新三板上市申请人主办券商对申请挂牌公司风险评估表模版
新三板上市申请人主办券商对申请挂牌公司风险评估表模版
主办券商对申请挂牌公司风险评估表
注：*应说明拟推荐挂牌公司是否存在相关事项，涉及数量、金额、比例等的应说明量化信息。
如曾经存在相关事项，也应说明。
评定风险等级：□高风险□中风险□低风险
项目小组成员：
日期：
内核会议成员对拟推荐挂牌公司风险情况的评估意见：
经内核会议成员审慎核查，内核会议成员认为：
1、项目小组已勤勉尽责地对XXXXX股份有限公司（以下简称“XXXXX资本”或“公司”）进行了尽职调查，认真制作了备案文件。
经审核，内核会议成员有理由确信备案文件真实、准确、完整。
2、经核查XXXXX资本股东出资规范，股权结构清晰；治理结构和内部控制不存在重大缺陷风险；公司资产权属清晰，不存在资产减值风险；主营业务收入持续增长，不存在经营模式、产品结构短期内发生重大变化等持续经营风险，不存在异常交易、关联交
易重大依赖等风险。
经核查，XXXXX资本不存在影响挂牌的重大风险。
内核会议成员：
日期：
股份报价转让业务负责高级管理人员：
日期：
XXXXX证券股份有限公司
年月日。
风险评估表(范本模板)
风险评估表(范本模板) QHSE管理体系文件编号：UEW/x-xx-xx-xx风险评估表Risk Assessment Form风险评估领导:Risk Assessment Leader：公司及部门名称：Company and Department：审核：Approved by岗位:Designation:记录人：Recorder:记录日期：本次评估日期：2015。
08。
27 Original Assessment date：下次评估日期：Next review date：危险源辨识HAZARD IDENTIFICATION 危害后果/情况影响Hazard/EnvironmentalImpact可能的伤害/身体疾病/情况影响Possibleinjury/ill—health/Environmental Consequence风险评价RISK EVALUATION现有风险掌握措施Existing riskcontrols严重性Severity(S)风险掌握RISK CONTROL 附加控制措施后的期望风险等级Expected Risk Level after additional controls实施人ImplementationPerson序号Ref工作内容Work Activity可能性Likelihood(L)风险等级Risk Level附加的控制措施AdditionalControlsSL计划完成日期Due Date备注Remarks1电工操作维修人员伤亡触电配发绝缘手套、绝缘鞋；配电间铺绝缘垫。
有应急预案31一般的定期检测安全用具。
周例会强调安全一样平常维持21轻微的杨春晓举例23456QHSE办理系统文件编号：UEW/x-xx-xx-xx 风险评价表Risk Assessment Form78910QHSE管理体系文件编号：UEW/x-xx-xx-xx风险评价表Risk Assessment Form危害与环境因素评价准则附件危害后果/情况影响的严重性(S)——参照表分数职员伤亡程度➢部分丧失劳动能力➢职业病3➢慢性病➢住院治疗➢一次事故直接经济损失在1万元及以上➢不符合现行有效的法律、法➢严重影响公司形象规。
新三板上市主办券商内核参考要点落实情况表
是
业务描述
是
业务情况
商业模式
是
2
公司业务
重大业务合同
是
资产权属 资产
是
知识产权
是
人员、资产、业务的匹配性
是
公司收入*
是
成本*
是
毛利率*
是
3
财务与业务匹配性
期间费用*
是
3
财务与业务匹配性
应收账款*
是
存货*
否
现金流量表*
是
内控制度有效性及会计核算基础规范 性* 4 财务规范性
是
4
财务规范性
税收缴纳*
是
详见公开转让说明书第四节“九 是 、关联方关系及关联交易”部分
是
详见公开转让说明书第三节“六 是 、同业竞争情况”部分
公司与控股股东、实际控制人及其控制的 其他企业是不存在同业竞争。
是
详见公开转让说明书第三节“四 是 、公司独立性情况”部分
公司的财务、机构、人员、业务、资产独 立且对关联方没有重大依赖，具有持续经 营能力。
是
详见公开转让说明书第四节“九 是 、关联方关系及关联交易”部分
报告期内，公司对关联方认定准确、披露 全面。
是
详见公开转让说明书第四节“九 是 、关联方关系及关联交易”部分
报告期内，公司将经常性及偶发性关联交 易的区分是合理的。
是
详见公开转让说明书第四节“九 是 、关联方关系及关联交易”部分
报告期内，公司发生的关联交易是真实的 、价格公允，符合《企业会计准则第36号 －关联方披露》的相关规定。关联交易未 履行内部决策程序，存在一定规范性瑕疵 。
是
主要财务指标
是
5
新三板股改、申报、挂牌日程表(建议收藏)
