审核控制管理程序
内部审核控制程序范本
内部审核控制程序范本第一章总则第一条为了保证企业内部管理的规范性和有效性，同时确保企业财务情况的真实可靠，特制定本内部审核控制程序。
本程序是内部审核工作的指导性文件，适用于本企业各个部门的内部审核工作。
第二章内部审核组织第二条本企业设立内部审核组织，由内部审核部门负责组织和实施内部审核工作。
内部审核部门的职责包括但不限于：制定内部审核计划、组织内部审核人员培训、落实内部审核工作、提供内部审核意见和建议等。
第三章内部审核计划第三条每年初，内部审核部门制定下一年度的内部审核计划。
内部审核计划应当根据企业的实际情况和风险评估结果确定重点审核对象和审核区域，并确定审核的具体日期和时间。
第四章内部审核工作第四条内部审核部门根据内部审核计划实施内部审核。
内部审核应当在不打扰正常工作秩序的前提下进行，审核对象应予以配合。
第五条内部审核应当包括但不限于以下内容：（一）审核目标的设定，即审核的范围和目的。
（二）审核依据的确定，即审核的法规、规章和政策依据。
（三）审核方法的选择，即采取何种方式进行审核。
（四）审核程序的执行，即内部审核员按照规定程序进行审核。
（五）审核结论的形成，即根据审核结果，对审核对象提出意见或建议。
（六）审核报告的编写，即将审核结果以书面形式向被审核对象和内部审核部门报告。
第六条内部审核人员应当具备专业知识和丰富的工作经验，熟悉企业内部管理制度和法律法规，具备敏锐的分析能力和良好的沟通能力。
第七条内部审核人员应当保守审核对象的商业秘密，不得泄露审核对象的信息。
第八条内部审核部门应当定期对内部审核人员进行培训，以提升内部审核人员的专业能力和工作水平。
第九章内部审核意见和建议第九条内部审核部门根据内部审核结果，提出审核意见和建议。
审核意见和建议应当具有可操作性和针对性，以帮助企业完善内部管理和控制。
第十条内部审核部门应当及时将审核意见和建议反馈给被审核对象，并跟踪落实情况。
第十一章内部审核报告第十一条内部审核部门应当将审核意见和建议整理成内部审核报告，并报送给企业的高级管理层。
内部管理审核控制程序
山东高速公路股份有限公司企业制度文件编号：SDECL/ZH/COP/03版本号/修改状态：C/0实施日期：2007年5月1日内部管理审核控制程序编制：企业管理部审核：方世杰批准：王化冰山东高速公路股份有限公司发布内部管理审核控制程序1.目的通过对公司管理体系进行全面的内部质量审核，以验证管理活动和有关结果是否符合规定的要求，使管理体系运行中存在的问题及时得到纠正，预防潜在问题的发生，确保管理体系的有效性和适宜性，并为管理评审提供依据。
2.适用范围适用于全公司的内部管理审核工作，主要是质量体系审核和职业健康与安全体系审核，也包括其他工作质量审核、流程与制度体系评审。
3.职责3.1 企业管理部负责制定公司《年度内部管理体系审核计划》，报公司领导审批，由公司领导任命内审组长和内审员。
3.2 内审组长负责制定内部管理体系审核实施方案，并组织内审。
3.3 内审员依照内审组长分配的工作任务，完成指定的审核工作。
3.4 在内审中存在可改进事项的责任部门，负责查找、分析存在问题的原因，落实纠正措施及可改进项目的处置，具体依照《工作改进控制程序》执行。
3.5 内审组长指派内审员负责纠正措施的验证及报告。
4.工作程序4.1 确定年度内审计划和内审实施方案。
4.1.1 企业管理部在每年年底前制定次年度内部管理体系审核计划并报公司领导审批。
制定时应考虑拟审核部门和过程的状况、重要性及以往审核的结果，并结合外审频次合理策划年度内审的安排。
4.1.2 在每次内审正式实施十五日前，由公司领导指定内审组长和内审员组成内审组。
组长根据年度内部管理体系审核计划制定本次内部管理体系审核的实施方案，报公司领导审批后，由企业管理部于实施审核前一周送抵各被审核部门做好准备。
被审核部门如确需变更接受审核时间，应提前三个工作日向公司领导报告，公司领导视情况决定审核计划是否变动。
4.1.3 特殊情况下，如发生严重质量问题、重大顾客投诉案件等，公司领导可以根据实际情况组织有针对性的内部质量审核。
内部审核管理控制程序体系运行
内部审核控制程序目的本内部审核控制程序规程目的是监督公司ISO14001:2004,ISO9001:2000﹐3C﹐道德以及WEEE&RoHS体系(以下统称为综合管理体系)之有效性及验证全部的操作规程都得以遵循。
2. 范围本规程适用于SGW办公室、生产厂区及仓库。
3. 规程提要本规程可以概括成以下几个步骤：3.1 建立和维持一个内部审核计划，其内容包括：3.1.1 委任内部审核小组。
3.1.2 准备内部审核时间表。
3.2 明确详细的审核要求。
3.3 依据书面规程进行审核。
3.4 把审核结果告知被审核的功能/地方的责任人。
3.5 明确原因，确定纠正措施。
3.6 执行和监督纠正措施。
4. 输入4.1 SGW和客户之间的合同。
4.2 SGW综合管理体系文件，包括环境与质量手册、公司操作规程以及各种作业指引。
4.3 ISO14001:2004,ISO9001:2000标准﹐3C标准﹐客户的道德标准以及WEEE&RoHS标准和相关的指引文件。
5. 输出5.1 日常运作依从SGW综合管理体系系执行。
5.2 内部审核报告。
6. 职责6.1 QMQM确保内部管理体系审核依据内部审核时间表定期进行。
其责任包括：6.1.1 选择人员按计划对需进行审核的地方作审核。
6.1.2 准备内部审核时间表。
6.1.3 配合IAT执行内部审核。
6.1.4 跟进纠正措施，保证措施有效地执行。
6.2 内部审核小组成员内部审核小组成员负责制定计划，按计划执行审核、记录审核结果，幷帮助确定纠正措施幷把审核结果向QM报告。
7. 技能要求7.1 QM/内部审核小组QM/内部审核小组应熟悉幷明白：7.1.1 公司环境﹐质量﹐3C﹐道德以及WEEE&RoHS体系，包括环境与质量手册和公司操作规程。
7.1.2 环境﹐质量﹐3C﹐道德以及WEEE&RoHS标准及指引文件。
7.1.3 执行第一方审核的目的和方法。
