HSE内部审核检查表
HSE体系审核检查表
DXC公司2012年HSE体系运行审核检查表→放射源管理；→民爆品管理；→车辆和交通；→储存、装卸和搬运；→职业病防治；→电气安全；2、关注生产运行中的一下活动和任务：→现场安全监督；→操作规程；→二书一表；→隐患治理；→工艺安全管理（工艺危害分析）；→现场工器具管理；→目视化管理（警示标识）；1.建立变更管理标准，明确变更管理范围、级别、管理责任和程序，包括对人员变更的管理和工艺、设备、技术变更（微小变更）的管理2.按照程序审批、实施变更管理→有效识别变更风险，制定并落实控制措施→按要求实施变更及连带变更（包括培训、沟通、信息文件、规程等），必要时进行工艺安全分析3.对变更效果进行评估、总结■程序及机构、职责1.建立应急管理制度，明确应急管理的原则、程序、责任2.建立应急管理组织机构，人员能力满足工作需要，职责落实■应急管理3.依据风险评价的结果制定应急预案，应急预案覆盖公司可能发生的事故类型4.成立应急队伍、准备应急物资、开展应急相关培训5.依据应急预案级别，编制应急演练计划，有效开展应急演练和评估，持续改进应急预案，提升应急能力和管理水平1.结合管理实际，明确测量和监视内容、方法和标准→HSE目标指标、计划、方案的完成情况→职业健康、安全生产、环境保护、生产工艺等过程管理的检测、监测及信息管理→不安全行为、不安全状态2.制定监视和测量计划，对HSE相关目标及指标进行过程监测，并对相关信息进行统计分析，及时发现并纠正偏离3.确保监视测量设备齐全完好并按要求检测维护5.6.2合规性评价建立合规性评价程序，明确评价方法、范围、责任和频次，定期开展合规性评价，及时改进不合规事项1.通过审核、检查及时发现和纠正不符合，不能及时纠正的不符合，制定改进及防控措施2.统计分析不符合原因，持续改进■事故事件管理程序及上报1.建立事故事件管理程序，明确事故事件管理的范围、责任、报告及调查处理的程序2.事故事件及时准确上报，没有隐瞒现象■事故事件调查3.规范开展事故事件的调查与分析→普及事故事件调查分析方法的培训，直线领导亲自调查事故→事故事件调查客观、公正，原因分析全面、准确，找到管理原因→制定并落实针对性改进措施，包括提升管理、技术标准→及时进行安全经验分享■统计分析4.对事故事件原因及发展趋势进行统计、分析，持续改进管理1.建立记录管理程序，明确记录管理责任及标准2.记录真实、准确，关键记录保存完整1.建立内部审核程序，明确审核责任、流程及标准2.培养审核员，建立内审队伍3.开发审核标准（清单），制定审核计划，定期开展内审→建立针对性审核清单，并动态维护→内审涵盖公司所有业务及部门→职能部门开展专项审核4.系统分析审核结果，查找管理原因，制定持续改进措施及计划1.管理层对体系运行情况进行评审，相关职能部门、属地管理人员参加2.评审内容全面，准备充分→包括HSE绩效总体情况，事故事件趋势，管理原则、标准执行、体系运行情况3.评审后形成文件化的改进计划、措施4.跟踪落实改进计划，持续改进体系运行运行控制变更管理5.5.75.5.65.6.55.6.6内审5.6.1事故、事件报告、调查和处理5.6.4不符合纠正措施和预防措施5.6.3管理评审5.7应急准备及响应5.5.8监视和测量记录控制。
通用HSE审核检查表(最新)
领导和承诺
◆最高管理者建立和改进HSE管理体系的承诺
◆最高管理者建立、保持和改进HSE管理体系做了哪些承诺？
◆最高管理者是否认识到满足顾客和法律、法规要求的重要性，采用什么方法向传达满足法律、法规要求的重要性?
◆最高管理者提供哪些必要的资源
◆领导层如何落实有感领导？有哪些做法？
◆领导层个人安全行动计划的制定与落实情况
◆目标的评审、修订体现了持续改进
◆相关会议的会议记录。
5。3.4
管理方案
◆制定HSE管理方案
◆管理方案的表现形式有哪些？
◆管理方案是如何制定、批准的？管理方案与目标及重要因素的关系是否一致
◆受审核部门有无管理方案
◆隐患治理方案，如设备设施更新、技术改造、技改技措等.
注:隐患治理方案应与重大风险或重要环境因素的控制措施相对应。
◆危害因素(职业健康、安全、环境三方面）识别清单（汇总表)，包括:识别方法、识别时间、识别小组成员人员名单、审核人和批准人签字、常规和非常规活动及新增业务可能带来的危害因素及其影响的描述等。
◆机关各处、科室的危害因素识别清单。（记录样式见庆油发[2009］111号附件）
◆危害因素辨识方法
◆规定了辨识危害因素和环境因素的方法
◆职业健康安全风险和环境因素控制措施表中对一般风险的控制措施
5.3。2
法律、法规和其他要求
◆建立保持了收集、识别和更新法规及其他要求的程序
◆规定了识别法律法规和其他要求的方法。
◆明确了获得法律法规和其他要求的渠道
◆规定了收集、识别、保存的责任部门和人员
◆规定了法律法规变更信息的跟踪及负责人
◆规定了向员工和其他相关方传达有关法律法规和其他要求方面的方法和职责
HSE认证内审检查表
符合
Q/SY5.3.2
1、查法律及其他要求识别是否齐全？
2、请问对于上述法律及其他要求从哪些渠道获取？有无具体的规定？
1.查记录或询问
1.查清单识别齐全，抽查有相应有效版本。
2.经询问从上级部门、书店、局区域网、局计量局等渠道获取。
陪同人员
时间
2018年10月22日
条款号
审核重点
审核方法
审核记录
判定
Q/SY5.6.2
公司是否进行了合规性评价及结论？
查记录
提供了《合规性评价报告》，对环境、职业健康安全的遵循情况进行了评价，结论均符合要求。
符合
Q/SY：5.4.6
5.4.7
Q/SHS3.2.7.1
3.2.7.2
3.2.7.3
查文件是否充分？
符合
Q/SY：5.2
Q/SHS3.1.3
1.方针有无建立？
2.是否符合要求？
3.有无传达和发布？
查证据
1.公司制定了方针，
2.其内容体现了三个承诺、一个框架，并与企业宗旨相适应。
3.通过手册的形式予以发布实施。
符合
Q/SY：5.3.3
5.3.4
Q/SHS3.1.3
3.3.3.3
3.3.3.4
1.有无建立公司目标及管理方案？
2.查培训有培训记录、年度培训计划、培训试卷。特种人员持证。
3.对培训的有效性进行了评价。
4.提问3个员工。能够认识到自已所从事工作的重要性。表示努力为企业做贡献，提高员工的安全环保意识，由以前被动的遵守，已逐步转化为自觉的行动。
内部审核检查记录表(项目)
(3)是否通过HSSE领导小组会议、月例会、周例会以及月度报表的方式建立IlSSE信息沟通机制？
询问、查阅资料
□符合
□基本符合
