年度内部审核检查记录表
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IS09001:
2000/5.4.2
问：体系运行以来有无新产品/过程策划？在进行策划时应 考虑哪些因素？必要时查看有关的质量计划及实施情况 材料-
IS09001:
2000/5.5.2/
5.6.2
IS014001:
kJ d T°
问：在QEMS的建立、实施和保持中总经理赋予您什么样
的Q/E职责？在管理评审中您担负什么样的职责？
受审核部门：总经理
涉及要素
检查内容
检查记 录
判断
冋：管理评审的目的是什么？管理评审的内容有哪些？
查：2004年度管理评审工作的开展情况。
IS09001
问：今年的管理评审工作打算什么时候开展？
2000/5.0/6.1
问：您认为下阶段质量环境管理体系实施、保持中哪些方
IS014001:
面有待改进？
2004/4.2/
判断
问：在制定Q/E方针时都考虑了哪些因素要求？（出发点）
如何来确保既定的方针让全体为公司工作和代表公司工
作的人都能理解并贯彻实施？在污染预防方面都做了哪
IS09001
些工作？
2000/5.0/6.1
IS014001:
问：如何来确保Q/E方针的持续话宜性？
2004/4.2/
432/4.3.3/
问：您认为制定的Q/E目标、指标与公司的方针相适应
432/4.3.3/
4.4.1/4.6
2012
NO:04
JNQEM426-02
受审核部门：管理者代表
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
IS09001:
冋：在QEMS实施、保持过程中都落实了哪些事项？体系
2000/4.1
建立、实施、保持过程能否介绍一下？
IS014001:
2004/4.1
问：木公司QEMS文件化结构是怎样的？
问：您认为本公司体系目前最薄弱的环节有哪些？下阶段 做为管理者代表您如何来米取措施，确保QEMS的持续改 进？
JNQEM426-02
受审核部门：质检科（包括测试室）
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
IS09001:
2000/423/
4.2.4
IS014001:
2004/4.4.5/
4.5.4
查文件的持有情况、文件接收表的建立情况。
XXXXXX
2012年度 第1次内部审核检查记录表
共页
内 审 员： 审核组长：
2012
NO:01
JNQEM426-02
受审核部门：总经理
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
IS09001
2000/4.2
IS014001:
2004/4.4.5
问：本公司QEMS文件化的结构是怎样的？
查总经理处QEMS文件的持有及保管情况。
2004/4.2
JNQEM426-02
受审核部门：管理者代表
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
IS09001:
2000/541IS014001:2004/4.3.3
冋：本公司的Q/E目标、指标有哪些？目前的完成情况怎 样？为完成这些既定的目标、指标公司具体有何对策？ 查目标/指标是否针对方针/重要环境因素，目标是否具体、 指标是否量化；管理方案是否能确保目标指标的头现等。
4.4.1/4.6
吗？
目前各项目标、指标的完成情况怎样？为完成这些既定的
目标、指标公司具体有何对策？
问：在QEMS中您的职责有哪些？办公室、质检科都有 哪些质量环境职责？
问：您赋予管理者代表哪些职责？管理者代表的工作能让 您满意吗？当其他职责与其管理者代表职责冲突时您如 何处理？
2012
JNQEM426-02
品生产经营的法律法规都有哪些？本公司的顾客群都有
哪些？采用什么方式在内部传达顾客、法律法规要求的？ 问：QEMS实施、保持中都提供了哪些资源？环保投入有
多少？如每年的固废处理、排污费等。
问：以顾客为中心的理念您是如何理解的？
2012
JNQEM426-02
受审核部门：总经理
涉及要素
检查内容
检查记 录
问：导入IS09000/IS014000的初衷是什么？实施后对
IS09001:
2000/5.0/6.1
IS014001:
2004/4.2/
432/4.3.3/
4.4.1/4.6
公司的管理都有哪些改进？
问：本公司的产品都有哪些，产品执行标准是什么？目前 的年生产能力有多少？（污水处理能力）适用于本公司产
