新版本三体系内审检查表---品质部---
内审检查表最(质检部)三体系
7.4.3采购产品的验证
◆公司是否正对不同供方的产品、性质供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定？
◆公司是否对采购产品的严重记录与供方的沟通以及不合格的反应做出规定，以证实其符合规定要求？
公司采购产品在合格供方范围内，通过进货检验验证确保产品满足规定的要求；
重大的2项；火灾、触电。
是
5.4.1质量目标
4.3.3目标、指标及管理方案
4.3.3目标、指标及管理方案
◆本部门的目标、指标是什么？
◆是否本部门的目标、指标及管理方案？
◆目标、指标及方案是否得到实施？
涉及本部门环境目标、指标及管理方案：1项。
执行公司的目标、指标及管理方案。
涉及本部门安全目标、指标及管理方案2项：火灾、触电。
◆请出示成品最终监视、测量规范，是否规定了监视和测量的特性及验收准则？文件是否审批，是否受控，是否有文件编写和发放号，是否纳入文件控制清单？
◆抽查2份成品监视和测量结果的质量记录。记录是否符合规范要求？是否有授权人签名和日期？
◆是否有未经监视和测量而经授权人批准或在顾客批准的例外放行情况？技质对于例外放行的情况，有什么规定？如果例外放行的产品发生了质量问题应如何处置？
打印机噪声：减少使用。
交通事故：遵守交通规。
雨雪天路滑摔伤：提高安全意识，行政部负责在门口铺纸壳。
电脑辐射：减少使用。
是
4.2.4质量记录
◆记录控制是否按照程序文件进行控制
产品的检验记录及进货检验记录等能按照程序文件进行控制。
是
7.5.3标识和可追溯性
◆产品的检验和试验状态如何标识
现场能够明确区别产品状态标识，并设置不合格品区
三体系内审检查表
注1：文件查阅含记录的查阅.注2:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1:文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1:文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注2:“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅.注2:“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
最新ISO9001--ISO14001-OHSAS18001质量、环境、职业健康三体系内审检查表
学习-----好资料IS09001 -2015 IS014001 -2015 OHSAS18001质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核通用检查表注1：文件查阅含记录的查阅。
更多精品文档学习-----好资料注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）学习-----好资料注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表注1文件查阅含记录的查阅。
三体系内审检查表
5. 4. 1
质量目的
1）质量目的是否制定并发布？
2）质量目的是否分解和贯彻？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目的是否量化并可测量？
4）质量目的是否与质量方针保持一致？
质量是否满足产品规定所需的内容？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
7. 3. 4
设计/开发过程输出是否可以对照设计/开发输入规定进行验证?是否形成文献?
是否在适当的阶段对设计/开发进行系统评审?以保证:
1)评估满足规定的能力;
2)辨认问题及建议解决的方案.
参与评审的部门是否涉及被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表?
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录?
7. 5. 3
保存作废文献的是否有标记,标记是否清楚?能否防止非预期使用?
4. 2. 4
记录的范围是否满足标准的规定?
有否记录的清单对使用部门和保存期限做出规定?
过期记录如何解决?
记录是否有标记,如何检索,是否便于追溯?
抽查若干记录填写是否规范?
8. 5. 2
纠正和防止措施开展情况及有效性?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
2)有哪些方式实行改善?
3)改善效果如何?