口不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检查计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
（4）是否制定危化品针对性应急措施？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
□基本符合
□不符合
3.8变更管理
3.11变更管理
（1）发生需变更的情况时，项目部是否及时办理变更？
（2）变更程序手续是否符合也业务系统相关制度文件要求？
（3）变更实施前是否进行安全技术交底或培训？重大变更实施前是否会签？
询问、查阅资料、现场检查
口符合口甚本符合
□不符合
1.4HSSE
投入
1.4HSSE投入
（1）项目部是否编制HSSE费用投入计划并经审核审批？
（2）项目部安全生产监督管理部门是否每月组织物资、商务等其他部门对当月发生的安全生产费用进行统计汇总？
（3）项目部是否建立安全生产费用管理台账？
（4）项目部是否定期分析项目HSSE费用投入情况，确保项目
内部审核检查记录表（项目部）
审核内容：
受审核方：检查表编号:
审核要素（标准要素）
审核要点
审核方法
审核记录
审核结果
1组织引领全员尽责
1.1领导引领力
1.1领导引领力
（一）HSSE工作目标、指标
（1）项目是否制定HSSE工作目标、指标？
（2）项目是否通过签订HSSE责任书或协议书等方式分解HSSE工作目标、指标？
内审检查表(管理部HSE)10页
内审检查表受审核部门：管理部（HSE）部门负责人：受审核部门：管理部（HSE）部门负责人：第 2 页受审核部门：管理部（HSE）部门负责人：陪同人员：第 3 页受审核部门：管理部（HSE）部门负责人：第 5 页第 6 页 1.公司在进行管理评审时，本部门有哪些工作？需要提供哪些支持？5.6管理评审受审核部门： 管理部（HSE ） 部门负责人：时间 检 查 内 容 对应认证标准 条款号/ 对应手册或程 序条款号检 查 记 录 不符合标记 1.是否制定和发布了必要的安全措施，配备防护设施，为员工提供健康安全的工作环境？并在实际工作活动中进行了监督？如有，检查记录6.4工作环境1.是否制定和发布了公司的健康安全环境管理方案？是如何实施、检查和考核的？，检查记录2. 如何进行健康安全环境风险的管理？有无相关记录？3.是否制定和发布了应急准备和响应预案，是如何实施的？检查记录4.有无进行应急演习？检查记录5.应急指挥系统是否运转正常？询问相关责任人。
7.7健康安全环境风险管理受审核部门：管理部（HSE）部门负责人：时间检查内容对应认证标准条款号/对应手册或程序条款号检查记录不符合标记第 7 页1. 是否建立和保持程序，对环境职业健康安全绩效进行常规监视和测量？2.是否对组织的环境，职业健康安全目标和指标的满足程度进行监视和测量？如有，提供相关记录3. 是否对有关HSE的管理方案、程序文件、支持性文件及法律法规要求的执行情况作进行检查？是否有记录？4.是否对环境，职业健康安全日常动作进行检查？是否有记录？5.监测异常时如何处置？是否有记录？6.在公司内部审核工作中，本部门如何给予支持？询问8.2监视和测量第 8 页受审核部门：管理部（HSE）部门负责人：希望以上资料对你有所帮助，附励志名言3条：1、上帝说：你要什么便取什么，但是要付出相当的代价。
2、目标的坚定是性格中最必要的力量源泉之一，也是成功的利器之一。
监理HSE内审现场检查表
审核（检查）组长
审核（检查）员：
章
节
号
审核内容
检查方法
审核记录
审核结果
合格
不合格×
观察
HSE管
理手册
3.2.6
3.6.3
3.2.7
3.5.2
a.职工安全防护用品
b.计量检测器具
c．交通工具
d．住宿、饍食、生活设施装备（电器、煤炉、燃气、蒸汽等）
e．办公、工作、生活环境（防火、防盗、防中毒、防暑、防涝、防自然灾害等安全、卫生等）
上报
（4）冬季、雨季等季节性施工方案的制定是否符合强制性标准要求；
（5）施工总平面布置图是否符合安全生产的要求，办公、宿舍、食堂、道路等临时设施设置以及排水、防火措施是否符合强制性标准要求。
审核
HSE内部审核现场监理检查表
受审核部室
部门负责人：
号
审核内容主方法
审核方法
审核记录
审核员：
章
节
号
审核内容
检查方法
审核记录
审核结果
合格
不合格×
观察
12.进厂料材、构配件、设备查验;
13.施工机具\设施的检查与验证;特种设备的验收与验证
核查施工现场施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施的验收手续。
14.计量检测器具的有效检定。
15.施工人员的入厂安全教育及三级安全培训检查
9.化工界区作业安全检查；防火、防灾、消防措施实施情况。
10.检查施工作业现场的各种安全标志。
11.施工人员安全防护、临边、洞口安全防护、作业安全防护
审核
巡视检查、日志
巡视检查、日志
QHSE内审检查表(通用)
受审核部门
部门负责人
审核日期
审核组长
审核员
程序条款或要素
检查内容及方法
审核记录
评价结果
Q6.3
HSE5.5.1
M6.3.1
基础设施
1、是否建立健全设备设施管理制度，管理制度是否覆盖了设备设施的所有动态要素。职责是否明确。（查资料）
2、现场各类安全环保和应急设施是否配备齐全，完好。（查资料记录）
编号：THJC-J015
受审核部门
部门负责人
审核日期
审核组长
审核员
程序条款或要素
检查内容及方法
审核记录
评价结果
Q5.5
HSE5.4.1
职责权限
1、询问部门负责人本部门所设立的岗位，看岗位职责。
2、通过询问了解部门负责人和各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系。
3、检查该部门的岗位职责、权限及相互关系是否清楚、协调。查看本部门“作业文件”（管理制度、办法等）
8、对重大风险是否建立了目标指标、管理方案。
注：评价结果为符合打√；评价结果为不符合打Ⅹ；评价结果为基本符合打√；活动未发生打―。
编号：THJC-J015
受审核部门
部门负责人
审核日期
审核组长
审核员
程序条款或要素
检查内容及方法
审核记录
评价结果
HSE5.3.1
9、对新改扩项目是否实施了HSE预评价、验收评价，并定期对生产装置、储存装置设施进行了安全评估。
3、查记录填写是否规范(抽查3-5份)。
Q5.4
HSE5.3.5、5.3.4
M5.3
目标、指标和管理方案