8流程图本规程之操作任务顺序及流程由下页流程图说明。
内部审核控制程序
内部审核控制程序简介内部审核控制程序是指公司或组织对自身内部业务工作进行监督、监控和管理的一种内部控制制度。
它旨在确保公司或组织的内部流程、事务、财务以及其他关键方面的稳定性和准确性。
内部审核控制程序旨在确保一个合法、规范、透明、高效的内部管理制度。
这种管理制度有着显著好处，包括提高决策的质量，提高内部控制的可靠性和透明度，减少决策制定的不确定性和风险。
内部审核控制程序流程1.制定内部审核控制程序公司或组织需要设计并建立内部审核控制程序。
根据公司或组织的实际需求，制定具体的内部审核控制程序，并根据控制程序的要求，建立相关的审核机制。
2.实施内部审核控制程序根据内部审核控制程序的要求，进行内部审核行为，并记录实施情况。
审核内容包括业务流程、财务、内部控制、人员管理等方面。
3.审核结果分析根据审核情况以及审核结果，进行结果分析，并提取问题和不足点。
通过分析结果，对审核控制程序进行优化和完善，使其更加准确和有效。
4.提出整改建议根据审核结果分析，制定整改方法和方案，提出可行的整改建议，并落实整改计划。
同时特别要注意，整改计划需要按照公司或组织内部审核控制程序的最高标准进行实施。
5.效果检查对整改计划进行跟踪检查，检查数据的准确性，并根据公司或组织内部审核控制程序的标准，进行检查结果的分析。
通过效果检查，总结和提高审核控制程序效果和质量。
内部审核控制程序的特点1.具有多元化和综合性。
内部审核控制程序所监督的业务范围包括公司或组织的未来战略规划、内部控制制度、财务、人力资源、销售管理及其它方面的事务。
2.性质综合。
内部审核控制程序是一个综合性的管理制度，对于公司或组织的分钟事务都可以进行审核和监控。
3.独立性。
内部审核控制程序的审核相关责任人与被审核部门的业务员是相互独立的，并不干涉被审核部门的正常运营流程。
4.预防性。
内部审核控制程序是预先进行预防，避免不必要的风险和漏洞，提高整个公司或组织的效率和效能。
公司内部审核管理控制程序
公司内部审核管理控制程序1目的为了监督、验证质量管理体系运行的符合性和有效性，确保体系得到有效实施、保持和改进，特制定本程序。
2适用范围本程序适用于公司内部质量管理体系审核工作。
3职责3.1 总经理负责批准年度内审计划和审核实施计划。
3.2 管理者代表负责分公司内部质量管理体系审核工作，解决体系运行中的重大问题。
指派审核组长，审核组长组建审核组。
3.3 审核组长负责编写质量管理体系内部审核计划，按计划组织公司内部体系审核。
3.4 审核组长负责审核的具体组织工作，并对审核质量和提出审核报告的准确性负责。
3.5 审核员负责完成指定的审核工作，并负责对纠正措施的跟踪验证。
3.6 各部门负责分管要素的实施，•采取单要素审核方式检查、落实分管要素的运行情况，对分管要素在本专业系统的运行有效性负直接管理责任。
3.7 有关责任部门、单位负责不符合项目的原因分析和纠正措施的制定及整改项目的具体实施，并对实施结果负责。
4 程序内容4.1 内部审核计划4.1.1 综合管理部负责编制全部门、全过程内部管理体系审核计划，经管理者代表审核、总经理批准后实施；4.1.2 全部门、全过程内部管理体系年度审核计划，由综合管理部每年年初制定并发送到分公司领导、部门及各单位；4.1.3 在正常情况下，每年至少进行一次全部门、全过程管理体系内部审核，在体系有较大变化或管理者代表认为有必要时，可增加管理体系审核频次。
4.1.4 当公司发生重大质量事故时，由管理代表组织有关人员进行专项审核。
4.2 审核前的准备4.2.1 由内审组长策划审核并编制本次审核的《审核计划》，交管理者代表审核、总经理批准。
审核计划的内容：a)审核目的、范围、依据和方法；b)审核部门、单位及审核时间；c)审核组成员；d)审核及整改要求。
4.2.2 审核组长在审核之前召开审核组成员会议，明确审核计划、审核安排和审核分工，提出审核要求。
4.2.3 审核组成员按审核分工编制《审核检查表》，经审核组长审查后实施。
产品审核控制程序(IATF16494)
修改记录1.目的：规范产品审核流程和职责，通过产品审核了解公司相关产品或零件的质量水平，并长期对其进行跟踪监控，以保证符合图纸和顾客要求等所有规定。
2.范围：本程序适用于公司所生产的各种产品的质量审核。
3.术语：3.1产品审核：由审核小组对产品进行检验以验证其与图纸、顾客要求等所有规定的符合性。
4.职责：4.1质量部负责产品审核小组的成立及公布；4.2审核小组负责审核计划、产品审核表的编制及实施，产品审核报告编写；4.3生产部仓库协助审核员样品的抽取；4.4责任部门负责整改措施的制定与实施。
5.流程图：6.1.1质量部参照VDA6.5《产品审核》要求，结合质量信息反馈单、统计数据等确定审核的产品及时间，编制“产品审核计划表”，一般情况下一年进行2次审核。
但应确保每年至少一次对批量生产的产品进行一次审核6.1.2当公司所生产的产品有重大不合格或发生顾客抱怨/退货时，审核小组可根据当时的实际状况考虑增加产品审核的频次并组织执行。
6.2每次审核前由管理者代表从内审员中指定2-3人组成审核小组进行。
6.3.1在产品审核实施前，审核组长召集审核小组成员根据产品审核的实际状况确定每种产品的审核范围，产品审核范围包括：a. 本公司所生产的各种新产品。
b. 本公司所生产的各种常规产品。
6.3.2确定产品审核范围后，审核组长根据【年度审核计划】编制【产品审核计划】，交由管理者代表审批。
【产品审核计划】的内容和项目包括：审核目的、审核依据、被审核的产品（包括产品名称和规格、型号）参考资料、检查表、审核特性、定性特性以及所要使用的检验方法和手段。
6.3.3全尺寸检验和功能试验质量部应按顾客要求的频次组织对所有产品进行全尺寸检验和功能试验（按顾客的工程材料及性能标准），其结果必须可供顾客评审。
如顾客没有要求，则必须按控制计划制定“全尺寸检验和功能试验计划”，每年至少对所有产品进行一次全尺寸检验和功能试验（可靠性试验），每次查3~5件。
