各部门内审准备资料
内审所需资料
检查需要资料
1、向各分公司搜集顾客满意度调查表
2、工程回访保修记录
3、安全文明施工费用投入台账（包括意外伤害保险缴费、现场防护、劳保用品）。
4、收发文台账
5、会议记录、会议签到
6、垃圾处理协议
7、合格劳务分包商名录、评价记录
8、质量、环境、职业健康与安全管理制度
9、方案审批制度、专家论证审查制度
10、质量、环境、职业健康与安全管理方针
11、质量、环境、职业健康与安全管理目标、指标、方案
12、事故登记台账
13、合格供货方名录及评价
14、劳务合同、资质、劳务评审单复印件（向分公司收集）
15、安全防护用品发放台账（建立空表）
16、现行文件清单（工程处所用）
17、水电消耗表
18、重要危险源清单、一般危险源清单
19、危险源辩证、风险评价表
20、检查记录、整改记录。
（补7、8月份检查记录）。
21、岗位职责、处室职责
22、顾客投诉记录台账
23、劳务分包管理制度
24、内审计划
25、内审人员登记台账、证件
26、应急预案、应急演练
27、质量通病防治措施
28、记录清单。
(最后一步)。
新版16949-2016各部门审核准备资料清单
质量（过程）
程序文件：
采购与供方管理程序
顾客投诉与退货管理程序
质量管理体系内部审核管理程序
文件和记录管理程序
纠正预防措施和持续改进管理程序
风险控制和应急管理程序
标识和可追溯性管理程序
不合格品管理程序
测量系统分析管理程序
统计过程能力管理程序
产品安全性管理程序
样件管理：新品开发-技术文件签订和发放（各类协议、图纸、标准等）-OTS送样-样件认可-PPAP提交（必要时）-PPAP认可（必要时）-量采；
变更管理：更新后的文件-文件收发记录-零件更改后送样-样件认可-PPAP提交-PPAP认可-量采切换；
采购管理：物料需求计划-采购计划-采购订单-送检单-进货检验记录-入库单-供应商业绩评定；
针对重大不合格项目-纠正预防措施验证记录-变更通知单+文件更改通知单-相关文件修订；
内部审核
程序文件：
质童管理体系内 部审核控制程序
纠正预防措施和 持续改进管理程
三级文件/规范/
作业指导书等：
过程审核指导书
产品审核指导书
四级文件/表单
记录：
年度内审计划表
审核不符合项汇 总
内部体系审核计 划
体系审核签到表
作业指导书等：
成品检查作业指导书
生产计划流程规范
标识管理作业规范
条形码管理规范
防护用品穿戴要求
叉车安全管理规
范
员工手册
外观检验作业指
导书
设备操作指导书
应急计划及方案
各种作业指导书
、工艺卡等
四级文件/表单
记录：
客户订单
订单评审
IATF16949审核各部门准备资料
IATF16949审核各部门准备资料1IATF（TS）认证各部门准备资料一阶段审核日期：2018-9-29一、综合部1.资格证（如内审员证）（已有）2.组织架构图3.文件控制（有文件清单,文件原稿,文件标识,受控状态,文件分发记录,文件更改记录、文件销毁记录）4.生产计划的编制及完成率5.年度培训计划及完成情况（含培训记录表）6.岗位说明及任职资格7.内部员工满意度的调查及统计分析8.人员流失分析改善报告二、采购部1.供应商调查表2.供应商资料（营业执照、体系证书等）3.供应商质量管理体系开发计划4.2018年供应商审核计划及审核报告5.供应商月度表现评估6.合格供应商清单7.合格物料清单三、市场部1.主要顾客清单2.顾客要求清单（顾客特殊要求、质量技术协议、产品图纸、产品开发协议等）3.顾客满意度调查表4.顾客满意统计汇总分析报告5.顾客投诉清单四、技术部1.新开辟产品的APQP全套资料、PPAP、FMEA、产品清单、顾客非凡要求2.产品适用的国家/行业/企业/其他标准以及质量标准有关的清单五、质量部1.各类检验记录（进货、过程、成品、全尺寸）2.试验记录（性能试验报告、第三方试验报告）3.材质报告（供方提供）4.过程关系图5.质量目标达成表及其趋势（KPI）6.体系审核打算及审核敷陈7.过程审核打算及审核敷陈8.产品审核打算及审核敷陈9.管理评审及评审报告10.顾客二方审核汇总11.顾客记分卡112.测量和实验设备清单及检定证书13.体系文件清单、记录清单14.分歧格品的控制15.工装模具的验收资料16.（产品一次检验合格率、返工率、废品率）、六、生产部1.设备台账（识别关进设备）2.工装台账3.特种设备检定证书4.设备保养计划/记录/点检表5.设备维修记录及设备故障停机率统计6.交付及时率统计七、财务部1.公司质量成本的统计，包括内部损失成本、外部门损失成本核算。
八、管理者代表1.质量目标的表现报告。
ISO体系认证审核前各部门准备资料清单【最新版】
ISO体系认证审核前各部门准备资料清单ISO各个体系审核时，需要准备哪些资料，是让很多质量人头疼的地方。
下面，我们就来列举说明一下，在做体系认证审核时各部门都需要准备哪些资料，以供大家参考，大家可以根据自己公司的实际情况再加以调整。
ISO9001: 2015 质量管理体系一、人事行政部1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责2. 公司去年与今年培训计划表3. 新进人员培训记录要齐全4. 人事档案花名册5. 劳动合同的签订及工伤保险6. 人员流失率的统计分析7. 特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证二、品质部1. 部门组织结构图及工作职责。