1、是否制定了针对适合本单位的目标及指标，目标是否可行、可测量。是否根据实际情况及时进行调整，并对适宜性进行评审
HSE内审检查表
HSE内审检查表（参考）受审单位名称：内审组成员：内审时间：1领导与承诺1.履行安全环保责任状及干部述职制度①全员是否层层签订安全环保目标责任书②班组长及以上管理人员是否向直线领导进行HSE述职③述职报告是否符合实际、内容全面2.各级直线领导践行①制定并落实个人HSE工作计划②遵守HSE法规制度标准③按频次开展行为安全审核④进行安全经验分享⑤每年至少一次对员工进行HSE知识培训⑥每季度参加一次HSE检查⑦每月参加一次危害识别活动⑧每年参加单位HSE审核与评审⑨为安全生产、清洁生产和HSE管理提供必要的资源3.执行安全环保联系点制度①是否及时安排和调整领导干部联系点②领导干部定期是否参加活动（科级一次/月，处级一次/季）③是否对发现问题及时督促整改4.HSE文化建设①是否积极开展HSE文化建设②是否继续开展HSE文化活动③是否充分利用各种形式宣传并开展HSE教育教育活动④党政工团是否齐抓共管HSE工作2 HSE方针确定HSE工作方针①确定的HSE方针是否与本单位实际相结合②是否把HSE方针贯穿到日常工作、生产中3危害识别、风险评价和控制1.危害辨识和风险管理①是否开展经常性的危害、环境因素辨识和风险管理活动②是否及时对新“材料工艺、技术设备”等进行风险辨识③是否针对重大风险制定和采取防范措施④是否及时对员工进行风险及防范措施进行沟通2.开展隐患排查①是否开展HSE隐患排查活动②是否对排查出的隐患问题制定措施和及时整改③是否上报隐患举报和处置情况3.重大危险源管理①是否对重大危险源进行分级监控管理②是否对员工进行重大危险源的应急及防范措施宣贯教育③是否对重大风险实施有效监控措施并落实4.工作前HSE分析①是否按照要求在工作前开展HSE分析②是否对识别出的风险制定控制措施③是否及时有效落实制定的防范控制措施5.启动前HSE检查①是否按照要求在设备、装置启动前开展HSE检查②是否对发现的问题应及时进行整改③是否及时有效落实监控措施6.开展HAZOP分析①是否组织相关人员对HAZOP分析工作进行②是否定期组织对在役装置进行HAZOP分析7.新改扩建项目HSE评价①是否按规定组织HAZOP分析、HSE预评价或HSE验收评价②是否按规定办理HSE“三同时”手续4 法律法规与合规评价1.法律、标准、制度收集与贯彻①是否备有有效的法律法规、标准、制度清单②是否工作地点存有可获取的法律法规文本2.制度和规程①是否制定完善HSE规章制度和操作规程3.合规性管理①是否按要求对在用的法律法规及其他要求进行评价②是否对评价出的不合规现象积极采取措施5 目标和指标1.目标制定与分解①是否制定切合实际的HSE指标，有过程指标②是否将HSE目(指)标分解到部门和单位2.目标考核①是否定期组织对目标指标完成情况进行考核②是否积极完成本年度HSE目标6 HSE管理方案1.HSE工作方案或要点①是否按要求制定年度、季度HSE工作方案或要点②是否根据项目、活动特点制定项目、活动HSE方案③是否及时将工作要点、方案传达给相关人员④是否按工作要点和方案计划组织落实2.领导指示和会议精神贯彻落实①是否对领导指示、公司要求和有关会议制定贯彻落实措施②是否将贯彻落实措施确定的任务分解到相关部门③是否按时落实相关措施7 管理者代表1.任命及职责①是否任命HSE管理者代表②职责是否包含组织建立、实施和改进HSE体系，组织开展危害识别（隐患排查）、HSE内审、参加HSE委员会会议和HSE评审等工作2.职责履行①是否组织建立、实施和改进HSE体系②是否组织开展危害识别（隐患排查）HSE内审③是否参加HSE委员会会议和HSE评审等工作8 资源1.资源分配①是否对开展各项HSE活动提供有效资源和足够的资源2.隐患项目治理①是否按规定申报或制订年度HSE隐患治理项目计划②在未治理前是否对HSE隐患采取防范和控制措施③是否按计划完成隐患治理项目9 培训、意识和能力1.培训计划①是否建立岗位员工HSE培训需求矩阵②是否按培训需求矩阵制定计划（单位24次、基层36次）③HSE培训计划和实施是否与单位和岗位实际相符④是否根据计划开发相应的HSE培训课件2.培训实施①是否建立适应本单位需要的HSE培训师队伍②是否按照培训计划项目进行落实③是否对员工培训效果进行考核和跟踪评价④特种作业人员是否持证上岗⑤是否按规定建立员工培训记录和培训档案⑥是否将员工培训考核结果与工资、奖金系数、岗位等级和评先挂钩3.HSE宣传活动①是否按要求开展职业健康卫生、安全生产、环境保护知识以及“安全生产月”、“管道保护条例”、“六.五”环境日、“11.9”消防日、HSE知识竞赛、安全演讲等宣传教育活动②是否对各项活动开展情况进行检查和总结10协商与沟通1.HSE工作会议①是否按规定召开HSE委员会、HSE例会等，解决重大问题②是否按规定结合本单位实际召开HSE形势分析会③是否及时传达会议精神④是否及时将会议精神组织贯彻落实2.合理化建议和HSE论文上报①每月是否组织收集并上报合理改进建议②是否及时上报足量、质好的HSE论文3.开展安全经验分享活动①每季度全员是否进行一次安全经验分享②安全经验分享内容是否结合本单位特点和活动主题4.HSE信息系统①是否及时录全HSE观察与沟通计划及实施情况②是否按规定录全培训计划（单位每月2次、基层每月3次），③是否及时全面录入HSE培训实施情况④是否及时录全年度HSE目标指标⑤是否按时录全本单位月、季、年度HSE报表⑥是否及时录全百万工时数据⑦是否及时整改每月通报的录入和应用问题⑧是否及时录全更新的本单位组织机构11 文件1.HSE管理体系文件①是否按规定制修订HSE体系文件和相关规定②是否按规定制修订操作规程、HSE操作文件（“两书一表一卡”、应急预案或措施）2.制、转发文件①文件发布前是否由授权人签发②文件是否与法规、政策和要求相一致12 文件和资料控制1.文件发放/回收①对收发文件是否记录存档②下发的文件是否标识清楚③现场是否使用无效效文件2.文件落实情况①是否按规定对下发文件的执行情况进行检查或了解13 设施完整性1.HSE设施登记建档①是否建立完整规范的HSE设施台帐②是否按规定填写设备设施运行记录2.HSE设施检查、维护和保养①现场HSE设施(安全附件、通风装置、井下开关、井控装置等)是否完整、无缺陷、干净整洁②是否对HSE设施进行定期检查、维护和保养14 承包方和（或）供应方1.资质和HSE合同管理①是否建立承包方、供应方管理规定②是否把好承包商的队伍资质、HSE业绩、人员素质、监督服务和现场管理“五关”2.