4)改善是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
质量管理体系内审检查及登记表
编号: BG-8.2-?页码:
受审部门
办公室
（文献管理部门）
接待人
审核日期
相关文献
内审员姓名
品质部内审检查表
对产品的特性进展监视与测量，以验证产品要求已得到满足。这种监视与测量应依据所筹划的安排在产品实现过程的适当阶段进展。应保持符合接收准那么的证据。
1、到仓库查看所有来料是否都进展了检验？有无合格证。
2、询问IQC主管，对进货检验中的不合格品是如何处置的，是否要求供给商采取纠正措施。
3、供给商是否按要求提供合格证据。
1、询问品质部负责人参加产品要求〔订单〕评审的情况如何配合销售部处理顾客的投诉。查阅客户投诉记录。
生产与效劳提供的控制
a)获得表述产品特性的信息；
b)必要时，获得作业指导书；
c)使用适宜的设备；
d)获得与使用监视与测量设备；
e)实施监视与测量；
f)实施产品放行、交付与交付后活动。
1、在生产与效劳提供过程中提供监视与测量设备是否适应？
3、观察质量记录的标识、储存、保护、检索保存期限及处置所需的控制。
4、结合查阅各种质量记录，查看、问质量记录保存与使用情况。
以顾客为关注焦点
1、询问品质总监，如何对待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并得到满足。
5.质量目标
目标、指标与方案
a)规定组织内各有关职能与层次实现目标与指标的职责；
----查阅环境因素清单，判断其是否充分〔不要遗漏相关方、过去、将来、异常、紧急时的环境因素以及危险品可能引发的环境因素。〕？
----抽样审核环境因素识别的合理性。
4、评价重要环境因素是否有评价准那么〔如明确规定的法律法规及其他要求是评价重要环境因素的主要准那么之一〕及评价方法？
5、查看重要环境因素清单，判断重要环境因素评价方法是否科学、合理？确定的重要环境因素是否适宜、充分？
监测与测量
三体系审核检查表
Y
15
QMS
6.4工作环境
组织的工作环境是否满足要求，并得到管理？
通过与经理交谈，了解公司采用何种管 理、控制方法来改善工作环境。
工作环境满足要求，有专门的部门（生产技术部） 进行归口管理。
Y
16
QMS
7.1产品实现的 策划
E/S
4.4.6运行控制
产品实现过程是否确定并形成文件？是否配备
审核区域管理层
审核员日期
序 号
要素
审核内容
审核方法
审核记录
评价
(Y/N)
1
Q
4.1总要求
E/S
4.1总要求
组织是否识别质量、环境、职业健康安全、职业 健康安全、职业健康安全管理体系所需的过程， 并 确定这些过程的顺序和相互关系？
组织是否按标准要求建立、实施、保持和改进了 质量、环境、职业健康安全、职业健康安全管理体 系？
Y
5
QMS
5.2以顾客为关
注焦点
组织如何确定顾客的需求和期望？是否以增强 顾客满意为目标？
为实现顾客满意，组织采取了哪些有效措施？ 组织如何将顾客要求和法律法规要求转化为产 品要求？
以顾客为关注焦点的经营理念是否在组织中得 到树立？
通过座谈，了解其对以顾客为中心的质 量管理原则的理解，并在审核与顾客有 关的过程、顾客满意的测量和监控过程 以及持续改进方面寻找证据予以证实。
Y
审核区域
管理层
审核员
日期
序 号
要素
审核内容
审核方法
审核记录
评价
(Y/N)
13
QMS
6.1资源提供
E/S
441资源作用 职责和权限
2022年质量、环境及职业健康安全三体系各部门内审检查记录表完整内容
5.公司有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？
现场提问，面谈
有程序文件，有资产登记表，有厂房建筑物的检查表，有设备的保养维护记录，有设备的维修记录，有消防设备的年度监测记录。目前的设施足够。
符合
4
7.1.2 人员
1.现有几名IQC/IPQC/OQC？现有人员是否能够满足来料/出厂批次/巡检检验要求（检验人力资源是否充沛）？
2.是否能在规定时间内进行检验任务（检验的时效性）？
1.确认人数，日需最大检验批数、日最大检验完成批后进行评估人员（检验资源）是否能够满足要求
2.提供检验时效的文件性证明，在K3中随机抽来料/出厂批次，记录来料/出厂日期，要求提供检验记录；抽取随工单要求拿出对应的巡检记录，验证在时效内进行检验
公司是否确定了与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的所有相关方？对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
现场提问，面谈
有相关方管理控制程序。有相关方需求及期望分析表
符合
3
4.3 确定质量管理体系的范围
公司是否确定了质量、环境、职业健康安全管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件？
现场提问，面谈
符合
14
7.1.6 公司的知识
1.公司是否已确定所必需的知识？
2.公司如何保持这些知识？
3.各部门如何得到这些知识？
4.公司的知识是否会及时更新？
现场提问，面谈
有程序文件及组织知识清单，但未明确组织知识清单的实际用途。
不符合
15
三体系内审检查表
三体系内审检查表ISO9001ISO14001 ISO45001查询问题记录是否符合1 / 29FM-ZL-070 A/04．组织环境 4.1理解组织及其环境4.组织环境4.1理解组织及其所处的环境 4.组织所处的环境 4.1理解组织及其所处的环境Q:1、组织是否有企业简介，并能充分反映公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等(内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道(外部因素）? 2、在工作例会或管理评审会上,组织是否对组织内部和外部因素的相关信息进行监视、评价、和更新?组织有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？组织有无评审组织的相关文件？有无行业的、地方的新的法规要求？组织的内部外部环境状况如何?有哪些需要应对和管理的风险和机遇？有无相关的会议纪要？已建立管理体系手册文件， 有公司简介、规模设施等介绍，并定期组织述职评审会议。
符合4.2理解相关方的需求和期望 4.2理解相关方的需求和期望4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望Q：组织是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）？ 包括：顾客对事物的要求，如符合性,价格，安全性；已与顾客或外部供应商达成的合同；行业规范及标准；和社区团体或非政府组织的协议；法律法规；备忘录；许可，执照或其他授权形式;监管机构发布的制度、条约、公约及草案；和公共机构及顾客的协议;组织要求；自愿原则或行为规范；自愿标识或环境承诺；组织契约合同的承担义务。
ES 有关的相关方是谁？这些相关方分有关需求和期望有哪些?这些需求和期望中哪些是合规义务?是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？已收集客户、员工、股东、供应商等相关方的需求，评价其符合性，不断修正，持续改进。
符合三体系内审检查表ISO9001 ISO14001 ISO45001 查询问题记录是否符合2 / 29FM-ZL-070 A/04.3确定质量管理体系的范围4.3确定环境管理体系的范围4.3确定职业健康安全管理体系的范围1、组织是否有明确的QES 管理体系的边界和范围?并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、组织QES 管理体系范围是否形成文件，并得到保持？3、确定的地理边界和管理边界有哪些,表述是否准确？ 已建立管理体系文件， 并按照标准实施。
新版本三体系内审检查表品质部
内审检查表JL-031审核员：受审核部门:品质部共3页第1页项目部及现场时间 2017年12月26日审核内容、方法记录评价组织质量管理体系文件的编写和组织质量管理体系活动；公司文件的管理；公 QE5.3 S4.4.1部司的记录的管理；环境因素及危险源的识别与评价、法律法规的收集及评价、工门的职责、权限是作环境的管理，数据分析的的归口管理；纠正和预防措施工作的管理、相关的运否明确行控制等。
Q6.2 部门的目标、指标文件收发的准确率达到100%。
对2017年目标完成情况进行了考核，已完成和方案的建立、考核是否明确、合理公司能从消耗性和污染型两类进行环境因素和危险源识别，查“环境因素和评价Q6.1.2 S4.3.1环清单”和“危险源辨识和风险评价清单”，能从办公活动和物业管理服务过程活动境因素危险源的识进行辨识，主要有水电消耗、中央空调、保洁设备运行等噪声排放；保洁推尘的别与评价排放；消杀剂的使用；保卫服务人员人身伤害、车辆违章驾驶、电磁辐射、电梯维修等。
符合物业服务特点和公司目前管理现状。
查“法律法规和其他要求”，其格式为序号、法律规范和其要求名称、适用条款、颁布文号/标志号、实施日期、列入清单日期、更新途径、更新频次、更新责任人、 E6.1.3 6.1.4 合规情况及存在问题等。
S4.3.2 登记的法律法规主要法规有：中华人民共和国环境保护法、中华人民共和国消防法、中华人民共和国节约能源法、中华人民共和国劳动法、中华人民共和国物权法律法规及其他相法、北京市环境噪声污染防治办法、企业事业单位内部治安保卫条例、关于埃博关要求的识别与管拉疫情防控工作的通知等。
能够覆盖国家、地方及行业相关的法律法规及其他要理求，符合标准规定。
组织在《目标、指标和管理方案管理程序》中规定了对组织的目标指标进行策划，以加强目标指标的管理。
组织在考虑了法律法规和其他要求，自身的重要环境因素以及重大危险源，可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点后，在内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。
新版本三体系内审检查表---品质部---
内审检查表JL-031审核员：受审核部门:品质部共3页第1页项目部及现场时间2017年12月26日审核内容、方法记录评价QE5.3 S4.4.1部门的职责、权限是否明确组织质量管理体系文件的编写和组织质量管理体系活动；公司文件的管理；公司的记录的管理；环境因素及危险源的识别与评价、法律法规的收集及评价、工作环境的管理，数据分析的的归口管理；纠正和预防措施工作的管理、相关的运行控制等。
Q6.2部门的目标、指标和方案的建立、考核是否明确、合理文件收发的准确率达到100%。
对2017年目标完成情况进行了考核，已完成Q6.1.2 S4.3.1环境因素危险源的识别与评价公司能从消耗性和污染型两类进行环境因素和危险源识别，查“环境因素和评价清单”和“危险源辨识和风险评价清单”，能从办公活动和物业管理服务过程活动进行辨识，主要有水电消耗、中央空调、保洁设备运行等噪声排放；保洁推尘的排放；消杀剂的使用；保卫服务人员人身伤害、车辆违章驾驶、电磁辐射、电梯维修等。
符合物业服务特点和公司目前管理现状。
E6.1.3 6.1.4S4.3.2法律法规及其他相关要求的识别与管理查“法律法规和其他要求”，其格式为序号、法律规范和其要求名称、适用条款、颁布文号/标志号、实施日期、列入清单日期、更新途径、更新频次、更新责任人、合规情况及存在问题等。
登记的法律法规主要法规有：中华人民共和国环境保护法、中华人民共和国消防法、中华人民共和国节约能源法、中华人民共和国劳动法、中华人民共和国物权法、北京市环境噪声污染防治办法、企业事业单位内部治安保卫条例、关于埃博拉疫情防控工作的通知等。
能够覆盖国家、地方及行业相关的法律法规及其他要求，符合标准规定。
E6.26.1.4S4.3.3 目标指标及管理方案的制定实施; 组织在《目标、指标和管理方案管理程序》中规定了对组织的目标指标进行策划，以加强目标指标的管理。
组织在考虑了法律法规和其他要求，自身的重要环境因素以及重大危险源，可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点后，在内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。
新版ISO9001-ISO14001-ISO45001三体系内部审核检查表
41
应急准备 和响应
询问负责人，识别的紧急情况有哪些？建立了
哪些应急预案？是否充分？现场观察，确认进
行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检
8.2
8.2 查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定
期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？
询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的
人员）是否清楚应急准备和响应的要求？
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
被审区域/接待人:
审核日期:
序 号
内容
标准条款 ISO9001 ISO14001 ISO45001
检查内容
外部提供
32
过程、产 品和服务
8.4
的控制
询问负责人，外部提供的过程、产品和服务包 括哪些？对这些外部供方分别如何控制？是否 进行了调查、评价和持续的监视？查看外部供 8.1.1/8. 方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外 8.1 1.2/8.1. 部供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相 4 关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控 制是否符合要求？如何向外部供方、承包方沟 通环境/ 职业健康安全的要求？如何对其进行 控制？
审 核 员: 审核证据和不符合事实的描述
17 资源总则 7.1.1 7.1
询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续 7.1 改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有
哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？
18 人员
7.1.2
询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展 规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运 行和控制所需的人员有哪些？如何得到这些人 员？提供的人员是否满足需求？
29
运行策划 和控制
三体系内审检查表
注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×注2：“检查成果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部分当事人签名确认）.。
三体系内审检查表
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
新版三体系内审检查表
E/S：有无文审组织有关文献？行业地方新法规规定？
E：组织内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理风险和机遇？有关会议纪要？
4.2理解有关方需求和期望
4.2理解有关方需求和期望
Q：企业与否搜集有关方需求及期望(上级及重要供方及客户)包括：
•顾客对事物规定，如符合性，价格，安全性
这些需求和期望中哪些是合规义务？与否具有有关知识严格执行？
有无对这些有关方及其规定有关信息进行监视和评审？
4.3确定质量管理体系范围
4.3确定环境管理体系范围
Q：1、企业与否有明确质量管理体系边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑企业内外部原因、有关方规定和企业产品服务；
2、企业质量管理体系范围与否形成文献，并得到保持？
6.2.2
Q：在筹划怎样实现质量目时，企业与否有考虑：
1、完毕时限；
2、由谁去完毕目；
3、与否有充足资源；
4、怎样评价成果。
6.3变更筹划
Q：在质量管理体系变更前，企业与否对其进行评估？
-变更目及其潜在后果；
-体系完整性；
-资源可获得性；
-职责和权限分派或再分派。
7.1资源
7.1.1总则
7.1资源
4.4.1资源、作用、职责、责任和权限
Q：1、企业与否有对为满足质量管理体系规定人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
2、企业与否识别多种既有制约，即为减少不良影响或到达目需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实行、保持和持续改善管理体系所需资源有哪些？
与否配置所需人员、基础设施？怎样确定、提供并维护所需环境？
与否有对应文献确定组织所需知识，并在必要范围内可得到？
三体系内审检查表
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录"栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2:“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录"栏:符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认).注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1:文件查阅含记录的查阅.注1：文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
三体系内审检查表-质检部
内审检查表
代号：ZY-J-B2Q-01 编号：2016-
问题汇总：
1.虽然进行过程检验抽查，但没有相关过程检验规定，对关键检验点没有做出明确规定。
（在部分车间自互检文件中能够查到关键点抽检检验人员签字）。
2.检验记录表中检验项的检验结果没有单位。
3.原材料检验中来料生产日期检验未注明
4.纤维性能检验报告中没有将检验项明确，抽样率不符合标准规定。
5.树脂检验报告中未填写抽样批次总数量及样本大小。
6.危险源识别清单中“人字架”项目已经没有了，需要更新；未识别“制样机”项目；关于“危害气体排放”项目，措施中应加入“通风或抽风”。
环
境因素识别清单需要更新。
7.危废处理表中未对“带有树脂的杯子”识别处理方法
8.力学性能测试记录均提交至质检部，检测中心未留存记录，无法对关键产品力学性能数据进行统计，无法对设计等相关部门提供有力支持。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
Q7.1.6组织知识,部门人员是否具备相关的知识’开源
负责人表示，行政部所需的知识涉及办公管理的知识、沟通技巧的知识、组织协调的知识、数据分析的知识等，组织可通过学习、专业培训、以往的经验、教训等方式获取相关的知识；负责人表示，所获得的相关知识，基本能够满足日常行政部的管理需求，随着公司进一步的发展，应充实相关的知识。具体的应用情况见行政部的相关的审核记录。
E8.1 6.1.4
S4.4.6环境及职业健康安全管理体系相关的运行控制活动
建立实施了相关的控制程序，如废弃物控制程序、节能降耗控制程序 、相关方控制程序等。
公司用水仅为生活用水，无废气排放，也无噪声排放；办公用纸有些为双面打印，打印用的硒鼓由供应方回收；生活垃圾由环卫部门负责统一处理。
提供了废弃物处理记录，对废弃物处理情况进行了记录，由供应商回收。
QE7.5
S4.4.4 4.4.5 4.5.4 文件的建立\实施\管理发放等;
2017年7月公司着手进行质量及环境管理体系转版工作，文件的变化主要体现在编制了新版的《管理手册》及《程序文件汇编》，增加了新版标准的记录，对文件及记录的管理执行《文件控制程序》及《记录控制程序》，查文件的创新记录，提供《管理手册》，编号ZYZJ/SC-B0-2017，发布及实施日期2017-8-1/2017-9-1，版本B，再提供《程序文件汇编》，编号ZYZJ/CX-B0-2017，编审，批准，发布及实施日期2017-8-1/2017-9-1，版本B。公司对变更的体系文件进行了重新发放管理，提供文件发放、回收记录，各部门人员进行了签收，，旧版文件给予了回收。此次审核前企业对文审提出的问题进行了整改。查外来文件清单，收集了中华人民共和国合同法等文件，识别较充分。通过对新版记录相关方需求和期望识别表、组织的内外重要环境因素分析表等审核，记录基本为机打，填写较清晰完整，有一定的追溯性。公司文件及记录存放于档案柜中，对各文件给予适当标识，储存及标识良好，电子类文件存于电脑中，电脑定期进行系统维护，如杀毒、升级等。
E6.2
6.1.4S4.3.3 目标指标及管理方案的制定实施;
组织在《目标、指标和管理方案管理程序》中规定了对组织的目标指标进行策划，以加强目标指标的管理。
组织在考虑了法律法规和其他要求，自身的重要环境因素以及重大危险源，可选的技术方案，财务、运行和经营要求，以及相关方的观点后，在内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。组织出示了目标、指标和管理方案，目标指标4项，涉及意外火灾的预防控制、固废排放控制、触电预防控制措施等如：
提供了环境/安全管理体系运行检查记录表，对纸张的消耗、固体废弃物的排放、火灾的发生、劳动用品发放情况等进行了检查。
抽环境管理体系运行检查表，各项均符合要求。底曦伟、尹璐
抽职业健康安全管理体系运行检查表，各项均符合要求，底曦伟、尹璐
查有防火安全检查表，对防火组织管理、消防设施设备、安全用电等进行了检查， 检查结论：合格， 检查人：尹璐
抽查看目标：杜绝火灾的发生 指标：火灾事故发生率为0 ，
控制措施：制定相应的管理制度并严格执行，配备必要的防火设施、组织消防培训教育、定期举行消防演练等；
另查看对固体废物的分类处理目标，指标：100%分类处理，控制措施：如按可回收、不可回收、危险废弃物等固体废弃物分类专门存放，统一收集，按照控制程序实施等。
Q6.2
部门的目标、指标和方案的建立、考核是否明确、合理
文件收发的准确率达到100%。对2017年目标完成情况进行了考核，已完成
Q6.1.2 S4.3.1环境因素危险源的识别与评价
公司能从消耗性和污染型两类进行环境因素和危险源识别，查“环境因素和评价清单”和“危险源辨识和风险评价清单”，能从办公活动和物业管理服务过程活动进行辨识，主要有水电消耗、中央空调、保洁设备运行等噪声排放；保洁推尘的排放；消杀剂的使用；保卫服务人员人身伤害、车辆违章驾驶、电磁辐射、电梯维修等。符合物业服务特点和公司目前管理现状。
本部门内部信息交流与沟通，主要是公司内相关文件的发放，有关事宜的传达，公司的方针、目标的学习，参与公司内部会议、内审，纠正预防措施的实施等。
外部信息的交流与沟通，主要是接受有关部门的相关文件并传递和收发，与顾客、供方就公司运行环境及职业健康安全管理体系的对相关方的要求等情况进行沟通与交流等。
经过和相关负责人沟通，公司针对相关行政管理部门下发的文件，会以会议、宣传栏等形式进行了传达，在工作落实。
责任部门涉及公司各部门，明确了时间要求，体现资金的投入情况，如预防火灾发生20000元。
目标包括满足服务要求所需的内容，包括了对污柒及人身伤害和健康损害的预防、符合适用的法律法规要求，目标基本适宜，与方针保持了一致。
QE7.4
S4.4.3信息交流与沟通,内部沟通\外部沟通
组织编制了《信息交流控制程序》，对内部及外部沟通做出规定。
内审检查表JL-031
审核员：受审核部门:品质部共3页 第1页
项目部及现场
时间
2017年12月26日
审核内容、方法
记录
评价
QE5.3 S4.4.1部门的职责、权限是否明确
组织质量管境因素及危险源的识别与评价、法律法规的收集及评价、工作环境的管理，数据分析的的归口管理；纠正和预防措施工作的管理、相关的运行控制等。
E6.1.3 6.1.4 S4.3.2
法律法规及其他相关要求的识别与管理
查“法律法规和其他要求”，其格式为序号、法律规范和其要求名称、适用条款、颁布文号/标志号、实施日期、列入清单日期、更新途径、更新频次、更新责任人、合规情况及存在问题等。
登记的法律法规主要法规有：中华人民共和国环境保护法、中华人民共和国消防法、中华人民共和国节约能源法、中华人民共和国劳动法、中华人民共和国物权法、北京市环境噪声污染防治办法、企业事业单位内部治安保卫条例、关于埃博拉疫情防控工作的通知等。能够覆盖国家、地方及行业相关的法律法规及其他要求，符合标准规定。