2. 客户投诉履历表3. 过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单4. 不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】5. 内部审核计划表6. 内部审核报告7.管理评审报告8. 部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证）9. 监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录10. 重大客诉8D回复处理11. 质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）12. 质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告13. 检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告）14. 文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理）三、生产部1.部门组织结构图及工作职责2. 生产工艺流程图3. 生产报表4. 车间管理制度5. 相关工序加工或测试记录6. 维修记录、报废申请单、报废率控制7. 订单交付达成情况8. 6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品9. 设备点检表四、采购部1. 部门组织结构图及工作职责2. 合格供应商名单3. 供应商调查表4. 供应商评估表5. 月度、年度供应商考评表6. 采购计划7. 关键物料的环保物料需准备有效的SGS报告（有效期一年）五、仓库部1. 部门组织结构及工作职责2. 如何实施先进先出管理3. 库存物资管理4. 盘点记录5. 物料收发管理台帐6. 账、物、卡一致7. 消防安全8. 仓库管理规定9. 仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表六、技术、研发、工程、设备部1. 部门组织结构及工作职责2. 设计开发任务书3. 新产品评审会议及记录4. 试产报告5. 设计变更管理6. 设计开发项目计划书7. 技术资料图纸管理8. 相关产品作业指导书SOP9. 设备管理台帐10. 今年年度设备保养计划表七、销售部1. 合同订单评审记录2. 顾客满意度调查表3. 客诉信息反馈表4. 新一年销售计划八、PMC部1. 生产周/月计划表，计划及交期达成率九、管理者代表1. 新一年质量目标的设定2. 管理评审3. 公司质量策划4. 重大质量事故处理决策十、总经办1. 资源管理2. 董事会重大人事任命决议3. 公司发展规划及方向ISO14001: 2015 环境管理体系一、各部门1. 各部门按照《废弃物管理规定》，对本部门的废弃物收集容器进行标识，并严格按照废弃物分类，进行存放，并对员工实施教育培训，使其充分了解和明白。
内审资料清单
内审结束开出不符合项报告并跟踪整改情况 内审结束召开末次会议，并作做好内审报告（写给被审部门）
8 管理评审报告
针对本部门本年度的内外审情况，完成本部门管理评审报告
注意点
右下角的审核组长需手工签名
最下方的签名部份需手写
里面内容全部需手写
检查点（如食堂、裁剪等）要明确，抽样数据、被抽 查的员工工号等实际性的情况需显示
纠正措施需体现：消原因、改问题、排查
里面内容全部需手写 审核结果内容要体现：什么人、几个人、什么时候对 几部进行了几天的审核，在具体的什么位置发现了什 么问题，或在具体的什么位置发现了什么优点，最后 对于各个问题提出改进意见。
内审资料清单
序号
资料名称
备注
1 通知
内审前首先要给被审部门发个通知，以便被审方安排时间
2 体系审核日程计划 与通知一起发给被审部门，以便让被审方了解日程安排及审核内容
3 首次会议记录
在内审当天由被审部门组织召开首次会议，并作好会议签到
4 检查表
质量体系做一份，环境和职业健康安全可合并做一份
5 不符合项报告 6 末次会议记录
质量体系内外审各部门需准备的资料
52 生产前点检记录、工段生产日报表、上料记录、供料记录、模具温度监控记录需及时填 写
53 首件标识，首件需按要求及时检验并放置在首件存放区，保证检验区和操作区的照明
54 至少每个工序需有一个隔离区，放置不合格品和可疑品，并由班长和巡检员每天对不合 格品进行记录、评审和处置
55 生产过程中周转箱要统一颜色，摆放不超高，摆放方法和摆放数量要按工序装箱要求
44 公司KPI：工艺文件及时发放率、重大人身安全事故，对未达标的要进行分析，制定措 施，跟踪措施完成情况（PDCA闭环）
45 工艺文件与控制计划的一致性 生产现场工艺文件齐全，便于检索
46 过程参数的监控，记录
47 现场符合三定5S要求，人员工装一致清洁
48 生产产品的工艺指导书、检验指导书齐全，放置到操作人员易于看到的位置 按指导书要求实施自检、互检和专检，按工艺指导书要求监控要求的过程参数并记录， 与实际值一致
24 实验室管理 实验室范围、实验室设备的定期检定，检定报告 实验室平面布置图、实验室环境监控(每天二次记录) 试验设备指导书 试验设备每天使用前需点检，需有记录 试验设备的维护保养计划，记录 如有故障需有维修记录 实验室申检、检验实施记录（每月整理存档）
26 各公项司K试P验I指报标告完、成检情测况报跟告踪（结每果月（清针单对，未整达理标存项档和）内部过程质量须有原因分析和整改措 施，措施跟踪等）
13 供方的PPAP资料
14 量检具的管理：量检具清单 定期检定计划，检定报告，合格标签，在有效期内，MSA分析
15 项目开发阶段配合项目组长完成所需文件和工作
17 APQP文件包（准备1-2套完整的APQP资料）
第 1 页，共 4 页
质量体系内外审各部门需准备的资料
内部审计需求资料清单
以前年度审计、评估资料（审计报告、评估报告）
9.
