第6章 外部性及其矫正
外部性矫正
2、政府规制 规制能满足政府所要达到的目的。但是， 规制使污染者失去选择的自由； 污染者认为只要不超量生产就不必治污， 从而会鼓励企业进入污染性行业； 由于企业之间或地区之间外部边际成本不 同，统一规定排污标准难以实现效率。 另外，规制者难以了解社会边际成本，从 而无法提出有效率的规制目标； 限量有可能使企业得到额外的利润。
外部性矫正
【问题讨论】
★一、经济学家们对外部性概念的理解
有哪些差异？ Externality的中文译名，除了外部性， 还有外在性、外部效应、外在经济等。 盛洪认为，经济学曾经面临的和正在面临 的问题都是外部性问题。
外部性问题不仅是经济学的研究内容， 也是法学、社会学、人口学甚至政治学的重 要研究领域。 张五常和杨小凯却认为，外部性概念模 糊不清、同义反复、没有意义。 自马歇尔以后，经济学家们从不同角度 对外部性问题进行研究。 庇古从“公共产品”入手，认为外部性 问题具有不可分割性；
四、“公地悲剧”、“反公地悲剧” 与产权的关系怎样？ 1、“公地悲剧” 1968年，美国加州大学的生物学教授 哈丁，在《科学》杂志上发表《公共地的 悲剧》一文，描述了这样一种情形： 早期资本主义国家都有公共牧场，牧 民们乐于在免费的公共牧场上放牧。随着 牲口数量的不断增加，牧场出现了荒漠化， 畜牧业也难以为继。
2、库特的看法 对于科斯定理的表述和评论有很多种， 较有代表性的是库特（Robert· D· Cooter）。 他认为，科斯定理可能是谬误或仅仅是同义 反复。 一是前提条件并不符合实际； 二是市场可能无法矫正法定权利初始分 配中的低效率； 三是忽略了法定权利的收入分配效应。
邓子基《财政学》(第2版)课后习题(第6章 外部性及其矫正)【圣才出品】
第6章外部性及其矫正一、概念题1．正外部性答：正外部性的经济活动给他人产生积极的影响，无偿给他人带来利益。
比如，对某种传染病的免疫接种产生了正外部性，那些接受免疫接种的人由此降低了感染传染病的机率。
同时，他们也为那些没有接受免疫的人群带来了收益，减少了后者感染疾病的可能性。
2．科斯定理答：科斯定理是揭示市场经济中产权安排、交易成本和资源配置效率之间关系的原理。
科斯指出，假定资源所有者能够分清对其财产损害的来源，并且能合法地防止损害，同时私人各方可以无成本地就资源配置进行协调；那么，无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。
通过这一协议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。
它表明，产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。
尽管科斯定理的逻辑相当诱人，不过，源于严格的假设条件，科斯定理一般只适合于当事人很少且外部性来源很清楚的情形。
而像大气污染之类的外部性，无论是污染者还是受污染者都涉及千家万户，无法想象他们坐在一起谈判的成本会很低。
此外，即使确立了大气的产权，但大气所有者怎样才能在成千上万的潜在污染者中分清谁是污染者，以及每个污染者应负责多大比例的损害，这些问题仍不清楚。
按照科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大环境和自然资源保护问题。
比如，在英国某些地区，河流和航道的私人产权已有800年的历史，所有者向获得本段河流捕鱼权的人收费，这一做法使所有者具有保持鱼群数量和航道清洁的经济动力，从而成功地防止了过度捕捞，控制了水污染。
3．负外部性答：负外部性的经济活动给他人带来消极的影响，对他人施加了成本，但并不因此而付出代价。
例如，化工厂释放的污染物给附近居民的生活带来了负面的影响。
4．排污权交易制度答：排污权交易制度是指为了实现污染控制的最优水平，政府可以向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易的一种制度。
在该制度下，政府实际上创造了一种新的市场：排污权交易市场。
财政学 外部性及其矫正
国际合作的挑战与前景
利益冲突
各国在应对外部性问题时可能存在利益冲突，如何平衡不同国家的利 益是一个挑战。
技术难题
在解决外部性问题的过程中，技术难题也是一个挑战，如何研发和应 用有效的技术是关键。
国际政治经济格局变化
国际政治经济格局的变化可能对国际合作产生影响，需要各国加强沟 通和协调。
前景展望
随着全球问题的日益严重，国际合作将更加重要。未来，各国将更加 注重合作，共同应对外部性问题，推动可持续发展目标的实现。
THANKS
感谢观看
例如，政府可以对排放污染物征收环保税，或者对绿色能源产业给予补贴，以促 进环境保护和可持续发展。但是，税收和补贴也存在一定的局限性，如可能引发 市场扭曲、公平性问题等。
产权界定
产权界定是指明确界定资源的所有权 和使用权，使资源使用者承担其行为 带来的全部成本和收益。通过产权界 定，可以减少负外部性，提高资源配 置效率。
详细描述
