证券公司员工合规守则
证券公司依法合规管理制度
第一章总则第一条为确保证券公司依法合规经营，防范和化解合规风险，提升公司治理水平和业务能力，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有员工、子公司及分支机构，以及与公司有业务往来的第三方机构。
第三条本制度遵循以下原则：（一）全员合规：全体员工应严格遵守法律法规和公司规章制度，主动防范、发现并化解合规风险。
（二）合规从管理层做起：公司管理层应重视合规工作，积极践行并推广合规文化，确保公司合规经营。
（三）合规创造价值：通过合规管理，提升公司管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。
（四）合规是公司的生存基础：公司应提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。
第二章合规管理组织架构及职责第四条公司设立合规管理委员会，负责公司合规管理的统筹规划和组织实施。
委员会成员由公司高级管理人员、相关部门负责人组成。
第五条合规管理委员会的主要职责：（一）制定公司合规管理制度和操作流程；（二）监督、检查公司及子公司的合规工作；（三）组织、协调公司合规培训和宣传活动；（四）处理重大合规风险事件；（五）向公司董事会报告合规管理工作情况。
第六条公司设立合规管理部门，负责具体实施合规管理工作。
合规管理部门的主要职责：（一）制定、修订和完善公司合规管理制度；（二）组织开展合规培训和宣传活动；（三）监督检查公司及子公司的合规工作；（四）处理日常合规风险事件；（五）向合规管理委员会报告合规管理工作情况。
第三章合规管理内容及要求第七条合规管理内容：（一）法律法规和准则的遵守；（二）公司内部规章制度和操作流程的执行；（三）业务活动的合规性；（四）内部控制制度的完善；（五）合规风险识别、评估和应对。
第八条合规管理要求：（一）公司及子公司应建立健全合规管理体系，确保合规管理工作的有效实施；（二）公司及子公司应定期开展合规风险排查，及时发现问题并采取措施予以整改；（三）公司及子公司应加强合规培训，提高员工合规意识；（四）公司及子公司应设立合规举报渠道，鼓励员工举报违规行为；（五）公司及子公司应定期向合规管理委员会报告合规管理工作情况。
证券公司员工规章制度管理办法
证券公司员工规章制度管理办法第一章总则第一条为了加强证券公司员工管理，规范员工行为，保障公司和客户的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国劳动合同法》等相关法律法规，制定本办法。
第二条本办法适用于证券公司总部及分支机构员工。
第三条证券公司应当建立健全员工管理制度，加强对员工的培训、考核、激励和约束，提高员工的专业素质和职业道德。
第四条证券公司应当遵循公平、公正、公开的原则，保护员工的合法权益，营造和谐劳动关系。
第二章招聘与选拔第五条证券公司招聘员工应当符合公司业务发展需要，遵循专业化和分工协作的原则。
第六条证券公司应当通过合法途径发布招聘信息，明确招聘条件和程序。
招聘过程中，应当遵循平等、自愿、诚信的原则，不得歧视性别、民族、宗教信仰等。
第七条证券公司应当对招聘人员进行全面考察，包括专业能力、职业道德和个人品质等。
第八条证券公司员工选拔应当遵循业绩优先、能力优先的原则，确保员工具备岗位所需的专业能力和素质。
第三章培训与发展第九条证券公司应当制定员工培训计划，对新入职员工进行专业培训和职业道德教育，定期组织在岗培训和技能提升培训。
第十条证券公司应当建立员工绩效考核制度，对员工的工作业绩、业务能力和职业道德等进行全面评估。
第十一条证券公司应当建立员工激励机制，根据员工绩效、业务成果和贡献程度等因素，给予员工相应的奖励。
第十二条证券公司应当关注员工职业发展，为员工提供晋升通道和职业规划指导。
第四章劳动纪律与行为规范第十三条证券公司员工应当遵守国家法律法规、公司规章制度和行业规范，诚实守信，勤勉尽责。
第十四条证券公司员工应当保持专业素质，不得泄露客户隐私和公司商业秘密。
第十五条证券公司员工应当遵守职业道德，不得利用职务之便谋取不正当利益，不得进行内幕交易和操纵市场等违法行为。
第十六条证券公司员工在工作期间，应当遵守公司规定的着装、礼仪和沟通方式等。
第五章劳动合同与管理第十七条证券公司应当与员工签订书面劳动合同，明确双方的权利和义务。
证劵公司的合规管理制度
第一章总则第一条为加强证券公司合规管理，建立健全合规体系，防范合规风险，提升依法合规经营水平，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及监管规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司及全体员工，包括但不限于公司总部、分支机构、子公司等。
第三条本制度所称合规，是指证券公司及其员工在经营管理活动中，严格遵守法律法规、监管规定、行业准则、公司规章制度等要求，确保公司经营活动合法、合规、稳健。
第二章合规管理组织架构与职责第四条证券公司设立合规管理委员会，负责公司合规管理的决策、监督和指导。
第五条合规管理委员会下设合规管理部门，负责公司合规管理的具体实施，包括：（一）制定、修订和发布公司合规管理制度；（二）组织、协调、指导公司各部门、分支机构开展合规管理工作；（三）对公司合规风险进行识别、评估、监控和处置；（四）对公司员工进行合规培训和教育；（五）定期向合规管理委员会报告公司合规管理工作情况。
第六条公司各部门、分支机构应当设立合规专员，负责本部门、分支机构的合规管理工作。
