完整内容IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
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IATF16949-2016质量体系内部审核检查表(含审核记录)
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
组织的环境、相关方的需求和期望、组织战略、体系的各个过程
√
2
各项输入是否有效/受控？
QR6.2-02目标完成情况统计
每月统计，有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
√
部门负责人
审核员
2016.05.17
重要信息及时评审更新率100%
√
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
QR6.2-02目标完成情况统计
每月统计，有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
√
6.1应对风险机遇措施
QD6.1.1-2016风险机会控制规范
已规定记录
4 组织环境
QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》
QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
组织的环境、相关方的需求和期望、组织战略、体系的各个过程
√
2
各项输入是否有效/受控？
QR6.2-02目标完成情况统计
每月统计，有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
√
部门负责人
审核员
2016.05.17
重要信息及时评审更新率100%
√
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
QR6.2-02目标完成情况统计
每月统计，有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
√
6.1应对风险机遇措施
QD6.1.1-2016风险机会控制规范
已规定记录
4 组织环境
QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》
QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》
IATF16949-2016质量管理体系内审检查表【完整内容】
查阅《不符合报告》有措施 及结果的验证
查阅《不符合报告》有纠正 即改进措施
2020 年 IATF16949-2016 质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
审核员
涉及过程
《管理评审》
审核日期 2020.04.07
被审区域/接待人
品质管理部
过程类 MP
型
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、 条款号
考虑了区域特点和以往的审核结果？
7
9.2
√
是否涵盖了所有与品质管理有关的过程、
活动和生产班次，并且是否按年度计划进
行安排？
为确保审核的客观性和公正性，审核是否
8
7.2.3
√
安排有授权资格人员进行？
已经提供查《年度内部审核计 划》，《审核检查表》等
查内审人员均为有资质、授权 的内部审核人员
9 发现的不符合是否开具了《不符合报告》， 9.2
√
不符合报告符合要求，问题
并判定了性质？问题发生部门是否确保
及时采取行动措施，以消除所发现的不合
格及其原因？
内部审核跟踪活动是否包括对所采取措
10
9.2
√
施的验证，和验证结果的报告？
是否保存了内审、过程审核、产品审核记
11 录？是否对过程采取纠正措施或持续改
9.2
√
进?
部门在规定期限内及时采 取措施消除原因
否能够胜任？人员意识如何：是否了解质 7.2
3
√
量方针、相关的质量目标等？是否有畅通 7.3
的沟通渠道？
7.4
7.1
过程的资源（基础设施和过程运行的环
4
7.1.3
√
境）是否充足，是否符合标准的要求？
查阅《不符合报告》有纠正 即改进措施
2020 年 IATF16949-2016 质量管理体系内部审核检查表【完整内容按过程分】
审核员
涉及过程
《管理评审》
审核日期 2020.04.07
被审区域/接待人
品质管理部
过程类 MP
型
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、 条款号
考虑了区域特点和以往的审核结果？
7
9.2
√
是否涵盖了所有与品质管理有关的过程、
活动和生产班次，并且是否按年度计划进
行安排？
为确保审核的客观性和公正性，审核是否
8
7.2.3
√
安排有授权资格人员进行？
已经提供查《年度内部审核计 划》，《审核检查表》等
查内审人员均为有资质、授权 的内部审核人员
9 发现的不符合是否开具了《不符合报告》， 9.2
√
不符合报告符合要求，问题
并判定了性质？问题发生部门是否确保
及时采取行动措施，以消除所发现的不合
格及其原因？
内部审核跟踪活动是否包括对所采取措
10
9.2
√
施的验证，和验证结果的报告？
是否保存了内审、过程审核、产品审核记
11 录？是否对过程采取纠正措施或持续改
9.2
√
进?
部门在规定期限内及时采 取措施消除原因
否能够胜任？人员意识如何：是否了解质 7.2
3
√
量方针、相关的质量目标等？是否有畅通 7.3
的沟通渠道？
7.4
7.1
过程的资源（基础设施和过程运行的环
4
7.1.3
√
境）是否充足，是否符合标准的要求？
IATF16949：2016内部审核检查表
若顾客对问题解决有特别规定的过程、工
具或系统， 组织应采用这些过程、工具
或系统，除非顾客另行批准 组织是否有一个形成文件的过程，用于确
定适当防错方法的使用。
所采用方法的详细信息是否在过程风险分
析中（如 PFMEA） 形成文件，试验频率
9
10.2.4
应记录在控制计划中。 过程是否包括防错装置失效或模拟失效的
1.对所采用方法、目标、测量、有效性和
11
10.3.1
形成文件的信息的识别； 2.一个制造过程改进行动计划，重点放在
减少过程变差和浪费。
3.风险分析
受审
核过
MP4 内部审核
程: 审核
员/日 期:
负责人:
接待人:
试验。是否保持记录。若使用挑战件，是
否在可行时对挑战件进行标识、控制、验
证和校准。防错装置失效是否有一个反应
计划。
组织是否持续改进质量管理体系的适宜
性，充分性，有效性。
10
10.3 管理评审的分析评价的结果以及管理评29审20900522.xlsx
的输出确立是否存在持续改进的需求和机
会
持续改进的过程是否包括
受审
核审过核
员序/日 号
审核依据
提问要点
内部29质209量005体22.系xls审x 核检查表
MP1 领导作用 负责人：
检查方法
1
4.4/6.2.2/5 .1.2,5.1.1.
本过程的输入、输出、过程拥有者、责任 部门、资源要求和目标以及方法有哪些？ 目标完成情况怎么样？针对分析结果是否
3
进行持续改进和采取纠正和预防措施？
控制计划标识并制定反映计划，为确保制
完整内容IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
完整内容
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
V
•过程是否监控？
V
顾客导向
的过程〔COP
输入〔I〕
输出〔O〕
绩效指标
经委的
体系文件
IATF
16949:2022
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
OK
生产水平、生产现
优、库存
竞争对手的信息
时识别率
审日期2022年4月7日,评审人员：XXXXXXXXX
应完善相关技术协议及质量协议的评审记录,公司建立了顾客效劳记录,对顾客提出的问题进行了传递,同时对问题的处理反应给了顾客.