正外部性是指一个经济主体的行为给另一个经济主体带来了额外的收益，而这种收益并未通过市场交 易或价格机制得到补偿。相反，负外部性是指一个经济主体的行为给另一个经济主体带来了额外的成 本，而这种成本并未通过市场交易或价格机制得到补偿。
外部性产生的原因
总结词
外部性产生的原因主要包括市场失灵、信息不对称和 公共品特性等。
详细描述
外部性是一个经济学概念，它描述了一个经济主体的行为对另一个经济主体产生的直接影响，这种影响并没有通 过市场交易或价格机制进行协调。换句话说，一个经济主体的行为对另一个经济主体产生了收益或成本，但这种 收益或成本并没有被市场价格所反映。
外部性的分类
总结词
根据影响性质的不同，外部性可分为正外部性和负外部性。
第6章 外部性及其矫正
3.外部性的公共对策
3.1 征税 3.2 补贴 3.3 排污权交易制度 3.4 政府管制
8
价格 S'=MSC=MPC+MEC
P* P0
E* E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q*
社会效率产量
Q0
实际产量
产量
图6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
9
1.3.2 正外部性与供给不足：基础研究 正外部性与供给不足：
• 边际外部收益 • benefit， （marginal external benefit，MEB） • 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的
如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 己所不欲，勿施于人” “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行 动如何影响他人。 动如何影响他人。 效果？有限（非强制性，只靠内心觉悟） 效果？有限（非强制性，只靠内心觉悟）
17
2.2 企业合并
2.2.1 企业合并
• 通过将不同类型的经营结合在一起的形式， 通过将不同类型的经营结合在一起的形式， 外部性内部化。 使外部性内部化。 • 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四 之间的协调行动。 之间的协调行动。
• 边际外部成本 边际外部成本(marginal external cost, MEC） ）
指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额 外成本。（造纸交易双方外的第三方：渔民）
• 边际社会成本 • MSC=MPC+MEC • 资源配置效率要求： 资源配置效率要求： MSC=MPC+MEC=MB (=MPB=MSB)
22
2.3 明确产权和谈判：科斯定理
2.3.1 科斯定理（The Coase Theorem) 科斯定理（
第6章 外部性及其矫正(1)10.20(2)21(3)27
外部性也可以发生在消费领域 – 消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器； 消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器； – 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。
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6.1.3 外部性对效率的影响
负外部性与供给过剩
–边际外部成本 边际外部成本(marginal external cost, MEC） 边际外部成本 ） • 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额 外成本。 外成本。 –社会成本 MSC=MPC+MEC 社会成本 –资源配置效率要求： 资源配置效率要求： 资源配置效率要求 MSC=MPC+MEC=MB
S’=MSC=MPC+MEC
E* P* P0 MEC MPC E0
D=MB 供给过剩
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O
Q*
Q0
Q
价格 S'=MSC=MPC+MEC
P* P0
E* E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q*
社会效率产量
Q0
实际产量
产量
负外部性导致的效率损失： 图6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
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外部性的性质： 外部性的性质：相互性 – 举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 举例：张三经营化工厂， – 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视 尽管我们视张三为“污染者”理所当然， 为污染者。 为污染者。 – 张五常：蜜蜂的神话－蜂农与果农 张五常：蜜蜂的神话－
