MP过程风险机遇识别和应对措施汇编

风险和机遇的识别与应对措施表

风险和机遇的识别与应对措施表
摘要：
风险和机遇的识别与应对措施表
正文：
在企业经营过程中，风险和机遇是不可避免的。

因此，正确识别风险和机遇，并采取相应的应对措施，是企业实现可持续发展的重要保障。

本文将对风险和机遇的识别与应对措施进行详细阐述。

首先，风险识别是应对风险的第一步。

根据文本，我们将风险分为市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律与合规风险、信誉风险、战略风险等七大类。

通过对这些风险进行识别，企业可以对潜在的风险有更清晰的认识，为制定风险应对策略提供依据。

其次，机遇识别对于企业把握发展机遇至关重要。

根据文本，我们将机遇分为政策机遇、市场机遇、技术机遇、合作机遇、创新机遇等五大类。

通过对这些机遇进行识别，企业可以发现新的发展机会，为企业的转型升级提供方向。

接着，针对识别出的风险，企业需要制定相应的风险应对措施。

根据文本，我们提出了风险分散、风险规避、风险控制、风险转移、风险补偿等五种风险应对措施。

企业可以根据具体情况选择合适的风险应对策略，以降低风险对企业的影响。

最后，针对识别出的机遇，企业需要采取有效的机遇应对措施。

根据文本，我们提出了抓住政策机遇、发挥企业优势、投入研发资源、寻求合作伙
伴、鼓励创新等五种机遇应对措施。

企业应结合自身实际情况，采取切实可行的机遇应对策略，以把握发展机遇，实现企业的跨越式发展。

风险与机遇识别评价及应对措施表

风险与机遇识别评价及应对措施表日期：2022年01月22日风险接受风险规避风险降低1总经理产业整合风险：由于产品差异性以及之前各事业部团队配合性，可能会引发整合后运行困难机遇：可将综合部门合并减少人力资源开支。

4416高●1.组建公司新架构，对各部门各岗位重新赋予职责与目标2.公司组建供应链中心，打通公司供应物流，提高效率控制成本3.设立体系办，将之前几个事业部的体系推倒重建，摆脱文件执行两套体系，让体系管理慢慢落地，使公司逐渐标准化。

2022.04总经理2总经理技术更新风险：由于Oncell/incell产品的出现，目前TP的市场需求已明显降低，原有设备的产能已出现不饱和状态机遇：由于Oncell/incell产品的出现，CG+LCM全贴合势必会成为主流，公司正好又收购了LCM及CG公司5420高●1.公司进行产业整合将CG、LCM、全贴合公司整合到一个工业园2.公司组建供应链中心，协调本产业园的供需并系，缩短开发及交货时间，抢占新型市场2022.04总经理3市场部客户导入、订单评审风险：由于市场环境，部份客户资金链无法持续保证，如果客户公司倒闭，我司将面临巨大损失如：货款无法回收机遇：导入优质客户使公司订单及收入增加，公司发展壮大339中●1.建立客户导入申请表，并对客户进行分类由市场部组织各部门进行风险评价，并分级别最后由总经理批准方可导入2.由市场部对客户进行调查分析，针对部份资金链不太稳定的客户应不接单或少接单，必要时应采取预付款交易2022.04市场部4TP-研发部项目导入，设计与开发风险：由于设计未考虑周全导致产品的问题3515中●1.建立潜在失效模式与后果分析程序，在设计前进行FMEA分析2022.04TP-研发部5TP-研发部项目导入，设计与开发风险：在设计与开发的过程中，侵犯了别人的专利未发现，大批量生产后被专利所有人发现需承担大量损失155低●1.对于新技术公司自行申请专利2.与对应的专利服务公司进行合作，让其加入我司设计评审，避免专利冲突2022.04TP-研发部6ED-工程部项目导入，设计与开发风险：由于设计未考虑周全导致产品的问题122低●1.建立潜在失效模式与后果分析程序，在设计前进行FMEA 分析2022.04ED-工程部责任部门识别单位应对类型风险等级风险/机遇描述序号应对措施实施时间风险/机遇来源风险系数影响程度发生可能性日期：2022年01月22日风险接受风险规避风险降低责任部门识别单位应对类型风险等级风险/机遇描述序号应对措施实施时间风险/机遇来源风险系数影响程度发生可能性保存期限：5年小组签名：。