最近一期及上年度的会计报表、纳税申报表、账簿、会计凭证，最近一期的往来款项明细表（帐龄情况，标明坏帐及原因）
10.
工程项目管理的相关制度，包括：
•工程项目招投标文件
•项目审批建议书
•可行性研究报告
•项目工程合同
•近期对整体工程项目完成情况及进度的说明
•工程款支付情况
11.
固定资产管理情况：
•固定资产台账、最近一期的固定资产盘点表、折旧计算表
•最近一期的固定资产采购及处置的相关审批文件
•闲置固定资产清单、上年度处置固定资产清单
12.
最近一期的存货清单、盘点表、出入库记录
13.
房屋、土地、无形资产产权证明，车辆行驶证
1ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ.
影响财务报表的重要合同、协议等文件的复印件（如所得税减免批准证明、银行借款合同和担保协议等）
2.
公司最新的章程、营业执照、税务登记证，验资报告，历次董事会会议纪要
3.
授权及审批权限表及相关的文件
4.
公司最新的基本管理制度、财务管理制度等
5.
本年度预算及最近预算完成情况说明
6.
融资情况说明及相关协议（借款合同）
7.
货币资金管理制度，公司开设的银行账户清单及最近一期的银行对账单、余额调节表，现金日记账、银行日记账
15.
其他相关资料
内部审计需求资料清单
以下资料是根据现行对贵公司的初步了解而编制，烦请贵公司于现场工作开展前（12月23日）先行准备下述资料中适用于贵公司的部分。随着我们现场工作的展开，将会提出其他补充的相关资料。
索引
所需文件资料
审核准备资料各部门清单超值文件
审核准备资料各部门清单超值文件在公司运营过程中，审核是一个非常重要的环节。
它可以帮助公司排除一些不可靠的申请和解决一些可能存在的问题。
因此，审核准备资料对于公司来说非常重要。
为了让公司有效地完成审核，不同的部门需要提供不同的审核准备资料。
本文将会提供一个超值文件，清单列出了各部门的审核准备资料清单，方便公司内部工作的分配和审核的进行。
财务部门财务部需要提供以下的审核准备资料：•公司财务报表•财务审计报告•税务申报报表•增值税发票•收据和支票记录•公司银行账户信息这些资料将帮助审核员清晰地了解公司的财务状况和税务申报情况。
人力资源部门人力资源部需要提供以下审核准备资料：•公司员工档案•员工离职记录•招聘广告和招聘文件•员工绩效评估这些资料将帮助审核员了解公司的员工状况和招聘情况。
市场部门市场部需要提供以下审核准备资料：•市场推广计划•市场调查报告•客户调查和反馈•媒体报道和宣传这些资料将帮助审核员学习公司市场营销的情况以及公司和客户的沟通状况。
生产部门生产部门需要提供以下审核准备资料：•生产计划和任务分配•生产流程说明•质量检测报告这些资料将帮助审核员了解公司的生产流程和产品质量。
研发部门研发部门需要提供以下审核准备资料：•项目立项申请书•技术文档和研发报告•研发人员记录和数据•知识产权信息这些资料将帮助审核员了解公司的创新能力、技术情况以及公司的技术竞争力。
法务部门法务部门需要提供以下审核准备资料：•公司成立文件•合同•欠款清单和债务情况说明•知识产权相关文件这些资料将帮助审核员了解公司的法律合规性和可能涉及到的法律问题。
总的来说，一份好的审核准备资料将帮助公司申请和审核通过。
通过今天介绍的各个部门的审核准备资料清单，希望能够为公司的审核工作提供一些帮助。
内部审计所需提供资料
内部审计所需提供资料内部审计是组织内部的一项重要管理工作，旨在评估和改进组织的内部控制、风险管理和治理程序。
为了使内部审计能够准确有效地开展工作，审计对象需要提供一些必要的资料。
以下是内部审计所需提供的资料：1. 组织架构和职责分工：审计需要了解组织的结构和职责分工，以便评估各部门和岗位在内部控制和风险管理中的角色和职责。
2. 内部控制政策和流程：审计需要了解组织内部的控制政策和流程，包括财务管理、采购、库存、人力资源管理等各个领域的控制措施和程序。
3. 相关合规文件和材料：审计需要获取组织的合规文件和材料，包括法律法规、政策规定、行业标准等，以评估组织在合规方面的表现和风险管理情况。
4. 财务报表和核算记录：审计需要查阅组织的财务报表和核算记录，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，以评估财务状况和财务管理水平。
5. 内部审计报告和监督机构意见：审计需要评估过去的内部审计报告和监督机构的意见，了解已经发现的问题和建议，以便在新一轮的审计中重点关注和验证。
6. 业务活动和项目文件：审计需要查看组织的业务活动和项目文件，包括合同、订单、发票、文件备份等，以验证业务操作的合规性和准确性。
7. 风险评估和控制测试结果：审计需要了解组织对风险的评估和控制测试的结果，包括内部控制自评报告、风险评估报告、内部审计发现等，以评估组织的风险管理和内部控制水平。
8. 人员档案和培训记录：审计需要获取组织人员档案和培训记录，以评估人员素质和培训水平对内部控制和风险管理的影响。
9. 相关会议纪要和内部文件：审计需要查阅相关会议纪要和内部文件，包括董事会、管理层会议、内部沟通文件等，以了解组织的决策过程和内部沟通情况。