承包方和（或）供应方监督①属地和项目负责单位是否定期对承包商进行检查考核③是否对承包商做到标准、条件、培训、监督、管理和考核“六统一”15 顾客和产品1.识别顾客需求①是否对顾客提供的产品质量认定进行审查②顾客提供产品合格证、检验证书是否齐全③是否按规定收集和记录顾客的HSE需求2.提供产品相关HSE信息①是否按规定提供危险化学品等产品的相关HSE信息②提供的产品HSE信息是否符合相关规定要求16 社区公共关系 与社区、相关方建立联系 ①单位是否与社区、相关方建立有效联系和沟通机制 ②是否通报生产活动中可能产生的风险及预防和应急措施17 作业许可 特殊作业许可 ①是否严格执行特殊作业许可规范和程序②特殊作业许可票证是否按规定填写、审批、关闭 ③是否建立特殊作业票证管理台帐④特殊作业票证的措施是否在现场得到有效落实 ⑤特殊作业票证是否在有效期内使用⑥是否及时将特殊作业信息录入HSE 信息系统中18 运行控制 1.基层HSE 活动 ①是否持续开展上岗和操作前确认和班前班后讲话 ②基层和班组是否按要求开展HSE 活动③是否开展“五型”班组创建和“星级”员工达标活动 ④是否开展“个人无违章、岗位无隐患、班组无违纪、基层队无事故”竞赛活动2.运行“两书一表一卡” ①重要活动、重大工程项目是否编制制订和实施HSE 计划书②基层单位是否制订和实施HSE 作业指导书③是否结合实际制订和实施HSE 现场检查表和操作卡④是否结合实际把15项制度融入“两书一表一卡”中⑤员工是否掌握了本岗位“两书一表一卡”主要内容 ⑥是否定期对“两书一表一卡”执行情况进行检查3.落实“三卡一单”制度 ①是否结合本单位实际制定“三卡一单”方案②是否组织员工进行“三卡一单”学习宣贯③是否按要求实施违章积分卡、停止作业卡 ④是否按要求实施隐患举报卡和施工作业派工单⑤是否按规定规范填写“三卡一单”内容4.作业现场管理 ①是否结合站场视觉形象、6S 等，开展目视化管理活动 ②工作、生产场所布置是否符合现场标准化要求 ③是否按规定设置有效、齐全的HSE 标识④目视化管理是否按照“七化”要求执行 ⑤作业场所是否符合安全和清洁生产条件⑥现场污染物是否无乱排放，是否 “三清、四无、五不漏”5.职业健康管理 ①是否建立职业健康管理程序或制度②是否按规定配备和员工齐全、正确佩戴劳保用品 ②职业卫生防护设施是否齐全、有效③是否定期对岗前、岗间、离岗员工进行健康体检以及对从事有毒、有害作业员工进行职业健康体检 ④是否定期组织对有害作业场所进行监测6.消防安全管理①是否及时更新消防档案内容②是否建立健全消防检查、检测台帐和隐患立消案记录③是否对员工进行消防培训，值班操作人员是否持证上岗④是否按规定填写齐全设备运转和维修保养记录⑤是否及时检查更换消防液、储存是否充足⑥是否制定消防应急预案并定期组织演练⑦是否定期开展消防法律法规宣传和教育7.交通安全管理①是否开展交通安全整治（十个“严禁”）和隐患排查活动②是否定期对岗位员工进行交通风险隐患宣贯③是否按规定落实带车人和GPS监控制度④是否定期组织驾驶员进行“交通案例”学习⑤非内部准假人员是否驾驶公车⑥是否实行检查（检验）、长途车审批和“三交一封”制度⑦是否对排查出的问题采取整改和防范措施8.特种设备管理①是否定期上报特种设备（包括安全附件）、静电、避雷装置检验计划和实施检验②特种设备（包括安全附件）、静电、避雷装置是否经过验收使用③是否建立健全特种设备安全档案④现场特种设备(安全附件、、静电、避雷装置等)是否完整、无缺陷、清洁9.危化品管理①是否按规定建立健全《危险化学品清单》②使用的危化品是否有材料安全数据单（MSDS）或有关危化品的性能说明③是否实行危险化学品验收、入库储存、发放登记制度④是否按规定使用、检查、废弃和回收危化品⑤危化品是否储存在专用库房（场地、室、柜）内⑥危化品储存是否符合干燥清洁避光要求，是否有防挥发、防泄漏、防火、防盗、防爆和通风及其处理泄漏、着火等防护和应急措施10.环境保护管理①是否制定创建绿色基层队站车间（装置）方案或实施计划②创建活动是否有序开展，并定期进行考核③是否按计划开展清洁生产审核，是否按计划通过验收④现场环境和清洁生产是否符合要求，生产、作业废水、固废等污染物是否按规定排放⑤是否制定并落实污染物排放削减计划⑦是否建立污染物处置台帐，三废管理规范、有效安全处置⑧现场污染处理设施管理制度是否齐全，设施运行是否正常，相关记录资料是否完整准确⑨是否落实环保防污染三级防控措施⑩管理档案、台帐是否齐全，是否按时准确录入信息系统19 变更管理1.变更的提出①在人员、技术设备、工艺程序变更前是否进行申请和审批②变更前后是否进行危害和风险识别，并对新的风险采取必要的措施2.变更的实施 ①对变更实施的过程和效果是否进行监督检查和跟踪验证，并保留证据或记录②对变更及实施形成文件或通知是否及时相关方20 应急管理 1.应急组织、制度管理 ①是否按要求制订应急管理制度 ②突发事件后，是否总结应急经验和教训2.应急资源配置①应急物资和装备储备、存放、保管等是否符合要求 ②员工是否熟悉并正确使用应急装备和器材3.应急预案培训与演练①是否按规定制修订本单位应急预案②是否落实应急组织、人员、物资装备和联系方式 ③员工是否熟悉掌握应急知识，具备应急处置能力 21 绩效测量 和监视1.HSE 检查和监测①是否开展月度、节假日和卫生、安全、环保专项检查 ②检查中是否及时记录检查情况、结果和总结③是否定期对各类监测装置进行检定或校准并标识④是否按计划开展职业卫生、HSE 设施和环境监测2.专项整治 ①是否开展“十防”、“八防”和交通安全等专项整治活动3.HSE 监督 ①是否实行班组日检、基层周检、单位月检的日常检查制度②各级HSE 监督人员是否履行监督职责③对重复出现同类隐患问题，是否采取措施和责任追究升级22 不符合、纠正预防措施 1.检查发现问题的整改①对各类HSE 监督检查发现隐患和问题是否及时组织整改②整改结果是否达到相关规定和标准要求 2.问题和不符合分析、采取措施①对发现同类问题和不符合是否进行原因分析②针对问题和不符合原因是否制订和采取纠正或预防措施③是否对所采取的纠正或预防措施的有效性进行验证23事故事件报告、调查和处理1.HSE 事故上报①发生事件和事故后是否按规定及时上报2.HSE 事故调查和分析 ①是否及时组织调查分析原因，采取可行有效预防措施②是否组织通报、分享、分析本单位或外单位事件、事故，③是否定期开展事故规律研究和分析，采取措施 3.HSE 事故处理 ①事件事故发生后是否及时组织处置，防止事件事故扩大化②是否按规定对事故责任人进行处理③是否发生HSE 事件、事故4.HSE 事故统计 ①是否建立健全事故、事件管理档案②是否按规定上报事故月报表③事故报表是否齐全，填报符合要求 24 记录管理 1.