公司合规管理制度(试行)

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股份有限公司合规管理制度

股份有限公司合规管理制度

XXXXX股份有限公司合规管理制度(试行)目录1 总则 (2)2 术语和定义 (2)3 职责和分工 (3)3.1 合规管理体系 (3)3.2 公司组织机构的合规管理职责 (4)3.3 合规管理负责人和牵头部门的合规职责 (5)3.4 其它部门的合规管理职责 (7)3.5 公司所属单位的合规管理职责 (8)3.6全体员工的合规管理职责 (8)4 合规管理重点 (9)5 合规管理运行 (11)5.1 合规管理制度体系 (11)5.2 合规评估 (11)5.3 合规审查 (12)5.4 违规追责 (13)6 合规管理保障 (13)6.1 合规考核评价 (13)6.2 合规教育培训 (14)6.3 合规报告 (14)6.4 其他保障措施 (15)7 合规检查与监督 (15)7.1 合规检查 (15)7.2 合规监督 (16)8 附则 (16)1 总则1.0.1为提升公司治理水平,加强合规管理,保障公司依法合规经营,提高员工合规意识,根据法律法规和公司章程,结合公司实际,制定本制度。

1.0.2 本制度适用于XXXXX股份有限公司和所属单位的合规管理工作。

所属单位指公司各级全资或控股子公司(包括上海本部)以及分支机构。

1.0.3 合规管理是公司全面风险管理的重要内容,也是内部控制的基础性工作,覆盖公司所有经营领域和工作事项。

合规管理不仅是公司各组织机构、各部门、各所属单位和全体员工的工作内容,也是其工作要求。

1.0.4公司倡导主动合规、合规创造价值、合规人人有责的合规理念,培育员工的合规意识,推进合规文化建设。

1.0.5 公司应当按照以下原则建立健全合规管理体系:1全面覆盖。

坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各所属单位和分支机构、全体员工,贯穿决策、执行、监督全流程。

2强化责任。

把加强合规管理作为公司和各所属单位主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。

建立全员合规责任制,明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。

管理制度试行办法范文(4篇)

管理制度试行办法范文(4篇)

管理制度试行办法范文第一章总则第一条目的和基本原则管理制度试行办法是为了规范和规范公司内部各项管理活动、明确责任分工、提高工作效率,保障公司的正常运行和长期发展。

第二条适用范围本办法适用于所有公司内部的各项管理活动,包括但不限于人事管理、财务管理、行政管理、项目管理等方面。

第三条基本原则1. 依法合规原则:公司所有的管理活动必须依法合规,遵循国家法律法规和行业规定的要求。

2. 公平公正原则:公司的管理活动必须遵循公平、公正原则,不得歧视任何员工或部门。

3. 信息透明原则:公司的管理活动必须做到信息公开、透明,确保员工对公司的决策和运营情况有充分的了解。

4. 积极进取原则:公司的管理活动必须积极进取,不断创新和改进,以适应快速变化的市场环境和项目需求。

第二章人事管理第四条员工招聘1. 员工招聘应遵循公开、公平、公正的原则,并根据岗位职责和任职资格要求进行择优录用。

2. 招聘程序应当发布在公司官方网站及其他合适的渠道,招聘信息必须真实、准确,不得虚假宣传。

第五条岗位职责和权责清单1. 公司应制定员工岗位职责和权责清单,并及时向员工进行解释和协调。

2. 岗位职责和权责清单应涵盖员工的主要职责和工作任务,确保职责明确、责权一致。

第六条绩效考核1. 公司应制定科学合理的绩效考核制度,根据员工的工作表现和完成情况进行评估和考核。

2. 绩效考核应当公平、公正,不得有人身攻击和歧视行为。

第三章财务管理第七条预算管理1. 公司应制定年度财务预算,并按照预算进行财务管理。

2. 部门和个人的财务支出必须按照预算进行,不得超支。

第八条费用管理1. 公司各项费用必须合理、真实,不得存在虚假报销和挪用经费的行为。

2. 各项费用必须有相应的凭证和票据,便于审计和核实。

第九条资产管理1. 公司所有的资产必须进行登记和监管,确保资产的安全和有效利用。

2. 资产的使用和处置必须依照公司相关规定进行,不得私自处置和转移。

第四章行政管理第十条办公用品和设备管理1. 公司应合理购置办公用品和设备,确保员工的工作需求得到满足。

合规管理制度

合规管理制度

合规管理制度第一章总则第一条目的为积极完善公司合规风险管理体系建设,加强和规范合规管理,有效防范合规风险,为公司全面推进体制机制改革,保障公司持续健康发展,根据《XXX市市管企业合规管理指引(试行)》及相关法律法规的规定,制订本制度。

第二条基本原则以独立性、适用性、协调性为基本原则,建立全面、有效、科学、合理的合规管理体系,兼顾管理和效率,切实加强公司的内部控制和自我约束,加快促进合规管理与经营管理的深度融合,切实有效地防范和控制合规风险,为公司重大战略和总体目标的实现提供规范服务和全面保障。

