尽职调查法律意见书
法律尽职调查授权委托书
法律尽职调查授权委托书尊敬的XX律师事务所：鉴于贵所在法律业务领域的专业能力和良好声誉，我方（以下简称“委托方”）决定聘请贵所为我方进行一项法律尽职调查，以便我方更好地了解目标公司的法律状况，为后续投资决策提供依据。
现就双方的合作事宜达成如下协议：一、委托事项1.1 委托方聘请贵所对目标公司（以下简称“调查对象”）进行法律尽职调查，包括但不限于调查对象的公司设立文件、营业执照、各类资质证明、知识产权、诉讼仲裁情况、重大合同、土地房产情况、税收及社会保险情况、对外投资情况、股东及实际控制人情况等。
1.2 委托方要求贵所提供调查对象的法律意见书，包括但不限于调查对象是否存在法律风险、是否存在影响本次投资的实质性法律障碍、调查对象的法律合规性等方面。
二、授权范围2.1 委托方兹授权贵所及贵所指派的律师（以下简称“受托人”）为调查对象的代理人，办理与本次法律尽职调查相关的全部事宜。
2.2 受托人有权在调查过程中查阅调查对象的文件资料、与调查对象及其相关人员沟通、向相关政府部门、第三方机构发出询问函等，以获取与调查对象相关的信息。
2.3 受托人有权根据调查的需要，对调查对象进行现场调查，并要求调查对象提供必要的协助和支持。
2.4 受托人有权在调查过程中与委托方进行沟通，向委托方报告调查进展和发现的问题，并根据委托方的要求提供相关资料。
三、授权期限3.1 本授权自委托方与贵所签署本协议之日起生效，至调查报告交付之日止。
3.2 如委托方与贵所约定延长调查期限，双方可签订补充协议，明确延长后的调查期限。
四、费用及支付4.1 委托方应支付给贵所的法律尽职调查费用为人民币【】元（大写：【】元整），其中包括律师费、差旅费、资料翻译费等。
4.2 费用支付方式：委托方在签署本协议后【】日内向贵所支付上述费用。
五、保密条款5.1 除非依法应当向行政机关、司法机关提供本协议及调查报告外，双方应对本协议的内容和调查过程中获取的调查对象的信息予以保密。
不良资产包转让尽职调查法律意见书模版
ZJTF律师事务所关于中国GD银行股份有限公司杭州分行不良资产包ZJJY建设集团有限公司之尽职调查法律意见书二○一六年四月八日致：ZJZS资产管理有限公司根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国物权法》、《财政部、银监会关于印发<金融企业不良资产批量转让管理办法>的通知》及其它有关法律法规及规范性文件的规定，ZJTF律师事务所接受ZJZS资产管理有限公司（以下简称“贵司”）委托，就贵司竞标中国GD银行股份有限公司杭州分行不良资产包中ZJJY建设集团有限公司提供专项尽职调查法律服务（以下简称“委托项目”），并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师主要通过以下方式对委托项目中涉及的债权资产等进行核查和验证：对委托项目所涉债权资产档案资料进行审阅；对委托项目所涉企业主体存续状况、生产经营状况、资产状况等进行了解；到工商行政管理部门调取委托项目所涉企业的工商档案；到房产管理部门查询委托项目所涉企业、自然人的房产权属以及权利负担、有无被采取强制措施等情况；到国土资源管理部门查询委托项目所涉企业、自然人的土地使用权权属以及权利负担、有无被采取强制措施等情况；到其他抵质押物的抵质押登记机关或抵质押物所在地查询观察委托项目所涉其他抵质押物的权属、现状以及权利负担、有无被采取强制措施等情况；通过法院、法院网站、破产管理人等了解涉诉案件的诉讼情况、执行情况及破产情况等相关情况。
上述核查和验证以贵司向本所律师提供出具法律意见书所必需的、真实的、全面的、完整的、有效的原始书面材料、副本材料或口头证言为基础，上述原始书面材料、副本材料或口头证言的真实性、全面性、完整性、有效性不由本所律师负责。
本所律师根据《中华人民共和国律师法》等法律、行政法规和规范性文件的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本律意见。
本法律意见书出具之调查基准日为2016年04月08日。
尽职调查法律意见书
法律意见书（意xxxx第0xxx号）页数（Total Pages）：6页时间（Date）：2006年11月07日致：中国东方资产管理公司DDDD办事处关于：AAAAAAAAAAAAAAA公司债权项目前言湖北山河律师事务所接受贵的委托，指派本律师就债务人AAAAAA AA公司的债务及资产状况进行调查并提供法律意见。
本律师按照法律的规定及委托人招标文件和委托合同约定，对贷款债务人的相关情况依法进行尽职调查，遵循律师职业道德和勤勉审慎义务，就上述委托事项出具本法律意见书。
委托人已经向本律师提供了相应的不良资产资料，提出了律师尽职调查的具体要求。
在审阅上述资料的基础上，本律师进行了相应尽职调查工作，到当地工商、土地及房产管理等部门调卷查档及征询有关部门和知情人士，收集了相关资料。
本律师的调查工作主要包括但不限于以下事实：l、主债务人和保证人的诉讼时效、执行时效，保证的方式和效力；2、主债务人和保证人工商登记资料；3、主债务人和保证人的主要资产状况，即土地使用权、房屋建筑物、车辆、股权及其他固定资产和流动资产；4、主债务人和保证人的最近财务报表；5、与主债务人、保证人有关的诉讼问题、是否存在清收障碍；6、抵（质）押物基本情况；7、抵（质）押法律效力；8、与抵（质）押有关的诉讼问题；9、关联单位以及其是否依法承担责任和责任范围。
需特别提请注意的是：律师的调查取证工作受制于相关政府等部门的许可和配合程度，调查取得的债务人资产等信息可能与实际情况不符，本律师不对此作出保证。
主文一、主债务人相关法律状态（一）、主债权的状况1、主债权的基本情况债务人AAAAAAAAAAAAA公司与原债权银行发生1笔借款，贷款本金计人民币XXX万元，合同号X年第XXX号，借款期限F年FF 月FF日至FF年F月F1日。