IATF16949-2022质量治理体系内部审核检查表〔IATF16949内审检查表〕
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
V
•过程是否监控？
V
顾客导向
的过程〔COP
输入〔I〕
输出〔O〕
绩效指标
经委的
体系文件
IATF
16949:2022
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
OK
生产水平、生产现
优、库存
竞争对手的信息
时识别率
审日期2022年4月7日,评审人员：XXXXXXXXX
应完善相关技术协议及质量协议的评审记录,公司建立了顾客效劳记录,对顾客提出的问题进行了传递,同时对问题的处理反应给了顾客.
IATF16949-2022质量治理体系内部审核检查表〔IATF16949内审检查表〕
U程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以
澄清？
是
否
•是否已确定过程的所有人？
V
•用什么？〔材料,设备〕
V
•是否已对过程加以定义？
V
•谁做？〔技能,培训〕
V
•过程是否已文件化？
V
•用哪些指标衡量？〔测量,测试〕
V
•是否已对过程的接口加以定义？
V
•在哪里做？〔方法,技术〕
全套IATF16949 2016内审检查表
查纠正预防措施单
已建立《文件控制程序》；适 司内部文件的控制与管理
各部门的文件由部门人员起草 者代表审核，总经理批准后发
3. 组织文件批准权限是否按文件类 别、适用范围、所处层次确定相应 是，查程序文件，均有审核批 的批准人？所有文件发布前是否得 。 到批准，以确保文件的适宜性？有 效性？ 4. 文件是否发至使用场所或岗位？ 是，查生产及实验室现场，张 执行人员是否能得到所需文件？ 新版本的文件、作业指导书。
审核要点
审核记录
7.1.6组织的知识
公司知识管 理程序
本公司确定所需的知识有哪些，是 否包括确保产品符合性所涉及的知 识、及相关经营活动所需的知识， 查知识库，确保部门所需知识 这些知识通常会从哪里获得；是否 。 是为实现组织目标所使用和共享的 信息。 a)内部来源是否包括：如知识产权； 查品管部负责经验资料、改进 从经验获得的知识；从失败和成功项 人事&行政部负责法规和培训教 目得到的经验教训；获取和分享未形 术部负责比较信息，生产部负 成文件的知识和经验；过程、产品制 相关知识。 造过程的改进结果； b) 外部来源是否包括：如法律、标
是否对下述有关支持性过程的问 用什么？（原材料、设备） 由谁做？（能力、培训） 用哪些主要衡量指标？（测量、 如何做？（方法、技术）
输入
顾客图纸、技术文件、质量手册、程序文件、管理标准、质量记 录、外来文件及其他需控制的管理文件 市场和顾客需求 外来知识信息
输出
KPI
文件受控率
相关质量文件
责任部门
IATF16949:2016条款
在质量活动结束后，部门经理 录收集、归类、整理。
质量相关的纸质记录按照记录 定保存，且相应的电子档要保 。
IATF16949-2016质量管理体系各部门按部门分过程内审检查表(IATF16949内部审核检查表)
最高得分44分总得分FM-TX-16-A/0 填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。
IATF16949-2016质量管理体系品质部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题:审核员: 过程方法评价点1 过程是否已被识别并适当规定?陪审人: 1 过程的输入是什么?2 职责是否已被分配?审核时间: 2 由谁进行?(能力/资格)3 程序是否得到实施和保持?审核地点: 3 使用什么方式(资源,材料,设备)?4 在实施所要求的结果方面,过程是否有效?审核依据: ISO9001标准及程序文件 4 如何做?(方法/程序)品质部5 测量/评估(指标/方法/频次)?6 过程的输出?SP7检验与试验过程序号相关条款检查要点描述抽查内容审核结果稽核情况描述记录1 7.5.3 是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？27.5.2 质量记录是否按规定进行填写、防护？查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确3 到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。
4 5.2.2 质量方针是否得到沟通及理解? 提问：人员能否理解公司的质量方针？。
IATF16949-2016质量管理体系体系部内审检查表(按部门分过程)
查看回收后统一管理的记录
14
9.2
组织是否按策划的时间间隔进行内部审核？
查看上一年度的内审计划
15
内部审核是否得到有效的实施与保持？
查看内审检查表和总结报告
16
内部审核的不符合项内容是否验证关闭？
查看不符合项的纠正预防是否关闭
17
4.2/6.1/6.1.1/6.1.2
对于认证市场的变化和客户对认证的期望值包括明确或者隐含需求是否有组织收集分析？
最高得分44分总得分
FM-TX-16-A/0
填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，
抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等
2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，
3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况
IATF16949-2016质量管理体系体系部内审检查表（按部门分过程）
评价过程的四个基本问题:
审核员:
过程方法评价点
1
过程是否已被识别并适当规定?
陪审人:
1
过程的输入是什么?
2
职责是否已被分配?
审核时间:
2
由谁进行?(能力/资格)
3
程序是否得到实施和保持?
审核地点:
3
使用什么方式(资源,材料,设备)?
查部门涉到的相关需求的表是否有按要求更新？
18
对于客户的期望值变更点是否组强就绪措施？输出的结果和方案是否在公司相关部门得到传递？
已经更新的期望值是否有相应的措施并输出到相关部门得到确保落实
14
9.2
组织是否按策划的时间间隔进行内部审核？
查看上一年度的内审计划
15
内部审核是否得到有效的实施与保持？
查看内审检查表和总结报告
16
内部审核的不符合项内容是否验证关闭？
查看不符合项的纠正预防是否关闭
17
4.2/6.1/6.1.1/6.1.2
对于认证市场的变化和客户对认证的期望值包括明确或者隐含需求是否有组织收集分析？
最高得分44分总得分
FM-TX-16-A/0
填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，
抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等
2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，
3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况
IATF16949-2016质量管理体系体系部内审检查表（按部门分过程）
评价过程的四个基本问题:
审核员:
过程方法评价点
1
过程是否已被识别并适当规定?