(一)独立性原则。

企业合规管理应从制度、组织和人员安排及汇报规则上保证独立性。

合规管理部门及人员承担的其他职责不得与合规产生利益冲突。

合规管理牵头部门独立履行职责,不受其他部门和人员的干涉。

(二)适用性原则。

企业的合规管理应从业务规模、发展状况等实际出发,兼顾成本与效率,强化合规管理制度以及流程设计的可操作性,提高合规管理的实用有效性。

同时,企业应随着所面临的内外部环境的变化持续调整和改进合规管理体系。

(三)协调性原则。

企业合规管理应融入日常经营体系,避免合规管理与业务经营相脱离,更好地为企业发展保驾护航。

第三条适用范围各部门及下属企业有关合规事务管理、合规风险防范等工作,适用本制度。

第二章定义和范围第四条本制度涉及的“合规”,是指公司及公司员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定和公司章程、规章制度以及遵守行业公认的职业道德规范和行为准则等要求。

(一)“合规”包含三层含义:1、遵守法规,指我国及业务所在国的法律法规及监管规定、国际公约等,即“外规”;2、遵守规制,指企业内部规章制度,特别是体现响应合规监管和承担合规义务的制度准则等,即“内规”;3、遵守规范,指职业操守道德规范等,即“德规”。

第五条本制度涉及的“合规风险”是指企业或其员工因不合规行为,引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

《中央企业合规管理指引(试行)》--国资发法规〔2018〕06号

《中央企业合规管理指引(试行)》--国资发法规〔2018〕06号

中央企业合规管理指引(试行)国资发法规〔2018〕06号第一章总则第一条为推动中央企业全面加强合规管理,加快提升依法合规经营管理水平,着力打造法治央企,保障企业持续健康发展,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规规定,制定本指引。

第二条本指引所称中央企业,是指国务院国有资产监督管理委员会(以下简称国资委)履行出资人职责的国家出资企业。

本指引所称合规,是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

本指引所称合规风险,是指中央企业及其员工因不合规行为,引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本指引所称合规管理,是指以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

第三条国资委负责指导监督中央企业合规管理工作。

第四条中央企业应当按照以下原则加快建立健全合规管理体系:(一)全面覆盖。

坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工,贯穿决策、执行、监督全流程。

(二)强化责任。

把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。

建立全员合规责任制,明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。

(三)协同联动。

推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接,确保合规管理体系有效运行。

(四)客观独立。

严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。

合规管理牵头部门独立履行职责,不受其他部门和人员的干涉。

第二章合规管理职责第五条董事会的合规管理职责主要包括:(一)批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告;(二)推动完善合规管理体系;(三)决定合规管理负责人的任免;(四)决定合规管理牵头部门的设置和职能;(五)研究决定合规管理有关重大事项;(六)按照权限决定有关违规人员的处理事项。

公司合规管理办法

公司合规管理办法

第一章 总 则 第一条 为加强和规范中国石油天然气集团公司(以下简称集团公司)合规管理,有效防控合规风险,保障公司依法经营、健康发展,制定本办法。

 第二条 本办法适用于集团公司总部机关、专业分公司及其全资子公司、直属企事业单位(以下统称所属企业)合规管理。

 集团公司及所属企业的控股公司通过法定程序实施本办法。

 第三条 集团公司和所属企业开展经营管理活动,必须严格遵守所适用的法律法规、规章制度以及职业道德规范(以下统称制度规定),将落实合规管理要求作为业务开展的前提条件,融入生产建设和经营管理全过程,纳入考核、严格兑现,确保依法经营管理。

 第四条 合规是集团公司对员工的基本要求。

员工应当树立合规理念,熟知并严格遵守相关制度规定,禁止违规为公司或个人谋取利益。

 领导干部应当率先垂范,带头守法遵规,全面落实各项合规要求,推动实现依法决策、依法管理。

 第五条 集团公司和所属企业主要领导是合规管理第一责任人,对合规管理负总责;分管领导对分管业务领域合规管理承担相应管理责任。

 第六条 合规管理按照公司和员工行为性质实行分类管理。

其中,商务行为合规管理由合规管理部门负责综合管理;非商务行为合规管理由相关业务主管部门负责。

 本办法所称商务行为,指企业经营管理中与反商业贿赂、反利益输送、反垄断和反不正当竞争有关的行为。

 第七条 集团公司法律事务部是商务行为合规管理综合部门,履行以下主要职责: (一)组织制(修)订集团公司合规管理制度; (二)组织集团公司合规风险评估与预警; (三)组织集团公司总部机关、专业分公司员工和所属企业领导班子成员合规培训、登记报告、评价和档案管理; (四)组织重要事项合规审查; (五)组织反垄断和反不正当竞争方面的违规案件调查; (六)负责对部门、单位和员工提供合规咨询服务和帮助; (七)组织集团公司合规管理信息平台建设、维护和管理; (八)指导所属企业合规管理工作。

 第八条 集团公司有关部门按照职责分工负责商务行为合规管理相关工作。

公司合规管理制度(试行)

公司合规管理制度(试行)