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外部性及本章结构
某一个体的经济行为影响了其他个体， 某一个体的经济行为影响了其他个体，却没有为之承担应有的 成本或没有获得应有的报酬的现象。 成本或没有获得应有的报酬的现象。 定 义
经济社会发展中外部性的影响及其矫正
【摘要】为了更好地促进经济活动的开展，文章结合具体的案例，对经济社会发展中外部性的影响进行了分析，并就矫正策略进行了探讨，希望可以为经济活动的开展提供一些借鉴。
【关键词】外部性；矫正措施；经济社会【中图分类号】F276一、外部性的影响（一）外部性简述1.外部性概念经济行为中的外部性是指一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利产生了外部影响，而施加这种影响的主体却没有为此付出代价或因此而获得补偿。
换言之，外部性就是没有在价格中得以反映出来的经济交易成本或效益。
2.外部性原因因为存在外部效应，预示着人们在做经济活动决策时，依据的价格不仅没有精确地反映其所有的社会边际效益，而且也没有精确地反映其所有的社会边际成本。
根本原因就是存在的某种经济活动的外部性，影响了除交易双方之外的第三者，而该第三者由此获得的效益或由此付出的成本在交易双方的决策中都没有被考虑。
3.外部性影响外部性的根本影响在于，根据失真的价格信号作出的经济活动决策，会使社会资源配置出现错误，不能达到帕累托最优状态。
以下将从正外部性、负外部性的角度分别说明其对经济活动中资源配置效率的影响。
经济社会发展中外部性的影响及其矫正杨萧钰卿（湖北大学政法与公共管理学院）（二）正外部性对资源配置效率的影响1.理论分析正外部性是指一个经济主体的经济活动导致其他经济主体获得了额外的经济收益，同时受益者又无需花费代价的情形，其中“额外的经济收益”就是外部边际效益（MEB），即因增加一个单位的某种物品或服务的消费给第三者带来的额外效益。
存在正外部性时，社会边际收益要大于个人边际收益，它等于个人边际收益加上外部边际效益所得到的总和。
故正外部性的核心问题，就是带有正外部效应的物品或服务的价格，没有很充分地反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益，即社会边际成本与个人边际收益的均衡点要低于社会边际成本与社会边际收益的均衡点（资源配置效率最优点）；除此之外，由于这种“额外的效益”是非排他的，那么就会有搭便车的情况出现。
外部性问题及其矫正方式研究
外部性问题及其矫正方式研究（高红贵中南财经政法大学经济学院研究领域：政治经济学生态经济学）（万华炜湖北工业大学社科部研究领域：政府经济学）中文摘要：自20世纪70年代以来，由于工业化、城市化、环境污染等一些社会问题的不断加剧，外部性问题几乎成了经济学灸手可热的话题。
外部性问题的存在，市场机制不能达到社会资源的优化配置，也就是说，市场机制对外部性问题无能为力。
既然市场机制本身不能自动实现帕累托效率，就需要采取某种方法对市场机制的运行过程加以管制。
本文试图在阐述外部性的涵义及其作为经济低效率的根源的基础上，如何对外部性进行矫正。
关键词：外部性矫正方式政府管制Abstract: Since 1970s, externalities almost become the most hottest topic in economic because of more and more serious social problem caused by industrialization, urbanization and environment pollution. Market mechanism can't optimize the social resouces allocation due to the existence of externalities, in another word, market mechanism can't solve the problem of externalities. It is necessary for us to control the process of the market mechanism running owing to the market mechanism it's self can't reach the optimum Pareot efficiency automatically. This essay is trying to illuminate how to rectify externalities on the base of the definition of externalities and the explanation of the primary source of low economic efficiency.key words: Externalities rectifing method government controlling一、外部性定义关于外部性的定义，有许多学者曾对它作了探讨。