双方于FF年FF月FF0日又签订贷款展期合同，贷款本金为XXX万元，借款期限为9F年9月21日至99年9月VV日。
贵办受让的债权转让金额为FFF万元。
尽职调查报告与法律意见书(转)
尽职调查报告与法律意见书(转)（转本文，不代表本人完全赞同作者的观点，仅表示该文具有交流意义）从事非诉法律业务的律师经常会写两个法律文件，一个是法律意见书、一个是尽职调查报告。
但是在法律实务中如何使用这两份文件，这两份文件应当分别具备什么样的内容，在我省的法律界对此并没有一个合理的、正确的认识。
因为笔者在工作中就经常会遇到将两份文件的内容混淆的情况。
在本文中，笔者总结自己的工作经验，并在此基础上对两份法律文件应当分别具有什么样的内容进行研究，得出了一些结论，在此与律师界的同事共享。
一、目前在实务中使用法律意见书和尽职调查报告时出现的问题在现实中，经常将法律意见书和尽职调查报告应当具备的内容混淆。
因为对这两份文件应当具备的内容没有清晰、科学的认识，所以在使用中律师会经常产生这样的困惑——即在一个项目的法律服务过程中，究竟应当如何安排这两份文件应当具有的不同内容；这就导致在实际写作法律意见书时大家是仁者见仁、智者见智。
经常很不科学地处理这个问题。
现实中写作法律意见书，经常是“盖棺定论”式的，即当整个商业行为所涉法律行为完成后，由律师出具这份文件，在文件中律师把实施的法律行为所涉的各个关键环节的合法性程式性地、八股文式地做一罗列和陈述：通常是主体合法性问题、主体的决策程序合法性问题、拟实施行为及行为方式的合法性问题、是否进行了审批的问题等；最后得出一结论说，该商业行为所涉各法律行为均合法有效。
这种方法写作的法律意见书，其中并没有对客户关心的个性化问题（不同的案例会有不同的问题）进行论述的内容。
这一类的法律意见书似乎是给对该法律行为的合法性有审查义务的人看的，而不是给将实施这些法律行为的人看的。
而与拟实施的商业行为有关的很多具有个性化的实质性问题，比如客户拟实施的商业行为有哪些违反了现行的法律；将来可能出现哪些风险；应当采取哪些防范措施等实质性内容在实践中都归结到了尽职调查报告的内容中。
其实，以上所述法律意见书的形式，也是法律意见书的写作方式之一。
尽职调查法律意见书
尽职调查法律意见书尽职调查法律意见书尊敬的委托方：根据您的委托，本律所对于您所涉及的相关交易进行了尽职调查，并就法律风险与合规问题给予了专业的意见。
现将结果详细说明如下：1. 背景信息根据我们的了解，您计划与XXX公司合作进行新项目的开发。
我们对XXX公司的相关背景进行了调查，包括其注册资本、经营范围、股权结构等。
根据我们的调查结果，XXX公司合法登记，具备合法经营资质，不存在任何涉及财务、税务等方面的重大不合规问题。
2. 股权结构根据我们的调查，您计划与XXX公司成立合资公司，双方将共同出资。
在此之前，我们强烈建议您对XXX公司的股权结构进行深入了解和调查。
特别是，您需要确认XXX公司的股东是否具备真实、有效的股权，以及他们是否有拖欠债务、违法犯罪等不良记录。
此外，您还需要与XXX公司的股东商议关于合资公司治理结构的问题，确保您在决策中拥有足够的权利和话语权。
3. 与相关方的合作关系在与XXX公司合作的过程中，您可能会涉及到与其他方的合作关系，比如供应商、客户等。
在签订相关协议之前，我们强烈建议您进行尽职调查，了解与其合作的供应商和客户的信誉度和经营状况。
避免与具有信誉问题、严重违约记录或疑似违法行为的企业建立合作关系，以免给您的项目造成财务和声誉上的损失。
4. 相关合规事项在开展相关交易之前，我们强烈建议您对相关法律法规进行全面的合规检查。
特别是，对于与您所从事的行业相关的法律法规，包括环境保护、劳动法、消费者权益保护等方面的规定，您需要进行详尽的了解和遵守。
此外，根据我们的初步调查结果，您的交易涉及的领域不涉及限制性行业或存在明显的法律风险。
5. 法律风险与建议根据我们的综合调查，目前没有发现涉及该交易的明显法律风险。
然而，尽管没有发现重大法律风险，我们强烈建议您在进一步谈判和签订合同之前，请您的律师对相关合同文件进行详细审查。
确保您的权益得到充分保护。
综上所述，根据我们的尽职调查，目前没有发现明显的法律风险和合规问题。
abs项目法律意见书
abs项目法律意见书尊敬的先生/女士：根据您的要求，我很荣幸向您提供关于您Abs项目的法律意见。
经过我对项目的仔细研究和分析，以下是我的建议和意见。
首先，我建议您对Abs项目进行法律尽职调查。
这是为了确保项目的合法性和规范性，并评估与项目相关的法律风险。
调查的重点应包括以下几个方面：1. 项目合同和协议的审查：您需要仔细审查与项目相关的合同和协议，包括与供应商、雇员和合作伙伴的合同。
确保这些合同符合适用的法律法规，并且明确了各方的权利和义务。
2. 知识产权保护：确保项目所使用的任何知识产权都得到充分的保护，例如商标、专利和版权。
如果需要，您可能需要采取一些措施，比如注册商标或保护商业机密。
3. 税务合规性：确保项目在税务方面符合所有适用的法规。
您需要确保项目税务结构合法、合规，并且您已了解并遵守当地的税务义务。
4. 劳动法合规性：确保项目中涉及的任何员工的雇佣和劳动力管理符合劳动法规定。
这包括支付最低工资、遵守工时要求以及提供安全和健康的工作环境。
5. 竞争法合规性：确保项目在竞争法方面符合所有适用的法规。
您需了解市场上的竞争环境，确保项目不涉及任何垄断行为或其他有害的竞争实践。
其次，我建议您制定一份项目风险管理计划。
该计划应对可能影响项目顺利进行的风险进行评估和管理，并确保项目遵守适用的法律要求。
在制定风险管理计划时，您可能需要考虑以下几个方面：1. 法规风险：评估可能影响项目的法规变化，并确保项目及时适应这些变化。
