市场交 易的对象是产品，而企业交易的对象则是生产要素。 由于估价某产品或获得某产品的有关信息通常需要支 付成本，通过对某些投入替代品进行估价的定价方式， 其成本通常小于对产品的直接定价。由于对投入替代 品的定价并不能获得对产品定价那样充分的信息，所 以，对市场还是企业着两种契约安排的选择取决于对 替代品定价所节约的交易成本是否能弥补由相应的信 息不足而造成的损失
市场特征
企业形成和存在的必要条件
根据队生产的观点，企业形成和存在有 两个必要条件： （1）通过队生产可以 提高生产率，它所使用的生产技术在直 接衡量合作性投入的边际产品时是有费 用的，它使得合作性投入之间通过简单 的市场交易更难对偷懒予以限制；（2） 通过观察或确定投入的行为来估计边际 生产率是经济的。
交易成本产生的原因
有限理性 机会主义 资产的专用性
交易成本的影响因素
资产的专用性 交易的不确定性 交易频率
资产专用性
资产专用性是指在不牺牲生产价值的条 件下，资产可用于不同用途和由不同使 用者利用的程度
交易的不确定性
那种只要花费代价便能预见的变化，从 而可以在合约中预先设置条款加以处理
通过市场的监督是困难的，因此，设计 了不同的契约安排形式
对企业性质认识的发展
在科斯之后，经济学家纷纷就企业的性 质和发展提出了个自的见解。具有代表 性的人物除了阿尔钦、登姆塞茨外，还 有威廉姆森、诺斯、张五常等，以张五 常的见解最为突出。
张五常的见解
企业与市场的不同只是契约安排的两种不同形式而已。 企业并非为取代市场而成立，仅仅是用要素市场取代 产品市场，或者说是一种契约取代另一种契约。企业 在本质上是一种契约，与市场契约不同的是，市场交 易的对象是产品，而企业交易的对象则是生产要素。 由于估价某产品或获得某产品的有关信息通常需要支 付成本，通过对某些投入替代品进行估价的定价方式， 其成本通常小于对产品的直接定价。由于对投入替代 品的定价并不能获得对产品定价那样充分的信息，所 以，对市场还是企业着两种契约安排的选择取决于对 替代品定价所节约的交易成本是否能弥补由相应的信 息不足而造成的损失
交易成本理论
资料来源：MBA智库——交易成本理论词条
总之，企业之所以存在，是因为它的存在可以降低配置资 源的成本。
The Nature of the Firm
四、回答问题
Part 2 然后，科斯探讨了企业的规模的问题。科斯认为企业的规模或 企业的边界的决定标准是：“企业将倾向于扩张直到企业内部组织 本或在另一个企业中组织同样交易的成本为止”。
奥利弗·伊顿·威廉姆森（Oliver Eaton Williamson）
奥利弗·伊顿·威廉姆森（Oliver Eaton Williamson， 1932.09.27-），美国经济学家，1955年毕业于美国 麻省理工学院。他因“对经济治理尤其是企业边界的 分析”与埃莉诺·奥斯特罗姆共同被授予2009年诺贝 尔经济学奖。威廉姆森以交易成本经济学方面的研究 著称，是新制度经济学的代表人物之一。
“和很多现代经济学家一样，他们相信我们选择理论应该基于理 论预测的准确性，理论假设的现实性完全没有关系。我在20世纪 30年代不相信这个观点，现在仍不相信。”（科斯，1993b， p.52）
“新”在何处
康芒斯不仅在他生活的时代率先提出经济组织的合同观，把交易 作为分析单位，而且他对冲突、互利和秩序的关注，隐含着治理 这一概念。更通俗地说，他首次把作为问题和解决方案的组织， 看成是能用经济学进行分析的主题。但是，康芒斯和他的学生、 同事都没有赋予这些概念以操作性的内涵。相反，制度经济学的 旧风格阻碍了理论的发展。
交易成本的定义的演进
Williamson（1975） 对交易成本的分类：
1、搜寻成本：商品信息与交易对象信息的搜集。 2、信息成本：取得交易对象信息与和交易对象进行信息交换所 需的成本。
科斯定理与交易成本
会员”称号。目前，他在芝加哥大学法学院，
作为法律与经济学方面的一名高级研究员，
在研究工作上仍然十分活跃。
他的杰出贡献是发现并阐明了交易成本
和产权在经济组织和制度结构中的重要性及 其在经济活动中的作用。荣获1991年诺贝尔 经济学奖。
科斯传略（五）
