企业风险问卷调查

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中小企业风险管理调查问卷例题

中小企业风险管理调查问卷例题seek； pursue； go/search/hanker after； crave； court； woo； go/run after中小企业风险管理现状研究调查问卷尊敬的先生/女士：您好首先,感谢您百忙之中参与我们的问卷调查.本调查问卷旨在研究我国中小企业目前风险管理的现状.本问卷为匿名问卷,仅供完成调查报告使用,调查将严格属守研究道德,所获得信息将严格保密.本调查不是测验,其中的答案没有对错之分,请您根据所在单位的实际情况填写问卷,因为问卷填写不完整将会使您的问卷作废,所以请您不要遗漏任何一项.在您选择时,请您在认同的选项处打上勾.若你填写的是电子版问卷,请您将选项用红色字体标记；回答完后,请将填好的问卷发送到以下最后,本人在此致上最诚挚的谢意,并祝您身体健康,事业成功一、个人背景情况1．在本公司工作的时间：口1年以内口1～3年口3～5年口五年以上2．学历：口初中及初中以下口高中口大专口本科口硕士及硕士以上3．职务：口一般员工口基层管理者口中层管理者口高层管理者4．部门：口生产口销售或者市场口研发口财务或者会计口技术支持或者售后服务口人力资源口其它请注明5. 您的性别：口男口女6. 您的邮箱：二、企业背景情况1．贵公司名字的“全称”：2．您公司所属行业：A．IT行业 B．制造业 C．服务行业 D．房地产 E．物流 F．医药 G．农林牧渔 H．公共事业 I．传媒 J．金融 K．能源化工L．消费品3．您认为,您公司所属行业应该属于以下行业中的哪一类：口高新技术产业包括软件业、电子和通讯设备制造业、生物制药和新材料业等口知识密集型的服务业包括法律服务、咨询、媒体信息服务、金融服务、教育与培训等口传统制造业包括化工、纺织、建筑、机械等4．贵公司的所有制性质:_口国有企业口民营企业口三资企业或港澳台企业5．贵公司的总人数:口1-50人口50-100人口100-300人口300-500人口500-1000人口1000-3000人6．贵公司经营规模在本行业中属: 口大型口偏大型口中型口偏小型口小型三、以下是公司风险管理实践上的描述,请根据您对公司的了解来判断下列陈述句与贵公司客观情况的符合程度.四、公司经营所面临的主要风险.请仔细阅读并判断以下有关风险状况的说法是否符合贵公司的实际情况.在题目后填上相应的选项.。

企业法律风险调查问卷

企业法律风险调查问卷感谢您白忙之中匡助我们完成这份调查问卷。

我们希翼通过充分的调研，了解企业经营风险，匡助企业改变事后纠纷处理方式，将法律事务工作重心前移，做到事前预防，事中控制的良性循环，保障企业可持续稳步发展。

企业基本情况企业所届行业：企业性质：有限责任企业口外资、合资企业口股分合作制企业口合伙企业口个人独资企业口其她口注册资金：万元上一年度销售额：万元第一部份关于法律主体资格问题。

1、1 企业就是否已经取得《企业法人营业执照》或者《营业执照》？就是□否口1、2 企业就是否按时参加年检最后一次参加年检的时间？就是□否口年月日1、3 企业就是否已经办理地税登记证？最后一次参加年检的时间？就是□否口年月日1、4 企业就是否已经办理国税登记证？最后一次参加年检的时间？就是□否口年月日1、5 企业就是否已经办理组织机构代码证最后一次参加年检的时间？就是□否口年月日1、6 企业就是否有行业特许经营许可？最后一次参加年检的时间？就是□否口年月日1、7 企业就是否已经取得相关行业资质？最后一次参加年检的时间？就是□否口年月日1、8 企业就是否建立了组织结构图？就是□否口1、9 企业就是否建立了业务流程图？就是□否口第二部份法人管理结构2 、1 企业就是否具有章程、出资协议或者合伙协议？就是□否口2、2 股东认缴的出资就是否已经按期缴纳？就是□否口2、3 企业资金就是否以个人名义开立账户存储？就是口否口2、4 企业资金就是否借贷给股东？就是口否口2、5 企业财产就是否为股东或者她人提供担保？就是口否口2、6 股东就是否同本企业订立合同或者进行交易？就是口否口2、7 股东就是否自营或者为她人经营与本企业同类的企业?就是口否口2、8 控股股东就是否持有企业51 恕上股分？就是□否□2、9 工商登记中记载的股东与实际出资人就是否一致？就是□否口2、10 股东大会或者股东会就是否有议事规则？就是□否口2、11 董事会就是否有议事规则？就是□否口2、11 董事会所有成员就是否都年满18 周岁以上？就是□否口2 、12 监事会就是否有议事规则？就是□否口2、13 股东大会、股东会就是否有会议记录？就是□否口2、14 董事会会议就是否有会议记录？就是□否口2、15 监事就是否参加董事会会议？就是□否口第三部份人事制度3、1 各部门就是否有明确的职责？就是口否口3、2 各岗位就是否有岗位责任书？就是口否口3、3 各部门与各个岗位上的人员能否正确履行职责？就是口否口3、4 企业与员工就是否签订劳动合同？就是口否口3、5 企业就是否在企业公示栏公示企业规章制度或者规章制度有员工的签字? 就是口否口3、6 就是否对员工进行相应的岗前教育与培训？就是口否口3、7 企业规章制度制定就是否与职工、工会进行商议？就是口否口3、8 劳动合同的补充条款的合法性就是否得到法律顾问的确认就是口否口3、9 就是否依法为员工办理各种社会保险？就是口否口3、10 就是否执行了国家有关劳动时间、劳动保护的规定？就是口否口3、11 就是否按时按规定发放工资，有无拖欠？就是口否口3、12 员工的档案就是否健全、规范？就是口否口3、13 企业与职工解除劳动合同书面通知职工、就是否有职工的签收证明。

风险评估调查问卷

风险评估调查问卷在评估风险时，调查问卷是一种常用的方法。

下面是一个700字的风险评估调查问卷示例：风险评估调查问卷尊敬的参与者，感谢您参与我们的风险评估调查问卷。

请您在下面进行回答，并在每个问题的旁边打上√以指出您的选择。

您的回答将对我们评估风险和改进安全措施非常有帮助。

1. 公司名称：________________2. 您的职位：________________3. 您对以下风险的了解程度如何？请打√。

a. 自然灾害（如地震、洪水）：□ 了解很少□ 了解一些□ 了解较多□ 了解很多b. 安全事故（如火灾、爆炸）：□ 了解很少□ 了解一些□ 了解较多□ 了解很多c. 网络攻击（如黑客入侵）：□ 了解很少□ 了解一些□ 了解较多□ 了解很多4. 您认为公司当前面临哪些风险？请列举并说明原因。

______________________________________________________________________________5. 您认为公司在以下方面有哪些安全措施？请打√。

a. 防火措施：□ 有□ 没有b. 紧急疏散计划：□ 有□ 没有c. 网络安全防护措施：□ 有□ 没有6. 您认为公司可以采取哪些措施来减轻风险并提高安全性？请列举。