IS09001:
守法性评价相关记录等）。
2000/8.2.2/
问：内审的目的是什么？共有几名内审员？今年的内审工
8.5.1
作是如何安排的？此次内审发现的冋题将如何处理？内
IS014001:
审报告要不要提交管理评审？
2004/4.5.5/
4.5.3
查：2004年度第一次内审的开展情况。关注不符合项的 落实情况。
IS09001:
产品的监视测量：
2000/8.1
不合格及数据分析：
IS014001:
有哪些重大EA及对应的控制情况、环境监测和守法性评
2004/4.5.1/
价情况：
4.5.2
废水、废气、噪声、固废（一般和危险）、能资源、化
学品、潜在火灾、防泄漏、节水/电/煤等情况。
必要时查相关的记录（方案实施情况、目标指标完成汇总、
2000/5.5.1 ISO14001:2004/441
JNQEM426-02
受审核部门：质检查记录
判断
IS09001:
问：在QEMS运行以来你部都开展了哪些培训，效果如
2000/6.2.2
何？下阶段培训有何打算？
问质检科科长及抽问3名检验员：公司的Q/E方针、目标
/指标是什么？与质检科有关的目标/指标有哪些？为实现
IS09001:
2000/5.3/
5.4.1
IS014001:
2004/4.2/
4.3.3
这些目标/指标你们将采取什么样的对策？
问质检部经理及抽问3名检验员：在QEMS中的Q/E职 责有哪些？
ISO9001:
在污染预防方面都做了哪些工作？
2004/441/
4.6
问：本公司的监测分析从哪些方面入手的？能否具体谈一
ISO9001:
下。如：
2000/8.1
顾客满意度：
ISO14001:
内审：
2004/4.5.1/
4.5.2
JNQEM426-02
受审核部门：管理者代表
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
过程的监视测量：
IS09001:
2000/4.2.1
IS014001:
问：您处都有哪些文件？能否让我们看一下？
2004/4.4.4
查文件的持有及保管情况。
IS09001:
2000/4.2.3
问：本公司的Q/E方针是什么？您是如何理解的？
IS014001:
2004/4.4.5
IS09001:
2000/5.3
ISO14001:
2000/5.4.2
问：体系运行以来有无新产品/过程策划？在进行策划时应 考虑哪些因素？必要时查看有关的质量计划及实施情况 材料-
IS09001:
2000/5.5.2/
5.6.2
IS014001:
kJ d T°
问：在QEMS的建立、实施和保持中总经理赋予您什么样
的Q/E职责？在管理评审中您担负什么样的职责？
受审核部门：总经理
涉及要素
检查内容
检查记 录
判断
冋：管理评审的目的是什么？管理评审的内容有哪些？
查：2004年度管理评审工作的开展情况。
IS09001
问：今年的管理评审工作打算什么时候开展？
2000/5.0/6.1
问：您认为下阶段质量环境管理体系实施、保持中哪些方
IS014001:
面有待改进？
2004/4.2/
判断
问：在制定Q/E方针时都考虑了哪些因素要求？（出发点）
如何来确保既定的方针让全体为公司工作和代表公司工
作的人都能理解并贯彻实施？在污染预防方面都做了哪
IS09001
些工作？
2000/5.0/6.1
IS014001:
问：如何来确保Q/E方针的持续话宜性？
2004/4.2/
432/4.3.3/
问：您认为制定的Q/E目标、指标与公司的方针相适应
432/4.3.3/
4.4.1/4.6
2012
NO:04
JNQEM426-02
受审核部门：管理者代表
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
IS09001:
冋：在QEMS实施、保持过程中都落实了哪些事项？体系
2000/4.1
建立、实施、保持过程能否介绍一下？
IS014001:
2004/4.1
问：木公司QEMS文件化结构是怎样的？
问：您认为本公司体系目前最薄弱的环节有哪些？下阶段 做为管理者代表您如何来米取措施，确保QEMS的持续改 进？
JNQEM426-02
受审核部门：质检科（包括测试室）
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
IS09001:
2000/423/
4.2.4
IS014001:
2004/4.4.5/
4.5.4
查文件的持有情况、文件接收表的建立情况。
XXXXXX
2012年度 第1次内部审核检查记录表
共页
内 审 员： 审核组长：
2012
NO:01
JNQEM426-02
受审核部门：总经理
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
IS09001
2000/4.2
IS014001:
2004/4.4.5
问：本公司QEMS文件化的结构是怎样的？
查总经理处QEMS文件的持有及保管情况。
2004/4.2
JNQEM426-02
受审核部门：管理者代表
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
IS09001:
2000/541IS014001:2004/4.3.3
冋：本公司的Q/E目标、指标有哪些？目前的完成情况怎 样？为完成这些既定的目标、指标公司具体有何对策？ 查目标/指标是否针对方针/重要环境因素，目标是否具体、 指标是否量化；管理方案是否能确保目标指标的头现等。
4.4.1/4.6
吗？
目前各项目标、指标的完成情况怎样？为完成这些既定的
目标、指标公司具体有何对策？
问：在QEMS中您的职责有哪些？办公室、质检科都有 哪些质量环境职责？
问：您赋予管理者代表哪些职责？管理者代表的工作能让 您满意吗？当其他职责与其管理者代表职责冲突时您如 何处理？
2012
JNQEM426-02
品生产经营的法律法规都有哪些？本公司的顾客群都有
哪些？采用什么方式在内部传达顾客、法律法规要求的？ 问：QEMS实施、保持中都提供了哪些资源？环保投入有
多少？如每年的固废处理、排污费等。
问：以顾客为中心的理念您是如何理解的？
2012
JNQEM426-02
受审核部门：总经理
涉及要素
检查内容
检查记 录
问：导入IS09000/IS014000的初衷是什么？实施后对
IS09001:
2000/5.0/6.1
IS014001:
2004/4.2/
432/4.3.3/
4.4.1/4.6
公司的管理都有哪些改进？
问：本公司的产品都有哪些，产品执行标准是什么？目前 的年生产能力有多少？（污水处理能力）适用于本公司产
IS09001:
守法性评价相关记录等）。
2000/8.2.2/
问：内审的目的是什么？共有几名内审员？今年的内审工
8.5.1
作是如何安排的？此次内审发现的冋题将如何处理？内
IS014001:
审报告要不要提交管理评审？
2004/4.5.5/
4.5.3
查：2004年度第一次内审的开展情况。关注不符合项的 落实情况。
IS09001:
产品的监视测量：
2000/8.1
不合格及数据分析：
IS014001:
有哪些重大EA及对应的控制情况、环境监测和守法性评
2004/4.5.1/
价情况：
4.5.2
废水、废气、噪声、固废（一般和危险）、能资源、化
学品、潜在火灾、防泄漏、节水/电/煤等情况。
必要时查相关的记录（方案实施情况、目标指标完成汇总、
2000/5.5.1 ISO14001:2004/441
JNQEM426-02
受审核部门：质检查记录
判断
IS09001:
问：在QEMS运行以来你部都开展了哪些培训，效果如
2000/6.2.2
何？下阶段培训有何打算？
问质检科科长及抽问3名检验员：公司的Q/E方针、目标
/指标是什么？与质检科有关的目标/指标有哪些？为实现
IS09001:
2000/5.3/
5.4.1
IS014001:
2004/4.2/
4.3.3
这些目标/指标你们将采取什么样的对策？
问质检部经理及抽问3名检验员：在QEMS中的Q/E职 责有哪些？
ISO9001:
在污染预防方面都做了哪些工作？
2004/441/
4.6
问：本公司的监测分析从哪些方面入手的？能否具体谈一
ISO9001:
下。如：
2000/8.1
顾客满意度：
ISO14001:
内审：
2004/4.5.1/
4.5.2
JNQEM426-02
受审核部门：管理者代表
涉及要素
检查内容
检查记录
判断
过程的监视测量：
IS09001:
2000/4.2.1
IS014001:
问：您处都有哪些文件？能否让我们看一下？
2004/4.4.4
查文件的持有及保管情况。
IS09001:
2000/4.2.3
问：本公司的Q/E方针是什么？您是如何理解的？
IS014001:
2004/4.4.5
IS09001:
2000/5.3
ISO14001: