新三板董秘培训基础知识问题解析(选择题)
新三板董秘培训交易类题目
一、单选题（10题）1.挂牌时采取做市转让方式的股票，拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满（）个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务。
A.1B.2C.3D.62.2.新三板股票转让的计价单位为“每股价格”新三板股票转让的计价单位为“每股价格”。
股票转让的申报价格最小变动单位为（）元人民币。
位为（）元人民币。
A.0.01B.0.05C.0.001D.0.0053.3.下列关于新三板股票交易的说法错误的是（）下列关于新三板股票交易的说法错误的是（）。
A.A.设定股份交易最低限额设定股份交易最低限额设定股份交易最低限额::买卖挂牌公司股票，申报数量为1000股或其整数倍股或其整数倍B.B.挂牌股票转让可以采取做市方式、挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式让方式C.C.挂牌公司股东人数可突破挂牌公司股东人数可突破200人D.D.股票转让设涨跌幅限制股票转让设涨跌幅限制股票转让设涨跌幅限制4.A 公司2016年半年度权益分派方案为：年半年度权益分派方案为：以公司现有总股本以公司现有总股本20,590,509股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增19.140347股。
股。
A A 公司除权前股价为25元，则除权后的股价为（）元。
元，则除权后的股价为（）元。
A.4.29B.6.53C.8.58D.13.065. 做市商间转让情况下，成交价格应在该股票当日最高、最低成交价之间；当日无成交的，其成交价格不得高于前收盘价的（）且不低于前收盘价的（）。
A.120% 80%B.110% 90%C.150% 50%D.200% 50%6.6.关于操纵证券市场的处罚规定中，不正确的是（）关于操纵证券市场的处罚规定中，不正确的是（）。
A.A.责令依法处理非法持有的证券，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
以下的罚款。
B.B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。
新三板挂牌公司董秘资格考试历年真题与考前押题详解【圣才出品】
监管措施或立案调查，实施行政处罚； ④检查中发现主办券商等中介机构涉嫌违法违规行为的，进行延伸检查，采取监管措施； ⑤检查中发现涉及自律监管范畴的问题，转全国股转系统处理； ⑥处理对辖监会应该按照（ ）关于市场主体法律责任的相关规定，严格执法、对虚假披露、内幕交易、 操纵市场等违法违规行为采取监管措施，实施行政处罚。
7．挂牌公司应当在年度股东大会召开（ ）前，以临时公告方式向股东发出股东大会通知。 A．20 日 B．20 个转让日 C．15 日 D．15 个转让日 【答案】A 【考点】定期报告披露的时间要求 【大纲要求】掌握 【解析】《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》第 28 条规定，挂牌公司应当在年度 股东大会召开二十日前或者临时股东大会召开十五日前，以临时公告方式向股东发出股东大会通知。这里的日期 是自然日。
5．以下哪项内容不是挂牌公司半年度报告必须编制的财务内容？（ ） A．股东权益变动表
B．利润表 C．现金流量表 D．比较式资产负债表 【答案】A 【考点】定期报告的内容 【大纲要求】重点掌握 【解析】《全国中小企业股份转让系统挂牌公司半年度报告内容与格式指引（试行）》第 16 条规定，财务报 表包括比较式资产负债表、利润表和现金流量表。编制合并报表的公司，除提供合并财务报表外，还应提供母公 司财务报表。A 项，股东权益变动表属于挂牌公司年度报告必须编制的财务内容。 【比较记忆】《全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）》第 47 条规定，财务 报表包括挂牌公司年度末及其前一个年度末的比较式资产负债表、现金流量表、所有者权益（股东权益）变动表、 比较式利润表及其附注。编制合并财务报表的公司，除提供合并财务报表外，还应提供母公司财务报表。
3．如挂牌公司拟实行股票发行，则其股票发行方案公布之日先于（ ）。 A．董事会决议公告之日 B．股东大会召开之日 C．董事会召开之日
新三板知识试题-精选word文档(10页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word 格式，下载后可方便编辑和修改！==新三板知识试题篇一：新三板业务测试题新三板业务测试题姓名分数一、填空题（10X2）1、新的交易制度规定，买卖新三板挂牌公司股票，申报数量应为股或其整数倍。
2、新三板股票转让的计价单位为“每股价格”。
股票转让的申报价格最小变动单位为元人民币。
3、全国股份转让系统实行的挂牌公司履行义务。
4、新三板挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过人。
5、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，依法设立且存续满年。
6、新三板股票交易可采用三种制度，分别是、。
7、新三板由原来的“深圳证券交易所”变为“全国中小企业股份转让系统有限责任公司，俗称：”。
二、单选题（10X4）1、新三板机构投资者要为注册资本万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。
A.500 300B.300 500C.500 500D.300 3002、新三板自然人投资者名下证券类资产市值万元人民币以上，并且具有以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
A.300 两年B.500 两年C.300 一年D.500 一年3、新三板企业审核制度现为。
A.审核制B.备案制C.核准制D.以上答案都不对4、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为A.两年B 三年C. 五年D. 终身5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。
A.证监会B. 证券业协会C. 沪深交易所D. 中国登记结算公司6、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于。
A.201X年9月20日B.201X年10月20日C.201X年9月21日D.201X年10月21日7、以下不正确的选项为A.全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。
(完整版)新三板董秘考试题库第三章word版
奎惋审/金业19榆转北瞋绕lurmfei UEUAIIO: JM^JSMorsnqK第二章挂牌公司信息披露一、单选题1. 以下说法正确的是（）。
A. 挂牌公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息B. 挂牌公司在其他媒体披露信息的时间可以早于指定披露平台的披露时间C. 挂牌公司披露重大信息之前，原则上应当经主办券商审查，特殊情况下公司可以披露未经主办券商审查的重大信息D. 挂牌公司披露重大信息之前无须经主办券商审查试题答案：A解析：根据《挂牌公司信息披露细则（试行）》第八条，挂牌公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息。
挂牌公司在其他媒体披露信息的时间不得早于指定披露平台的披露时间。
2. 挂牌公司应当在挂牌时向全国股转公司报备董事、监事及高级管理人员的任职、职业经历及持有挂牌公司股票情况。
有新任董事、监事及高级管理人员或上述报备事项发生变化的，挂牌公司应当在（）个转让日内将最新资料向全国股转公司报备。
A. 一B. 二C. 三D. 五试题答案：B解析：根据《挂牌公司信息披露细则（试行）》第六条，挂牌公司应当在两个转让日内将最新资料向全国股转公司报备。
3. 董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股转公司挂牌公司业务规则及监管要求的《董事（监事、高级管理人员》声明及承诺书》（以下简称承诺书），并向全国股转公司报备。
新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后的（）个转让日内、新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后（）个转让日内签署上述承诺书并报备。
A.B.C.D. 五，五试题答案：D解析：根据《挂牌公司信息披露细则（试行）》第七条，均为通过任命后五个转让日内报备。
奎惋审/金业19榆转北瞋绕lurmfei UEUAIIO: JM^JSMorsnqK4. 主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导的，或者发现存在应当披露而未披露事项的，应当要求挂牌公司进行更正或补充，挂牌公司拒不更正或补充的，主办券商应当在（）个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告。
2023年新版董秘资格考试培训题库附答案
董秘资格考试培训题库-附答案（二）第二部分：《中华人民共和国证券法》一、判断题1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序旳，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。
错。
2、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定旳条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权旳部门核准，但非公开发行则可豁免核准规定。
错。
3、上市企业发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。
对。
4、上市企业公开发行可转换为股票旳企业债券应当同步符合《证券法》有关公开发行企业债券旳条件以及公开发行股票旳条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
对。
5申请公开发行可转换为股票旳企业债券旳上市企业，其净资产不得低于人民币六千万元。
错。
6、发行人申请初次公开发行股票旳，应当按照国务院证券监督管理机构旳规定预先披露所提交旳有关申请文献。
对。
7、发行人向不特定对象公开发行旳股票票面总值超过人民币五千万元旳，应当聘任具有保荐资格旳机构担任保荐人。
错。
8、只有依法公开发行旳证券才能买卖，并且只能在依法设置旳证券交易所上市交易或者在国务院同意旳其他证券交易场所转让。
错。
、证券在证券交易所旳交易除可采用公开旳集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构同意旳其他交易方式。
对。
、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易旳其他方式作出规定。
错。
、证券交易所应当公开证券交易旳收费项目、收费原则和收费措施，并且可以根据需要自主调整详细旳收费原则。
错。
、某上市企业董事将其持有旳企业股票在买入后三个月内即卖出，企业旳一名小股东得知企业董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可认为了企业旳利益以自己旳名义直接向人民法院提起诉讼。
错。
、证券交易所可以制定高于《证券法》规定旳上市条件，但须报国务院证券监督管理机构同意。
新三板董秘培训 基础知识问题解析(判断题)
新三板董秘培训基础知识问题解析（判断题）1、新三板市场已开展优先股试点，优先股股份持有人优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产。
——（对）解析：2014年《国务院关于开展优先股试点的指导意见》中指出，优先股是指依照公司法，在一般规定的普通种类股份之外，另行规定的其他种类股份，其股份持有人优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产，但参与公司决策管理等权利受到限制。
2、因为新三板对于挂牌企业没有硬性财务指标要求，所以报告期期末净资产为负的公司也可以于新三板挂牌。
——（错）解析：《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答》中指出，报告期期末净资产额为负数的公司将被认定无持续经营能力，不允许挂牌。
3、董事会决议的表决，实行一人一票。
——（对）解析：《公司法》第四十九条规定，董事会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。
董事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。
董事会决议的表决，实行一人一票。
4、采取做市方式的挂牌公司至少拥有2家以上做市商为其提供做市报价服务，每家做市商需取得不低于挂牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准）的股票，且不低于10万股的做市库存股票。
——（错）解析：《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》中规定，做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。
5、挂牌公司进行利润分配和资本公积转增股本，可以使用任意时点财务数据为依据进行权益分派。
——（错）解析：《挂牌公司信息披露及会计业务问答》中指出，挂牌公司进行利润分配和资本公积转增股本，应当以最近一期已披露的年报、半年报或季报财务数据为依据。
6、公司披露了违规对外担保、控股股东或者其关联方占用资金事项后不必持续披露。
——（错）解析：发生违规对外担保、控股股东或者其关联方占用资金的公司应当至少每月发布一次提示性公告，披露违规对外担保或资金占用的解决进展情况。
2023年董秘资格证新三板董秘资格模拟试题及答案1
董秘资格证新三板董秘资格模拟试题及答案1一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、发行人应当在全国股转公司作出()打算以及中国证监会作出()的打算后两个交易日内披露相关公告。
A.中止自律审查、终止自律审查；中止审核、终止审核、核准或不予核准B.中止自律审查；中止审核、终止审核C.终止自律审查、终止自律审查；核准或不予核准D.中止自律审查、终止自律审查打算；中止审核、终止审核2、他人侵害公司合法权益，给公司造成损失的，符合以下条件的人选可以恳求监事会向人民法院提起诉讼()。
A.公司的债权人B.董事长C.监事会主席D.股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东3、以下情形中，可于2022年7月申请公开发行并进入精选层的是()。
A.2022年9月挂牌，2022年5月进入创新层，最近两年研发投入分别为2000万元、4000万元，公开发行市值12亿元B.2022年9月挂牌，2022年5月进入创新层，最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例为10%，公开发行市值15亿元C.2022年9月挂牌，2022年5月进入创新层，最近两年营业收入平均1.5亿元，最近一年营业收入增长率35%，最近一年经营活动产生的现金流量净额5000万元，公开发行市值8亿元D.2022年3月挂牌同时进入创新层，最近一年净利润为3000万元，加权平均净资产收益率为12%，公开发行市值4亿元4、董事()对定期报告签署书面确认看法。
A.不得以任何理由拒绝B.经董事会审议后可以拒绝C.经监事会审议后可以拒绝D.经股东大会审议后可以拒绝5、挂牌公司在连续()个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相关数额，作为重大资产重组的推断标准。
A.3B.6C.12D.246、筹划重大资产重组消失下列情形的，挂牌公司应当马上向全国股转公司申请股票停牌()。
A.交易各方签署保密协议B.需要向有关中介机构进行政策询问、方案论证C.虽未达成实质性意向，但是相关董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播D.筹划重大资产过程中，严格对相关信息保密，未引起公司证券价格波动7、有下列情形之一的，可以担当挂牌公司董事会秘书()。
2023年新三板挂牌公司董秘考试题1
新三板挂牌公司董秘考试题(1)一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、下列哪项不是全国股转系统对自律监管对象实行的纪律处分类型()。
A.通报批判B.公开责备C.认定其不适合担当公司董事、监事、高级管理人员D.向中国证监会报告有关违法违规行为2、精选层股票实行()交易方式，全国股转系统同时供应开、收盘集合竞价支配。
A.做市交易B.协议交易C.连续竞价D.集合竞价3、下列各项中，不符合资产定义的是()。
A.待处理财产损失B.托付代销商品C.托付加工物资D.融资租入资产4、购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的()期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的()期末资产总额的比例达到30%以上，构成重大资产重组。
A.合并财务会计报表，合并财务会计报表B.母公司财务会计报表，合并财务会计报表C.母公司财务会计报表，母公司财务会计报表D.合并财务会计报表，母公司财务会计报表5、各单位必需依据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制()，登记()，编制()。
任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。
A.会计凭证，会计账簿，财务会计报告B.会计账簿，会计凭证，财务会计报告C.原始凭证，会计账簿，财务会计报告D.原始凭证，会计账簿，财务会计报告6、以下哪项属于全国股转公司重点监控的特别交易行为？()A.投资者A在参加连续竞价股票的交易中，通过大量申报并撤销的行为进行虚假申报，以影响股票价格B.投资者B在参加集合竞价股票的交易中，申报买入无价格涨跌幅限制的股票C.投资者C在参加集合竞价股票的交易中，误以跌幅限制价格的一只股票进行买入申报，随后马上撤单D.投资者D在参加做市股票的交易中，以卖一价格买入1笔7、股东大会召开十日前，有权增加临时提案的有()。
A.董事会B.监事会C.单独或者合计持有1%以上股份的股东D.单独或者合计持有3%以上股份的股东8、挂牌公司的信息披露文件分为定期报告和临时报告，定期报告又可以分为年度报告、半年度报告和()。
董秘培训部分试题及答案
深圳证券交易所第12期拟上市公司董事会秘书资格培训考试题股票代码：股票简称：姓名：注意：试题请答在答卷纸上，试题在考试后须交回。
一、单项选择题（每小题1分，共5分，每题只有一个正确答案）1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本总额的（ B ）A、5%B、10%C、15%D、20%2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的（ A ）A、1%B、2%C、3%D、4%3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：（ D ）A、定期报告公布前30日B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：（）A、超过2000万元或占净资产值的50%以上B、超过3000万元或占净资产值的50%以上C、超过5000万元或占净资产值的100%以上D、超过7500万元或占净资产值的100%以上5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。
2008年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( )A、不需提交董事会审议B、提交董事会审议，不提交股东大会审议C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式D、提交股东大会审议并提供网络投票方式6、下列不属于上市公司关联方的是：（ B ）A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：( B )A、10万元B、30万元C、50万元D、100万元8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是 ( C )A、交易金额在300万元以上B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上9、关于股票期权的表述，下列说法正确的是：（ C ）A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份，但不得放弃该种权利B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务D、股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权10、上市公司（ B ）的负责拟定股权激励计划草案。
新三板定增 董秘必须知道的23个问题
新三板定增董秘必须知道的23个问题▣1、挂牌公司应于何时发布定向发行方案，方案发布后，何时到全国股转系统备案？【答复】发布定向发行方案时间：建议定向发行方案经董事会审议通过后，与董事会决议同时公告。
向全国股转系统备案时间：建议挂牌公司在定向发行的验资完成后十个转让日内，向全国股转系统服务窗口报送《挂牌公司定向发行股份备案登记表》及相应备案材料。
▣2、挂牌公司进行定向发行备案的流程是什么？需要准备哪些材料？【答复】挂牌公司可以参见已发布于股转系统公司官网的《定向发行备案业务指南》、《非上市公众公司监督管理办法》第5章、《业务规则（试行）》第4章第3节以及《投资者适当性管理细则（试行）》的有关规定。
对于其中不理解、不清楚之处，建议及时咨询主办券商或与监管员联系。
▣3、定向发行完成备案需向全国股转系统提交“中国结算出具的股份登记证明文件”，具体指什么？【答复】“中国结算出具的股份登记证明文件”指“新增股份登记确认书”、“非上市公司股本结构表”、“证券持有人名册”。
挂牌公司应将加盖公司公章的上述文件复印件交至我部以完成备案。
▣4、挂牌公司应该在什么时候公布定向发行情况报告书？【答复】挂牌公司应在新增股份预登记的次一个转让日公布定向发行情况报告书和定向发行股票挂牌转让公告。
定向发行股票挂牌转让公告应明确挂牌转让日。
▣5、定向发行情况报告书中应包括什么内容？【答复】根据《关于定向发行情况报告书必备内容的规定》第3条之规定，定向发行情况报告书至少应包括以下内容：（1）挂牌公司符合豁免申请核准定向发行情形的说明；（2）本次发行的基本情况；（3）发行前后相关情况对比；（4）新增股份限售安排（如有）；（5）现有股东优先认购安排；（6）主办券商关于本次发行合法合规性的意见；（7）律师事务所关于本次发行过程及发行对象合法合规性的意见；（8）挂牌公司全体董事、主办券商以及律师事务所等相关中介机构的声明。
关于上述各部分的具体内容要求详见《关于定向发行情况报告书必备内容的规定》其他有关规定。
新三板董秘考试题库-第十二章word-版
第十二章资本市场诚信建设一、单选题1.以下属于应当纳入诚信档案的是（）。
A。
因房屋租赁合同违约被法院判决承担赔偿责任B.上市公司重大资产重组交易方所作的公开承诺已如期履行的情况C.因涉嫌证券违法被证监会调查但尚未采取强制措施D。
因涉嫌故意伤害罪被公安机关调查试题答案：B解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第八条。
2。
一般违法失信信息在诚信档案中的效力期限为（）。
A.3年B。
5年C。
8年D。
12年试题答案:A解析：根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条，本办法第八条规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年。
3。
以下哪一类的违法失信信息的效力期限为5年（）。
A。
深交所采取通报批评的信息B.证券业协会作出的纪律处分决定C。
广州证监局作出的行政处罚决定D.证监会出具监管关注函的信息试题答案：C解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条.4.因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息，其效力期限为(）。
A。
5年B.8年C.10年D。
12年试题答案:A解析:详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十三条。
5.负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库的主体是（)。
A.国务院1B。
证监会C。
国家工商总局D.央行试题答案:B解析：根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第二条，中国证券监督管理委员会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。
6。
在什么情况下可以申请删除修改诚信信息（）。
A.诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更B。
诚信信息侵犯名誉权C。
认为诚信信息记录错误D.认为诚信信息不属于应当公开的范围试题答案：A解析：根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十二条、第二十条。
7。
下列哪一类诚信信息须向证监会及其派出机构申请查询（）.A.证监会的行政许可决定B。
证券业协会作出的纪律处分C.上市公司拟查询委托的律师事务所的律师的诚信信息D.证监会的作出的市场禁入决定试题答案：C解析：详见《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十四条、第十五条、第十六条。
新三板董秘考试题库
3.以下说法不正确的选项是（ ）。
A.全国股转系统是全国性证券交易场所
B.全国股转系统要紧为创新型、创业型、成长型中小微企业进展效劳
C.境内外符合条件的股分能够在全国股转系统挂牌
D.全国股转系统经国务院批准设立的
4.以下关于全国股转系统职能，错误的选项是（ ）。
A.成立、保护和完善股票转让相关技术系统和设施
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.全国股转系统
D.中国证券业协会
16.中国证监会应当对照（ ）关于市场主体法律责任的相关规定，严格执法，对虚假披露、黑幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管方法，实实施政惩罚。
A.《公司法》
B.《证券法》
C.《行政惩罚法》
D.《非上市公众公司监督治理方法》
17.以下说法中错误的选项是（ ）。
B.股票公布发行
C.股票公布转让
D.股票公布发行致使股东超过200人
9.全国股转系统的业务规那么包括（ ）等方面的内容。
A.挂牌业务
B.非上市公众公司行政许可
C.交易监察
D.稽察执法
10.增强非上市公众公司监管关于推动资本市场改革和监管转型、增进我国经济提质增效升级具有重要意义。以下关于对非上市公众公司监管的表述正确的有（ ）。
A.中国证监会依据《全国中小企业股分转让系统有限责任公司治理暂行方法》，对全国股转系
统履行挂牌公司自律监管情形进行监督检查
B.中国证监会审查挂牌公司全数申请事项
C.中国证监会监督挂牌公司股票转让及相关活动
D.中国证监会对挂牌公司进行例行现场检查
21.关于中国证监会派出机构的监管职责，以下说法正确的选项是（ ）。
二、多项选择题
2023年新三板董秘资格考试题库及答案1
新三板董秘资格考试题库及答案(1)一、单项选择题(每小题1分，共55分)1、()挂牌公司应当建立与投资者沟通的有效渠道，举办年度报告说明会。
A.全部B.基础层C.创新层D.精选层2、挂牌公司的董事、监事和高级管理人员发生变化，公司应当自相关决议通过之日起（）个交易日内将最新资料向全国股转公司报备。
A.2B.3C.4D.53、挂牌公司股东大会表决通过变更持续督导券商相关议案后()个转让日内，原主办券商应向全国股转公司统一提交说明报告和相关文件。
A.5B.10C.15D.304、挂牌公司披露重大资产重组预案或重大资产重组报告书后，因自愿选择终止重组、独立财务顾问或律师对特别转让无法发表看法或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求等缘由终止本次重大资产重组的，应当准时披露关于终止重大资产重组的临时公告，并同时在公告中承诺自公告之日起至少()个月内不再筹划重大资产重组。
A.12B.6C.3D.15、挂牌公司存在()情形的，应当在相关情形已经解除或者消退影响后进行定向发行。
A.发行对象为失信联合惩戒对象B.发行对象为私募投资基金的，尚未在中国证券投资基金业协会完成备案C.挂牌公司存在违规对外担保、资金占用的D.挂牌公司最近12个月被中国证监会行政惩罚6、以下哪一类的违法失信信息的效力期限为5年()。
A.深交所实行通报批判的信息B.证券业协会作出的纪律处分打算C.广东证监局作出的行政惩罚打算D.证监会出具监管关注函的信息7、下列精选层挂牌公司进层后哪类主体因涉嫌犯罪被刑事惩罚的，将导致挂牌公司被调出精选层。
()A.实际掌握人B.控股股东C.挂牌公司D.其他三项都不是8、一般程序定向发行申请人向全国股转公司定向发行申请文件不包括()。
A.定向发行说明书B.主办券商定向发行推举工作报告C.全国中小企业股份转让系统的自律监管看法D.股票发行状况报告书9、发行人最近一年(期)经营业绩指标较报告期可比期间最高值下滑幅度超过()，如无充分相反证据或其他特别缘由，一般应认定对发行人持续经营力量构成重大不利影响。
新三板挂牌公司董事会秘书资格考试考前押题及详解(二)【圣才出品】
新三板挂牌公司董事会秘书资格考试考前押题及详解（二）一、单项选择题（共40题，每题1分。
每题的备选项中，只有1个最符合题意）1．股份有限公司的股东大会会议由董事会召集，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举一名董事主持。
A．1/3B．半数C．2/3D．全体【答案】B【解析】股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事主持。
2．下列可以担任公司董事、监事、高级管理人员的是（）。
A．刘某，曾担任某公司法定代表人，该公司一年前因违法被吊销营业执照，刘某对其负有个人责任B．陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，执行期满未逾三年C．常某，一年前曾因打架被行政拘留三天D．李某，患有精神疾病，被诊断为限制民事行为人【答案】C【解析】根据《公司法》第一百四十六条，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力；②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。
3．公司申请其股票公开转让的，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经（）以上通过。
A．出席会议的股东所持表决权的2/3B．全体股东所持表决权的2/3C．出席会议的股东所持表决权的1/2D．全体股东所持表决权的1/2【答案】A【解析】《非上市公众公司监督管理办法》（2013年修订）第33条第1款规定，公司申请其股票公开转让的，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
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新三板董秘培训基础知识问题解析（选择题）
单项选择题
1、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。
董事任期届满，连选可以连任。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
答案：C。
解析：《公司法》第四十六条规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任。
2、挂牌时采取做市转让方式的股票，拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满（）个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务。
A、1个月
B、3个月
C、6个月
D、一年
答案：B。
解析：《股票转让方式确定及变更指引（试行）》中规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满3个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务。
做市商退出做市后，1个月内不得申请再次为该股票做市。
3、下列关于分层标准三的说法，哪一条是错误的？（）
A、最近3个月日均市值不少于6亿元
B、最近一年年末股东权益不少于5000万元
C、做市商家数不少于6家
D、最近6个月内实际成交天数占可成交天数的比例不低于50%
答案：D。
解析：分层标准三：（1）最近3个月日均市值不少于6亿元；（2）最近一年年末股东权益不少于5000万元；（3）做市商家数不少于6家。
在达到上述任一标准的基础上，须满足最
1
近3个月内实际成交天数占可成交天数的比例不低于50%，或者挂牌以来（包括挂牌同时）完成过融资的要求，并符合公司治理、公司运营规范性等共同标准。
4、以下不属于公司股东权利的是：（）
A、股东有权任免公司高管
B、股东可以要求查阅公司会计账簿
C、股东有权按照实缴的出资比例分取红利
D、股东有参与公司重大决策的权利
答案：A。
解析：根据《公司法》规定，公司高管由董事会决定聘任或者解聘，高管对董事会负责；公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利；股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告；股东有权按照实缴的出资比例分取红利。
5、新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后（）个转让日内签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》并报备。
A、2
B、5
C、10
D、15
答案：B。
解析：《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》规定，董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股份转让系统公司业务规则及监管要求的《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》，并向全国股份转让系统公司报备。
新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后五个转让日内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后五个转让日内签署上述承诺书并报备。
不定项选择题
1、子公司的业务为（），目前仍然可以在新三板挂牌。
A、小贷
B、房地产开发
C、化学制品
D、投资公司
答案：C。
解析：金融、类金融业务已暂停挂牌，房地产开发公司不允许挂牌；申请挂牌公司及其子公司所属行业为重污染行业的，应根据相关法规规定办理建设项目环评批复、环保验收、排污许可证并配置污染处理设施，且应在挂牌前办理完毕。
2、下列说法对的是：（）
A、本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上，且具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历的自然人投资者，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
B、公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股份的股东，如不符合不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。
C、注册资本500万元人民币以上的法人机构和实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业可以申请参与挂牌公司股票公开转让。
D、以上全对。
答案：D。
解析：选项为《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》原文规定。
3、股票发行涉及非现金资产认购的，发行方案中董事会应对资产定价合理性进行哪些说明？
A、非现金资产认购的必要性
B、评估机构的独立性
C、未来收益预测的谨慎性
D、评估假设前提和评估结论的合理性
答案：BCD。
3
解析：资产交易价格以经审计的账面值为依据的，公司董事会应当对定价合理性予以说明。
资产交易根据资产评估结果定价的，在评估机构出具资产评估报告后，公司董事会应当对评估机构的独立性、评估假设前提和评估结论的合理性、评估方法的适用性、主要参数的合理性、未来收益预测的谨慎性等问题发表意见，并说明定价的合理性，资产定价是否存在损害公司和股东合法权益的情形。
4、以下关于2015年年报编制的说法，正确的是：（）
A、挂牌公司需在2016年4月30日前进行2015年年度报告的披露。
B、挂牌公司预计不能按时披露年报的，应当及时告知主办券商，并在2016年4月15日前就延期披露原因、延期期限、对公司股票转让方式的影响或公司股票存在被终止挂牌的风险等事项进行公告。
C、挂牌公司年报要注意相关章节的完整性，尤其是审计意见、财务报表及附注部分，并重点关注关联交易、资金占用、募集资金、股份代持、减值损失、未决诉讼等披露事项。
D、公司年报管理层讨论分析中自行编辑整理或引用的资料和数据应具有充分的可靠性。
答案：ABCD。
解析：《关于做好挂牌公司、两网公司及退市公司2015年年度报告披露相关工作的通知》中相关规定原文。
5、以下关于董事会秘书的说法，正确的是：（）
A、挂牌公司董秘负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，并办理信息披露事务等事宜。
B、董秘应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。
C、新三板挂牌公司必须设立董秘。
D、董秘应为公司重大决策提供咨询和建议。
答案：ABD。
解析：新三板暂未有设立董秘的硬性要求。
5。