基金宣传推介材料相关法规及案例解析
中国证券监督管理委员会公告[2008]2号——关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定
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中国证券监督管理委员会公告[2008]2号——关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2008.01.21•【文号】中国证券监督管理委员会公告[2008]2号•【施行日期】2008.01.21•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告[2008]2号根据《国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定》（国发[2007]33号）的有关精神，我会已正式取消“证券投资基金宣传推介材料”的行政许可项目。
为维护基金销售活动秩序，保障基金投资人合法权益，根据《证券投资基金法》和《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，我会制定了《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》，现予公告，请各基金管理公司、基金代销机构、基金托管银行遵照执行。
中国证券监督管理委员会二○○八年一月二十一日关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定第一条基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布证券投资基金宣传推介材料（以下简称“基金宣传推介材料”），除应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售管理办法》）第三章的各项规定外，还应当遵循以下规范性标准：（一）基金宣传推介材料除《销售管理办法》第十七条（一）至（四）项定义的形式外，还包括通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、传真、短信、非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告等可以使公众普遍获得的、带有广告性质的基金销售信息。
（二）基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导，积极培养投资人的长期投资理念，注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传，避免对利用大比例分红等通过降低基金单位净值来吸引基金投资人购买基金的营销手段、或对有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段进行宣传。
（三）基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当同时登载基金业绩比较基准的表现，并提示基金投资人我国基金运作时间较短，不能反映股市发展的所有阶段。
下列关于基金宣传推介材料的定义及范围
下列关于基金宣传推介材料的定义及范围一、引言基金宣传推介材料作为一种重要的信息传递工具，在基金行业中起着至关重要的作用。
它不仅可以帮助基金公司宣传和推销自己的产品，吸引更多的投资者关注和参与，还可以帮助投资者更好地了解基金产品的特点、风险和收益，从而做出更明智的投资决策。
在本文中，我们将对基金宣传推介材料的定义及范围进行全面评估，并对其重要性和应用进行深入探讨。
二、基金宣传推介材料的定义基金宣传推介材料是指基金公司或其他金融机构为宣传和推介其所管理的基金产品而制作和发布的一类专门材料。
这些材料通常包括但不限于基金的简介、运作模式、投资策略、业绩表现、风险提示、费用说明等内容。
通过各种文字、图表、统计数据等形式，基金宣传推介材料旨在全面、准确地向投资者传递基金的信息，帮助他们了解基金产品的特点、风险和收益，并激发他们对投资的兴趣与信心。
三、基金宣传推介材料的范围基金宣传推介材料的范围较为广泛，既包括基金公司自身的宣传材料，也包括其他金融机构为宣传基金产品而制作的材料。
从内容上来看，基金宣传推介材料涵盖了基金的基本情况、运作方式、投资策略、业绩表现等关键信息，并提供了有关基金产品的准确和全面的描述。
从形式上来看，基金宣传推介材料既可以是书面材料，如宣传册、产品手册等，也可以是电子材料，如网站、手机应用等。
基金宣传推介材料还可以包括基金公司的宣传片、广告和其他营销活动。
四、基金宣传推介材料的重要性基金宣传推介材料在基金行业中具有重要的作用。
它是基金公司宣传和推销自己的产品的重要手段。
通过基金宣传推介材料，基金公司可以向投资者介绍自己的基金产品，展示其过往的业绩和专业能力，吸引更多的投资者关注和参与。
基金宣传推介材料是投资者了解基金产品的重要途径。
通过阅读基金宣传推介材料，投资者可以全面、准确地了解基金产品的特点、风险和收益，并根据自身的风险承受能力和投资目标做出正确的投资决策。
基金宣传推介材料有助于维护市场的秩序和运行的透明度。
私募基金宣传推介、募集相关规范制度
私募基金宣传推介、募集相关规范制度私募基金是指非公开募集的基金，通常面向特定投资者，如高净值个人、机构投资者等。
由于私募基金的投资门槛较高，且投资范围更广，因此具有高风险高收益的特点。
为了保障特定投资者的合法权益，规范私募基金的宣传推介和募集行为，保证投资者的知情权和选择权，有必要制定相关规范制度。
一、私募基金宣传推介规范1. 宣传材料真实准确私募基金机构应当确保其宣传材料的真实准确，并具有明确的风险提示。
任何虚假宣传行为都是违法的，对于任何误导性说明或保证，私募基金机构应该进行说明。
2. 宣传材料公正客观私募基金机构的宣传材料应该公正客观，并不得包含误导性信息。
机构应准确说明该基金所属的投资领域、基金策略、投资流程和风险情况等方面的信息，并对可能存在的风险进行说明和提示。
3. 宣传材料依法合规私募基金机构的宣传材料应符合国家和地方有关法律法规和规章的要求，避免任何违法行为，确保宣传行为的合规性。
4. 基金经理的宣传行为应规范基金经理作为私募基金管理人的代表，其宣传行为都应该规范，不得涉嫌夸大其职业能力，任何其他误导性行为都需要加以规范。
二、私募基金募集规范1. 募集材料应真实准确私募基金机构的募集材料应该真实准确地涵盖投资规模、基金策略、风险提示等信息，募集文本应注意财经知识，被募集人需承担风险的性质。
私募基金机构不得误导募集人。
2. 募集行为应符合法律规定私募基金的募集行为需要符合相关法律法规和规章制度的规定，例如：基金合同必须符合《证券投资基金法》、《私募管理办法》等法律法规和规章制度的规定，执行合法规范的实际操作。
3. 风险提示应当到位在募集的过程中，私募基金应注明我们的投资方向、策略，以及所承担的风险。
私募基金机构应当就投资者本身的风险承受能力提供客观明确的评估，并对可能的投资风险进行全面、客观、详尽的提示和警告。
4. 募集方式须合法私募基金募集方式可以是股权投资、股权出售和资产管理，打包销售等，但募集方式须合法。
基金宣传推介材料相关法规及案例解析
一、单项选择题1. 按照《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体不得引用或发布不具备（）会员资格的机构提供的基金评价结果。
A. 中国证券登记结算公司B. 深圳证券交易所C. 中国证券业协会D. 上海证券交易所2. 根据《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》，以下语言表述可以在基金宣传推介材料中使用的是（）。
A. “净值归一”B. “坐享财富增长”C. “申购良机”D. “投资需谨慎”二、多项选择题3. 根据《风险提示函的必备内容》，对基金投资人进行风险提示的内容包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 基金在投资运作过程中可能面临各种风险B. 一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大C. 基金投资人应根据自身情况判断基金是否与自身的风险承受能力相适应D. 基金管理人不能保证基金一定盈利，也不保证最低收益4. 按照《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，基金管理人应当特别声明（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 基金管理人管理的新基金业绩表现的判断主要参考了其他基金的业绩B. 基金的未来业绩表现严格依据过往业绩进行预测C. 基金的过往业绩并不预示其未来表现D. 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证5. 按照《证券投资基金销售管理办法》的规定，以下含有基金宣传推介内容的材料属于基金宣传推介材料的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料B. 海报、户外广告C.电视、电影、广播、互联网资料及其他音像、通讯资料D.公开出版资料6. 根据《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》，基金管理公司和基金代销机构在基金宣传材料中不得（）。
（本题有超过一个的正确选项）A.使用“净值归一”等误导基金投资人的表述B. 突出显示“分红”信息促销基金C. 利用大比例分红等通过降低基金单位净值来吸引基金投资人购买基金D. 对行业公信力及公司品牌、形象进行宣传三、判断题7. 基金宣传推介材料登载过往业绩时，基金合同生效不足六个月的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》
公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定第一条为了保护公开募集证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，规范基金宣传推介活动，根据《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）及相关法律法规，制定本规定。
第二条基金管理人、基金销售机构制作、使用基金宣传推介材料，应当遵守本规定。
法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。
第三条基金宣传推介材料应当加强对投资人的教育和引导，积极培养投资人的长期投资理念，注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传。
第四条基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，基金合同生效不足6个月的除外。
基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当同时登载基金业绩比较基准的表现，展示的任意业绩区间均应当超过6个月，且符合以下要求：（一）基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当从合同生效之日起计算业绩；（二）基金合同生效1年以上但不满5年的，应当包含自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩；（三）基金合同生效5年以上的，应当包含最近5个完整会计年度的业绩；（四）业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变或者基金经理发生变更的，应当予以特别说明。
第五条基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定：（一）按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据；（二）引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据；对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，应当采用我国证券市场或者境外成熟证券市场具有代表性的指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的复合年平均收益率；此外，还应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式，并进行相应的风险提示；（三）真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。