______________________________________________________________________________7. 您是否参与过公司的安全培训？请打√。

□ 是□ 否如果是，请简要说明培训内容和效果。

______________________________________________________________________________8. 您如何评估公司在应对风险方面的成效？请打√。

□ 优秀□ 良好□ 一般□ 较差9. 如果您知道其他人对公司的安全措施和风险评估有何建议，请在下面列出。

宁德企业风险调查问卷模板

尊敬的宁德企业负责人及员工：您好！为了更好地了解宁德市企业面临的各类风险，从而有针对性地提供帮助和指导，我们特开展此次风险调查。

本问卷旨在收集企业在经营、管理、财务、市场、法律等方面的风险信息，所有信息仅用于统计分析，我们将严格保密。

请您根据实际情况认真填写，您的宝贵意见将对我们改进工作、服务企业起到重要作用。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 企业名称：（请填写企业全称）2. 企业类型：（请选择）A. 国有企业B. 私营企业C. 外资企业D. 其他（请注明）3. 行业领域：（请填写所属行业）4. 企业成立时间：（请填写成立年份）5. 企业员工人数：（请填写人数）二、经营风险6. 您认为企业目前面临的主要经营风险有哪些？（可多选）A. 市场竞争加剧B. 产品质量风险C. 技术更新换代风险D. 供应链风险E. 人才流失风险F. 其他（请注明）7. 您认为上述风险对企业经营的影响程度如何？（请选择）A. 极大影响B. 较大影响C. 一般影响D. 影响不大三、管理风险8. 您认为企业目前面临的主要管理风险有哪些？（可多选）A. 决策失误B. 组织架构不合理C. 管理层素质不高D. 内部控制不健全E. 其他（请注明）9. 您认为上述风险对企业管理的影响程度如何？（请选择）A. 极大影响B. 较大影响C. 一般影响D. 影响不大四、财务风险10. 您认为企业目前面临的主要财务风险有哪些？（可多选）A. 资金链断裂B. 财务报表失真C. 贷款风险D. 投资风险E. 其他（请注明）11. 您认为上述风险对企业财务状况的影响程度如何？（请选择）A. 极大影响B. 较大影响C. 一般影响D. 影响不大五、市场风险12. 您认为企业目前面临的主要市场风险有哪些？（可多选）A. 产品滞销B. 市场需求下降C. 市场竞争加剧D. 市场价格波动E. 其他（请注明）13. 您认为上述风险对企业市场地位的影响程度如何？（请选择）A. 极大影响B. 较大影响C. 一般影响D. 影响不大六、法律风险14. 您认为企业目前面临的主要法律风险有哪些？（可多选）A. 合同纠纷B. 知识产权侵权C. 劳动争议D. 环保风险E. 其他（请注明）15. 您认为上述风险对企业法律地位的影响程度如何？（请选择）A. 极大影响B. 较大影响C. 一般影响D. 影响不大七、其他16. 您认为企业在应对风险方面有哪些优势和不足？（请简要描述）17. 您对宁德市相关部门在帮助企业应对风险方面有哪些意见和建议？（请简要描述）感谢您的参与！祝您工作顺利、事业发达！。

经营企业风险调查问卷模板

尊敬的受访者：您好！为了更好地了解企业在经营过程中可能面临的风险，提高企业的风险防范意识和管理水平，我们特制定此问卷。

您的宝贵意见将有助于我们更好地服务企业，促进企业健康发展。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、企业基本信息1. 企业名称：2. 所属行业：3. 企业性质：4. 注册资本（万元）：5. 上一年度营业额（万元）：6. 法定代表人：二、企业风险管理现状1. 您的企业是否建立了风险管理机制？A. 是B. 否C. 不清楚2. 您的企业风险管理机制主要包括哪些方面？（可多选）A. 财务风险B. 运营风险C. 市场风险D. 法律风险E. 人力资源风险F. 其他（请注明）：________3. 您的企业风险管理机制由哪个部门负责？A. 财务部门B. 运营部门C. 法务部门D. 人力资源部门E. 风险管理部门F. 其他（请注明）：________4. 您的企业是否定期对风险管理机制进行评估和改进？A. 是B. 否C. 不清楚三、企业面临的主要风险1. 您认为企业面临的主要风险有哪些？（可多选）A. 市场竞争风险B. 财务风险C. 运营风险D. 法律风险E. 人力资源风险F. 其他（请注明）：________2. 您认为企业面临的主要风险来源是什么？（可多选）A. 行业政策B. 市场环境C. 内部管理D. 外部环境E. 其他（请注明）：________3. 您认为企业面临的主要风险对企业的经营产生了哪些影响？（可多选）A. 资金链断裂B. 生产经营受阻C. 法律诉讼D. 人力资源流失E. 其他（请注明）：________四、企业风险防范措施1. 您的企业采取了哪些风险防范措施？（可多选）A. 建立风险预警机制B. 制定风险应急预案C. 加强内部控制D. 增强员工风险意识E. 其他（请注明）：________2. 您认为以下哪些风险防范措施对企业的经营效果较好？（可多选）A. 风险预警机制B. 风险应急预案C. 内部控制D. 员工风险意识E. 其他（请注明）：________3. 您认为企业在风险防范方面还存在哪些不足？（可多选）A. 风险管理体系不完善B. 风险防范措施执行不到位C. 员工风险意识薄弱D. 风险管理人才缺乏E. 其他（请注明）：________感谢您在百忙之中抽出时间填写此问卷，我们将认真分析您的反馈，为我国企业风险管理提供有益的参考。

风险调查问卷模板

一、基本信息1. 姓名：2. 性别：3. 年龄：4. 职业：5. 所属行业：6. 所属单位（如适用）：二、风险认知与态度1. 您是否了解以下风险类型？请选择所有适用的选项。

A. 自然灾害风险B. 事故风险C. 经济风险D. 环境风险E. 技术风险F. 法律风险G. 其他（请注明）：__________2. 您认为以下风险对您所在行业的影响程度如何？请选择最符合您观点的选项。

A. 影响很大B. 影响较大C. 影响一般D. 影响较小E. 影响很小F. 无影响3. 您认为以下哪些风险是当前最需要关注的？请选择所有适用的选项。

A. 自然灾害风险B. 事故风险C. 经济风险D. 环境风险E. 技术风险F. 法律风险G. 其他（请注明）：__________4. 您认为企业应如何应对风险？请选择最符合您观点的选项。

A. 建立健全风险管理体系B. 加强员工风险意识培训C. 优化资源配置D. 提高技术研发能力E. 加强法律法规遵守F. 其他（请注明）：__________三、风险管理实践1. 您所在企业是否建立了风险管理体系？请选择最符合您观点的选项。

A. 是，已经建立B. 是，正在建立C. 否，尚未建立D. 不确定2. 您认为以下哪些风险管理制度在企业中较为重要？请选择所有适用的选项。

A. 风险评估制度B. 风险预警制度C. 风险应对制度D. 风险责任制度E. 风险沟通制度F. 其他（请注明）：__________3. 您所在企业是否定期开展风险评估？请选择最符合您观点的选项。

A. 是，定期开展B. 是，不定期开展C. 否，从未开展D. 不确定4. 您认为以下哪些风险评估方法在企业中较为有效？请选择所有适用的选项。

A. 专家评估法B. 案例分析法C. 统计分析法D. 调查问卷法E. 其他（请注明）：__________四、风险应对措施1. 您所在企业针对以下风险采取了哪些应对措施？请选择所有适用的选项。

A. 风险规避B. 风险转移C. 风险减轻D. 风险接受E. 其他（请注明）：__________2. 您认为以下哪些风险应对措施在企业中较为有效？请选择所有适用的选项。

衢州企业风险调查问卷模板

尊敬的企业负责人：您好！为了更好地了解衢州地区企业的经营状况和风险防控需求，提高企业风险防范意识，我们特制定此问卷。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您根据实际情况认真填写。