您可能需要与法律顾问保持紧密联系，以及进行定期的法律合规审查。
2. 合同风险：评估可能影响项目的合同风险，并确保项目合同明确了各方的权利和义务。
您可能需要制定相应的合同管理措施，以减少争议和纠纷的可能性。
3. 知识产权风险：评估可能影响项目知识产权的风险，并采取相应的措施来保护知识产权。
这可能包括签署保密协议、进行专利注册或商标注册等。
最后，我建议您与专业的法律团队合作。
尤其是在涉及复杂的法律问题时，专业的法律意见非常重要。
不良资产包转让尽职调查法律意见书
不良资产包转让尽职调查法律意见书尊敬的客户：非常感谢您选择我们律所，我们将为您提供专业并高效的服务。
根据您的委托，我们对不良资产包转让进行了尽职调查，并给出了相应的法律意见，具体如下：一、不良资产包转让的法律法规及相关政策不良资产包转让是指金融机构将其持有的不良资产包转让给其他机构或个人，在转让过程中可以变相实现其贷款损失的过程。
根据相关法律法规和政策，对不良资产包转让的相关法律法规与政策如下：1.《商业银行信贷资产管理暂行办法》规定了商业银行转让信贷资产的程序、方式和要求。
2.《金融机构不良资产处置暂行办法》规定了金融机构处置不良资产的程序、方式和要求。
3.《中国银行业协会不良资产证券化业务管理办法》规定了商业银行和其他金融机构通过发行证券化工具转让信贷资产时的准入条件、要求和管理要求。
4.《关于加快不良资产处置进程的指导意见》出台后，鼓励银行以资产证券化方式处置不良资产，并大幅降低相应税负。
基于以上法规和政策，我们建议，在进行不良资产包转让时，应当遵守相关法律法规和政策，并进行相应的税务规划。
二、不良资产包的经营情况在进行不良资产包转让前，需对资产包进行经营情况的调查，以确定收购的风险和价值。
我们对该资产包所包含的全部贷款进行了梳理，了解了贷款的信用情况、担保情况、还款情况等信息。
经初步了解，该资产包整体贷款金额为人民币***元，贷款对象分散，涉及多种行业，分别由不同的担保措施进行担保。
三、不良资产包转让的法律意见1.证券化法律意见：如果银行或其他金融机构通过证券化工具进行资产证券化，首先需根据《商业银行信贷资产管理暂行办法》、《中国银行业协会不良资产证券化业务管理办法》等法律法规规定，提交申请并获得相应许可时间，以确定证券化的合1 / 2。
法律意见书(适用于股权投资)
法律意见书(适用于股权投资)XXX法律意见书目录第一部分前言一、法律尽职调查范围二、本法律意见书的适用范围三、本所律师进行的主要调查工作和本法律意见书的依据四、释义第二部分关于目标公司主体情况的分析一、关于目标公司的基本情况二、关于目标公司的主体合法性情况三、关于目标公司内部控制和治理结构的情况四、关于目标公司的资产情况五、关于目标公司的主要经营性活动合法性、重大对外投资项目的合法性及重大决议的合法性六、关于目标公司的重要合同、协议情况七、关于目标公司的关联交易和同业竞争八、关于目标公司的重大债权、债务情况九、关于目标公司或有负债情况十、关于目标公司人员雇用及劳动关系情况十一、关于目标公司财务、税务情况十二、关于目标公司重大诉讼、仲裁及行政处罚情况本法律意见书是XXX为XXX项目所提供的法律意见。
在此之前，本所律师已经进行了法律尽职调查，并根据调查结果，提供以下意见：关于目标公司主体情况的分析目标公司是一家XXXX行业的公司，成立于XXXX年X 月X日，注册资本为XXXX万元人民币。
公司的主要业务是XXXX。
根据我们的调查，目标公司的主体合法性情况良好，不存在违法违规行为。
目标公司的内部控制和治理结构比较完善，公司的决策程序合理，内部管理制度健全。
目标公司的资产情况良好，不存在重大资产损失或亏损情况。
目标公司的主要经营性活动合法性、重大对外投资项目的合法性及重大决议的合法性得到了保障。
目标公司的重要合同、协议情况符合法律规定，不存在违法违规情况。
目标公司的关联交易和同业竞争得到了规范，不存在不当关联交易或恶性竞争行为。
目标公司的重大债权、债务情况得到了妥善处理，不存在债务违约或债务风险。
目标公司或有负债情况得到了充分披露，不存在未披露的或有负债情况。
目标公司人员雇用及劳动关系情况符合法律规定，不存在违法用工或劳动纠纷。
目标公司的财务、税务情况合规，不存在财务、税务违规行为。
目标公司重大诉讼、仲裁及行政处罚情况得到了妥善处理，不存在重大法律风险。
银行不良债权收购尽调法律意见
以下写法仅供参考，可根据具体情况有所变化，以简明扼要、要点全面即可。
山东XXX律师事务所关于对XXX公司债权项目的法律尽职调查法律意见书致中国XXXX资产管理股份有限公司XX分公司：山东XX律师事务所（下称“本所”）接受中国XX资产管理股份有限公司XX分公司（下称“贵司”）委托，指派本所律师对贵办拟收购的中国XX银行股份有限公司XX分行（下称“XX分行”）持有的的XXXXX有限公司(下称“XX公司”)的不良债权项目进行调查并出具法律意见书。
调查基准日：XXXX年XX月XX日调查目的：对贵司拟收购的XXXX有限公司债权项目（下称“本项目”）合法性、有效性等进行评定，并对债务人、担保人现状及偿还债务能力予以分析并出具意见。
调查的范围、方式、渠道：查阅债权银行提供的电子信息和档案资料、贷后检查及日常管理中掌握的资料、债权逾期后催收及诉讼维权资料；对主从债务人进行现场调查，对抵（质）押资产实地勘察（若有）；对主从债务人的关联企业进行调查；到土地、房产、工商、车辆等管理部门查询调查；对企业主管单位、上级公司、出资人等实际控制人进行调查；到有关金融机构查询债务人有关存款、贷款等情况；到有关中介机构调查；通过网络查询债务人及关联企业相关情况；对债务人所处行业状况进行调查分析。
正文一、拟收购债权基本情况根据中国XX银行股份有限公司XX分行（以下简称“XX工行”）提供的资料显示，XXXX有限公司在XX分行贷款XX笔，本金共计XX万元。