基金宣传推介材料管理规定
基金宣传推介材料管理规定
基金宣传推介材料管理规定是指对基金公司宣传推介材料的管理和监督的规定。
以下
是一般的基金宣传推介材料管理规定的内容：
1. 材料备案制度：基金公司在制作宣传推介材料前，必须先向相关机构进行备案申报，包括材料的内容、形式、发布渠道等信息。
2. 宣传内容要求：基金公司制作宣传推介材料时，必须准确、完整地向投资者介绍基
金产品的特点、风险和收益情况，不能存在虚假、误导性的宣传内容。
3. 宣传形式要求：宣传推介材料的形式应符合相关法律法规和行业规定，不得采用夸大、夸张的宣传手法。
4. 宣传时限要求：基金公司不得超过相关机构要求的宣传时限和频次进行宣传推介活动。
5. 宣传费用管理：基金公司宣传推介材料所产生的费用必须合理、合规，并进行详细
的记录和报备。
6. 监督检查制度：相关机构有权对基金公司宣传推介材料进行监督检查，并对违规行
为进行处罚。
基金宣传推介材料管理规定的目的是保护投资者的权益，确保基金公司的宣传推介活
动合规、真实、准确。
同时，也有助于维护市场秩序和健康发展。
基金公司需要严格
遵守这些规定，定期进行内部的宣传推介材料审查和更新，以确保合规性和及时性。
下列关于基金宣传推介材料的定义及范围
下列关于基金宣传推介材料的定义及范围
（最新版）
目录
一、基金宣传推介材料的定义
二、基金宣传推介材料的范围
三、基金宣传推介材料的要求
正文
一、基金宣传推介材料的定义
基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。
这些材料包括宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。
二、基金宣传推介材料的范围
基金宣传推介材料的范围广泛，包括以下几类：
1.公开出版资料：指在公开媒体上发布的与基金相关的信息，如报纸、杂志等。
2.宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。
3.海报、户外广告：通过视觉形式向公众展示基金信息的宣传材料。
4.电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料：通过声音、影像等多媒体形式传播基金信息的资料。
5.通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、传真、短信、非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告等可以使公众普遍获得的、带有广告性质的基金销售信息。
6.中国证监会规定的其他材料：根据中国证监会的规定，还包括其他形式的基金宣传推介材料。
三、基金宣传推介材料的要求
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符。
同时，宣传材料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不得预测基金的证券投资业绩，违规承诺收益或者承担损失。
7.私募基金宣传推介、募集相关规范制度(增加适当性管理)
私募基金宣传推介、募集制度第一章一般规定第一条【管理人的责任】私募基金管理人应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉义务，应当履行受托人义务，承担基金合同的受托责任，应当履行合理的注意义务，并承担审查投资者适当性的相关责任。
私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当按照法律法规的规定履行报告与信息披露义务；私募基金管理人不得因委托募集免除其依法应当承担的责任。
第二条【基金销售机构的责任】基金销售机构应当遵守法律法规及基金销售协议的规定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，履行说明义务，合理的注意义务，承担特定对象调查，私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。
基金销售机构及其从业人员不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法活动。
第三条【基金销售协议】私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当签订基金销售协议作为基金合同的附件，基金销售协议中应当明确管理人、基金销售机构的权利义务与责任划分，并由基金销售机构负责向投资者说明相关内容。
第四条【合理的注意义务】任何机构和个人不得为规避合格投资者标准募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的产品，或者将私募基金份额或其收益权进行拆分转让，变相突破合格投资者标准。
募集机构应对投资者尽到合理的注意义务，包括但不限于：（一）确保投资者以书面方式承诺其为自己购买私募基金；（二）在基金合同中约定转让的条件。
任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买私募基金。
第五条【保密义务】募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。
除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。
第六条【投资者资料保存义务】募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
第七条【募集专用账户开立】私募基金管理人应当与监督机构联名开立私募基金募集结算资金专用账户，统一归集私募基金募集结算资金。
私募基金宣传推介募集相关规范制度
私募基金宣传推介募集相关规范制度私募基金是指通过向特定投资者募集资金，并按照合同约定的投资目标、投资范围和运作方式，由私募基金管理人进行投资管理的一种资金池。
为了规范私募基金的宣传推介和募集行为，保护投资者的合法权益，相关机构制定了一系列规范制度。
本文将从宣传推介和募集两个方面对私募基金的相关规范制度进行探讨。
