三体系内审检查表(管理层)
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分解是否覆盖了手册中确定的相关部门和岗位？
分解的内容是否与本职工作相结合？是否可测量？
环境、职业健康安全目标、指标是否包括污染预防和遵守法律法规承诺？
环境职业健康安全目标、指标是否可测量？是否进行分解？
分解是否覆盖了手册中确定的相关部门和岗位？
分解的内容是否与本职工作相结合？是否可测量？
如已制定，是否对职责和实现的时间作出规定？
与质量/环境/职业健康安全有关的岗位职责是得到了规定？
质量/环境/职业健康安全职责是得到了规定？
如何确保已规定的职责在内部得到有效的沟通？
管理者代表工作职责是否确准？
职责履行是否与规定相符？
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5.6
5.5.1
5.1d
4.6
4.6
管理评审的实施
管理评审的目的是否明确到每个职能部门？
以往管理评审资料是否保存？
过程顺序和作用表述是否清楚？
各过程实施方法和准则是确定？
确定的准则能否确保过程实施有效？
现有体系是否发生变动？是否具有完整性？
外包过程的确定及控制情况。
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4.2.1
4.4.4
4.4.4
体系文件结构
是否清楚现有体系文件构成？
有多少个QMS文件？多少个EMS文件？多少个OHSAS文件？
文件的表示形式？
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受审核部门/场所
管理层
审核员
审核日期
一体化管理体系要求
检查内容
检查方法
审核结果
QMS
条款
EMS
条款
OHS
条款
提问内容
文件
查阅
现场
检查
判定
不符合描述
5.5
4.4.1
4.4.1
职责权限的规定
是否指定了质量/环境管理者代表、职业健康安全事务代表？
如已指定，是否为本公司职员？
组织架构图是否已建立？各部门职能是否确定?
是否有：管理手册？
方针，目标、指标和方案是否形成文件？
形成文件的程序是否满足标准的要求？
确定保持的记录是否满足标准规定的要求？
其他形成的文件是否能确保体系的有效实施和保持？
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4.2.2
手册内容与标准要求的符合性
是否对体系覆盖的范围做出描述？
是否对删减做出描述？理由是否充分？
是否对形成的程序文件进行描述或引用？
上次管理评审改进决定的实施效果如何？
本年度管理评审准备何时进行？
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5.1e
5.5.1
4.4.1
4.4.1
资源提供情况
为确保质量环境管理体系的有效运行提供了哪些资源？
这些资源能否确保产品的正常生产和对产品符合性的监测？环境因素、职业健康安全风险的有效控制？
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7.5.1
8.2.4
8.3
4.4.6
受审核部门/场所
管理层
审核员
审核日期
一体化管理体系要求
检查内容
检查方法
审核结果
QMS
条款
EMS
条款
OHS
条款
提问内容
文件
查阅
现场
检查
判定
不符合描述
4.1
5.4.2
4.1
4.1
体系总要求的确定及如何确保体系的完整性。
文件化体系是否得到建立
EMS/OHSAS范围是否得到界定？是否形成文件？
QMS过程是否得到确定？
4.4.6
生产过程的控制、环境、职业健康安全运行的控制
产品生产过程控制情况？
不符合（不合格品）控制情况？
公司重要因素是如何运行控制的？
如何确保生产环保产品？
化学品是如何管理的？
固体废弃物是如何处理的？
“三废”是否有定期检测？
环保资料是否得到验证批准？
质量、环境、职业健康安全的持续改进情况？
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环境、职业健康安全方针是否对遵守法律法规和污染预防作出承诺？
是否通过相应的方法对公众进行宣传？
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5.4.1
5.1c
5.5.1
4.3.3
4.3.3
质量/环境/职业健康安全目标的制定。
请总经理介绍质量目标和环境目标的制定经过。
质量目标是否包括了满足产品要求的内容？是否可测量？
质量目标是否进行了分解？
对各过程间相互作用的表述是否清楚？是否完整？
手册和程序是否相互协调,是否有可操作性？
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受审核部门/场所
管理层
审核员
审核日期
一体化管理体系要求
检查内容
检查方法
审核结果
QBiblioteka BaiduS
条款
EMS
条款
OHS
条款
提问内容
文件
查阅
现场
检查
判定
不符合描述
5.1a
5.5.1
最高管理者对满足法律法规和顾客重要性宣传情况。
总经理是否清楚主要的法律法规名称及要求？
是否向全体员工宣传其中内容及满足这些要求的重要性?
是否向全体员工宣传满足顾客要求对公司生存发展重要?
宣传的渠道是否畅通?方法是否可行?
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5.2
5.5.1
以顾客为关注焦点的体现
请总经理回答对以顾客为关注焦点的认识,
查对顾客要求识别是否完整?是否准确地传达到相关部门?
是否对顾客满意进行了监视和测量?
有无顾客投诉?如有,是否及时予以处理?处理结果如何?