第三章合规风险管理第七条证券公司应建立健全合规风险管理体系，包括：（一）合规风险评估：对公司经营管理活动进行合规风险评估，识别合规风险点；（二）合规风险控制：针对识别出的合规风险点，制定相应的风险控制措施；（三）合规风险监控：对合规风险控制措施的实施情况进行监控，确保其有效执行；（四）合规风险处置：对合规风险事件进行及时、有效的处置。
第八条证券公司应定期对合规风险管理体系进行评估，确保其适应公司经营发展和监管要求。
第四章合规培训与教育第九条证券公司应建立健全合规培训与教育制度，对全体员工进行合规培训和教育。
第十条合规培训与教育内容应包括：（一）法律法规、监管规定、行业准则等合规要求；（二）公司规章制度、业务流程等合规知识；（三）合规风险识别、评估、监控和处置方法；（四）合规案例分析及警示教育。
证券公司人员规章制度范本
第一章总则第一条为加强公司员工管理，提高员工素质，保障公司各项业务顺利进行，根据国家有关法律法规，结合公司实际情况，制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于公司全体员工，包括正式员工、临时员工及实习人员。
第三条公司员工应遵守国家法律法规、公司规章制度，服从公司管理，努力提高自身业务能力和综合素质。
第二章入职与离职第四条公司招聘员工应遵循公开、公平、公正的原则，严格按照招聘程序进行。
第五条新员工入职前，须参加公司组织的入职培训，了解公司文化、规章制度和业务流程。
第六条员工离职应提前向人力资源部门提出书面申请，经批准后方可离职。
第七条离职员工应办理完所有离职手续，包括但不限于归还公司财产、结算工资等。
第三章岗位职责与考核第八条公司各部门、各岗位应明确岗位职责，员工应按照岗位职责要求履行职责。
第九条公司对员工进行定期考核，考核内容包括但不限于工作态度、工作能力、业务水平等。
第十条考核结果作为员工晋升、调岗、奖惩的依据。
第四章工作时间与休假第十一条公司实行标准工作时间制度，员工每日工作时间不超过8小时，每周工作时间不超过40小时。
第十二条员工享有国家规定的法定节假日、年假、病假、事假等休假待遇。
第五章奖惩第十三条公司对表现优秀的员工给予奖励，包括但不限于晋升、加薪、奖金等。
第十四条公司对违反公司规章制度、损害公司利益的行为，将予以处罚，包括但不限于警告、记过、降职、辞退等。
第十五条奖惩决定由公司领导层审核批准。
第六章培训与发展第十六条公司为员工提供各类培训，包括专业技能培训、业务知识培训等，以提高员工综合素质。
第十七条公司鼓励员工参加各类职业资格考试，获得相关资格证书。
第十八条公司为员工提供良好的职业发展平台，帮助员工实现个人价值。
第七章附则第十九条本规章制度由公司人力资源部门负责解释。
第二十条本规章制度自发布之日起施行，原有相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。
第二十一条本规章制度如有未尽事宜，由公司领导层根据实际情况予以补充和修改。
证券从业人员合行为准则(八要十不准)
证券从业人员合规学习一、证券从业人员行为准则（八要十不准）八要：1、要遵守国家法律、法规，以及证券市场有关规章制度；2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益；4、要严格遵守操作规程，准确、及时执行客户指令，保守客户秘密；5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”职业道德风尚；6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。
十不准：1、不准为自己或亲友买卖证券；2、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖；3、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益；4、不准对客户的交易作更改；5、不准挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况；7、不准接受客户的买卖证券的全权委托；8、不准为客户透支；9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；10、不准有任何操纵市场行为。
二、营销人员可以从事的活动（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（六）法律、法规和证监会规定可以从事的其他活动。
三、营销人员的禁止行为（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（九）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议（十）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。
证券公司规范员工管理制度
第一章总则第一条为加强证券公司员工管理，提高员工素质，保障公司合法权益，促进公司持续健康发展，根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括正式员工、实习员工和临时工等。
第三条公司员工管理遵循以下原则：1. 合法合规：遵守国家法律法规，维护员工合法权益；2. 公平公正：实行公平竞争，选拔任用，奖罚分明；3. 诚信敬业：倡导诚实守信，敬业爱岗，积极进取；4. 激励发展：实施激励措施，激发员工潜能，促进个人成长。