过程风险和机遇识别及应对措施

2、宣导/培训：1）培训技术人员，使其清楚新产品设计开发流程；2）培训负责跟进和负责制作样件人员，使其清楚样品确认流程；3）培训品保部测试人员，提高其理论知识与操作技能；4）在签订保密协议前，对协议签订人员进行培训宣导，使其清楚保密措施项目内容，并明白产品保密的重要性。5）对工程部相关人员进行工程变更培训，确保其清楚变更流程及发生变更时及时回馈。
生产过程的监控，提升生产质量，减少
公司损失。
3、通过实施安全生产系统化管理，能有
效管理安全生产，减少生产安全事故发
生，减少公司损失。
2、宣导/培训：1）以生产相关工序的SOP为主导,对所有员工进行产品工艺、操作技能与质量意识方面的培训；对所有生产管理人员进行产品工艺的特殊特性，产品异常处理流程等方面的培训。2）对所有员工进行设备操作安全、消防安全方面的培训，对生产员工进行化学品泄漏演习培训；3）以公告栏、标语或会议等形式对员工进行安全生产方面的培训；对员工进行生产设备的操作技能方面的培训。
5
2.及时处理，不良波及范围得到有效控
制。
3.客户信息反馈完整，不良及时分析改
善。
4.对策改善彻底，不良及时改善，提高
产品品质。
4.8D报告及时回复，客户满意。
风险：相关方投诉不及时回馈或处理，造成顾客满意度下降，进而影响订单。
机遇：相关方投诉及反馈及时处理能提高顾客满意，增加潜在下单机会。
风险： 1、客户投诉信息未及时传达，导致波及范围扩大。 2、处理不及时，导致不良持续流出。 3、客户投诉信息不完整，导致耽误分析改善时间； 4、改善对策不彻底，后续不良再发。 5、8D回复不及时，客户满意度下降。
机遇：
4
COP 04

设计开发过程风险机遇识别和应对措施范例

支持文件
R2 材料要求不符合法律法规；
3 1 3 可接受选择符合我司环保标准和法律法规要求的材料；
R3
开发人员的技能不胜任或者人员中途离职，工作交接不到位；
1
1
1 可接受
招聘有相近工作经验的的开发人员,离职交接时提供交接表。
修订后的风险状态
严重度
发生频度
风险评分
风险等级
及后续改善计划。
理程序
PPAP生产件批准
R9 资源的欠缺导致项目延迟；
3 1 3 可接受积极协助资源调配，争取管理层的支持。
管理程序
R10
对项目小组成员绩效考核不足，导致成员没有按照计划完成指标。
1
2 2 可接受项目经理对绩效考核的实施要有执行权
COP2 设计开发
C0P-过程编号及名称
No.
开发过程中进行装配性、品质试验的保证；试生产
R7 产品验证不充分；
3 1 3 可接受过程中再一次进行装配验证和品质试验，由APQP小 APQP产品质量先
组进行评审通过后才可进入下一步。
期策划控制程序
FMEA潜在失效模
R8
未达到开发的指标（质量、过程能力、成本、产能等）即转量产；
3
1
3 可接受
APQP小组总结问题点，制订转量产可接收的条件，式及后果分析管
风险机遇识别和应对措施清单
C0P-过程编号及名称
No.
识别的风险或机遇
风险或机遇描述（R代表风险，O代表机遇）
当前风险状态（仅适用于风险）
严重度
发风生险频评度分
风险等级
应对风险或机遇的措施措施内容

