饮水公司ISO体系审核——不合格品统计分析表
饮水公司ISO体系审核管理评审记录
饮水公司I S O体系审核管理评审记录YUKI was compiled on the morning of December 16, 2020管理评审计划编号：R－BG－06管理评审通知编号：R－BG－07管理评审报告编号：R －BG －08质量方针和目标的贯彻实施情况报告质量方针和目标的制定和发布：在文件编制的初期，公司就质量方针的条文向全体员工广泛征集意见，在此基础上形成质量方针草案。
经过管理层反复讨论，才确定下来现行的质量方针，并于2008年01月08日正式发布实施。
在开始进行的食品质量安全市场准入审查通则、瓶（桶）装饮用水类生产许可证审查细则知识培训中，质量方针与食品卫生的培训始终是一个重要内容。
有效地保障了质量方针和食品卫生的宣传和贯彻，为质量管理体系具体实施创造了条件。
质量方针和目标的实施情况：公司已按照质量方针的要求，建立起质量管理体系，并于2008年01月08日起正式实施。
质量体系运行情况良好，有望在近期正式申请纯净水产品生产许可证。
通过对公司试产成品检验，我公司出厂产品批次合格率达到100%，设备维护、清洗100%按计划执行，工艺执行率100%，已达到预期目标。
为更好地满足顾客对产品和服务的需要，公司将满足顾客需要作为衡量企业经营管理成败的标准，充分体现了公司对产品和服务质量的严肃态度。
这种态度的确立和宣导，有力地推动了质量工作的全面开展。
公司一直严格按照质量和相关文件的要求，兑现生产、销售及服务承诺，并将公司服务承诺通报顾客，接受顾客监督。
公司决不将承诺仅仅看作承诺，承诺的背后是条件和范围，尽力调配好资源，保证产品质量。
生产和服务质量的提高，关键是员工素质的提高。
公司为塑造员工良好的职业素质和精神状态，特别围绕质量管理体系要求、产品质量特点、操作规范、销售服务技巧等进行了相应的员工培训，从各项工作表现看，员工的质量意识和服务水平确实有一定的提高，促进了质量方针的实施。
质量方针和目标实施的总体评价：通过对质量方针的综合分析评价可以认为，公司制定的质量方针及目标，合乎公司战略目标，也充分体现了顾客需求，适应公司现状和近期发展需要，总体上是合适和正确的。
ISO9001质量管理体系表格大全 41个
ISO9001质量管理体系表格有效文件清单
文件发放范围审批表
收/发文记录
编号：序号：
编号：序号：
作废文件登记表
记录清单
管理评审计划
管理评审记录
管理评审报告
编号：
编制日期：年月日培训人员名册
编号：序号：
培训教育计划表
培训教育申请表编号:
编号：序号：
填表人：审核人：设备管理卡
编号：
编号：
设施名称：设施编号：使用部门：保养人：月：
注：保养后，用“V”表示日保，“△”为周保，“○”为月保，“X”有异常情况，应用在“异常情况记录”栏予以记录。
设备检修计划
编号：
公司设备一览表编号：
填表人
合同台帐
19 / 39
合同评审记录表
编号：序号：
合格供方名册编号：序号：
原材料计划表编号：
采购验收单
监视和测量校准计划编号：
回访登记表
顾客满意度调查表编号：
年度内部审核计划表编号：
第次内部审核计划编号：
会议签到表编号：
会议记录编号：
检查表编号：
不合格品控制、处置记录
纠正措施记录表
预防措施记录表
制表：项目经理：年月日第次内部审核报告
编号：
编号：
培训教育申请表编号：
内审日程安排编号:。
ISO内审检查表
有限公司内审检查表表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：最高管理者审核日期：表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：最高管理者审核日期：***表格编号：CL4-18-03内审检查表表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：制造部审核日期:***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：制造部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：制造部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：管理者代表审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：品管部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：品管部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：品管部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：综合营销部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：综合营销部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：综合营销部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：热泵营