总之，内部审计所需提供的资料涵盖了组织结构、控制政策、财务状况、风险管理、业务操作、人员素质等多个方面的内容。
只有获取到这些资料，审计才能充分了解组织的情况，提出有效的建议和改进措施。
因此，组织应该积极配合内部审计工作，提供必要的资料，以促进组织的可持续发展。
公司内部审计所需提供资料
福建玉祥集团内部审计所需提供资料一、目的:本 对集团内部审计所需资料做出 ，以保障集团内部审计工作得以顺利进行。
二、范围：凡独立核算的本集团各分公司、子公司皆属之。
三、所需提供资料明细列示如下：截止日 6/30截止日 9/30 期末 (一)一般资料：1.试算表、资产负债表及损益表2.所有重要合约及协议(如租赁合约、工程合约、融资合约、保险合约及重要采购或销售合约)3.股东会及董监事会议记录4.会计师验资报告5.营业执照复印件(二)资产科目：1.现金及银行存款(1)各银行对帐单及银行存款余额调节表(2)现金及银行存款余额明细表(银行存款明细详见附件一表A)(3)各银行名称及地址6/30 9/30 期末2.应收帐款(1)应收帐款帐龄分析表〔请按已逾期1、3、6、12个月及以上的期间划分〕(2)依客户不按营业及非营业、关系人及非关系人不同性质分类汇总〔详见附件一表B，如为应收外币帐款，请同时列示本位币(人民币)及外币金额〕3.存货(仅制造类企业提供即可)(1)存货明细表(2)在途存货明细表(3)存货盘点汇总表及盘盈(亏)明细表(4)制成品、在制品及原料之本钞票与市价比立表(详见附件一表C、D、E)(5)存货盘盈亏计算表(6)呆滞存货明细表(详见附件一表F)(7)本钞票结转工作底稿(8)年终盘点截止单据汇总表4.预付款项(含预付费用)(1)预付购料款明细表〔详见附件一表G〕(2)预付费用明细及分摊表(详见附件一表6/30 9/30 期末G)5.其他应收款科目明细表(详见附件一表H)6.固定资产(1)财产名目(2)固定资产本钞票及累计折旧变动表〔见附表四〕(3)土地使用权及房屋产权证实及合同(4)提供抵押担保的固定资产明细表(5)闲置或不堪使用的固定资产明细表及其报废明细(6)列出非营业使用的资产明细(7)固定资产保险种类、范围、保额、保费、投保期间、保单号码及保险公司名称(8)本年度固定资产之处分或移转明细表(含本钞票、累计折旧移转计算表)(9)利息资本化计算表(详见附件一表I)(10)工程决算清单或工程预算进度表7.长期投资(1)长期投资增减变动及相关合约资料(2)采权益法核算的被投资公司本年度经会6/30 9/30 期末计师签证的财务报表(3)被投资公司之股票及登记文件8.无形资产及其他资产(1)存出保证金科目明细表(详见附件一表H)(2)存出保证金收据及合约(3)无形资产(如土地使用权)及递延费用明细分摊表(详见附件一表J)(三)负债科目1.银行借款(1)所有借款及贷款合约复印件(2)每项借款之余额、期间、利率、限制条款及抵押、担保品等明细表(详见附件一表K)(3)每一银行信用额度明细表(4)期末应付利息计算表2.应付帐款(1)按到期、应付款日、厂商不及关联关系、非关联关系人分不汇总〔如为应付外币帐款并请列示本位币(人民币)及外币金额〕6/309/30 期末(详见附件一表L)(2)按营业及非营业的不同性质分类汇总3.应付费用、其他应付款、预收货款明细表(详见附件一表H)4.存进保证金明细(四)或有事项及承诺事项1.未决或可能的诉讼案件汇总讲明2.对外担保及票据背书的明细资料3.未决索赔及税务纠纷的明细资料4.已签订合约而尚未付款的金额5.往来律师名称及地址 (五)损益科目1.营业收进、加工收进、其他业务收进及劳务收进分析表(请按工程不或产品不分不列示，详见附件一表M)2.营业收进、加工收进、其他业务收进及劳务收进明细(详见附件一表N)3.营业本钞票明细表4.营业费用、加工费用及制造费用科目余额及差异分析表(详见附件一表O)6/30 9/30 期末5.营业外收支明细表6.薪资及人事资料〔见附件一表P〕(六)关联交易1.与关系人的关系讲明2.关系人交易汇总，请参照财务会计准那么(交易事项披露明细表详见附件二)3.关联交易对帐明细(七)现金流量现金收支明细〔详见附件三〕附件一表A.现金及银行存款明细余额银行不帐号原币本位币质押或受限制情形全然帐户存款一般帐户存款活期存折存款外币存款银行不帐号余额期间利率最近计息日应计利息质押情形定期存款表B.应收帐款明细表金额客户名称摘要原币本位币应收帐款进帐日期，期后收款日期－关系人－非关系人表C.产成品本钞票与市价比立表本钞票品名/料号数量单价金额售价表D.在产品本钞票与市价比立表在产品品名／料号截至12/31本钱估量售价估量至完工尚需投进的本钱销售费用净变现价值表E.原料本钞票与市价比立表本钞票原料品名/料号数量单价金额最近一次单位购价表F.呆滞存货明细表产品品名/料号数量最近一次变动日期单位本钞票本钞票总价表G.预付购料款及预付费用明细表未摊销预付工程支付日期有效期间总金额已摊销余额表H.其他应收款、存出保证金、预提费用、其他应付款及预收货款明细表科目传票日期及编号性质金额表I.利息资本化计算表月份月初累计支出额当月支出支出款每月平均数月利率按本钞票计算之利息实际利息资本化利息月底累计支出款表J.无形资产及递延费用分摊明细表原始支出已摊销余额未摊销名目总金额分摊期间前期累积数本期摊销数余额表K.银行借款明细表银行名称期间利率用途付款条件担保品金额表L.应付帐款明细表厂商名称摘要金额应付帐款进帐日期，期后付款日-关系人-非关系人表M.营业收进、加工收进及劳务收进差异分析表工程不差异产品不上年度实际数本年度实际数金额百分比差异缘故讲明按月份列出表N.营业收进、加工收进及劳务收进明细收进名目收进对象金额收进缘故讲明表O.营业费用及制造费用差异分析表部门不差异科目名称上年度实际数本年度实际数金额百分比差异缘故工资：表P.工资费用明细部门月份治理人员人数治理人职员资一般职员人数一般职职员资合计：附件二关联交易事项披露明细表一、关联交易事项关系人名称及关系：关系人名称与本公司关系公司 1.企业采权益法核算的被投资公司。