感谢您的支持与配合！一、企业基本信息1. 企业名称：2. 所属行业：3. 成立时间：4. 注册资本：5. 法定代表人/负责人姓名：6. 联系电话：二、企业经营状况1. 企业主要产品或服务：2. 企业年产值/收入：3. 企业员工人数：4. 企业主要市场区域：5. 企业目前面临的主要市场挑战：6. 企业目前的主要竞争对手：7. 企业过去一年内是否遭遇过重大经营风险？如有，请简要描述。

三、企业风险管理1. 企业是否建立了风险管理体系？请简要说明。

2. 企业风险管理体系的主要内容包括哪些方面？3. 企业风险管理的主要目标是？4. 企业是否定期进行风险评估？如有，请说明评估频率和方式。

5. 企业风险管理的主要责任部门和人员是谁？6. 企业在风险识别、评估、控制和监控方面存在哪些困难？7. 企业是否购买过商业保险？如有，请说明购买的主要险种。

四、企业合规经营1. 企业是否严格遵守国家法律法规？2. 企业是否存在违规操作或违法行为？如有，请简要描述。

3. 企业是否定期进行合规检查？如有，请说明检查频率和方式。

4. 企业合规经营的主要困难是什么？五、企业融资状况1. 企业融资渠道主要包括哪些？2. 企业目前面临的融资难题有哪些？3. 企业是否愿意通过股权融资、债权融资等方式拓宽融资渠道？4. 企业对政府相关政策支持融资的需求程度如何？六、企业未来发展1. 企业未来三年内的主要发展目标是什么？2. 企业在发展过程中，预计面临哪些风险和挑战？3. 企业如何应对这些风险和挑战？4. 企业是否愿意与政府部门、行业协会等合作，共同应对风险？请您在认真填写问卷的基础上，于截止日期前将问卷电子版发送至邮箱：[邮箱地址]。

感谢您的参与！衢州市企业风险调查办公室[填写日期]。

企业全面风险管理情况调查问卷

25、企业的绩效考核指标合理，并具有可操作性。
非常不同意不同意
中立
同意
非常同意
26、在部门和员工的绩效考核中，有反映风险管理水平的考核指标。
非常不同意不同意
中立
同意
非常同意
27、企业设计绩效考核指标时，考虑了被考核对象所承担的风险水平。
非常不同意不同意
中立
同意
非常同意
28、内审部门定期协助对流程进行测试检查，进行客观评价，并提出有效改进建议。
10、各部门之间能充分沟通及协调工作，从而有效支持企业发展与生产运营。
非常不同意
不同意
中立
同意
风险管理策略
非常同意
11、员工理解并认同企业的愿景、使命和战略目标，并努力完成各级战略目标。
非常不同意
不同意
中立
同意
非常同意
12、企业有明确的制度和政策来指导具体风险管理工作。
非常不同意
不同意
中立
同意
非常同意
非常同意非常同意非常同意
非常同意非常同意非常同意
非常同意非常同意非常同意非常同意非常同意
非常同意非常同意非常同意
险
同意
非常同意
第二部分
1、请选择对本企业未来发展影响重大的风险：（多项选择）
国家政策导向客户需求发生变化
战略决策失误新技术涌现
全球经济一体化利率及汇率波动
关键人才缺乏或流失成本上升
供应链风险
自然灾害
环境保护
企业文化风险
安全生产
道德风险
其他，请填写
市场竞争加剧前处于以下阶段中：（多选一）没有建立风险管理方法和制度，风险的防范依赖于员工的责任心和个人行为建立了一定的风险管理工作流程，但未建立起完整的风险管理体系建立起完整的风险管理体系，但体系尚未开始运作风险管理制度、流程和体系已经完全建立并顺利实施将风险进行合理的量化分析和系统的管理

(完整word版)制药企业风险分析问卷

表1
A.财产损失风险
可能面临的风险
发生的概率大小（√）
对家庭的影响程度（√）
评价依据
频繁不Βιβλιοθήκη 繁一般重大不重大
一般
做出此判断的依据
A1.自然灾害
A2.火灾/爆炸等
A3.盗窃/纵火/破坏等
A4.资本投资的不稳定性
A5.意外事故
A8.其他
表2
B.人身伤害风险
可能面临的风险
发生的概率大小（√）
对家庭的影响程度（√）
C5.
C6
C7.
C8.其他
表4
D.人力资本风险
可能面临的风险
发生的概率大小（√）
对企业的影响程度（√）
评价依据
频繁
不频繁
一般
重大
不重大
一般
做出此判断的依据
D1.员工赔偿
D2.雇主责任
D3.D&O责任
D4.EPL
D5.关键人员损失
D6.员工偷窃/犯罪
D7.员工不忠诚
D8.其他
表5
E.宏观环境风险
可能面临的风险
评价依据
频繁
不频繁
一般
重大
不重大
一般
做出此判断的依据
B1.自然灾害
B2.犯罪/过失
B3.意外事故
B4.生病/残疾/死亡
B5.
B6
B7.其他
表3
C.责任风险
可能面临的风险
发生的概率大小（√）
对企业的影响程度（√）
评价依据
频繁
不频繁
一般
重大
不重大
一般
做出此判断的依据
C1.汽车等交通工具
C2.
C3.