矫正外部性问题措施
矫正外部性问题措施引言外部性是经济学中的一个重要概念，指的是一个经济活动对除了参与者之外的其他人产生的影响。
外部性既可以是正面的，也可以是负面的。
然而，当外部性是负面的时候，市场机制可能会导致资源配置的失效。
为了解决这个问题，政府和其他相关方可以采取一些矫正措施。
本文将探讨一些常见的矫正外部性问题的措施，以帮助我们更好地理解并解决这个经济问题。
纳税和补贴纳税和补贴是解决外部性问题的一种常见手段，可以通过经济手段来矫正外部性的影响。
具体而言，通过对负面外部性活动征收税收，可以提高生产者或消费者的成本，从而减少这些活动的规模。
这被称为负面外部性的纳税。
以汽车尾气排放为例，尾气排放对空气质量产生负面影响。
政府可以对汽车制造商或用户征收环境税，以反映尾气排放的负面影响。
通过提高汽车的价格，环境税可以降低消费者对汽车的需求，从而减少尾气排放。
另一方面，政府可以通过对正面外部性活动提供补贴来鼓励这些活动。
例如，为了鼓励使用可再生能源，政府可以提供给予可再生能源生产商补贴，使他们能够以更低的成本生产能源。
这样一来，能源价格降低，消费者将倾向于使用更多的可再生能源。
竞争政策竞争政策也是解决外部性问题的一种重要方式。
当存在外部性时，市场可能无法有效分配资源，因为外部性未被内化到价格中。
这可能导致市场上存在垄断或寡头，并且这些企业可能无视外部性问题。
通过推行积极的竞争政策，政府可以通过鼓励竞争、增加市场参与者数量、打破垄断来解决外部性问题。
竞争政策可以通过以下方式实施：1.执行反垄断法。
反垄断法的目标是防止市场上出现垄断或寡头，并通过促进竞争来保护消费者和其他参与者的利益。
2.鼓励新的市场参与者。
政府可以通过提供各种支持和激励来鼓励新的市场参与者进入市场，从而增加市场竞争的强度。
3.促进市场信息透明度。
信息不对称可能导致市场失灵，特别是在存在外部性的情况下。
政府可以采取措施促进信息的透明度，使消费者能够做出更为明智的决策。
公共经济学第六章外部性矫正
3、“反公地悲剧” 1998年，美国密执根大学黑勒教 授提出了“反公地悲剧” 的概念。 一种资源有许多拥有者，但他们 中的每一个都有权阻止其他人使用资 源，导致资源的闲置。
【实例】日本东京一家水泥厂每 年需进口淡水沙300万吨，而福建闽江 上游的洪水每年给闽江口带来700万吨 河沙，阻塞航道。 把闽江河沙卖给东京水泥厂，既 能疏通航道又可赚取外汇。日方希望 福建长期提供闽江口的淡水河沙。 没想到诸多的“产权拥有者”都 想得到利益。
【事例】 黄河49%的水量、长江25%的水量、 澜沧江15%的水量是从青海三江源地区 来的，被称为“中华水塔”。 这个地区原来有几千个湖泊，现在 大多数都干枯了，草地变成了沙漠，狐 狸和鹰不见了，鼠害非常严重。 在三江源有90%左右的草地出现了 不同程度的退化，和50年前相比，单位 面积产草量下降了30%－50%。
拓展的解释 区际外部性：辖区之间人类行为的 影响。如上游对中游，中游对下游。 代际外部性：代际之间人类行为的 影响。如前代对当代，当代对后代。
【问题讨论】 经济学家们对外部性概念的理解有 哪些差异？ 自马歇尔以后，经济学家们从不同 角度对外部性问题进行研究。 庇古从“公共产品”入手，认为外 部性问题具有不可分割性； 奥尔森从集体行动入手，认为外部 性体现个体行动与集体行动的对立；
政府规制针对性强，见效快。但 是也有缺陷： 污染者认为只要在排污量范围内， 就不必治污； 由于企业之间或地区之间外部边 际成本不同，统一规定排污标准难以 实现效率； 政府是否以公共利益为目标进行 干预，也会导致寻租现象。
外部性及其矫正
外部性定义：一个经济主体的经济活动对另一个经济主体所产生的有害或有益的影响。
示例生产中的负外部性工厂在生产中所排放的污染物就是一种负外部性。
它所造成的社会成本包括政府治理污染的花费，自然资源的减少，以及污染物对人类健康造成的危害。
生产中的正外部性教育是一种正外部性。
完善的教育系统培育出的人才，会对社会建设作出贡献，这是对所有人都有益的。
建设一栋造型美观的建筑，让这个地区的所有人都可以欣赏到这一道风景线，也是一种正外部性。
以下文字比较多，时间多就看一下，我觉得红色的地方比较重要，仅供参考！！外部性的本质及其解决途径内容提要：某些个人或企业的经济行为可能会引起外部效应，这些外部效应可从不同的角度分类，当这些外部效应存在时，人们在进行经济活动决策中所依据的价格，既不能精确的反映其全部的社会边际效益，也不能精确地反映其全部的社会边际成本。
这样，依据失真的价格信号所做出的经济活动决策，肯定会使得社会资源配置发生错误，而达不到帕累托效率准则所要求的最佳状态，所以为了使得社会资源达到最合理的利用，具有最高的效率，更好的促进社会的发展，政府部门便采取相应的措施使得使得外部效应达到最小，使得私人边际效益与成本基本上与社会编边际效益与成本一致，从而更好的实现帕累托效率。