新三板股改、申报、挂牌日程表（建议收藏）2-2 有关股票在全国股份转让系统挂牌及股票发行（如有）的董事会决议2-3 有关股票在全国股份转让系统挂牌及股票发行（如有）的股东大会决议2-4 企业法人营业执照2-5 股东名册及股东身份证明文件2-6 董事、监事、高级管理人员名单及持股情况2-7 申请挂牌公司设立时和最近两年及一期的资产评估报告2-8 申请挂牌公司最近两年原始财务报表与申报财务报表存在差异时，需要提供差异比较表2-9 申请挂牌公司全体董事、监事和高级管理人员签署的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》第三章主办券商相关文件3-1 主办券商与申请挂牌公司签订的推荐挂牌并持续督导协议3-2 尽职调查报告3-3 尽职调查工作文件3-3-1 尽职调查工作底稿目录、相关工作记录和经归纳整理后的尽职调查工作表3-3-2 有关税收优惠、财政补贴的依据性文件3-3-3 历次验资报告3-3-4 对持续经营有重大影响的业务合同3-4 内核意见3-4-1 内核机构成员审核工作底稿3-4-2 内核会议记录3-4-3 对内核会议反馈意见的回复3-4-4 内核专员对内核会议落实情况的补充审核意见3-5 主办券商推荐挂牌内部核查表及主办券商对申请挂牌公司风险评估表3-6 主办券商自律说明书3-7 主办券商业务备案函复印件（加盖机构公章并说明用途）及项目小组成员任职资格说明文件第四章其他相关文件4-1 申请挂牌公司全体董事、主办券商及相关中介机构对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书4-2 相关中介机构对纳入公开转让说明书等文件中由其出具的专业报告或意见无异议的函4-3 申请挂牌公司、主办券商对电子文件与书面文件保持一致的声明4-4 律师、注册会计师及所在机构的相关执业证书复印件（加盖机构公章并说明用途）4-5 国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件4-6 证券简称及证券代码申请书附录2全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件目录（适用于申请时股东人数超过200人）第一部分要求披露的文件第一章公开转让说明书及推荐报告1-1 公开转让说明书（证监会核准的最终稿）1-2 财务报表及审计报告1-3 法律意见书1-4 公司章程1-5 主办券商推荐报告1-6 股票发行情况报告书（如有）1-7 中国证监会核准文件第二部分不要求披露的文件第二章申请挂牌公司相关文件2-1 向全国股份转让系统公司提交的申请股票在全国股份转让系统挂牌及股票发行（如有）的报告2-2 有关股票在全国股份转让系统挂牌及股票发行（如有）的董事会决议2-3 有关股票在全国股份转让系统挂牌及股票发行（如有）的股东大会决议2-4 企业法人营业执照2-5 股东名册及股东身份证明文件2-6 董事、监事、高级管理人员名单及持股情况2-7 申请挂牌公司全体董事、监事和高级管理人员签署的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》2-8 证券简称及证券代码申请书2-9 国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务主管部门出具的外资股确认文件2-10 中国证监会核准后至申请挂牌前新增重大事项的说明文件（如有）第三章证券服务机构相关文件3-1 主办券商与申请挂牌公司签订的推荐挂牌并持续督导协议3-2 主办券商业务备案函复印件（加盖机构公章并说明用途）及项目小组成员任职资格说明文件3-3 律师、注册会计师及所在机构的相关执业证书复印件（加盖机构公章并说明用途）。
新三板上市主办券商推荐报告模版-证券公司出具
XX证券股份有限公司关于关于推荐XX电子股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐报告根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）关于非上市股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的有关规定，XX电子股份有限公司（以下简称“XX”、“股份公司”或“公司”）就其股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌进行公开转让事宜已经召开了董事会、股东大会，通过了相关决议，并向XX证券股份有限公司（以下简称“XX证券”或“我公司”）提交了挂牌申请。
根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《调查指引》”），我公司对XX的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对XX本次申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌进行公开转让出具本报告。