环境管理体系审核控制程序
环境管理体系审核控制程序环境管理体系审核控制程序1. 总则本控制程序旨在确保环境管理体系的有效运作，促进环境保护和持续改善。
所有环境管理体系的审核都必须按照本程序进行，以确保审核的一致性和可靠性。
2. 审核机构的选择与指派为了保证审核的公正和客观性，组织应选择具有资质的独立审核机构进行审核。
审核机构应遵守国家和地方法律法规，具备相关领域的专业知识和经验。
审核机构的选择和指派应经过审查和批准程序，并在审核开始前适时通知相关方。
3. 审核计划的制定在审核开始前，审核机构应制定详细的审核计划。
审核计划应包括以下内容：- 审核的目标和范围；- 审核的时间安排；- 审核的方法和程序；- 审核的资源需求；- 审核的风险评估。
4. 审核前的准备审核机构在审核开始前应进行必要的准备工作。
这包括：- 对审核对象的环境管理体系文件进行审查和评估；- 对组织的环境管理体系进行内部审核或预审核，以发现潜在的问题和改进机会；- 与审核对象进行沟通和计划会议，明确审核的范围和目标。
5. 审核的实施审核机构应按照审核计划和程序开展审核工作。
审核的方法可以包括：文件审查、现场观察、员工访谈、设备检查等。
审核机构应采集和记录相关的审核证据，以支持审核结论的真实性和准确性。
6. 审核结果的评价与报告审核机构应根据采集的审核证据对审核结果进行评价和分析。
审核机构应撰写审核报告，报告中应包括以下内容：- 审核的结果和结论；- 发现的问题和改进机会；- 对环境管理体系的有效性和符合性的评价；- 建议的改进措施。
7. 审核结果的确认与改进审核报告应提交给审核对象进行确认。
审核对象应评估和处理报告中的问题和改进建议，并制定相应的行动计划。
审核对象应及时采取必要的措施，改进环境管理体系的缺陷和问题，并跟踪改进的有效性。
8. 审核的跟踪与回顾审核机构应进行审核的跟踪和回顾，以评估和监督组织的持续改进努力。
审核机构应定期对组织进行现场跟踪，以确保环境管理体系的有效运作。
GJB9001C内部审核控制程序
文件制修订记录1 目的本程序是为了规范公司内部审核管理，确保质量管理体系持续有效运行，产品质量满足顾客要求。
2 范围本程序适用于公司军品和民用产品质量体系的内部审核。
3 术语3.1 内部审核：内部审核即第一方审核，是公司对其自身的质量管理体系所进行的审核；3.2 内部审核员：内部审核员简称内审员，是指得到最高管理者授权并有能力实施内部审核的人员。
4 职责4.1 管理者代表负责主持内部审核工作，批准“年度内部审核计划”和“内部审核实施计划”。
4.2 质量部是公司内部审核过程的归口管理部门；负责编制、下发公司“年度内部审核计划”，并组织实施。
4.3 公司各有关单位负责配合完成内部审核过程的各项工作。
5 工作程序5.1 制定《年度内部审核计划》5.1.1 每年12月30日前由质量部编制次年的“年度内部审核计划”，“年度内部审核计划”应明确：审核范围、时间、负责单位等内容。
5.1.2 内部审核频次一般每年至少进行一次，两次内部审核间隔时间应不超过12个月，且应覆盖所有与质量管理体系有关产品、过程、管理活动和班次。
当内部、外部发生严重不符合或顾客有重大抱怨发生时，适当增加内部审核的次数。
5.1.3 内部审核策划时，应考虑审核过程和区域的状况和重要性及以往审核的结果。
并确定审核的准则、范围、频次和方法。
5.1.4 “年度内部审核计划”经质量部部长审核，管理者代表批准后，可纳入公司“年度质量工作计划”一并下发到各单位。
5.2 审核前准备5.2.1 审核实施前两周，管理者代表负责组建内部审核组、任命审核组组长。
审核组的审核人员须具备下列条件：a) 审核人员应具备本公司三年以上的工作经验；b) 具有诚实、公正、较强的工作责任心；c) 具有交流合作、分析判断、独立工作和善于应变的能力；d) 具有内部审核员资格；e) 熟悉产品及过程；f) 审核人员不得审核本职工作。
5.2.2 审核组长负责编制“内部审核实施计划”报管理者代表批准后，提前一周下发到各有关部门及人员。
内部审核控制程序
内部审核控制程序1范围本程序适用于本公司质量管理体系内部审核的控制。
2引用文件在下面所引用的文件中，对引用的标准和文件没有写出版本号，使用时应以最新发布的为有效版本。
GJB9001C质量管理体系要求。
Q/QMS质量手册。
3术语和定义无。
4职责4.1行政部负责本程序的组织实施与归口管理。
4.2审核组长负责编制内部审核计划和审核报告并组织审核实施。
4.3内审员负责编制检查表，并实施现场审核。
4.4行政部负责组织不符合的纠正措施跟踪验证和审核记录的归档、保存。
4.5管理者代表批准内部审核计划、确定审核组长和审核组成员和批准内部审核报告。
4.6受审核部门提供必要的审核条件，负责制定并执行本部门对不符合项的纠正措施。
5内部审核流程图6管理内容6.1审核策划管理者代表负责组织审核策划，审核组长编制《内审计划表》交管理者代表批准后组织实施。
策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。
6.1.1审核目的a）验证本公司质量管理体系是否符合GJB9001C标准要求和公司的质量管理体系。
b）确认本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持，并达到预期的效果。
6.1.2审核范围根据需要可专门审核本公司质量管理体系所覆盖产品设计开发、生产和服务活动及其涉及的所有部门。
6.1.3审核准则a）GJB9001C标准。
b）适用的法律、法规要求。
c)公司的质量管理体系文件。
6.1.4审核时机及频次质量管理体系每年一次，一般安排在每年年底或在第三方认证机构现场审核之前进行，每两次内部审核的时间间隔不超过十二个月。
当出现下述特殊情况时可提前进行或增加审核频次：a)质量管理体系发生重大变化时。
b)当发生产品重大不合格或体系多项严重不符合或顾客多次重大投诉时。
c)第三方认证或监督审核之前。
d)每季度实施滚动审核。