陪审人:
1
过程的输入是什么?
2
职责是否已被分配?
审核时间:
2
由谁进行?(能力/资格)
3
程序是否得到实施和保持?
审核地点:
3
使用什么方式(资源,材料,设备)?
查部门涉到的相关需求的表是否有按要求更新？
18
对于客户的期望值变更点是否组强就绪措施？输出的结果和方案是否在公司相关部门得到传递？
已经更新的期望值是否有相应的措施并输出到相关部门得到确保落实
IATF16949-2016内审检查表
IATF16949内审检查表一、IATF16949的应用范围二、过程方法的使用三、IATF16949：2016的目标第二节组织环境（4）一、理解组织及其环境（4.1）二、理解相关方的需求和期望（4.2）三、组织环境（4）—经营计划四、确定质量管理体系的范围（4.3）五、质量管理体系及其过程（4.4）六、质量管理体系及其过程（4.4）—过程效率管理第三节领导作用（5）一、领导作用和承诺（5.1）二、以顾客关注为焦点（5.2）三、方针(5.2)四、角色、职责和权限（5.3）第四节策划（6）一、应对风险和机遇的措施（6.1）二、质量目标及其实现的策划（6.2）三、变更的策划（6.3）第五节支持（7）一、资源管理总则（7.1.1）二、人员（7.1.2）三、基础设施（7.1.3）四、过程运行环境（7.1.4）五、监视和测量资源总则（7.1.5.1）六、测量系统分析（7.1.5.1.1）七、校准/验证记录（7.1.5.2.1）八、内部实验室要求（7.1.5.3.1）九、外部实验室要求（7.1.5.3.2）十、组织的知识（7.1.6）十一、能力(7.2)十二、意识(7.3)十三、员工激励与授权（7.3.2）十四、沟通（7.4）第六节、形成文件的信息（7.5）二、质量管理体系文件（7.5.1.1）三、创建与更新（7.5.2）四、形成文件的信息的控制（7.5.3）五、记录保存，工程规范（7.5.3.2.1,7.5.3..2.2）第七节、运行（8）一、运行策划和控制（8.1）二、顾客沟通（8.2.1）三、产品和服务要求的确定（8.2.2）四、产品和服务要求的评审（8.2.3）五、产品和服务要求的更改（8.2.4）第八节、设计和开发（8.3）一、总则，设计和开发策划（8.3.1,8.3.2）二、产品设计输入（8.3.3.1）三、制造过程设计输入（8.3.3.2）四、特殊特性（8.3.3.3）五、设计和开发控制（8.3.4）六、设计和开发控制（8.3.4）—评审七、设计和开发控制（8.3.4）—验证八、设计和开发控制（8.3.4）—确认九、设计和开发输出（8.3.5；8.3.5.1）定义/说明/要求/目的：维修性：产品在规定的条件和规定的时间内，按规定的程序和方法进行维修时，保持或恢复到规定状态的能力。
IATF16949-2016质量管理体系23个过程内部审核检查表
注塑制造过程控制程序
试模、生产等物料是否有开《领料单》？试模结束是否有填写《试模报告》？
机台调教完成首件自检后有无填写《注塑成型参数表》？
生产中的流程中有无使用《生产作业指导书》？
生产过程中，若产品/尺寸出现异常时有无参照《不合格品控制程序》进行作业？
生产作业过程中机台的各种数据是否符合《注塑成型参数表》？
涉及条款
稽核发现和不符合事项的描述
稽核评估
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
5.4.1
内部损失成本是否包括生产废次品、返工返修所产生的费用？
5.4.1
是否设定了质量目标？
5.4.1
是否得到车间月度不良品统计表？
5.4.1
是否按时交付质量成本月报表？
5.4.1
是否有月度质量成本分析报告？
5.4.1
供应商管理过程
稽核区域
采购部
稽核员
过程编号
S4
责任人
稽核日期
稽核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及条款
稽核发现和不符合事项的描述
稽核评估
对供应商及采购产品是否有相应的控制程序？
7.4.1
所采购产品是否符合应用法律法规要求？
7.4.1.1
供应商是否有通过ISO9001:2008认证？
7.4.1.2
稽核员
过程编号
C4
责任人
稽核日期
稽核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及条款
稽核发现和不符合事项的描述
稽核评估
是否按照客户要求的交期交货， 交期达成率是否达标？
7.5.4
超额运费是否超过规定标准？
7.5.4
送货时是否提供《送货单》要求客户签复？
试模、生产等物料是否有开《领料单》？试模结束是否有填写《试模报告》？
机台调教完成首件自检后有无填写《注塑成型参数表》？
生产中的流程中有无使用《生产作业指导书》？
生产过程中，若产品/尺寸出现异常时有无参照《不合格品控制程序》进行作业？
生产作业过程中机台的各种数据是否符合《注塑成型参数表》？
涉及条款
稽核发现和不符合事项的描述
稽核评估
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
5.4.1
内部损失成本是否包括生产废次品、返工返修所产生的费用？
5.4.1
是否设定了质量目标？
5.4.1
是否得到车间月度不良品统计表？
5.4.1
是否按时交付质量成本月报表？
5.4.1
是否有月度质量成本分析报告？
5.4.1
供应商管理过程
稽核区域
采购部
稽核员
过程编号
S4
责任人
稽核日期
稽核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及条款
稽核发现和不符合事项的描述
稽核评估
对供应商及采购产品是否有相应的控制程序？
7.4.1
所采购产品是否符合应用法律法规要求？
7.4.1.1
供应商是否有通过ISO9001:2008认证？
7.4.1.2
稽核员
过程编号
C4
责任人
稽核日期
稽核内容
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
涉及条款
稽核发现和不符合事项的描述
稽核评估
是否按照客户要求的交期交货， 交期达成率是否达标？
7.5.4
超额运费是否超过规定标准？
7.5.4
送货时是否提供《送货单》要求客户签复？
IATF16949：2016内部审核检查表
2
8.3.2
3
8.3.2.1