公司合规管理制度(试行)1山西证券股份有限公司合规管理制度(试行)目录第一章总则第二章合规管理机构设臵及合规职责第一节董事会和监事会第二节高级管理层第三节各部门、分支机构及全体员工第四节合规总监与合规管理部第三章合规管理部与其它内部控制部门的分工与协调第四章合规管理运行机制第一节合规风险的识别与评估第二节合规咨询与合规审查第三节合规培训第四节合规监督检查与监控第五节合规公告、合规警示和合规谈话提醒第六节合规报告与反馈第七节合规管理的档案与留痕第五章合规举报、问责与考核第六章附则第一章总则第一条为促进公司加强内部合规管理,有效识别和主动管理、防范、处臵合规风险,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》和其他有关规定,制定本制度。

第二条公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系,提高全体员工的合规意识,建立有效规避合规风险的长效机制,确保公司依法经营、合规运作,促进公司的可持续发展。

第三条本制度所称合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。

本制度所称合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第四条本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。

合规管理是公司全面风险管理的一项核心内容,也是内部控制的一项基础性工作。

第五条公司树立“合规是经营底线”、“合规创造价值”、“合规人人有责”等合规理念,倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念,提高所有员工的诚信意识与合规意识,形成良好的合规文化。

第六条公司合规管理应遵循以下原则:(一)全员全面合规原则:公司在制度建设和业务流程设计上,通过完善相关合规管理制度与机制,使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

《中央企业合规管理指引(试行)》内容

《中央企业合规管理指引(试行)》内容

《中央企业合规管理指引(试行)》是为了加强中央企业的合规管理,促进企业依法经营、廉洁运营而制定的指导性文件。

以下是该指引的主要内容:
1.总体要求:明确了中央企业合规管理的基本原则和总体要求,包括坚持依法合规、全面
推进合规建设、建立健全合规机制、强化风险防控等。

2.组织架构与责任:规定了中央企业合规管理的组织架构和责任分工,明确了领导班子和
各级管理人员在合规管理中的职责和义务。

3.制度建设:要求中央企业建立并完善相关制度,包括合规管理制度、内部控制制度、风
险管理制度、违法违规行为报告和审查制度等,以保障企业合规运营。

4.风险防控:强调中央企业应根据自身特点和行业风险,开展风险评估和预警,建立健全
风险管理体系,采取相应措施防范和化解风险。

5.诚信经营:重点强调了中央企业应践行诚信经营原则,加强商业道德建设和职业道德教
育,防止利益输送、腐败行为等不诚信行为的发生。

6.合规培训与教育:要求中央企业开展合规培训和教育活动,提高员工对法律法规和企业
规章制度的理解和遵守,增强合规意识和能力。

7.监督检查与问责:明确了监督检查责任的分工,并强调要加强对中央企业合规管理工作
的监督和考核。

对违反合规管理要求的行为将依法追究责任。

该指引旨在引导中央企业加强合规管理,促进企业健康发展和廉洁运营。

各个中央企业应根据自身情况,结合指引内容,制定具体的合规管理方案,并不断完善和优化合规管理体系,确保企业合规运营。

证券公司合规管理试行规定

证券公司合规管理试行规定

证券公司合规管理试行规定第一条为了促进证券公司加强内部合规管理,增强自我约束能力,实现持续规范发展,根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》,制定本规定。

第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。

本规定所称合规管理,是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。

本规定所称合规,是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。

本规定所称合规风险,是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第三条证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

第四条证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员的合规意识。

第五条证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。

合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责,以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。

第六条证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担责任。

证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理,对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。

证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担责任。

第七条证券公司应当根据需要,组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估,及时解决合规管理中存在的问题。

公司合规管理制度试行办法

公司合规管理制度试行办法

第一章总则第一条为加强公司合规管理,提升依法合规经营管理水平,保障公司持续健康发展,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规,结合公司实际情况,制定本办法。

第二条本办法适用于公司全体员工、各部门及下属子公司。

第三条本办法所称合规,是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则、国际条约规则以及公司章程、规章制度等要求。

第二章组织机构与职责第四条公司设立合规管理委员会,负责公司合规管理的组织、协调和监督工作。

第五条合规管理委员会职责:(一)制定公司合规管理制度,并组织实施;(二)组织合规风险评估,制定合规风险应对措施;(三)监督公司各部门及下属子公司落实合规要求;(四)组织开展合规培训、宣传和考核;(五)对公司合规工作进行监督检查,对违规行为进行问责。

第六条公司各部门及下属子公司应设立合规管理员,负责本部门或下属公司的合规管理工作。

第七条合规管理员职责:(一)收集合规信息,监督合规情况;(二)及时报告合规风险或违规行为;(三)组织开展本部门或下属公司的合规培训、宣传和考核;(四)协助合规管理委员会开展工作。

第三章合规管理内容第八条合规管理内容包括:(一)合规风险的识别与评估;(二)合规咨询与合规审查;(三)合规培训与宣传;(四)合规监督检查与监控;(五)合规举报、问责与考核。

第九条合规风险的识别与评估:(一)公司应定期对合规风险进行识别和评估,制定合规风险应对措施;(二)各部门及下属子公司应按照合规风险识别与评估的要求,开展本部门或下属公司的合规风险评估工作。

第十条合规咨询与合规审查:(一)公司应设立合规咨询机制,为员工提供合规咨询服务;(二)各部门及下属子公司在开展业务过程中,应主动咨询合规问题,确保合规操作。

第十一条合规培训与宣传:(一)公司应定期组织开展合规培训,提高员工合规意识;(二)各部门及下属子公司应积极配合合规培训工作,确保培训效果。

【全文】《中央企业合规管理指引(试行)》(2018年11月-word版)