风险和机遇的识别与应对措施表

风险和机遇的识别与应对措施表风险和机遇的识别与应对措施表1. 引言风险和机遇是我们生活和工作中常常面临的问题。

而如何正确地识别风险和机遇，并采取相应的应对措施，是实现成功的关键。

在本文中，将探讨风险和机遇的定义、识别方法以及应对措施，旨在帮助读者更好地处理风险和机遇，迎接挑战。

2. 风险的定义和识别方法2.1 风险的定义风险可以理解为不确定性的可能性，即可能导致损失或意外结果的事件或行动。

风险通常与不良后果相关，如金融损失、生产中断或声誉损害等。

2.2 风险的识别方法2.2.1 SWOT 分析SWOT 分析是一种常用的风险识别工具。

它通过评估组织的优势、劣势、机遇和威胁，帮助识别内外部潜在风险。

在 SWOT 分析中，风险通常被视为威胁或劣势。

2.2.2 PESTEL 分析PESTEL 分析是一种基于宏观环境因素的风险识别工具。

它评估政治、经济、社会、技术、环境和法律等因素对组织的影响，以识别潜在的风险和机遇。

2.2.3 事件树分析事件树分析是一种基于事件发展路径的风险识别工具。

它通过构建事件发展路径和可能结果的树状结构，帮助识别风险和适当的应对措施。

3. 机遇的定义和识别方法3.1 机遇的定义机遇是指有利于个人或组织发展的正向因素或情况。

与风险不同，机遇提供了成功和成长的可能性。

3.2 机遇的识别方法3.2.1 市场分析市场分析是一种常用的机遇识别方法。

通过研究市场需求和竞争情况，找到适合自己产品或服务的机遇。

3.2.2 技术趋势分析技术趋势分析可以帮助识别新兴技术和趋势，为个人或组织提供创新和发展的机遇。

3.2.3 社会变革分析社会变革分析是一种基于社会发展和变革趋势的机遇识别方法。

它通过了解社会趋势和变革，找到适合参与和发展的机遇。

4. 应对风险的措施4.1 风险规避风险规避是指通过避免或减少风险的发生概率和影响程度，来应对风险。

一种常用的风险规避策略是多元化投资或业务多角度发展。

4.2 风险转移风险转移是指将风险转移给他人或机构，通过购买保险或与供应商签订合同等方式，将潜在风险责任转嫁给其他方。

风险和机遇识别及应对措施清单

1、调整市场发展方向。
2、提高自身品质。
提高产品品质，加大市场占有率。
3
重大法律纠纷风险
1、缺乏足够的法律支持来避免重大法律纠纷
2、缺乏针对重大法律纠纷的应对措施
1、企业定时了解最新法律法规；
2、专项预案完备；
3、聘请法律顾问提供法律支持。
4
环境风险
企业生产过程中对周边环境影响，影响到周边水质、大气。
1、职责不明显，分工不清楚，企业管理困难
1、对公司管理者进行股份分配，总经理有最终决定权利。
3
培训风险
1、缺乏对新雇佣人员的培训或培训效果不佳
1、加强对新员工培训，增加技能培训
生产制造中心
1
OEM生产风险
1、交期无法满足客户的需求
2、生产质量问题。
1、OEM生产过程严格监控。
2、每日对OEM生产情况进行总结，每月总结。
严格按国家环保要求进行生产，保证环保设施的正常运行。
二、内部风险
管理层、企管及人力资源中心
1
组织机构风险
1、组织机构设置不合理，责任权利在部门及机构之间的分配不清晰
2、企业组织结构复杂，影响运行效率
3、频繁变更组织架构
4、关键管理者更换频繁
1、合理分配机构职能
2、加强企业人文关怀，稳定人员
2
企业管理风险
1、进行市场调研
2、了解客户需求
4
产品环保风险
产品环保没达到客户要求，导致返工或验收不通过
1、要求供应商提供环保物料。
2、OEM生产过程严格监控，加大抽检力度。
技术研发部
1
技术革新风险
技术革新对市场带来较大影响
1、对市场进行调查，更新企业信息库。