销部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：热泵营销部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：热泵营销部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：研发部审核日期：******有限公司内审检查表表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：研发部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：物控部审核日期：***表格编号：CL4-18-03保存期限：3年部门：物控部审核日期：***。
ISO9001-2015质量管理体系各部门内部审核检查表(ISO9001内审检查表)
最高管理者是否批准、签署了质量管理体系方针？
组织质量方针通过什么方式在组织内部或相关方（适宜时）传达？各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？
5.3组织的岗位、职责
是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限是否体现了以顾客为关注的焦点？以何种方式传达给所有相关部门？
是否明确了全员获取这些知识的途径？
7.5.成文信息
7.5.1总则
是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？现场表单记录填写完整？
文件管理系统是否畅通？组织人员会使用并通过适宜途径取得和阅读？
7.5.2创建和更新
是否建立文件化管理机制？
文件是否按规定模板制作并经过审核批准？
7.5.3成文信息的控制
8.4.2控制类别和程度
对采购的产品有否检查要求？
①抽查2类产品来料检查要求核实？
是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的验证的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？
① 询问并查阅近期供方评价记录。
② 查看近期二个月供应商的来料检查记录，核实不良率
偏高的供应商有否进行评价与处理。
6.2质量目标及其实现的策划
本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分目标？目标的设定是否适宜，有否经过评审？
部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标项？如何处理？
7.1.4过程运行环境
检验作业时有根据检验所需条件进行温湿度/照明管理？
7.1.5监视与测量资源
公司是否建立测量设备校准系统？所有测量设备校准均已纳入校准系统，并规定了校准或验证周期？测量设备是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证。
ISO14001-2015环境管理体系内审检查表(含记录范本)
e、公司活动、产品或服务应确保采取的措施与发现问题及对环境影响的严重程度相适应，并应确保对法律法规文件进行必要的更新与遵循性的评价。
√
6.1.4措施的策划
策划的内容有哪些？
查看《环境体系策划程序》，策划的内容主要有重要环境因素、合规义务、所识别的风险和机遇等，并将这些措施整合和实施在其环境体系过程或其他业务过程，评价这些过程的有效性。
确定的内部相关方及要求与期望如下：
相关方
要求与期望
最高管理者（总经理/生产车间主管）
合法，客户满意，成本低
员工
厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
√
4.3确定环境体系的范围
公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
公司EMS的范围为：适用于位于XX省XX市XX区XX街道XX区XX路XX号，直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和制造所涉及的环境管理活动。
d、环境方针应为目标指标的制定提供指导和框架；
e、保持文件化的环境方针，使全体员工理解并可为公众所获取；
f、保证环境方针各项承诺得到有效实施；
g、总经理在管理评审中对环境方针进行评审、修订并通报相关信息；
h、当公司的生产经营活动及产品发生较大变化或公众及利益相关方有要求时，应及时对方针进行修订。
√
5.3组织的岗位、职责和权限
将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境体系。
确定各部门的环境职责，制定管理体系文件，对环境运行过程进行控制。并对环境绩效进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
√
编制：审核：批准：
受审核部门
主导部门：体系部，配合部门：各部门
ISO9001 2015体系审核检查表
1、过程运行分析
报告
《数据分析、内部 2、工作联系单
沟通程序》
3、会议记录
《不合格品控制程 4、不合格品处置
序》
记录