在进行产品实现的准备工作中，是否采用了多方论证的方法？ 组织是否保留有关设计和开发输入的形成文件的信息，设计和开发的输入是否包括 a） 产品设计输出的数据，包括特殊特性； b） 生产力、过程能力、时程安排及成本的目标； c） 制造技术替代选择； d） 顾客要求，如有； e） 以往的开发经验； f） 新材料； g） 产品搬运和人体工学要求 h） 制造设计和装配设计。 组织是否对制造过程的设计输入要求进行识别，形成文件并进行评审。 组织是否采用多方论证的方法来建立，形成文件并实施用于识别特殊特性的过程，包括 顾客确定的以及组织风险分析所确定的特殊特性。是否包括： a) 将所有特殊特性记录进图纸（按要求）、风险分析（例如 FMEA）、控制计划和标准 的 工作/操作说明书；特殊特性用特定的标记进行标识，并且贯穿这些文件中的每一个； b) 为产品和生产过程的特殊特性开发控制和监视策略； 变更管理程 c) 顾客规定的批准，如有要求； 序/失效模 d) 遵循顾客规定的定义和符号或组织的等效符号或标记， 如符号转换表所示。如有要 式和后果分 求，应向顾客提交符号转换表 析程序 /PPAP管理 程序/过程 组织对设计和开发的过程控制是否实施评审，验证，确认，针对评审，验证和确认的问 设计与开发 题是否采取必要的措施，这些活动是否形成文件的信息 管理程序 组织是否将产品和过程的设计和开发期间特定阶段的测量应被确定、分析，以汇总结果 的形式来报告，作为对管理评审的输入 组织是否建立，实施和保持一个符合顾客规定要求的产品和制造过程的批准过程 设计和开发的输出是否形成文件。
2
3
8.2..3
在组织承诺向顾客提供产品和服务之前，是否对一下项目进行评审： a) 顾客规定的要求，包括对交付和交付后活动的要求； b) 顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求； c) 组织规定的要求； d) 适用于产品和服务的法律法规要求； e) 与以前表述不一致的合同或订单要求 并保留形成文件的证据。
2020年IATF16949-2016质量管理体系内审检查表
人事&行政部对每次的调查形成归档、记录，于每年年底向总经理呈送《年
内部客户满意度调查表》
符合
2.在自上而下沟通过程中，组织有哪些
沟通方式（如例会制度）？在自下而上
沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如
报告制度）？在横向与斜向沟通过程中组织有何措施防止混乱，避免统一指挥
员工座谈会、部门主管例会、内部客户满意度调查表
2020 年IATF16949-2016 质量管理体系内审检查表
文件编号
ACTQM-FOR-QC-044
版本
A/1
过程编号
S1
职责部门
审核人员
过程名称
文件记录
陪同人员
审核日期
2020.4.27
1）过程特性:
是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？
是否已规定过程的负责人（执行者）？是否已对过程给以定义？
在质量活动结束后，部门经理应将记录收集、归类、整理。
符合
7.质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、
改进要求？记录保存检索是否简便？
质量相关的纸质记录按照记录清单规定保存，且相应的电子档要保存26年
符合
8.保存的记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？
本公司确定所需的知识有哪些，是否包
公司知识管理程序
括确保产品符合性所涉及的知识、及相关经营活动所需的知识，这些知识通常
会从哪里获得；是否是为实现组织目标
查知识库，确保部门所需知识的获得
符合
所使用和共享的信息。
a)内部来源是否包括：如知识产权；从经验获得的知识；从失败和成功项目得到的经验教训；获取和分享未形成文件的知识和经验；过程、
内部客户满意度调查表》
符合
2.在自上而下沟通过程中，组织有哪些
沟通方式（如例会制度）？在自下而上
沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如
报告制度）？在横向与斜向沟通过程中组织有何措施防止混乱，避免统一指挥
员工座谈会、部门主管例会、内部客户满意度调查表
2020 年IATF16949-2016 质量管理体系内审检查表
文件编号
ACTQM-FOR-QC-044
版本
A/1
过程编号
S1
职责部门
审核人员
过程名称
文件记录
陪同人员
审核日期
2020.4.27
1）过程特性:
是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？
是否已规定过程的负责人（执行者）？是否已对过程给以定义？
在质量活动结束后，部门经理应将记录收集、归类、整理。
符合
7.质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、
改进要求？记录保存检索是否简便？
质量相关的纸质记录按照记录清单规定保存，且相应的电子档要保存26年
符合
8.保存的记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？
本公司确定所需的知识有哪些，是否包
公司知识管理程序
括确保产品符合性所涉及的知识、及相关经营活动所需的知识，这些知识通常
会从哪里获得；是否是为实现组织目标
查知识库，确保部门所需知识的获得
符合
所使用和共享的信息。
a)内部来源是否包括：如知识产权；从经验获得的知识；从失败和成功项目得到的经验教训；获取和分享未形成文件的知识和经验；过程、
iatf16949-2016内部质量体系审核检查表
IATF16949:2016内部质量体系审核检查表
审 核 员 审核日期 寻找证据 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