贷款方式为（抵押\信用\保证），其中：抵押XXX万元，抵押物为XXX，在XXX部门办理抵押登记；质押XXX万元，质押物为XXX，在XXX办部办理质押登记；保证XXX万元，保证人为XXX（以下简称“XXX”）；信用XXX元。
截止XX年XX月XX日，XXXX在XX分行不良贷款本金余额XX万元，利息XX万元。
具体构成如下表：单位：万元二、主债务人情况（适用用于未破产的）（一）主债务人基本情况主债务人XXX，独立法人企业（或非独立法人企业），注册地址为XXX，性质为XXX，成立于X年，经营范围为XXX等，主管部门为XXX ，法定代表人XXX，经营状态（或于X年X 月X日被被注销，或被列入经营异常名录）。
法律意见书案例范文参考(3篇)
第1篇法律意见书尊敬的[当事人姓名]：我司律师[律师姓名]，接受[当事人姓名]的委托，就[具体事项]一事，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民法典》等相关法律法规及[具体事项]的具体情况，发表如下法律意见：一、[具体事项]的基本情况[简要描述[具体事项]的基本情况，包括但不限于时间、地点、当事人、涉及的法律关系等]二、[具体事项]的法律分析1.关于[具体事项]的合法性根据《中华人民共和国合同法》第十二条的规定，当事人订立合同，应当遵守法律法规，不得损害社会公共利益。
根据《中华人民共和国民法典》的相关规定，民事法律行为应当遵循自愿、等价、公平、诚实信用的原则。
[具体分析[具体事项]是否符合法律法规及社会公共利益，包括但不限于以下方面：]（1）[具体事项]是否违反法律法规的强制性规定；（2）[具体事项]是否损害社会公共利益；（3）[具体事项]是否符合自愿、等价、公平、诚实信用的原则。
2.关于[具体事项]的效力根据《中华人民共和国民法典》第一百四十三条的规定，民事法律行为有效的条件有：行为人具有相应的民事行为能力；意思表示真实；不违反法律法规的强制性规定，不违背公序良俗。
[具体分析[具体事项]的效力，包括但不限于以下方面：]（1）[具体事项]是否违反法律法规的强制性规定；（2）[具体事项]是否违背公序良俗；（3）[具体事项]的意思表示是否真实；（4）[具体事项]的行为人是否具有相应的民事行为能力。
三、法律意见1.关于[具体事项]的合法性根据上述分析，我们认为[具体事项]在合法性方面存在以下问题：[具体列举[具体事项]在合法性方面存在的问题，并提出相应的法律依据]2.关于[具体事项]的效力根据上述分析，我们认为[具体事项]在效力方面存在以下问题：[具体列举[具体事项]在效力方面存在的问题，并提出相应的法律依据]四、建议1.针对[具体事项]在合法性方面存在的问题，建议[当事人姓名]：[具体提出建议，如：修改[具体事项]中的某些条款，确保其符合法律法规的要求；调整[具体事项]的执行方式，避免损害社会公共利益等]2.针对[具体事项]在效力方面存在的问题，建议[当事人姓名]：[具体提出建议，如：要求对方当事人履行合同义务，追究其违约责任；请求人民法院或仲裁机构确认[具体事项]的效力等]五、免责声明本法律意见书仅针对[具体事项]的现状发表，不构成对[具体事项]未来可能发生的法律后果的预测。
法律意见书通用格式
法律意见书通用格式1. 引言本法律意见书旨在为客户提供针对特定法律问题或案件的法律建议和意见。
本意见书仅供参考，不得视为法律咨询或专业法律建议的替代。
具体问题需要根据具体情况进行评估和处理。
2. 背景在进行法律分析之前，首先需要了解涉及问题的背景和相关事实。
以下是问题背景的概述：（在此提供问题的背景信息，包括相关事实、当事人的身份等）3. 法律问题根据提供的背景信息，我们鉴定出以下法律问题：（在此列出涉及问题的具体法律问题）4. 法律分析针对上述法律问题，我们进行了详细的法律分析。
以下是我们的分析和观点：（在此提供对相关法律问题的详细分析，包括引用相关法律法规、判例等）5. 法律建议基于上述分析，我们给出以下法律建议：（在此提供具体的法律建议和措施，包括可能的解决方案和行动计划）6. 风险评估在提供法律建议之前，我们对可能存在的风险进行了评估。
以下是我们的风险评估结果：（在此提供对相关法律问题可能导致的风险进行评估，并提供相关风险管控措施）7. 结论综上所述，根据我们的法律分析和风险评估，我们得出以下结论：（在此提供对整个案件或问题的总体结论和建议）8. 免责声明本意见书仅根据提供的信息和客户的说明编写而成，我们无法对提供的信息的准确性和完整性承担责任。
本意见书仅仅代表我们的个人意见，并不构成与任何个人、公司或组织共享意见。
因法律问题的特殊性，我们建议您在采取行动或做出任何决策之前，咨询一位与您个人情况相符的合格律师。
9. 联系方式如果您对我们的意见书有任何问题或需要进一步讨论，请随时联系我们。
（在此提供您的联系方式，包括姓名、律所名称、联系电话和电子邮箱）请注意，此法律意见书仅供参考，并不直接适用于特定情况。
如果您需要根据具体情况制订行动计划或决策，请寻求专业律师的意见和建议。
公司股权收购法律意见书-首轮法律尽职调查清单
XXX律师事务所股权收购法律意见书法律尽职调查清单年月日说明XXX律师事务所非常荣幸地向贵司送呈本调查提纲。
为保证本次法律意见书出具，根据相关法律法规的规定，特制定本尽职调查清单。
本次调查的主要目的是对贵司的基本情况进行初步了解，贵司提供的资料是我们未来工作的基础。
因此，请尽可能确保文字材料和数据的真实、完整。
不适用或不存在所问情况的题目请申明“不适用”或“没有”。
说明事项：1、如无特别说明，我们要求贵司提供的各类数据均截至本清单发送日当月最新数据；2、清单中所列资料，如不适用于贵司的情况，也请在相应栏中作相应说明；3、相关规章制度、格式合同等，如有电子文档，请贵司尽量提供电子版本；4、复印资料应当清晰完整，包括自首页至末页的全部，不应少印、漏印；5、我们将根据实际情况，给贵司发送补充尽职调查清单；6、如存在项目进展或对资料清单存在任何疑问或不解，请随时与经办律师联系。