企业风险问卷调查

部门：
姓名：风险评价序发生可能性影响重大性综合风险描述号极低低中高极高极低低中高极高得分 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 战略风险：企业在战略的制定和实施上出现错误，或因未能随环境的改变而做出适当的调整，而导致经济上的损失。公司的战略风险具体可能包括：业务合作伙伴风险例如：与不具备资质的业务合作伙伴开展业务，导致业务开展受影响；由于业 1 务合作伙伴无法履行其义务，或者业务合作伙伴经营不善，导致低效率或无效的联营、合资，影响企业的竞争力。分子公司管控风险例如：由于对分子公司监管制度不完善，监管流程不严密，导致对分子公司的 2 管理失控，影响公司利益；由于对分子公司的处置程序不当，或者处置时机和处置方法选择不当造成公司利益受损。投资风险例如：企业投资信息收集不完整，未能充分考虑投资对象的潜在风险，或从事 3 不擅长领域的投资，造成难以承受的投资损失；投资退出方案不合理、不完善，导致公司不能及时止损。国际形势及宏观政策风险如果企业不能适时地监测并跟进迅速变化的外部环境，包括国内外宏观经济政 4 策、经济运行情况、行业状况、国家对于铁路与非铁路建设的政策与规划等，会导致企业沿用过时的战略，导致企业在未来的经营发展中处于不利地位。产业结构风险 5 例如：产业发展方向不够合理，公司路内产业集中度过高，不利于分散风险；某些路外产业集中度过低，无法形成有效的规模效应，在该产业未能形成好的政府关系管理风险 6 例如：没有有效建立和维护与政府部门的良好关系，导致业务开展受影响；对政府或监管部门号召或工作要求没有及时响应，导致不能得到政府认可或支
职位：
部门：序号风险描述战略目标风险例如：战略目标不清晰、过高过低，战略目标与其所处环境、资源状况、行业发展趋势不相符而造成战略定位不准，可能导致企业在未来的发展中处于不利战略规划风险例如：没有进行恰当的战略目标分解，或者目标分解没有与资源配置相匹配，没有科学地论证战略规划方案，没有有效的机制保障规划方案被有效地执行并不断修订，可能导致战略规划方案不恰当，进而影响公司战略目标的实现。战略实施风险例如：战略规划文本由于保密原因而没有下发或者在有限的管理层下发，没有对战略规划进行充分的宣传与沟通，规划的实施没有成为公司全体员工的工作指引；没有对规划实施进行定期评价，没有根据环境和资源状况变化及时进行战略调授权及权限设置风险例如：缺乏清晰有效地逐级授权和权限设置，令公司的管理层和员工不能清楚理解在各种业务活动中所承担的责任和拥有的权限，导致他们处理不应由他们负责的工作或在其应该承担责任时推卸相关责任。战略管理风险例如：由于战略不明确或者指定的战略与公司所处环境、公司资源状况、产业发展趋势不相符而造成战略规划定位不准，造成战略规划定位风险；由于没有进行战略目标分解，没有制定战略实施规划，没有进行有效的资源配置，导致战略难以实现，造成战略规划实施风险。组织结构风险例如：企业的组织结构不能为业务战略提供支持的风险；企业的组织层级及架构设置不合理、职权界定不清晰都可能对企业的运营造成不利影响。

公司风险调查问卷风险评估问卷

对所在国国情、政情、民情，法律、司法体制缺乏了解或因政局变动，让企业被动或遭受损失。
战略
管理
风险
所在行业变化快、竞争激烈，而调整战略不及时有效，将影响整体的竞争力和可持续发展能力。
战略没有达成广泛共识，仍需获得广大员工的认同与认可。公司战略与所属企业战略没有有效衔接，因资源或能力有限，整体战略规划难以在所属企业得到有效贯彻。
军品开始实行竞争性采购，政策壁垒、政府补助补贴丧失，公司及相关企业适应这种转变还需要一个过程；同时，国家将就“民参军”出台相关鼓励政策，军品市场竞争将更加激烈，影响高新*产业发展。
主管部门关于信息安全、集成电路、平板显示的支持政策及力度难以预期，一旦产生超过预期的不利因素，将严重影响实现相关产业的发展计划。
对客户服务不到位，用户体验差，导致客户流失率高。
品牌与声誉风险
品牌建设投入不足，品牌的市场影响力、号召力差，品牌带来的附加值小。
品牌经营意识不强，缺少统一的品牌战略，或者品牌战略设置不能对公司业务发展形成支撑作用。
发生突发负面事件，影响声誉。
财
务
风
险
现金流风险
国家货币政策变化，信贷收紧，加之企业负债率过高，导致融资困难、资金紧张。
业务合作伙伴风险
未建立业务伙伴合作机制，缺乏可靠的战略合作伙伴。
与业务伙伴关系不和谐、合作不紧密，无法形成有效合力，不利于与业务伙伴的长期合作。
与不具备资质的业务合作伙伴开展业务，导致业务开展受影响。
业务合作伙伴无法履行其义务，或者业务合作伙伴的经营不善，导致合作业务受到影响。
市
场
风
险
竞争
风险
公司主要产品面临国内和国际品牌的激烈竞争，产品转型升级步伐慢，不适应市场发展，市场份额和收益下滑。