关键字：外部效应；资源配置效率；外部性效应的内在化；矫正性的税收；矫正性的财政补贴所谓外部性，按照萨缪尔森的观点，是指在生产和消费中，一个人的行为给他人带来未经当事人同意并以货币形式进行补偿的额外成本或收益的情形。
外部性也即外部效应，简单的说，就是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。
换言之，外部效应的本质就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。
关于外部性的产生原因，西方学者普遍归结为公共物品的存在与市场机制的缺陷。
“是因为公共财富出于制度和技术上的原因，其价值属性无法有效地划归私有而引起的。
公共经济学6 外部性
1、关于科斯定理
第
六
章
科斯定理是关于产权安排、交易费用、资源
外 配置效率之间内在联系的定理。定理的基本内涵
部 效
包含在科斯于1960你那发表的《社会成本问题》
应 一文中。 “科斯定理”这一术语是乔治.斯蒂格勒
理 论
在其《价格理论》一书中首先使用的。
对科斯定理不同的经济学家由于理解上的差 异而在表述上并不完全一致，科斯本人又不愿意 对此作出解释，因此该定理一直没有规范的、权 威的表述。
应 正外部性的产品发放相当于外部边际收益数
理
论 量的补贴，使私人边际收益提高到与社会边
际收益相一致的水平。
另一种是对私人边际成本的调整，即针对企 业排污量的减少程度直接给予货币补贴。
第 六
章 （1）概念
政府规制
外
部 效
政府规制（Government Regulation）
应 理
是指政府部门依据有关的法律，通过许
应 并是大企业全面控制原料、生产、销售的各个环
理 论
节，建立垂直结合控制体系的基本手段。
3．混合合并：同时发生水平合并和垂直合并，或
者合并双方或多方是属于没有关联关系产业的企
业。后一种合并，常常发生在某个行业的企业试
图进入利润率较高的另一个行业时，常与企业的
多角化战略相联系。
（2）利益各方协商、谈判
理 。假定5户居民户之间，以及居民户与工厂之间达到某
论 种约定的成本为零，即交易成本为零，在这种情况下
：如果法律规定工厂享有排污权（这就是一种产权规
定），那么，居民户会选择每户出资30美元去共同购
买一个防尘罩安装在工厂的烟囱上，因为相对于每户
拿出50元钱买除尘机，或者自认了75美元的损失来说
外部性及其矫正
因此企业的规模或边界：企业内交易费用与市场交 易费用在边际上相等
企业内边际交易费用 < 市场边际交易费用 企业规模上升 企业内边际交易费用 > 市场边际交易费用 企业规模下降 在此，科斯将新古典经济学成本收益分析、最大化分析、均衡 分析的方法给予了充分发挥
6.2.3 明确产权和谈判：科斯定理
科斯定理 （直接针对“庇古教条”）Coase Theorem • 假设前提 谈判成本为零 • 结论 无论谁获得产权，有关各方总能达成一 种协议。通过这一协议，每个人的状况 都能变好，而且其结果是有效率的。
19
科斯定理的启示及其适用范围 • 启示
10
6.1.4 进一步的探讨
* Q 模型不仅表明产量由 0减少为Q 能提高效率，
而且还提供一种可用于测量由此而带来的收 益的方法。 污染为零并不理想
11
价格
张三经营化工厂，李四捕鱼为生
S'=MSC=MPC+MEC
h 张三损失 面 积 cdg d g c
李四收益 面 积 cdhg
S=MPC
3
6.1.1 外部性的性质
一个人的行为以市场价格之外的方式影响了其 他人 外部性的特点 • 存在于经济主体决策之外 因为他无须因其行为影响他人而承担成 本或获得补偿 • 存在于市场价格机制之外 以市场价格以外的方式影响他人的福利 对他人的利益（无补偿）的影响
4
外部性的性质：相互性(P96 后析)
第6章 外部性(Externalities)及 其矫正
概要
6.1 外部性对效率的影响 6.3 外部性的公共对策 6.2 外部性的私人对策
2
6.1 外部性对效率的影响
外部性矫正
精选版课件ppt
41
【实例】1938年瑞典化学家米勒合 成了DDT，1942年开始大量生产和使用。 它对于消灭害虫能发挥神奇的作用。 1948年米勒获得诺贝尔生理学或医学奖。
然而，这是一种难降解的有毒化合 物。
正因为它的负外部性，许多国家已 在20世纪70年代禁止使用DDT，我国也 在1983年停止使用DDT。
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33
瑞典和丹麦较早开征环境保护税。
一是对特定商品征税，如汽车注册 税、轮胎税、飞行设备税、包装物税、 垃圾税、农药及杀虫剂税、化肥及饲料 税、添加剂税、电池税等；
二是对特定行为征税，如二氧化碳 税、硫元素排放税等；
三是对特定资源征税，如原油税、 水资源税。
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34
如勒令厂商安装防污设备或改进生 产工艺等；
禁止砍伐原始森林等。
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39
【事例】
