IATF16949-2016质量管理体系生产部内审检查表(按部门分过程)
IATF16949-2016质量体系内部审核检查表(含审核记录)
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
组织的环境、相关方的需求和期望、组织战略、体系的各个过程
√
2
各项输入是否有效/受控？
QR6.2-02目标完成情况统计
每月统计，有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
√
部门负责人
审核员
2016.05.17
重要信息及时评审更新率100%
√
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
QR6.2-02目标完成情况统计
每月统计，有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
√
6.1应对风险机遇措施
QD6.1.1-2016风险机会控制规范
已规定记录
4 组织环境
QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》
QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》
IATF16949-2016质量管理体系内审检查表【完整内容】
查阅《不符合报告》有纠正 即改进措施
2020 年 IATF16949-2016 质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
审核员
涉及过程
《管理评审》
审核日期 2020.04.07
被审区域/接待人
品质管理部
过程类 MP
型
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、 条款号
考虑了区域特点和以往的审核结果？
7
9.2
√
是否涵盖了所有与品质管理有关的过程、
活动和生产班次，并且是否按年度计划进
行安排？
为确保审核的客观性和公正性，审核是否
8
7.2.3
√
安排有授权资格人员进行？
已经提供查《年度内部审核计 划》，《审核检查表》等
查内审人员均为有资质、授权 的内部审核人员
9 发现的不符合是否开具了《不符合报告》， 9.2
√
不符合报告符合要求，问题
并判定了性质？问题发生部门是否确保
及时采取行动措施，以消除所发现的不合
格及其原因？
内部审核跟踪活动是否包括对所采取措
10
9.2
√
施的验证，和验证结果的报告？
是否保存了内审、过程审核、产品审核记
11 录？是否对过程采取纠正措施或持续改
9.2
√
进?
部门在规定期限内及时采 取措施消除原因
否能够胜任？人员意识如何：是否了解质 7.2
3
√
量方针、相关的质量目标等？是否有畅通 7.3
的沟通渠道？
7.4
7.1
过程的资源（基础设施和过程运行的环
4
7.1.3
√
境）是否充足，是否符合标准的要求？
完整内容IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
●是否已对过程的接口加以定义？
√
●在哪里做？（方法，技术）
√
●过程是否监控？
√
●记录是否保存？
√
顾客导向
的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的
体系文件
IATF
16949：2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP2产品和服务的设计开发
顾客要求：特殊特性、相关的法律法规、顾客图纸、样品、以往类似设计信息、信息利用、顾客要求变更资料 、公司内部变更需求
满足合同/订单要求的合格产品；产品工艺流程跟踪卡、生产和检验记录、生产过程改进等
生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率
生产管理程序
SPC控制程序
8.5.1、8.5.6、9.1.1.1
绩效指标：生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率均达标。 文件执行过程控制情况：抽查生产计划：制定依据充分，对计划的完成情况进行了跟踪记录，每周的生产调度会议上对计划的完成情况进行通报，对没有完成的原因进行了记录并定期分析，在车间：现场有作业指导书，并完整体现控制计划中的内容，操作人员有操作证，以显示人员资格，查现场标识，完善，对首末件确认、设备及时点检，查交付记录，完善。本过程绩效指标均达标；过程控制情况：查成品库合格证，有生产批次，进而可追溯到生产班，生产设备，并从当天的生产记录可追溯到材料批，生产现场有合格区、不合格区，仓库也有相应区域标示。现场正在生产的进气管产品，提供了其作业指导书，对现场的操作过程进行监控，查现场记录，由刘长卫进行记录。程序文件规定长时间停止作业后应进行作业准备验证，但不能提供假期后进行作业准备验证的证据。
1、 APQP所有资料
IATF16949：2016内部审查检查表
7.是否确定过程所需的资源，并确保其可获得？
8.是否分配过程的职责和权限？
9.是否采取措施应对风险和机遇？
10.是否评价这些过程？
11.是否采取必要的措施，对过程进行持续改进，也包括对质量管理体系的持续改进？
4.4.1.1产品和
过程的符合性
口查阅文件记录
条款
审核内容
审核方式
审核记录
审核结论
存在问题
5.1.1.2过程有
效性和效率
1.最高管理者是否评审产品实现过程和支持过程，已评价并改进过程有效性和效率，是否将过程有效性作为管理评审的输入？
口问答方式
口现场检查
口查阅文件记录
5.1.1.3过程拥
有者
1.最高管理者是否确定过程拥有者，由其负责组织的各过程和相关输出的管理？