1. 2 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移 到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ 通过哪几种方式 / 途径来了解顾客的要求？是否贯彻“以顾客中心”的原 则？ 是否充分确定与产品有关的要求？包括：顾客规定的要求，预期或规定用途 所必需的产品要求，与产品有关的法律法规的要求，公司的附加要求（如果 有的话）。（查顾客的订货信息（样品订单/EMAIL/传真），收集的法规要 求、业界通用要求，公司的附加要求。） 是否对顾客产品的各项要求（包括与以往产品要求不一致的内容，）进行评 审？ 顾客非书面形式的要求是否在接受前与顾客确认？ 当顾客产品要求发生更改时，是否予以修改并确保相关人员知道？（查销售 合同评审表，订单更改通知书） 是否在向顾客作出提供产品的承诺前进行制造可行性及风险评估？（查小组 可行性承诺报告） 当顾客有询问、合同/订单变更、抱怨时是否及时与顾客沟通? 是否以顾客规定的语言/格式与顾客进行沟通？（查报价单、合同/订单/售货 确认书等） 所识别的衡量指标是什么？是否考虑竞争对手的数据？衡量指标是否达到？ 如何衡量/及时性/准确性如何？
3of28 顾客导向过程（COP1）
过程类型 业务部 审核发现/客观证据
过程评价
IATF16949:2016内部质量体系审核检查表
审 核 员 审核日期 寻找证据 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移 到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ 过程设计和开发策划： 1. 是否有过程设计和开发计划及明确了设计和开发过程的阶段？ 2. 是否对过程设计和开发的每个阶段开展了评审、验证和确认？ 3. 是否明确了开展这些活动的职责和权限？ 4. 策划的输出是否根据过程设计和开发的进展予以相应的更改？ 5. 在为产品实现准备工作中对特殊特性的开发/最终确认和监测、FMEA的开 发和评审（包括采取降低潜在风险的措施）和控制计划的开发和评审时是否 采用了多方论证的方法？ 6.产品实现的规划是否包括了顾客要求和对本身技术规格的参考？（查顾客 的新产品规范/资料/样品，顾客特殊要求，样品订单/EMAIL/传真，销售合 同评审表。） IATF16949条款
审 核 员 审核日期 寻找证据 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
1. 2 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移 到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ 通过哪几种方式 / 途径来了解顾客的要求？是否贯彻“以顾客中心”的原 则？ 是否充分确定与产品有关的要求？包括：顾客规定的要求，预期或规定用途 所必需的产品要求，与产品有关的法律法规的要求，公司的附加要求（如果 有的话）。（查顾客的订货信息（样品订单/EMAIL/传真），收集的法规要 求、业界通用要求，公司的附加要求。） 是否对顾客产品的各项要求（包括与以往产品要求不一致的内容，）进行评 审？ 顾客非书面形式的要求是否在接受前与顾客确认？ 当顾客产品要求发生更改时，是否予以修改并确保相关人员知道？（查销售 合同评审表，订单更改通知书） 是否在向顾客作出提供产品的承诺前进行制造可行性及风险评估？（查小组 可行性承诺报告） 当顾客有询问、合同/订单变更、抱怨时是否及时与顾客沟通? 是否以顾客规定的语言/格式与顾客进行沟通？（查报价单、合同/订单/售货 确认书等） 所识别的衡量指标是什么？是否考虑竞争对手的数据？衡量指标是否达到？ 如何衡量/及时性/准确性如何？
3of28 顾客导向过程（COP1）
过程类型 业务部 审核发现/客观证据
过程评价
IATF16949:2016内部质量体系审核检查表
审 核 员 审核日期 寻找证据 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移 到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ 过程设计和开发策划： 1. 是否有过程设计和开发计划及明确了设计和开发过程的阶段？ 2. 是否对过程设计和开发的每个阶段开展了评审、验证和确认？ 3. 是否明确了开展这些活动的职责和权限？ 4. 策划的输出是否根据过程设计和开发的进展予以相应的更改？ 5. 在为产品实现准备工作中对特殊特性的开发/最终确认和监测、FMEA的开 发和评审（包括采取降低潜在风险的措施）和控制计划的开发和评审时是否 采用了多方论证的方法？ 6.产品实现的规划是否包括了顾客要求和对本身技术规格的参考？（查顾客 的新产品规范/资料/样品，顾客特殊要求，样品订单/EMAIL/传真，销售合 同评审表。） IATF16949条款
ATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
3月16日
被审核人员：
粟明星
4个支持过程的问题
是
否
使用什么？（材料、设备）
√
由谁进行？（技能、培训）
√
使用什么关键指标？（测量、评估）
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程绩效指标
使用的质量管理体 IATF16949：2016
系文件
条款
风险识别
①客户要求识别不及时 ②客户要求未能完全识别
审核记录
评价
C1顾客要求评审
√
使用什么关键指标？（测量、评估）
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程绩效指标
使用的质量管理体 IATF16949：2016
系文件
条款
风险
①人员能力不足（资历或经验） ②与顾客接口不顺畅
③与销售部门沟通时出现沟通不顺 ④设计中没有考虑到顾客特殊要求
⑤APQP流程与职责定义不清 ⑥输入、输出内容不完整 ⑦策划没有纳入供方 ⑧设计过程未经评审和批准
JHQP-A0-04人力资源 及培训管理程序
8.3 8.4
7.1.2 7.2
1、经查SEORD000328订单的图 纸，有做特殊特性清单、过程流 程图，图纸标注的技术要求中有 包括顾客特殊要求。
1、经查,技术员有经过相关培 训，并保存有培训记录。 2、技术员均有上岗证明。
S2基础设施 S3设备工装管理
1、查对销售部、销售跟单员均 有职责规定。 2、有对销售部制订相应绩效以 检1、查查销顾售客部要工求作评。审过程有识别 风险和机遇。 2、有针对风险制订相应对策 （应急计划）
内审有覆盖顾客要求评审过程
2017年3月XX日补充：管理评审 有涉及到顾客要求评审的相关内 容
IATF16949-2016质量管理体系品质部内审检查表(按部门分过程)
8
5.3
部门的职责及权限是否有规定?是否在部门内沟通?