企业法律风险调查问卷

企业法律风险调查问卷一、基本情况1、企业性质：国企□私营□集体□联营□其他□2、企业类型：有限责任企业□外资、合资企业□股份合作制企业□合伙企业□个人独资企业□其他□3、成立时间：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿4、所属行业：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿5、经营范围：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿6、员工人数：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿7、业务辐射范围：本省□本省及周边省区□全国□全国及境外□8、是否设立了分公司或分厂？是□否□二、法人治理结构1、企业是否具有章程、出资协议或合伙协议？是□否□2、股东认缴的出资是否已经按期缴纳？是□否□3、有无实物出资不实或抽逃注册资本情况？是□否□4、企业资金是否以个人名义开立账户存储？是□否□5、企业资金是否借贷给股东？是□否□6、股东是否同本企业订立合同或进行交易？是□否□7、股东是否自营或为他人经营与本企业同类的企业？是□否□8、控股股东是否持有企业51%以上股份？是□否□9、工商登记中记载的股东与实际出资人是否一致？是□否□10、股东大会或者股东会是否有议事规则？是□否□11、董事会是否有议事规则？是□否□12、董事会所有成员是否都年满18周岁以上？是□否□13、监事会是否有议事规则？是□否□14、股东大会、股东会是否有会议记录？是□否□15、董事会会议是否有会议记录？是□否□16、监事是否参加董事会会议？是□否□三、人力资源管理1、在招聘广告中是否写明了岗位职责？是□否□2、招聘广告是否存档备查？是□否□3、招聘时，是否就工作内容、条件、地点、职业危害、劳动报酬等事项尽了告知义务？是□否□4、上述应告知内容是否形成书面的“岗位说明书”，并由员工签字确认？是□否□5、上述岗位说明书是否存档备查？是□否□6、录用通知、聘用意向书等是否写明了未来劳动合同的基本内容？是□否□7、录用通知书是否在入职体检合格后才发出？是□否□8、录用通知书中是否对答复期限或报到时间做了明确规定？是□否□9、在签订了劳动合同之后，是否收回录用通知书？是□否□10、是否要求拟录用者提供与原单位解除或者终止劳动合同的证明？是□否□11、如果对上述证明有怀疑，是否会向拟录用者的原单位求证？是□否□12、是否为每一个员工建立了员工档案？是□否□13、对员工提交的用于归档的复印类材料，是否要求员工签字确认？是□否□14、是否有扣押员工身份证件及资格证件情况？是□否□15、是否有收取新入职员工押金、财物情况？是□否□16、是否自用工之日起一个月内与劳动者订立书面劳动合同？是□否□17、与员工签订劳动合同的情况：全部签订□大部分签订□少部分签订□均无签订□18、是否要求员工在劳动合同上签字？是□否□19、劳动合同来源：劳动合同范本□自行拟定20、劳动合同是否给员工一份？是□否□21、是否对员工进行相应的岗前、岗中教育和培训？是□否□22、为员工提供专项培训费用，进行专业技术培训后，是否与该员工订立协议，约定服务期？是□否□23、变更劳动合同时，是否采用了书面形式？是□否□24、发放工资时，是否需要员工在工资表上签名？是□否□25、工资表上是否列明正常工作时间及工资、各种加班时间及工资？是□否□26、工资发放情况：基本上能按时发放□有时迟延较长时间发放□27、工资发放途径：自行发放□委托其它机构发放□28、工资发放方式：员工签字领取现金□打入员工银行卡□29、是否为员工办理了社会保险？全部办理□大部分办理□少部分办理□均无办理□30、是否为具有高度风险作业、容易引发工伤事故的员工购买了工伤保险？是□否□31、加班情况：经常有□有时有□基本没有□32、是否设立了工会？是□否□33、有无劳务派遣用工情况？有□无□34、是否与员工签订了保密协议或保密条款？与技术人员签订□与高管人员签订□与所有员工签订□均不签订□35、企业是否与员工签订竞业禁止协议或条款？与技术人员签订□与高管人员签订□与所有员工签订□均不签订□36、企业骨干是否曾被“挖墙角”？是□否□37、是否曾对其他企业“挖墙角”？是□否□38、是否有试用期考核表？一直有□有时有□没有□39、是否有考勤表？一直有□有时有□没有□40、是否有加班审批单？一直有□有时有□没有□41、是否有绩效考核表？一直有□有时有□没有□42、是否有员工违纪处分单？一直有□有时有□没有□43、是否有员工违纪处分送达告知单？一直有□有时有□没有□44、员工离职时，是否有离职交接单？一直有□有时有□没有□45、解除或者终止劳动合同时，是否出具解除或者终止劳动合同的证明？是□否□46、上述证明企业是否留底？是□否□47、贵企业最常见的两种劳动争议是：工作时间争议□工资争议□社会保险争议□培训服务期争议□休假争议□保密与竞业限制争议□经济补偿金争议□其它争议□48、如果近两年受过劳动行政处罚，其处罚的原因涉及（可多选）：劳动时间□工资问题□社会保险□劳动保护□女职工保护□其它□四、合同管理1、是否每一次交易都与对方签订了书面合同？是□否□2、所用合同是否大多来源于合同范本？是□否□3、企业合同范本是否由法律专业人士制作或审定？是□否□4、签订合同的人员是否经过专门的法律培训？是□否□5、平时是否坚持对重要商业伙伴生产经营等方面的信息予以收集和分析？是□否□6、订立合同时，是否对合同相对方的资信与经营情况进行调查？是□否□7、重要合同签订前是否实地调查对方当事人的情况？是□否□8、代签合同时，是否要求对方提供身份证明或授权委托书？是□否□9、在订立合同过程中是否曾有缔约过失纠纷？是□否□10、合同履行程序是否实现了书面化？是□否□11、合同履行时，相关凭证由对方业务员等签字后，是否继续要求对方负责人签字或盖章？是□否□12、是否存在合同先履行后签约、先签章后填写合同内容的情形？是□否□13、修改合同或协商解决合同纠纷时，有无书面文字材料？是□否□14、合同的抗辩权、撤销权、代位权、留置权等的行使情况：必要时行使□偶尔行使□没行使过□15、合同订立后，是否统一保管？是□否□16、是否建立了合同逐级审批制度？是□否□17、是否建立了合同履行监督制度？是□否□18、企业在遇到合同纠纷时，与对方的交流方式一般是（多选）：电话□传真□微信□电子邮件□特快专递□公证信函□其它□19、送货单、授权委托书、结算书、发票、付款清单等原始凭证是否有专人保管？是□否□20、企业出具的授权委托书、介绍信等是否留底？是□否□五、知识产权管理1、企业进行技术开发时，是否会与相关人员约定技术成果的归属？是□有时会□否□2、企业专利的权属状况如何？完全自有□大部分自有□少部分自有□基本上是被许可□3、企业在技术研发之前是否会进行专利检索？是□有时会□否□4、企业拥有一项技术之后是否会及时申请专利？是□有时会□否□5、企业商标的注册时间：企业成立时注册的□企业发展壮大后注册的□还没注册□6、企业商标权属状况如何？完全自有□大部分自有□少部分自有□基本上是被许可□7、商标是否及时续展？是□未到续展期□否□8、是否有负责知识产权管理的机构或人员？有□无□9、近两年有无侵犯他人商标、专利权的情况？有□无□10、是否对企业的信息划分过相应的保密等级并采取了相应保密方案？是□否□11、是否对商业秘密的范围做出过规定？是□否□12、企业应对知识产权侵权时遇到的最大问题是什么？证据不足，难以证明□成本太大，得不偿失□管辖不利，胜算不大□其它□六、对外担保管理1、有无建立对外担保管理制度？是□否□2、在企业章程中是否对担保数额进行限制？是□否□3、企业对外担保有无协议？有无反担保？是□否□4、抵押时是否办理抵押登记？是□否□5、是否会对被担保人的资信情况进行调查？是□否□6、为债务人向债权人提供担保时，是否会要求债务人提供反担保。

漳州企业风险调查问卷模板

尊敬的受访者：您好！为了更好地了解漳州企业的风险状况，加强风险防范，提高企业抗风险能力，我们特开展此次风险调查。

您的宝贵意见将对我们改进工作、优化服务具有重要意义。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、企业基本信息1. 企业名称：2. 企业类型：（1）国有企业（2）集体企业（3）私营企业（4）外资企业（5）其他3. 成立时间：4. 注册资本：5. 主营业务：6. 企业规模：（1）小型企业（2）中型企业（3）大型企业二、企业面临的主要风险1. 市场风险（1）市场供需变化（2）竞争对手增多（3）行业政策调整（4）其他2. 财务风险（1）融资困难（2）资金链断裂（3）财务成本高（4）其他3. 人力资源风险（1）人才流失（2）员工素质不高（3）薪酬福利不具竞争力（4）其他4. 技术风险（1）技术落后（2）技术更新换代快（3）技术保密不严（4）其他5. 法律法规风险（1）法律法规变化（2）法律纠纷（3）合同纠纷（4）其他6. 其他风险（1）自然灾害（2）突发事件（3）安全生产事故（4）其他三、企业风险应对措施1. 市场风险（1）加强市场调研（2）调整产品结构（3）拓展市场渠道（4）提高品牌知名度（5）其他2. 财务风险（1）优化融资渠道（2）加强财务管理（3）提高资金使用效率（4）降低财务成本（5）其他3. 人力资源风险（1）加强人才引进和培养（2）提高员工薪酬福利（3）完善员工培训体系（4）加强企业文化建设（5）其他4. 技术风险（1）加大研发投入（2）引进先进技术（3）加强技术保密（4）提高技术管理水平（5）其他5. 法律法规风险（1）关注法律法规变化（2）加强法律风险防范（3）完善合同管理（4）加强法律咨询（5）其他6. 其他风险（1）加强应急预案制定（2）提高员工安全意识（3）完善安全生产管理制度（4）加强企业文化建设（5）其他四、企业风险管理需求1. 希望政府提供哪些方面的支持？（1）政策支持（2）资金支持（3）技术支持（4）人才支持（5）其他2. 企业是否愿意参加风险管理培训？（1）愿意（2）不愿意（3）视情况而定感谢您抽出宝贵时间填写此问卷，我们将根据您的反馈，进一步完善风险管理工作，为企业创造更好的发展环境。