【全文】《中央企业合规管理指引(试行)》(2018年11月-word版)

中央企业合规管理指引(试行)国资发法规〔2018〕106号第一章总则第一条为推动中央企业全面加强合规管理,加快提升依法合规经营管理水平,着力打造法治央企,保障企业持续健康发展,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规规定,制定本指引。

第二条本指引所称中央企业,是指国务院国有资产监督管理委员会(以下简称国资委)履行出资人职责的国家出资企业。

本指引所称合规,是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

本指引所称合规风险,是指中央企业及其员工因不合规行为,引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本指引所称合规管理,是指以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

第三条国资委负责指导监督中央企业合规管理工作。

第四条中央企业应当按照以下原则加快建立健全合规管理体系:(一)全面覆盖。

坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工,贯穿决策、执行、监督全流程。

(二)强化责任。

把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。

建立全员合规责任制,明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。

(三)协同联动。

推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接,确保合规管理体系有效运行。

(四)客观独立。

严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。

合规管理牵头部门独立履行职责,不受其他部门和人员的干涉。

第二章合规管理职责第五条董事会的合规管理职责主要包括:(一)批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告;(二)推动完善合规管理体系;(三)决定合规管理负责人的任免;(四)决定合规管理牵头部门的设置和职能;(五)研究决定合规管理有关重大事项;(六)按照权限决定有关违规人员的处理事项。

合规管理制度

合规管理制度

合规管理制度(试行)第一章总则第一条为加强依法治企,有效防控合规经营风险,保障中国西电电气股份有限公司(以下简称“公司”)持续稳健发展,根据《中央企业合规管理指引(试行)》、《企业境外经营合规管理指引》等有关法律法规规定,结合公司实际,制定本制度。

第二条本制度所称合规,是指公司及员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、制度以及国际条约、规则等要求。

本制度所称合规风险,是指公司及员工因不合规行为,引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本制度所称合规管理,是指以有效防控合规风险为目的,以公司和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

第三条管理原则(一)全面覆盖原则。

合规管理遵循“横向到边、纵向到底”,实现全面覆盖、全员参与,将法治思维与合规理念体现于公司治理、经营、管理各个领域,将法律规则和合规要求覆盖于公司各层级、各部门、各企业和全体员工,贯穿于决策、执行、监督各个环节。

(二)统一规范原则。

构建上下贯通、高效一致的工作机制、制度体系和合规文化,有计划、分步骤推进合规工作标准化,实现公司合规管理统一部署、同步提升。

(三)分级分工负责原则。

以各法人单位为责任主体,分级负责、分工实施,构建分工明确、职责清晰的合规管理体系,各级业务主管部门负责本业务领域合规管理,将合规工作融入各业务条线,实现合规经营。

(四)重点突出原则。

结合公司经营发展实际,突出关键节点合规管控,强化“关键少数”和重点岗位人员的合规遵循意识和合规管理能力。

(五)持续改进原则。

公司及各企业应当根据内外部监管环境和法律政策的发展变化,及时对合规管理体系进行调整和完善。

第四条本办法适用于公司及各子企业(指各事业部及事业部外各企业)。

第二章合规管理组织体系及职责第五条公司董事会是公司合规管理工作的决策机构,其职责主要包括:(一)批准公司合规管理基本制度;(二)推动完善公司合规管理体系;(三)研究决定公司合规管理有关重大事项等。

600517国网英大合规管理办法(试行)

600517国网英大合规管理办法(试行)

国网英大股份有限公司合规管理办法(试行)第一章总则第一条为全面加强国网英大股份有限公司(以下简称“公司”)合规管理,健全公司合规管理体系,保障公司持续规范发展,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《国网英大股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)和规章制度,结合公司实际情况,制定本办法。

第二条本办法所称合规,是指公司及其员工的经营管理行为符合有关法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

本办法所称合规风险,是指公司及其员工因不合规行为,引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理,是指以倡导合规经营价值观为导向,以有效防控合规风险为目的,以公司及其员工的经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、风险应对、合规审查审核、监督检查、责任追究、考核评价、合规培训、合规报告等有组织、有计划的管理活动。

第三条本办法适用于公司及各层级控股子公司(以下统称“各单位”)的合规管理工作,各单位可以根据监管要求,结合自身实际情况,经相应决策审议程序制定办法或实施细则。

公司各参股单位合规管理工作可参照本办法执行。

第四条公司开展合规管理,应遵循以下原则:(一)全面覆盖,突出重点。

将合规管理要求全面嵌入公司经营管理活动,在各领域确定合规管理重点,实现合规人人有责、人人参与,促进公司全面合规;(二)预防为主,惩防并举。

立足防范合规风险,强调关口前移、事前防范和过程控制,通过惩戒手段和形成高压态势,达到警示和预防目的;(三)强化责任,协同联动。

把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。

建立业务部门、合规管理部门及监督部门各负其责的“三道防线”,实现合规管理与公司现有管理机制的协同联动。

建立全员合规责任制,明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实;(四)管业务必须管合规。

合规是业务部门应尽职责,各业务部门应将合规审查纳入业务流程,将合规管理要求贯穿于业务环节过程;(五)客观独立,科学适当。

部门合规管理制度(试行)