口问答方式
口现场检查
口查阅文件记录
5.1.2以顾客为关注焦点
1.最高管理者如何证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？
口问答方式
口现场检查
口查阅文件记录
5.2方针
5.2.1制定质量方针
1.是否制定了质量方针？
2.质量方针是否与组织的宗旨和环境相适应？
3.质量方针是否为建立质量目标提供框架？
4.质量方针是否包括满足适用要求的承诺？
3.是否建立职能分配要素表？
口问答方式
口现场检查
口查阅文件记录
5.3.1组织的作用、职责和权限一补充
1.最高管理者是否指派人员职责和权限，以保证顾客的要求得到满足，这些指派是否形成文件？
口问答方式
口现场检查
口查阅文件记录
条款
IATF16949内部质量审核检查表(按过程方法编制)
这些要求应包括回收再利用、对环境的影响，以及根据组织对产品及制造过程的认知所识别的特性。
包括但不限于：
所有适用的与材料的获得、存储、搬运、回收、销毁、废弃有关的政府、安全、环境法规。
7.是否收集和分析公司产品符合政府、安全性和环境法规?
环安课负责收集和分析政府、安全性、环境法规，确定公司生产过程及产品符合以上要求
顾客要求如产品产能、膜厚、盐雾试验通过新品制作进行开发并确定量产达成
查APQP资料，针对不同的电镀规格进行了策划，包含客户的图纸、技术规范。APQP份阶段进行了策划并对最终制造可行性进行了分析
8.2.3.1.2顾客指定的特殊特性
组织应符合顾客对特殊特性的指定、批准文件和控制的要求。
8.2.3பைடு நூலகம்1.3组织制造可行性
8)评价
(NR, OFI, nc, NC)
C02：产品实现策划
（I）公司的经营计划；新产品开发的可行性报告；新产品开发计划；客户要求；公司现有的资源和流程的能力、生产率及成本目标
(O)工程票；控制计划；样品/产品
PPAP通过率95%
1.新品制作管理程序
2.PPAP程序3.PFMEA程序
4.工程变更管理程序
√
如何进行？（方法、技术）
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
2)COP的支持过程/管理过程
3)输入(I) /输出(O)
4)过程绩效指标
5)适用的质量管理体系文件
6) IATF 16949:2016条款
7)查找什么
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
(NR, OFI, nc, NC)
C1：客户需求管理流程
IATF16949-2016质量管理体系采购部内审检查表(按部门分过程)
我司的重要流程和标准有无传递如供应商执行？
查看变更有害物质管理等程序传递给供应商的证据？
23
对不能准时回厂的物料是否进行分析原因，并提出改进措施？
查看ERP中逾期交货的订单有无纠正预防报告
24
是否按文件规定供应商的纳期管理进行汇总？
查看采购月报，有无对准时交货率进行统计，包括排名评分，
25
评估的结果是否是按照“供应商管理程序”较差供应商是否采取措施？？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化，
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
10
是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?
抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？
11
是否有培训计划？对培训的有效性是否进行评估?培训的内容是否进行考核？
查年度的部门培训计划中的内容是否有记录来证明已经实施？考核不合格的科目有进行补训补考
12
人员是否有质量意识?是否清楚其对目标的贡献?
抽查提问：人员的意识？目标意识
38
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
40
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表(IATF16949内审检查表)
IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表)〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：2018年IATF16949-2016质量管理体系各过程内部审核检查表。
IATF16949-2016质量管理体系体系部内审检查表(按部门分过程)
14
9.2
组织是否按策划的时间间隔进行内部审核？
查看上一年度的内审计划
15
内部审核是否得到有效的实施与保持？
查看内审检查表和总结报告
16
内部审核的不符合项内容是否验证关闭？
查看不符合项的纠正预防是否关闭
17
4.2/6.1/6.1.1/6.1.2
对于认证市场的变化和客户对认证的期望值包括明确或者隐含需求是否有组织收集分析？
最高得分44分总得分
FM-TX-16-A/0
填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，
抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等
2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，
3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况
IATF16949-2016质量管理体系体系部内审检查表（按部门分过程）
评价过程的四个基本问题:
审核员:
过程方法评价点
1
过程是否已被识别并适当规定?