生产服务提供过程风险机遇识别和应对措施范例

O2
主要五金、塑胶零部件自产，成本、品质、服务都有优势
将主要的产品零部件自产化，同时做好对五金和注塑车间的管理，保证零部件的品质。
O3 厂房租用
维护好厂房设施，为产品生产提供良好的环境
修订后的风险状态
严重度
发生频度
风险评分
风险等级
适用的产品范
围
制定：
审核：
日期：
R17 操作安全，影响员工人身安全；
3 1 3 可接受入职及定期在职安全教育确保；
R18 共模生产的部品管理不当导致混料
2 1 2 可接受对于工模生产的部品，做好标识，防止混料
R19 突发事件导致停线，影响交付； R20 缺料导致停线；
3 1 3 可接受建立应急预案，并进行演习，将突发事件带来的损
C0P-过程编号及名称
No.
识别的风险或机遇
风险或机遇描述（R代表风险，O代表机遇）
当前风险状态（仅适用于风险）
严重度
发风生险频评度分
风险等级
应对风险或机遇的措施
措施内容
支持文件
O1 自动化程度高
进一步优化设备性能，做好设备的维护保养、提升效率，降低生产成本，提升产品的一致性。
适用的产品范
围
C0P-过程编号及名称
No.
识别的风险或机遇
风险或机遇描述（R代表风险，O代表机遇）
R12 客户临时取消订单；
R13 产线布局不合理，过多的搬运和中转；
COP3 R14 长时间停工之后未做验证；生产服务提供
R15 模具突发故障不能生产，影响出货；
当前风险状态（仅适用于风险）
R10 车间环境不能满足要求，导致品质隐患； 2 1 2 可接受生产车间环境的监测与评估。

风险和机遇的识别与应对措施表

风险和机遇的识别与应对措施表摘要：一、引言二、风险识别与应对措施1.风险识别方法2.风险应对策略三、机遇识别与应对措施1.机遇识别方法2.机遇应对策略四、风险与机遇的平衡与管理1.风险与机遇的衡量标准2.平衡与管理的方法五、案例分析六、总结与展望正文：一、引言在当今充满变数和不确定性的市场竞争中，对企业来说，如何识别风险和机遇，并采取有效的应对措施，已成为关乎企业生存与发展的重要课题。

