沃尔玛验厂要求

2014年沃尔玛社会责任验厂清单汇总(上)

社会责任审核文件清单

资料准备要求

1厂区平面图

a．提供厂区总的平面图和各楼层平面图，要求标注每个区域的名称、用途、面积、人员数量。

b.标识出排水、给水及污水处理系统位置。

2营业执照准备营业执照正本及副本复印件

3员工花名册(全厂员工名册)

a．提供组织架构图；

b．提供在职员工名册（要有姓名、性别、出生年月、地址、身份证号、联系方式）

4最近12 个月工资记录

a．提供12 个月的员工工资发放表（内容应包括基本工资、每小时多少钱、加班时间工资、周末或法定节假日加班时间工资、扣款等）。工资表中还应有婚丧假、带薪年休假等工资支付内容；

b．提供银行发放员工工资凭证或转账凭证；

c．试用期工资不能低于当地最低工资标准；

d．工资表应有员工签名。

e．提醒：年工作日：365 天-104 天（休息日）=261 天；季工作日：261 天÷4=65.25 天；月工作日：261 天÷12=21.75 天。

f．计件工资不可低于当地最低工资标准。工资计算方法如下：计件员工工资计算方法：每个产品的单价×每月加工计件数量÷一个月上班时间=每小时工资；计时员工工资计算方法：正常工资=每个小时工资×正常上班时间；平时加班工资=每个小时工资×加班时间×1.5 倍；星期六/日加班工资=每个小时工资×加班时间×2 倍；法定节假日加班工资=每个小时工资×加班时间×3 倍

5对应以上12 月工时记录

a．提供对应的12 个月的员工（计件与计时）考勤记录；

b．提供12 个月的员工考勤记录，考勤应采用打卡、或电子刷卡等手段记录记录，应有具体上、下班时间、出勤时间、超时时间、午餐时间和其它休息时间，且不得有涂改；

c．提前半小时上班或延迟半小时下班的时间应计算在加班的时间内

6综合计时或延长加班批文、当地最低工资标准凭证

a．提供政府劳动部门的综合计时或延长加班的批文【内容：***公司从**年**月**日至**年**月**日申请综合加班，加班时间总数不超过432 小时（52 个双休日），保证每天不超过3 小时，每周至少休息一天】（如果获得延长加班批文，则在工资表上不要体现出双休日加班费用）

b．提供政府部门出具的当地最低工资标准文件复印件

7最近12 个月社会保险之缴费收据

a．提供12 个月的社会保险缴费凭证；

b．购买的保险应与当地政府要求相符（失业、生育、医疗、工伤险等）

8有薪年假记录

a．带薪年休假条款应在员工合同或管理制度中体现；

b．提供员工带薪年休假记录；

c．提供休假员工休假时间对应的考勤记录。

9厂规或员工手册（招聘，奖惩，考评，工资，工时，福利制度）

a．提供员工手册

b．提供涉及员工招聘、离职等手续办理的管理制度（

①应明确不招聘童工，无强迫劳动，不收取押金的条款；

②关于保护未成年工的规定，比如不上夜班、不从事有毒有害及危险岗位等；

③规定反歧视、反骚扰政策，不得有任何殴打、辱骂或体罚员工的内容；

④工作时间规定，正常上班时间每天8 小时，加班情况应注明属于特殊时才出现；

⑤关于假期的规定，每年应有14 天的带薪假期，女工生育不少于98 天的产，劳动者在婚丧假期间或依法参加社会活动期间，应依法支付工资；

⑥员工进厂时发放员工手册，且公司每个岗位要规定职责范围；

⑦规定工资发放、员工福利政策及考评晋升；

⑧进厂不可扣押证件、不可强迫加班、不可强迫劳动等）

10员工入职登记表（附身份证复印件）

a．提供员工入职登记表，要求有相片，会签应完整

b．提供员工身份证复印件，应注明已经查验真伪及查验者签名（在管理制度中应对应注明该规定）

11劳动合同

11.1 合同期限

a．大部分人应一年一签

b．进厂签订合同的时限应与管理制度一致

c．劳动合同应有劳动部门鉴定印章，要有员工签名和手印

11.2合同试用期（合同期小于3 个月的试用期不可超过15 天，合同期限大于3个月小于一年的，试用期不可超过1 个月，如合同期大于 1 年小于3 年的，试用期不超过60 天，合同期大于3 年或无固定期限的，试用期不可超过6 个月）