查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能清楚本职的职责权限？
9
7.2/7.3
部门人员的能力要求是否确认，满足岗位专业知识、技能、要求?
抽查部门的岗位说明书中定义要求是否输出到培训科目计划中？
10
是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?
抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？
25
是否按规定按控制计划制定产品制程检验标准？特殊特性有无得到重点控制？
查看现场有无配套的控制计划和SIP、图纸。控制计划中的特殊特性有无在SIP详细说明具体的方法标准？
26
首件检验确认的权限是否明确和落实？
抽查各工序的首件检验的定义和放行的权限？提问IPQC?首件记录是否执行控制计划的要求的项目内容？
2
7.5.2
质量记录是否按规定进行填写、防护？
查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确
3
到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？
抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质有效?
审核依据: ISO9001标准及程序文件
4
如何做?(方法/程序)
品质部
5
测量/评估(指标/方法/频次)?
6
过程的输出?
SP7检验与试验过程
序号
相关条款
检查要点描述
抽查内容
审核结果
稽核情况描述记录
1
7.5.3
是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?
5.3
部门的职责及权限是否有规定?是否在部门内沟通?
查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能清楚本职的职责权限？
9
7.2/7.3
部门人员的能力要求是否确认，满足岗位专业知识、技能、要求?
抽查部门的岗位说明书中定义要求是否输出到培训科目计划中？
10
是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?
抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？
25
是否按规定按控制计划制定产品制程检验标准？特殊特性有无得到重点控制？
查看现场有无配套的控制计划和SIP、图纸。控制计划中的特殊特性有无在SIP详细说明具体的方法标准？
26
首件检验确认的权限是否明确和落实？
抽查各工序的首件检验的定义和放行的权限？提问IPQC?首件记录是否执行控制计划的要求的项目内容？
2
7.5.2
质量记录是否按规定进行填写、防护？
查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确
3
到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？
抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质有效?
审核依据: ISO9001标准及程序文件
4
如何做?(方法/程序)
品质部
5
测量/评估(指标/方法/频次)?
6
过程的输出?
SP7检验与试验过程
序号
相关条款
检查要点描述
抽查内容
审核结果
稽核情况描述记录
1
7.5.3
是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?
IATF16949-2016内审检查表
2,5.1.1 目标完成情况怎么样？针对分析结果是否
质量数据/过程数据采用月度汇总的方式 符合
进行统计。
.3 进行持续改进和采取纠正和预防措施？
是否确定了影响实现质量管理体系的内外
2
4.1
部因素，并对这些因素进行监视和评审
确定了影响实现质量管理体系的内外部因 符合
素，并对这些因素进行监视和评审
《内部审核控制程序》规定内部审核正常
评定结果
组织是否对风险和机遇进行了分析并对风
建立了《HT-QCM-13FMEA控制程序》，确保
应急计划/风险和机遇控制程
14
6.1 险采取一定的预防措施和应急计划，风险
质量管理体系能够实现其预期结果，增强 符合
序
分析，预防措施，应急计划是否形成文件
有利影响，预防或减少不利影响，实现改
受审核过程:
MP3 管理评审
符合
本）；
g) 对照维护目标的绩效评审；
8.过程有效性，效率的衡量；
h) 保修绩效(在适用情况下）；
9.产品符合性；
i) 顾客记分卡评审(在适用情况下）；
10.对现有操作更改和新设施或新产品进行
j) 通过风险分析（如FMEA）识别的实际的
的制造可行性评估
和潜在的使用现场失效标识；
11.顾客满意
K) 实际使用现场失效及其对安全或环境的
最高管理者是否在企业内部传达满足顾客
公司的质量方针及企业理念都突出了“顾
9 5.1.2 要求和法律法规要求的重要性并能提供证
客至上”，每周一晨会上也会不定期的向 符合
据？
全员宣导顾客至上的理念
是否制定，实施和保持质量方针并使质量
方针是否与本公司的宗旨相适应？是否包
iatf16949-2016内部质量体系审核检查表
过程类型 业务部
审核发现/客观证据
2of28 顾客导向过程（COP1）
过程评价
13 为了达到目标/指标，作了哪些工作？ 14 如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？
6.2;9.1.3
对每一份合同进行了合同评审 已达到了目标
合格 合格
15 如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？
是否给予文件适宜的控制？如： 文件的审查/更新/批准/修订状态/保持清晰/易于识别； 16 记录的控制是否满足要求？如： 保存期限给予定义且满足法律法规要求； 修改的方式。 在合同评审时是否考虑了顾客特殊要求？如何在公司内部传达/评审？顾客 17 的特殊要求如何被应用于日常的工作？
8.2.1.1
以顾客规定的语言格式与顾客进行沟通
所识别的衡量指标是合同评审完成率，已 达到
合格 合格
6.2;9.1.3
IATF16949:2016内部质量体系审核检查表
审核员 审核日期
寻找证据 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
合同管理 相关部门/责任人/支持地点
IATF16949条款
员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移 2 到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？
员工通过会议，文件和培训知道 要完成的
7.2
任务
1of28 顾客导向过程（COP1）
过程评价 合格 合格
3 过程的资源是否充足，是否能有效支持？
7.1
过程的资源是充足的，能得到有效的支持
8.2.1;8.2.1.1 8.2.1 8.2.3.1 8.2.3.1 8.2.4
8.2.3.1.3
通过网络，会议和文件等途径来了解顾客 的要求，并贯彻“以顾客为中心”的原则
相关主题
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√
●是否已对过程的接口加以定义？
√
●在哪里做？（方法，技术）
√
●过程是否监控？
√
●记录是否保存？
√
顾客导向