《纠正预防措施控 5、目视化管理看
制程序》
板、标语等
《记录控制程序》 6、纠正预防措施
计划及措施有效性
评价
第7页共34页
ISO9001:2015体系审核检查表
地气企业发展管理培训：1391649051（李老师）
4、对各岗位工作的绩效指标 应按照策划的时间周期进行
考核，并比较绩效趋势，对
限 6.1应对风险
考核结果及绩效趋势结果进 行原因分析、措施制定与实
和机会的措施
6.2质量目标 及实现策划
施、措施有效性跟踪，指导 问题关闭并进行问题的举一
反三及持续改进。
6.3变更的策
划
1、战略发展规划
2、年度业务计划
《业务计划的制定 3、公司质量目标
与实施程序》 及各业务过程质量
《纠正预防措施控 指标
制程序》
4、质量月报
《记录控制程序》 5、绩效趋势表
6、措施计划及措
施有效性评价报告
审核记录
第1页共34页
ISO9001:2015体系审核检查表
地气企业发展管理培训：1391649051（李老师）
QR-016
过程编号 过程名称 涉及标准要素
过程要求（输入/输出）
《订单评审与跟踪 程序》
合同、协议及订单 评审记录
《记录控制程序》
第11页共34页
ISO9001:2015体系审核检查表
地气企业发展管理培训：1391649051（李老师）
QR-016
公司ISO体系运行情况评审表
综合评价：
六、顾客要求识别规定
1、对顾客要求识别范围的认知程度
2、对顾客隐含要求的认知程度
3、对非功能性服务的要求的认知程度
4、对法律法规的要求的认知程度
5、获取顾客要求的途径
综合评价：
七、业务合同评审程序
1、合同的种类及主要条款（请出示合同文本）
2、合同制定的程序及其规范要求
10、合格供应商测评程序及测评情况记录
11、合格供方的申请与审批程序及实施情况记录
12、供方服务质量控制程序及实施情况
13、不合格供方的撤消程序
综合评价：
九、服务过程质量控制规定
维修控制程序
1、作业指导书的执行情况
2、合同评审的执行情况
3、操作实施的程序
4、业务结算的程序
5、设备工具的控制管理
6、岗位培训计划的执行情况
3、质量记录的标识与归档情况
4、质量记录的保存与销毁记录
综合评价：
三、质量体系管理评审规定
1、管理评审的准时性与及时性
2、管理评审准备的充分性与完整性
评审计划
各部门提交的评审依据
3、管理评审的实施与信息输出
管理评审报告
评审意见的贯彻
综合评价：
四、人力资源管理程序
1、各部门岗位设置与岗位职责的合理性与有效性
6、能立刻指明某文件资料之所在
7、文件资料更改程序记录
8、文件资料调换、作废、销毁记录
9、质量文件的完整性和有效性
质量手册
程序文件
部门作业指导书
10、质量文件的受控情况
11、质量文件的更改情况
综合评价：
二、质量记录控制程序
1、质量记录的完整性和有效性（比对各部门质量记录汇总清单）
质量管理体系内部审核报告(样本)
编号：序号：
审核目的
评价改版后QMS符合性、有效性和充分性，推动QMS及过程改进，迎接第三方复审
审核范围
叉车设计和开发、制造、安装和服务涉及的所有部门、场所和过程
审核依据
□ISO9001:2000□质量管理体系文件□适用法律法规□顾客要求
审核日期
2001.7.16ຫໍສະໝຸດ 7.18编制人编制日期
2001.7.20
质量体系内审审核综述
一、不合格数量、分布、性质统计分析情况
本次内审，共发现48个不合格项，其中：一般45个，严重3个。48个不合格项分布情况风“不合格项分布表”
二、质量管理体系运行状态评价
结论：公司QMS在审核范围内基本符合审核准则并得到实施，已初步具有以防止不合格满足顾客要求与法律法规的能力，已初步具有持续改进机制。在内审中，公司QMS在5.5.1职责和权限，5.5.2管理者代表，6.4工作环境，7.5.4顾客财产做得较好，主要问题是：质量方针宣贯不充分，设计确认尚未进行，供方重新评价没有进行，叉车出厂检验未严格把关。
说明：管理评审计划在8月上旬进行，故未审核。
三、成效及表扬
主要成效：1.公司已按照ISO9001:2000标准建立、实施了质量管理体系；2.公司QMS文件得到完善，经前更系统、适用、规范；3.产品一次交验合格率提高到99.2%，废品率降到0.5%，顾客满意程度提高；4.基础管理得到加强，员工参与意识有所提高。在QMS建立实施过程中，办公室、销售部、生产部、热加工分厂、铸造分厂换版工作认真，做得较好，成效明显。
№
问题点
纠正、预防措施
完成期限
负责人
检查人
略
奖
惩
建
议
ISO三体系内审检查表
4.建立了合格供方名录。
合格
E/S：10.2不符合和纠正措施
如何处理不符合情况？
当出现环境和职业健康安全不符合情况时，要求相关部门立即改正，必要时提供资源等。
符合
内部审查检查表
JL-10
受审核部门
市场部
负责人
审核人员
审核日期
涉及标准条款
审核内容和方法
审核记录
询问公司负责人对管理体系有影响的相关方是哪些？
公司的相关方有供方，企业，员工等。
合格
Q/E/S:4.3/4.4一体化管理体系范围的确定/管理体系的过程
公司组织机构是否适宜体系运作？各部门与产品质量和服务有关的工作人员是否规定了职责和权限？管理体系认证范围是什么？
已按一体化标准建立了体系，体系运行符合要求。询问总经理，查看公司组织架构图，管理手册、相关制度，体系范围。
3、评价结果是否合理?
