风险清单表
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重要风险清单及控制措施一览表
重要风险清单及控制措施一览表序号危险源风险风险等级主要控制措施及文件重要一般办公室消防设施缺少火灾范围扩大等离子切割弧光人体伤害辐射手工下料氧乙炔皮带漏气遇明火爆炸氧乙炔管接头处泄漏未扎紧遇明火爆炸阀门泄漏未更换胶管漏气爆炸现场游烟爆炸剪板机设备绝缘裸露触电剪板机设备未接地触电氧乙炔漏气爆炸检查气体管道10周围有易燃易爆物品爆炸检查施工环境11切割马板割刀回火爆炸检查割刀割嘴阀门不要开得太大12氧气丙烷及明火间隔距离不够爆炸13氧气瓶放阳光下暴晒爆炸阴凉通风处储存14翻身较大型预制件翻身移位操作不当机械伤害大型物件翻身移位要履行申请审批手续15氧气乙炔放在阳光下暴晒爆炸涉及场所活动气瓶间保持5米以上距离明火与气瓶间隔10米以上距离严格遵守操作规程穿戴好劳动保护用品不断检查打磨机高空作业系好安全带戴好安全帽重要风险清单及控制措施一览表序号危险源风险风险等级主要控制措施及文件重要一般涉及场所活动16装配作业气割割刀回火爆炸17爆炸18爆炸19明火作业没有配备消防器材火灾爆炸20施工动火所涉及的部位未检查或未清除易燃易爆物火灾爆炸21火工作业烘枪未安装回火装置火灾炸伤22烘枪回火爆炸损坏工具火灾炸伤23烘枪未接地电源线破损触电24火工作业氧气乙炔放在阳光下暴晒爆炸25乙炔气瓶接瓶架未紧固或密封胶圈损坏老化火灾爆炸26乙炔气瓶防震圈损坏或未装配火灾爆炸27乙炔瓶帽未装火灾爆炸28乙炔易熔合金塞损坏火灾爆炸29乙炔瓶存放热源下火灾爆炸30乙炔气瓶与氧气瓶混装火灾爆炸31氧气瓶防震圈损坏未装配爆炸32氧气瓶使用橡胶热圈火灾爆炸33火工作业氧气瓶与乙炔瓶的使用存放距离不符规定爆炸34氧气瓶卧放带油火灾爆炸35施工动火所涉及的部位未检查或未清除易燃易爆物火灾爆炸36明火作业没有配备消防器材火灾爆炸37密闭舱室未设双人监护作业中毒窒息38密闭狭窄舱室作业防护措施不足中毒窒息39焊接作业高空作业未系安全带或未正确佩戴安全带40误入探伤作业场所辐射41喷涂作业进入有易燃易爆场所吸烟动用明火等火灾爆炸禁火区域禁止明火作业禁止吸烟42涂装完工未排风和未经测爆进行热工作业中毒窒息43船舶上建区域作业割刀未装回火装置灼伤割刀安装回火装置44船舶机舱区域作业高空作业安全措施不足45搭设脚手架存在安全隐患检查脚手架的完整性脚手架通过验收挂牌后投入使用46船舶电气设备调试触电47现场设备设施维修高处坠落程序中规定严格执行焊接规定十不烧用电管理制度闷
风险识别清单汇总表
风险识别清单汇总表
组织与管理风险
- 人员变动导致组织架构不稳定的风险
- 不当的决策和管理导致组织目标无法实现的风险
- 缺乏适当的沟通和协作机制导致信息流失和冲突的风险
金融与投资风险
- 经济不稳定和市场波动导致投资回报不确定的风险
- 资金短缺和债务风险导致企业无法维持正常运营的风险- 管理不善导致投资损失的风险
战略与竞争风险
- 新技术和新产品的出现导致市场份额下降的风险
- 不合理的定价策略导致销售额下降的风险
- 竞争对手的产能扩张导致市场需求下降的风险
法律与合规风险
- 不合规行为导致法律纠纷和罚款的风险
- 数据泄露和隐私问题导致声誉损害和法律追责的风险
- 涉及知识产权的侵权行为导致侵权诉讼的风险
供应链与物流风险
- 供应商质量问题导致产品质量下降的风险
- 物流链条中断导致产品交付延迟的风险
- 供应链过度依赖某一供应商导致供应风险的风险
以上仅为风险识别清单汇总表的一部分，企业在实际应用中应根据自身情况进行细化和完善。
识别风险后，企业应采取相应的风险管理和控制措施，以避免潜在风险对业务造成损失。
> 注：本文档内容仅供参考，具体风险识别工作应根据实际情况进行。
工程项目风险清单表
资风险 给施工工人，容易造成农民工讨薪等事件。 司对分包方工程款支付后对农民工工 度，或公司不定期到项目现场了解 单位
资发放监督不到位。
农民工工资发情况。
对分包人缺 少现场监控
风险
在个别分包单位中，有些项目出现省外或较 偏远的地方，而公司又没有配备相关管理人 员到场，对现场监控不到位，在资源或工期 不能满足合同或业主方的要求。
械，昼满足工程进度需要。
。
9
设备 风险
设备维修保 养风险
个别施工设备比较残旧，对使用的施工机械 没有进行或定期进行维修保养，而且存在带 病运行，容易造成人员伤亡。
固定资产投入不足，施工机械缺小维 护保养出现带病运行。
规定固定资料投入，实行设备三级 维修保养的制度。
公司 公司
9 风险
设备采购与 机械使用风
公司
协调与沟通
对项目建设、设计、监理及相关方沟通及信 息协调不到位，容易产生与双方关系失去诚 信。
不主动与相关方进行沟通协调，未及 时解决或处理好存在问题。