ISO9001IATF16949各部门必备 审核资料清单
ISO9001/IATF16949各部门必备审核资料清单一阶段审核清单★顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；★ 体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；★ 内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等;★ 管理评审：评审计划、评审报告等；★ 过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；★ 与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价；★ 与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等；★ 汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。
二阶段审核清单1公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。
需提交连续12个月的统计结果。
业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。
管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果；体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；2、生产生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析；生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）；现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；3台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。
内审各部室需要提供资料清单
内审各部室需要提供资料清单各部室提供的记录应符合以下要求：一、采购部1、采购合同（厂家）2、采购协议（商家）3、采购计划审批单（6-4）4、采购退货单（7-1）5、供应商业绩记录表（6-1）（一月一次）6、供货质量异常报告书（6-2）（随时）7、供应商不符合情况报告（8-1）8、供应商年度评审表（8-2）（一年一次）二、销售部1、客户交接备案表(SMHQMC-CF-C22R-02A)2、2015年销售协议（公司统一版）三、客服部1、要货记录表（37-1）2、缺货情况登记表（37-2 ，CMS）3、超销售底价审批表（37-4）4、价格政策调整审批表（37-8）5、销售退回申请单（38-1）6、含特殊药品复方制剂回执（是否加盖销售客户公章）四、运营部1、内部流程需求表（1-1）2、设计优化流程计划表（1-2）3、新增优化流程方案论证记录（1-3）4、新增优化流程验证记录（1-4）5、新流程确认表（1-5）五、信息部1、设备设施购置申请表（52-1）2、设备设施验收移交记录（52-2）3、设备设施管理台账（52-3）4、维护保养计划及记录（52-6）5、PC机使用台帐（54-1）6、计算机安全值班记录（54-3）7、硬件设备故障及维修记录（54-5）8、计算机软件一览表（54-6）9、账号申请审批表（SMHQMC-CF-C20R-01A）10、服务器使用记录（54-4）11、服务器委托协议六、财务部1、盘点工作计划（57-1）2、客户信用额度调整审批表（SMHQMC-CF-C22R-01A）3、超资信销售审批表（37-5）4、客户授信申请审批表（37-9）七、办公室1、消防设备登记表（52-4）2、消防检查登记表（52-5）3、设备设施购置申请表（52-1）4、设备设施验收移交记录（52-2）5、设备设施管理台账（52-3）6、维护保养计划及记录（52-6）7、受控文件清单（47-1）8、法律法规一览表（47-6）9、记录管理一览表（48-1）人力：1、培训需求调研表（50-1）2、年度培训工作计划（50-2）3、培训需求申请表（50-3）4、员工教育培训记录表（50-4）5、培训记录卡（50-5）6、培训效果评价表（50-6）7、员