记录、台帐清单与样本①是否建立HSE 记录、台帐的清单②清单中的记录、台帐是否齐全，是否符合公司要求和本单位实际③记录是否有标识、编号，是否便于查阅2.填写与保存①记录与台帐填写是否及时、准确完整、字迹清晰、签字齐全、有追溯性②记录保存和保管是否符合程序规定③借（查）阅、复制、销毁和处理重要记录是否办理批准、登记手续25 内部审核1.内审组织和计划①是否根据实际制定并开展年度内审计划和单项内审计划， ②计划是否包含全要素、全部门③内审员是否有资质且避开本部门 ④计划是否经过审批2.内审实施 ①是否按要求召开首末次会议，相关部门是否参加②实际审核的要素和部门是否与内审计划一致③记录的客观证据是否与检查内容一致④不符合报告中的原因分析与措施是否一致 ⑤措施是否实施且经过验证3.内审结论与落实①内审报告是否下发各相关部门和人员②对不符合和报告中采取的措施是否及时验证关闭 26 管理评审1.管理评审组织①是否制定HSE 评审计划并按计划开展评审②参加部门和评审内容是否与计划要一致2.评审结论落实①评审输入是否齐全、是否形成评审报告②改进措施是否落实，落实情况是否进行监督和验证。
库站HSE管理体系内部审核检查表
分 值
审 核
评分说明
问题明细
30
发现一处问题扣1分。
20
发现一处问题扣1分。
5.5.1 设施 完整性
10
发现一处问题扣1分。
10
发现一处问题扣2分。
20
发现一处问题扣1分。
20 5 5
发现一处问题扣1分。 未进行资格核实的发现一人次扣1分 未进行检查核实扣2分 未对承包商进行有效监督管理，发现一处问题扣1 分 检查加油站市场调查记录、客户档案卡、竞争对手 调查表、大客户台账、拜访记录、投诉电话的公示 、现场警示标识等，发现一处问题扣1分。 第 2 页，共 5 页
查加油站接受地方政府或上级公司的质 量抽检是否符合程序。
12
计量器具有效性。
20
5.6.3 不符 合、纠正措 施和预防措
加油站在公司等上级单位检查中发生问 题是否按要求全部进行整改，当前还存 在的遗留问题和事故隐患是否有控制措
10
审核准则
审核内容 事件是否按要求上报。内外部事故事件 是否进行了安全经验分享。（加分项） 查加油站是否发生质量事故并及时上 查质量投诉是否及时处理。 计量纠纷。
分 值 0
审 核
评分说明 识别周围环境的潜在风险，并进行了沟通，纳入危 害因素辨识的管理，识别了风险加3分，进行了沟 通加2分，纳入危害因素管理加5分。
问题明细
5.5.5 作业 许可
20
发现一处不符合规定扣2分。
5 10 10 5 20 20 3 5
一项证照未按规定进行年审扣5分。 未按要求配备每项扣2分。 油气回收设备运行不正常扣5分，无法运行扣10分 。 不能提供《生产和服务提供过程确认评价表》扣5 检查安全距离、防护设备等是否符合要求（即是否 存在物的不安全状态），发现一处问题扣1分 对人的不安全行为每发现一处扣1分 未见文件的扣1分，不了解文件内容的扣2分 1、查阅库站是否有相关文件（电子版亦可），缺 一项扣2分。 2、与负责人和计量人员交谈，不清楚的一人扣加 油站1分。 1、接卸油品计量记录，每缺一项扣1分，最多扣4 分。 2、计量保管账记录不 准确不及时，三日以上未记账的每日扣1分，最多 扣4分。 3、油库每日对油品密度、温度、检测不及时，每 次扣2分，最多扣4分。 4、盘点涨实不准确或不真实、盘点当日未做《加 油站罐存计量单》的，一次扣1分，最多扣4分。 5、与前庭主管交谈查找异常盈亏原因的方法，不 清楚的扣1-4分。（油罐渗漏的排查方法、管线渗 查设备设施台账、人员调入及调出记录、相关培训 记录，对于变更未按规定进行管理的发现一处问题 扣2分。 第 3 页，共 5 页
HSE内部审核检查表
HSE CX/JL16-01
受审核方：内审时间：
序号
检查内容
检查情况描述
1
5.3.1危害因素辨识
本项目部(部门)危害因素清单。
2
5.3.2法律法规和其他要求
建立本项目部(部门)适用法律法规台帐；法律法规在本项目部(部门)学习情况。
3
5.3.3目标和指标
《HSE责任书》中分解的目标指标完成情况。
5.5.3顾客和产品
顾客的需求（文件或记录）；顾客满意度调查。
12
5.5.5作业许可
作业票的审批、关闭；对作业许可的监督管理记录
13
5.5.6运行控制
对项目的各项监督检查记录；与本项目部风险有关的控制措施（制度）及措施执行情况
14
5.5.7变更管理
总监或总监代表的变更记录；文件的变更。
15
5.5.8应急准备和响应
各项目部（部门）应急预案（处置方案）建立、培训与演练情况
16
5.6.1绩效测量和监视
对项目的日常检查及周月检记录。
17
5.6.2合规性评价
项目部执行法规情况（合规性评价表）
18
5.6.3不符合、纠正措施和预防措施
查监理通知单
19
5.6.5记录控制
各种记录填写规范，无漏项
编制： 审批：
日期： 日期：
培训：入场培训情况；年培训计划完成情况及培训效果。
8
5.4.7文件控制
文件的编制、审核、批准无漏签，对应的签字人符合要求；文件发放和接收登记符合要求。
9
5.5.1设施完整性
租赁车辆（房屋）的维修保养和检查记录。
10
5.5.2承包方和（或）供应方
HSE检查表(监理QHSE检查)
HSE检查表（体系文件）
宁陕监理分部检表01-01
HSE 现场检查表 （测量放线、作业带清理、修筑施工便道）
检表01-02
宁陕监理分部
HSE现场检查表（焊接现场）
宁陕监理分部检表01-03
HSE现场检查表（管沟开挖现场）
宁陕监理分部检表01-04
HSE现场检查表（管道下沟现场）
宁陕监理分部检表01-05
HSE现场检查表（穿越现场）
宁陕监理分部检表01-07
宁陕监理分部检表01-08
宁陕监理分部检表01-09
HSE现场检查表（顶管穿路）
宁陕监理分部检表01-10
宁陕监理分部检表01-11
宁陕监理分部检表01-12
HSE现场检查表（员工营地）
宁陕监理分部检表01-13。
HSE检查表
爆破物品库设置情况
爆破物品库是否经当地公安机关验收合格并颁发许可证，炸药雷管是否分开存放，库房内消防器材齐全有效，标识清晰
13
配电箱、开关箱设置情况
配电箱、开关箱周围是否有足够二人同时工作的空间和通道；所有配电箱是否标明其名称、用途。配电箱门是否上锁、配电箱和开关箱是否有专人负责
3
现场危险部位的防护措施和警示标志是否符合要求。
易燃易爆物资存放场所是否有禁烟禁火警示标志、临边场所是否有安全防护栏杆
