新三板上市申请人主办券商对申请挂牌公司风险评估表模版
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
主办券商对申请挂牌公司风险评估表
注：*应说明拟推荐挂牌公司是否存在相关事项，涉及数量、金额、比例等的应说明量化信息。如曾经存在相关事项，也应说明。
评定风险等级：□高风险□中风险□低风险
项目小组成员：
日期：
内核会议成员对拟推荐挂牌公司风险情况的评估意见：
经内核会议成员审慎核查，内核会议成员认为：
1、项目小组已勤勉尽责地对XXXXX股份有限公司（以下简称“XXXXX资本”或“公司”）进行了尽职调查，认真制作了备案文件。经审核，内核会议成员有理由确信备案文件真实、准确、完整。
2、经核查XXXXX资本股东出资规范，股权结构清晰；治理结构和内部控制不存在重大缺陷风险；公司资产权属清晰，不存在资产减值风险；主营业务收入持续增长，不存在经营模式、产品结构短期内发生重大变化等持续经营风险，不存在异常交易、关联交
易重大依赖等风险。
经核查，XXXXX资本不存在影响挂牌的重大风险。
内核会议成员：
日期：
股份报价转让业务负责高级管理人员：
日期：
XXXXX证券股份有限公司
年月日