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5.3
5.5.1
5.1b
4.2
4.2
质量、环境、职业健康安全方针是否符合标准的要求
请总经理介绍质量、环境、职业健康安全方针的制定经过。
现有方针是否形成文件？是否发布前得到批准？
质量方针是否体现公司宗旨？是否对持续改进作出承诺？
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分解是否覆盖了手册中确定的相关部门和岗位？
分解的内容是否与本职工作相结合？是否可测量？
环境、职业健康安全目标、指标是否包括污染预防和遵守法律法规承诺？
环境职业健康安全目标、指标是否可测量？是否进行分解？
分解是否覆盖了手册中确定的相关部门和岗位？
分解的内容是否与本职工作相结合？是否可测量？
如已制定，是否对职责和实现的时间作出规定？
与质量/环境/职业健康安全有关的岗位职责是得到了规定？
质量/环境/职业健康安全职责是得到了规定？
如何确保已规定的职责在内部得到有效的沟通？
管理者代表工作职责是否确准？
职责履行是否与规定相符？
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5.5.1
5.1d
4.6
4.6
管理评审的实施
管理评审的目的是否明确到每个职能部门？
以往管理评审资料是否保存？
过程顺序和作用表述是否清楚？
各过程实施方法和准则是确定？
确定的准则能否确保过程实施有效？
现有体系是否发生变动？是否具有完整性？
外包过程的确定及控制情况。
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4.2.1
4.4.4
4.4.4
体系文件结构
是否清楚现有体系文件构成？
有多少个QMS文件？多少个EMS文件？多少个OHSAS文件？
文件的表示形式？
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受审核部门/场所
管理层
审核员
审核日期
一体化管理体系要求
检查内容
检查方法
审核结果
QMS
条款
EMS
条款
OHS
条款
提问内容
文件
查阅
现场
检查
判定
不符合描述
5.5
4.4.1
4.4.1
职责权限的规定
是否指定了质量/环境管理者代表、职业健康安全事务代表？
如已指定，是否为本公司职员？
组织架构图是否已建立？各部门职能是否确定?
是否有：管理手册？
方针，目标、指标和方案是否形成文件？
形成文件的程序是否满足标准的要求？
确定保持的记录是否满足标准规定的要求？
其他形成的文件是否能确保体系的有效实施和保持？
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4.2.2
手册内容与标准要求的符合性
是否对体系覆盖的范围做出描述？
是否对删减做出描述？理由是否充分？
是否对形成的程序文件进行描述或引用？
上次管理评审改进决定的实施效果如何？
本年度管理评审准备何时进行？
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5.1e
5.5.1
4.4.1
4.4.1
资源提供情况
为确保质量环境管理体系的有效运行提供了哪些资源？
这些资源能否确保产品的正常生产和对产品符合性的监测？环境因素、职业健康安全风险的有效控制？
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7.5.1
8.2.4
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4.4.6
受审核部门/场所
管理层
审核员
审核日期
一体化管理体系要求
检查内容
检查方法
审核结果
QMS
条款
EMS
条款
OHS
条款
提问内容
文件
查阅
现场
检查
判定
不符合描述
4.1
5.4.2
4.1
4.1
体系总要求的确定及如何确保体系的完整性。
文件化体系是否得到建立
EMS/OHSAS范围是否得到界定？是否形成文件？
QMS过程是否得到确定？
4.4.6
生产过程的控制、环境、职业健康安全运行的控制
产品生产过程控制情况？
不符合（不合格品）控制情况？
公司重要因素是如何运行控制的？
如何确保生产环保产品？
化学品是如何管理的？
固体废弃物是如何处理的？
“三废”是否有定期检测？
环保资料是否得到验证批准？
质量、环境、职业健康安全的持续改进情况？
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环境、职业健康安全方针是否对遵守法律法规和污染预防作出承诺？
是否通过相应的方法对公众进行宣传？
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5.1c
5.5.1
4.3.3
4.3.3
质量/环境/职业健康安全目标的制定。
请总经理介绍质量目标和环境目标的制定经过。
质量目标是否包括了满足产品要求的内容？是否可测量？
质量目标是否进行了分解？
对各过程间相互作用的表述是否清楚？是否完整？
手册和程序是否相互协调,是否有可操作性？
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受审核部门/场所
管理层
审核员
审核日期
一体化管理体系要求
检查内容
检查方法
审核结果
QBiblioteka BaiduS
条款
EMS
条款
OHS
条款
提问内容
文件
查阅
现场
检查
判定
不符合描述
5.1a
5.5.1
最高管理者对满足法律法规和顾客重要性宣传情况。
总经理是否清楚主要的法律法规名称及要求？
是否向全体员工宣传其中内容及满足这些要求的重要性?
是否向全体员工宣传满足顾客要求对公司生存发展重要?
宣传的渠道是否畅通?方法是否可行?
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5.2
5.5.1
以顾客为关注焦点的体现
请总经理回答对以顾客为关注焦点的认识,
查对顾客要求识别是否完整?是否准确地传达到相关部门?
是否对顾客满意进行了监视和测量?
有无顾客投诉?如有,是否及时予以处理?处理结果如何?
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5.3
5.5.1
5.1b
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4.2
质量、环境、职业健康安全方针是否符合标准的要求
请总经理介绍质量、环境、职业健康安全方针的制定经过。
现有方针是否形成文件？是否发布前得到批准？
质量方针是否体现公司宗旨？是否对持续改进作出承诺？