证券市场基本法律法规真题(9)含答案

证券市场基本法律法规真题(9)

一、单项选择题

(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1. 《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的______。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

答案：D

[解答] 《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

2. 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员______。

A.必须多于2人

B.不得少于2人

C.必须多于3人

D.不得少于3人

答案：D

[解答] 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

3. 下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是______。

A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

答案：D

[解答] 《中华人民共和国证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

4. 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括______。

A.申请报告

B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C.证券业执业证书

D.工作情况说明