科斯的主要著作包括： 《企业的性质》（1937，11）、 《边际成本争论》（1946，8）、 《美国广播业：垄断研究》（1950）、 《联邦通讯委员会》（1959，3）、 《社会成本问题》（1960，10）、 《经济学中的灯塔问题》（1975，4）、 《企业、市场与法律》（1988）。
法雷尔的三个版本
自由契约导致产出最优化（强定理） 在产权清晰条件下，自由契约满足帕累
托最优条件（最优定理） 在不满足帕累托最优条件的各种资源配
置中，在有私人信息的条件下，私人交 易将导致资源的相对最优配置（次优定 理）
法和经济学学派
实证的科斯定理：当双方能一起谈判并 通过合作解决争端时，无论法律的基本 规则是什么，其行为都是有效率的。
不论养牛者是否对他的牛引起的谷物损失负责， 情况都一样。
有必要知道损害方是否对引起的责任负责，因 为没有这种权利的初始界定，就不存在权利转 让和重新组合的市场交易。但是，如果定价制 度的运行毫无成本，最终的结果是不受法律状 况影响的。
读《社会成本问题》
本文涉及对他人产生有害影响的那些工商业企业的行为。 一个典型的例 子是，某工厂的烟尘给邻近的财产所有者带来了有害影响。对此情况， 许多经济学家都因袭了庇古在《福利经济学》中提出的观点。要么要求 工厂主对烟尘所引起的损害负责赔偿，要么根据工厂不同的烟尘排放量 所致损害的相应金额标准对工厂主征税，要么最终责令该厂迁出居民区。 科斯认为，这些解决办法并不合适。
交易成本理论
2
Байду номын сангаас
案例分析
一种规避交易合约风险的办法是把这笔“大交易”分成100份“小交易”， 每次运1万吨泥土，等两天将泥土运到郑州之后，郑州公司立即付给景 德镇卖方100万元。这样，即使哪一次郑州方不能付款，卖方最多损失 掉100万元，而不是整个交易的1亿元。
2
案例分析
如果分100次交货，而每次“小交易”又需要两天时间才能完成， 那么整个交易需要200天才能做完。相比之下，如果正式司法能 够非常可靠地处理合约纠纷，那么双方就能以交易合约为准，
制定制度的 滞后性
中国以“勤 劳”对冲 “制度成本”
制定出来的制度总是跟不上人 的需求的发展
促使经济增长的资本包括自然实物资本、人力资本和制度资本。即使 一国的制度资本欠缺，但如果人力资本或自然资源出奇地丰富，那么 这两种资本可在一定范围内弥补制度资本的不足。也就是说，人力资 本和制度资本有一定的相互替代性。在给定的人力资本与自然资本的 情况下，如果想挖掘其最大潜力并使市场达到最深化的地步，那么制 度资本则会是决定性因素。
4
交易成本的不可消除性
交易费用是无法彻底消除的。其原因是，人类社 会的分工总是不断深化的，知识和经验的个体差 异无法彻底消除；人们的认识在时间上具有不一 致性，任何措施只能有限地将其缩小而无法彻底 地消除它；科学技术无论如何都难以完全消除 （无成本地）空间和时间给交易带来的障碍；经 济个体的利己心，尽管可以用法律等正式制度或 习俗、习惯等非正式制度来约束和引导，但只要 资源的稀缺性还存在，利己之心就不会从根本上 消除，机会主义行为就会合乎经济理性地存在。
交易成本可能会减少 或消除本来可能会发 生的交易交易，如何
控制？
技术进步
交易成本理论
1985年威廉姆森（Williamson）进一步将交易成本加以 整理，区分为事前与事后两大类。 事前的交易成本：签约、谈判、保障契约等成本。
事后的交易成本：契约不能适应所导致的成本;讨价还价 的成本(指两方调整适应不良的谈判成本)；建构及营运的成本 ；为解决双方的纠纷与争执而必须设置的相关成本；约束成本 ：为取信于对方所需之成本。
3.虽然交易成本无法彻底消除，但却是可以降低的。 在新制度经济学家看来，制度和技术是降低交易成本的两 种主要力量。 但是，技术进步对交易成本的影响有两面性。一方面，可 以产生诸如新的有效的度量方法使交易成本降低；另一方 面，技术进步意味着出现更复杂的商品从而提高交易成本。
4、由于事件的概率性以及不确定性的存在，对于任 意一项经济活动，人们只能在事前根据不完备的知识 和经验对交易成本的种类和数量进行估计，准确的计 量只有在事后才能进行。 由于人们难以在事前就对生产的制度结构和生产的技 术条件的各种可能的搭配进行详细的比较，交易成本 的机会成本性质将变得令人难以捉摸。正因为如此， 在现实经济生活中，人们的经验、意识形态、习惯等 会左右其决策并进而影响经济的发展。
搜寻成本：商品信息与交易对象信息的搜集。 信息成本：取得交易对象信息与和交易对象进行信息交换 所需的成本 议价成本：针对契约、价格、品质讨价还价的成本。 决策成本：进行相关决策与签订契约所需的内部成本。 监督交易进行的成本：监督交易对象是否依照契约内容进 行交易的成本，例如追踪产品、监督、验货等。 违约成本：违约时所需付出的事后成本。
1、交易成本是机会成本
在科斯指出市场与企业间的相互替代关系后，交易成本 自然地就被赋予了机会成本的含义.由于资源的稀缺性， 人们自然要对交易的方式进行选择，交易成本也因而具 有了机会成本的性质。根据经济理性原则，生产者总是 按照自己的约束集，选择对他来说交易成本最小的组织 生产的制度结构。
第二章 交易费用理论
伦敦经济学院《经济学家》杂志上的经典性论文《企业的性质》 (该文当时并未引起重视，20多年后，当科斯的另一篇重要论文《社 会成本问题》问世后，《企业的性质》一文才引起西方经济学界的 广泛关注。正是《企业的性质》一文，奠定了科斯作为现代西方 产权理论的开山鼻祖和主要代表的地位)。第二阶段，50—60年 代中期，科斯在分析“外部性”问题时，全面分析了产权明晰化 在市场运行中的重要作用。指出产权的经济功能在于克服外部性， 降低社会成本，从而在制度上保证资源配置的有效性。芝加哥大 学著名教授、诺贝尔经济学奖获得者斯蒂格勒把科斯的产权思想 概括为“科斯定理”，这一阶段的代表作是1960年发表在《法学 与经济学》杂志上的《社会成本问题》一文。
2、机会主义与交易费用： ◆经济活动中的人都是有机会主义倾向的自私人，自私自利是
人的行为特征，而有机会就会损人利己则是人的一般倾向。这种 机会主义倾向影响了契约的效率。在签订合约、执行合约过程中 都要发生防范机会主义和机会主义发生导致的费用。
第十二页，编辑于星期一：十七点 五十九分。
3、不确定性与交易费用 ◆人们为了对付不确定性，只好在自愿和非自愿的基础上签
（2）企业的性质 ●“企业的显著特征就是作为价格机制的替代物”，企业内
部是通过企业家的行政指挥配置资源 ，企业外部是通过市场 的价格机制指挥生产（配置资源）。
●企业之所以能够替代市场，是因为能够节约交易费用。 ●企业的边界取决于组成企业所节约的交易费用与企业组织 协调所支出的费用之间的对比关系。
第九页，编辑于星期一：十七点 五十九分。
(一)交易费用是对社会财富和稀缺资源的损耗 ◆在科斯之前的古典经济学和新古典经济学中人们只认识到生产成 本是对人类稀缺资源的损耗，也只看到专业化和劳动分工对生产 成本降低的重要作用，却没有发现由此导致的交易成本的成倍增 长。
交易成本理论
▪ “我们所研究的是一个存在于经济学家的头脑中，而非现实中的 经济系统，我把这称为‘黑板经济学’。” （科斯， 1993[1992]，p.228）
9
“新”在何处
▪ “这种新方法所具备的优点是：可以让一个人在黑板上画满图表， 然后进行一小时的讲解，而并不需要知道真实世界中所发生的任 何事情。”（科斯，1993b，p.51）
▪ 罗纳德·哈里·科斯（Ronald Harry Coase， 1910年12月29日－2013年9月2日），生于英 国英格兰伦敦，经济学家，交易成本理论、科
斯定理与科斯猜想的提出者，对产权理论、法
律经济学与新制度经济学有极大贡献，1991年 获得诺贝尔经济学奖。
▪ Field: theory of market institutions
——《管理学中的伟大思想》第23章 交易成本经济学：理论发展的过程
11
理论起源
▪ The Nature of the Firm
12
The Nature of the Firm
一、前言 ➢1、科斯其人 ➢2、写作背景 ➢3、题目探讨（性质？本质？）
13
The Nature of the Firm
between firms, that is, in the
marketplace. The theory informs us
about how to handle one of the
资料m来o源s：t诺b贝a尔si奖c官c网h：o威ic廉e姆s森in简介human
7
新制度经济学
▪ 新制度经济学（New Institutional Economics, NIE）是一个侧 重于交易成本的经济学研究领域。新制度经济学最早在1975年由 奥利弗·威廉姆森所确立。
9
“新”在何处
▪ “这种新方法所具备的优点是：可以让一个人在黑板上画满图表， 然后进行一小时的讲解，而并不需要知道真实世界中所发生的任 何事情。”（科斯，1993b，p.51）
▪ 罗纳德·哈里·科斯（Ronald Harry Coase， 1910年12月29日－2013年9月2日），生于英 国英格兰伦敦，经济学家，交易成本理论、科
斯定理与科斯猜想的提出者，对产权理论、法
律经济学与新制度经济学有极大贡献，1991年 获得诺贝尔经济学奖。
▪ Field: theory of market institutions
——《管理学中的伟大思想》第23章 交易成本经济学：理论发展的过程
11
理论起源
▪ The Nature of the Firm
12
The Nature of the Firm
一、前言 ➢1、科斯其人 ➢2、写作背景 ➢3、题目探讨（性质？本质？）
13
The Nature of the Firm
between firms, that is, in the
marketplace. The theory informs us
about how to handle one of the
资料m来o源s：t诺b贝a尔si奖c官c网h：o威ic廉e姆s森in简介human
7
新制度经济学
▪ 新制度经济学（New Institutional Economics, NIE）是一个侧 重于交易成本的经济学研究领域。新制度经济学最早在1975年由 奥利弗·威廉姆森所确立。
交易费用理论PPT课件
2021年4月25日星期日
4
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（三）马克思论流通费用
保管费用
流通费用：在流 通中所耗费或支
出的各项费பைடு நூலகம்。
运输费用 纯粹的流通费用
买卖所费的时间 簿记费用
货币磨损费用
流通费用还不是现代意义上的交易费用概念，但表明 马克思已认识到交易存在费用的问题。
2021年4月25日星期日
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2021年4月25日星期日
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3、市场环境因素
•①交易的市场环境：指潜在的交易对手的数量。 •②市场环境因素与交易费用 •潜在的交易对手越多，机会主义行为受到“大数目条 件”（完全竞争）制约越强，交易费用越低。
•但是，一些交易开始时有大量的供应商参加竞标的条 件，并不意味着此后这种条件还会存在。
2021年4月25日星期日
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（2）机会主义
•增加搜寻、甄别成本； •增加监督成本； •增加仲裁、诉讼成本； •增加防范成本。 •思考：如果人仅有有限理性而没有机会主义行为倾向， 交易费用会如何变动？哪些可能存在？哪些会消失？
2021年4月25日星期日
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2、与特定交易有关的因素
2021年4月25日星期日
12
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交易的类型
按康芒斯、弗鲁博顿和芮切特交易分类
市场型交易 管理型交易 政治型交易
按布
制度 交易
罗姆
利的 制度
交易 给定
分类 下的
交易
市场型制度 管理型制 政治型制度
交易
度交易
交易
市场型制度 管理型制度 政治型制度
价格、成本与交易利得PPT课件讲义教材
?