1.宣传推介规范制度私募基金的宣传推介在实际操作中往往涉及到各种各样的信息披露和市场宣传活动，为了保护投资者的合法权益，相关机构制定了以下规范制度：(1)信息披露制度：私募基金管理人在宣传推介过程中应及时、真实、准确地向投资者披露与私募基金相关的信息，包括但不限于基金的投资方向、投资策略、风险收益特征、历史业绩、基金管理人的资质等。
此外，对于可能对投资者产生重大影响的信息变动，管理人还应及时向投资者披露。
(2)恰当性评估制度：在宣传推介过程中，私募基金管理人应根据投资者的风险承受能力、投资目标和投资经验等，对其是否适合投资该私募基金进行恰当性评估，并向投资者进行相应的告知。
这样可以确保投资者能够清楚地了解基金的风险特点，并做出明智的投资决策。
(3)宣传语言准确性要求：私募基金的宣传推介应准确反映私募基金的投资策略、运作方式以及可能的风险收益特征，不得夸大其业绩，也不得散布虚假信息。
私募基金管理人应遵守合规原则，不得违反宣传法律法规的规定。
2.募集规范制度私募基金的募集是指基金管理人利用不同渠道向投资者募集资金的过程，为了规范募集行为，保护投资者的合法权益，相关机构制定了以下规范制度：(1)募集资金用途限制：私募基金管理人在募集资金时，应明确告知投资者资金的具体用途，确保投资者的资金只用于基金的投资活动，不得以任何方式挪作他用。
(2)投资者准入制度：私募基金管理人在募集过程中，应设定投资者准入门槛，确保投资者具备一定的风险识别能力和承受能力。
同时，若募集对象为合格投资者，应符合相关法律法规的规定。
私募基金管理人基金产品宣传推介制度
私募基金管理人基金产品宣传推介制度私募基金管理人基金产品宣传推介制度是指私募基金管理人在推介其管理的各类基金产品时，必须遵守的一系列制度和规定。
其主要目的是提高基金产品宣传的透明度和规范性，保护投资者的权益，促进市场的健康发展。
本文将从基金产品宣传的内容、方式和监督等方面，对私募基金管理人基金产品宣传推介制度进行探讨。
一、基金产品宣传内容1.基金产品的基本信息：包括基金名称、基金类型、基金规模、基金运作方式等。
2.投资策略：说明基金产品的投资策略、投资范围、行业分布和投资标的等，以及相应的风险收益特征。
3.投资者适当性：针对不同的基金产品，明确投资者的适当性要求，避免未成年人或者未满法定投资年龄的人员进行投资。
4.基金管理人的背景和实力：重点介绍基金管理人的资质、经历和专业团队情况，以及曾经管理的其他基金产品的表现。
5.基金费用：明确基金产品的管理费用、托管费用和销售服务费用等，以及与其他产品相比的优势。
6.投资风险提示：全面揭示基金投资的风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等，并对投资者进行风险承受能力评估。
二、基金产品宣传方式2.媒体宣传：通过报纸、杂志、电视等传统媒体渠道，对基金产品进行宣传报道和推介。
3.线下宣传：通过定期或不定期举办基金推介会、投资者教育讲座等方式，向潜在投资者介绍基金产品。
4.报告制度：私募基金管理人应建立健全基金产品报告制度，及时向投资者披露基金产品的运作情况和业绩表现。
三、监督机制为了保护投资者的合法权益，私募基金管理人基金产品宣传推介制度实施时应有相应的监督机制。
主要包括以下几个方面：1.监管部门监督：相关的金融监管部门应加强对私募基金管理人的基金产品宣传行为的监管，及时查处相关违规行为。
2.自律组织监督：私募基金协会等行业自律组织应加强对会员的基金产品宣传行为的自律监督，及时发现和纠正不当行为。
3.投资者维权：鼓励投资者积极行使对基金产品宣传不实行为的举报和维权权利，维护自身的合法权益。
私募基金管理公司私募基金宣传推介、募集相关规范制度
私募基金管理公司私募基金宣传推介、募集相关规范制度私募基金管理公司私募基金宣传推介、募集相关规范制度随着我国证券市场的稳步发展，私募基金市场也逐渐成为投资者的新宠。
私募基金的运行方式、风险收益特点和投资对象都不同于公募基金，私募基金也存在一定的风险。
因此，为了更好地保护投资者的利益，规范私募基金市场，保障私募基金及其管理公司的健康发展，国内出台了一系列私募基金投资管理规定及制度。
一、私募基金宣传推介规范在私募基金募集过程中，私募基金管理公司及其销售人员需要提供的宣传、推介资料必须严格遵守法律法规及监管要求，避免虚假宣传误导投资者。
私募基金宣传推介规范主要包括以下几点：1.宣传材料内容合规私募基金宣传材料必须真实、准确、完整地揭示基金产品的风险收益特征、运作方式、投资策略、投资领域等内容，不能含有虚假、夸大、误导的内容。
同时，宣传材料必须保持与相关产品募集说明书和合同文件的一致性。
2.宣传材料字体格式规范私募基金宣传材料必须符合规范，字体格式必须清晰、易读、不得偏离行业标准。
如图片、图表等要清晰、准确，不得失真或虚构。
3.宣传材料超过一定字数要得到批准私募基金宣传材料字数不得超过相关监管机构的规定，如 Superme Guideline No.2 的规定，以避免信息过于复杂、混乱。
若超过规定字数，必须向相关监管机构提交审核并获得批准。
二、私募基金募集规范私募基金的募集过程需要遵循一定的规定和程序，以确保投资者的知情权和选择权得到保障。
私募基金募集规范主要包括以下几点：1.合同文本规范例如 Superme Guideline No.2 要求私募股权投资基金成立合同中应当包含募集说明书、基金合同、投资者确认书、风险提示书等，且必须明确募集方式、募集期限、投资者的权利和义务、基金管理人的职责和义务等内容。
募集说明书要准确明确基金产品的投资策略、风险收益特征，合同文本要统一规范，公开、透明。
2.募集范围、募集方式合法私募基金的募集应当遵守相关法律法规及监管规定，不得利用虚假宣传等手段招揽客户。
第六章 基金的市场营销-基金宣传推介材料
第六章 基金的市场营销 知识点：基金宣传推介材料
● 定义： 基金宣传推介材料是指为推介基金向公众发布或公布，使公众可以普遍获得
的书面、电子或其他介质信息。主要包括：公开出版资料、宣传资料、广告和媒 体资料 ● 详细描述：
1.基金宣传推介材料的概念与范畴：是指为推介基金向公众发布或公布 ，使公众可以普遍获得的书面、电子或其他介质信息。主要包括：公开出版 资料、宣传资料、广告和媒体资料