6.2审核方法6.2.1审核方案每次现场审核之前，由管理者代表组织审核策划，指定具有内部审核员资格和审核工作能力的人员组成审核组，明确审核组长，并由审核组长编制《内审计划表》（包括审核的目的、范围和审核准则，审核的部门和时间安排，审核组的成员及其分工）。
内部质量管理体系审核控制程序
1 目的验证公司质量管理体系是否符合标准要求，是否按计划安排得到了有效建立、实施和保持，特制定本程序。
2 适用范围适用于对公司内部质量体系运行情况的审核。
3 职责3．1企管部负责策划内部质量管理体系审核方案和编制《年度审核计划》，并组织协调内审活动的实施。
3．2管理者代表任命审核组长，审批内部质量管理体系审核方案和《审核计划》、《审核报告》。
3．3审核组长负责选择审核员，负责制定审核实施计划，提交《审核报告》。
3．4审核员按照任务分工编制检查表，协助审核组长执行审核实施计划，开具《不符合报告》并跟踪不合格项纠正措施的实施。
3．5受审核部门配合内部质量管理体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
4 工作程序4．1审核计划的编制4.1.1企管部根据拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果的情况，于每年2月份制定质量管理体系审核方案和《年度审核计划》，报管理者代表审批。
4.1.2内部质量管理体系年度审核计划应包括以下内容：a)审核的目的、范围和依据；b)审核时间；c)受审核部门。
4.1.3编制计划时应注意的问题a)全面覆盖本公司质量管理体系涉及的所有部门和现场；b)对各个部门所开展的质量活动每年至少进行一次内部审核；c)应根据过程和区域的状况及重要性和以往审核的结果安排时间和频次，做到重点突出。
4.1.4管理者代表可根据公司实际情况安排计划外审核，其前提条件包括：a)法律法规及其他外部要求变更时；b）发生重大质量事故或顾客连续投诉抱怨时；c)公司质量管理体系有大幅度变更时。
4．2审核前的准备4.2.1成立审核组：管理者代表制定具有内审员资格，并具有较强独立工作能力的审核人员担任审核组长，由审核组长挑选3—5名审核员组成审核组。
审核员必须接受过内审员培训，考试合格具有内审员资格，并且与被审部门无直接的责任关系，以保证审核的独立性和公正性。
4.2.2发放审核实施计划：审核组长于审核前10天，召开审核组会议，明确《审核实施计划》并进行任务分工。
内部审核控制流程说明
内部审核控制流程说明内部审核控制是指组织内部为了确保业务活动的合规性、准确性和可靠性而进行的一系列审核和监督措施的总称。
内部审核控制流程是指按照一定的程序和要求，组织内部对业务活动进行审核的具体步骤和方法。
下面将详细介绍内部审核控制流程的具体内容。
一、目标设定与计划制定1.确定审核控制的目标和目的：明确内部审核的目标，例如确保财务报表的准确性、合规程序的执行等。
2.确定内部审核的范围和周期：确定需要进行内部审核的业务范围和时间周期，例如财务报表、人力资源管理等。
3.制定内部审核计划：根据目标和范围制定内部审核计划，包括审计对象、审计程序、分工和时间安排等。
二、内部审核程序的执行1.收集和整理相关信息：收集与内部审核有关的文件、资料和证据，包括财务报表、合同、审计程序等。
2.审核程序的实施：按照内部审核计划和程序进行检查和审计，对业务活动进行评估和分析。
3.发现问题和异常：在审核过程中发现问题、异常和风险，并记录和报告给相关人员。
三、问题报告和风险评估1.编写内部审核报告：根据内部审核的结果和发现，编写内部审核报告，包括问题、风险和建议等。
2.问题解决和改进计划：根据内部审核报告，制定问题解决和改进计划，并确定责任人和时间进度。
3.风险评估和控制：对内部审核中发现的风险进行评估，并采取相应的控制措施，以降低风险发生的可能性和影响。
四、监督和跟踪1.监督和评估控制措施的执行情况：对问题解决和改进计划的执行情况进行监督和评估，确保控制措施能够有效执行。
2.监测和检查：对业务活动进行定期或随机的检查和监测，及时发现问题和风险。
3.纠正和预防措施的实施：根据监督和检查的结果，及时采取纠正和预防措施，防止问题和风险再次发生。
五、评估和改进1.对内部审核控制流程的评估：定期对内部审核控制流程进行评估和审查，找出不足和改进的空间。
2.内部审核流程的改进：根据评估结果，对内部审核流程进行改进，提高审核效率和效果。
内部体系审核管理控制程序
内部体系审核管理控制程序1、目的：通过制定合适的内部审核计划，验证公司内部体系是否符合客户要求、质量、环境管理体系要求及法规要求，为保证体系有效运行及不断得到完善提供依据并对公司体系的符合性及有效性进行定期审查。
2、范围：本程序适用于公司内部质量、环境管理体系的审核。
3、职责:3.1、管理者代表及质量、环境负责人共同参与管理体系审核之策划。
3.2、管理者代表：审核组长的指派、审核不符合项跟踪结果的确认及审核报告的审批。
3.3、审核组长:指派审核员组成审核组,编制年度审核计划及审核实施计划,编制审核报告。
3.4、内审员:实施内部管理体系审核及审核不符合项的跟踪。
3.5、各部门:协助审核组完成审核任务及本部门不符合项的改善。
4、定义：无5、作业内容:5.1、每年年底ISO办根据公司管理体系运行状况,制订《年度内审计划》报告管理者代表审核,总经理批准后予以实施,每年至少进行1次内部体系审核,对体系涉及的部门每年至少审核一次,并且每两次内审之间时间间隔不得超过12个月。
必要时,可适时进行。
5.2、内审员应经过培训并考试合格,具有内审员的资格证书。
5.3、在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：a、法律、法规及其它外部要求变更；b、相关方的要求；c、发生重大品质、环境事故；d、管理体系大幅度变更。
（注：年度内审计划外的审核由质量、环境体系负责人及管理者代表临时组织。
）5.4、审核准备:5.4.1、管理者代表指派经过培训并考试合格、具备内审员资格的人员作为公司内部体系审核小组。