第二章基本要求第四条员工应当具备以下基本条件：1. 具有良好的思想政治素质，热爱祖国，拥护中国共产党的领导；2. 具有较强的团队协作精神和沟通能力；3. 具有良好的职业道德和职业素养；4. 具有履行岗位职责所需的专业知识和技能。
第五条员工应当遵守以下行为规范：1. 遵守国家法律法规和公司规章制度；2. 遵守职业道德，诚实守信，廉洁自律；3. 尊重领导，团结同事，共同维护公司形象；4. 积极参加公司组织的各项活动，提高自身综合素质。
第三章培训与考核第六条公司对员工进行定期培训，提高员工业务水平和综合素质。
培训内容包括：1. 公司规章制度和业务知识；2. 行业法规和政策；3. 职业道德和职业道德教育；4. 心理素质和团队协作能力。
第七条公司对员工进行定期考核，考核内容包括：1. 工作业绩；2. 业务水平；3. 遵守规章制度；4. 职业道德。
第四章奖励与惩罚第八条公司对表现优秀的员工给予奖励，奖励形式包括：1. 评先评优；2. 薪酬晋升；3. 提供培训机会；4. 表彰奖励。
第九条公司对违反规章制度的员工进行处罚，处罚形式包括：1. 警告；2. 记过；3. 裁减工资；4. 解除劳动合同。
第五章休假与福利第十条员工享有国家规定的各类休假，包括：1. 法定节假日；2. 带薪年假；3. 产假、婚假、丧假等。
第十一条公司为员工提供以下福利：1. 社会保险和住房公积金；2. 体检、健康保险等；3. 员工关爱活动；4. 员工培训机会。
证券合规管理制度
证券合规管理制度一、总则为规范公司证券交易行为，维护市场秩序，保护投资者权益，加强公司内部控制，提高管理效率，制定本证券合规管理制度（以下简称“本制度”）。
二、适用范围本制度适用于公司所有员工和与公司有业务关系的自然人、法人和其他组织。
三、公司治理结构1. 公司制定董事会、监事会、经营层、公司监管部门、内部审计部门等组织架构，明确各职能部门的职责。
2. 公司应设置证券合规管理部门，负责监督公司证券交易行为合规性，及时发现和纠正违规行为。
四、证券交易行为规范1. 公司及其员工从事证券交易需遵守相关法律法规和公司内部规定，不得利用内幕信息或其他不正当手段谋取私利。
2. 公司应建立完善的证券交易内部控制制度和信息披露制度，确保信息真实、准确、完整、及时。
3. 公司及其员工不得从事操纵证券市场、编造信息、传播虚假信息等违法行为，不得进行巨额、频繁、异常交易。
4. 公司及其员工应按照公司规定的时间和程序提交证券交易报告表，保持证券交易记录和相关资料。
五、内部信息管理规范1. 公司需建立健全内部信息管理制度，严格控制内部信息的收集、传递和披露，避免内幕交易和泄露风险。
2. 公司应设立内部信息管理部门，负责内幕信息的管理和披露，保护公司和投资者的合法权益。
3. 公司内部人员需遵守保密协议，不得私自泄露内幕信息，严禁私相告诉、私自交易等违规行为。
六、投资者关系管理规范1. 公司应建立健全投资者关系管理制度，及时回复投资者咨询、诉求，维护公司形象和信誉。
2. 公司应定期公布投资者关系报告，及时更新公司业绩、财务状况、发展计划等信息，提升投资者满意度。
3. 公司不得对外发布虚假信息，欺骗公众和投资者，不得操纵股价，损害投资者利益。
七、违规处理及责任追究1. 对于违反证券交易规范和内部信息管理规定的行为，公司将进行严肃处理，包括但不限于警告、停职、调离部门、罚款等处罚。
2. 对于涉嫌内幕交易、操纵市场等违法行为，公司将依法报案，配合有关部门进行调查，保护公司和投资者权益。
证券公司员工规章制度
证券公司员工规章制度第一章总则第一条为了加强证券公司员工管理，规范员工行为，保障公司和客户的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于证券公司总部及分支机构全体员工。
第三条证券公司应当坚持以人为本、合规经营、风险控制、公平竞争的原则，建立健全员工管理制度，提高员工素质和业务水平，确保公司合规、稳健、可持续发展。
第二章员工招聘与培训第四条证券公司招聘员工应当遵循公开、公平、竞争、择优的原则，严格按照招聘程序进行。
第五条证券公司应当对新员工进行必要的培训，确保其熟悉公司规章制度、业务流程、风险控制等相关知识，提高员工的专业素质和业务能力。
第六条证券公司应当定期对员工进行业务培训和职业道德教育，提高员工的职业素养和道德水平。
第三章员工行为规范第七条员工应当遵守国家法律法规、证券行业规定和公司规章制度，诚实守信，勤勉尽责，维护公司和客户的合法权益。
第八条员工在进行证券业务活动时，应当遵循专业、稳健、合规的原则，确保业务活动的合法性、合规性、真实性。
第九条员工应当保守公司秘密，不得泄露客户信息和其他商业秘密。
第十条员工不得利用职务之便，进行内幕交易、操纵市场、侵占公司或客户财产等违法行为。
第十一条员工应当遵守职业道德，公平竞争，不得进行不正当竞争和损害公司声誉的行为。
第四章员工考核与激励第十二条证券公司应当建立科学的员工考核制度，对员工的工作绩效、业务能力、职业道德等方面进行定期考核。
第十三条证券公司应当建立激励机制，鼓励员工积极工作，提高业务水平，为公司发展做出贡献。
第五章员工福利待遇第十四条证券公司应当依法为员工缴纳社会保险费，提供劳动保护，保障员工的合法权益。
第十五条证券公司应当根据公司经营状况和员工工作绩效，给予员工合理的薪酬待遇。
第十六条证券公司应当关心员工的生活，为员工提供良好的工作环境和条件。
第六章员工违纪与处理第十七条员工违反本规章制度的，公司应当根据违纪程度给予相应的纪律处分，包括警告、记过、记大过、降职、撤职等。
证券公司人员规章制度内容
证券公司人员规章制度内容第一章总则第一条为规范公司员工的行为，加强公司管理，保障公司的正常运作，特制定此规章制度。