一、尽职调查情况XX证券推荐XX挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《调查指引》的要求，对XX进行了尽职调查，调查的主要事项包括公司基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。
项目小组访谈了XX董事、监事、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、核心技术人员及员工，并听取了公司聘请的北京市XX事务所律师、XX会计师事务所（特殊普通合伙）的注册会计师的意见；查阅了《公司章程》、三会（股东（大）会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门设立变更登记资料、纳税凭证、重大业务合同等，调查公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。
通过上述的尽职调查工作，项目小组出具了《XX电子股份有限公司尽职调查报告》。
二、申请挂牌公司符合《业务规则》规定的挂牌条件根据项目小组对XX的尽职调查情况，我公司认为XX符合全国股份转让系统公司规定的挂牌条件：（一）公司依法设立且存续满两年公司前身系2010年2月成立的XX电子有限公司，2013年12月整体变更设立XX电子股份有限公司。
新三板上市主办券商推荐挂牌内部核查表模版
主办券商推荐备案内部核查表——申请挂牌文件齐备性、格式、印刷与装订合性推荐主办券商：XX证券股份有限公司推荐挂牌公司：XX股份公司3-5-1-136 申请挂牌公司的验资复核报告√填写说明：1、除*项目外，符合要求的，在“符合要求”项下打√；不符合要求的，在“不符合要求”项下打√，并说明原因。
2、*项目，提交相关文件的，在“符合要求”项下打√；未提供相关文件的，在“不符合要求”项下打√。
3、对于因不适用而已提交书面说明的，在“符合要求”项下打△，并说明原因。
结论：挂牌文件符合要求。
3-5-1-2主办券商推荐备案内部核查表——内核工作推荐主办券商：XX证券股份有限公司推荐挂牌公司：XX股份公司填写说明：1、各项符合要求的，在“符合要求”项下打√；2、不符合要求的，在“不符合要求”项下打√，并说明原因。
结论：内核工作符合要求。
3-5-1-3主办券商推荐备案内部核查表——公开转让说明书3-5-1-4（续上表）3-5-1-5（续上表）填写说明：1、对每项内容的审查分为两个部分：“内容是否符合要求”和“内容是否与其他相关资料一致”；2、“内容是否符合要求”审查：与《股份公开转让说明书必备内容》相核对，分别在“符合”、“不符合”中打√；3、“内容是否与相关资料一致”审查：与尽职调查报告等其他相关资料相核对，分别在“一致”、“不一致”中打√；4、对于“不符合”和“不一致”的，在“说明”栏中予以说明。
结论：《公开转让说明书》符合要求。
3-5-1-6主办券商推荐备案内部核查表——尽职调查工作填写说明：1、各项符合要求的，在“符合要求”项下打√；不符合要求的，在“不符合要求”项下打√，并说明原因。
2、“尽职调查工作评分情况”根据《尽职调查工作评分表》结果填列，70分以上为“符合要求”，70分以下为“不符合要求”。
结论：尽职调查工作符合要求。
3-5-1-7——尽职调查工作之公司业务（一）3-5-1-8——尽职调查工作之公司业务（二）填写说明：调查充分填√，不充分填×，不适用填△；填×或△的应在备注栏说明情况。
新三板挂牌意向企业调查表 模板
四、收入
是否存在关联交易？
最近二年交易金额：具体情况：
实际收入和账面收入差异说明（所占比例）
五、其他需要说明的情况
填表人
联系电话
填表日期：
二、资产股权状控股股东及其
持股比例
历次股份变动情况（关注最近增资）
公司全资、控股参股子公司情况
三、合规运营
最近三年受到工商、税务、海关、公安、安监等政府主管部门书面处罚情况
1、
2、
3、
公司最近三年增值税缴纳情况
（了解与营业收入的配比情况）
是否有同业竞争？
即：股东及其直系亲属是否经营同类业务？
企业名称
是否股份公司
成立时间
主营业务
是否国家级
高新技术企业
专利数量
员工人数
注册资本（万元）
五险一金缴纳情况
注册地址
所属行业
员工人数
法定代表人
联系人及联系方式
一、经营状况
2012年度（末）
2013年度（末）
2014年至今
总资产（万元）
净资产
营业收入
利润总额
净利润
所得税
*上述数据若与上报税务局报表不一致的，请做出对比说明。
IPO主办券商推荐挂牌内部核查表