公司风险评价调查问卷模板

尊敬的受访者：您好！为了全面了解公司当前的风险状况，提高风险防范意识，促进公司健康稳定发展，我们特设计了此调查问卷。

您的宝贵意见将对公司风险管理工作的改进和完善起到重要作用。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的姓名：（可保密）2. 您的性别：A. 男B. 女3. 您的职务：4. 您所在部门：5. 您在公司的工作年限：二、公司战略与决策风险1. 您认为公司当前的战略目标是否明确？A. 非常明确B. 比较明确C. 一般D. 不明确2. 您认为公司决策层在制定战略时是否充分考虑了风险因素？A. 非常充分B. 比较充分C. 一般D. 不充分3. 您认为公司战略执行过程中是否存在以下风险？（可多选）A. 市场风险B. 技术风险C. 竞争风险D. 法律风险E. 政策风险F. 其他三、运营与财务风险1. 您认为公司当前的经营状况如何？A. 良好B. 一般C. 较差D. 严重2. 您认为公司财务状况如何？A. 良好B. 一般C. 较差D. 严重3. 您认为公司存在以下运营风险吗？（可多选）A. 生产风险B. 供应链风险C. 质量风险D. 人力资源风险F. 其他四、法律与合规风险1. 您认为公司是否存在以下法律风险？（可多选）A. 合同风险B. 专利风险C. 知识产权风险D. 税务风险E. 环保风险F. 其他2. 您认为公司合规风险如何？A. 良好B. 一般C. 较差D. 严重五、员工与组织风险1. 您认为公司员工整体风险意识如何？A. 非常高B. 较高C. 一般D. 较低2. 您认为公司组织结构是否存在以下风险？（可多选）A. 决策风险C. 权力风险D. 制度风险E. 其他六、其他风险1. 您认为公司还存在以下其他风险吗？（可多选）A. 投资风险B. 市场竞争风险C. 环境风险D. 社会责任风险E. 其他请您在以上问卷中认真填写，如有其他意见或建议，请在以下空白处填写：_______________________________感谢您的参与！祝您工作顺利！[公司名称][问卷填写截止日期]。

企业法律风险调查问卷

北京市安博律师事务所BEIJING ANBO LAWFIRM地址：中国北京朝阳万达广场93号院8号楼2808、2809室电话：+86--10--52489930传真：+86--10—52489930邮箱：*******************_______________________________________________________________________________ 企业法律风险调查问卷为了更好的为广大企业提供法律服务，有效地运用法律手段维护企业合法权益，防范和化解企业经营风险，增强企业市场竞争能力，并有针对性地辅助企业建立法律风险防范体系。

我所特在企业中开展企业法律风险防范体系的调查，在全面了解企业法律风险防范和危机处理机制建设的实际情况下，为与企业建立合作共赢的战略目标打下坚实的基础，帮助企业做到事前预防，事中控制的良性循环，以此来保障企业可持续性发展。

我所在充分调研的基础上，结合企业的实际，帮助企业解决生产经营中遇到的有关法律问题和经济纠纷，指导企业建立法律风险防范体系，制定、实施相应的应对措施，使法律风险被控制在企业所能接受的范围内，实现企业承担的法律风险与经营收益的优化和平衡。