5.4.2、审核组长指定审核员组成审核组,审核阶段的工作均由审核组长全权负责。
5.4.3、审核组长根据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，对审核方案进行策划，进而编制《内审实施计划》，报管理者代表审批后实施，审核实施计划的内容包括但不限于：审核目的、审核依据、审核范围、审核日期、审核组成员及审核分工等。
5.4.4、审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系。
成本管理体系内部审核控制工作程序
成本管理体系内部审核控制工作程序一、背景在公司的运营中，成本管理是至关重要的一项工作。
为了保证成本管理工作的有效性和准确性，内部审核控制工作程序是必不可少的。
本文档旨在详细介绍成本管理体系内部审核控制工作程序的各个环节和步骤，帮助员工了解和执行该程序。
二、目标成本管理体系内部审核的目标是验证和评估成本管理的准确性、可靠性和合规性，发现和纠正潜在的问题，确保成本管理体系的有效运行，并提供管理决策的支持。
三、主要程序成本管理体系内部审核控制工作程序主要包括以下几个步骤：1. 编制审核计划编制审核计划是内部审核控制工作的第一步。
该计划应根据公司的成本管理体系和相关标准要求制定，并明确内部审核的范围、内容、目标、时间和资源等方面的要求。
2. 准备审核文件准备审核文件是内部审核准备工作的重要环节。
根据审核计划确定的审核范围，收集和整理相关的成本管理文件和记录，包括成本预算、成本核算报表、费用凭证等。
同时，还需准备审核所需的工具、表格和模板等。
3. 进行内部审核内部审核是核心环节，包括审核准备、审核实施和审核报告等过程。
具体步骤如下：•审核准备：审核前应明确审核目的、范围和方法，制定审核流程和规则。
确认审核人员和被审核人员，提醒被审核人员准备好相关的文件和记录。
•审核实施：根据审核计划和文件，审查成本管理体系的运作情况。
通过观察、访谈和文件复核等多种方法，验证成本管理的准确性、可靠性和合规性。
同时，记录审核中发现的问题、不符合项和建议等。
•审核报告：根据审核结果，编制审核报告，并将结果及时沟通和反馈给被审核部门和管理层。
报告应详细描述审核过程、问题和建议等，以促进问题的解决和改进措施的落实。
4. 跟踪整改措施跟踪整改措施是确保问题得到解决的关键环节。
根据审核报告中的问题和建议，与被审核部门一起制定整改措施和时间表。
通过定期的跟踪和检查，验证整改措施的落实情况，并及时报告给管理层。
5. 进行审核结果评估审核结果评估是对成本管理体系内部审核工作的评估和反思。
IATF16949内部审核控制程序含流程图
文件制修订记录1.0目的：验证质量/环境管理体系中的各要项是否被正确的实施，以适时发掘问题，并采取矫正措施，以维持各项作业之有效性。
2.0范围：包含质量/环境管理体系审核,产品审核,过程审核有关之规定事项与实施部门，皆为审核之对象。
3.0权责：3.1管理代表: 负责审核人员指派,审核结果审核。
3.2审核组长:负责审核计划之拟定和审核效果结案。
3.3审核员:负责审核之执行和审核改善效果确认。
4.0定义：4.1内部体系审核:指一项内部系统化及独立性之查验,查对各项质量活动和相关之结果是否与程序相符,以及规划是否有付诸实施,且适宜地达到质量环境目标.4.2过程审核:用于检查生产制造过程是否符合产品质量要求,生产制造过程是否受控和其是否有能力的活动.4.3产品审核:是在产品检验之后,交付之前进行的检验和试验,产品审核的对象是合格品,主要针对产品的外观、尺寸、功能、包装、标签等进行的产品质量审核。
5.0作业内容：5.1审核小组组成：由管理代表或总经理指派次年度审核组长及审核人员5.2审核员资格：5.2.1内部审核员：受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者；5.3.2 产品审核员：A.受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者。
B.受过相关制程训练课程或具该产品产业之相关经验至少一年以上者。
5.2.3 过程审核员：A.IPQC审核人员：受过相关制程训练课程或通过厂内之制程审核合格者。
B.品管工程师：受过厂内或厂外之内部审核训练课程合格者；受过相关制程训练课程或通过厂内之制程审核鉴定或具该制程之相关经验至少一年以上者。
5.2.4相关审核员不得参与对自己部门的内部审核。
5.2.5合格内审人员应记入《内审内符合名册》。
5.3 内部审核5.3.1系统审查：A.审核小组组成：由审核组长排定次年度审核小组人员，再呈签至管理代表或总经理。
B.审核频率每年至少一次，次年度内部审核计划于当年度管理评审中讨论，并考虑如发生内部 /外部异常或客户抱怨时，得视情况增加审核频率。
内部质量审核控制工作程序
内部质量审核控制工作程序内部质量审核控制工作程序一、编制目的内部质量审核是指为了评估和改进组织的质量管理体系的运行情况而进行的一项活动。
其目的是通过审核来发现、纠正和预防质量管理体系中存在的问题，确保组织达到质量管理体系的目标。
二、审核范围内部质量审核范围涵盖了整个组织的质量管理体系，包括各个部门、环节及关键过程。
三、审核标准内部质量审核按照国际标准ISO 9001:2015进行执行，并结合组织自身的实际情况进行审核。
四、审核组成1. 审核组长：负责审核的组织、协调审核的进行，编制审核计划和审核报告。
2. 审核员：根据审核计划，参与实施审核，收集、整理和评价审核所得证据，提交审核报告。
五、审核计划1. 审核组长和相关部门负责人协商制定审核计划，确定审核的时间、地点、审核标准等。
2. 审核计划应提前通知被审核部门，包括审核目的、内容、要求等。
六、审核准备1. 审核组成员应对被审核部门的相关文件、记录进行充分了解和准备。
2. 审核组成员应带齐必要的工作用具，如：笔、纸、相机等。
七、审核实施1. 审核组按照审核计划进行入场会议，概述审核目的、方式、程序和要求。