工个人健康档案（51-1）8、员工健康状况汇总表（51-2）9、花名册、组织架构图10、劳动合同11、工资表12、人员需求申请表（61-2）13、员工异动审批表（61-3）14、内部应聘登记表（SMHQMB-CF-61R-04A）15、面试测评表（SMHQMB-CF-61R-05A）16、员工登记表（61-6）17、见习员工转正申请表（61-7）18、试工期员工行为素质考核表（61-8）19、员工离司会签单（61-9）20、离职交接表（61-10）21、客户交接表（61-11）22、辞职申请表（61-12）23、应聘登记审批表（61-13）八、物流部1、收货记录（CMS生成）2、配货记录3、复核记录4、冷藏药品运输交接记录5、不合格药品报告表（23-1）6、设备设施管理台账（52-3）7、维护保养计划及记录（52-6）8、虫害防治检查登记表（42-1）九、质管部1、纠正和预防措施要求表（3-1）2、质量联系单（6-5）3、年度质量方针和目标一览表（9-1）4、各部门质量指标和方案执行计划表（9-2）5、首营企业评审表（10-1）6、商品首营申请审批表（11-1）7、首营品种质量否决表（11-2）8、药品质量档案表（11-3）9、质量查询记录单（12-1）10、客户投诉调查处理单（13-1）11、药品召回通知（14-1）12、召回药品汇总（14-2）13、客户资质及目录14、内审15、验收记录、随货同行16、质量状态调整单（23-3）17、不合格季度汇总表（23-2）18、药品报损(报溢)申请单（24-1）19、季度报损药品汇总分析及预防措施表（24-2）20、待销毁清单（25-1）21、销毁申请表（25-2）22、销毁记录(CMS) （25-3）23、质量信息流转单（27-1）24、药品直调申请表（36-1）25、承运商档案表（46-1）养护员：1、重点养护品种确定表（41-1）2、药品养护检查记录（41-2）3、药品养护记录（41-3，CMS）4、重点养护品种养护记录（41-4）5、药品养护汇总分析表（41-5）6、不合格药品报告表（23-1）7、维护保养计划及记录（52-6）。
内部审计资料清单
内部审计资料清单【内部审计资料清单】审计对象：公司名字审计日期：XXXX年XX月XX日审计目的：本次审计旨在对公司的内部控制机制和业务运作进行全面评估，发现潜在的风险和漏洞，并提出改进建议，以提升公司的运营效率和风险管理水平。
审计范围：本次审计将覆盖公司的财务管理、风险管理、合规性以及内部流程等方面。
具体包括但不限于以下内容：一、财务管理1. 财务报表：审计公司编制的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表，以及相关附注和披露。
2. 资金管理：审计公司的资金运作流程和内部控制机制，包括预算编制、资金调拨和资金使用等方面。
3. 日常会计核算：审计公司的会计凭证、账簿和财务记录，以确认其准确性和合规性。
二、风险管理1. 风险评估：审计公司的风险辨识与评估流程，包括风险辨识、风险分析和风险评估等步骤。
2. 风险控制：审计公司的风险管理措施，包括风险预警、风险避免和风险应对等方面。
3. 内部控制：审计公司的内部控制制度和政策，包括授权制度、数据保护和审批流程等。
三、合规性1. 相关法规遵从性：审计公司的相关业务活动是否符合国家法律法规和行业准则等。
2. 内外部合同：审计公司与供应商、客户等相关方之间的合同和协议是否符合法律法规和业务要求。
四、内部流程1. 流程规范：审计公司的各项业务流程流转情况，包括采购流程、销售流程和人事流程等。
2. 内部沟通：审计公司内部部门之间的协作与沟通情况，包括会议记录、内部邮件和工作报告等。
审计方法：本次审计将采取以下方法进行：1. 文件审阅：审查公司相关文件，如财务报表、合同文件等。
2. 口头询问：与公司内部相关人员进行面谈，了解业务流程和内部控制机制。
3. 现场观察：对公司运作场所进行实地巡视，了解运作情况。
4. 数据分析：对公司的财务数据和内部流程数据进行归纳、总结和分析。
结论与建议：在完成审计后，将提供以下方面的结论和建议：1. 针对发现的问题和风险，提出改进建议，以加强内部控制和风险管理。
两化融合内审各部门准备材料清单
财务会计部 财务会计部
4、信息化/工业化项目相关发票
财务会计部
内管审
1、内审材料 2、管理评审材料
质量管理部 质量管理部
审核准备
申请表 汇报PPT
综合管理部/技术研发部 综合管理部/技术研发部
注：两化融合内部审核计划在10月21日—22日进行，现需各部门准备好以上资
料。没有的资料在内审之前补齐，如需其它部门配合完成，请自行积极主动与
配合部门联系共同完成。请各部门高度重视。
4、调研内容
技术研发部
5、需求调研报告
技术研发部
6、技术方案或实施方案
技术研发部
新型能力的建设 及运行过程
7、实施过程周报、月报 8、测试方案 9、试运行问题清单及解决措施
技术研发部 技术研发部 技术研发部
10、试运行报告
技术研发部
11、系统培训计划
技术研发部
12、系统培训记录
技术研发部
13、系统操作手册（作业指导书）
及策划过程
签到表） 5、两化融合策划方案
综合管理部 技术研发部