C.中国证监会 D.中国证券登记结算有限公司 正确答案：D 解析： 销售账户要与其他业务账户有效隔离，并通过签署书面监督协议的形式委托 符合条件的商业银行或中国证券登记结算有限公司进行监督。 4.下列对于基金宣传推介资料登载基金过往业绩的规定说法中，不正确的是 （）。 A.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应登载从合同生效之日起计算的业 绩 B.基金合同生效10年以上的，应当登载最近3个完整会计年度的业绩 C.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，应 当予以特别说明 D.基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有 完整会计年度的业绩 正确答案：B 解析： 基金宣传推介材料登载基金的过往业绩，应符合以下主要规定：基金合同生 效6个月以上但不满1年的，应登载从合同生效之日起计算的业绩；基金合同 生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年 度的业绩；基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业 绩；业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的 ，应当予以特别说明。 5.基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源 、统计方法和比较期间。 A.正确 B.错误 正确答案：A 解析：考核宣传推介材料中登载基金过往业绩的规定。基金宣传推介材料对 不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间 。
《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》
公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定第一条为了保护公开募集证券投资基金（以下简称基金）投资人的合法权益，规范基金宣传推介活动，根据《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）及相关法律法规，制定本规定。
第二条基金管理人、基金销售机构制作、使用基金宣传推介材料，应当遵守本规定。
法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。
第三条基金宣传推介材料应当加强对投资人的教育和引导，积极培养投资人的长期投资理念，注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传。
第四条基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，基金合同生效不足6个月的除外。
基金宣传推介材料登载过往业绩的，应当同时登载基金业绩比较基准的表现，展示的任意业绩区间均应当超过6个月，且符合以下要求：（一）基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当从合同生效之日起计算业绩；（二）基金合同生效1年以上但不满5年的，应当包含自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩；（三）基金合同生效5年以上的，应当包含最近5个完整会计年度的业绩；（四）业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变或者基金经理发生变更的，应当予以特别说明。
第五条基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定：（一）按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据；（二）引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据；对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，应当采用我国证券市场或者境外成熟证券市场具有代表性的指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的复合年平均收益率；此外，还应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式，并进行相应的风险提示；（三）真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。
中国证监会关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定
中国证监会关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定第一条基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布证券投资基金宣传推介材料（以下简称“基金宣传推介材料”），除应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售管理办法》）第三章的各项规定外，还应当遵循以下规范性标准：（一）基金宣传推介材料除《销售管理办法》第十七条（一）至（四）项定义的形式外，还包括通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、传真、短信、非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告等可以使公众普遍获得的、带有广告性质的基金销售信息。
（二）基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导，积极培养投资人的长期投资理念，注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传，避免对利用大比例分红等通过降低基金单位净值来吸引基金投资人购买基金的营销手段、或对有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段进行宣传。
（三）基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当同时登载基金业绩比较基准的表现，并提示基金投资人我国基金运作时间较短，不能反映股市发展的所有阶段。