一、企业基本情况企业名称:企业住所：企业性质：A、股份有限公司、B、有限责任公司、C、合资企业、D、股份合作制企业、E、合伙企业、F、其他二、企业法律风险防范机制调查问卷1、贵企业是否聘请了法律顾问？A、是B、否2、贵企业是否建立了法律事务部？A、是B、否3、贵企业是否建立了法律风险预防机制？A、是B、否4、贵企业的法律顾问或法务人员是否提供了事前的法律风险防范服务？A、是B、否5、贵企业对整个企业范围内的法律风险预防机制的期望目标是什么？A、使内部管理更加规范B、及早发现风险、漏洞所在，以采取补救措施C、有效避免潜在纠纷或在可能涉及的纠纷中把握主动D、其他6、贵企业那些文件可以提供给法律顾问或法务人员？A、公司内部治理相关资料（如股东会决议等）B、公司已签订的所有合同文本C、公司各类合同范本（包括劳动合同）D、公司资产及其他财产权属证明书E、公司所涉及的诉讼或仲裁的案卷F、公司财务报表及报告7、贵企业在经营决策上是否征询法律人士的专业意见？A、仅在重大经营决策中是B、在所有经营决策中都是C、否8、贵企业是否建立了完整的工作（业务）流程图？A、是B、否9、贵企业是否建立了完整的组织架构图？A、是B、否10、企业法律顾问或法律事务部对谁负责？A、董事长或董事会B、（总）经理C、副（总）经理D、其他11、贵企业是否有合同审查或管理制度？A、是B、否12、贵企业的每一次交易（包括租赁、买卖、加工、代销、经销）是否都与对方签订了书面合同？A、是B、否13、上述合同的签订是否有律师或其他法律专业人员做事先审查与评估？A、是B、否14、贵企业是否统计过常用的合同类型？A、是B、否15、贵企业是否对常用的合同类型制作了范本？A、是B、否16、贵企业的合同范本是否由专业律师制作的？A、是B、否17、贵企业负责对外签订合同的人员是否有一定的法律知识？A、是B、否18、贵企业对外订立的合同在签订后是否进行统一保管？A、是B、否19、贵企业是否有合同备案及保密制度？A、是B、否20、贵企业对于商业交往中的送货单、授权委托书、结算书、质量处理协议、发票、付款清单等可能在今后的诉讼或仲裁中成为证据的书面凭证是否进行统一保管？A、是B、否21、贵企业在面临纠纷时通常首先采用什么救济措施？A、调解B、提起诉讼或仲裁C、委托律师全权处理D、置之不理E、其他22、贵企业是否建立了统一的纠纷救济措施制度？A、是B、否23、贵企业在遇到纠纷时，与对方的信息交流一班采取什么方式（多选）？A、传真B、特快专递C、公证信函D、电报E、挂号信F、普通邮件G、电子邮件H、其他24、贵企业是否在律师的指导下弥补合同签订或履行中的不足？A、是B、否25、贵企业是否与包括董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、部门经理在内的工作人员签订了劳动合同？A、是B、否26、贵企业是否与包括董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、部门经理在内的相关工作人员签订商业秘密保护协议和竞业禁止协议？A、是B、否27、上述劳动合同、商业秘密保护协议和竞业禁止协议是否有专业律师根据贵企业的业务特性进行策划与审查？A、是B、否28、贵企业商业秘密的权属状况如何？A、完全自有B、大部分自有C、小部分自有，大部分是被许可D、基本上是被许可29、贵企业是否有专门进行商业秘密管理的机构或人员？A、是B、否30、贵企业是否有商业秘密管理的相关制度或流程规定？A、是B、否31、贵企业是否有严格、健全的商业秘密档案管理制度？A、是B、否32、贵企业专利的权属状况如何？A、完全自有B、大部分自有C、小部分自有，大部分是被许可D、基本上是被许可33、贵企业是否有专门进行专利管理的机构或人员？A、是B、否34、贵企业是否有专利管理的相关制度或流程规定？A、是B、否35、贵企业是否有严格、健全的专利档案管理制度？A、是B、否36、贵企业是否制定了专利资产定期进行评估或者清查的管理制度？A、是B、否37、贵企业的商标权属状况如何？A、完全自有B、大部分自有C、小部分自有，大部分是被许可D、基本上是被许可38、贵企业是否有专门进行商标管理的机构或人员？A、是B、否39、贵企业是否有商标管理的相关制度或流程规定？A、是B、否40、贵企业是否有严格、健全的商标档案管理制度？A、是B、否41、贵企业是否制定了商标资产定期进行评估或者清查的管理制度？A、是B、否42、贵企业出具给他人的授权委托书、介绍信等是否有留底？43、贵企业的章程、规章制度、职工手册、工作手册的制定是否有专业律师审查其合法性、操作性？A、是B、否44、贵企业的股东会决议、董事会决议和经理办公会议记录的形式、内容、程序是否经专业律师审查？A、是B、否45、贵企业的股东会决议、董事会决议和经理办公会议记录等是否有备案？A、是B、否46、贵企业的财产及权利证明，包括房产权证、土地使用证、各种合同、发票、保险单、证券凭证等是否专人负责保管？A、是B、否47、贵企业的行政章、财务章、合同专用章等是否有专人保管？A、是B、否48、贵企业是否针对行政章、财务章、合同专用章等的使用和管理制定相关的规则？A、是B、否49、贵企业在制定经营目标、发展战略是是否考虑过在目标实现过程可能遇到的法律风险？A、是B、否50、贵企业每年在法律事务上的投入有多少？A、1万元以下B、1-5万元C、5-10万元D、10万元以上、51、贵企业每年在法律事务上的事后补救性投入占总投入的比例有多少？A、10%以下B、10%-50%C、50%-80%D、80%以上52、是否有定期举行法律培训，以提高员工的法律风险识别能力和控制能力？53、贵企业是否对法律风险进行过系统评估？A、是B、否54、根据贵企业发展的经验，您认为在贵企业改变原有的法律风险防范管理机制时主要的障碍是什么？A、领导层的认知B、资金状况C、制度的落实D、其他55、目前贵企业关注的法律风险是那些？A、合同法律风险B、市场营销风险C、重组并购、上市等资本运营风险D、知识产权风险E、人力资源风险F、税收风险G、安全事故风险J、环境保护风险K、纠纷诉讼风险56、贵企业对于这些关注的法律风险，是否采取了相应的措施？A、是B、否57、企业在制定企业战略和进行重大经营决策过程中，是否会充分考虑法律风险的影响：A、是B、否58、在企业的重大决策流程中是否设置了法律审核步骤：A、是B、否（如果是：□制度化□惯例□偶尔）备注：企业填卷人：职务:联系电话: 电子邮箱：感谢您在百忙之中配合我所的调研工作，如贵企业有法律风险防范服务的需要，我所愿尽最大努力为贵企业提供优质、高效的法律服务，为贵企业稳定持续的发展尽一份绵薄之力。

风险调查问卷答题模板范文

尊敬的受访者：您好！为了更好地了解您所在领域或行业面临的风险状况，我们特此设计此份风险调查问卷。

本问卷旨在收集有关风险认知、风险管理和风险应对等方面的信息，所有回答将严格保密，仅用于学术研究。

请您根据自己的实际情况和感受，认真填写以下问题。

一、基本信息1. 您所在行业：□ 信息技术□ 金融保险□ 制造业□ 建筑业□ 服务业□ 其他：（请注明______）2. 您所在企业性质：□ 国有企业□ 民营企业□ 外资企业□ 合资企业□ 其他：（请注明______）3. 您在企业中的职位：□ 高层管理人员□ 中层管理人员□ 基层管理人员□ 员工二、风险认知1. 您认为以下哪些风险对您所在行业或企业影响较大？（可多选）□ 市场风险□ 技术风险□ 政策风险□ 法律风险□ 财务风险□ 人力资源风险□ 其他：（请注明______）2. 您认为以下哪些风险因素对您所在行业或企业影响较大？（可多选）□ 竞争对手□ 客户需求□ 原材料供应□ 政策法规□ 技术变革□ 其他：（请注明______）三、风险管理1. 您所在企业是否建立了风险管理机制？□ 是□ 否2. 您认为以下哪些风险管理方法对您所在企业较为有效？（可多选）□ 风险评估□ 风险预警□ 风险转移□ 风险控制□ 风险规避□ 其他：（请注明______）3. 您认为以下哪些因素会影响风险管理效果？（可多选）□ 领导重视程度□ 员工风险意识□ 企业资源□ 政策法规□ 其他：（请注明______）四、风险应对1. 您认为以下哪些风险应对措施对您所在企业较为有效？（可多选）□ 风险预防□ 风险应急□ 风险恢复□ 风险转移□ 风险规避□ 其他：（请注明______）2. 您认为以下哪些因素会影响风险应对效果？（可多选）□ 领导决策□ 员工执行力□ 企业资源□ 政策法规□ 其他：（请注明______）感谢您在百忙之中抽出时间填写此份问卷，您的宝贵意见将对我们开展风险管理工作提供重要参考。