6、两化融合策划评审会议记录（会议签到表）
技术研发部
7、业务流程和组织结构优化方案
技术研发部
8、业务流程和组织结构优化方案评审会议记录
技术研发部
1、项目启动会资料(可无）
技术研发部
2、项目日程安排计划
技术研发部
3、项目调研方案或计划
技术研发部
综合管理部
程
2、培训记录（与计划一致）
综合管理部
设备设施及信息 资源保障过程
1、设备管理制度相关记录
2、风险评估表 3、信息安全程序引出制度相关记录
设备保障部/技术研发部
内部审计所需资料清单（五篇）
内部审计所需资料清单（五篇）第一篇：内部审计所需资料清单1.一到末级的科目余额表、资产负债表、利润表2.开户银行许可证、银行对账单、银行存款余额调节表3.2013年现金盘点表4.支票登记簿5.保险经纪收入发票存根、发票使用情况汇总表6.报销凭证、字据等7.现有财务会计制度、报销流程8.固定资产明细表（含计提折旧）9.往来款明细表10.2012年的年检审计报告11.纳税申报表及缴款书12.长短期投资、投资协议、长短期借款合同第二篇：审计所需资料清单湖南省建筑工程集团总公司审计所需资料清单贵公司委托利安达会计师事务所（以下称“本所、我们”）对贵公司编制的2011年12月31日财务报表进行审计。
我们的审计是依据《中国注册会计师执业准则》的要求进行的，该执业准则要求我们对影响贵公司财务报表进行公允反映的因素进行全面了解和评估，以执行相应的审计程序。
为了审计工作的顺利进行，烦请贵公司向我们提交以下资料。
对于贵公司的配合，我们将不胜感激。
进场前和企业沟通事项1、上报合并范围的备案资料；2、审计报告、财务决算专项说明、审计情况说明出具报告的层级要求；3、是否存在需要出具其他报告及出具层级；4、是否存在其他要求；一基本资料1.基本情况资料（1）历史沿革及改制重组情况，主要包括：贵单位改制设立具体情况及方式、历次股本形成及股权变化情况；（2）贵单位基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）；（3）历次工商变更登记资料：验资报告、评估报告、章程、营业执照；（4）行业特许经营许可证、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证、贷款证；（5）集团公司下发的业绩考核责任书、决算批复文件；（6）以前审计报告；（包括专项报告，电子版和纸板）（7）成立及历次股权变更时政府等部门相关批文、投资协议；（8）组织机构设置图；包括发起人或股东及其分公司、子公司和参股公司（或联营公司），发起人或股东的实际控制人，贵单位对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等。
各部门内审准备资料
各部门内审准备资料一、各部门都需要准备的资料1、环境因素识别清单2、危险源识别清单3、环境因素/危险源监督记录表4、各部质量环境职责健康安全体系目标达成统计表（如有，指标详见公司质量环境职责健康安全体系目标）二、行政部1、培训计划2、培训记录（签到表、效果评估表）3、特殊设备清单、特殊工种人员名单4、特殊设备使用登记证、合格，特殊工种人员上岗证复印件5、职业健康体检记录6、各建筑楼层的消防平面图现场要有7、消防演练记录8、应急预案9、公司环评报告（检测机构检测结果、环境局评估报告）10、新厂房建设审批报告11、消防检查报告12、安全事故发生和调查记录（如有）13、消防设备点检记录三、文控中心1、一/二阶文件最新发行版本2、二/三阶文件/四阶格清单3、环境因素清单汇总表4、危险源识别清单汇总表5、法律法规清单6、合规性评价记录四、品质部1、年仪器清单、仪校计划及仪校合格证书2、来料检验记录3、巡检记录4、成品检验或出货检验记录5、品质异常报告单6、各类检验标准7、现场物料、产品的检验状态标识及区域划分五、生产部1、年机器设备保养计划2、机器设备日常工作点检表3、机器设备维修记录4、生产计划/生产通知单5、生产日报表6、生产现场区域的划分、标识（如不合格区域）7、职业健康防护及现场安全生产标识8、关键工序确认记录表六、采购部1、合格供方名单2、供应商调查记录3、供应商评估记录4、供应商考核记录5、与供商签定的有关环境协议七、研发中心1、新产品开发记录2、工程设计变更记录八、资材部1、出入库台账2、盘点资料九、销售部1、客户清单2、客户满意度调查记录3、客户清单度调查统计表。
公司内部审计需提供资料清单汇总【可修改文字】
可编辑修改精选全文完整版
公司内部审计需提供资料清单
(除注明需提供原件外均为复印件)
1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证；
2、政府机关的批文（原件）；
3、公司章程、协议；
4、单位基本情况、组织结构图（包含与关联公司关系）；
5、设立、变更验资报告；
6、以前年度审计报告；
7、财务会计制度及相关内部控制制度；
8、资产负债表、利润表、现金流量表及财务报表附注（原件）；
9、总账、明细账、现金日记账、银行存款日记账、会计凭证；
10、所有银行存款对账单、银行存款余额调节表；
11、科目余额表（至最末级、往来明细按内容列示并注明帐龄）；
12、现金盘点表、存货盘点表（需标明名称、数量、单价、总金额等）（均为原件）；