部门合规管理制度(试行)

部门合规管理制度(试行)部门合规管理制度(试行)1. 写在前面本文档旨在规范部门合规管理行为,确保组织在经营过程中遵循相关法规和规定。

本制度为试行,将评估实施效果并根据需要进行修改和完善。

2. 目的与范围2.1 目的本制度的目的是确保部门在运营过程中遵守所有适用的法律法规,保持合规性,减少法律风险,并促进公司长期可持续发展。

2.2 范围本制度适用于所有部门,包括但不限于管理层、员工和合作伙伴。

所有涉及合规管理的行为都必须遵守本制度。

3. 合规管理原则3.1 遵守法律法规部门成员必须严格遵守国家、地区和行业相关的法律法规,并在业务运营中确保合规性。

3.2 诚信经营部门成员应以诚实、公正、公平的原则进行经营,不参与任何可能导致违法违规行为的活动。

3.3 风险防控部门成员应及时识别和评估相关法律风险,并制定相应措施来预防和控制风险的发生。

3.4 内部合规文化部门应建立健全的内部合规文化,加强对法律法规的宣传教育,提高员工的合规意识和素质。

4. 合规管理措施4.1 内部合规制度建设部门应建立相应的内部合规管理制度,明确各项合规要求,确保执行到位。

4.2 监督与检查部门应定期进行合规管理的监督与检查,及时发现和纠正违法违规行为。

4.3 处罚与奖励对于违反合规管理制度的行为,部门应依法严肃处理,对合规表现突出的员工予以奖励和激励。

4.4 合规报告部门应及时向上级机构提交合规报告,详细记录合规工作的进展情况和存在的问题,并提出改进措施。

5. 附则5.1 评估与调整本制度将定期进行评估,根据需要进行调整和完善。

5.2 实施本制度自颁布之日起试行,并适用于本部门内的所有成员。

注意:本文所述内容仅供参考,具体行为应根据相关法律法规进行判断和处理。

本文所述内容仅供参考,具体行为应根据相关法律法规进行判断和处理。

(完整版)公司合规管理制度(试行)

(完整版)公司合规管理制度(试行)

(完整版)公司合规管理制度(试行)公司合规管理制度(试行)一、前言在当今社会中,企业要想保持健康稳定的发展,需要建立并严格执行合规管理制度。

本文将重点探讨公司合规管理制度的目的、内容和实施方法,以期为企业合规建设提供参考和指导。

二、目的公司合规管理制度是为了确保企业在经营过程中遵守法律与道德规范,保护公司及相关利益相关者的合法权益。

具体目的如下:1. 促进企业良好治理:制定合规管理制度是公司实施良好治理的重要体现,可以提高企业内部的管理效率和透明度,促进企业健康发展。

2. 减少法律风险:合规管理制度的建立和执行可以帮助企业识别、预防和控制各种法律风险,降低企业遭受法律诉讼和罚款的风险。

3. 强化企业信誉:公司合规管理制度的有效实施可以提升企业的声誉和形象,增强投资者、员工和合作伙伴的信任,从而为企业的长期发展提供有力支撑。

三、内容公司合规管理制度的内容基本包括以下方面:1. 法律合规:明确公司在法律法规、行政法规和政策法规等方面的责任和义务,要求员工遵守国家的各项法律和规章制度,严禁以任何方式违反法律法规。

2. 企业道德:制定道德准则,要求员工在业务活动中遵循道德规范,保持诚信、公正、透明的原则,对内对外均要保持良好形象。

3. 信息安全:建立完善的信息安全管理制度,保护公司的商业机密和客户信息,防止信息泄露和滥用。

4. 人力资源管理:明确员工的权利和义务,规范人力资源管理程序,确保人员招聘、晋升、离职等方面的公正和透明。

5. 财务合规:明确财务管理的基本原则和程序,建立健全的财务管理制度,确保财务报告真实、准确、完整。

6. 竞争法合规:规范企业在市场竞争中的行为,遵守竞争法规定,禁止参与操纵市场、限制竞争等不正当竞争行为。

以上内容仅为示例,具体的合规管理制度应根据企业特点和实际需求进行详细制定。

四、实施方法公司合规管理制度的实施需要以下几个步骤:1. 制定制度文件:由公司高层领导组织相关部门制定公司合规管理制度的文件,明确制度名称、适用范围、实施对象和具体规定内容。

企业合规管理制度(试行)

企业合规管理制度(试行)

企业合规管理制度(试行)企业合规管理制度(试行)一、背景为确保企业的合法经营和规范管理,提高企业的合规水平,本公司制定了企业合规管理制度。

二、目的本制度的目的是规范和指导企业在各个方面的运作,以确保企业的法律合规性,减少潜在风险,并保护企业的声誉。

三、适用范围本制度适用于公司的全体员工、管理层和关联方,包括但不限于以下方面:1. 经营活动中的合规要求2. 企业行为准则和职业道德规范3. 法律法规和行业规定的遵守四、核心内容4.1 合规责任1. 公司的合规责任由管理层负责,并向全体员工进行明确的传达。