2. 审核组根据审核计划，对被审核部门进行分组或分工，开始实施审核。
3. 审核组根据审核依据，进行现场核查、记录采集等工作。
4. 审核期间，审核组应与被审核部门的工作人员进行有效沟通，了解工作情况。
5. 审核过程中，如发现问题，应及时与被审核部门进行沟通和交流，共同寻求问题的解决办法。
八、审核报告1. 审核组应在审核结束后，及时填写审核报告，包括审核目的、范围、方法、依据、结论等内容。
2. 审核报告应包括对组织质量管理体系的评价，指出存在的问题及改进措施。
3. 审核报告应及时提交给被审核部门，要求被审核部门在规定时间内提出整改措施和改进方案。
九、整改和改进1. 被审核部门应根据审核报告中指出的问题，及时制定整改计划和改进方案。
2. 被审核部门应在规定时间内完成整改，并将整改情况报告审核组。
流程审批与控制管理制度
流程审批与掌控管理制度第一章总则第一条为规范企业内部流程审批与掌控管理，提高工作效率，确保资源合理利用，订立本制度。
第二条本制度适用于本企业内部的各类流程审批与掌控管理工作。
第三条本制度应与公司相关法规、政策和其他管理制度相搭配，如发生冲突，则以较为严格的规定为准。
第二章流程审批管理第一节流程审批范围第四条公司全部内部流程均应依照本制度进行审批管理。
第五条流程审批涵盖但不限于以下几个方面：新项目启动、合同审批、人事更改、财务决策、投资决策等。
第二节流程审批程序第六条流程审批应遵从以下程序：1.提出申请：由相关部门将流程申请书递交至流程审批部门。
2.流程审批部门审核：流程审批部门依据申请的内容进行审核，确保申请料子完整、准确。
3.内部审核：流程审批部门将申请料子转交给相关部门进行内部审核，相关部门应评估流程是否合理、可行。
4.决策层审批：经过内部审核的申请料子将被提交给公司决策层进行最终审批。
5.反馈与通知：审批结果将反馈给流程申请单位，并在通知相关部门落实执行。
第七条若流程审批涉及重点决策或高风险操作，应加强层级审批，并加添专家组评审环节。
第八条流程审批的时间限制为不超出5个工作日，特殊情况下，需要提前告知申请单位。
第三节流程更改管理第九条任何需要更改的流程均需要经过流程审批部门的审核和批准，并及时通知相关部门。
第十条更改流程应当订立认真的更改计划，包含对原有流程的影响评估、更改实施方案和沟通计划等，并在执行过程中进行严格的掌控和监督。
第十一条更改流程应尽量避开影响正常业务运行，若不行避开，应提前通知相关部门，做好应对准备工作。
第三章掌控管理第一节内部掌控第十二条公司应建立完善的内部掌控体系，确保企业运行的合规性和风险掌控。
第十三条内部掌控的重要目标包含但不限于：保护企业资产、提高资产利用效率、确保财务信息的准确性、确保企业合规运营和规范业务流程。
第二节风险管理第十四条公司应建立风险管理机制，对企业内部和外部风险进行评估和掌控，并及时采取相应的风险应对措施。
《内部审核控制程序》、《管理评审控制程序》试题
《内部审核控制程序》、《管理评审控制程序》试题内部质量审核属于（）？A、第一方审核(正确答案)B、第二方审核C、第三方审核D、全不是从事以下哪些活动的人员须确保其独立性（）？A、合约审查员B、质量检验员C、内审员D、以上全是(正确答案)管理代表是（）？A、总经理B、常务副总经理C、品质部经理D、被授权的高层管理人员(正确答案)检查表制定的合理时机是（）？A、现场审核前(正确答案)B、现场审核时C、现场审核后D、由审核组长决定审核员在判定不合格的性质时，通常是以下那种（）。
A、严重不合格和轻微不合格(正确答案)B、严重不合格和一般不合格C、一般不合格和轻微不合格D、以上都不正确针对内审的频率，以下正确的说法是（）。
A、一年一次B、一年二次C、一年多次D、按体系文件规定的进行(正确答案)有关在内审时职责的分工，你认为正确的是（）。
A、内审计划及所有检查表由内审组长一人编写B、计划由组长编/检查表由审核员编(正确答案)C、内审总结报告由审核员编写D、以上都不正确内审中所发现的不符合事项，由谁跟踪结案（）。
A、内审组长B、内审员(正确答案)C、管理代表D、组长与内审员管理评审报告是由（）编制。
A、体系专员(正确答案)B、管理者代表C、总经理D、以上都不正确管理评审的频次是（）。
A、一年一次(正确答案)B、一年二次C、一年多次D、以上都不正确公司的质量管理体系文件有（）。
A、质量手册(正确答案)B、程序文件(正确答案)C、操作规程(正确答案)D、记录(正确答案)内审的特点是（）。
A、正规性(正确答案)B、独立性(正确答案)C、系统性(正确答案)D、审核是一个抽样的过程(正确答案)审核的目的是确定质量管理体系的（）。
A、适宜性(正确答案)B、符合性(正确答案)C、充分性(正确答案)D、有效性(正确答案)合格审核员应具备的能力是（）。
A、工作能力和交流能力(正确答案)B、分析判断能力(正确答案)C、应变能力(正确答案)D、合作能力(正确答案)内审步骤，你认为正确的是：（）。
内部审核控制程序(二篇)
内部审核控制程序1目的实施内部审核，验证管理处的各项管理活动和有关结果是否达到规定的目标，形成自我完善机制，确保管理处质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行。
2适用范围适用于管理处内部审核工作的控制。
3职责3.1管理者代表组织、领导内部审核工作。
3.2政工科为内部审核的负责部门,审核组具体实施内部审核。
3.3各科室、单位配合内审工作，并负责对指出的问题进行整改。
4工作程序4.1年度审核计划为保持内部审核活动的持续性，政工科根据管理体系的实际运行状况，每年年初编制年度审核计划，经管理者代表审核后报处长批准。
4.2审核频次及要求内部审核为滚动审核，每季组织一次，与管理处的季度检查相结合，每12个月至少完成一次完整的滚动；如遇特殊情况（如外审前需要全面审核时），管理者代表报处长同意后，可适时安排临时审核。
4.3审核准备4.3.1每次审核（季度检查）时，由处长任命审核组长和审核成员。
审核组成员应由具备内审员资格的人员组成。