13、长短期投资情况明细表、投资协议、被投资单位营业执照及截止会计报表日已审的财务
报表；
14、固定资产盘点表（原件）、折旧表（需标明固定资产名称、数量、购置日期、原值、预
计残值、使用年限、折旧额、净值）及主要项目产权证明（房产证、土地证、大额发票、行驶证等）；
15、长短期借款合同，有关抵押担保资料；
16、相关收入、成本等重要经营合同、协议，房屋租赁合同；
17、制造费用、经营费用、管理费用、财务费用明细表；
18、关联单位及交易明细、或有事项相关资料；
19、纳税申报表、缴款书及税收优惠的资料；
20、股东会、董事会决议及其它重要的资料；
--复印件须加盖被审计单位印章—。
各单位内部审核需准备的资料
9
勘探开发 研究院
10
工程管理 科
记录；GB/T19001 准的培训记录、质量法律法规培训的记录。 5、 部门内部、全厂进行信息沟通的途径：报表、电话、OA 系统文件、会议 等等，找出相关记录。 6、 工程管理科目前有的规章制度、标准、规范的现行有效版本，所有记录。 7、 部门办公设备清单，是否满足需求。 8、 工程管理年度计划、中长期规划。 9、 工程项目设计方案的评审和审查资料。 10、 工程项目建设外协队伍的评审、准入管理资料；外包队伍（供方） 评价准则、评价记录、 供方档案、签订的合同是否有质量要求、验收标准、 验收记录。 11、 施工过程质量监督的记录、工程质量验收的资料。 12、 工程项目建设的监督、检查记录。 13、 对于不合格的工程建设项目处理的资料。 14、 项目竣工验收的资料。 15、 本科室在工作中的改进有什么？相关记录。 1、 科长明确本部门的工作职责，岗位设置和人员分工，本部门在质量体系中 承担的职责（质量体系中各类外来文件的收集、下发、厂信息中心和通讯 网络管理） 。 2、 本科室目标责任书指标对策表，完成情况统计。 3、 本科室有效文件、质量记录清单。 4、 本科室年度培训计划；质量方针、质量目标培训的记录；体系文件培训的 记录；GB/T19001 准的培训记录、质量法律法规培训的记录。 5、 办公室目前有的规章制度、标准、规范的现行有效版本，所有记录。 6、 部门内部、全厂进行信息沟通的途径：报表、电话、OA 系统文件、会议 等等，找出相关记录。 7、 部门办公设备清单，是否满足需求。 8、 各类外来文件、通知记录、通讯设施的保障。 10、 本科室在工作中的改进有什么？相关记录。 1、 科长明确本部门的工作职责，岗位设置和人员分工，本部门在质量体系中 承担的职责（质量体系中资料、文件、记录的归档） 。 2、 本科室目标责任书指标对策表，完成情况统计。 3、 本科室有效文件、质量记录清单。 4、 本科室年度培训计划；质量方针、质量目标培训的记录；体系文件培训的 记录；GB/T19001 准的培训记录、质量法律法规培训的记录。 5、 部门内部、全厂进行信息沟通的途径：报表、电话、OA 系统文件、会议 等等，找出相关记录。 6、 档案室目前有的规章制度、标准、规范的现行有效版本，所有记录。 7、 部门办公设备清单，是否满足需求。 8、 资料归档保存的相关记录。 9、 资料档案管理室内环境检查、评估记录。 10、 资料借阅、查阅记录。 11、 档案销毁记录。 11、 本科室在工作中的改进有什么？相关记录。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
各部门内审准备资料
一、各部门都需要准备的资料
1、环境因素识别清单
2、危险源识别清单
3、环境因素/危险源监督记录表
4、各部质量环境职责健康安全体系目标达成统计表（如有，指标详见公司质量环境职责健康安全体系目标）
二、行政部
1、培训计划
2、培训记录（签到表、效果评估表）
3、特殊设备清单、特殊工种人员名单
4、特殊设备使用登记证、合格，特殊工种人员上岗证复印件
5、职业健康体检记录
6、各建筑楼层的消防平面图现场要有
7、消防演练记录
8、应急预案
9、公司环评报告（检测机构检测结果、环境局评估报告）
10、新厂房建设审批报告
11、消防检查报告
12、安全事故发生和调查记录（如有）
13、消防设备点检记录
三、文控中心
1、一/二阶文件最新发行版本
2、二/三阶文件/四阶格清单
3、环境因素清单汇总表
4、危险源识别清单汇总表
5、法律法规清单
6、合规性评价记录
四、品质部
1、年仪器清单、仪校计划及仪校合格证书
2、来料检验记录
3、巡检记录
4、成品检验或出货检验记录
5、品质异常报告单
6、各类检验标准
7、现场物料、产品的检验状态标识及区域划分
五、生产部
1、年机器设备保养计划
2、机器设备日常工作点检表
3、机器设备维修记录
4、生产计划/生产通知单
5、生产日报表
6、生产现场区域的划分、标识（如不合格区域）
7、职业健康防护及现场安全生产标识
8、关键工序确认记录表
六、采购部
1、合格供方名单
2、供应商调查记录
3、供应商评估记录
4、供应商考核记录
5、与供商签定的有关环境协议
七、研发中心
1、新产品开发记录
2、工程设计变更记录
八、资材部
1、出入库台账
2、盘点资料
九、销售部
1、客户清单
2、客户满意度调查记录
3、客户清单度调查统计表。