本文旨在探讨风险和机遇的识别方法以及应对策略，帮助企业更好地应对市场变化。

二、风险识别与应对措施1.风险识别方法风险识别是企业应对市场变化的第一步。

企业应建立完善的风险管理体系，包括以下几个方面：（1）搜集信息：关注行业动态、政策法规、竞争对手等，全面了解企业所面临的风险。

（2）分析评估：对企业内外部风险进行系统分析，评估风险的可能性和影响程度。

（3）制定风险应对计划：根据风险评估结果，制定相应的应对措施。

2.风险应对策略面对风险，企业应采取以下策略进行应对：（1）预防性措施：通过完善管理制度、加强内部控制等手段，降低风险发生的可能性。

（2）应急措施：当风险发生时，迅速启动应急预案，减轻风险对企业的影响。

（3）风险转移：通过保险、外包等方式，将风险转移给其他企业或个人。

三、机遇识别与应对措施1.机遇识别方法企业应关注市场动态，识别潜在的机遇，包括：（1）政策机遇：密切关注政策法规变化，把握政策导向带来的市场机遇。

（2）市场机遇：研究市场需求，发现新的增长点。

（3）技术创新机遇：关注行业技术发展趋势，抓住技术创新带来的市场空间。

2.机遇应对策略面对机遇，企业应采取以下策略进行应对：（1）强化研发和创新能力：加大技术研发投入，提升企业核心竞争力。

（2）拓展市场渠道：积极开拓新市场，扩大企业市场份额。

（3）加强合作：与产业链上下游企业建立战略合作关系，共享市场机遇。

四、风险与机遇的平衡与管理1.风险与机遇的衡量标准企业应建立风险与机遇的衡量标准，包括以下几个方面：（1）风险指标：包括财务风险、市场风险、运营风险等。

SP过程风险机遇识别和应对措施汇编

2 2
2 1
4 一般 2 可接受
基础设施控制程序依据年度规划，做好基础设施建设年度计划，周期生产工装管理程序检查执行结果并及时更新计划；
行政项目采用项目管理方法和工具，项目策划书由需求人、项目经理签字；由专人负责设施盘点和管理，管理制度化；信息管理当前比较严格，规划加强网络安全方面的管理。生产使用单位需明确设备相关技术要求，并评估要求的合理性。
R8
生产设备和工装夹具设计缺陷，不能满足生产要求；
3
2
6 较高
生产设备与工装设计出图后追加评审；
R9
易损件不齐全，易损件清单和安库标准未及时更新，导致呆滞；
2
1
1、由仓库按照易损件安库标准对易损件实施安全库存管理； 2 可接受 2、由自动化每月核对易损件清单，剔除旧品，避免造成呆滞。
R10 操作员不熟练导致设备故障频率高；
R5 设施未及时保养或检定； R6 R7 输入信息不完整、要求不明确，导致项目进度延迟或者成本增加；设施的整体管理不到位，导致重复购买和资源浪费；
R8 信息管理不善，导致信息泄露
R1 政策变化未及时了解，造成工作被动；
3
1
3 可接受
R2 设施维护窗口不明确，处理不及时；突发事件无有效应对措施，影响正常的生产和交付；基础设施配置不足，不能满足正常生产生活的需求；
R2 测量设备故障问题，不能检查出不良；
3
2
R3 测量设备校验过期；
3
2
6 较高
SP3 测量系统
仪器测量设备损坏或不足导致生产无法 R4 进行测量。
3
1
1、根据测量需求配置充足的测量设备； 3 可接受 2、对于损害的测量设备，及时维修或者更新，确保可以满足测量需求；