XXX律师事务所年月日法律尽职调查清单[在此处键入] [在此处键入]附表附表1 分支机构清单分支机构清单附表4 治理结构图4-1 内部组织结构图附表5 主营业务清单5-1 业务统计表（进场后填写）5-2 原材料采购统计表注：请注意填写最近两年的原材料采购情况5-3 产品/服务销售统计表注：请注意填写最近两年的产品/服务销售情况附表6 建设项目清单6-1 建成项目清单6-2 在建或拟建项目清单附表7 主要资产清单主要资产清单附表8 重大债权债务清单8-1 贷款、担保等融资性合同清单8-2 重大采购、销售等经营性合同清单8-3 报告期末债权债务清单注：会计科目名称是指应收账款、预付账款、其他应收款、应付账款、预收账款及其他应付款中的一种。
附表10 税务与财政补贴清单10-1 税种税率清单10-2 财政补贴清单附表12 劳动人事清单12-1 员工名册12-2 员工分类统计表截至20 年月日12-3 劳务派遣员工名册12-4 社会保障清单12-4-1 员工参保情况明细表12-4-2 员工参保缴费比例明细表12-4-3 员工参保情况汇总表附表14 关联交易与同业竞争清单14-1 关联采购统计表（进场后填写）14-2 关联销售统计表（进场后填写）。
律师尽职调查报告书(共5篇)
篇一：法律尽职调查报告四、法律尽职调查报告关于公司法律尽职调查报告目录序言一、主体资格二、历史沿革三、股东及实际控制人四、独立性五、业务六、关联交易及同业竞争七、主要资产八、科研九、重大债权职务十、公司章程十一、股东会、董事会、监事会十二、董事、监事及高级管理人员十三、税务十四、劳动人事、劳动安全等十五、诉讼、仲裁或行政处罚十六、其他序言致公司年月日，贵公司签订了《公司保证书》，就公司及相关各方提供的文件、资料和所做的陈述，本所律师已得到公司的如下保证：本公司所提供的所有文件及口头或书面声明、阐述、保证、说明均是真实、准确和完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，有关文件上的签字、印章均是真实、有效的，所提交的副本或复印件均与原件或正本一致。
本公司已经确知违反上述保证所能导致的不利后果。
如果公司违反上述保证，本公司愿意承担因此而导致的不利后果。
为出具本法律尽职调查报告，本所律师特作如下声明：一、本报告系依据本报告出具日之前已经发生或存在的事实，根据截至报告日所适用的中国法律、法规和规范性文件的规定而出具；二、本法律尽职调查报告仅对法律问题发表意见。
“本所律师”或“我们”指律师事务所法律具体承办尽职调查的律师。
本报告分为导言、正文和附件三个部分。
一、主体资格有限公司成立于年月日，目前公司的注册资本为万元，法定代表人为，住所为，经营范围为。
二、历史沿革（一）首次设立2. 股权结构为：3. 验资或评估：（二）第一次变更（三）第二次变更经过本所核查（问题及其建议）三、股东及实际控制人（一）公司目前的股东和持股比例如下：（二）公司的实际控制人为：四、独立性（一）公司的资产完整（二）公司的人员独立（三）公司的财务独立（四）公司的机构独立（五）公司的业务独立五、业务（一）主营业务情况；经过本所核查（问题及其建议）六、关联交易及同业竞争（一）关联方（二）关联交易（三）同业竞争经过本所核查（问题及其建议）七、主要资产（一）土地1. 土地使用权证号为2. 土地使用权证号为（二）房产1. 房产证号为2. 房产证号为（三）机动车辆1. 号牌号码：主：，车辆类型：；（四）主要生产经营设备1. ，使用年限：，原始价值：，账面价值：；（五）知识产权1. 商标：（1）名称：，注册号码：，使用商品类别：，有效期限自至；（2）名称：，注册号码：，使用商品类别：，有效期限自至；2. 专利：3. 专有技术：4. 版权：八、科研经过本所核查（问题及其建议）九、重大债权债务、（一）购销合同（时间、金额、商品名称、违约责任）（二）借款合同（时间、金额、合同主体、担保情况）十、公司章程十一、股东会、董事会、监事会（一）公司目前的组织架构如下图（二）股东会会议（三）董事会会议（四）监事会会议2. 历次监事会会议时间、参与人员、议题、会议记录的主要内容。
2024年律师尽职调查报告_1
2024年律师尽职调查报告2024年律师尽职调查报告1法律尽职调查就是一种法律调查行为，通过收集并从法律或规范性政策文件的角度进行调查、研究、分析和判断目标公司相关资料、文件、信息以及其他事实情况的，以获知公司交易行为（资产收购、股权收购、公司并购、重大资产转让等）所需了解的属于目标公司的重要事实，从而为交易行为提供合法性意见和风险性意见。
法律尽职调查包括以下主要内容：一、审查目标公司的主体资格对目标公司主体的合法性的调查主要有两个：一是其法人资格，即目标公司是否依法成立并合法存续，包括其成立、注册登记、股东情况、注册资本交纳情况、年检、公司变更、有无吊销或注销等。
二是其经营资格，即是否具备从事营业执照所确立的特定行业或经营项目的特定资质，如建筑资质、房地产资质等。
二、审查目标公司进行本次交易行为的合法性主要是审查目标公司进行交易行为是否已经履行了特定的程序，如主管机关的审批、公司相关机构的批准等，审查目标公司进行交易行为是否有法律上的限制。
三、审查目标公司的资产情况主要是核实目标公司的各项资产的权利状况、权利是否有瑕疵、相应的资产是否赋予了相应的价值以及资产是否有降低的风险。
四、审查目标公司的债权债务情况主要是核实目标公司债权的实现有无法律上的障碍以及实现的难易程度，债务承担的风险以及承担的大小。
五、审查目标公司的重要交易合同对于公司的存续与发展相当重要的交易合同，通常包括长期购买或供应合同、技术许可合同、大额贷款合同、公司担保合同、代理合同、特许使用合同、关联交易合同等等。