4
施工作业人员的劳动保护用品配置齐全和正确使用。
作业人员的安全帽、安全带、防滑鞋、防尘口罩、电焊工的绝缘鞋、防护眼罩是否发放齐备
配电系统设置情况
配电系统是否采用三相五线制、是否采用三级配电两级保护、是否符合一机一箱一闸一漏。
10
施工现场总平面布置图
生活区和施工区要分区设置，符合防火、防爆、防洪、防雷电等安全规定及文明施工的要求，并留有逃生通道；隧道口旁设置工序指示牌，标明隧道内施工工序和人员数量等情况
11
施工便道的环保措施
施工便道是否保证通畅，雨天不泥泞，晴天不扬尘;是否采取了相应的防护措施：浆砌石挡土墙、种草、种树、临时排水沟、截水沟
是否对进场人员进行了身体健康检查、编制了登记台账、炊事员是否有健康证
二、现场检查表
被检查单位
被检查单位负责人
检查人员
检查时间
序号
检查项目
检查内容
检查情况及整改要求
1
应急预案现场的应急物资准备情况。
应急人员的通讯方式是否畅通、应急设备是否在场、应急材料是否齐备
2
现场是否有交通导行标志和措施。
伴行路或施工便道上是否有路标指示牌、危险地段是否有警示牌
石油公司HSE检查表
25 26 27 28 29 主要负责人和安 全管理人员的培 训 事故管理
30
31
新员工培训
32 33
教育与培训 从业人员的安全 培训教育 “四新”安全培 训教育 特种作业人员的 培训与复审 外来人员（承包 商、施工作业人 员)的安全教育
34 35 36 37 38 39
表3
被检查单位： 序号 40 安全活动 41 查阅记录 检查项目 检查内容 检查方法
12 13 14 15 16 危险源、环境因 素的辨识与评价 控制
17
18 19 20
非常规作业安全 风险与控制 管理
应按《合规性评价程序》定期评价法规的符合性，有相应 的工作布置文件。 查阅记录 《合规性评价记录》填写完整、全面，每年定期更新。 应至少具备收发油类、储存管理类、设备操作类、设备维 查阅资料 修类、检测测试类作业指导书。凡常规作业都必须建立相 应的作业指导书。 有《环境因素识别、评价登记表》、《重要环境因素清单 》。 查阅记录 有《危险源辨识及风险评价工作表》、《不可容许风险清 单及其风险控制措施计划表》。 岗位危险源、环境因素辨识要全员参与；岗位有相应危险 现场交流 源、环境因素清单，员工清楚本岗位危险源、环境因素。 不可允许风险、重要环境因素应制定相应管理方案，管理 方案表单填写完整、规范。 查阅记录 不可允许风险、重要环境因素管理方案应按措施内容的要 求实施。 起重作业、高处作业、破土作业、临时用电、动火作业和 进入受限空间作业、施工作业应办理作业许可证；作业许 查阅记录 可证应由公司领导签发。 进行危险作业前应按体系文件要求进行危险源辨识，有覆 盖所有作业人员、所有场所、工作步骤的危险源清单。 应根据作业的危险源辨识结果，制定风险控制措施方案并 查阅记录、 在作业时逐项落实。 现场查看 制定相应危险作业安全确认单，并在作业时按确认单内容 第 1 页，共 3 页 逐项检查落实。
施工现场HSE体系审核检查表(2016-B版)
资质管理
方案
E-SG-6
查阅HSE作业计划书
E-SG-7 E-SG-8 E-SG-9 E-SG-10 E-SG-11 E-SG-12
查阅审批情况 查阅资料，检查所有人员培训记录、 培训签到表、考试试卷等培训资料 查阅资料，访谈2名操作人员 检查持证情况 查阅所有特种作业人员持证情况 查阅资料，查近期2次不同作业交底
教育培训
施工组织
施工组织
入场管理
变更管理
验收管理
检查
是否对进场施工设备及工器具进行 安全检查，并填写检查记录？检查 发现的问题是否进行了有效处理？ 施工前是否对承包商各方面准备情 况进行开工前审查，确保施工前各 项措施得到落实？是否开具开工报 告？ 施工项目范围及内容、设备及材料 发生变更时，是否履行报批手续？ 施工人员变化后，是否对新上岗人 员的资质、能力、培训等情况进行 审核，是否办理变更手续或备案。 施工材料及设备进场时，是否按技 术要求进行检测和验收？特别是一 些关键仪器仪表和设备，如阀门、 安全阀、压力表等。 隐蔽工程是否按规定进行验收签 认？ 工艺设备设施安装好后是否按技术 要求进行测试验收？压力容器及管 道等是否规定进行无损检测和试压 试漏？ 项目监理履职记录是否齐全、规 范？ 监理发现的问题是否得到了有效整 改？是否进行验证？ 甲方项目管理部门是否编制《关键 施工作业节点监控计划》？ 甲方项目管理部门是否按规定对施 工现场进行安全检查？ 检查发现的问题是否进行了有效整 改？ 对检查发现的违章行为，是否按照 集团公司《承包商安全管理办法》 规定的20种情形进行处理（清理出 场）？ 施工现场设定作业区，设置围挡 （1.8米高，市区2.5米高），围挡 是否坚固、稳定，夜间是否设置红 灯警示
施工现场HSE体系审核检查表
HSE 检查表
HSE 检查表HSE检查表（一）工程名称：编号：序号项目。
是否符合要求。
不符合描述1.员工培训。
是（√）。
否（×）检查内容及标准备注：所有员工是否接受了HSE方面的知识培训？2.安全技术培训。
是（√）。
否（×）特种作业人员是否持证上岗？检查内容及标准备注：所有员工是否接受了安全技术培训？特种作业人员是否持证上岗？3.个人劳动保护用品。
是（√）。
否（×）检查内容及标准备注：所有员工是否配备了必要的个人劳动保护用品并知道如何使用？4.施工现场管理。
是（√）。
否（×）检查内容及标准备注：施工现场与外界的通讯联络是否畅通？是否具备办公条件，上墙的图表牌、管理机构和规章制度等是否齐全并上墙？5.生活卫生。
是（√）。
否（×）检查内容及标准备注：作业队是否建立了符合要求的生活营地，如整洁、居住面积？是否配置了急救药箱及急救药品与健康设施？是否配置了饮用水设施？职工就餐的食品营养是否满足要求，保温良好，食品和餐具是否符合卫生标准？6.设备安全。
是（√）。
否（×）检查内容及标准备注：所有车辆和设备是否都经过了检查、校验并符合安全使用要求？是否严格遵守特种作业制度，如爆破等准许制度。
营房、炸药库是否配备了消防设施，并明确了责任人？7.安全管理。
是（√）。
否（×）检查内容及标准备注：是否熟悉开挖、爆破、初支、二衬安全管理措施？火工品的运输、贮存、发放、使用是否严格按照管理制度执行？特殊工种是否持证上岗？是否有无证作业的情况？井口周边是否有定期安全检查记录？8.环境保护。
是（√）。
否（×）检查内容及标准备注：生活垃圾和工业垃圾的存放和处理是否按制度实施？施工现场的整洁程度？是否严格执行了现场用电安全管理措施？检查单位：XXX检查人：日期：营地HSE检查表（二）工程名称：编号：序号项目。
是否符合要求。
不符合描述1.管理机构。
是（√）。
否（×）检查内容及标准备注：营地是否有组织管理机构，各施工班组、各作业层、各工序是否有健全的操作规程和责任制并上墙？2.办公室和宿舍。
HSE检查表(根据检查规范)
1.3.3
教育培训
新入厂、转岗员工上岗前应接受HSE教育，时间不 应少于24学时 对员工应进行日常HSE教育 对外来人员应在进井场前进行HSE教育 全体员工应对所处环境、设施、设备和作业过程进 行危害识别，对存在的风险进行登记、整改，不能 整改的及时上报。
1.3.4
危害识别 每月应至少对火灾爆炸、管线泄露、井喷、防硫化 氢（含硫化氢油井的采油队）各进行1次应急演 练，并做好记录。
HSE检查表(陆上采油队)
序号 1.1.1 检查项目 组织机构 检查内容 HSE管理小组 与上级签订的年度HSE责任状 1.1.3 要求 与全体员工 签订的HSE责任状 关键装置、要害（重点）部位应实行领导干部联系 （承包）制度 HSE责任制 HSE检查规定 隐患治理管理规定 教育培训管理规定 直接作业环节管理规定 消防管理规定 环境保护管理规定 职业卫生管理规定 1.2.1 制度 应急管理规定 事故管理规定 HSE考核管理规定 关键装置、要害（重点）部位安全管理规定 承包商管理规定 危险化学品管理规定 干部值班安全管理规定 放射源管理规定 执行情况 有(√) 合格(√) 或无 或不合格 (×) (×) 执行情况说明
HSE组织机构网络图 井位分布图、井场平面布置图、工艺流程图 1.2.2 基础资料 含火灾爆炸、井喷、防硫化氢（含硫化氢油井的采 油队）、管线泄漏、自然灾害、人身伤害、环境保 护等内容的应急预案 安全环保设备和安全环保附件清单 HSE组织 HSE会议 HSE检查 隐患治理 HSE教育 作业许可证及重大作业 1.2.3 台帐 消防器材 污染物排放、治理情况 环保设备、设施台帐 员工健康档案 劳动防护用品发放 应急演练 事故管理 HSE考核 安全设备和安全附件 防雷防静电 1.2.3.2 检测记录 仪器仪表 绝缘工（用）具 特种设备
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页码：1/91、问部门负责人本部门在OHS/E两方面的管理职责?2、职业健康安全与环境体系的方针目标是什么? OHS/E441OHS/E4.2与部门负责人面谈：共7项负责《手册》《程序文件》的发放，内部文件归档，保管及各种表格样式的备案。
负责健康安全与环境理体系方面的信息传递。
负责车辆尾气达标，办公区生活垃圾清运；办公废纸收集、处理及危险废弃物的回收、处置。
《岗位职责》、《员工考评标准》的制定，培训工作。
《管理评审计划/报告》的编制，以及对管理评审改进措施和评审记录的收集、保管。
(6)(7)《年度内部审核计划/报告》的编制，整理相关记录。
负责组织内、外部审核的不合格报告和管理评审决定的纠正和预防措施的制定，实施和验证。
职业健康安全方针：以人为本，遵章守纪，消除危害，保障安全。
目标：强化安全意识，严格操作规程，重视安全防护。
环境方针：遵守法律法规，增强环保意识，预防施工污染，保护周边环境，努力节能降耗，提升管理水平，履行环保承诺,接受社会监督。
目标：A、施工场界噪声达标排放;B、生产及生活废水达标排放;有效控制施工区域内的扬尘;合理处理固体废弃物;内部审核检查表页码：2/9检查事项和问题客观记录不符合条款页码：3/9受审核部门综合办公室审核日期2004年05月11日审核员主题内容职业健康安全内部审核环境内部审核受审部门负责人检查事项和冋题客观记录不符合条款续前页E最大限度地节能降耗;F、不使用含有害物质的建筑材料。
3、本部门的分解目标是什么?4、文件管理查《2004年度公司（总）培训计划》的发放、公司内部文件的归档以及受控文件是否盖章下发?5、记录管理记录表单是否备察，相关记录是否做了整理。
4.3.4OHS/E4.4.5OHS/E4.5.3质量分解目标:1、2、3、4、文件的发放、归档率100 %。
按公司及体系要求，积极组织员工的各项培训工作。
最大限度保证项目部的用人需求。
有效的进行各方沟通。
安全分解目标:率达100 %。
环境分解目标:组织并安排相关人员的安全法律、法规的培训1、生活废水的达标排放。
2、合理的处置固体废弃物。
3、有效地节约各种能源与资源。
经查：《2004年度公司（总）培训计划》于2004年月日发放的，发放部门有：合同预算部、材设部、技质部等，各部的负责人均做了签收手续。
公司内部文件有归档目录。
《程序文件》、《手册》、“三级文件“都是盖”受控章，登记下发的，可担供发文登记本。
记录表单均已备案，已有111张记录在清单中列出，其中有:工程合同评审记录，安全交底记录，工程回房、维修记录等等,以上这些记录各部门均做了整理。
页码：4/9审核日期2004年05月11日受审核部门 综合办公室审核员职业健康安全内部审核受审部门 检查事项和冋题 相关 条款客观记录不符合5、体系培训是否 OHS/E 经查：有培训，在职业健康安全方面进行培训，时间是 2004有？可否提供相 4.4.2 年 月曰〜月日，项目部全体管理人员， 通过培训使应的培训记录？ 4.5.3管理人员知道了职业健康安全体系和环境体系的总要求， 双体系的培训计划已编制完成，并经行政副总审批后，发到各职能 部门；如材料设备部、技术质量部等，各部门负责人已做签收 手续。
7、《岗位职责与能力 4.4.1 员工考评标准已于 7月21日发布，8月1日实施，考评意义是条件》和《员工考评 4.5.4 按所规定的考核项目， 对职工所担当的职务必须具备的能力以标准》的制定。
是否 4.4.5及职务工作完成情况，做出评定考评种类：能力考评、业绩考有对员工2003年度的评。
考评记录？有2003年度对员工的考评记录。
&相关法律、法规的 OHS/E 有四种获取渠道：上级通知、相关杂志、网上查询、建委下发。
获取渠道？ 4.3.29、两个体系的信息传 OHS/E 在施工现场、住宿区等容易看到的地方张贴质量方针、 职业健递过程都做了哪些具 4.4.3康安全方针、环境方针等标牌、横幅，或直接与员工沟通，可体工作？提供：信息交流与协商记录。
10、车辆尾气是否达 EMS 可提供：机动车情况登记记录，其中包括 14辆车的登记，尾标、办公生活增圾、 4.4.6气均已检测达标，其中反映了14辆车的车辆号，厂别牌号、办公废纸、危险废弃发动机号、车架号及尾气检测的期等。
物如何处理？及时清理到指定地点，现场设分类、封闭的垃圾桶。
北京屹东美世环保设备租赁有限公司服务合冋废旧电池回收 记录。
主题内容 环境内部审核负责人页码：5/9检查事项和冋题客观记录不符合条款页码：6/9续前页北京东华鑫馨废旧电池回收中心的营业执照及合同书。
11、查全年内部审核工作有否形成策划文件？策划文件有否实施审批?12、查有否按处度内审度计划实施内审?QMS8.2.2OHS/E4.5.4QMS8.2.2QMS经查：综合办公室可提供全年内部审核策划文件:1、2、3、1、2、4、2004年QMS/OHSMS/EMS部审核，计划进行一次。
第一次内审，安排在2004年5月10日〜5月12日。
全年审核计划有对审核目的如下描述：确认质量、环境及职业健康安全管理体系是否符合GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准，运行是否有效，确认是否具有实施认证审核的条件。
审核范围的描述如下:工业与民用建筑施工总承包。
三体系（除ISO IS09001 : 2000 的4.6 与8.2.2 要素;GB/T28001: 2000的4.5.4 与4.6 ）所覆盖的公司各部门、在建甘露园项目部。
查：2004年度内部审核计划已于2004年5月10日由管理代表赵文中审批。
5、查综合办公室的发文记录，表明：年度内部审核计划，已于2004年5月日发至：总经理管理代表：副总经理:总会: 总工:经查，综合办公室可提供下列审核策划文件:1、2004年度内部审核计划，该计划于2004年5月10日由管理者代表: 实施审批。
页码：7/9检查事项和冋题客观记录不符合条款页码：8/9续前页8.2.2 2、审核计划有如下描述：审核目的；审核范围；审核准则;4.2.3 审核组成员；审核日程安排等内容。
OHS/E 4.5.4 4.4.5 3、经查阅发文记录：证实审核计划已于2004年5月日发至体系覆盖部门，有下列人员及各部门的签收记录。
（含总经理、管代、副总、总工、总会；安全生产部、材料设备部、合同预算部、技术质量部、项目部等11个部门）13、有否按2003审核计划实施审核?14、查职业健康安全管理体系、环境管理体系审核记录。
QMS8.2.24.2.3OHS/E4.5.44.4.5OHS/E4.5.44.5.3按综合办公室提供的2003年内部审核记录、不符合报告进行审核计划实施情况的验证。
1、2、3、2003年第一次内审日期: 10月8日至10月10日。
审核组长:审核员: 等7人组成（含审核组长共8人）。
经查：审核计划要求对8个部门实施审核。
综合办公室可提供上述8个部门的QMS/OHSMS/EM内审记录。
有2003年两次内审首次会议的签到记录，有2003年度内审评审报告。
抽安全生产部OHSMSEMS内审记录。
①能够提供对安全生产部的OHSM S EMS审核记录。
审核记录有审核员、审核组长签字手续。
② 审核记录中有对不符合事实的描述：查安全生产部保存的公司职业健康安全适用法律、法规及其他要求文件清单中，未含特种设备安全监察条例法规文件（2003年6月发布）不符合GB/T28001: 2001标准4.3.2 条页码：9/9检查事项和冋题客观记录不符合条款页码：10 /9续前页15、有否编制内部审核报告?16、查有否编制2003 年度第二次内部审核计划？计划有否审OHS4.5.2QMS8.2.24.2.3OHS/E4.5.44.4.5QMS8.2.24.2.3款规定。
③针对不符合，已在不符合报告中描述了不符合原因“原因：……未及时上网或关注新闻媒体信息……部门经理为及时敦促、检查下属人员有否及时查询法规的工作……”。
不符合报告中有防止不合格再次发生的措施：共2条。
有对不符合处置方案的描述。
④2003年10月16日，审核员，对此不符合进行跟踪验证。
验证结果合格，有报告描述的法规已经识别、获取的证据。
经查：1、综合办公室提供了2003年度一次内审报告。
审核报告由管代审批。
审批日期: 2003年10月14日。
2、1、2、审报告有如下描述：审核目的；审核范围；审核准则；审核组成员；审核日程安排，以上内容与程序文件及审核计划表述一致。
报告另有如下描述：不符合项共11项；有对三体系运行有效性的综合评价及改进建议；有“在完成不符合的整改”7日内要求：有审核结论的描述：“……质量、职业健康安全、环境管理体系……有效，已具备了认证条件”。
有年度第二次内审计划。
审核部门：综合办公室。
（该部门为主管体系审核、组织管理评审输入及输出文件组织编制部门）页码：11/9检查事项和冋题客观记录不符合条款页码：12 /9续前页批?17、查有否进行管理评审的策划?18、评审输入是否符合策划要求?3、4、第二次审核计划对审核时间、审核准则及目的等方面的策划与全年审核计划要求和程序文件要求一致。
第二次QMS/OHSMS/EM审核计划，由管代赵文中于2003年10月30日批准。
QMS5614.2.3OHS/E4.64.4.5QMS5.6.24.2.3OHS/E4.64.4.51、2、有2003年度管理评审计划。
评审计划由总经理年10月28日签批。
于2003 管理评审计划如下描述：评审目的；评审内容（三体系内部审核结果等6项）；评审准则；参加评审人员（共16人）；评审日期：2003年11月3日。
评审会议主持人：总经。
有评审输入文件的要求。
评审输入文件:1、2、3、4、5、综合办公室负责输入QMS/OHSMS/EM内部审核报告;管代: 负责输入《质量管理体系运行情况报告》、《职业健康安全管理体系、环境管理体系运行情况报告》综合办公室可提供：召开管理评审会议的签到单。
共有人参加了管理评审会议。
管评日期: 11月3日。
查QMS t理评审输入文件，含下列描述：内审结果；顾客满意信息；质量方针、目标的完成情况；预防纠正措施的实施情况等方面的描述。
查OHSMS/EM管理评审输入文件：共含体系建立初期的初始评审；体系运行与适用职业健康安全、环境法律、法规及其他要求的符合性评价；职业健康安全、环境目标、指19页码：13/9受审核部门综合办公室审核日期2004年05月11日审核员主题内容职业健康安全内部审核环境内部审核受审部门负责人检查事项和冋题客观记录不符合条款续前页标、管理方案实现程度等9个方面的内容。
19、管理评审输出有否形成文件?20、有否针对管理评审提出的不合格及潜QMS5634.2.3OHS/E4.64.4.5QMS8.5.2综合办公室提供下列评审输出文件:1、《2003年QMS/OHSMS/EM管理评审报告》。