4、对潜在重大环境因素和危险源是否制定了应急准备和响应措施?
查看记录，有重要环境因素清单和不可容许风险清单。识别基本齐全。对火灾制定了应急预案和响应措施。
合格
E/S:6.1.3合规性责任
1、是否建立了法规和其他要求的清单?有无遗漏?
2、法规信息如何进行内、外部沟通?谁负责?
3、是否建立并保持了识别、获得和更新法律法规及其他要求的程序
审核结果
Q/E/S：5.3组织的角色、职责和权限
负责人和各岗位员工是否清楚自己的职责和权限？
询问并查看文件，有本部门的岗位职责。本部门的主要职责是提供保洁绿化服务过程的质量等。
合格
E:6.1.2环境因素
S:6.1.2危险源辨识和风险机遇的评价
ISO9001质量管理体系表格大全 41个
ISO9001质量管理体系表格有效文件清单编号：序号文件名称文件编号序号文件名称文件编号文件发放范围审批表编号：文件名称文件编号申请单位数量申请发放范围：负责人：年月日审批意见：审批人：年月日收/发文记录编号：序号：序号文件名称文件编号发放序号发文单位数量收文人签字日期备注文件更改记录编号：序号：文件名称文件编号申请部门文件颁发号申请更改原因及更改内容：更改前页码更改后页码编制人：审核：批准：年月日作废文件登记表编号：序号：序号文件名称编号数量作废文件部门备注文件销毁记录编号：序号：文件名称文件编号申请部门数量申请销毁原因：申请人：年月日审核部门意见：负责人：年月日审批：批准：记录清单编号：序号：序号质量记录名称记录编号使用部门保存期填表人：编号：评审日期评审时间地点管理评审内容：评审准备要求：参加评审人员：编制：审核：批准：日期：编号：S评审日期主管部门参评人员记录及纪要起草人会议日期纪要(可附加页)管理评审报告编号：管理评审报告评审时间主持人地点参加评审人员：评审目的：评审内容：评审情况综述：评审结论：措施要求：年度员工培训计划表编号：序号培训项目培训内容培训方式培训人数培训时间教育经费投入12345678910保障措施公司领导审批意见：签字：年月日编制部门负责人：(盖章)编制人：(盖章)编制日期：年月日培训人员名册编号：序号：序号姓名性别年龄文化程度工作部门岗位级别培训时间证书编号备注培训教育计划表编号：序号：时间地点主讲人培训对象人数内容培训部门审核培训教育申请表编号:培训班名称申请时间主讲人办学地点主办单位申请人特种工序人员培训记录表编号：序号：序号特殊工种姓名性别年龄证件号年审日期身份证号填表人：审核人：设备管理卡编号：设施名称本厂编号型号（规格）验收日期生产厂家使用部门主要技术参数：随机附件及资料：检修历史记录：备注：填写人：日期：设备日常保养记录编号：设施名称：设施编号：使用部门：保养人：月：保养项目123456789101112131415161718192212223242526272829331异常情况记录备注注：保养后，用“V”表示日保，“△”为周保，“○”为月保，“X”有异常情况，应用在“异常情况记录”栏予以记录。
ISO内部审核检查表【范本模板】
7.1.2 人员
《培训管理程 序》
相关岗位人员配置是否充足?
是否存在特殊工种?人员是否符合 要求？
7.1。6 组 织的知识
《知识管理程 序》
是否收集并建立部门内部的知识？
是否将收集到的知识向品管部汇集 分享? 如何确保知识的运用，发挥其作 用？
7。2 能力
《培训管理程 序》
部门内是有特殊岗位，人员能力是 否得到定义,人员能力是否符合要 求？ 部门岗前培训是否有专门的教材或
QR-PG-31-1
内部审核检查表
受审核部门
审核依据
质量手册 条款号
依据文件
品管部
受审核部门负责人
审核项目
审核记录 （ 证实方法、抽样程度、接触
人员）
不可调整、使用测量仪器？ 仪器维修后,是否重新校 验？ 内部校准用的标准件精度 是否高于被校的仪器？是 否被正确保存？ 掌管内部校准的人员是否 被培训或认证过？相关证 明. 当发现监视/测量设备失准/ 失效时，是否采取相应措施 对该设备以往的监视和测 量结果进行追溯和评价?