1.除*项目外，符合要求的，在“符合要求”项下打√；不符合要求的，在“不符合要求”项下打√，并说明原因。 2.*项目，提交相关文件的，在“符合要求”项下打√；未提供相关文件的，在“不符合要求”项下打√。 3.对于因不适用而已提交书面说明的，在“符合要求”项下打△，并说明原因。
新三板挂牌财务尽职调查资料清单模版
致：xxx能源环保发展有限公司日期：20xx7-7关于：关于xxx能源环保发展有限公司股份公司及全国中小企业股份转让系统挂牌之尽职调查资料清单（一）前言关于本次尽职调查以及本调查清单的使用，特作说明如下：1.本次尽调仅限于本公司对贵公司提供业务约定书项下财务顾问服务所需的对贵公司股份公司及全国中小企业股份转让系统挂牌的尽职调查。
2.请贵公司根据本清单尽量提供相关文件的原始文件副本或书面说明。
3.资料提供方应保证信息和资料的完整性、真实性和准确性。
4.对于贵公司提供的资料和信息，我们将承担保密义务，如果涉及重大机密事项，请贵公司特别说明。
5.本清单并非最终的，我们将会根据实际情况不时补充和更新。
6. 本清单内容请贵公司在项目正式启动当日提供。
xxx会计师事务所（特殊普通合伙）谨上二零xx年七月七日文件收集、整理指引1. 确定专门负责人、小组文件收集和整理是繁复且持续的过程，需要有专门的负责人或小组通力配合，该专门负责人或小组负责人应当有良好的沟通能力，能够协调目标公司及时提供所需文件和回复。
xxx会计师事务所（特殊普通合伙）对于资料收集及沟通协助工作的专门负责人为项目经理：x贵公司在确定专门负责人或小组后，请与2014年7月9日前将其姓名、职务、联系电话、电子信箱告知本公司项目经理，以便能及时沟通工作。
2. 适用范围本清单适用于贵公司及关联公司，请就每一家公司提供清单所列的文件：3. 文件的收集与整理在文件的收集和整理中请注意：(1)请按照清单的顺序将每一间公司、机构的文件单独整理为一卷，并以易于装卸的方式（如打孔活页）装订入文件夹；(2)除在清单中特别注明需要提供原件者外，只需提供文件的复印件，并在复印件首页加盖公司的公章和侧面加盖骑缝章。
将会在适当的时间专门与目标公司核对原件；(3)若清单所列文件不存在或不适用，烦请在相应位置注明，并说明原因，以便在下轮清单中删减或调整；(4)若同一份文件在清单中多处涉及，则只需提供一份，不需重复提供；(5)如果有任何文件，虽未列入清单，但其所代表或与之相关的事项对公司的股权、治理结构有重大影响、或可能带来较大法律、经济风险的，亦请一并提供。
新三板上市挂牌法律意见书模版
XX律师（X）事务所关于XX股权投资XX股份有限公司申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌之法律意见书X市X路X号X层邮编：X电话/Tel: (+86)XXXXX 传真/Fax: (+86)(21) XXXXXX网址/Website: http://www.XXX20XX年8月XX律师（上海）事务所关于XX股权投资XX股份有限公司申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌之法律意见书致：XX股权投资XX股份有限公司作为具有从事法律业务资格的律师事务所，XX律师（上海）事务所依据与XX 股权投资XX股份有限公司签署的《非诉讼法律服务委托协议》，担任XX股权投资XX股份有限公司申请进入全国股份转让系统公司挂牌的专项法律顾问。
本所律师根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》及《律师事务所证券法律业务执行规则（试行）》等有关法律、法规和全国股份转让系统公司的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，以事实为依据，以法律为准绳，开展核查工作，为本次XX股权投资XX股份有限公司在全国股份转让系统公司挂牌事宜出具法律意见书。
目录释义 (3)律师应当声明的事项 (6)正文 (7)一、XX本次挂牌的授权和批准 (7)二、XX本次挂牌的主体资格 (8)三、XX本次挂牌的实质条件 (9)四、XX的设立 (11)五、XX的独立性 (14)六、XX的发起人和股东 (16)七、XX的股本及演变 (20)八、XX的业务 (26)九、XX的关联交易与同业竞争 (27)十、XX的主要财产 (31)十一、XX的重大债权、债务关系 (35)十二、XX章程的制定与修改 (36)十三、XX的股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况 (36)十四、XX董事、监事和高级管理人员及其变化 (37)十五、XX的税务 (39)十六、XX的环境保护、产品质量 (41)十七、XX的诉讼、仲裁或行政处罚 (42)十八、结论意见 (43)2释义在本法律意见书中，除非根据上下文另作解释，否则下列简称具有以下特定含义：345律师应当声明的事项一、本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《执业办法》、《执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