黄河49%的水量、长江25%的水量、 澜沧江15%的水量是从青海三江源地区 来的，被称为“中华水塔”。
这个地区原来有几千个湖泊，现在 大多数都干枯了，草地变成了沙漠，狐 狸和鹰不见了，鼠害非常严重。
在三江源有90%左右的草地出现了 不同程度的退化，和50年前相比，单位 面积产草量下降了30%－50%。
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2
一、外部性的概念与后果
1、外部性的概念
Buchanan & Stubblebine：外部性 可以表达为：
UA = UA (X1，X2，…，Xn，Y1 )
UA：A的个人效用，它依赖于一系
列的活动(X1，X2，…，Xn )，这些活动
是A自身控制范围内的；
Y1：由另一个人B 所控制的行为。
如果让职能部门多头管理，又可能 出现“反公地悲剧”。
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实践中，需确定边际外部曲线和边际收益曲线的实际 位置和形状，由此产生许多问题：
哪些活动产生污染？ 哪些污染物有害？ 损害的价值有多少？
12
6.2 外部性的私人对策
6.2.1 道德约束 6.2.2 企业合并 6.2.3 明确产权和谈判：科斯定理
例子
政府对有突出贡献的科技人员发放特殊补贴； 政府以优惠价格向居民供应树苗，以鼓励居民在自己的庭院
里植树。 价格
S=MC
c
庇古补贴额
a
S′=MC-ab
d
b
MSB=MPB+MEB
a'
MPB
b'
MEB
O
R1 R*
每年研究开发的数量
21
庇古补贴
补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。
22
6.3.3 排污权交易制度
13
6.2.1 道德约束
如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如
何影响他人。
14
6.2.2 企业合并
企业合并通过将不同类型的经营结合在一起的形式， 使外部性内部化。
如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调 行动。
15
6.2.3 明确产权和谈判：科斯定理
概要
6.1 外部性对效率的影响 6.2 外部性的私人对策 6.3 外部性的公共对策
2
引例
长三角启动中国排污权交易
3
6.1 外部性对效率的影响
6.1.1 外部性的性质 6.1.2 外部性的类型 6.1.3 外部性对效率的影响 6.1.4 进一步的探讨
4
6.1.1 外部性的性质
外部性的特点
科斯定理
假设前提
外部性来源清楚 谈判成本为零
结论
无论谁获得产权，有关各方总能达成一种协议。通过这一协 议，每个人的状况都能变好，而且其结果是有效率的。
16
科斯定理的启示及其适用范围
启示
产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的 外部性问题，从而无须政府的介入和干预。
适用范围
边际外部收益（marginal external benefit，MEB） 社会收益MSB=MPB+MEB 资源配置效率要求：
MSB=MPB+MEB=MC
9
价格
MC
a
b
MSB=MPB+MEB
a'
MPB
b'
MEB
O
R1
R*
每年研究开发的数量
图6-2 正外部性导致的效率损失：供给不足
10
6.1.4 进一步的探讨
二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。 在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税更好。
可能存在ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ问题
现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染许可证， 以阻止其他企业进入市场。
24
6.3.4 政府管制
政府管制，指政府依据有关的法规，通过许可、禁止 等手段，对私人经济活动施加直接影响的行为。
指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。
社会成本 MSC=MPC+MEC 资源配置效率要求：
MSC=MPC+MEC=MB
7
价格
S'=MSC=MPC+MEC
E* P*
P0
E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q* Q0
产量
社会效率产量
实际产量
图6-1 负外部性导致的效率损失：供给过剩
8
正外部性与供给不足
当事人很少，而且： 外部性来源清楚
按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境 和自然资源保护问题
17
6.3 外部性的公共对策
6.3.1 征税 6.3.2 补贴 6.3.3 排污权交易制度 6.3.4 政府管制
18
6.3.1 征税