2. 各部门和岗位应明确相应的合规职责,并制定相应的工作计划和管理措施。

4.2 合规培训和教育1. 公司将定期开展合规培训和教育,以提高员工的合规意识和理解。

2. 培训内容包括但不限于法律法规、企业行为准则和职业道德规范等。

4.3 合规监督和检查1. 公司将建立合规监督和检查机制,确保合规措施有效执行。

2. 定期进行内部审核和评估,及时发现和纠正合规风险和问题。

4.4 合规报告和通知1. 公司将建立合规报告和通知制度,要求各部门和岗位及时报告合规情况。

2. 并确保重要的合规信息能够及时传达给关键人员。

4.5 处理合规违规行为1. 公司将建立合规违规行为处理程序,并进行相应的调查和处理。

2. 处理程序应公正、透明,并依法维护相关方的合法权益。

五、附则1. 本制度自颁布之日起执行,并作为企业管理的重要依据。

2. 公司将根据实际情况对制度进行修订和完善,保证其持续适用性和有效性。

以上为企业合规管理制度(试行)的完整内容。

公司合规管理办法

公司合规管理办法

XXX公司合规管理办法(试行)第一章总则第一条为规范XXX公司合规管理工作,保障公司持续、稳定、健康发展,依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等国家相关法律法规、以及财政部等五部委发布的《企业内部控制基本规范》、公司《章程》和有关规章制度,制定本办法。

第二条本办法适用于XXX公司(以下简称“公司”)。

第三条本办法所称合规,是指公司及其员工的经营管理行为符合所适用的法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

第四条本办法所称合规风险,是指公司及其员工因不合规行为,引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

第五条本办法所称合规管理,是指以有效防控合规风险为目的,以公司及其员工的经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

第六条公司实施合规管理的总体目标是:(一)确保公司遵守国家法律法规,依法合规经营、规范运作;(二)确保公司有关的规章制度、重大决策的贯彻执行,提高经营活动的效率和效果,降低实现经营目标的不确定性;(三)加强全体人员的合规意识,自觉践行公司合规管理措施,将合规管理与其他管理工作紧密结合;第七条公司实施合规管理的基本原则是:(一)全面性原则:合规管理应覆盖公司所有业务、部门和员工,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

(二)独立性原则:审计合规职能部门独立于其他部门,享有履行职责必需的知情权和监督权,其他部门和员工不应以任何理由限制、阻挠其履行职责。

(三)有效性原则:合规管理应从公司实际情况出发,兼顾成本与效率,强化相关制度和流程设计的可操作性,提高管理工作的有效性。

(四)协作制衡原则:通过合理设置合规管理组织体系,科学规划工作机制和流程,实现决策部门、执行部门与监督检查部门之间的相互协作和相互制衡。

第二章合规组织体系与职能第八条公司合规管理组织体系由公司执行董事、公司监事、经营管理层、合规监督部门、合规职能部门及其他职能部门构成。

规章制度:中央企业合规管理指引(试行)

规章制度:中央企业合规管理指引(试行)

中央企业合规管理指引(试行)第一章总则第一条为推动中央企业全面加强合规管理,加快提升依法合规经营管理水平,着力打造法治央企,保障企业持续健康发展,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规规定,制定本指引。

第二条本指引所称中央企业,是指国务院国有资产监督管理委员会(以下简称国资委)履行出资人职责的国家出资企业。

本指引所称合规,是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

本指引所称合规风险,是指中央企业及其员工因不合规行为,引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本指引所称合规管理,是指以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

第三条国资委负责指导监督中央企业合规管理工作。

第四条中央企业应当按照以下原则加快建立健全合规管理体系:(一)全面覆盖。

坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工,贯穿决策、执行、监督全流程。

(二)强化责任。

把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。

建立全员合规责任制,明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。

(三)协同联动。

推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接,确保合规管理体系有效运行。

(四)客观独立。

严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。

合规管理牵头部门独立履行职责,不受其他部门和人员的干涉。

第二章合规管理职责第五条董事会的合规管理职责主要包括:(一)批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告;(二)推动完善合规管理体系;(三)决定合规管理负责人的任免;(四)决定合规管理牵头部门的设置和职能;(五)研究决定合规管理有关重大事项;(六)按照权限决定有关违规人员的处理事项。