律师对这些合同进行审查，目的在于确定交易完成后会不会影响合同中规定的预期利益，确定这些合同中权利义务是否平衡，目标公司是否处于重大不利的情形中。
六、知识产权律师应审查知识产权的权利状况，是所有权还是通使用权、有效期、有无分许可、是否存在侵权诉讼等等。
七、审查目标公司的管理人员与普通员工的安排主要审查以下内容：交易对雇佣人员有无影响，是否有相应的激励措施，是否存在对此次交易造成障碍的劳动合同，解除劳动合同所付出的代价，有无可行的解决方案或规避措施。
法律尽职调查报告
随着中国经济的发展及国际化进程的推进以及企业资产证券化的发展，股票上市、企业并购重组、重大资产转让等资本运作越来越多为企业所运用。
律师在资本运作过程中，主要是通过参预谈判、审查和起草相关合同、出具法律意见书等为委托人提供法律服务，而尽职调查是律师完成上述工作的基础和关键。
但令人遗憾的是，律师尽职调查并没有具体的或者基本的工作指引和规范，在律师行业内部，对尽职调查也缺乏足够的研究，缺少基本的工作规范。
本文作者将对律师尽职调查进行介绍并对尽职调查报告的起草进行简要分析。
一、律师尽职调查(一)律师尽职调查的概念律师尽职调查是指就股票发行上市、收购兼并、重大资产转让等交易中的交易对象和交易事项的法律事项，委托人委托律师按照其专业准则，进行的审慎和适当的调查和分析。
它包括律师对相关资料进行审查和法律评价，主要为查询目标公司的设立情况，存续状态以及其应承担的具有法律性质的责任，它由一系列持续的活动组成，不仅涉及到公司信息的采集，还涉及律师如何利用其具有的专业知识去查实、分析和评价有关的信息。
律师尽职调查是随着中国市场经济的发展、对外开放以及资本市场的逐步建立和发展而在律师实务中被广泛地应用，并成为律师在资本运作活动中最重要的职责之一。
律师尽职调查在实践中的应用领域非常广泛，包括规模较大的收购和兼并、股票和债券公开辟行与上市、重大资产转让、风险投资和普通中大型项目投资等，除前述资本运作以外，企业担保服务和银行贷款业务等企业融资活动中，委托人和律师也逐步地开始进行尽职调查。
律师尽职调查在实务中的应用相对较早，但作为一个正式的法律概念浮现却是在2001 年3 月6 日中国证券监督管理委员会发布的《公开辟行证券公司信息披露的编报规则第12 号- 律师法律意见书和律师工作报告》(以下简称《规则》) 中。
该《规则》第5 条规定：“律师在律师工作报告中应详尽、完整地阐述所履行尽职调查的情况，在法律意见书中所发表意见或者结论的依据、进行有关核查验证的过程、所涉及的必要资料或者文件”。
法律意见书案例范文参考(3篇)
第1篇致：[客户名称]日期：[日期]引言：本法律意见书由[律师事务所名称]（以下简称“本所”）根据[客户名称]（以下简称“贵公司”）的委托，就贵公司拟进行的[具体业务或项目名称]（以下简称“该项目”）所涉及的法律问题，依据我国现行法律法规、相关政策以及本所律师的专业判断，出具如下法律意见。
一、项目背景[简要介绍该项目的基本情况，包括项目背景、目的、规模、资金来源、预期收益等。
]二、法律意见（一）项目合法性分析1. 项目符合国家产业政策根据我国《产业结构调整指导目录》、《关于支持企业技术创新的若干政策》等相关政策，该项目符合国家产业政策导向，有利于推动我国[行业名称]行业的发展。
2. 项目符合国家法律法规经本所律师审核，该项目涉及的法律文件、合同等均符合我国《合同法》、《公司法》、《税收征收管理法》、《环境保护法》等法律法规的规定。
3. 项目符合地方政策规定根据[项目所在地]的相关政策规定，该项目在用地、环保、税收等方面享受优惠政策，有利于降低项目成本，提高项目竞争力。
（二）项目风险提示1. 政策风险虽然该项目符合国家产业政策，但在政策执行过程中可能存在政策调整、政策变化等风险。
建议贵公司密切关注国家及地方政策动态，及时调整项目策略。
2. 市场风险[行业名称]市场竞争激烈，项目在市场推广、产品销售等方面可能面临一定的风险。
建议贵公司加强市场调研，制定合理的市场策略，提高市场占有率。
3. 财务风险项目在建设、运营过程中可能存在资金链断裂、成本超支等财务风险。
建议贵公司加强财务管理，确保项目资金安全。
4. 法律风险项目涉及的法律关系复杂，存在合同纠纷、知识产权侵权等法律风险。
建议贵公司聘请专业律师，对项目进行全面法律风险评估，并采取有效措施防范法律风险。
（三）项目建议1. 建议贵公司在项目实施过程中，加强与政府部门、行业协会的沟通，争取政策支持。
2. 建议贵公司加强市场调研，制定科学的市场策略，提高项目竞争力。
公司股权交易法律意见书-首轮法律尽职调查清单
公司股权交易法律意见书-首轮法律尽职
调查清单
本意见书将提供有关首轮法律尽职调查的详细清单，以支持公司股权交易。
以下是需要调查和审查的主要事项：
公司概况
- 公司名称及注册地址
- 公司类型（有限责任公司、股份有限公司等）
- 公司章程和注册证书
股权架构
- 确认目标公司的股东结构和股权比例
- 股东间的协议或合同（如果有）
- 任何投票权或优先权的限制
财务状况
- 公司的近期财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表
- 过去几年的财务报表，以了解公司的财务表现和趋势
- 确认财务报表的审计状况，包括任何审计意见或保留意见
合同和法律纠纷
- 审查公司的合同库，包括合作协议、销售合同、租赁协议等- 了解公司是否涉及任何法律诉讼或纠纷，并评估其潜在影响- 确认公司是否存在正在进行的任何法律程序或行政调查
知识产权
- 确认公司拥有的知识产权，包括专利、商标和版权
- 评估公司知识产权的价值和保护状况
- 确认是否存在任何知识产权侵权诉讼或纠纷
隐私保护和数据安全
- 确认公司是否遵守适用的数据保护法律和隐私规定