风险和机遇的识别与应对措施表

风险和机遇的识别与应对措施1. 引言在企业经营和项目管理过程中，风险和机遇是不可避免的因素。

风险可能导致项目失败、损失或延迟，而机遇则可能带来新的商机和利润。

因此，对于风险和机遇的识别与应对措施的制定和执行，对于企业和项目的成功至关重要。

2. 风险的识别风险的识别是指通过对项目和企业环境进行分析和评估，确定可能影响项目目标实现的不确定因素。

以下是一些常见的风险识别方法：•SWOT分析：通过分析企业的优势、劣势、机会和威胁，识别潜在的风险和机遇。

•PESTEL分析：通过分析政治、经济、社会、技术、环境和法律因素，识别潜在的外部风险和机遇。

•风险矩阵：通过对风险的概率和影响进行评估，确定风险的优先级和重要性。

•经验教训总结：通过分析过去类似项目或企业的经验教训，识别可能出现的风险。

3. 风险的分类风险可以按照不同的维度进行分类，例如：•技术风险：涉及到项目所使用的技术和工具的可行性和可靠性。

•市场风险：涉及到产品或服务的市场需求、竞争情况和价格波动等因素。

•财务风险：涉及到项目或企业的资金来源、利润预测和财务健康状况。

•法律风险：涉及到项目或企业遵守法律法规的合规性和法律诉讼的风险。

•人力资源风险：涉及到项目或企业的员工招聘、培训、离职和绩效管理等方面的风险。

4. 风险的应对措施针对不同的风险，需要制定相应的应对措施，以降低风险的发生概率和影响程度。

以下是一些常见的风险应对措施：•风险规避：通过调整项目计划、减少风险暴露度或转移风险责任来避免风险的发生。

•风险缓解：通过采取措施减少风险的概率或影响程度，例如加强监控、改进流程或增加备份。

•风险转移：通过购买保险或签订合同等方式将风险责任转移给第三方。

•风险接受：对于风险发生概率和影响程度较低的情况，可以选择接受风险而不采取特别的应对措施。

5. 机遇的识别机遇的识别是指通过对项目和企业环境进行分析和评估，确定可能带来商机和利润的不确定因素。

以下是一些常见的机遇识别方法：•市场调研：通过对市场需求、竞争情况和趋势的调研，识别潜在的商机和利润。

过程和风险机遇的识别及应对措施评价表

风险和机遇的识别与应对措施表子过程过程风险和机遇风险和机遇应对措施评价理解组织及其环境组织环境过程国内外法律法规、行业法律法规、地方法规变化、指定专人负责收集国内外、行业、地方法规有效国内外经济环境变化指定专人负责收集国内外经济环境变化情况有效理解相关方的需求和期望国内原材料变化指定专人收集国内原材料市场变化情况有效竞争对手抢夺市场提高客服人员业务能力有效过程方法整治环境关注国内外政策，及时作出应对措施有效质量管理体系的领导作用总则领导作用过程顾客新要求最高领导者未能及时了解情况客服人员及时收集客户要求，及时汇报有效以顾客为关注焦点应对风险和机遇过程措施应对风险和机遇过程风险应对措施不合理及时对风险应对措施进行评价有效基础设施资源管理过程机械设备故障机械使用部门每天进行日常点检有效过程运行环境机械设备漏油、空调漏水定期对机械设备、办公设备进行保养有效监视和测量设备量仪失效、未及时校验定期点检、及时送校有效知识知识收集利用不规范强化宣传有效能力能力意识和沟通/信招聘的员工做事粗心大意加强招聘人员的培训有效1意识息交流过程管理制度培训未达到预期目标找出原因重新培训有效沟通招聘的员工不符合岗位职责要求对员工进行培训等、必要时重新招聘有效形成文件的信息形成文件的信息过程体系文件防潮、防燥措施没有做好加强文件保管措施有效运行策划和控制运行策划和控制控制现有工艺流程生产新产品时存在工艺流程问题运行过程出问题环节重新策划有效产品和服务的要求产品和服务的要求控制客户要求未能及时收集客服人员及时收集客户要求、及时汇报有效产品和服务的设计开发产品和服务要求过程客户要求未能及时收集客服人员及时收集客户要求、及时汇报有效外部提供的过程、产品和服务的控制外部提供的过程、产品和服务的控制产品发货后、客户反映发现个别质量不达标退货、必要时约谈、甚至更换供应商有效外部提供的过程、产品和服务的控制外部提供的过程、产品和服务的控制供应商生产能力或生产产品品质下降退货、必要时约谈、甚至更换供应商有效生产和服务提供的控制生产和服务提供的控制客户突然破产或无音讯提前了解市场动态、出货前购买信保有效标识和可追溯性货物从工厂运出途中、无法确保不被转移合同中加强控制风险条款有效顾客或外部供方的财产防潮、防燥措施没有做好注意温湿度监控状情况、及时应对有效产品防护发错产品（型号错、质量不合格）加强仓库人员培训、减少出错有效交付后的活动产品和服务的放行员工操作过程中不按规范流程执行加强仓库人员培训、减少出错3编制：崔春丽审批：王庆娥 2016-11-18不合格输出的控制有效监视、测量分析和评价总则持续改进过程测量仪器没按时校检、失效测量仪器及时外校或内校有效顾客满意各种检验测试工作不达标加强检验人员培训、减少出错有效分析与评价未及时进行分析评价加强培训、专人负责、定期检查有效内部审核未及时进行内审、内审走过场坚强培训、管代跟进、合理安排时间有效管理评审未及时进行、管审走过场加强培训、总经理亲自主持、积极讨论、时间充分有效不合格和纠正措施未及时进行、分析不彻底、措施不力加强培训、专人负责、作好确认有效持续改进未充分利用相关数据加强培训、积极实施有效456。