由第三方专业机构出具的业绩证明并不能替代基金托管银行的基金业绩复核函。
（四）有足够平面空间的基金宣传推介材料应当参照《风险提示函的必备内容》在材料中加入完整的风险提示函。
其他情况下，基金宣传推介材料的风险提示和警示性文字必须醒目、方便投资者阅读。
对于营销活动承诺限定基金销售规模的，基金宣传推介材料应当明确说明采取的规模控制措施。
（五）基金宣传推介材料不得模拟基金未来投资业绩。
对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的复合年平均收益率。
公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定
公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定是中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）在基金行业发展中为了规范基金宣传推介行为而出台的一项管理暂行规定。
该规定的出台旨在加强对公开募集证券投资基金宣传推介材料的监管，提高投资者的知情度和警惕性，保护投资者的合法权益，促进基金行业的健康发展。
首先，公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定明确了宣传推介材料的定义。
根据该规定的规定，宣传推介材料是指任何形式的文字、图表、图片、视频、音频、电子文件等信息载体，用于介绍基金的基本情况、投资策略、投资业绩、费用、风险等，并以吸引投资者购买基金或与基金管理人、销售机构建立投资关系为目的的一切材料。
规定进一步明确了基金管理人在编制宣传推介材料时需要遵循的原则和要求。
基金管理人应当以提供真实、准确、完整、及时的信息为原则，不得使用虚假、误导性的宣传推介材料。
管理暂行规定还规定了宣传推介材料中一些特定信息的披露要求，如投资策略、投资者风险承受能力匹配情况、投资业绩等。
此外，公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定对宣传推介材料的审查程序和责任分工进行了明确。
基金管理人在编制宣传推介材料前应当进行内部审核，审核人员应当具备相应的专业背景和业务能力，并签署审核意见。
以及明确了基金销售机构对宣传推介材料的审核责任，并规定了投资者投诉处理的程序和要求。
管理暂行规定还规定了对宣传推介材料违规行为的处理措施。
一旦发现基金管理人或销售机构编制或发布虚假、误导性的宣传推介材料，证监会将依法予以行政处罚，并可以采取行政监管措施。
同时，规定了投资者权益保护机制，投资者可以要求基金管理人和销售机构承担相应的赔偿责任。
总之，公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定的出台对于规范基金宣传推介行为、保护投资者合法权益具有积极的意义。
通过加强对宣传推介材料的监管，可以提高投资者的知情度和警惕性，减少投资风险，促进基金行业的健康发展。
私募基金公司私募基金宣传推介募集相关规范制度
私募基金公司私募基金宣传推介募集相关规范制度私募基金是指由私募基金管理公司发起设立，向合格投资者进行募集资金，按照一定的投资策略、运作模式和组织形式进行投资的一种股权投资基金。
为了规范私募基金公司在宣传推介和募集过程中的行为，保护投资者的合法权益，相关部门颁布了一系列与私募基金宣传推介、募集相关的规范制度。
一、私募基金公司宣传推介规范制度1.真实合法：私募基金公司在宣传推介时，应当确保宣传材料的准确性、真实性和完整性，不得虚假宣传，不得夸大收益，不得隐瞒风险。
2.风险提示：私募基金公司在宣传推介材料中，应当对风险进行充分提示，如投资风险、流动性风险、市场风险等，并将风险与收益相匹配。
3.信息披露：私募基金公司应当及时向投资者披露相关信息，包括基金的策略、运作模式、组织形式、投资范围、业绩情况、费用情况等，确保投资者能够全面了解私募基金。
4.遵守法律法规：私募基金公司在宣传推介时，应当遵守证监会、中国基金业协会等相关机构的法律法规，不得违反法律法规进行宣传推介。
二、私募基金公司募集规范制度1.合格投资者：私募基金公司只能向合格投资者募集资金，合格投资者包括金融机构、企业法人、机构投资者、个人投资者等，需满足一定的财务状况、风险识别能力和风险承受能力的要求。
2.募集方式：私募基金公司可以通过面谈、书面材料等方式进行募集，但不得通过公开发售方式募集资金。
3.募集说明书：私募基金公司应当编制募集说明书，包括基金的策略、运作模式、组织形式、投资范围、业绩情况、费用情况等，并依法向相关机构进行备案。
4.风险揭示：私募基金公司在募集过程中，应当向投资者充分揭示风险，告知投资者投资可能面临的风险，包括市场风险、流动性风险、信用风险等。
以上是私募基金公司在宣传推介和募集过程中需要遵守的一些规范制度。
这些规范制度的出台，旨在保护投资者的权益，确保私募基金行业健康有序发展。
私募基金公司和投资者都应当遵守相关规定，增强自身的风险意识和风险承受能力，共同推动私募基金行业的发展。
私募基金管理公司宣传推介管理制度
私募基金管理公司宣传推介管理制度私募基金管理公司是一种非公开发行的基金，主要面向机构投资者和个人高资产客户。
在中国，私募基金管理公司必须准确遵循国家法规和监管要求。
因此，宣传推介管理制度是私募基金管理公司经营的重要组成部分，它有助于提高公司的透明度、信誉度和合规性。
在本文中，我们将介绍私募基金管理公司宣传推介管理制度。
宣传推介管理制度是什么？宣传推介管理制度是一组规则和程序，旨在确保私募基金管理公司在宣传和推广其基金产品时依照法律、公平、透明和负责的原则行事。
它主要包括宣传材料的内容要求、宣传范围的限制、宣传方式的规定以及宣传时间的限制等方面。
宣传推介管理制度的重要性私募基金管理公司需要宣传和推广其基金产品以吸引投资者。
但在中国，私募基金的营销和宣传受到严格的法规和监管要求。
宣传推介管理制度有助于确保私募基金管理公司的营销和宣传活动合法、公平、规范和透明，有益于维护投资者权益和公司信誉度，同时也有助于提高公司的合规性和稳健性。
宣传推介管理制度的主要内容宣传材料的内容要求私募基金管理公司在宣传材料中必须真实、准确、完整地披露基金产品的特点，包括基金的类型、策略、风险、费用、收益等。
宣传材料还应明确提示风险和收益的关系，不得故意夸大基金产品的收益或掩盖风险。
宣传范围的限制私募基金管理公司在宣传范围上也受到严格控制，不能向广大投资者进行宣传。