公司合规管理制度

公司合规管理制度

公司合规管理制度在当今竞争激烈且法律法规日益复杂的商业环境中,公司建立健全合规管理制度至关重要。

这不仅是公司合法运营的基础,更是保障公司可持续发展、维护良好声誉、防范风险的关键所在。

一、合规管理的目标与原则(一)目标公司合规管理的首要目标是确保公司及其员工的经营活动符合法律法规、行业规范以及公司内部的规章制度。

通过有效的合规管理,降低法律风险,避免因违法违规行为而遭受的罚款、诉讼、声誉损害等不利后果。

同时,树立公司诚信、守法的良好形象,增强市场竞争力,赢得客户、合作伙伴和社会公众的信任。

(二)原则1、合法性原则:公司的一切经营活动必须严格遵守法律法规的规定,不得有任何违法违规的行为。

2、全面性原则:合规管理应覆盖公司的所有业务领域、部门和员工,不存在任何“盲区”。

3、预防性原则:通过建立完善的制度和流程,加强培训和教育,预防违法违规行为的发生,而不仅仅是事后的处理和补救。

4、独立性原则:合规管理部门应独立于其他业务部门,能够客观、公正地履行职责,不受其他部门的干扰和影响。

5、协同性原则:合规管理不是孤立的工作,需要与公司的风险管理、内部控制、内部审计等工作协同配合,形成合力。

二、合规管理组织架构与职责(一)合规管理委员会公司设立合规管理委员会,作为合规管理的最高决策机构。

合规管理委员会由公司的高层管理人员组成,包括董事长、总经理、副总经理等。

其主要职责包括:1、审议和批准公司的合规管理制度、政策和年度合规工作计划。

2、监督公司合规管理体系的运行情况,评估合规管理的有效性。

3、研究和处理重大合规事项,决定对违法违规行为的处理意见。

(二)合规管理部门公司设立专门的合规管理部门,作为合规管理的日常工作机构。

合规管理部门直接向合规管理委员会报告工作。

其主要职责包括:1、起草和修订公司的合规管理制度、政策和流程,并组织实施。

2、开展合规培训和教育,提高员工的合规意识和合规能力。

3、对公司的经营活动进行合规审查和监督,及时发现和纠正违法违规行为。

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证券股份有限公司合规管理制度(试行)目录第一章总则第二章合规管理机构设置及合规职责第一节董事会和监事会第二节高级管理层第三节各部门、分支机构及全体员工第四节合规总监与合规管理部第三章合规管理部与其它部控制部门的分工与协调第四章合规管理运行机制第一节合规风险的识别与评估第二节合规咨询与合规审查第三节合规培训第四节合规监督检查与监控第五节合规公告、合规警示和合规谈话提醒第六节合规报告与反馈第七节合规管理的档案与留痕第五章合规举报、问责与考核第六章附则第一章总则第一条为促进公司加强部合规管理,有效识别和主动管理、防、处置合规风险,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》和其他有关规定,制定本制度。

第二条公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系,提高全体员工的合规意识,建立有效规避合规风险的长效机制,确保公司依法经营、合规运作,促进公司的可持续发展。

第三条本制度所称合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合的法律、法规、规章及其他规性文件、行业规和自律规则、公司部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。

本制度所称合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第四条本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防合规风险的行为。

合规管理是公司全面风险管理的一项核心容,也是部控制的一项基础性工作。

第五条公司树立“合规是经营底线”、“合规创造价值”、“合规人人有责” 等合规理念,倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念,提高所有员工的诚信意识与合规意识,形成良好的合规文化。

第六条公司合规管理应遵循以下原则:(一)全员全面合规原则:公司在制度建设和业务流程设计上,通过完善相关合规管理制度与机制,使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

(二)实用有效原则:公司合规管理的实施应从公司的业务规模、组织结构、发展状况、公司文化等实际出发,兼顾成本与效率,强化相关合规管理制度、流程设计的可操作性,提高合规管理的有效性。

(三)独立性原则:公司合规管理从制度、组织和人员安排上保证合规管理的独立性,并按照双线分离、多线制衡的模式,使合规管理部门与其他控部门一起积极促进与经营管理的有效制衡。

(四)科学创新原则:在公司已形成的管理方法和合规文化的基础上,积极借鉴国外同行的先进经验,科学地通过制度性与灵活性的结合,对公司合规管理的定位、组织、机制、方法、手段等进行创新,以更好地为公司健康发展提供支持。

第二章合规管理机构设置及合规职责第七条公司董事会、监事会依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担最终责任。

公司高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担领导责任。

公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构员工职业行为合规性的监督管理,对本部门和分支机构合规管理的有效性承担第一责任;公司的全体员工都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担直接责任。

公司设立合规总监和合规部门,对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查,履行合规监督检查、审查、咨询、教育培训等合规支持和合规控制职能。

第一节董事会和监事会第八条公司董事会是公司合规管理的最高决策机构,具体履行以下合规职责:(一)审议批准公司的合规管理基本政策,并监督其实施;(二)审议批准公司向中国证监会提交的公司半年度、年度合规报告;(三)决定合规总监的聘任、解聘及报酬事项;(四)决定公司合规管理部门的设置及其职能;(五)法律、法规或公司章程规定的其他合规职责。

董事会授权其下设的风险控制委员会履行以下合规职责:(一)审查公司的定期合规报告;(二)定期或不定期对公司合规管理的有效性做出评估;(三)听取合规总监关丁合规事项的报告,并向董事会提出意见和建议等。

董事会可授权其下设的审计委员会通过审议外部审计报告,对公司合规管理及部控制的有效性做出评估。

第九条公司监事会根据法律法规和公司章程的规定对董事会和高级管理层履行职责的合规性进行监督。

第二节高级管理层第十条公司高级管理层负责制定具体的合规政策并监督执行,具体履行以下合规职责:(一)根据董事会批准的合规基本政策,建立健全公司合规管理组织架构,设立合规管理部门,并为其履行职责提供充分条件;(二)制定具体的合规政策并监督其有效执行;(三)明确合规部门与其它部控制部门之间的职责分工;(四)向董事会(风险控制委员会)提交公司半年度、年度合规报告;(五)组织部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估,及时解决合规管理中存在的问题;评估每年不得少丁一次;(六)法律法规或公司章程规定的其他合规职责。