案例分析
? 成家立業的經濟誘因是什麼？
? 绝对价格 – 能换取到一既定财货之特定数量所必须的现金数额
? 相对价格 – 为了取得一个财货的特定数量所须交换之某个其它财货的数 量
个体经济学的重点
? 学习相对价格 ? 绝对价格改变不与相对价格改变一致 ? 相对价格改变通常是相对于财货或劳务之某个具代表性的一篮子
财货而言 ? 美元指的是一篮财货或劳务而不是一张绿色纸钞
e/ 为甚么游客身在意大利购买皮具时，相比在香港购买意 大利制的皮具时，要较为小心呢？
f/ 为何大部分运往阿拉斯加出售的肉类都是预先去骨的 ？
成本、效率、與貿易利得
每個人能夠獲益 當活動被達成 是以其最低可能成本時
成本與效率
? 成本 – 被放棄掉的機會 – 此專有名詞機會成本易令人產生誤解 – 特定活動需迫使你放棄之所有機會的總數
相对价格改变
? 物价膨胀 – 绝对价格之平均水平一直持续上升的现象 – 相对于所有其它财货之一个不特定财货的价格上升
? 相对价格改变不会导致绝对价格改变
图表2.1两种财或在一个世界中之绝对 与相对价格的变动
柳橙的品质
? 柳橙的相对价格在纽约高于在佛罗里达州 ? 纽约客将买到相比于佛州卖价下更少颗的柳橙 ? 一旦决定去消费
? 例. 電工與木匠
圖表2.2 電工與木匠
表格A（生產力）
電工
木匠
表格B （機會成本）
電工
木匠
線路重置 10小時 20小時 線路重置 2/3板條加裝 10/9板條加裝
板條加裝 15小時 18小時 板條加裝 3/2線路重置 9/10線路重置
電工 木匠
表格C （生產成本）
沒有貿易 有貿易
25小時 38小時
案例分析
? 成家立業的經濟誘因是什麼？
? 绝对价格 – 能换取到一既定财货之特定数量所必须的现金数额
? 相对价格 – 为了取得一个财货的特定数量所须交换之某个其它财货的数 量
个体经济学的重点
? 学习相对价格 ? 绝对价格改变不与相对价格改变一致 ? 相对价格改变通常是相对于财货或劳务之某个具代表性的一篮子
财货而言 ? 美元指的是一篮财货或劳务而不是一张绿色纸钞
e/ 为甚么游客身在意大利购买皮具时，相比在香港购买意 大利制的皮具时，要较为小心呢？
f/ 为何大部分运往阿拉斯加出售的肉类都是预先去骨的 ？
成本、效率、與貿易利得
每個人能夠獲益 當活動被達成 是以其最低可能成本時
成本與效率
? 成本 – 被放棄掉的機會 – 此專有名詞機會成本易令人產生誤解 – 特定活動需迫使你放棄之所有機會的總數
相对价格改变
? 物价膨胀 – 绝对价格之平均水平一直持续上升的现象 – 相对于所有其它财货之一个不特定财货的价格上升
? 相对价格改变不会导致绝对价格改变
图表2.1两种财或在一个世界中之绝对 与相对价格的变动
柳橙的品质
? 柳橙的相对价格在纽约高于在佛罗里达州 ? 纽约客将买到相比于佛州卖价下更少颗的柳橙 ? 一旦决定去消费
? 例. 電工與木匠
圖表2.2 電工與木匠
表格A（生產力）
電工
木匠
表格B （機會成本）
電工
木匠
線路重置 10小時 20小時 線路重置 2/3板條加裝 10/9板條加裝
板條加裝 15小時 18小時 板條加裝 3/2線路重置 9/10線路重置
電工 木匠
表格C （生產成本）
沒有貿易 有貿易
25小時 38小時
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Prize motivation: "for his discovery and clarification of the significance of transaction costs and property rights for the institutional structure and functioning of the economy“
Prize motivation: "for his analysis of economic governance, especially the boundaries of the firm"
Field: economic governance
Contribution: Provided a theory of why some economic transactions take place within firms and other similar transactions take place between firms, that is, in the marketplace. The theory informs us about how to handle one of the most basic choices in human organization. When should decision power be controlled inside an organization, and when should
奥利弗·威廉姆森被誉为重新发现“科斯定理”的人， 至少是由于他的宣传功劳，才使科斯的交易费用学说 成为现代经济学中异军突起的一派，并汇聚了包括组 织理论、法学、经济学在内的大量学科交叉和学术创 新，逐步发展成当代经济学的一个新的分支。
资料来源：维基百科——威廉姆森词条
奥利弗·伊顿·威廉姆森（Oliver Eaton Williamson）
资料d来ec源is：io诺n贝s尔b奖e官le网f：t t威o廉t姆h森e 简m介arket.