cop过程风险机遇识别和应对措施汇编

均衡化生产（小工单 by shift）=>员工熟练度、品质问题、产能问题；
R24
需求分析不科学，导致多做（物料）产品、做错（物料）产品；
3
1
3 可接受
推动促进业务提高订单式生产性比例,按订单及实际需求备料生产；
O1 自动化程度高
进一步优化设备性能，做好设备的维护保养、提升效率，降低生产成本，提升产品的一致性。
3 1 3 可接受
修订后的风险状态
严重度
发生频度
风险评分
风险等级
适用的产品范
围
R5 定价不合理 R6 开发的产品很容易被模仿或复制
2 1 2 可接受加强产品定价管理，了解同行业的定位
3
1
3 可接受
做好市场调研，开发有技术含量的产品；加强知识产品管理，及时申请专利
R7
内部沟通不到位，导致客户要求未被充分理解和执行
风险评分
风险等级
适用的产品范
围
R7 货款收回不及时。
2 2 4 一般
市场部按照《收款管理办法》，及时回收到期应收货款，财务部监督执行
R8
订单交付未能按期完成，导致客户投诉罚款。
3
2 6 较高
1、订单交付提前要求PMC给予排程，发给客户排程内部预留几天，避免中途异常发生。 2、及时与客户反馈订单交付状态，达成谅解。
支持文件
R21
客户紧急插单L/T不足，导致不能及时交付；
R22 生产计划不能及时达成，影响交付；
R23 生产计划变动频繁，导致生产混乱；
2 2 4 一般 2 2 4 一般 2 2 4 一般
协调一切资源满足客户需求；推动市场部与客户商定合理的L/T；针对常规品建立合理的安库；

风险和机遇识别与应对措施

生产运作部
商务部加大与客户的交流沟通，及时处理客户的需求和意见
商务部
质量部门加强对产品质量的控制质量技术部
全年全年全年全年全年全年全年
公司根据目前的技术水平，制定设备改造计划，有关职能部门予以有
效落实
遇识别与应对措施风险及机遇应对措施
执行情况执行部门时限
主要职能部门按照要求定期收集并质量技术部
评价法律法规
行政人事部
全年
加大市场开拓
商务部
主要职能部门按照要求加强法律法质量技术部
规的收集并评价
行政人事部
加大市场开拓
商务部
加强与客户进行质量标准的沟通，统一双方的标准
质量技术部
生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行
相关方要求
技术
客户的需求
新工艺、新设备
风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应手气和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公
司带来潜在的发展机遇
风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，造成产品
的产能比较低机遇：通过引进新的工艺、设备，提高公司的工艺水平及产能，提高公司的市场竞
类型外部因素
类别法规要求
风险和机遇识别与应对措施
风险及机遇的识别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
风险：公司是否充分及时收
法律、法规内容的变化
集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求
机遇：公司产品结构调整，

给公司带来潜在的客户
行业标准的变化
风险：公司现有的制度是否符合行业标准的要求

SP过程风险机遇识别和应对措施汇编

基础设施控制程序
R4不良限定的范围不够；212可接受
不良限定必须追溯到前一个阶段没有不良为止，以防止不良流出。

R5制程不合格品分析、改善不够；224一般
研发、工程和品质一起进行不良分析，真因明确再彻底改善。

R6不良原因的判定不够明确；313可接受
研发、工程、品质共同参与进行分析，确定不良原因。

R7
未设置不良处置的时间要求，导致不能满足及时处理不良
224一般
1、对于制程不良，责任部门必须给出不良处置完成时间，QC监督严格按照改善计划的时限要求对不良进行处理。