的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的
体系文件
IATF
16949：2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP2产品和服务的设计开发
顾客要求：特殊特性、相关的法律法规、顾客图纸、样品、以往类似设计信息、信息利用、顾客要求变更资料 、公司内部变更需求
满足合同/订单要求的合格产品；产品工艺流程跟踪卡、生产和检验记录、生产过程改进等
生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率
生产管理程序
SPC控制程序
8.5.1、8.5.6、9.1.1.1
绩效指标：生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率均达标。 文件执行过程控制情况：抽查生产计划：制定依据充分，对计划的完成情况进行了跟踪记录，每周的生产调度会议上对计划的完成情况进行通报，对没有完成的原因进行了记录并定期分析，在车间：现场有作业指导书，并完整体现控制计划中的内容，操作人员有操作证，以显示人员资格，查现场标识，完善，对首末件确认、设备及时点检，查交付记录，完善。本过程绩效指标均达标；过程控制情况：查成品库合格证，有生产批次，进而可追溯到生产班，生产设备，并从当天的生产记录可追溯到材料批，生产现场有合格区、不合格区，仓库也有相应区域标示。现场正在生产的进气管产品，提供了其作业指导书，对现场的操作过程进行监控，查现场记录，由刘长卫进行记录。程序文件规定长时间停止作业后应进行作业准备验证，但不能提供假期后进行作业准备验证的证据。
1、 APQP所有资料
2、 PPAP文件
3、 产品和过程确认结果
1、产品开发按期完成率
2、PPAP 准时提交率
项目管理与APQP控制程序
变更控制程序
PPAP控制程序
FMEA控制程序
7.1.3.1、7.5.3.2.2、8.1、8.2.3.1.2、8.2.3.1.3、8.3
绩效指标：PPAP准时提交率、产品开发按期完成率。 文件执行过程控制情况：建立完整的APQP文件包，项目的可行性分析报告并对竞争对手的分析，显示公司的优势和劣势，设计任务书内容充分，委托检测机构进行检测的要求，设计开发的输出能有效输出到相关场所，公司建立过程更改系统，对更改过程进行了记录。每月计算一次过程能力指数特殊特性的cpk，查均大于1.33抽查，cpk为11建议降低过程能力。
产品出入库台帐
产品先进先出记录
产品可追溯记录
按时交付率、超额运费
顾客供方财产控制程序
客户抱怨与退货处理程序
8.5.3、8.5.5
绩效指标：按时交付率、超额运费达标。 文件执行过程控制情况：抽查出货清单：与出货订单相符，查看发货现场：有专门的区域，代发货物合格证、检验报告、发货清单等均齐全，包扎紧固，码放整齐，绩效指标：顾客抱怨没有发生，顾客满意度符合指标要求。未发生超额运费情况。文件执行过程控制情况：按照文件要求定期对顾客进行满意度调查，并收集顾客对本单位的评定情况，如顾客打分卡，文件中对发生顾客抱怨、投诉有明确规定。
OK
IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表）
过程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
●是否已确定过程的所有人？
√
●用什么？（材料，设备）
√
●是否已对过程加以定义？
√
●谁做？（技能，培训）
√
●过程是否已文件化？
√
●用哪些指标衡量？（测量，测试）
生产能力、生产现状、库存
竞争对手的信息
顾客清单、顾客特殊要求清单、合同台帐、顾客要求评审表、更改确认单、内部联络单、产品成本报价估算表、产能分析表
1、 顾客要求及时评审率
2、 顾客特殊要求及时识别率
手册/顾客相关过程控制程序
4.3.2、8.2
绩效指标：顾客要求及时评审率、顾客特殊要求识别率。 文件执行过程控制情况：对于市场营销进行完善的市场调研和可行性分析，对公司的日常订单采购相关部门会签的方式实施评审并有记录，对非常规合同/协议（查与潍柴动力公司签订的合同）有完善的评审系统并有记录于合同签订关评审，评审日期2020年4月7日，评审人员：XXXXXXXXX。应完善相关技术协议及质量协议的评审记录，公司建立了顾客服务记录，对顾客提出的问题进行了传递，同时对问题的处理反馈给了顾客。
ok
IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表）
过程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
●是否已确定过程的所有人？
√
●用什么？（材料，设备）
√
●是否已对过程加以定义？
√
●谁做？（技能，培训）
√
●过程是否已文件化？
√●Βιβλιοθήκη 哪些指标衡量？（测量，测试）NC
IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表）
过程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
●是否已确定过程的所有人？
√
●用什么？（材料，设备）
√
●是否已对过程加以定义？
√
●谁做？（技能，培训）
√
●过程是否已文件化？
√
●用哪些指标衡量？（测量，测试）
√
●是否已对过程的接口加以定义？
√
●在哪里做？（方法，技术）
√
●过程是否监控？
√
●记录是否保存？
√
顾客导向
的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的
体系文件
IATF
16949：2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP4交付
顾客合同/订单、生产能力、产品库存、产品标识
按要求交付合格产品、
√
●在哪里做？（方法，技术）
√
●过程是否监控？
√
●记录是否保存？
√
顾客导向
的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的
体系文件
IATF
16949：2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP1产品和服务要求的确定与评审
顾客要求：顾客合同、订单、开发协议、询价等；
产品技术要求和质量要求；
相关的法律法规
完整内容IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
过程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
●是否已确定过程的所有人？
√
●用什么？（材料，设备）
√
●是否已对过程加以定义？
√
●谁做？（技能，培训）
√
●过程是否已文件化？
√
●用哪些指标衡量？（测量，测试）
√
●是否已对过程的接口加以定义？
√
●是否已对过程的接口加以定义？
√
●在哪里做？（方法，技术）
√
●过程是否监控？
√
●记录是否保存？
√
顾客导向
的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的
体系文件
IATF
16949：2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP3生产和服务
顾客合同/订单、生产计划、生产能力、材料、图纸、顾客要求、公司内部要求
●是否已对过程的接口加以定义？
√
●在哪里做？（方法，技术）
√
●过程是否监控？