新制度经济学
新制度经济学（New Institutional Economics, NIE）是一个侧 重于交易成本的经济学研究领域。新制度经济学最早在1975年由 奥利弗·威廉姆森所确立。
新制度经济学源于罗纳德·科斯对于制度架构和交易成本（交易费 用）在经济活动中扮演角色的重要而深入的看法。
“《企业的性质》一文引证有余而运用不足。” （科斯，1972）
交易成本理论缺乏预测性和可操作性——“交 易成本”的内涵和边界无法精准确定。
奥利弗·伊顿·威廉姆森（Oliver Eaton Williamson）
奥利弗·伊顿·威廉姆森（Oliver Eaton Williamson， 1932.09.27-），美国经济学家，1955年毕业于美国 麻省理工学院。他因“对经济治理尤其是企业边界的 分析”与埃莉诺·奥斯特罗姆共同被授予2009年诺贝 尔经济学奖。威廉姆森以交易成本经济学方面的研究 著称，是新制度经济学的代表人物之一。
罗纳德·哈里·科斯（Ronald Harry Coase，1910年12月29 日－2013年9月2日），生于英国英格兰伦敦，经济学家， 交易成本理论、科斯定理与科斯猜想的提出者，对产权理 论、法律经济学与新制度经济学有极大贡献，1991年获得 诺贝尔经济学奖。
Field: theory of market institutions
交易成本理论
Presented by 周小豪、乔磊、董浩、夏雪晴、吴阳、黄千员、冯绍雯
内容大纲
概述 理论起源（The Nature of the Firm） 理论发展（威廉姆森的交易成本理论） 积极视角下的交易成本理论
交易成本ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
交易成本（ Transaction Costs）又称交易费用，是指在建立商 品交易过程中，没有被易主而损耗掉的成本，譬如讨价还价花去 的精力与时间，为防止受骗而采取的保险措施等，这些举动花费 的成本都是交易成本，因为其范围涵盖太广泛，至今具体的定义 仍有很多说法。
科斯在其著作《The Nature of the Firm》中把企业内部的行政 指令运作花费而花费的成本看做“内部交易成本”,把企业在市场 上购买/出售服务/产品过程中采购和营销费用看成"外部交易成本 ",这两个成本相等时可确定企业与市场的边界。
资料来源：维基百科——交易成本词条
罗纳德·哈里·科斯（Ronald H. Coase）
当今的新制度经济学已建立在更要复杂的方法论原则和判准之上。 他们虽然常常关注效率以及分配的问题，但已远离了主流新古典 经济学和“旧的”制度经济学，并且在其他社会科学领域中产生 较为明显的影响。
资料来源：维基百科——新制度经济学词条
“新”在何处
“在瓦尔拉斯（Walras）范式中，所有的行动权利被隐含地假定 为自由的、简单的、不受限制的，而且拍卖商和监督人的服务都 被假定为不花任何费用的。因此就不存在律师，没有经纪人，没 有银行，没有官员，没有企业家，没有警察，而且实际上也没有 任何一类组织。”（张五常，1991）
Contribution: Important contributions on the borderline between economics, law and organization.
资料来源：诺贝尔奖官网：科斯简介
罗纳德·哈里·科斯（Ronald H. Coase）
代表著作：《企业的性质》（1937） 《社会成本问题》（1960）
“我们所研究的是一个存在于经济学家的头脑中，而非现实中的 经济系统，我把这称为‘黑板经济学’。” （科斯， 1993[1992]，p.228）
“新”在何处
“这种新方法所具备的优点是：可以让一个人在黑板上画满图表， 然后进行一小时的讲解，而并不需要知道真实世界中所发生的任 何事情。”（科斯，1993b，p.51）
Prize motivation: "for his analysis of economic governance, especially the boundaries of the firm"
Field: economic governance
Contribution: Provided a theory of why some economic transactions take place within firms and other similar transactions take place between firms, that is, in the marketplace. The theory informs us about how to handle one of the most basic choices in human organization. When should decision power be controlled inside an organization, and when should
奥利弗·威廉姆森被誉为重新发现“科斯定理”的人， 至少是由于他的宣传功劳，才使科斯的交易费用学说 成为现代经济学中异军突起的一派，并汇聚了包括组 织理论、法学、经济学在内的大量学科交叉和学术创 新，逐步发展成当代经济学的一个新的分支。
资料来源：维基百科——威廉姆森词条
奥利弗·伊顿·威廉姆森（Oliver Eaton Williamson）
资料d来ec源is：io诺n贝s尔b奖e官le网f：t t威o廉t姆h森e 简m介arket.