4.3.2审核组长编制审核实施计划，经处长批准后，由政工科在审核（检查）开始前一周通知到各受审核部门和单位。
审核计划的主要内容包括：1)审核目的、范围；2)审核依据；3)审核组的组成；4)审核日程安排和审核分工安排（审核员不参加本部门的审核）；5)审核注意事项。
4.3.3组长组织审核员熟悉有关审核文件，编制检查表。
4.4审核实施4.4.1首次会议由审核组长主持召开，管理处领导、各被审核部门和单位负责人、审核组成员及有关人员参加，会议主要内容是：1)明确审核的目的和范围；2)重申审核计划；3)介绍审核程序和方法；4)协调审核日程。
4.4.2现场检查审核员根据审核计划和检查表所列的检查项目，通过现场检查(问询、查阅文件和记录等)，收集管理体系运行的客观证据，并做好审核记录。
4.4.3审核结果整理现场检查结束后，审核组长召开审核组会议，研究分析审核情况，汇总审核结果，确定不符合项，填写审核（检查）报告，提出管理体系运行的评价意见。
管理评审控制程序
管理评审控制程序管理评审控制程序，是指为了确保组织内部的管理控制体系运转良好，管理评审团队依据一定的流程对管理控制体系进行一系列评审和控制，以保障组织的稳定性、持续性及符合相关法律法规的要求。
下面是一份管理评审控制程序的示范，以帮助组织制定适合自身的管理评审控制程序。
第一步：确定管理评审的目标和目的在制定管理评审控制程序前，需要先明确管理评审的目标和目的。
具体而言，需要关注如下几个方面：1.指定管理评审的范围和涉及的部门；2.明确管理评审的目的，确定是为了改进管理活动，控制风险，提高效率，还是为了证明达标标准；3.明确管理评审的主题和重点，确定需要评审的管理控制要素。
第二步：确定评审程序和步骤在确定管理评审的目标和目的后，需要给出管理评审的程序和步骤。
在程序和步骤的制定过程中需要考虑如下几个方面：1.指定评审的负责人和评审小组，明确各人员的职责和任务；2.了解评审前的必备信息和材料，制定评审计划；3.执行管理评审，并记录评审结果和调查结论；4.根据评审结果和调查结论，制定改进计划并加以执行。
第三步：确定评审标准和经验在组织进行管理评审时，需要制定评审标准和经验以便引导评审者进行评审。
评审标准和经验应包含如下内容：1.了解组织目标及业务活动；2.评估相关法律法规和内部规章制度对相关业务活动的要求；3.参考先进经验，确定评审的基准；第四步：确定管理评审记录方式和内容在进行管理评审时，需要详细记录评审过程中获取的资料和记录结果。
管理评审记录应包含如下内容：1.评审人员清单；2.评审范围和目标；3.评审标准和经验；4.记录评审结果和调查结论；5.记录改进计划并加以执行。
第五步：确定审核和跟踪管理评审结果的方式在完成管理评审后，需要对评审结果进行审核和跟踪。
审核管理评审结果的方式应包括如下几个方面：1.审核评审报告和调查结论；2.进行比较或分析，以了解业务实践中是否出现错误或偏差；3.判定评审结果是否符合审核标准，并跟进执行计划实施的情况。
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2．范围：凡一切与质量体系有关的规定事项与实施部门，皆为审核范围。
3．职责：
制定内部审核计划：审核组长。
实施内部审核：审核小组。
编制内部审核报告：审核组长。
等级分类
定义
说明
Major NC
严重不符合
是指一个或多个下列情况：
1)系统缺失或整体瘫痪，从而无法满足ISO/TS16949：2009的要求。针对某项要求的多个一般不符合可能显示系统的整体瘫痪，进而被认定为一个严重不符合。
2)任何可能导致不合格产品被发运的不符合。可能导致失效或本质上降低产品或服务预期的可用性的情况。
过程审核及产品审核的具体要求分别依《过程审核作业规程》及《产品审核作业规程》执行。
审核员在审核过程中应详细记录审核结果，特别对所发现的不符合项应作详细描述，并应在现场请陪审人员及其主管确成员进行内部讨论，并由审核组长确认审核记录内容和不符合情况。
审核总结：
审核组长应根据审核小组总结结果，汇总整理后编写《内部审核报告》（体系、过程、产品），包括正面发现和负面发现。
编号：QT/BHHS-02-26
版本：A/1
审核控制管理程序( AUDIT CONTROL PROCEDURE)
不符合等级判定：严重不符合（Major NC）、一般不符合（Minor NC）、轻微不符合（RC）、改进机会（OFL）四种。具体定义及说明详见。
《内部审核报告》编制完成后，依原订的日程安排，由审核组长召集审核小组成员及被审核单位主管（及相关人员）召开总结会议，报告审核结果，确保所有审核发现取得被审部门主管的认可；对于严重不符合和一般不符合项，由审核组长指定体系专员填写《不符合项报告》，报告中相关栏目的定义如下：
不定期审核：
.1于每次出货前都要对出货品进行的产品审核。
.2临时组织的审核：新产品量产初期特殊管制阶段的审核或公司质量体系发生重大变更时，如重大客户抱怨、内部产品质量的异常波动、制造过程的较大变化、组织结构的较大变更等，由管理者代表紧急组织有关人员实施相关审核（产品审核、过程审核或质量体系审核）。
备注：对于客户特殊要求的审核，原则上应按客户要求的审核方式和客户提供的（有效版本的）审核表实施，若客户对审核内容无特殊要求，则按内部审核方式实施。在审核完成后，应将审核内容、审核结果及相应的纠正措施详细填入审核表中，必要时将其提供客户。
审查员审查被审部门现场的相关程序文件、作业文件（如图纸、技术规范、标准书、表单）等，核实这些文件是否为现行有效的版本；且现场作业是否按此有效文件执行。
审核员审查被审部门的质量记录是否齐全并符合要求。
审核员在对体系进行审核时，对于每一活动的有效性进行审核，特别是公司及部门质量目标的有效性。
审核员审核公司质量管理体系时，同时还应验证过程审核及产品审核部分是否有效执行。
3）多个RC项集中在一个过程出现，可能导致该过程的失效。
需要公司高层管理者关注的项目。应开具“不符合项报告”，要求责任者在规定的时间内分析原因，并提出可行的纠正和预防措施，质量部列为管制和提报项目，应按项目分别进行追踪。