QR-PG-31-1
内部审核检查表
受审核部门
审核依据
质量手册 条款号
依据文件
采购部
审核项目
指定内容？ 部门教育训练的执行情况？
受审核部门负责人
审核记录 （ 证实方法、抽样程度、
接触人员)
审核结果
7.3 意识 7.4 沟通
《培训管理程 序》
《沟通管理程 序》
是否对人员进行相关意识的培训: a） 质量方针; b） 相关的质量目标； c) 他们对质量管理体系有效性的 贡献，包括改进质量绩效的益处； d) 不符合质量管理体系要求的后 果。 询问部门人员是否了解相关信息? 是否有沟通的程序?程序中是否对 沟通的内容、方式、时机、沟通对 象、负责人作了规定？ 程序中是否规定了与相关方的沟通 和协商？ 受审核部门涉及到哪些信息交流？ 是否按要求进行沟通？
16949体系不符合项原因分析及遏制措施
Nos.: 个数115CN:证书号Auditee:被审核方Audit type:审核类型Standa rd:标准ISO/TS 16949:2009Site:现场Audit date:审核日期Auditee representative: 被审核方代表Lead auditor :审核组长Auditor(s):审核员Bericht wurde akzeptiert und als Datei zum Abschlussgespräch übergebenAudite e Repres entativ e QM 被审核方质量管理者代表An on-site verification was performed现场验证已实施D at e 日期processing auditor QM处理的审核员A p p l i c a b l es t a n d a r d /S t a n d a r d N o .编号- Statement of Nonconformity不符合描述- Objective Evidence客观证据M a j o r N o n c o n f o r m i t y 严重不符合N o n c o n f o r m i t y 一般不符合S u b m i t d o c u m e n t s 提交文件O n -s i t e v e r i f i c a t i o n 现场验证以实施Root Cause Analysis 根本原因分析Containment Action遏制措施Corrective Action(s) and evidence of implementation纠正措施和实施证据C o m p l e t i o n d a t e / R e s p o n s i b l ep e r s o n n e l 完成日期/负责人员Follow-up 1to至Overall Nonconformity Report / Supplementary Report不符合项报告汇总/补充报告Order number:Date日期Lead Auditor QM审核组长Correction(s) has (have) been verified and classified as closed or dissolved as a 100% including documents possibly submitted later.纠正已验证并可以关闭或100％得到解决包括稍后可能提交的文件。
ISO 质量管理体系常见的不合格项 表格 XLS格式
1.能力需求未确定; 2.未保存教育,培训,技能和经验的记录; 3.培训后未进行考核; 4.未进行质量意识方面的培训; 5.检验人员,内审人员,计量人员未取得培训资格; 6.以学历代替上岗证; 7.以培训代替上岗资格认可.
ISO9001:2000 6.2人力资源
ISO9001:2000 标准条款6 资源管理
ISO9001:2000 7.2与顾客有关的
过程
7.产品要求发生变更时,未及时通知相关人员;
8.合同,订单处理过程中,与顾客沟通不够;
9.对顾客的投诉没有处理记录.
1.参与设计的不同组别(部门间,与其它部门间)的接口没有规定; 2.设计输入未形成文件,未作评审,未包括适用的法律法规要求; 3.未编制设计开发计划,计划未随设计的进展而适时修改; 4.每次设计的人员职责,阶段划分不明确; 5.设计输出资料不完整,没有满足输入的要求,输出中未包含或引 用产品税验收准则,重要的产品特性未作出规定; 6.设计输出文件发放前未批准; 7.设计未评审/验证/确认,或评审不合格仍投产; 8.评审,验证,确认后的跟踪措施未记录; 10.更改审批人员没有授权依据.