第二条公司员工应遵守国家法律法规、公司章程及本规章制度的相关规定。
第三条全体员工要维护公司的声誉，努力提高工作水平，积极参与公司活动和培训，不得损害公司利益。
第四条公司将定期对员工进行管理和考核，对不符合规定的员工将给予警告、罚款、停职处理甚至开除。
第五条公司对员工的个人信息及工作秘密应当予以严格保密，并承担相应的法律责任。
第六条员工必须服从公司的管理和安排，如有异议须提前向领导汇报，不得擅自处理公司事务。
第七条本规章制度自颁布之日起生效。
第二章人员招聘第八条公司招聘人员须经过面试、考核程序，录用人员需签订正式劳动合同。
第九条招聘人员应具有相关专业背景和工作经验，能够胜任工作职责。
第十条公司有权根据工作需要安排员工进行试用期工作，试用期时间不超过三个月。
第十一条试用期满后，公司将根据员工的表现和业绩，对员工进行转正或解聘处理。
第十二条公司招聘人员应当公开、公平、公正，不得有歧视、包庇等行为。
第十三条公司将根据员工表现和业绩进行晋升和奖励，不得利用职权为自己谋取私利。
第三章工作责任第十四条全体员工应当爱岗敬业，尽职尽责，不得迟到早退，不得擅离职守。
第十五条员工需认真执行公司的各项规章制度，服从公司的管理和安排。
第十六条员工应当善待客户，热情周到的为客户提供服务，维护公司客户关系。
第十七条员工需加强自身学习，提升专业技能和知识水平，不得懈怠敷衍。
第十八条员工需遵守公司的保密规定，不得泄露公司的商业机密及客户信息。
第四章奖惩制度第十九条公司将根据员工的表现和业绩进行晋升、奖励或处罚。
第二十条员工的表现和业绩将作为晋升和奖励的主要依据，不得进行拜托、拉关系等行为。
第二十一条对员工的不端行为将给予警告、罚款、停职处理，甚至开除。
第二十二条公司对员工的奖惩决定应当公平、公正，不得有偏袒、歧视等。
证券从业人员行为准则(八要)
证券从业人员行为准则(八要)证券从业人员行为准则（八要）作为证券从业人员，我们要时刻遵守行业的行为准则，以确保我们的行为合法、合规，维护市场的公平、公正和透明。
以下是证券从业人员应遵守的“八要”。
一、诚实守信诚实守信是证券从业人员的基本准则。
我们应该遵循真实、准确、完整的原则，不得散布虚假信息，不得隐瞒重要信息，不得误导客户和投资者。
同时，我们要恪守承诺，履行合同，维护市场秩序。
二、勤勉尽责作为证券从业人员，我们要勤勉尽责，尽职尽责，为客户和投资者提供高质量的服务。
我们要不断学习、提升自己的专业知识和技能，确保能够做出正确的投资决策，为客户创造最大的利益。
三、客观公正我们要客观公正地对待不同的证券产品和公司，不得偏袒或歧视任何一方。
我们要根据客观的事实和数据进行分析和判断，不受个人情感和利益的影响。
同时，我们要主动披露可能存在的利益冲突，确保投资者充分知情。
四、保密义务我们要严守保密义务，保护客户和投资者的隐私和权益。
我们不得泄露客户的个人信息和交易信息，不得利用这些信息谋取私利。
我们要妥善保管客户和公司的机密资料，确保信息安全。
五、合规经营我们要遵守法律法规和相关规定，进行合法、合规的经营活动。
我们要了解并遵守证券市场的各项规则，不得从事擅自设立证券交易场所、擅自设立证券交易账户等违法行为。
同时，我们要积极配合监管部门的监督检查，接受监管的监督。
六、防范风险我们要时刻关注市场风险，及时发现和应对各种风险。
我们要对客户进行风险揭示和风险评估，并根据客户的风险承受能力和投资目标，提供合适的投资建议和产品。
同时，我们要加强自身风险管理，避免出现违规操作和风险事件。
七、维护公平我们要维护市场的公平、公正和透明，不得从事内幕交易、操纵市场等违法行为。
我们要积极配合监管部门的调查和处理工作，不得阻碍监管部门的正常运作。
同时，我们要自觉遵守行业协会的自律规则，共同维护行业的良好形象。
八、诚信宣示我们要诚信宣示，不得捏造、散布虚假信息。
证券公司的员工管理制度
第一章总则第一条为加强证券公司员工管理，提高员工素质，保障公司正常运营，根据国家相关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司全体员工，包括正式员工、实习生、临时工等。
第三条本制度遵循公平、公正、公开的原则，确保员工权益，维护公司利益。
第二章基本要求第四条员工应遵守国家法律法规，遵守公司各项规章制度，具有良好的职业道德和职业操守。
第五条员工应具备与岗位要求相适应的专业知识和技能，不断提高自身综合素质。
第六条员工应服从公司安排，积极参与公司各项工作，为公司发展贡献力量。
第三章工作纪律第七条员工应按时上下班，遵守作息时间，不得迟到、早退、旷工。
第八条员工应认真履行岗位职责，确保工作质量，不得擅自离岗、串岗。
第九条员工应保守公司商业秘密，不得泄露客户信息、公司机密等。
第十条员工应遵守公司信息安全规定，不得利用公司网络从事违法活动。
第四章培训与发展第十一条公司定期组织员工培训，提高员工业务能力和综合素质。
第十二条员工应积极参加公司组织的培训，不断提升自身能力。
第十三条公司为员工提供晋升通道，鼓励员工自我提升，实现个人价值。
第五章假期与福利第十四条员工享有国家法定节假日、休息日、年假等假期。
第十五条员工享有国家规定的各项福利待遇，包括但不限于五险一金、带薪年假、节日福利等。
第十六条公司根据员工工作表现和业绩，给予相应的奖励。
第六章考核与奖惩第十七条公司对员工实行绩效考核制度，考核结果作为员工晋升、奖惩的依据。
第十八条员工年度考核不合格者，公司有权解除劳动合同。