陪审人:
1
过程的输入是什么?
2
职责是否已被分配?
审核时间:
2
由谁进行?(能力/资格)
3
程序是否得到实施和保持?
审核地点:
3
使用什么方式(资源,材料,设备)?
查部门涉到的相关需求的表是否有按要求更新？
18
对于客户的期望值变更点是否组强就绪措施？输出的结果和方案是否在公司相关部门得到传递？
已经更新的期望值是否有相应的措施并输出到相关部门得到确保落实
IATF16949-2016内部审核检查表(带填写记录)
IATF16949-2016内审检查表（带填写记录）1.P1 策划（M1)2.P2 数据分析和评价(M2)3.P3 内部审核(M3)4.P4 管理评审(M4)5.P5 改进(M5)6.P6 顾客要求评审(C1)7.P7 产品交付(C4)8.P8 顾客反馈(C5)9.P9 人力资源控制(S1)10.P10 文件控制(S4)11.P11 供方及采购控制(S5)12.P12 设计开发(C2)13.P13 产品生产(C3)14.P14 设施设备工装控制(S2)15.P15 监测和测量资源控制(S3)16.P16 产品防护(S6)17.P17 更改控制(S7)18.P18 产品监视和测量(S8)19.P19 不合格品控制(S9)P1 策划（M1)审核日期：文件编号：P2 数据分析和评价(M2)审核日期：文件编号：P3 内部审核(M3)审核日期：文件编号：P4 管理评审(M4)审核日期：文件编号：P5 改进(M5)审核日期：文件编号：P6 顾客要求评审(C1)审核日期：文件编号：P7 产品交付(C4)审核日期：文件编号：P8 顾客反馈(C5)审核日期：文件编号：P9 人力资源控制(S1)审核日期：文件编号：P10 文件控制(S4)审核日期：文件编号：P11 供方及采购控制(S5) 审核日期：文件编号：P12 设计开发(C2)审核日期：文件编号：P13 产品生产(C3)审核日期：文件编号：P14 设施设备工装控制(S2) 审核日期：文件编号：P15 监测和测量资源控制(S3) 审核日期：文件编号：P16 产品防护(S6)审核日期：文件编号：P17 更改控制(S7)审核日期：文件编号：P18 产品监视和测量(S8) 审核日期：文件编号：P19 不合格品控制(S9)审核日期：文件编号：。
IATF16949-2016内审检查表
IATF16949内审检查表一、IATF16949的应用范围二、过程方法的使用三、IATF16949：2016的目标第二节组织环境（4）一、理解组织及其环境（4.1）二、理解相关方的需求和期望（4.2）三、组织环境（4）—经营计划四、确定质量管理体系的范围（4.3）五、质量管理体系及其过程（4.4）六、质量管理体系及其过程（4.4）—过程效率管理第三节领导作用（5）一、领导作用和承诺（5.1）二、以顾客关注为焦点（5.2）三、方针(5.2)四、角色、职责和权限（5.3）第四节策划（6）一、应对风险和机遇的措施（6.1）二、质量目标及其实现的策划（6.2）三、变更的策划（6.3）第五节支持（7）一、资源管理总则（7.1.1）二、人员（7.1.2）三、基础设施（7.1.3）四、过程运行环境（7.1.4）五、监视和测量资源总则（7.1.5.1）六、测量系统分析（7.1.5.1.1）七、校准/验证记录（7.1.5.2.1）八、内部实验室要求（7.1.5.3.1）九、外部实验室要求（7.1.5.3.2）十、组织的知识（7.1.6）十一、能力(7.2)十二、意识(7.3)十三、员工激励与授权（7.3.2）十四、沟通（7.4）第六节、形成文件的信息（7.5）二、质量管理体系文件（7.5.1.1）三、创建与更新（7.5.2）四、形成文件的信息的控制（7.5.3）五、记录保存，工程规范（7.5.3.2.1,7.5.3..2.2）第七节、运行（8）一、运行策划和控制（8.1）二、顾客沟通（8.2.1）三、产品和服务要求的确定（8.2.2）四、产品和服务要求的评审（8.2.3）五、产品和服务要求的更改（8.2.4）第八节、设计和开发（8.3）一、总则，设计和开发策划（8.3.1,8.3.2）二、产品设计输入（8.3.3.1）三、制造过程设计输入（8.3.3.2）四、特殊特性（8.3.3.3）五、设计和开发控制（8.3.4）六、设计和开发控制（8.3.4）—评审七、设计和开发控制（8.3.4）—验证八、设计和开发控制（8.3.4）—确认九、设计和开发输出（8.3.5；8.3.5.1）定义/说明/要求/目的：维修性：产品在规定的条件和规定的时间内，按规定的程序和方法进行维修时，保持或恢复到规定状态的能力。
IATF16949-2016内部审核检查表(顾客要求确定和评审)
过程绩效指标
产品按期交付率
适用的质量管理体系文件
顾客要求评审控制程序
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？
是
否
是否已明确执行者？
√
使用什么？（材料、设备）