√
●记录是否保存？
√
顾客导向
的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的
体系文件
IATF
16949：2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP2产品和服务的设计开发
顾客要求：特殊特性、相关的法律法规、顾客图纸、样品、以往类似设计信息、信息利用、顾客要求变更资料 、公司内部变更需求
满足合同/订单要求的合格产品；产品工艺流程跟踪卡、生产和检验记录、生产过程改进等
生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率
生产管理程序
SPC控制程序
8.5.1、8.5.6、9.1.1.1
绩效指标：生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率均达标。 文件执行过程控制情况：抽查生产计划：制定依据充分，对计划的完成情况进行了跟踪记录，每周的生产调度会议上对计划的完成情况进行通报，对没有完成的原因进行了记录并定期分析，在车间：现场有作业指导书，并完整体现控制计划中的内容，操作人员有操作证，以显示人员资格，查现场标识，完善，对首末件确认、设备及时点检，查交付记录，完善。本过程绩效指标均达标；过程控制情况：查成品库合格证，有生产批次，进而可追溯到生产班，生产设备，并从当天的生产记录可追溯到材料批，生产现场有合格区、不合格区，仓库也有相应区域标示。现场正在生产的进气管产品，提供了其作业指导书，对现场的操作过程进行监控，查现场记录，由刘长卫进行记录。程序文件规定长时间停止作业后应进行作业准备验证，但不能提供假期后进行作业准备验证的证据。
1、 APQP所有资料
2、 PPAP文件
3、 产品和过程确认结果
1、产品开发按期完成率
2、PPAP 准时提交率
项目管理与APQP控制程序
变更控制程序
PPAP控制程序
FMEA控制程序
7.1.3.1、7.5.3.2.2、8.1、8.2.3.1.2、8.2.3.1.3、8.3
绩效指标：PPAP准时提交率、产品开发按期完成率。 文件执行过程控制情况：建立完整的APQP文件包，项目的可行性分析报告并对竞争对手的分析，显示公司的优势和劣势，设计任务书内容充分，委托检测机构进行检测的要求，设计开发的输出能有效输出到相关场所，公司建立过程更改系统，对更改过程进行了记录。每月计算一次过程能力指数特殊特性的cpk，查均大于1.33抽查，cpk为11建议降低过程能力。
产品出入库台帐
产品先进先出记录
产品可追溯记录
按时交付率、超额运费
顾客供方财产控制程序
客户抱怨与退货处理程序
8.5.3、8.5.5
绩效指标：按时交付率、超额运费达标。 文件执行过程控制情况：抽查出货清单：与出货订单相符，查看发货现场：有专门的区域，代发货物合格证、检验报告、发货清单等均齐全，包扎紧固，码放整齐，绩效指标：顾客抱怨没有发生，顾客满意度符合指标要求。未发生超额运费情况。文件执行过程控制情况：按照文件要求定期对顾客进行满意度调查，并收集顾客对本单位的评定情况，如顾客打分卡，文件中对发生顾客抱怨、投诉有明确规定。
OK
IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表）
过程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
●是否已确定过程的所有人？
√
●用什么？（材料，设备）
√
●是否已对过程加以定义？
√
●谁做？（技能，培训）
√
●过程是否已文件化？
√
●用哪些指标衡量？（测量，测试）
生产能力、生产现状、库存
竞争对手的信息
顾客清单、顾客特殊要求清单、合同台帐、顾客要求评审表、更改确认单、内部联络单、产品成本报价估算表、产能分析表
1、 顾客要求及时评审率
2、 顾客特殊要求及时识别率
手册/顾客相关过程控制程序
4.3.2、8.2
绩效指标：顾客要求及时评审率、顾客特殊要求识别率。 文件执行过程控制情况：对于市场营销进行完善的市场调研和可行性分析，对公司的日常订单采购相关部门会签的方式实施评审并有记录，对非常规合同/协议（查与潍柴动力公司签订的合同）有完善的评审系统并有记录于合同签订关评审，评审日期2020年4月7日，评审人员：XXXXXXXXX。应完善相关技术协议及质量协议的评审记录，公司建立了顾客服务记录，对顾客提出的问题进行了传递，同时对问题的处理反馈给了顾客。
ok
IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表）
过程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
●是否已确定过程的所有人？
√
●用什么？（材料，设备）
√
●是否已对过程加以定义？
√
●谁做？（技能，培训）
√
●过程是否已文件化？
√●Βιβλιοθήκη 哪些指标衡量？（测量，测试）NC
IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表（IATF16949内审检查表）
过程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
●是否已确定过程的所有人？
√
●用什么？（材料，设备）
√
●是否已对过程加以定义？
√
●谁做？（技能，培训）
√
●过程是否已文件化？
√
●用哪些指标衡量？（测量，测试）
√
●是否已对过程的接口加以定义？
√
●在哪里做？（方法，技术）
√
●过程是否监控？
√
●记录是否保存？
√
顾客导向
的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的
体系文件
IATF
16949：2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP4交付
顾客合同/订单、生产能力、产品库存、产品标识
按要求交付合格产品、
√
●在哪里做？（方法，技术）
√
●过程是否监控？
√
●记录是否保存？
√
顾客导向
的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的
体系文件
IATF
16949：2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP1产品和服务要求的确定与评审
顾客要求：顾客合同、订单、开发协议、询价等；
产品技术要求和质量要求；
相关的法律法规
完整内容IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
过程特性：
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
●是否已确定过程的所有人？
√
●用什么？（材料，设备）
√
●是否已对过程加以定义？
√
●谁做？（技能，培训）
√
●过程是否已文件化？
√
●用哪些指标衡量？（测量，测试）
√
●是否已对过程的接口加以定义？
√
●是否已对过程的接口加以定义？
√
●在哪里做？（方法，技术）
√
●过程是否监控？
√
●记录是否保存？
√
顾客导向
的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的
体系文件
IATF
16949：2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP3生产和服务
顾客合同/订单、生产计划、生产能力、材料、图纸、顾客要求、公司内部要求