第十九条员工有下列行为之一的，公司将给予警告、记过、降职、解除劳动合同等处分：（一）严重违反国家法律法规和公司规章制度的；（二）严重违反职业道德，损害公司声誉的；（三）泄露公司商业秘密，给公司造成重大损失的；（四）严重违反工作纪律，影响公司正常运营的。
第七章附则第二十条本制度由公司人力资源部负责解释。
第二十一条本制度自发布之日起施行。
广发证券员工守则
广发证券员工守则是一个企业为规范员工行为、提升工作效率、营造良好的企业文化而制定的规章制度。
以下是对广发证券员工守则的简要回答：1. 明确职责分工：广发证券员工需要明确自己的职责和任务，按照公司规定的时间、质量和标准完成工作。
这有助于提高工作效率，避免工作重叠和疏漏。
2. 遵守公司规章制度：广发证券员工需要遵守公司的各项规章制度，包括考勤制度、保密制度、财务制度等。
这有助于维护公司的正常运营和安全稳定。
3. 保持职业操守：广发证券员工需要具备高度的职业操守，诚实守信、勤勉尽责，不得利用职务之便谋取私利，损害公司利益和他人的合法权益。
4. 尊重他人：广发证券员工需要尊重他人，包括客户、合作伙伴、同事等。
在与客户和合作伙伴沟通时，需要使用礼貌用语，保持良好的态度和职业素养。
在与其他同事合作时，需要相互尊重、理解和支持，共同完成工作任务。
5. 培养团队协作精神：广发证券是一个团队，员工需要具备团队协作精神，积极参与团队工作，与同事保持良好的沟通和协作关系。
这有助于提高工作效率和工作质量。
6. 注重学习和成长：广发证券员工需要注重学习和成长，不断提高自己的专业知识和技能，以适应公司的发展和市场的变化。
公司也会为员工提供培训和发展的机会，帮助员工不断提升自己的能力和素质。
7. 保护公司资产：广发证券员工需要保护公司的资产，包括公司财产、客户资金、商业秘密等。
员工需要严格遵守保密制度，不得泄露公司的商业秘密和客户信息，不得利用职务之便谋取私利。
总之，广发证券员工守则旨在规范员工行为、提高工作效率、营造良好的企业文化。
员工需要认真遵守各项规章制度，具备高度的职业操守和团队协作精神，不断学习和成长，保护公司资产，为公司的发展做出贡献。
证券公司证券营业部员工守则
ⅩⅩ证券股份有限公司昆明滇池路证券营业部员工守则为加强ⅩⅩ证券股份有限公司（以下简称“公司”）经纪业务系统员工管理的系统化、规范化、制度化，现根据国家法律、法规和有关政策，结合分支机构经纪业务实际情况，特制订本守则。
第一章总则第一条本经纪业务系统员工守则（以下简称“守则”）的宗旨在于为公司经纪业务系统员工提供有关行为细化要求和明确规定，包括员工在受雇期内的权利与义务、试用期考核转正、考勤休假制度和劳动关系说明等。
第二条本守则根据国家颁布有关法律、法规，在公司自主权范围内制定的，作为规范管理、依法运营的重要保障的制度体系。
第三条本守则适用于公司经纪业务系统的所有员工（以下简称“员工”）。
员工系指与公司各分支机构建立劳动关系的人员，外包、派遣人员对适用部分可参照执行。
第四条本守则经分支机构职工代表大会或全体员工的审议通过，各分支机构应该要求每位员工阅读本守则后签名，并自行保管书面签字材料。
员工是否签字并不影响本守则的效力。
第二章权利义务第五条员工权利1、员工享有国家法律规定的各项权利。
2、员工不因民族、种族、性别、宗教信仰不同而受歧视。
3、员工有权按劳取酬，取得不得低于政策规定的最低工资标准。
4、员工享有国家规定的社会保险及相关福利。
5、员工享有法律有关规定及公司休假制度规定的休息休假。
6、员工有获得劳动安全、卫生和职业防护权利。
7、员工根据实际情况与岗位要求有权提出培训要求并参加培训。
8、员工有参加公司工会民主活动的权利，参与民主管理和监督，提出合理化建议，投诉违法乱纪行为，参加规章制度讨论活动等。
第六条员工义务与责任1、员工应遵循公司利益第一的原则，自觉维护公司利益。
2、员工应遵守公司各项规章制度及所属部门要求的各项管理规定。
3、员工应严格按公司管理模式运作，确保工作流程和程序的顺畅高效。
4、员工应服从公司的管理、指导、工作分配、调动，恪尽职守。
5、员工应按岗位目标责任要求合理安排并完成各项工作和任务指标，并接受公司考核管理。
证券公司员工守则
证券公司员工守则证券公司员工守则(篇1)第一部分公司的经营理念客户客户的满意与成功是度量我们工作成绩最重要的标尺。
员工是公司最重要的财富，员工素质及专业知识水平的提高就是公司财富的增长，员工的福利待遇及生活水平是公司经营业绩的具体体现。
产品不断创新的产品是公司发展的轨迹。
质量产品及服务质量是公司发展的生命线。
品牌是公司产品及服务的一面明镜。
市场寻找、开拓最适合我们的市场并力争取得最高占有率。
管理一切经营活动的基本方针，高科技、专业化、集团化、国际化。
第二部分人事政策2-1员工招聘和录用2-1-1招聘和录用条件根据本公司特点，按工作能力、业务水平、敬业精神择优。
所招员工须通过专业知识及技能的测试(根据需要选择口头或书面两种方式)。
2-1-2招聘程序根据公司发展需要，由部门经理提交用人方案由人事部转总经理批复决定。
人事部通过各大院校及人才中心或其他渠道为部门经理提供初步人选的各类人才资料。
部门经理参考人才资料确定面试人员。
人事部通知面试并将面试意见呈报总经理。
总经理汇总各方面意见确定试用人员。
人事部下发录用通知并办理试用手续。
2-1-3招聘人员要求技术人员高级技术人员：博士或高级职称，对电子信息工程或软件专业有丰富科研、开发经验中级技术人员;具有电子信息、软件开发三年以上专业开发经验，硕士中级职称以上技术人员;具有电子信息、计算机专业本科以上学历。
管理类人员经理：管理或电子类专业院校本科以上，在大型算机专业公司从事经营管理工作三年以上，有强烈的责任心和事业心。
35岁以下。