第三节各部门、分支机构及全体员工第十一条公司各部门及分支机构(以下统称“各部门”)负责人的合规职责:(一)执行法律、法规和准则,监督管理本部门及员工执业行为的合规性,对本部门合规管理的有效性承担责任;(二)自行或根据合规管理部的督导,评估、制定、修改和完善本部门部管理制度和业务流程;(三)定期对本部门合规管理制度及流程的有效性及合规管理的执行情况等进行自查和评价,并按规定向合规管理部报告;(四)发现本部门违法违规行为或合规风险隐患时主动及时向合规总监或合规部门报告,并积极妥善处理,落实责任追究,整改完善相关制度和流程;(五)组织本部门员工的合规培训;(六)公司规定的其他合规职责。

第十二条公司全体员工的合规职责:(一)熟知并严格遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则;(二)主动识别、控制其执业行为的合规风险;(三)拒绝执行违规的经营管理及执业行为,并对发现的违法违规行为或合规风险隐患,主动、及时地向合规总监或合规管理部报告。

(四)对执业过程中遇到的难以判断的合规风险,应主动寻求合规咨询、合规审查等合规支持;(五)公司规定的其他合规职责。

第四节合规总监与合规部门第十三条合规总监是公司的合规负责人,合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。

合规总监为公司高级管理人员,由公司总裁提名,董事会决定聘任,并经公司住所地证监局认可。

合规总监应正直诚实、品行良好、勤勉尽责,具备中国证监会规定的其他任职条件。

第十四条公司解聘合规总监应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。

合规总监不能履行职责或者缺位时,公司董事会应当指定一名高级管理人员代行其职责,并自指定之日起3个工作日向公司住所地证监局做出书面报告。

代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门,代行职责的时间不得超过六个月。

公司应当在六个月聘请符合任职条件的人员担任合规总监。

第十五条合规总监对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查,具体履行以下合规职责:(一)评估法律、法规和准则发生变动后对公司合规管理的影响,及时建议公司董事会或高级管理层并督导公司有关部门,修改、完善有关管理制度和业务流程;(二)对公司部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查并出具审查意见,对监管机构和自律组织要求合规总监出具意见的专项报告或申请材料出具合规审查意见;(三)组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度,按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询,组织合规培训,处理涉及公司和员工违法违规行为的投诉和举报;(四)发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当按公司规定及时向公司总裁和董事会报告,同时向公司住所地证监局报告。

有关行为违反行业规和自律规则的,还应当向自律组织报告。

保持与监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作;(五)法律法规或公司章程规定的其他合规职责。

对公司的违法违规行为,合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的,免除责任。

第十六条公司设立合规管理部,协助合规总监工作,对合规总监负责,按照公司规定和合规总监的安排履行以下合规职责:(一)组织拟定公司的合规管理制度,制定并执行合规管理工作计划,实施合规风险评估、测试和监控,对各部门及工作人员的经营管理及执业行为的合规性进行监督检查;(二)根据法律法规和准则的变化督导相关部门修改、完善有关管理制度和业务流程,分析法律法规和监管政策,为公司高级管理人员、各部门及员工提供合规咨询和建议;(三)按照规定对公司部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等出具合规审查意见,负责受理违规违纪行为的举报和投诉,负责组织开展合规培训工作;(四)按照规定向合规总监报送合规报告,协助合规总监组织实施反洗钱和信息隔离墙制度等,保持与证券监管机构、自律组织日常的工作联系,跟踪、评估监管意见和报告监管要求的落实情况;(五)负责公司合同审核、司法诉讼等相关法律事务;(六)公司规定的其他合规职责。

第十七条公司在各部门及分支机构设置专职合规管理岗,对合规管理部负责,接受合规管理部的监督、指导与管理。

具体履行以下合规职责:(一)积极支持和协助本部门负责人严格执行公司制定的各项管理制度及流程并予以监督,有效管理本部门的合规风险;(二)组织或督导对本部门的管理制度及流程进行修订和完善并对其有效性提出建议,对本部门经营管理中涉及到的合规事项进行审查、监督和检查,监督、跟踪本部门有关违规事项的整改情况并向合规管理部汇报整改效果;(三)对发现的合规风险应按照公司规定向部门负责人和合规管理部报告,必要时可以越级报告;(四)对本部门提交的定期合规报告进行审查并签署明确意见,向合规管理部定期报送工作报告;(五)协助本部门部开展相关合规培训工作,为本部门员工提供合规咨询;(六)公司规定的其他合规职责。

第十八条公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序,直接向合规总监下达指令和干涉其工作;公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作,不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。

公司保障合规总监、合规管理部享有以下权利:(一)为履行合规管理职责,有权通过参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料、要求公司有关人员对有关事项作出说明等方式获取必要的信息,必要时有权对违规或者可能违规的人员和事件进行调查;(二)合规总监认为必要时,可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作;(三)享有通畅的报告渠道,根据合规事项的重要程度,合规总监可以直接向公司总裁、董事会(风险控制委员会)或者监管机构报告。

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