ISO9001:2000 ISO9001:2000 7.3设计和开发 标准条款7
产品实现
1.对供应商的评价结果,尤其是跟踪措施没有记录.采购单上的供 应商为未经批准的供应商. 2.采购文件,采购单发出前未经审批; 3.顾客指定的供应商,组织对其不评审也不验证其产品; 4.无选择和评价供应商的准则; 5.采购文件的内容未清楚地表明订购产品的要求; 6.对质量差的供应商,没有采取纠正措施并跟踪验证; 7.没有在规定的时间内复审经批准的供应商; 8.采购单的修改没有管理规定; 9.采购产品的验证方法不明确,或虽明确但不执行; 10.组织或顾客在供方现场验证时,未在采购文件中对验证的安排 和产品放行的办法作出规定; 11.对服务供应商等未进行评审等控制活动;
体系审核—ISO9001质量管理体系审核案例
依ISO9001:2015判标。
学习案例分析，不仅可以提高判标能力，还可参考他人的审核思路。
本文助你在质量管理体系审核路上更进一步。
【案例1】某厂质量目标规定：成品合格率为98％以上。
审核员问张技术员：“成品合格率指的是什么含义？”他回答：“这是指的成品出库以后的合格率，因为我们的成品检验不可能百分之百的检验只是按检验规程进行抽样检验，因此存在不合格的风险。
”李技术员回答：“这是指的成品入库前的合格率。
”检验员小王却说：“这是指的成品一次交验合格率。
”案例分析：本案说明在企业内对于质量目标的定义没有得到员工的理解和沟通，这势必影响对实现质量目标的考核与控制。
不符合标准：6.2.1 质量目标应：f）予以沟通。
【案例2】某厂产品声称执行国家标准，标准规定：“产品的检测温度为25℃士1℃，湿度＜60％”。
但是审核时发现检验室并没有温湿度控制手段。
审核员问：“温湿度如何控制？”检验员说：“上次审核时已给我们开出了不合格项，由于考虑到资金紧张，而且同行业其他厂对该产品的检测也不考虑温湿度的影响，另外该标准是推荐性标准，我们可以参照执行，进行一些改动，因此决定将该条件删除。
”检验员出示了厂经理办公会的决定，取消对温湿度的要求。
在销售科，审核员看到与顾客签定的销售合同上，填写的产品执行标准仍然是该国家标准。
案例分析：国家标准有强制性和推荐性标准。
对于推荐性标准，是建议企业采用，没有强制要求。
但是如果企业对外声称是执行的GB/TXXXX，则该标准对于企业就是强制性的了，即要求企业百分之百执行该标准，否则不能声称执行此标准。
当然，如果不能完全满足，也可表述为“参照执行GB/TXXXX标准。
”不符合标准： 8.6 产品和服务的放行 组织应在适当阶段实施策划的安排，以验证产品和服务的要求已被满足。
【案例3】审核组在审核某铸造厂时，在稀土铁硅合金熔炼车间的检验记录中看到，记录的“出炉温度”栏内填写的都是1100℃。
现场操作没有看到测温仪表，审核员问：“对于温度你们是怎么检测的？”检验员说：“应该用红外测温仪，但是我们觉得温度测的不准，因此我们的记录是凭经验写的。
质量体系审核各部门检查表内容
一、最高管理者
1 、 通 过 何 种 途 径 了 解 ISO9000 认 证 ？ ISO9000 认证的意义是什么？
2、为什么要做ISO9000认证，期望到达什么样 的效果？
3、ISO9000是一个什么类型的标准？ 4、推行ISO9000的程序是什么？ 5、ISO9000质量管理体系运行以来取得的成绩
四、质检部
——是否对不合格品处理后再次验证的记录 ——当检验发现不合格时，其不合格产品可能有
一局部流如下一道工序或顾客，如何人处理， 记录 ——对顾客反响的不合格品的处理记录〔应与不 合格的影响或潜在影响程度相适应〕
四、质检部
12、数据分析〔8.4〕 ——是否对近3个月产品质量情况进行
统计分析，查分析报告或记录
——查近3个月特殊过程、关键过程的 巡检记录，与检验依据对照
四、质检部
——查近3个月所有成品的检验记录，与检验依据 对照
——查近3个月所有不合格品〔过程产品、成品〕 的处理记录，是否按照?不合格品控制程序?进 行原因分析、处理、制定纠正/预防措施、验证 处理效果。
——查近3个月紧急放行记录〔包括授权人签字， 内部顾客、外部顾客同意签字〕
三、生产部
16、数据分析〔8.4〕 ——是否对近3个月生产过程中
4M1E 的 情 况 进 行 统 计 分 析 ， 查分析报告或记录
—— 本 公 司 生 产 过 程 中 影 响 体 系有效性的主要因素是什么 〔人？机？料？法？环？〕
四、检部
1、本部门的人员素质及根本组成 2、本部门在ISO9000质量管理体系中承担什么 职责 3、如何理解本公司质量方针、质量目标， 4、本部门质量目标的是如何分解的？如何保证 质量目标的顺利完成？ 5、本部门的质量体系文件有哪些？ 6、请简述一下本部门工作程序 7、查专职质检员职责、授权书
ISO9001审核中常见的不符合项