√
6、评审的结果是否形成文件信息
7、若产品和服务的要求发生变更，组织是否相关形成文件的信息得到修改，并确保相关人员知道已更改的要求
审核组长：审核员：被审方：
产品要求、产品规范、法律法规
市场状况、生产现状、生产能力及库存
交付能力
产品资料及相关信息
输出：
顾客合同的确认、报价确认
订单评审记录
合同、协议签署
1、在确定服务，能够满足组织声称的
2、在组织承诺向顾客提供产品和服务之前，是否对一下项目进行评审：a)顾客规定的要求，包括对交付和交付后活动的要求；
是否已经定义过程？
√
有谁进行？（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
输入(I) /输出(O)
审核关注要点
检查记录，包括客观证据
审核结论
NC
OFI
NR
输入：
客户订单、合约需求
b)顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；
c)组织规定的要求；d)适用于产品和服务的法律法规要求；
IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表(IATF16949内审检查表)
IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A。
ATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
3月16日
被审核人员：
粟明星
4个支持过程的问题
是
否
使用什么？（材料、设备）
√
由谁进行？（技能、培训）
√
使用什么关键指标？（测量、评估）
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程绩效指标
使用的质量管理体 IATF16949：2016
系文件
条款
风险识别
①客户要求识别不及时 ②客户要求未能完全识别
审核记录
评价
C1顾客要求评审
√
使用什么关键指标？（测量、评估）
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程绩效指标
使用的质量管理体 IATF16949：2016
系文件
条款
风险
①人员能力不足（资历或经验） ②与顾客接口不顺畅
③与销售部门沟通时出现沟通不顺 ④设计中没有考虑到顾客特殊要求
⑤APQP流程与职责定义不清 ⑥输入、输出内容不完整 ⑦策划没有纳入供方 ⑧设计过程未经评审和批准
JHQP-A0-04人力资源 及培训管理程序
8.3 8.4
7.1.2 7.2
1、经查SEORD000328订单的图 纸，有做特殊特性清单、过程流 程图，图纸标注的技术要求中有 包括顾客特殊要求。
1、经查,技术员有经过相关培 训，并保存有培训记录。 2、技术员均有上岗证明。
S2基础设施 S3设备工装管理
1、查对销售部、销售跟单员均 有职责规定。 2、有对销售部制订相应绩效以 检1、查查销顾售客部要工求作评。审过程有识别 风险和机遇。 2、有针对风险制订相应对策 （应急计划）
内审有覆盖顾客要求评审过程
2017年3月XX日补充：管理评审 有涉及到顾客要求评审的相关内 容
IATF16949内部体系审核检查表范例(过程)
M1领导作用 M2策划
M4内部审核 M5管理评审
顾客期望，公司经营战 略，最高管理者期望
法律法规要求、质量管理 体系要求
审核计划 顾客特殊要求 审核检查表
经营计划达成率≥
组织架构、部门职责、过程 80%
绩效
内部审核一次通过
风险和机遇的分析和对策
率100% 风险和机遇有效识
别率≥95% 内审不符合项整改
到培训。 1、查基础设施维护计划，本月
7.1.3
已完成。
7.1.3.1 7.1.4
2、查现场6S情况，发现压接区 域、分装区域需要改进，定置定
nc
7.1.4.1
位没有完全按规定做好。
3、查安全措施有做保护并定期
巡查
设备工装完好率≥ 备管理规范
1、查现场工装设备有做每日点
S3设备工装管理 设备清单、保养计划
完成率≥90%
JHMS-A0-PM03 车
现场文件有效性
间工具管理办法
受控的文件记录
100%
JHQP-A1-01文件化
文件信息的可追溯 信息控制程序
性100% 供应商交付准时率≥
合格的供应商 符合交期的材料 符合成本要求的材料
95% 供应商交付产品合 格率≥95% 供方业绩评价合格
JHQP-A0-08 采购控 制程序
过程名称：
COP1顾客要求评审过程
过程的所有者：
销售部长
6个过程特性:
是
否
是否已确定过程的所有者？
√
是否已对过程加以定义？
√
过程是否已形成文件？
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
IATF16949-2016质量管理体系品质部内审检查表(按部门分过程)
5.3
部门的职责及权限是否有规定?是否在部门内沟通?