目前，私募基金只能销售给机构投资者和个人高资产客户。
私募基金管理公司也只能在上述范围内进行宣传，并不能进行对外广告。
宣传方式的规定私募基金管理公司在进行宣传时，也要根据法规和监管要求，采取适当的宣传方式。
例如，在向机构投资者宣传时，可以采取面对面的会议、观察会、商务活动等方式；或者利用电子邮件、电话、网站等形式向潜在的投资者宣传。
但无论采取何种宣传方式，都需要严格遵守法规要求。
宣传时间的限制私募基金管理公司在宣传时间上也受到限制。
例如，在向机构投资者宣传时，需提前约定会议时间和场所，并确保宣传材料在会前足够时间到达投资者手中，让他们有足够的时间去了解基金产品和风险等情况。
私募基金宣传推介
私募基金宣传推介、募集制度私募基金宣传推介、募集制度第一条有限公司（以下简称：公司）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》，以及中国证券投资基金业协会（以下简称：中国基金业协会）发布的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定和公司规章制度，为规范私募基金的募集、宣传推介行为，维护私募基金行业的健康发展，保护投资者和相关当事人的合法权益，特制定私募基金宣传推介、募集制度。
第二条公司作为私募基金管理人应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉义务，遵守相关法律法规及行业关于私募基金募集、宣传推介方面的规定，对宣传推介的内容、形式等负责。
第三条公司仅可以通过合法途径公开宣传其的品牌、发展战略、投资策略以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。
公司应确保前述信息真实、准确、完整，且不得包含基金产品的推介内容。
第四条公司所制作的基金宣传推介材料，应先由基金销售业务部门负责内部制作、检查，再经公司合规风控高级管理人员审查，出具合规意见。
第五条宣传推介材料由公司自行制作使用的，公司对宣传推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。
第六条私募基金宣传推介材料内容应与基金合同主要内容一致，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
如有不一致，应当向投资者特别说明。
宣传推介材料内容包括：1、私募基金的基本信息：基金名称、基金架构（是否为母子基金、是否有平行基金）、基金类型、基金注册地（如有）、基金募集规模、最低认缴出资额、基金运作方式（封闭式、开放式或者其他方式）、基金的存续期限、基金联系人和联系信息、基金托管人（如无，应以显著字体特别标识）、私募基金募集结算资金专用账户信息；2、私募基金管理人基本信息：基金管理人名称、注册地/主要经营地址、成立时间、组织形式、基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况；3、私募基金的投资信息：基金的投资目标、投资策略、投资方向、业绩比较基准（如有）、风险收益特征等；4、私募基金的募集期限：应载明基金首轮交割日以及最后交割日事项（如有）；5、私募基金估值政策、程序和定价模式；6、私募基金合同的主要条款：出资方式、收益分配和亏损分担方式、管理费标准及计提方式、基金费用承担方式、基金业务报告和财务报告提交制度等；7、私募基金的申购与赎回安排；8、私募基金的特殊风险揭示；9、私募基金信息披露的内容、方式及频率；10、私募基金管理人最近三年的诚信情况说明；11、明确指出该文件不得转载或给第三方传阅；12、中国基金业协会规定的其他内容。
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一、单项选择题
1. 按照《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体不得引用或发布不具备（）会员资格的机构提供的基金评价结果。
A. 中国证券登记结算公司
B. 深圳证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 上海证券交易所
2. 根据《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》，以下语言表述可以在基金宣传推介材料中使用的是（）。
A. “净值归一”
B. “坐享财富增长”
C. “申购良机”
D. “投资需谨慎”
二、多项选择题
3. 根据《风险提示函的必备内容》，对基金投资人进行风险提示的内容包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 基金在投资运作过程中可能面临各种风险
B. 一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大
C. 基金投资人应根据自身情况判断基金是否与自身的风险承受能力相适应
D. 基金管理人不能保证基金一定盈利，也不保证最低收益
4. 按照《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，基金管理人应当特别声明（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 基金管理人管理的新基金业绩表现的判断主要参考了其他基金的业绩
B. 基金的未来业绩表现严格依据过往业绩进行预测
C. 基金的过往业绩并不预示其未来表现
D. 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证
5. 按照《证券投资基金销售管理办法》的规定，以下含有基金宣传推介内容的材料属于基金宣传推介材料的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料
B. 海报、户外广告
C.电视、电影、广播、互联网资料及其他音像、通讯资料
D.公开出版资料
6. 根据《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》，
基金管理公司和基金代销机构在基金宣传材料中不得（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A.使用“净值归一”等误导基金投资人的表述
B. 突出显示“分红”信息促销基金
