MP过程风险机遇识别和应对措施汇编

MP4 内部审核
R3
产品审核策划不全面导致审核未效执行
2
2
4 一般
R4
过程审核员能力和经验不足，导致审核工作浮于 表面； 内审不符合项的改善不彻底，相同问题重复发 生； 内审不符合项不能及时回复
2
2
4 一般
R5
2
2
4 一般
R6
2
1
2 可接受 由内审员督促责任部门按期回复不符合项。 对照标准和相关要求，一一核对管理评审的输入、 确保输入充分； 针对每项输出，明确具体的责任担当和完成时间要 内审与管理评审控 制程序 求； 由品质部定期对每项输出的完成情况进行确认； 按照《纠正及预防措施管理程序》的规定，进行原 纠正预防措施控制 因分析，制定和实施改善对策，并验证改善效果。 程序
O1
战略规划具有前瞻性 内审员能力和经验不足，导致审核工作浮于表 面；
严格按照战略规划实施管理 任命经培训考核合格的内审员，要求内审员每年至 少执行一次内审；
R1
2
2
4 一般
R2
审核员积极性不高，导致审核计划不能按时达 成；
2
2
4 一般
设置激励机制，对于积极参与内审的人员予以奖 励，调动审核积极性； 内审与管理评审控 任命经培训考核合格的内审员，严格依《产品审核 制程序 程序》执行 产品审核程序 过程审核程序 任命经培训考核合格的内审员，严格依《产品审核 程序》执行 内审不符合项必须附改善证据，由内审员对改善效 果进行确认，并在《内审不符合项报告》上签字确 认后才能关闭；
R2
O1
R1
3 2
1 1
3 可接受 依《风险和机遇管理控制程序》做好风险管理。 2 可接受 依《风险和机遇管理控制程序》做好风险管理。 风险和机遇管理控 以多功能小组的形式，集合群体的智慧，进行内外 制程序 3 可接受 部风险的识别； 风险机遇识别和应 对措施清单 应急计划控制程序 2 可接受 针对每条风险制定应对措施； 4 一般 4 一般 由品质部对风险应对措施的执行情况进行跟进，确 保每条对策都有得到执行； 针对每条风险进行识别评估； 由总经理指定每个过程的负责人和每个部门的职责 权限，确保职责清晰、分工明确； 每月管理会议上对过程目标的达成情况进行评审， 对于未达标的项目，责令责任部门分析原因并制定 和实施改善措施； 经营计划管理程序 通过早会、月会以及公司宣传栏等方式宣传公司的 质量体系年度过程 战略、愿景至全员知悉 指标 质量成本控制程序
R1
输入不充分；不准确；
2
1
2 可接受
R2
输出项责任担当不清晰；
2
1
2 可接受
MP5 管理评审
R3
输出项未得到有效的执行； 未达成项目原因分析的充分性；对策及对策的实 施计划需充分；
2
2
4 一般
R4
2
1
2 可接受
R1
人员没有改进的意识，改善积极性不高；
2
3
6 较高
在公司内部进行改进的培训教育和宣传宣导工作， 并制定《改善提案制度》，形成改善的激励机制， 培养改善意识、调动人员的改善的积极性； 明确各项改善措施的责任担当，有担当者对改善措 纠正预防措施控制 施的执行情况和效果进行确认，并定期向最高管理 程序 者汇报；
措施内容
支持文件
R1
企业内部环境，包括企业文化等 外部法规出现变化时未及时了解 外部环境出现变化时未及时了解出现决策失误 战略方向失误的风险 运营过程避免产量不足或过剩
2 可接受 关注内部公司动态 2 可接受 关注外部法规更新变化 及时关注内外部环境变化、行业动态 质量手册 产品安全控制程序
MP1 组织环境
R2
R3
MP2 风险机遇
R4
风险识别不全面；
3
1
某些风险无应对措施； 风险应对措施执行不到位； 未定期评估公司战略风险、运营风险、财务风险 、相关方风险进行识别与评价 过程拥有者不清楚，职责划分不明确，导致工作 不能有序开展； 体系和过程有效性监控不到位，导致体系和过程 绩效不佳； 公司的经营战略、愿景未有效传达到全员；
MP6 改进
R2
改进措施执行不到位；
2
2
4 一般
R3
年度的改进规划缺失；
2
1
2 可接受 由品质部制定年度的改善规划
制定：
审核：
日期：
风险机遇识别和应对措施清单
识别的风险或机遇
当前风险状态 （仅适用于风险） 发 风 严 生 险 重 频 评 度 度 分 2 2 1 1 风 险 等 级
应对风险或机遇的措施
修订后的风险状 态 发 风 严 生 险 重 频 评 度 度 分 风 适用的产 险 品范围 等 级
MP-过程 编号及名称
No.
风险或机遇描述 （R代表风险，O代表机遇）
2 2 2
1 2 2
R5
R6
R1
2
1
2 可接受
R2
2
2
4 一般
MP3 经营计划
R3
2
2
4 一般
MP3 经营计划
R4
经营计划管理程序 质量体系年度过程 指标 质量成本控制程序 经营目标设定的合理性； 3 2 6 较高 按照《经营计划管理程序》设定合理的经营目标。
R5
违法经营、偷税漏税
3
1பைடு நூலகம்
3 可接受 按照法律法规要求，合法经营、依法纳税