新制度经济学
新制度经济学（New Institutional Economics, NIE）是一个侧 重于交易成本的经济学研究领域。新制度经济学最早在1975年由 奥利弗·威廉姆森所确立。
新制度经济学源于罗纳德·科斯对于制度架构和交易成本（交易费 用）在经济活动中扮演角色的重要而深入的看法。
“《企业的性质》一文引证有余而运用不足。” （科斯，1972）
交易成本理论缺乏预测性和可操作性——“交 易成本”的内涵和边界无法精准确定。
奥利弗·伊顿·威廉姆森（Oliver Eaton Williamson）
奥利弗·伊顿·威廉姆森（Oliver Eaton Williamson， 1932.09.27-），美国经济学家，1955年毕业于美国 麻省理工学院。他因“对经济治理尤其是企业边界的 分析”与埃莉诺·奥斯特罗姆共同被授予2009年诺贝 尔经济学奖。威廉姆森以交易成本经济学方面的研究 著称，是新制度经济学的代表人物之一。
罗纳德·哈里·科斯（Ronald Harry Coase，1910年12月29 日－2013年9月2日），生于英国英格兰伦敦，经济学家， 交易成本理论、科斯定理与科斯猜想的提出者，对产权理 论、法律经济学与新制度经济学有极大贡献，1991年获得 诺贝尔经济学奖。
Field: theory of market institutions
交易成本理论
Presented by 周小豪、乔磊、董浩、夏雪晴、吴阳、黄千员、冯绍雯
内容大纲
概述 理论起源（The Nature of the Firm） 理论发展（威廉姆森的交易成本理论） 积极视角下的交易成本理论
交易成本ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
交易成本（ Transaction Costs）又称交易费用，是指在建立商 品交易过程中，没有被易主而损耗掉的成本，譬如讨价还价花去 的精力与时间，为防止受骗而采取的保险措施等，这些举动花费 的成本都是交易成本，因为其范围涵盖太广泛，至今具体的定义 仍有很多说法。
科斯在其著作《The Nature of the Firm》中把企业内部的行政 指令运作花费而花费的成本看做“内部交易成本”,把企业在市场 上购买/出售服务/产品过程中采购和营销费用看成"外部交易成本 ",这两个成本相等时可确定企业与市场的边界。
资料来源：维基百科——交易成本词条
罗纳德·哈里·科斯（Ronald H. Coase）
当今的新制度经济学已建立在更要复杂的方法论原则和判准之上。 他们虽然常常关注效率以及分配的问题，但已远离了主流新古典 经济学和“旧的”制度经济学，并且在其他社会科学领域中产生 较为明显的影响。
资料来源：维基百科——新制度经济学词条
“新”在何处
“在瓦尔拉斯（Walras）范式中，所有的行动权利被隐含地假定 为自由的、简单的、不受限制的，而且拍卖商和监督人的服务都 被假定为不花任何费用的。因此就不存在律师，没有经纪人，没 有银行，没有官员，没有企业家，没有警察，而且实际上也没有 任何一类组织。”（张五常，1991）
Contribution: Important contributions on the borderline between economics, law and organization.
资料来源：诺贝尔奖官网：科斯简介
罗纳德·哈里·科斯（Ronald H. Coase）
代表著作：《企业的性质》（1937） 《社会成本问题》（1960）
“我们所研究的是一个存在于经济学家的头脑中，而非现实中的 经济系统，我把这称为‘黑板经济学’。” （科斯， 1993[1992]，p.228）
“新”在何处
“这种新方法所具备的优点是：可以让一个人在黑板上画满图表， 然后进行一小时的讲解，而并不需要知道真实世界中所发生的任 何事情。”（科斯，1993b，p.51）