a．按合同试用期要求，检查合同是否有效，同时包括使用期限是否符合；

b．过期合同应予以补签；

c．补签或续签合同不可有试用期。

11.3工资发放日，单月工资不超过30 天发放单月工资不超过60 天发放11.4工作内容及劳动报酬、基本工资、福利待遇等工资表中栏目设置要全面，包括计时和计件以及加班工资、福利待遇等均要显示出来（加班时限应符合规定）

12员工请假、病假、休假、离职记录表（最近12 个月）

a．日期和时间周期应与提供的考勤记录一一对应，不应出现矛盾；

b．根据考勤记录完善员工休假和离职记录

13未成年工体检证明/劳动部门登记表

a．提供在职的未成年工体检报告（有县级有资质医院盖章）；

b．提供未成年工在劳动部门登记备案的凭证（要注明岗位及与实际岗位一致）

14工会委员名单，章程，会议记录

a．提供工会章程、组织架构图

b．提供工会委员名单

c．提供工会会议记录

15安全委员会架构图，工厂安全制度，紧急事故处置预案

a．成立环境健康安全组织，绘制架构图并提供相关工作程序；

b．提供应急处置方案，如化学品泄漏、火灾等。

16最近12 个月突发事件、事故、工伤等记录

a．提供安全事故信息记录，包括时间、地点、人物、事件、发生原因、处理方法、整改措施、整改结果等。

b．除提供医疗费外，工伤员工必须发放工资，应提供发放记录。

17医疗与急救培训记录

a．工厂每半年应组织一次内部急救培训；

b．外部培训应每年一次，请当地红十字会进行并颁发证书；

c．每车间应配备一名急救员，提供急救员名单，急救员应提供证书（有效期1 年的，应有效）。

18消防演习记录（最近2 次演习计划，照片）

a．提供最近2 次消防演习计划与演习记录、照片1年4次（2013 年更改，要有消防大队在场）

19厂房/宿舍等建筑物消防验收合格证/备案

a．提供厂房、宿舍消防验收合格证明资料（建筑结构安全证书、防火安全检查合格证）--消防验收报告、竣工验收报告

b．提供消防设备、设施（灭火器、消防栓等）的检查记录

c．提供每年请消防部门检查的记录资料和照片

20化学品、危险品清单及物料安全资料卡

a．提供公司危险品、化学品清单

b．提供化学品购买记录，以及化学品仓库的入库、领用与结存清单（应有危险品名称、数量、用途、入库时间、领用时间、领用人）

c．提供所有危化品的MSDS，且应该在仓库或危险品柜进行张贴

d．提供员工个人防护用品正确使用培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等）；

21安全培训记录

a．提供对员工进行危化品泄漏的应急处置急救措施的培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等，要形成报告资料，尤其是在岗位上操作使用危化品的所有员工姓名要出现在里面）；

b．提供员工个人防护用品正确使用培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等）；

c．提供涉及员工岗位安全、消防操作知识的培训记录（员工姓名、培训时间、培训内容、培训图片、签到表等）

22职业健康检查/体检报告

a．提供未成年工的体检资料

b．提供涉及危化品使用岗位员工的体检资料（要针对危化品的职业健康体检）

23特种作业工操作证

a．电工、焊工、/锅炉工、压力容器操作工、起重机作业工、电梯工等应提供证件（年检合格）

b．司机要有驾驶证（年检合格）

24特种设备档案

a．提供电梯、锅炉、压力容器、叉车、起重机等使用许可证、定期安检报告b．提供12 个月的设备点检记录

25食堂卫生许可证

a．提供卫生许可证（应年检合格）