2、严格按照《客户抱怨处理程序》的时限要求对客户抱怨进行处理。

R8
内部与供方测量数据差异较大，导致不良上线；
224一般
1、明确测量方法和测量工具；
2、来料时，IQC核对来料检验数据与供方出货报告数据，发现存在较大的数据差异，立即联络供方，双方进行现场确认，达成一致。

R9
客退品返工方法可能产生隐患的无对策以及返工品再出货的风险评估不够；
31
3可接受客退品的返工方法需经研发、制造、品质等多方共
同探讨，充分评估风险，并制定有效的应对措施后
方可实施。

制定：审核：日期：
SP9不合格
不合格控制程序不合格返工、返修
指导书。

COP过程风险机遇识别和应对措施汇编

产品服务要求APQP产品质量先期策划控制程序序R5交付过程不符合国家相关法律法规，特别是海关规定；313可接受严格按国家相关法律法规进行操作，加强这方面培训和学习，提前了解相关法律法规。

R6运输的不合理安排风险；224一般合理安排运输，确保客户需求R7计划外交付导致运输成本上升；224一般做好生产计划和交付安排，减少计划外交付。

R8交付过程的异常信息，未及时与顾客沟通达成谅解导致顾客抱怨313可接受交付过程中异常问题，业务及跟单人员及时电话、邮件给予反馈并形成记录。

R9运输过程中发生意外导致产品损坏或交付延时；313可接受R10运输工具在运输过程中出现突发状况导致不能及时交付313可接受R11客户的出货包装、标识要求收集不齐全，导致未按客户要求执行；326较高R12未把客户的出货包装、标识要求及时、完整地传达至公司内部，导致未按顾客要求执行；326较高R13发货时发生未按客户规定要求及格式操作，无物料清单，产品验收报告，送货单错误、标签错误等。

326较高R14运输过程中产品防护不够，导致品质问题；313可接受做好包装防护的验证，确保包装方式能够对产品提供充分的防护。

O1交期短,配合好。

利用交期优势，赢得客户。

1、与运输公司签订协议，明确异常时的赔偿机制；2、对运输车辆做好维护保养，减少异常状况的发生市场部充分收集客户产品交付时出货包装，标识要求、资料等相关要求，然后汇总一起发正式邮件通知公司内部，由物流部形成《产品出货要求清单》，并按客户要求实施管理。

顾客满意度控制程序顾客反馈管理办法顾客财产控制程序制定：审核：日期：COP4售后服务。

过程的风险和机遇的识别、应对措施和评价之欧阳道创编

加强仓库人员培训，减少出错
有效
不合格输出的控制
员工操作过程中不按规范流程执行
加强仓库人员培训，减少出错
有效
监视、测量分析和评价总则
持续改进过程
测量仪器没按时校验，失效
测量仪器及时外校或者内校
有效
顾客满意
各种检验测试工作不达标
加强检验人员培训，减少出错
有效
分析与评价
内部审核
管理评审
不合格和纠正措施
持续改进
国内外经济环境变化
情况
有效
过程方法
国外市场变化
指定专人负责收集
国外市场
变化情况
有效
被竞争对手抢夺市场
提高销售人员业务能力，宣传市场的重要性，必要时聘请新的销售人员
有效
政治环境
关注国内外政策，及时作出应对措施
有效
质量管理体系的领导作用总则
领导作用过程
顾客新要求最高领导者未能及时了解情况
销售人员及时
收集客户要求，
及时汇报
有效
以顾客为关注焦点
有效
应对风险和机遇
的措施
应对风险和机遇
过程
风险应对措施不合理
及时对风险应对
措施进行评价
有效
基础设施
资源管理过程
机器设备故障
机器设备使用部门每天进行日常点检
有效
过程运行环境
机器设备漏油
定期对机器设备进行保养
有效
监视和测量设备
知识
能力
能力意识和沟通
/信息交流过程
招聘的员工做事粗心大意
环节重新策划
有效
产品和服务的要求
产品和服务要求
过程
客户要求未能及时收集