新三板上市主办券商推荐报告模版-清洁版
XX证券股份有限公司关于推荐北京XX股份公司股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐报告根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”），北京XX股份公司（以下简称“XX”或“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让事宜经过股东大会批准，并向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交了挂牌申请。
根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》，XX证券股份有限公司（以下简称“XX证券”或“我公司”）对XX的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项进行了尽职调查，对XX本次申请股票进入全国中小企业股份转让系统公开转让事宜出具本报告。
一、尽职调查情况XX证券推荐XX挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对XX进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。
项目小组与XX董事、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、监事、员工进行了访谈；查阅了公司章程、“三会”【股东大会（股东会）、董事会、监事会】会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。
通过上述尽职调查，项目小组出具了《北京XX股份公司股票公开转让尽职调查报告》。
二、内核意见我公司推荐挂牌项目内核委员于2018年4月15日至4月21日对XX申请在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的备案文件进行了认真审阅，于2018年4月22日召开了内核会议。
参与项目审核的内核成员为7名，其中律师1名、注册会计师1名、行业专家1名。
新三板上市内核参考要点落实情况表
董事、监事、高管合法合规* 竞业禁止 董事、监事、高管重大变化 业务资质* 环保* 安全生产*
质量标准*
公司或其股东的私募基金备案
公司违法行为*
其他合规经营问题
未决诉讼或仲裁
技术与研发
2 公司业务
业务情况
业务描述 商业模式
重大业务合同
资产
资产权属
3 财务与业务匹配性 4 财务规范性
存在权属争议纠纷情形
晰、股票发行和转让合
法 “合 法规 律意见”（第xx页
历次股权转让依法履行了必要程序 xx行）三、本次挂牌的
是
、合法合规、无纠纷及潜在纠纷； 实质条件（四）股权清
未发行股票
晰、股票发行和转让合
法合规
是
不适用
是
认定依据充分、合法
详见“法律意见”（第 xx页xx行）六、发起人 、股东和实际控制人 （三）实际控制人
知识产权
人员、资产、业务的匹配性 公司收入* 成本* 毛利率* 期间费用* 应收账款* 存货* 现金流量表* 内控制度有效性及会计核算基础 规范性*
税收缴纳*
5 财务指标与会计政策、估计 主要财务指标 会计政策及会计估计
6 持续经营能力*
自我评估* 分析意见*
关联方
关联交易类型
7 关联交易
必要性与公允性 规范制度
附件：内核参考要点落实情况表
序号
第一层次
第二层次
股东主体适格*
出资合法合规*
公司设立与变更
股权
控股股东与实际控制人
1 合法合规
董监高及核心员工
合法规范经营
第三层次
公司披露情况 是否适用
是否披露 披露位置
3新三板项目初选评分表
中信证券（浙江）有限责任公司新三板与四板业务
项目初选评分表
财富中心企业融资线制作
二○一三年九月
提示
1、建议初选人员着重通过对备选企业业务口、法律口、财务口进行高层（如董事长、总经理、财务总监等）访谈以完成信息采集与评价。
初选应秉承实事求是的客观原则进行采集与判断，除不可抗力等客观原因外，不应出现与实际情况明显偏离的情况。
2、本表评价分项共25项，总分100分，每项4分，如情况为“是”则得分。
3、初选人员应按照“分项目”逐项调查，并按照调查结果在“是”或“否”项打勾，并在“调查结果”栏以文字描述，初选人员认为重要的事项可详细描述，如，“根据董事长介绍，公司目前业务利润率为**，净资产收益率为**，而公司主要竞争对手**、**在**左右，远低于公司；同时通过查阅同行业可比上市公司**、**《招股说明书》、《*****》等文件，公司近两年利润情况的确高于同行业平均值”。
10不存在大额应收账账龄。