企业公司风险管理情况调查问卷

企业公司风险管理情况调查问卷2011企业风险管理情况调查问卷单位（章）：部门：岗位：职务/职称：调查时间：1、你认为你单位最需要关注下列哪些风险？战略风险（）财务风险（）市场风险（）运营风险（）合规风险/法律风险（）2、战略风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？宏观经济风险（）宏观政策及政府监管风险（）战略规划风险（）战略执行风险（）油气资源保证风险（）投资决策风险（）跨国经营风险（）中外合作/合资风险（）科技创新风险（）市场控制力风险（）新业务发展风险（）产业链接风险（）公司并购风险（）品牌风险（）3、财务风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？流动性风险（）筹资管控风险（）资金管理风险（）成本费用控制风险（）财务报告风险（）税务风险（）担保风险（）金融衍生品风险（）关联交易风险（）4、市场风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？竞争风险（）价格风险（）信用风险（）市场需求风险（）市场供应风险（）5、运营风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？内部机构风险（）治理结构风险（）分/子公司管控风险（）人力资源风险（）HSE风险（）质量管理风险（）计量风险（）社会责任风险（）投资项目执行风险（）油气勘探开发风险（）采购管理风险（）存货管理风险（）石油储备管理风险（）资产管理风险（）生产/工艺管理风险（）销售管理风险（）运输管理风险（）研发管理风险（）工程项目风险（）非工程项目风险（）外包/分包服务风险（）预算管理风险（）信息与沟通风险（）信息披露风险（）信息系统风险（）内部舞弊风险（）外部欺诈风险（）外部事件风险（）内部审计风险（）内部监督风险（）6、合规风险中，你认为你单位最需要关注下列哪些风险？经营合规风险（）侵权风险（）涉税/费风险（）不正当竞争风险（）诉讼风险（）7、你单位是否已制定风险管理控制指引实施细则？是（）否（）不知道（）8、你单位所制定的风险管理控制指引实施细则对控制和防范各类风险是否有效？是（）否（）不知道（）9、你认为你单位是否存在以下有可能导致风险的行为？领导班子成员在经营管理中职责权限不清、交叉任职或内部控制建立和实施中分工不当（）企业负责人未履行内部控制职责，长期（一年）未听取内部控制工作汇报（）投资项目无计划或超计划，或未按规定招投标，或先施工后补签合同（）大型工程项目开工、工程变更、项目撤销未事先获得批准（）工程建设违规或监造不力，造成质量不合格或经济损失( )已竣工并投入使用的项目未按规定办理竣工验收手续，或未按规定暂估转资并计提折旧（）采购业务的计划、采购、验收、财务、合同管理等岗位职责不清，缺乏相互监督制衡，管理混乱（）销售业务的信用政策未经信用领导小组审批，销售价格政策未经价格领导小组审批（）未按规定审批或未经授权签署合同（）未按规定开立或使用银行账户（）会计机构负责人缺乏必要的任职资格和胜任能力( )财会岗位职责不清晰，关键的不相容岗位未有效分离( ) 固定资产和存货未按制度规定清查和盘点，差异处理未经恰当审批或未提出处理意见（）未按制度规定与外部往来单位对账，对账差异1个月以上未处理或未提出处理措施；内部往来及关联方交易出现差异，3个月以上未处理或未提出处理措施（）未按规定编制银行存款余额调节表，或调节表差异1个月以上未处理（）重要原始凭证如出/入库单、提/发货单、开出发票/支票等不连号或未经审批取消原始凭证（）一人保管支付款项所需的全部印章，开通网上银行的，由一人保管网银卡和密码（）在境外货币资金管理中，未审批擅自在境外银行开户（）会计凭证未按规定装订、保管和归档，或会计凭证丢失（）ERP系统、财务信息管理系统、资金集中管理系统、加油卡系统的用户管理或密码管理未按要求执行（）ERP 系统“虚拟库存”的使用和管理未按要求执行（）系统管理员、安全管理员、应用系统管理员的设置未执行不相容岗位（职务）分离（）应招标未招标签订合同（）与不具有市场准入资质、超资质范围签订合同（）合同签订滞后、事后补签合同（）合同未履行或未履行完毕而办理项目验收（）合同未履行或未履行完毕而提前进行结算（）10、你单位领导对内控工作的重视程度如何？非常重视（）比较重视（）一般（）不重视（）11、你单位年度内控工作安排如何体现？单独制定（）在年度工作安排部分体现（）未明确（）12、你单位内控组织管理机构如何设置？专职办公室（）在职能部门设置专职岗位（）在职能部门设置兼职岗位（）未设置（）13、你单位内控责任部门职责如何规定？单独的文件（）在相关文件有规定（）无明确规定（）14、你单位内控责任部门工作职能发挥是否能满足工作要求？发挥较好（）发挥一般（）无法满足（）15、你单位每年采取了哪种方式进行内控知识培训？自学（）内部讲师培训（）外聘讲师培训（）参加油田集中培训（）16、你单位组织的内控培训是否能够满足工作需要？是（）否（）不知道（）17、你单位是多长时间进行了内控自查？每月（）每季度（）每半年（）每年（）未开展（）18、你认为油田内控综合检查频率多长时间合适？每半年一次（）每年一次（）每三年一次（）19、油田历年内控综合检查对你单位提高管理水平效果如何？效果明显（）效果一般（）无效果（）20、目前的内部控制检查评价方式方法是否需要进行调整？是（）否（）不知道（）21、你单位希望油田内控办公室采取哪种方式帮促？专业培训（）专题调研（）现场督导（）其他（建议：）22、你认为当前内控与信息化结合是否非常紧迫？是（）否（）不知道（）23、你认为目前现有流程是否能够满足生产经营管理需要？是（）否（）不知道（）24、你认为内控工作开展最关键的环节是哪一层级？决策层（）管理层（）操作层（）25、你对进一步完善内部控制和风险管理有哪些意见和建议？建议：填写说明：被调查人根据掌握的情况，在“（）”栏打勾即可，意见及建议请详细说明。

企业风险岗位调查问卷模板

尊敬的受访者：您好！为了更好地了解企业风险岗位的现状和需求，提高风险管理的有效性，我们特开展此次问卷调查。

您的宝贵意见将对我国企业风险管理体系的完善起到积极作用。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 企业名称：________________________2. 所属行业：________________________3. 企业规模：________________________（A.少于50人 B.50-100人 C.100-500人 D.500-1000人 E.1000人以上）4. 您在企业的职位：________________________二、风险岗位设置与职责5. 您所在企业是否设立了风险岗位？（是□ 否□）6. 如果是，请简要描述风险岗位的职责范围：（________________________）7. 风险岗位的设置是否遵循了相关法律法规？（是□ 否□）8. 风险岗位人员是否具备相应的资质和经验？（是□ 否□）三、风险管理意识与培训9. 您认为企业内部风险管理意识如何？（A.很强 B.较强 C.一般 D.较弱 E.很弱）10. 企业是否定期对风险岗位人员进行风险管理培训？（是□ 否□）11. 培训内容是否涵盖风险管理的基本理论、方法与工具？（是□ 否□）12. 您认为培训效果如何？（A.很好 B.较好 C.一般 D.较差 E.很差）四、风险识别与评估13. 企业是否建立了风险识别与评估机制？（是□ 否□）14. 风险识别与评估的方法是否科学、有效？（是□ 否□）15. 风险评估结果是否得到企业高层的重视？（是□ 否□）五、风险应对措施16. 企业是否制定了风险应对措施？（是□ 否□）17. 风险应对措施是否具有可操作性？（是□ 否□）18. 风险应对措施的实施效果如何？（A.很好 B.较好 C.一般 D.较差 E.很差）六、风险信息沟通与报告19. 企业是否建立了风险信息沟通机制？（是□ 否□）20. 风险信息沟通是否及时、准确？（是□ 否□）21. 风险报告的格式和内容是否规范？（是□ 否□）七、其他建议22. 您认为企业在风险管理方面还存在哪些不足？（________________________）23. 您对企业风险管理工作有何建议？（________________________）再次感谢您的参与！祝您工作顺利！[注：本问卷为匿名调查，请您在填写时确保信息真实、准确。