质量管理体系审核中常见的不符合项招聘(广告)质量管理体系审核中常见的不符合项一、质量管理体系（标准条款：４）1、质量手册(标准条款4。
2。
2）（1)各部门执行的文件与手册的规定不一致.（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。
(3）对标准的剪裁不合理.（4）质量手册不是最高管理者签发。
(5)质量手册不能完整反映该组织的性质特点。
（6)程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致.（7)程序文件与质量手册不协调一致.（8）质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用2、文件控制（标准条款4。
2.3）（1）程序没涉及失效文件的控制.（2）外来文件、发外文件未列人控制范围。
（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。
(4）发布的文件无批准人。
(5）不能识别文件的修订状态。
（6）未标识保存的作废文件。
（7)外来文件没有办理识别性的手续。
（8)未对文件进行定期评审.（9）文件的发放没有控制，随便复制。
（10）保管不善，不能迅速出示文件。
（11）文件更改记录没有或不适当。
(12)文件被非授权人复制或更改。
（13）现场使用的文件不是有效版本,或有效版本与作废版本并存。
3、记录控制（标准条款4.2。
4）(1）供方的质量记录未纳人控制范围。
（2）未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。
（3）质量记录保存环境不符合要求。
（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。
(5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名.二、管理职责（标准条款:5)1、管理承诺(标准条款5.1）（1）最高管理者不知道对管理承诺应提供哪些证据。
（2)组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解。
（3）资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训.2、以顾客为关注焦点(标准条款5。
2）(1)拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。
3、质量方针（标准条款5.3）（1）质量方针空洞,体现不出企业特色，与质量目标的关系不明确。
(2）下级人员不清楚质量方针。
饮水公司ISO900体系审核——办公室的任务和要求
ISO/TS16949:2002质量管理体系建立和实施中办公室的任务和要求（参考）1总要求1.1建立和实施ISO/TS16949:2002质量管理体系对我公司的发展至关重要， 各部门应高度重 视，抓紧时间完成本部门归口管理的工作，确保公司顺利通过 ISO/TS16949:2002质量管理 体系认证审核。
1.2本部门最重要的是对本部门归口管理的过程进行控制，及时填写本部门应填写的过程控 制记录表格，编制有关的报告。
并配合其他部门完成本部门涉及的质量管理体系其他有关工 作。
1.3对过程控制采用的是过程方法。
过程的示意图如下图所示。
每个部门都要从本部门分管 过程的输入、输出、需要的资源、岗位人员的能力、过程运行应遵循的程序（方法）和衡量 过程业绩的指标几方面，对过程进行分析、评价和控制，看看是否符合体系文件或策划的要 求，认真对过程实施1.4 ISO/TS16949:2002质量管理体系认证审核，要求极严格，要求提供一年体系运行的记录和 资料，特别是过程的业绩及其发展趋势，画出趋势图，如下图：考虑本部门在质量管理体系中分管哪些过程，按以上“乌 龟图”的方法，去控制自己部门归口管理的过程，确保过程稳定受控。
过程分为：1） 顾客导向过程（简称COP ）公司直接与顾客要求有关的过程，如顾客产品要求的确认和评审、投诉、服务和顾客生 产件批准等过程。
其过程的输入/输出都在顾客处。
2） 支持过程（简称SP ）使用什么资源（设备/材料）过程如何做 （方法/程序/技术）由谁进行（分管部门/能力/培训）过程的关键准则（判断过程的业绩指标）支持和实施顾客导向过程的过程，如采购、生产、培训、文件控制等过程。
3）管理过程（简称MP）为管理和控制顾客导向过程和支持过程所进行活动的过程，如管理评审、内部审核、数据分析等过程。
我公司的顾客导向过程（COP ）、支持过程（SP）和管理过程（MP ）之间的关系见附录1的流程图。
2目标2.1确保2007年8月底前认证机构现场初审顺利通过，进入现场正式审核。