查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能清楚本职的职责权限？
9
7.2/7.3
部门人员的能力要求是否确认，满足岗位专业知识、技能、要求?
抽查部门的岗位说明书中定义要求是否输出到培训科目计划中？
10
是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?
抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？
25
是否按规定按控制计划制定产品制程检验标准？特殊特性有无得到重点控制？
查看现场有无配套的控制计划和SIP、图纸。控制计划中的特殊特性有无在SIP详细说明具体的方法标准？
26
首件检验确认的权限是否明确和落实？
抽查各工序的首件检验的定义和放行的权限？提问IPQC?首件记录是否执行控制计划的要求的项目内容？
2
7.5.2
质量记录是否按规定进行填写、防护？
查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确
3
到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？
抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质有效?
审核依据: ISO9001标准及程序文件
4
如何做?(方法/程序)
品质部
5
测量/评估(指标/方法/频次)?
6
过程的输出?
SP7检验与试验过程
序号
相关条款
检查要点描述
抽查内容
审核结果
稽核情况描述记录
1
7.5.3
是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?
IATF16949-2016内审检查表
2,5.1.1 目标完成情况怎么样？针对分析结果是否
质量数据/过程数据采用月度汇总的方式 符合
进行统计。
.3 进行持续改进和采取纠正和预防措施？
是否确定了影响实现质量管理体系的内外
2
4.1
部因素，并对这些因素进行监视和评审
确定了影响实现质量管理体系的内外部因 符合
素，并对这些因素进行监视和评审
《内部审核控制程序》规定内部审核正常
评定结果
组织是否对风险和机遇进行了分析并对风
建立了《HT-QCM-13FMEA控制程序》，确保
应急计划/风险和机遇控制程
14
6.1 险采取一定的预防措施和应急计划，风险
质量管理体系能够实现其预期结果，增强 符合
序
分析，预防措施，应急计划是否形成文件
有利影响，预防或减少不利影响，实现改
受审核过程:
MP3 管理评审
符合
本）；
g) 对照维护目标的绩效评审；
8.过程有效性，效率的衡量；
h) 保修绩效(在适用情况下）；
9.产品符合性；
i) 顾客记分卡评审(在适用情况下）；
10.对现有操作更改和新设施或新产品进行
j) 通过风险分析（如FMEA）识别的实际的
的制造可行性评估
和潜在的使用现场失效标识；
11.顾客满意
K) 实际使用现场失效及其对安全或环境的
最高管理者是否在企业内部传达满足顾客
公司的质量方针及企业理念都突出了“顾
9 5.1.2 要求和法律法规要求的重要性并能提供证
客至上”，每周一晨会上也会不定期的向 符合
据？
全员宣导顾客至上的理念
是否制定，实施和保持质量方针并使质量
方针是否与本公司的宗旨相适应？是否包
2019年IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表【IATF16949内审检查表】
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确认5S执行状况
确认消防通道是否有堆积物等
确认人员是否佩戴劳保用品:如:冲压员工耳机，镭雕眼镜，批锋口罩等
10
5.3
部门的职责及权限是否有规定?是否在部门内沟通?
查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能清楚本职的职责权限？
抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？
2
7.5.2
质量记录是否按规定进行填写、防护？
查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确
3
到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？
抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。
对于KPI统计表没有达成目标的项目有无展开原因和对策分析？对策是否有验证？
8
5.3
部门的职责及权限是否有规定?产品过程开发责任人员是否有达到设计要求的能力,并能熟练掌握适用的工具和技术?这些适用的工具和技术是否得应用到过程活动的中?
