法律风险管理制度

附件4四川凌峰航空液压机械有限公司

法律风险管理暂行办法

第一章总则

第一条为规范四川凌峰航空液压机械有限公司（以下简称“公司”）的法律风险管理，建立规范、有效的法律风险控制体系，提高法律风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件以及《四川凌峰航空液压机械有限公司全面风险管理办法(暂行)》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

本办法适用于公司各职能部门、分厂的法律风险防范与管理工作。第二条企业法律风险是一般被认为是指在企业设立和运行过程中因为企业及其员工做出的不规范行为导致的，与企业所期望达到的目标相违背的法律不利后果发生的可能性。

第三条企业法律风险分为外部法律风险和内部法律风险。“外部环境法律风险”，是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险。“企业内部法律风险”，是指企业内部因素引发的法律风险。引发因素包括：企业的设立行为、决策行为、管理行为、生产行为、经营行为等。由于引发因素是企业自身能够掌控的，所以企业内部法律风险是防范的重点。

第四条本办法中所称法律风险管理，是指公司围绕战略目标，通过

在管理的各环节和经营过程中执行法律风险管理的基本流程，培育良好的风包括风险管理制度体系、建立健全法律风险管理体系，风险管理文化，

险管理组织体系和风险管理信息系统和内部控制系统，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。

第二章法律风险管理及职责分工

第五条公司法律风险管理组织机构是法律风险管理领导小组，在公司全面风险管理委员会领导下开展工作，管理层、审计处、财务管理处、规划发展处等部门及分厂内设置的有法律风险职能的部门或岗位构成。

第六条法律风险防范领导小组及各职能部门职责

一、法律风险管理领导小组及职责：

（一）法律风险管理领导小组

组长：总会计师

副组长：规划发展处处长

成员：审计处，财务管理处，物资供应处，计划销售处，人力资源处，设计所，公司办公室，质量管理处，安全环保处，纪检监察处，工会办、保密保卫处，工艺处，总师办及各分厂第一行政负责人。

法律风险管理办公室：规划发展处

主要负责人：规划发展处处长

（二）职责：负责提出公司经营管理过程中防范法律风险的指导意见，审定公司法律风险控制制度。

二、各部门职责：

（一）各职能部门负责人为本部门所涉法律风险控制事项的第一责任人，履行本部门的法律风险控制职能，执行具体的法律风险管理制度，建立部门内权责明确、相互制衡的岗位职责和部门内全面、合理的风险控制办法，并针对本部门业务主要风险环节制定业务操作流程。．（二）对公司法律风险状况和法律风险管理能力及水平进行评价，提出完善公司法律风险管理和内部控制的建议，对重大法律风险点进行日常分析监控。

（三）对所涉及并承担法律风险管理职责的人员进行每年不少于两次的风险管理培训。

第三章法律风险的评估、识别与防范

第七条风险评估是指根据公司内外部环境的变化，对公司所面临的法律风险进行风险辨识、风险分析、风险评价，包括对公司各项管理制度、各项经营发展计划、经营与投资方案的事前风险评估。

第八条公司开展风险评估，应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度。

（一）风险辨识

附件一中航工业集团法律风险库（模板）

一级风二级风所属风险行为法律责风险主风险辅风险法律意风险行行为判相关部相关部任和后法律对应法规案例风险域险类名险类名定标准见为编号门门条文果称称

性

模板说明模板说明：法律信息模板说明：风险信息管理信息说明说明说明

将风险库1、风险编号按一定规则进行，风险域根据风险、法规条文包括国家级、地的风险事件

合特征划分级和部门规章等条文行相关性关联、法律责任和后果，指法律、各级风险类是按照风险业务流程分类规范进按照主相关整理分解定的最直接的责任后果

形成、风险信息区是法律风险库的主体内容，风险辅相关、法律意见是针对具体法律律风险行为险行为或风险案例提出的律为基础，风险行为严格按照法律风险的定义界定部门矩阵、行为判定标准：判定风险事件发生与否，必专业意见

、案例：对企业各类诉讼和有明确的判定材料或依据诉讼案例的收集汇总，包括、所属法律性质：判断风险事件所属法律性质讼、仲裁、调解、和解、行政违规、违约、侵权、不当或者怠于行使权力行政复议（行政处罚等案件

（二）风险测评

1、法律风险按照法律风险发生的可能性和影响程度两个测评维度进行测评。

（1）风险事件的发生可能性是指在公司目前的管理水平下，风险事件发生概率的大小或者发生的频繁程度。

（2）风险事件的影响程度是指该风险事件会对公司的经营管理和业务发展所产生影响的大小。

法律风险可能性评测从以下五个维度进行打分量化，得分越高意味风险发生的可能性越大。

分析维度5 4 3 2 1

内部控制规章内部控制规章内部控制规章内部控制规章内部控制规章制制度/业务流程制度/业务流程制度/业务流程制度/业务流程度/业务流程很不内控制度的较完善，内部控较完善，内部控很完善，内部控很完善，内部控完善，内部控制规制规章制度/业制规章制度/业制规章制度/业制规章制度/完善与执章制业务流务流程较难务流程执行务流程执行务流程执行很难得到执到执度一较准常准

对相关法律我方人员非理解相关法了解相关法熟悉相关法企业内部制我方人员及企业内部及企业内部相关法不了及企业内部有一定了度并能够较及企业内部制，且基本关法律素度并能够完但不能有效执够执有效执履约能力很弱履约能力较履约能力一履约能力较履约能力很风险对侵权可能性很大或侵权可能或侵权可能或侵权可能或侵权可能综合状信誉很较一般信誉一较小信誉较很小，信誉很

法律规定不有法律规定有有法律规定有法律规定有法律规定确，有监管外部监管部门违法行监管部门违监管部门但监管部门但门，但监管部总是能得到及行为一般都法行为并未管部门经常执行力经常不履行查处且处罚严得到及时查得到及时查履行职

风险行为风险行为所风险行为所风险行为所风险行为所工作频涉及的工作每及的工作每及的工作每及的工作每及的工作每至少发生一度至少发生至少发生一至少发生一至少发生一次．次

法律风险影响程度评测从以下三个维度进行打分量化，得分越高意味