市场人员：电子类专业院校本科以上，1-3年工作经验，具有市场开拓能力。
财务人员：财经类大学本科，熟悉会计电算化。
文秘人员：文科类大学本科，办公管理经验三年以上，协调能力强。
质管人员：熟悉IS09000，至少有三年电子类质量管理工作经验。
2-1-4报到手续经核定录用人员于报到日携带：一寸免冠照两张，学历证书及身份证复印件到人事部报到办理就职手续。
东吴证券股份有限公司员工守则
东吴证券股份员工守那么欢送来到，下面是给大家提供的东吴证券股份员工，，希望大家喜欢!第一条合规目标公司合规目标是：公司经营管理和员工执业行为符合国家法规、内部、行业准那么和职业道德标准，以免使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失。
第二条法律、法规和准那么，是指适用于证券公司及其员工经营管理行为和业务活动的：(一)法律、法规、规章及其他标准性文件;(二)自律组织的行业标准和自律准那么;(三)证券公司的内部;(四)行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准那么。
第三条合规理念第四条合规管理原那么1、权威性原那么：公司业务经营与合规管理相冲突时，应服从合规高于利益的原那么;2、独立性原那么：公司合规管理部门依法独立履行合规管理职责，不受公司业务部门、管理层的限制与掣肘3、全面性原那么：公司合规工作实行全方位管理，覆盖公司经营活动的所有环节4、有效性原那么：建立科学完善的组织架构和制度流程，确保合规管理方法和工具的可操作性，保障合规管理工作的有效开展;5、适时性原那么：公司合规管理应根据国家相关法律法规、部门规章和有关监管要求的改变而及时进行调整，使其适应市场开展趋势和最新标准要求。
第五条公司合规管理体系由四个层次组成：第一层次，董事会(风险控制委员会);第二层次，公司合规总监;第三层次，公司合规管理部门;第四层次，各部门、分支机构的内部控制岗位。
合规管理工作不仅限于以上合规组织结构中的部门和个人，公司所有员工在经营管理和执业行为中都必须肩负起人人主动合规的职责。
第六条员工在执业行为当中应该自觉维护公司形象，同时顾及自我言行可能在媒体、客户、股东、内部人员、监管部门这五个方面对公司造成有关声誉或财产的各种影响。
第七条员工在执业行为当中不能无视任何微小的违规操作，这些行为均有可能造成个人、部门甚至公司的声誉或财产损失。
第八条员工有责任就个人执业行为和公司合规管理的有关风险隐患和防范处理措施向合规管理部门。
证券公司员工合规守则
证券公司员工合规守则一. 公司的八项基本原则1.1客户原则客户永远是对的—名人员工在与客户交往时一定要牢牢切记!客户是名人的衣食父母,须绝对尊重,尽心服务。
名人员工无论对待任何客户，必须耐心、友善、诚恳、负责任，珍惜客户的每一分钱。
名人员工必须时刻保持危机感，齐心协力地用更好的服务全力争取客户。
1.2实效原则“做实效的网站”是名人网络的公司的使命。
名人的一切活动必须永远围绕做实效的事情这一标准进行;做实效的事情必须深入名人员工心中;做实效的事情必须成为名人员工的行为准则。
1.3敬业原则敬业精神—敬业乐业是名人网络人的必备素质。
名人网络人对人对事必须有责任感。
名人网络人对每一项业务必须充满激情，激发智慧，勤奋工作，不断创新，决不言输，做到更好。
1.4团队原则团队精神—协作、沟通、配合、协调一致地达成团队的共同目标，团队的利益高于一切，是名人网络人的行为准则。
名人所有员工都是名人大团队中的一员，人格平等，分工合作，维护团队利益，为团队的集体荣誉共同奋斗不惜。
1.5文明原则名人网络人是文化人，有教养的、文明的人。
名人特别强调诚实正直，尊重他人，心胸开阔，坦诚相处，互帮互助。
名人倡导礼貌行为，待人接物，必具礼貌态度，用礼貌语言，采取礼貌行为。
1.6勤俭原则勤俭节约是中华民族的美德。
名人网络人应尊重人的智慧、爱惜财物、决不浪费。
一点一滴的财力、物力、人力的浪费和损害公私财物都是可耻的行为。
1.7环境原则名人网络是每一位员工共有的事业空间，任何个人偏好或行为均不得影响他人的工作状态、创作气氛及身心健康，不得有损公共环境。
工作时间聊天睡觉，室内吸烟，桌面乱扔乱放杂物等行为一律禁止。
1. 8事业原则名人网络人将互联网业看作是一种事业，而不仅仅是当作一种职业。
名人网络人必须努力学习、相互吸取、取长补短、积极进取、不断提升，逐步提高自身的素质修养。
二. 聘用规定2.1按本员工手册中的条款和条件，公司聘用员工，员工接受聘用。
证券公司员工守则（通用3篇）
证券公司员工守则（通用3篇）证券公司员工守则篇1一、致公司全体员工每次增添新人，我们都非常高兴。
首先要祝贺我们的新员工，经过严格筛选，你们在激烈的竞争中脱颖而出，成为公司大家庭中的一员。
公司董事会向你们表示热忱的欢迎，感谢你们选择了公司，感谢你们将自己的青春年华和为事业奉献的热望托付给了公司。
同时，感谢已经在公司工作的广大员工。
你们中的许多人，为了公司的发展，兢兢业业，牺牲了很多个人的东西。
正是由于众多公司人员的团结进取、忘我付出、艰苦拼搏，我们公司才有创业以来的由小到大、由弱到强，直至发展到今天这样的规模。
正因为如此，公司每次在制定重大的发展战略时，每一位领导都非常审慎、凝重。
因为我们都很清楚，员工选择我们公司，就是对公司的信任，就是把对生活、对事业和对人生理想的追求托付给了公司。
公司只有不断发展，才能为我们广大员工提供一个施展才能、实现人生价值的舞台，才能让我们的员工找到自己理想的位置，获得应有的报酬、荣誉和尊严。
如果我们把企业比作一艘船，那么这艘船上承载的，就是员工的利益和追求;这艘船最根本的驱动力，就是我们的全体员工。