查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能清楚本职的职责权限？
9
7.1.4
23
监视和测量装置是否按要求进行校准？并得到识别？
抽查车间作业使用的仪器是否符合要求？校正标识？
24
使用的机器设备是否按规定进行保养并记录？
抽查机台设备是否在开机是否有点检和日常保养
25
每天的生产状况是否按要求填写“生产日报表”？
抽查生产日报表的填写是否规范和审核
26
制程的变更是否能及时获得相关信息？
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
34
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？
最高得分78分总得分
COPSP3设备管理过程（一部生产）
序号
相关条款
检查要点描述
抽查内容
符合情况
稽核情况描述记录
1
7.1.3
新购机器设备或者设备大修后是否按规定进行验收并保留其记录？
29
6.1.1/6.1.2
是否有识别本部门的风险与机遇？
查看本部门的风险和机遇评价表是否已经对本部门相关的过程进行了识别？
30
对于高风险的高机会产品或者过程的项有无制订有效的对策？
查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？
31
10.3/10.21/10.2.2/10.3
对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?
4
在实施所要求的结果方面,过程是否有效?
审核依据: ISO9001标准及程序文件
4
如何做?(方法/程序)
生产部
5
测量/评估(指标/方法/频次)?
6
过程的输出?
COP5生产制造管理过程（一部生产）
序号
相关条款
检查要点描述
抽查内容
符合情况
稽核情况描述记录
1
7.5.3
是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?
IATF16949-2016质量管理体系生产部内审检查表（按部门分过程）
评价过程的四个基本问题:
审核员:
过程方法评价点
1
过程是否已被识别并适当规定?陪审人:Leabharlann 1过程的输入是什么?
2
职责是否已被分配?
审核时间:
2
由谁进行?(能力/资格)
3
程序是否得到实施和保持?
审核地点:
3
使用什么方式(资源,材料,设备)?
20
待用的物料是否有指定放置区域？
查看车间的物料是否按规划的区域摆放，并且标识完整
21
投入生产过程中发现的不良物料是否单独放置并标识？
抽查各工位和机台所识别的不良品有用专用的红色区摆放警示防错？
22
过程中的半成品、待验品是否有划分指定的区域？是否按区域放置？
查看车间的成品，不合格品（返工）、半成品等是否按规划区域摆放区别防错和标识？
17
量产生产线(机）是否有首件样板？是否有相关记录？
抽查在生产的产品是否有确认合格的首件并按首件标准在生产？
18
是否悬挂作业指导书？
抽查在生产的作业台面或者机台是与所生产产品对应的作业指导书？
19
各工序人员是否按作业指导书规定进行作业？包括设备参数、频率、方法
抽查作业人员的方法、机台的重要参数范围、自检的频率和方法等与作业指导书是否一致
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化，
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
11
7.2、7.3
部门人员的能力要求是否确认，满足岗位专业知识、技能、要求?
抽查部门的岗位说明书中定义要求是否输出到培训科目计划中？
12
是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?
抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？
13
是否有培训计划？对培训的有效性是否进行评估?培训的内容是否进行考核？
查年度的部门培训计划中的内容是否有记录来证明已经实施？考核不合格的科目有进行补训补考
查看新设备的档案和大修设备的档案
2
是否有机器设备一览表？
查看设备一览表
3
是否有机器设备并按保养计划进行一二级日常保养？
从设备一览表抽查机器查看已经到期的各级保养记录
抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效
32
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
33
是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开
14
人员是否有质量意识?是否清楚其对目标的贡献?
抽查提问：人员的意识？目标意识
15
适当的培训记录是否保留?
抽查培训的证据是否齐全：教材、相片？录像录音？签到表
16
8.5
生产部在生产前是否获得表述产品特性的信息？（/图纸/CP/sop/sIp/FMEA等）
抽查相关相关技术资料是否完整下发到生产车间，其中的特性生产部门人员是否理解？
抽查车间生产产品以生变更的变更通知单是否张贴，提问一线作业人员是否知道变更的内容和要求，变更的标识和防错执行如何？
27
物料领用、产品入库、来料不良品是否按文件规定流程处理？
抽查领、退、入、报废的单据
28
生产车间作业环境是否适度，每天的温湿度是否记录于“温湿度记录表”
有环境要求的工艺实施监控？不适合普通工艺，