- 了解公司的数据处理和存储方法，并评估其安全性
- 评估公司是否存在数据泄露或安全漏洞的风险
人力资源和劳动法
- 了解公司员工总数和组织结构
- 确认员工的雇佣合同和劳动关系
- 评估员工福利计划和退休计划的合规性
以上是首轮法律尽职调查的一些主要事项，具体需根据交易的
特定情况进行补充和调整。
本清单不构成法律意见，仅供参考之用。
在进行详细调查前，请与公司法律顾问进一步商讨。
法律尽职调查报告完整版
法律尽职调查意见书年月日目录导言 (3)一、书面审查范围与宗旨 (3)二、简称与定义 (4)三、本次书面审查所采用的基本方法 (5)四、书面审查的限定条件 (5)正文 (6)一、关于债务人及担保人的主体情况 (6)1.1 调查情况 (6)1.2债务人及担保人主体情况 (7)1.3法律评价 (9)二、基础法律关系审查 (10)2.1调查情况 (10)2.2主债权审查 (10)2.3担保法律关系审查 (11)2.4 法律评价 (13)三、抵押物现状核查 (14)3.1调查情况 (14)3.2 抵押物现状 (14)3.3 法律评价 (15)附件 (18)AAAAAAA公司债权资产项目律师书面审查法律意见书本报告分为导言、正文和附件三个部分。
导言部分，主要介绍书面审查的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及限定条件；正文部分，本所律师将就三个方面的具体问题逐项进行评论与分析；附件部分，包括本报告所依据的是BBBBBB公司提供的相关书面资料。
导言一、书面审查范围与宗旨关于BBBBBB公司拟受让的AAAAAAA（下称“AAA”）债权资产项目的法律书面审查，系本所根据BBBBBB公司的委托，在委托人提交给本所律师书面审查范围、内容所列问题基础上进行的。
目的是为委托人出具债权处置方案提供参考依据。
二、简称与定义在本法律意见书中，除非根据上下文应另作解释，否则下列简称和术语具有以下含义：“本法律意见书”：指由XXXXXXX事务所于XXXX年XX 月XX日出具的关于BBBBBB公司拟受让的AAA债权资产项目的律师书面审查法律意见书。
“本所”：指XXXX事务所。
“本所律师”:指从事本次法律书面审查的XXXXXX的律师。
“委托人”：指BBBBBB公司。
“法律意见书基准日”：指XXXX年XX月XX日。
项目：指关于BBBBBB公司拟受让的AAA债权资产项目。
本法律意见书所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另作解释，所有关于参见某部分的提示均指本法律意见书中的某一部分。
尽职调查及法律意见书范本
尽职调查及法律意见书范本[姓名][职务][日期]尽职调查及法律意见书一、背景信息根据贵公司的委托，我们对[公司/个人]进行了尽职调查，以评估其可行性和法律风险。
以下是我们的调查结果和法律意见。
二、调查结果1. 公司/个人的背景信息：提供了公司/个人的全名、注册地址和主要经营活动的详细描述。
2. 公司/个人的财务状况：分析了公司/个人的财务报表和相关文件，包括收入、支出、资产和负债状况。
根据我们的评估，公司/个人的财务状况稳定。
3. 公司/个人的商业关系：调查了公司/个人与供应商、客户和合作伙伴之间的商业关系。
我们发现[描述具体商业关系]。
根据我们的评估，这些商业关系对公司/个人的运营没有不良影响。
4. 公司/个人的法律合规性：评估了公司/个人的经营活动是否符合适用的法律法规。
我们发现[描述公司/个人的法律合规性情况]。
根据我们的评估，公司/个人在法律合规方面符合要求。
5. 公司/个人的诉讼纠纷：调查了公司/个人是否存在与业务有关的诉讼纠纷。
我们发现[描述公司/个人的诉讼纠纷情况]。
根据我们的评估，这些诉讼纠纷对公司/个人的经营没有重大影响。
三、法律意见根据我们的调查结果，针对[公司/个人]的法律风险，我们提供以下法律意见：1. [描述法律意见一]在当前法律框架下，公司/个人可以继续进行其经营活动，但应注意遵守相关法律法规，特别是[提及重要法律规定]。
2. [描述法律意见二]对于[特定事项]，我们建议采取[建议措施]以减少法律风险并保护公司/个人的权益。
3. [描述法律意见三]对于[特定事项]，我们认为公司/个人应遵循[具体法律要求]以确保合规性和可持续经营。
四、免责声明本尽职调查及法律意见书仅提供一般性建议，并不构成正式的法律建议或法律服务。
我们对依赖本调查报告所做的决定不承担责任。
如果贵公司需要进一步的法律建议，请咨询专业律师。
以上是根据我们的尽职调查所提供的法律意见。
如果您对调查结果或法律意见有任何疑问，请随时与我们联系。
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法律意见书
（意xxxx第0xxx号）
页数（Total Pages）：6页时间（Date）：2006年11月0
7日
致：中国东方资产管理公司DDDD办事处
关于：AAAAAAAAAAAAAAA公司债权项目
前言
湖北山河律师事务所接受贵的委托，指派本律师就债务人AAAAAA AA公司的债务及资产状况进行调查并提供法律意见。
本律师按照法律的规定及委托人招标文件和委托合同约定，对贷款债务人的相关情况依法进行尽职调查，遵循律师职业道德和勤勉审慎义务，就上述委托事项出具本法律意见书。
委托人已经向本律师提供了相应的不良资产资料，提出了律师尽职调查的具体要求。
在审阅上述资料的基础上，本律师进行了相应尽职调查工作，到当地工商、土地及房产管理等部门调卷查档及征询有关部门和知情人士，收集了相关资料。
本律师的调查工作主要包括但
不限于以下事实：
l、主债务人和保证人的诉讼时效、执行时效，保证的方式和效力；
2、主债务人和保证人工商登记资料；
3、主债务人和保证人的主要资产状况，即土地使用权、房屋建筑