从公司层面来讲，我们一直强调以人为本的管理理念，强调为员工的发展提供机会，创造舞台，并且已经开始着手建立一套科学公平的工作绩效评价体系。
通过建立动力机制、激励机制、约束机制、保障机制和选择机制，达到人性化管理和理性化管理的完美结合。
从另一个层面来讲，企业与员工的关系是相互依存的：没有全体员工的努力，企业就不可能持续发展;企业若不能持续发展，就不可能为员工提供发展的机会。
我们将努力让企业进一步发展，让每一位员工都感到作为一个XX公司人的骄傲和自豪。
同时，我们也要求公司的每一位员工都要时刻记住自己是一个XX公司人，你的一举一动，一言一行，都代表着公司的形象，你的每一件工作都直接关系着企业的盛衰存亡。
每一个XX公司人都应该积极维护我们公司那种充满活力、健康向上、积极进取、富有使命感和责任感的企业形象。
证券公司员工规章制度
证券公司员工规章制度1. 总则本规章制度是为了规范证券公司员工的行为，维护公司正常运营秩序，保护公司与客户的利益，提升公司的形象和声誉而制定的。
所有证券公司员工必须遵守本规章制度，并承担相关的责任。
2. 入职与离职2.1 入职程序 - 员工在入职前，须提交个人身份证明、学历证明、职业资格证明等相关材料，经公司审核后才能正式入职。
- 入职后，员工需要完成入职培训，并通过公司考核方可正式上岗。
2.2 离职程序 - 员工若有离职意向，应提前向上级主管提交书面离职申请，经公司批准后方可离职。
- 离职时，员工需交还公司财产，离开前接受公司的离职交接工作，包括资料交接、设备归还等。
3. 工作纪律3.1 工作时间与考勤- 员工须遵守公司规定的工作时间，准时上班，按时下班。
- 公司将严格管理考勤，员工必须按规定完成考勤记录，不得迟到早退。
3.2 保密义务- 员工须保守公司的商业机密和客户信息，不得泄露、传播相关信息。
- 入职时，员工需签署保密协议，并接受相应的保密培训。
3.3 行为规范 - 员工应遵守职业道德和职业操守，不得从事违法违规行为。
- 员工不得利用其职务之便谋取私利，不得收受他人贿赂。
4. 绩效和激励4.1 考核和奖惩 - 员工绩效将定期进行考核，根据绩效评定结果，进行相应的奖惩措施。
- 公司将根据员工的表现，给予一定的奖励，包括绩效奖金、晋升机会等。
4.2 员工培训 - 公司将定期组织员工培训，以提升员工的专业素养和工作技能。
- 员工有义务参加公司安排的各类培训，并主动学习充实自己的知识和能力。
5. 安全与健康5.1 安全意识 - 员工应保护公司财产和设备，减少物质损失。
- 在工作中，员工应加强对风险的识别和防范，确保自身和他人的安全。
5.2 健康管理 - 员工应保持良好的生活习惯和工作状态，注重健康管理。
- 公司将定期组织健康检查，员工应积极参加。
6. 其他规定6.1 处罚措施 - 对于违反规章制度的员工，公司将根据情节轻重采取相应的处罚措施，包括警告、罚款、降级、解聘等。
证券公司合规管理基本制度
证券公司合规管理基本制度第一章总则第一条为促进公司内部合规管理，增强公司自我约束能力，推动公司现代企业制度建设，进一步完善公司内部控制机制和公司治理，防范和化解合规风险，提高公司风险管理水平，实现公司持续规范发展，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司管理办法》、《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司内部控制指引》等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会) 审慎监管的原则，特制定本制度。
第二条本公司及员工的经营管理行为和业务活动依据公司章程和本制度实施合规管理。
本制度所称合规，是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律准则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”。
本制度所称合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被釆取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
本制度所称合规管理，是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
第三条公司倡导合规文化，明确树立“合规经营”“全员合规”“合规从高层做起”“合规创造价值”的合规文化理念，将合规目标置于优先地位，倡导诚信、正直的道德准则，培育全体员工的合法合规意识。
第二章目标与原则第四条合规管理的目的，是建立公司合规管理制度，健全合规管理机制，培育合规文化，确保公司依法、合规经营。
第五条合规管理的基本原则：1、健全性原则。
合规管理应覆盖所有业务、各个部门和分支机构和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在合规管理的空白或漏洞。
2、独立性原则。
合规管理部门应当独立于公司其他部门，合规总监和合规部门职员在工作职责上避免与其所承担的其他职责产生利益冲突。
3、有效性原则。
合规管理应当符合有效性原则，力求科学性和合理性，制定符合监管要求及公司需要的合规管理制度；公司经营管理人员和全体员工应当严格遵守并竭力维护合规管理制度的有效执行。
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证券公司员工合规守则
一. 公司的八项基本原则
1.1客户原则