RC
轻微不符合
根据判断和经验表明不太可能导致质量管理体系的失效，也不太可能降低其确保受控制过程或产品的能力对ISO/TS16949：2009的失效。在过程中发现的不合格是局部存在的、偶发的、分散的，可能对产品质量发生轻微影响，或造成返工等，导致过程成本的增加但不会导致不合格品外流，需要纠正。
不符合项追踪记录表
编号：QT/BHHS-02-26
版本：A/1
内部审核控制流程图
过程流程
责任单位/人
相关文件
责任部门
责任部门/审核员
管理者代表
管理者代表
内审员
内审员
内审员
管理者代表
QA/责任部门
QA主办
QA主管
审核结果统计记录
编号：QT/BHHS-02-26
版本：A/1
公司内部审核之相关记录应妥善保存，以备每月公司管理会议讨论所用。
质量部每年对审核结果及整改追踪情况进行汇总，经质量主管批准后，呈公司管理层， 作为管理评审的重要输入之一。
编号：QT/BHHS-02-26
版本：A/1
审核控制管理程序( AUDIT CONTROL PROCEDURE)
不符合等级定义及说明：
年度审核计划中包括审核目的、审核范围、审核依据、审核类型及审核时间、审核员的选择等内容；质量管理体系所有过程/活动每年至少要覆盖一次，并涵盖所有班次。
视质量体系运行情况，内部审核计划可作相应变更，但须经管理者代表批准。
内审类型：
定期审核：包括计划安排实施的体系审核、过程审核、产品审核及顾客特殊要求的审核。
过程和产品审核：提前一天通知被审部门，以“通知”形式告知。审核前由质量部通知被审部门主管（经理或副理），告知要被审的制造过程或产品，并由其指定陪同人员，以确保审核过程的顺利进行。
审核组长召集审核小组成员，进行审核安排。
审核人员应准备好审核相关的资料。
审核实施：
审核员在实施现场审核时，通过交谈、抽样、现场验证等方式收集客观证据，并记录；当现场发生问题时，内审员要进一步调查清楚，确保其客观性和公正性；
审核编号：代表本次审核类型的英文缩写加上本次审核的流水号。
QMS1001代表10年第1次质量管理体系审核；
PROD1001代表10年1月第一次产品审核；
PROC1001代表10年1月第一次过程审核；
报告编号：代表该次审核所开的不符合项报告的流水号。
不符合事实描述：审核员依据审核期间的发现，对不符合事实进行详细、客观的描述。
程序类文件（QUALITY PROCEDURES）
审核控制管理程序
AUDIT CONTROL PROCEDURE
受控状态：受控
文件编号：QT/BHHS-02-26
制定单位：质量部
发行日期：
版本：A/1
修订日期
版本REV
修订记录
修订日期
版本REV
修订记录
批准
审核
制定
会签：
审核控制管理程序( AUDIT CONTROL PROCEDURE)
审核员不得参与本职工作的审核，以保证审核的独立性。
审核准备：
审核通知：
体系审核：
.1体系审核在每次审核前一周，由质量部发出“通知”，通知被审部门；
.2审核计划应包括审核目的、范围、依据、时间安排和执行审核人员名单等具体内容。审核时间不应与公司内重大活动发生冲突；
.3审核计划须经管理者代表批准后分发。
《内部审核报告》由管理者代表批准后，质量部QA存档。
责任部门在规定期限内完成《不符合项报告》中的相关内容填写并签字认可，送交质量部QA。质量部QA会在其规定的时间内进行效果确认，如未整改完成，重新整改，直至整改完成。
对于轻微不符合项，责任部门内部也要在问题分析的基础上，采取相应的纠正和预防措施，质量部会在规定的时间内对改善的结果进行追踪。对于改善机会项即观察项，审核人员提出的建议，责任部门视情况决定是否采取措施，质量部原则上不对其结果进行追踪，审核员可视责任部门的认可情况进行相应内容的追踪。
追踪内部审核结果：质量部QA体系专员。
4．流程图：见附页。
5．管理内容：
内部审核计划：
年度内部审核计划由质量部QA组长每年年初制定，经质量部经理审查，管理者代表批准后执行。
内部审核计划的输入：
公司年度经营方针和质量目标实现结果；
质量体系各过程/活动的运行情况；
客户抱怨状况；
以往审核不符合项的统计情况；
引起责任部门管理者的关注。应在审核报告中以“不符合项清单”的形式列为管制项目，并进行追踪。
OFL
改进机会
目前的证据表明要求已被有效实施，但是根据审核员的经验和知识，采用某种改变的途径方法可能会更加有效或稳健。如：
1）在产品生产过程及质量控制方面的适切建议。
2）在体系运营及过程控制方面的适切建议等。
原则上不列为管制项目，但可根据责任者的认可情况列为追踪。
3）凭借判断或经验表明可能导致质量管理体系失效，或者本质上降低其确保受控制的过程和产品的能力的不符合。如果不在规定的时间内纠正，可能引起体系失效，或影响顾客满意度。
需要立即通报公司最高管理层，并从系统层面上采取紧急处理对策。应从管理评审的角度分析根本原因，并采取系统对策，质量部列为重点管制、提报和追踪项目。
编号：QT/BHHS-02-26
版本：A/1
内部审核控制流程图：
过程流程
责任单位/人
相关文件
QA主办
QA主办
QA主办
QA主办
审核小组
审核小组
审核小组
审核组长
内审员
责任部门主管
审核组长
内审员
审核组长
QA主管
管理者代表
QA/责任部门
年度审核计划
内审计划
内审员名单
过程审核作业规程
产品审核作业规程
审核报告
不合格项报告
审核结果的追踪：
质量部依效果确认进行追踪，以确认责任部门是否在规定的期限内对相关不符合项目按所提出的纠正和预防措施进行整改，并确认其改善效果是否有效。
如经跟踪发现被审单位不符合项确已得到改善，则由质量部填写改善跟踪结论，经管理者代表审批后即可结案。如不符合项尚未改善，则由质量部继续跟催，直至彻底改善。
Minor NC
一般不符合
根据判断和经验表明不太可能导致质量管理体系的失效，也不太可能降低其确保受控过程或产品的能力对ISO/TS16949：2009的失效。它可以是下列情况之一：
1） 客户质量管理体系的某一部分相对于ISO/TS16949：2009失效。