物、车辆、股权及其他固定资产和流动资产；
4、主债务人和保证人的最近财务报表；
5、与主债务人、保证人有关的诉讼问题、是否存在清收障碍；
6、抵（质）押物基本情况；
7、抵（质）押法律效力；
8、与抵（质）押有关的诉讼问题；
9、关联单位以及其是否依法承担责任和责任范围。
需特别提请注意的是：律师的调查取证工作受制于相关政府等部门的许可和配合程度，调查取得的债务人资产等信息可能与实际情况
不符，本律师不对此作出保证。
主文
一、主债务人相关法律状态
（一）、主债权的状况
1、主债权的基本情况
债务人AAAAAAAAAAAAA公司与原债权银行发生1笔借款，贷款本金计人民币XXX万元，合同号X年第XXX号，借款期限F年FF 月FF日至FF年F月F1日。
双方于FF年FF月FF0日又签订贷款展期合同，贷款本金为XXX万元，借款期限为9F年9月21日至9
9年9月VV日。
贵办受让的债权转让金额为FFF万元。
债务人为本债权提供了抵押担保。
2、债权转让的有效性分析
该债权原系NNNNNNN所享有的债权，原债权合法有效。
2004年6月28日，NNNNN与中国XXXXX资产管理公司VVV办事处签订了债权转让协议，中国XXX理公司XX办事处依法取得该债权。
2004年11月29日，XXX资产管理公司XXX汉办事处将该债权转让给贵办。
根据国务院2000年11月10日颁布的《金融资产管理公司条例》第13条的规定：“金融资产管理公司收购不良贷款后，即取得原债权人对债务人的各项权利。
原借款合同的债务人、担保人及有关当事人应当继续履行合同规定的义务。
”债权受让行为符合我国相关法律法规的
要求，债权转让合法有效。
3、诉讼时效及债权涉诉情况
该债权到期日为AAAA年SS月SS日，根据贵办提供的资料在债权期限届满的2年内，原债权银行没有进行连续有效的催收。
在贵办提供的资料中有SSS年SS月SSS日的特种转帐借方凭证，归还催收利息，但是该凭证未得到债务人的确认，只是原债权银行的内部帐务
处理凭证，不能产生中断诉讼时效的效力。
虽然根据最高人民法院对《关于贯彻执行最高人民法院“十二条”司法解释有关问题的函》的答复：金融资产管理公司在全国或省级有影响的报纸上发布的有催收内容的债权转让公告或通知所构成的诉讼时效中断，可以溯及至金融资产管理公司受让原债权银行债权之日。
在2004年9月，原债权银行及信达资产管理公司武汉办事处就上述债权在《湖北日报》上联合发布催收公告主张债权。
2004年11月29日信达资产管理公司武汉办事处将该债权转让给贵办，并随后与贵办就上述债权的主债务人和担保人在《湖北日报》上联合发布催收公告主张债权。
但是，本律师认为该债权在转让前已经丧失诉讼时效，故贵办受让的债权诉讼时效
不连续，已过诉讼时效。
截止本法律意见书出具之日，该债权无涉诉情况。
4、债权的可转让性
贵办所有的债权档案资料显示，上述借款合同及抵押合同内均没
有禁止或限制转让的条款。
（二）主债务人工商登记资料
债务人AAAAAAAAAA公司，住所地为FFFFFFF号。
注册资本为1000万元人民币，法定代表人：FFFFFF经营方式：KKKKKKKKK。
从该企业工商年检档案显示，该企业最近年的资产负债及损益情况如
下：
（三）主债务人的主要资产状况
1、土地使用权
2006年10月，本律师到FFFF国土资源管理局档案查询中心查询,经查询该债务人有一处土地，具体情况为：
2006年10月，本律师到荆州市房地管理局档案查询中心查询,
该债务有如下房产：
2、房屋所有权
3、2006年10月下旬，本律师前往FFF车辆管理所了解借款人车辆登记情况，该管理所主管领导明确表示“东方资产管理公司不符合查询的资格，我们只对公检法提供配合查询，车主本人可以查询，律师因办案需要，提供相关材料后可以查询，材料包括律师证、单位介绍信、法院受理证明原件，同时必须提供确切得机动车所有人姓名及车辆号牌”，故无法取得车辆登记情况的有关资料信息。
4、调查人员前往该公司FFFFFFF-1号，该单位正常营业，但是
拒绝接受调查。
二、债权担保的相关法律状态
在借款合同中注明以22666623264号土地做抵押并签订了抵押合同，抵押面积为5FDFFD18平方米，抵押估价3434万，抵押物位于2塔桥路。
依据最高人民法院印发《关于贯彻执行＜中华人民共和国民法通则＞若干问题的意见》１１２．债务人或者第三人向债权人提供抵押物时，应当订立书面合同或者在原债权文书中写明。
没有书面合
同，但有其他证据证明抵押物或者其权利证书已交给抵押权人的，可以认定抵押关系成立。
但是，由于主债权于2GFSFS年F月FF日已过诉讼时效，依据《中华人民共和国担保法》若干问题的解释“第十二条当事人约定的或者登记部门要求登记的担保期间，对担保物权的存续不具有法律约束力。
担保物权所担保的债权的诉讼时效结束后，担保权人在诉讼时效结束后的二年内行使担保物权的，人民法院应当予以支持。
”，原债权银行并没有在2年的期限内行使担保物权，故已不可能就享有优先受偿的权利。
三、总结性法律意见
综上所述，该债权合法有效，但是已过诉讼时效，担保已不能优先受偿，但债务人目前仍有可供执行的财产，建议采取措施重新续接
诉讼时效来实现债权。
上述有关主债务人、抵押资产等的法律状态的判断和法律意见，是建立在委托人提供的债权转让档案资料和本所律师尽职调查所取得的相关资料基础上而形成的，仅限于出具法律意见的具体作业时点
和为配合评估展开的调查，为评估提供调查结果和法律咨询意见。
本法律意见对其他事务不发表任何意见，不产生任何法律效力。
本法律意见书仅作为委托方之参考，未经本律师事务所及本律师的书面同意，不得用于其他用途或提交给委托方以外的任何方。
本律师事务所及本律师并不对此引发的法律后果承担责任。
湖北山河律师事务所（章）
律师：游本刚
执业证号：170103116879
日期：FFF年FF月FF日。