客户永远是对的—名人员工在与客户交往时一定要牢牢切记!客户是名人的衣食父母,须绝对尊重,尽心服务。
名人员工无论对待任何客户，必须耐心、友善、诚恳、负责任，珍惜客户的每一分钱。
名人员工必须时刻保持危机感，齐心协力地用更好的服务全力争取客户。
1.2实效原则
“做实效的网站”是名人网络的公司的使命。
名人的一切活动必须永远围绕做实效的事情这一标准进行;做实效的事情必须深入名人员工心中;做实效的事情必须成为名人员工的行为准则。
1.3敬业原则
敬业精神—敬业乐业是名人网络人的必备素质。
名人网络人对人对事必须有责任感。
名人网络人对每一项业务必须充满激情，激发智慧，勤奋工作，不断创新，决不言输，做到更好。
1.4团队原则
团队精神—协作、沟通、配合、协调一致地达成团队的共同目标，团队的利益高于一切，是名人网络人的行为准则。
名人所有员工都是名人大团队中的一员，人格平等，分工合作，维护团队利益，为团队的集体荣誉共同奋斗不惜。
1.5文明原则
名人网络人是文化人，有教养的、文明的人。
名人特别强调诚实正直，尊重他人，心胸开阔，坦诚相处，互帮互助。
名人倡导礼貌行为，待人接物，必具礼貌态度，用礼貌语言，采取礼貌行为。
1.6勤俭原则
勤俭节约是中华民族的美德。
名人网络人应尊重人的智慧、爱惜财物、决不浪费。
一点一滴的财力、物力、人力的浪费和损害公私财物都是可耻的行为。
1.7环境原则
名人网络是每一位员工共有的事业空间，任何个人偏好或行为均不得影响他人的工作状态、创作气氛及身心健康，不得有损公共环境。
工作时间聊天睡觉，室内吸烟，桌面乱扔乱放杂物等行为一律禁止。
1. 8事业原则
名人网络人将互联网业看作是一种事业，而不仅仅是当作一种职业。
名人网络人必须努力学习、相互吸取、取长补短、积极进取、不断提升，逐步提高自身的素质修养。
二. 聘用规定
2.1按本员工手册中的条款和条件，公司聘用员工，员工接受聘用。
2.2受聘者必须如实填写“员工登记表”的每一项内容(女员工须将个人的婚姻状况、生育计划如实反映，作为公司聘用安排的参考)并贴上照片，入职时连同身份证、学历、有关职称等复印件(交验原件)及履历交行政人事部处理存档。
2.3员工受聘期间，分别按试用期和聘用合同规定领取薪金。
2.4员工应把全部工作时间和精力完全投入并努力履行其职责。
2.5公司根据需要分配各员工的工作并保留随时调整的权利。
三. 入职规定
3.1培训
3.1.1新员工入职时由行政人事部安排新员工入职培训，行政人事部负责公司架构、制度、守则及一般工作程序的讲解培训;运营部负责公司运作流程的讲解培训。
3.1.2部门经理(或主管总监)负责部门的工作程序、作业操作规范及其职位描述的培训。
3.1.3公司负责为员工提供适当的在职专业技能培训。
3.2试用转正
3.2.1所有新员工，试用期最多为三个月，具体由公司视其工作表现或其实际需要而定。
3.2.2试用期满考核
3.2.2.1试用期结束时，试用期新员工按照公司规定的试用期考核办法办理考核手续，如果公司认为试用人员合格，则通知试用人员转为正式员工，双方签订正式聘用合同，合同期由入职本公司之日起计。
3.2.2.2试用期满考核办理程序：试用新员工提出试用期满考核申请，经总监同意签批后→去行政人事部领取试用期考核表并认真填写→交行政人事部安排考核面试→总监签署考核意见→总经理审批→
行政人事部行文书面通知结果。
3.2.3如果试用人员在试用期内被证明不符合录用条件，公司须在三个月内通知试用人员不被聘用及其理由。
四. 工资报酬
4.1工资
4.1.1公司将按双方签订的聘用合同规定支付给员工月薪。
4.1.2员工工资按月支付，发薪日为下月10日。
4.2加班
4.2.1公司有权要求员工加班工作，实际加班工时作为当月的工作业绩和季度团队奖历分配的依据之一。
4.2.2员工加班超过晚上10∶00时，可另报销回家单程的士车费，但不能与其他因公市内交通费填在同一张报销单上。
办理程序：填写报销单→部门总监签字→行政人事部经理审核→财务部会计签字→总经理签字→出纳处报销。
4.2.3专业部门员工加班，由品牌部统一填写“加班单”，并报行政人事部备案。
员工加班时间超过晚上8点以后，每超过一小时，第二天上班时间可延后一小时，凌晨二点以后，可于第二天下午1∶40上班。
但须于晚上加班完毕前安排好自己的所有工作，写出说明贴于公司告示牌上，以便查找资料和安排后序工作。
4.3双薪
4.3.1作为奖励，在本公司工作一年以上的员工年终可享受双薪。
4.3.2工龄六个月以上的员工，即当年6月31日以前(包括6月31日)入职且当年12月31日在岗上班的员工，不足12个月者，则年终双薪按实际工作期限折算。
4.3.3在本公司工龄六个月以下的员工，即当年6月31日以后入职的员工，不享受当年双薪。
4.3.4双薪按员工年终当月的基本薪金计算，并以公历年度为准，只计当年。
4.4所得税
4.4.1员工领取工资和奖金、各种补贴等其它报酬，有义务向国家缴纳个人所得税。
公司按照国家税法规定，代税务部门每月从个人薪金中，扣除该员工的个人所得税款，由公司每月统一向税务局缴纳。
4.5升职、加薪或降职
3.5.1在公司业务发展需要的情况下，将从内部提升任何适合的人员至更重要的岗位。
在考虑提升候选人时，主要考虑员工的敬业精神、专业能力、工作成绩、团队精神、行为操守、文化修养等。
4.5.2凡在本公司连续工龄满一年的员工，根据敬业精神、工作责任心、工作能力、团队精神、工作成绩，公司考评和考核面试后，视其情况可以升职者升职，不能升职者可以增加基本工资5-10%;或者降薪、降职。
3.5.3公司将定期对各职位员工进行职位考核，凡因敬业精神、专业能力不胜任或工作态度欠佳而不适应工作需要者，公司将进行适当调整以至降职使用。