C. 利用大比例分红等通过降低基金单位净值来吸引基金投资人购买基金
D. 对行业公信力及公司品牌、形象进行宣传
三、判断题
7. 基金宣传推介材料登载过往业绩时，基金合同生效不足六个月的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
（）
正确
错误
8. 某基金宣传推介材料登载如下：经济持续增长，分享牛市盛宴。
A基金在B银行销售。
基金投资需谨慎。
上述宣传推介材料符合规定。
（）
正确
错误
9. 某基金在公共网站链接广告内容如下：XX基金，持续优胜！上述宣传推介材料符合规定。
（）
正确
错误
10. 基金管理公司、代理销售机构宣传A基金的短信广告：A基金经中国证监会核准募集，B、C、D银行有售。
基金投资需谨慎。
上述宣传推介材料符合规定。
（）
正确
错误
11. 某基金宣传推介材料登载如下：A基金成立4个月以来，回报率达18%。
超越业绩比较基准10%。
基金投资需谨慎。
上述宣传推介材料符合规定。
（）
正确
错误
12. 基金定期定额投资是替代储蓄的等效理财方式。
（）
正确
错误
13. 某基金宣传推介材料登载如下：C货币市场基金具有本金安全性高，流动性强等特点。
基金投资需谨慎。
上述宣传推介材料符合规定。
（）
正确
错误
14. 基金宣传推介材料提及第三方专业机构评价结果的，应当列明第三方专业机构的名称及评价日期。
（）
正确
错误
15. 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核。
（）
正确
错误
一、单项选择题
1. 按照《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体不得引用或发布不具备（）会员资格的机构提供的基金评价结果。
A. 中国证券业协会
B. 中国证券登记结算公司
C. 上海证券交易所
D. 深圳证券交易所
2. 按照《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效一年以上但不满十年的，应当登载（）。
A. 自合同生效第二年起所有完整会计年度的业绩
B. 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C. 最近五个完整会计年度的业绩
D. 最近三个完整会计年度的业绩
二、多项选择题
3. 根据《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》，下列属于基金宣传推介材料的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 含推介基金内容字数在30字以内的报眼
B. 含推介基金内容字数超过30字的报花
C. 非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告
D. 含推介基金内容的公共网站链接广告
4. 根据《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，基金管理公司从事多客户特定资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。
上述规定中所称“符合条件的特定客户”，是指（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 具备二年以上（含两年）证券投资交易经验
B. 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币的客户
C. 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币的客户
D. 能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定
客户
5. 根据《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》，
以下语言表述不应当在基金宣传推介材料中使用的是（）。
（本题有超
过一个的正确选项）
A. “某指数，过去15年，涨幅超10倍”
B. “本金安全性高”
C. “业绩稳健”
D. “投资目标确保本金的稳妥和价值的稳定”
6. 根据《风险提示函的必备内容》，对基金投资人进行风险提示的
内容包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）
A. 基金管理人不能保证基金一定盈利，也不保证最低收益
B. 基金投资人应根据自身情况判断基金是否与自身的风险承受能力相适应
C. 一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大
D. 基金在投资运作过程中可能面临各种风险
三、判断题
7. 某基金宣传推介材料登载如下：A基金在同类基金中名列前茅。
基金投资需谨慎。
上述宣传推介材料符合规定。
（）
正确
错误
8. 某基金宣传推介材料登载如下：如果您是刚毕业的大学生，从现在开始每月定期定额投资200元，假设年平均收益率为10%，到您60岁的时候，您将成为百万富翁。
上述宣传推介材料符合规定。
（）
正确
错误
9. 某基金宣传推介材料登载如下：A基金自1月10日成立7个月以来，回报率达到24%。
超越业绩比较基准10%。
基金投资需谨慎。
上述宣传推介材料符合规定。
（）
正确
错误
10. 基金管理公司、代理销售机构宣传A基金的短信广告：A基金经中国证监会核准募集，B、C、D银行有售。
基金投资需谨慎。
上述宣传推介材料符合规定。
（）
正确
错误
11. 定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
（）
正确
错误
12. 基金宣传推介材料可以依据历史业绩来模拟基金未来投资业绩。
（）
正确
错误
13. 基金宣传推介材料提及第三方专业机构评价结果的，应当列明第三方专业机构的名称及评价日期。
（）
正确
错误
14. 基金宣传推介材料中有关基金获中国证监会核准的内容代表了中国证监会对该基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。
（）
正确
错误
15. 某基金宣传推介材料登载如下：C货币市场基金具有本金安全性高，流动性强等特点。
基金投资需谨慎。
上述宣传推介材料符合规定。
（）
正确
错误。