xx年新三板上市资产评估范文
xx年新三板上市资产评估范文(一)依法设立，是指公司依据《公司法》等法律、法规及规章的向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。
1.公司设立的主体、程序合法、合规。
(1)国有企业需提供相应的国有资产监督管理机构或 ___、地方政府授权的其他部门、机构关于国有股权设置的文件。
(2)外商投资企业须提供商务主管部门出具的设立批复文件。
(3)《公司法》修改(xx年1月1日)前设立的股份公司，须取得 ___授权部门或者省级人民政府的批准文件。
评估师提示特别关注：实践中上新三板的企业多为高新技术企业，很多企业存在国有创业引导基金前期投资的情况。
所以要特别关注国有创投公司投资公司时是否履行相关法律程序1、投资时，是否经有权部门履行了决策程序，是否需要国有资产监督管理部门批准2、增资扩股时，是否同比例增资，如未同比例增资，是否履行评估备案手续。
3、退出时是否履行了评估备案，是否在产权交易所进行了交易。
2.公司股东的出资合法、合规，出资方式及比例应符合《公司法》相关规定。
(1)以实物、知识产权、土地使用权等非货币财产出资的，应当评估作价，核实财产，明确权属，财产权转移手续办理完毕。
评估师提示特别关注：实践中上新三板的企业多为高新技术企业，很多企业创立时存在股东以无形资产评估出资的情况。
如属于职务发明，则涉嫌出资不实问题，需要用现金替换无形资产出资。
实践中，有些企业创始股东购买与公司主营业务无关的无形资产通过评估出资至公司，但是主营业务从未使用过该无形资产，则该等行为涉嫌出资不实，需要通过现金替换无形资产出资。
实践中，有些企业股东拿无形资产出资至公司，但是并未办理过户手续。
(2)以国有资产出资的，应遵守有关国有资产评估的规定。
(3)公司资本缴足，不存在出资不实情形。
(二)存续两年是指存续两个完整的会计年度。
(三)有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
风险评估表(互联网企业)
风险项
股东、投资者关系 员工关系
公众关系
操作风险 合作方关系
市场运营
内部控制
公共知识资源合理运 用 知识产品授权和转让
平台公约、规范
产品开发风险
合作方借用我公司产 品（及为该产品提供 运维服务的平台）从 事违法、违规行为
违反法律、公序良俗 内容风险 侵害他人隐私
政府规制
行业准入 微观调控
重视程 度
严格遵守《知识产权保护法 》、《著作权法》
严格学习平台《公约》、《 规范》，做好网络社区公 民，履行“第一监管责任人
严格执行平台《公约》、《 规范》，自觉维护公序良俗 、平台利益，绝不姑息合作 方借用产品从事各类违法、 违规行为，发现一起，举报 一起，停权一起
严守法律底线，绝不姑息 严守法律底线，严肃工作纪 律，严格提高技术保障程度 积极收集信息，了解最新工 信部和本地产业“白名单”
中 高 高 高 中高 高
极高
零容忍
零容忍 中高 中高
控制办法
严守法律、建立现代企业制 严守《劳动合同法》，建立 关怀、团结、向上、向善企 业文化 严守各项法律法规，积极履 行ESG义务 严守《民法典》、《公司法 》、《网络安全法》等要 求，提升技术及服务水平 严守法律底线，严格遵守公 司 《章程》及各项制度、按计 严守法律底线，严格遵守公 司 《章程》及各项制度、按计
财务风险
投资风险 财务风险
利益分配风险
内部控格 按公司《章程》，发展规划 和相关财务管理纪律、目标 执行，防止投资风险影响公 司发展大局 建立顺畅的法人治理格局和 完善的内部控制制度，科学 、民主决策，有效避免利益 分配风险 股东少、意志统一，治理结 构稳定，《章程》完善， ESG记录优良，财务内控专
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主办券商对申请挂牌公司风险评估表
注：*应说明拟推荐挂牌公司是否存在相关事项，涉及数量、金额、比例等的应说明量化信息。
如曾经存在相关事项，也应说明。
评定风险等级：□高风险□中风险□低风险
项目小组成员：
日期：
内核会议成员对拟推荐挂牌公司风险情况的评估意见：
经内核会议成员审慎核查，内核会议成员认为：
1、项目小组已勤勉尽责地对XXXXX股份有限公司（以下简称“XXXXX资本”或“公司”）进行了尽职调查，认真制作了备案文件。
经审核，内核会议成员有理由确信备案文件真实、准确、完整。
2、经核查XXXXX资本股东出资规范，股权结构清晰；治理结构和内部控制不存在重大缺陷风险；公司资产权属清晰，不存在资产减值风险；主营业务收入持续增长，不存在经营模式、产品结构短期内发生重大变化等持续经营风险，不存在异常交易、关联交
易重大依赖等风险。
经核查，XXXXX资本不存在影响挂牌的重大风险。
内核会议成员：
日期：
股份报价转让业务负责高级管理人员：
日期：
XXXXX证券股份有限公司
年月日。