庇古税: 对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向 污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污 染者的内部成本; 由英国经济学家庇古(Pigou, 1932)首 先提出。
存在于经济主体决策之外
因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿
存在于市场价格机制之外
以市场价格以外的方式影响他人的福利
外部性的性质：相互性
举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李
四视为污染者。
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6.1.2 外部性的类型
正外部性指给无偿给他人带来积极影响的行为
模型不仅表明产量由Q0减少为Q*能提高效率，而且还提 供一种可用于测量由此而带来的收益的方法。
价格
S'=MSC=MPC+MEC
h
张三损失
d
面 积 cdg
g
李四收益 面 积 cdhg
S=MPC
c
MEC
f b
D=MB
a
e
O
Q* Q0
产量
图6-3 达到效率产量水平的得失 11
污染为零并非理想的社会状态
即E1=F1
MBE
O
F* E* E1=F1
产量
图6-7 对两个污染者的管制
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本章小结
外部性的主要特点是它不仅存在于经济主体决策的外部， 而且也存在于市场价格机制之外。外部性具有一条相当重 要的性质：相互性。
若存在负外部性，商品的价格并不反映生产该商品的边际 社会成本，其结果将导致过量的产出水平。
价格
S'=MSC=MPC+MEC
庇古税收入
d
i
MPC′=MPC+cd
S=MPC
j c
MEC
b
D=MB
a
O
Q* Q
产量
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实施上的问题
由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一个正确 的税率。
20
6.3.2 补贴
庇古补贴：对具有正外部性的产品，可以在最优产量 水平上发放相当于外部边际收益的补贴。
政府管制的问题
统一排污标准所造成的非效率 图6-7
结论：规定所有厂商等量减产(无论是按绝对数量还是
按相对比例)会导致某些厂商生产太多而另一些则生产 太少。
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价格
1.MBE是的边际收益 曲线，MBF是的边 际收益曲线
d
2.假定和有相同的边
际私人成本曲线；
同时二者利润最大
化的产量也相同，
MBF
若存在正外部性，商品的价格并不等于该商品的边际社会 收益，其结果将导致产量不足。
科斯定理表明，一旦确立了产权，私人经济主体之间就能 通过谈判、有效解决外部性问题。但是，谈判的成本必须 很低，而且外部性的来源必须容易识别。
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本章小结
庇古税是针对污染者的产出课征的税收，征税金额等于效 率产量上的边际外部成本。庇古税迫使生产者考虑他所造 成的外部性的代价，促使他进行有效率的生产。
如某种传染病的免疫接种。
负外部性指给他人施加了成本，却不因此而付出代价；
如化工厂的排污行为。
外部性也可以发生在消费领域
消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器； 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。
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6.1.3 外部性对效率的影响
负外部性与供给过剩
边际外部成本(marginal external cost, MEC）
排污权交易制度，指政府向企业拍卖污染许可证，并
且允许排污权在企业之间进行交易。政府实际上创造
了一个市场：排污权交易市场。
污染价格
SR
1.污染权的供给是 在点R*的一条垂线
2.每单位污染权的 均衡价格是P1
P1 DR
O
R*
污染的数量
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与庇古税的比较
二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污染的外 部性内在化；
对具有正外部性的产品进行补贴，会促使厂商以有效率的 水平进行生产。
排污权可以在市场上进行交易。这可以固定污染的总水平。 在管理者不能确定污染者对庇古税如何做出反应时，排污 权交易制度具有优势。
如果存在大量不同的厂商，政府管制可能是缺乏效率的。
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