《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》专用教材-第一节 合规管理责任主体【圣才出品】
证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(doc 65页)
证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(doc 65页)证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）中国证券业协会2012年8月《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）》（以下简称《大纲》），根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》（以下简称《规定》）的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。
中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。
一、测试性质根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。
“前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。
因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。
开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，不只是为了满足有关人员获取《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件，更主要的是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管理人员，保证证券公司合规管理人员的专业素质。
二、测试范围1、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件；2、证券公司合规管理理论知识；3、履行证券公司合规管理职责需要具备的合规管理能力；4、证券公司合规管理人员执业所必需的职业价值观、职业于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。
其中，第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。
测试内容目录第一部分合规管理理论与实务 (6)第一章合规管理基础理论 (6)一、基本概念…………………………………………… (6)二、合规风险…………………………………………… (6)第二章合规管理体系建设 (7)一、合规管理责任主体…………………………………………… (7)二、合规总监与合规部门设立…………………………………………… (7)三、合规管理制度建设…………………………………………… (7)四、合规文化建设…………………………………………… (8)第三章合规管理职能的履行 (8)一、基本职能…………………………………………… (8)二、专项职能…………………………………………… (10)三、考核、问责及有效性评估…………………………………………… (11)第二部分法律法规 (13)第一章法理基础 (13)第二章公法 (14)一、刑法 (14)二、行政法 (15)第三章民商经济法 (16)一、民法 (16)二、商法 (19)三、经济法 (24)第四章程序法 (26)一、*刑事诉讼法 (26)二、*民事诉讼法 (26)三、*仲裁法 (26)四、行政诉讼法 (27)第三部分证券公司管理与业务规则 (28)第一章证券公司管理规则 (28)一、法人治理 (28)二、人员管理 (29)三、风险控制 (29)四、内部控制 (30)五、财务管理 (31)六、IT治理 (32)七、其他 (33)第二章证券公司业务规则 (35)一、证券经纪 (35)二、证券投资咨询 (37)三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 (37)四、证券承销与保荐 (38)五、证券自营 (41)六、证券资产管理 (42)七、其他证券业务 (43)附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录 (47)第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论一、基本概念熟悉合规的定义；掌握合规管理的定义；了解境外金融行业合规管理现状；了解境内金融行业合规管理的产生发展情况；掌握证券公司合规管理的必要性和意义。
证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材章节题库(合规管理体系建设)【圣才出品】
第二章合规管理体系建设第一节合规管理责任主体【大纲要求】掌握公司董事会、经营管理层、各部门负责人、分支机构负责人对公司的合规管理所承担的责任；掌握公司员工对自身的执业行为的合规性承担责任；掌握子公司的合规管理责任。
【要点详解】一、公司董事会、经营管理层、各部门负责人、分支机构负责人对公司的合规管理所承担的责任1．董事会及其专门委员会的合规管理具体职责（1）负责建立健全公司合规管理组织架构和制度体系；（2）审议批准公司的合规管理基本制度，并督促制度的实施；（3）决定合规总监的聘任、解聘及报酬事宜；（4）决定合规部门的设置及职能；（5）审议批准向监管机构定期提交的合规报告；（6）评价公司合规管理的有效性，确保合规问题得到迅速有效的解决；（7）保障合规总监独立与董事会及其专门委员会沟通；（8）保障合规总监与监管机构之间的报告路径畅通；（9）确保在公司发展战略上体现对合规文化的倡导和鼓励；（10）其他合规管理职责。
2．经营管理层合规管理的具体职责（1）实施与经营管理层相关的合规政策，保障经营管理的合规运作；（2）为合规总监及合规管理部门提供必要的物力、财力和技术支持并配备履行职责需要的合规管理人员；（3）确保合规总监及合规管理部门拥有充分的知情权和独立调查权；（4）及时、有效解决合规问题，落实责任追究；（5）与合规总监共同建立并完善合规管理部门与其他部门之间的分工协作机制；（6）倡导和培育合规文化；（7）其他合规管理职责。
3．各部门及分支机构的合规管理具体职责（1）各部门和分支机构负责人对其业务范围内的合规管理工作负直接领导责任；（2）各部门和分支机构应当确保经营管理活动符合有关法律、法规和准则的要求，及时制定适应自身业务需要的合规管理制度和业务流程，对经营管理中的合规风险控制措施及时进行自我检查和评估；（3）各部门和分支机构对发现的合规风险和问题应当及时报告合规管理部门，合规总监和合规管理部门有权要求有关部门或分支机构就专门事项提交由负责人签发的有关合规情况报告；（4）各部门和分支机构应当定期就本部门或分支机构的合规管理情况作出总结，并报送公司合规管理部门。
证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材章节题库(公 法)【圣才出品】
第一章公法第一节刑法【大纲要求】掌握犯罪和刑事责任的概念；了解犯罪的预备、未遂和中止、共同犯罪、单位犯罪的基本概念。
掌握妨害对公司、企业的管理秩序罪的概念及犯罪构成；掌握破坏金融管理秩序罪、贪污贿赂罪的基本概念及犯罪构成；了解虚报注册资本罪、虚假出资、抽逃出资罪的概念与犯罪构成；熟悉违规披露、不披露重要信息罪的犯罪构成；了解妨害清算罪、虚假破产罪的犯罪构成；了解非法经营同类营业罪、为亲友非法牟利罪的犯罪构成；了解徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪的犯罪构成；了解欺诈发行股票债券罪、提供虚假财务会计报告罪的犯罪构成；熟悉擅自设立金融机构、伪造、变造转让金融机构经营许可证罪的犯罪构成；了解伪造变造股票、公司、企业债券罪、擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的概念与犯罪构成；熟悉编造并传播影响证券、期货交易虚假信息、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成；掌握操纵证券、期货市场罪、擅自运用客户资金、财产罪的犯罪构成与法律责任；掌握洗钱罪的犯罪构成与法律责任；了解逃税罪、非国家工作人员受贿罪、职务侵占罪的犯罪构成；了解单位行贿罪、对非国家工作人员行贿罪的概念；了解签订、履行合同失职被骗罪的犯罪构成。
【要点详解】一、基本理论1．犯罪和刑事责任的概念（1）犯罪犯罪的概念为：一切危害国家主权、领土完整和安全，分裂国家、颠覆人民民主专政的政权和推翻社会主义制度，破坏社会秩序和经济秩序，侵犯国有财产或者劳动群众集体所有的财产，侵犯公民私人所有的财产，侵犯公民的人身权利、民主权利和其他权利，以及其他危害社会的行为，依照法律应当受刑罚处罚的，都是犯罪，但是情节显著轻微危害不大的，不认为是犯罪。
（2）刑事责任刑事责任是刑事法律规定的，因实施犯罪行为而产生的，由司法机关强制犯罪者承受的刑事惩罚或单纯否定性法律评价的负担。
2．犯罪的预备、未遂和中止、共同犯罪、单位犯罪的基本概念（1）犯罪预备犯罪预备形态作为一种未完成形态的犯罪预备，是指为了犯罪，准备工具，制造条件，但由于行为人意志以外的原因而未能着手实行犯罪的情形。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》专用教材-第一节 证券经纪【圣才出品】
第三章证券公司业务规则第一节证券经纪【大纲要求】熟悉证券公司经纪业务的基本流程；掌握经纪业务的禁止性规定。
了解证券公司开立资金账户、证券账户的有关规定；熟悉有关投资者账户安全保护的规定。
掌握客户交易结算资金的定义及其法律性质；了解客户交易结算资金第三方存管的规定。
了解证券交易所交易规则的主要规定。
熟悉证券登记结算机构证券账户管理、证券登记、托管和存管、证券和资金清算交收的主要规定。
熟悉内地与香港股票市场交易互联互通的主要规定。
掌握沪伦通存托凭证业务的主要规定；了解存托凭证的交易机制。
掌握个人投资者参与科创板股票交易的条件；熟悉科创板股票交易特别规定。
【要点详解】一、证券公司经纪业务的基本流程要开展经纪业务，证券经纪商首先必须与客户建立具体的代理委托关系。
按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。
投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订《证券交易委托代理协议书》（也称《证券委托买卖协议》），并为投资者开立证券交易结算资金账户。
这是接受具体委托之前的必要环节。
经过这个环节就意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。
投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户并存入证券交易所需的资金，就具备了办理证券交易委托的条件。
当投资者办理了具体的委托手续，包括投资者填写委托单和证券经纪商受理委托，则投资者和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的委托关系。
二、经纪业务的禁止性规定证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内从事经纪业务，不得有下列行为：（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)》
附件：证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）中国证券业协会2020年1月根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》）有关规定，中国证券业协会制定了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2020）》，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试（以下简称“测试”）工作。
一、测试性质根据《办法》第十八条，证券公司合规负责人应当具备的任职条件包括“从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上”。
因此，通过测试是担任证券公司合规负责人的重要条件之一。
二、测试范围测试范围包括：证券公司合规管理理论与实务知识；与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章、规范性文件及自律规则。
三、测试方式测试采取笔试（机考）的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。
测试时间为120分钟。
四、测试合格标准及成绩有效期测试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。
测试合格的，测试成绩有效期为三年。
五、测试内容详见以下正文。
第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论一、基本概念掌握合规、合规管理的定义；了解境内外金融行业合规管理的发展情况；了解证券公司合规管理的意义；熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理、内部控制的关系。
二、合规风险掌握合规风险的基本概念；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；了解合规风险与运营风险、市场风险、信用风险、法律风险的联系与区别；熟悉公司全面风险管理体系的基本概念；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。
第二章合规管理体系建设一、合规管理责任主体掌握公司董事会、监事会、高级管理人员、各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责；掌握公司全体工作人员对自身执业行为合规性承担的责任。
二、合规负责人与合规部门设立掌握合规负责人的法律定位；熟悉合规负责人的任职条件及任免规定；掌握对合规负责人兼职的限制；掌握合规负责人的法定职责；掌握合规负责人和合规管理人员履职所享有的权利；熟悉合规负责人的考核职权；掌握合规负责人和合规管理人员的独立性及薪酬制度。
证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材
2019年证券公司合规管理人员胜任能力测试专用教材第一部分合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论第一节基本概念【大纲要求】熟悉合规的定义；掌握合规管理的定义；了解境外金融行业合规管理现状；了解境内金融行业合规管理的产生发展情况；掌握证券公司合规管理的必要性和意义。
熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理的关系；熟悉合规管理与内部控制的关系。
【要点详解】一、合规的定义中国证监会于2008年7月14日发布的《证券公司合规管理试行规定》中规定，“证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为应符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（统称法律、法规和准则）”。
二、合规管理的定义合规管理，其内涵是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，建立独立的机制来识别、评估、提供咨询、监控和报告企业的合规风险以实现增强内部控制，对违规行为进行早期预警，防范、化解、控制合规风险的一整套管理活动和机制。
《证券公司合规管理试行规定》中对于“合规管理”的定义为：“证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
”三、境外金融行业合规管理现状随着《巴塞尔协议》的出台和国际银行业监管的逐步加强，许多国家或地区（德国、英国、西班牙、法国等10多个欧洲国家，以及澳大利亚、加拿大、日本和中国香港等）监管机构对银行合规部门设置作出了规定，对合规部门提出了新要求。
目前，合规管理已成为国际大银行的核心风险管理活动，也是构建银行有效内部控制机制的基础和核心。
重视银行业合规风险监管的国家，普遍在银行内部设立了专门的合规管理机构。
美国也是世界上最早实施银行业合规管理的国家，美国60%以上的银行设立了独立的合规管理机构。
自20世纪90年代以来，美国银行的合规管理通常都以美国国会1991年通过的一项重要法案——《美国联邦量刑指引》作为核心框架来展开。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》专用教材-合规管理理论与实务【圣才出品】
合规管理理论与实务第一章合规管理基础理论第一节基本概念【大纲要求】掌握合规、合规管理的定义；了解境内外金融行业合规管理的发展情况；了解证券公司合规管理的意义；熟悉合规管理的理念；熟悉合规管理与公司治理、内部控制的关系。
【要点详解】一、合规、合规管理的定义2017年10月1日起施行的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中规定，“证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为应符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（统称法律法规和准则）”。
合规管理，其内涵是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，建立独立的机制来识别、评估、提供咨询、监控和报告企业的合规风险以实现增强内部控制，对违规行为进行早期预警，防范、化解、控制合规风险的一整套管理活动和机制。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对于“合规管理”的定义为：“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
”二、境内外金融行业合规管理的发展情况1．境内金融行业合规管理的发展情况（1）国内银行业方面2002年，中国银行参照其香港分行合规管理制度，按照欧美银行合规管理模式和国际准则的要求，将总行法律事务部更名为“法律与合规部”，增加合规管理职能，并设首席合规官，迈出了国内银行合规管理的第一步。
2005年8月，为适应上市要求又新设了独立的合规部门，并赋予了更全面的合规管理职责。
在监管方面，2005年11月，上海银监局发布了《上海银行业金融机构合规风险管理机制建设的指导意见》，要求上海法人银行和商业银行分行应于2005年底前，其他银行业金融机构应于2006年底前设立独立的合规管理部门，该文件也成为我国金融监管机构第一个有关合规管理的专门文件。
2006年10月27日，原中国银监会正式出台了《商业银行合规风险管理指引》，该指引成为银行业风险监管的一项核心制度。
证券从业资格证券公司合规管理人员胜任能力测试第一部分 合规管理理论与实务
证券从业资格证券公司合规管理人员胜任能力测试第一部分合规管理理论与实务分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券管理类《证券公司合规管理人员胜任能力测试》考试题库科目：证券公司合规管理人员胜任能力测试类型：章节练习一、单选题1、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。
A.2B.3C.5D.7【参考答案】：正确【试题解析】：没有试题分析2、合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当（）公司同级别管理人员的平均水平。
A.不高于B.不低于C.等于D.低于【参考答案】：错误【试题解析】：没有试题分析3、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？（）。
A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C.最近三年连续盈利D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出【参考答案】：错误【试题解析】：没有试题分析4、下列说法不正确的是（）。
A.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权B.合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用C.证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划D.为公众提供的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容【参考答案】：C【试题解析】：没有试题分析5、依照《公司法》的规定，关于股票发行，以下说法错误的是（）。
A.股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利B.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额C.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额D.股票只能采用纸面形式【参考答案】：D【试题解析】：没有试题分析6、依照相关规定证券经纪人最多可接受（）证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
证券公司合规管理人员水平评价测试大纲
证券公司合规管理人员水平评价测试大纲随着证券市场的不断发展，证券公司的规模和数量不断增加，同时也带来了更多的合规风险。
为了保障证券市场的稳定和健康发展，证券公司需要建立合规管理体系，强化合规管理人员的职业素养和能力水平。
因此，证券公司合规管理人员水平评价测试大纲应运而生。
一、测试目的证券公司合规管理人员水平评价测试旨在全面评估合规管理人员的职业素养和能力水平，为证券公司提供有力的人才选拔和培养依据，进一步提升证券公司的合规管理水平，保障证券市场的稳定和健康发展。
二、测试对象测试对象为证券公司的合规管理人员，包括合规部门主管、合规风控岗位负责人、合规监察岗位负责人等。
三、测试内容1. 法律法规知识测试考核合规管理人员对于证券法、证券公司监管规定、证券交易所规则等法律法规的掌握程度，包括但不限于以下内容：（1）证券法律法规的体系架构和基本原则；（2）证券公司监管规定的主要内容和适用范围；（3）证券交易所规则的主要内容和适用范围。
2. 业务知识测试考核合规管理人员对于证券公司业务的了解程度，包括但不限于以下内容：（1）证券公司的业务范围和业务特点；（2）证券公司的业务流程和操作规范；（3）证券公司的风险控制措施和应急预案。
3. 职业素养测试考核合规管理人员的职业素养和业务素养，包括但不限于以下内容：（1）职业操守和道德规范的遵守情况；（2）服务意识和客户导向的表现情况；（3）团队协作和沟通能力的表现情况。
4. 应用能力测试考核合规管理人员的应用能力和实践能力，包括但不限于以下内容：（1）风险识别和风险管理能力的表现情况；（2）应急处置和危机管理能力的表现情况；（3）合规监察和违规处置能力的表现情况。
四、测试方式测试方式包括笔试和面试两种方式。
1. 笔试笔试主要考核合规管理人员的法律法规知识和业务知识，采用选择题、填空题、简答题等形式，测试内容覆盖证券法、证券公司监管规定、证券交易所规则等方面。
2. 面试面试主要考核合规管理人员的职业素养和应用能力，通过面对面的交流和问答，测试合规管理人员的沟通能力、业务素养和应对复杂情况的能力。
证券公司合规管理人员胜任能力测试考点手册 证券公司业务规则(圣才出品)
第三章证券公司业务规则第一节证券经纪考点一：证券公司经纪业务的基本流程（1）投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。
（2）证券经纪商与投资者签订《证券交易委托代理协议书》（也称《证券委托买卖协议》），为投资者开立证券交易结算资金账户。
（3）投资者在证券交易结算资金账户中存入证券交易所需的资金，就具备了办理证券交易委托的条件。
（4）当投资者办理了具体的委托手续，包括投资者填写委托单和证券经纪商受理委托，则投资者和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的委托关系。
考点二：投资者账户安全保护的规定在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。
保密的资料包括：（1）客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；（2）客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；（3）客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。
如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。
考点三：客户交易结算资金的定义及其法律性质客户交易结算资金，是客户交易结算资金、证券公司自营资金、其他用于证券交易资金的统称，包括客户为保证足额交收而存入的资金，出售有价证券所得到的所有款项（减去经纪佣金和其他正当费用），持有证券所获得的股息、现金股利、债券利息，上述资金获得的利息，以及证监会认定的其他资金。
客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。
严禁挪用客户交易结算资金。
考点四：证券登记结算机构证券账户管理、证券登记、托管和存管、证券和资金清算交收的主要规定1．证券账户管理的主要规定（1）投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券的余额及其变动情况。
（2）证券应当记录在证券持有人本人的证券账户内，但依据法律、行政法规和中国证监会的规定，证券记录在名义持有人证券账户内的，从其规定。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》专用教材-第一节 公司治理【圣才出品】
第二章证券公司管理规则第一节公司治理【大纲要求】掌握设立证券公司的条件和程序；了解证券公司变更和终止的有关规定。
掌握证券公司股东的类别及各类股东应当符合的条件；掌握对主要股东、控股股东、实际控制人的特别要求；熟悉实际控制人的认定方法；熟悉股东参股证券公司、质押证券公司股权的限制性要求。
掌握证券公司股东和股东会、董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员的权利义务；掌握证券公司与股东、关联方或股东的关联方之间关系的特别规定；了解对“董监高”的激励约束机制；熟悉“董监高”的竞业禁止要求；熟悉证券公司与客户关系的基本原则。
掌握证券公司设立专业子公司、境外子公司的有关规定。
掌握证券公司申请设立、收购或撤销分支机构的有关规定。
熟悉设立外商投资证券公司的特别条件及境外股东应当具备的条件。
熟悉对上市证券公司监管的特别规定。
【要点详解】一、设立证券公司的条件和程序1．证券公司的设立条件按照《证券法》第118条，设立证券公司应当具备下列条件：（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（2）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；（3）有符合《证券法》规定的注册资本；（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（5）有完善的风险管理与内部控制制度；（6）有合格的经营场所和业务设施；（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
2．证券公司的设立程序我国证券公司的设立实行审批制，由国务院证券监督管理机构依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。
证券公司合规管理人员胜任能力测试考点手册1.2合规管理体系建设(圣才出品)
第二章合规管理体系建设第一节合规管理责任主体考点一：公司各主体对公司的合规管理所承担的责任（见表1-2-1）表1-2-1公司各主体合规管理所承担的具体职责考点二：公司全体工作人员对自身执业行为合规性承担的责任证券公司全体工作人员的合规职责可以归纳为：（1）主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则；（2）积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；（3）根据公司要求，签署并信守相关合规承诺；（4）在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性；（5）在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险；（6）发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告；（7）出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。
第二节合规负责人与合规部门设立考点一：合规负责人的法律定位（1）证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
（2）合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
（3）合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
（4）合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
（5）证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
考点二：合规负责人的任职条件及任免规定1．合规负责人的任职条件合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能。
并具备下列任职条件：（1）从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上。
（2）最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲》专用教材-第一节 公司法【圣才出品】
第二部分法律法规第一章综合性法规第一节公司法【大纲要求】掌握公司的独立财产与独立责任及其与法人人格否认制度之间的内在关联；熟悉法定代表人的代表行为和非代表行为的区别；掌握公司行为能力限制的内容；熟悉公司的资本、股东的出资；熟悉股东权利的内容；掌握公司董事、监事、高级管理人员的任职资格；了解董事、监事、高级管理人员的义务；了解公司财务会计制度的基本要求和内容；掌握公司的变更；熟悉公司的解散的内容；了解公司的清算制度；熟悉股份有限公司的组织机构；掌握股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司的股份转让及对上市公司组织机构的特别规定。
【要点详解】一、公司的独立财产与独立责任及其与法人人格否认制度之间的内在关联1．公司的独立财产（1）公司的财产一般被称为公司资产，包括由设备、材料、工具等动产和房屋、土地等不动产以及货币组成的有形财产，也包括企业名称、工业产权等无形财产；但就公司成立时的财产而言，主要是指有形财产。
（2）公司成立时的原始财产由股东的出资构成，股东可以货币、实物、土地使用权、工业产权等方式出资。
（3）股东一旦履行了出资义务，其出资标的物的所有权即转移至公司，构成公司的财产。
公司的财产与股东个人的财产相分离。
这是公司财产的一个重要特征，它是公司能够独立承担民事责任进而取得法人资格的基础，也是股东只以出资额为限对公司债务承担责任的依据。
2．公司的独立责任公司必须在依法自主组织生产和经营的基础上自负盈亏，用其全部法人财产对公司债务独立承担责任。
公司独立承担责任，就意味着股东除承担对公司的出资义务外，不再承担任何其他责任，即股东的有限责任。
3．公司的独立财产与独立责任与法人人格否认制度之间的内在关联公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益，不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。
公司股东滥用权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任；公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
证券公司合规管理人员胜任能力测试考点手册 合规管理职能履行(圣才出品)
第三章合规管理职能履行第一节基本职能考点一：制定和实施合规政策与程序1．合规政策与程序的形式和内容（1）合规管理实施方案合规管理实施方案是开展合规管理工作的计划安排，包含公司的合规管理组织架构、制度建设计划、合规负责人定位、合规部门设立、合规部门与公司其他内部控制部门职责分工等。
（2）合规管理办法合规管理基本制度应包括以下内容：①合规管理目标；②合规管理理念及原则；③证券公司主体在合规管理中的地位和职责；④保证合规负责人及合规部门独立性及履职保障的各项措施；⑤合规部门与业务管理部门的合规职责分工；⑥合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工；⑦合规风险处置；⑧合规报告路线；⑨合规问责。
（3）合规负责人工作细则内容包括：①合规负责人的工作职责；②合规负责人的履职方式；③合规负责人的工作流程；④合规负责人的报告路径；⑤对合规部门的管理权限等。
（4）合规管理具体规则①合规手册；②合规咨询与审查规则；③合规监测与检查规则；④合规报告规则；⑤合规投诉与举报规则；⑥反洗钱工作规则；⑦隔离墙制度。
2．法律法规变化时，应当评估、完善有关制度、流程的要求《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第12条规定：“法律、法规和准则发生变动，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程。
”3．对制度流程修订的跟踪检查方式公司对于相关部门修订、完善的内部管理制度及业务流程，应报合规部门备案，合规负责人及合规部门应检查其内容是否符合新的法律法规准则的相关要求。
若不符合要求，应督促相关业务管理部门予以改正。
考点二：合规咨询1．需要合规咨询的事项和情形合规咨询的范围主要是：①法律法规的理解、具体适用及规则未规定的业务性质的认定；②协会规则及自律组织规则的理解；③公司规章制度的理解、具体适用及制度未规定的业务性质的认定等。
2．提供合规咨询的方式和程序合规负责人应组织制定合规咨询规则或流程，明确合规咨询的方式、范围、人员职责与意见的质量控制、意见存档等方面的内容。
《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(xxxx)》.doc
证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）中国证券业协会2012年8月《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）》（以下简称《大纲》），根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》（以下简称《规定》）的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。
中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。
一、测试性质根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。
“前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。
因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。
开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，不只是为了满足有关人员获取《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件，更主要的是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管理人员，保证证券公司合规管理人员的专业素质。
二、测试范围1、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件；2、证券公司合规管理理论知识；3、履行证券公司合规管理职责需要具备的合规管理能力；4、证券公司合规管理人员执业所必需的职业价值观、职业道德与态度。
三、报名条件1、从事证券工作二年以上；2、具有大学本科及以上学历或取得学士及以上学位。
四、测试方式测试采取培训与笔试相结合的方式。
参加测试人员应当先参加培训再参加笔试。
培训主要是明确和解读胜任证券公司合规管理工作所需的法律法规，总结和交流境内外证券公司合规管理的经验及教训，分析和研判证券公司合规管理的发展形势。
笔试主要测试参测人员是否具备证券公司合规管理所需的法律法规知识、合规管理知识和技能，是否掌握证券公司合规管理人员执业必须保持的职业道德规范。
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2012)》的通知
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2012)》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2012.08.24•【文号】中证协发[2012]171号•【施行日期】2012.08.24•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）》的通知中证协发[2012]171号各会员单位：经批准，我会将组织开展证券公司合规管理人员培训班暨胜任能力测试。
为做好证券公司合规管理人员胜任能力测试工作，根据2010年以来新颁布的法律、法规及证券市场的发展变化，我会制订了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）》，现予发布实施。
原《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲》同时废止。
附件：《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）》中国证券业协会二0一二年八月二十四日附件：证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）（中国证券业协会2012年8月）《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（2012）》（以下简称《大纲》），根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》（以下简称《规定》）的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。
中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。
一、测试性质根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。
“前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。
因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。
开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，不只是为了满足有关人员获取《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件，更主要的是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管理人员，保证证券公司合规管理人员的专业素质。
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲
中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲(2010)》的通知【法规类别】证券综合规定【失效依据】中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2012)》的通知【发布部门】中国证券业协会【发布日期】2010【实施日期】2010【时效性】失效【效力级别】行业规定中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲（2010）》的通知（2010年）为适应证券市场的发展变化，我会根据2008年以来新发布和修订的证券公司监管法律法规，制定了《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲（2010）》，现予公布。
原《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲》同时废止。
证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲（2010年）使用说明本大纲用于指导证券公司合规管理人员胜任能力考试。
协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况修订大纲。
一、考试范围1、从事证券公司合规管理工作应知应会的法学基本理论知识；2、履行合规管理职责应知应会的证券市场相关法律、行政法规、规章及规范性文件；3、有关合规管理的基本理论、实务及技能。
二、考试报名条件1、通过证券业从业人员资格考试或取得中国证券业执业证书；2、具有大学本科以上学历或取得学士以上学位（含本科学历或学士学位）。
3、具有完全民事行为能力。
三、考试方式考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
满分为100分，题型为客观题。
考试使用中文。
考试时间为 180分钟。
（有关考试的具体事项由协会另行公告）四、考试合格标准考试合格标准为60分。
五、考试成绩有效期考试成绩合格的，可取得成绩合格证书，考试成绩有效期为三年。
六、其他本大纲第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入考试范围。
目录第一部分合规理论与实务第一章合规理论第一节合规基本概念及涵义第二节合规风险与其它公司风险的关系第三节合规管理与公司治理、公司内控的关系第四节其它合规问题第二章合规体系建设第一节合规文化建设第二节合规管理体系建设第三节合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工第三章合规职能第一节合规的核心职能第二节合规沟通渠道第三节证券公司合规管理工作的若干重点第四章合规评估与问责机制第二部分法律法规第一章法理基础第二章公法基础第一节刑法及反洗钱法第二节程序法第三章民商经济法第四节民法第五节商法第六节经济法第三部分证券公司业务规则第一章证券公司管理规则第一节证券公司法人治理规则第二节人员管理规则第三节风险控制管理规则第四节内部控制管理规则第五节财务管理规则第六节IT治理规则第七节其他有关规则第二章证券公司业务管理规则第一节经纪业务管理规则第二节投资银行业务管理规则第三节自营业务管理规则第四节资产管理业务管理规则第五节融资融券业务管理规则第六节研究咨询业务管理规则第七节其他业务管理规则附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录第一部分合规理论与实务第一章合规理论第一节合规基本概念及涵义掌握合规及合规管理的基本概念；了解全球范围内合规管理近期迅速发展的背景及原因；掌握合规管理的基本理念和基本原则。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
第二章合规管理体系建设
第一节合规管理责任主体
【大纲要求】
掌握公司董事会、监事会、高级管理人员、各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责；掌握公司全体工作人员对自身执业行为合规性承担的责任。
【要点详解】
一、公司董事会、监事会、高级管理人员、各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第7～10条和《证券公司合规管理实施指引》第10条规定，公司董事会、监事会、高级管理人员、各部门、各分支机构和各层级子公司负责人的合规管理职责如下：
1．董事会
董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，董事会应履行下列合规管理职责：
（1）审议批准合规管理的基本制度；
（2）审议批准年度合规报告；
（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；
（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；
（5）建立与合规负责人的直接沟通机制；
（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；
（7）公司章程规定的其他合规管理职责。
2．监事会
公司监事会或监事应履行下列合规管理职责：
（1）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；
（2）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（3）公司章程规定的其他合规管理职责。
3．高级管理人员
高级管理人员应履行下列合规管理职责：
（1）建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障；
（2）发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究；
（3）公司章程规定或者董事会确定的其他合规管理职责。
4．各部门、各分支机构和各层级子公司负责人
各部门、各分支机构和各层级子公司负责人应履行下列合规管理职责：
（1）在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定与本单位职责相关的规章制度，并监督其实施；
（2）建立并完善本单位的合规管理制度与机制，将各项经营活动的合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中；
（3）在本单位主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化；
（4）积极配合合规总监及合规部门的工作，认真听取并落实合规总监及合规部门提出的合规管理意见；
（5）为本单位配备合格合规管理人员，避免分配与其履行合规职责相冲突的工作；
（6）支持本单位合规管理人员的工作，为本单位合规管理人员提供履职保障，包括但不限于参与本单位重要会议、查阅本单位各类业务与管理文档、充分尊重其独立发表合规专业意见的权利等；
（7）在业务开展前应当充分论证业务的合法合规性，充分听取本单位合规管理人员的合规审查意见，有效评估业务的合规风险，主动避免开展存在合规风险的业务；
（8）发现与本单位业务相关的合规风险事项时，及时按公司制度规定进行报告，提出整改措施，并督促整改落实。
二、公司全体工作人员对自身执业行为合规性承担的责任
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第10条规定，证券基金经营机构全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。
根据《证券公司合规管理实施指引》第11条，可将证券公司工作人员的合规职责归纳为：
（1）主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则；
（2）积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；
（3）根据公司要求，签署并信守相关合规承诺；
（4）在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性；
（5）在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险；
（6）发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告；（7）出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。