通过班组、项目例会或公司周会 议，或满意度调查。
公司/项目部
工程设计失 误风险
因建设方对项目提供的使用功能要求不够全 面，出现一些在设计阶段考虑不到位而影响 使用功能的不合理现象。
鼓励符合资格在岗人员参加工程项 目管理建造师执业资格考证上岗， 实行岗位津贴补助制度。
公司/项目部
风险
项目部人力 资源配置不
合理
在项目施工，对一些专业性较强的操作人员 出现缺口情况，未及时或提早有意识加强缺 口人才培训机制。
对一些特殊工种（如电工、起重工、 架子工）等不能满足施工需求。
根据公司特殊工的实际需用情况有 计划按排培训取证。
质量风险清单
质量风险清单1.土方回填质量风险土方回填材料不合格、回填密实度不符合要求，未按要求进行见证取样。
模板支撑系统未进行方案针对性承载力计算，支撑系统未按方案进行安装，螺栓紧固力不足，脚手钢管等材料规格不符合要求。
质量隐患及后果：易造成地基下沉，基础不均匀沉降，设备损坏。
模板支撑系统结构失稳造成安全事故。
风险等级：重大2.混凝土浇筑质量风险泵管架未能与模板支撑架分开；混凝土落差过大，导致混凝土离析；混凝土存在过振或漏振，混凝土表面产生蜂窝、麻面、孔洞、露筋、裂缝，造成修补、加固、返工。
混凝土浇筑间隔时间超过混凝土初凝时间；大体积混凝土未采用分层浇筑；未按规范要求留置足够数量同条件和标养试块。
质量隐患及后果：混凝土表面质量不美观，承载力不足；导致结构或设备垮塌事故。
风险等级：交付产品类重大3.铁模板支撑系统安装质量风险铁板厚度偏薄，不符合设计及规范要求；锚筋数量、规格及埋件强度不足，造成安装的尺寸不符合设计和规范要求；附着设备脱落造成设备损坏，焊缝高度不够；焊缝存在咬边、气孔或夹渣等现象；焊缝药皮未清理；预埋件未进行矫正。
质量隐患及后果：结构失稳造成安全事故；表面锈蚀，工艺质量不美观，承载力不足；导致结构或设备垮塌事故。
风险等级：重大4.预埋件制作质量风险预埋件在制作时未经过设计同意擅自割除埋件锚脚；预埋件未与模板紧贴；预埋件固定不牢固；固定架刚度不够；拆模后未及时涂刷防锈漆。
质量隐患及后果：埋件与墙面不平，表面锈蚀，工艺质量不美观，承载力不足；导致结构或设备垮塌事故。
风险等级：交付产品类重大5.预埋件安装质量风险预埋件在安装时图省事或为安装方便未经设计同意擅自割除埋件锚脚；预埋件未与模板紧贴；预埋件固定不牢固；固定架刚度不够；拆模后未及时涂刷防锈漆。
质量隐患及后果：埋件与墙面不平，表面锈蚀，工艺质量不美观，承载力不足；导致结构或设备垮塌事故。
风险等级：交付产品类重大6.锅炉受热面安装检查质量风险锅炉受热面合金钢材料未进行100%光谱复查、受热面焊口未进行探伤检测、锅炉系统组合安装时洁净化施工措施不到位。
医院安全风险辨识清单-表格
(5).建立患者心理安全维护责任制，职责、分工、要求明确。患者的责任医师和责任护士是患者心理安全责任人，应熟悉并履行职责。
《综合医院建筑设计规范》（JGJ49-88）第3.7.3、3.8.1、3.8.2,3.8.4条
5
中庭、回廊
临空高度超过2m及以上的空间可能导致人员高处坠落。
高处坠落
人流密集的场所台阶高度超过0.70 m并侧面临空时，应有防护设施。
9
药剂科、药库
药剂科的药库的易燃易爆类药品存储不当、搬运过程不慎发生意外可能导致火灾，造成人员伤亡
火灾
其他爆炸
其他伤害
(1).贵重药、剧毒药、限量药，以及易燃、易爆药物的贮藏处应有安全设施；应单独存放。
(2).乙醇、甲醇、丙酮、苯等易燃液体应放在试剂橱的底层阴凉处。乙醚类试剂应避光贮存。
(3).药库应独立建筑，不宜与门诊部、病房等人员密集场所毗连。
民用建筑设计通则GB50352-2005第6.6.1条
6
医用液氧储罐气源站
（1）液氧罐在充装过程或使用、维修检查中，操作不当或设施缺陷等，出现超压或充装过大，可能导致泄漏爆炸，或造成人员冻伤。
容器爆炸
其他爆炸
中毒和窒息
其他伤害
（冻伤）
(1).液氧供应源应设有止回阀、减压阀、安全阀和防爆膜、放空阀、液位计、压力表及压力监控报警系统，且完好安全可靠，并定期检查。
12
室内变压器、高压配电室
高压供配电室、变压器等由于短路、高温散热不良可能导致火灾。
触电
火灾
（1）设备间内不应有与其无关的管道和线路通过；
（2）设备区域内应配有温、湿度计；
（3）电工岗位人员应取得合格有效的电工作业操作资格，操作证原件由电工人员上岗时随身携带或由单位统一进行管理。应穿全棉长袖工作服和绝缘鞋
《综合医院建筑设计规范》（JGJ49-88）第3.7.3、3.8.1、3.8.2,3.8.4条
5
中庭、回廊
临空高度超过2m及以上的空间可能导致人员高处坠落。
高处坠落
人流密集的场所台阶高度超过0.70 m并侧面临空时，应有防护设施。
9
药剂科、药库
药剂科的药库的易燃易爆类药品存储不当、搬运过程不慎发生意外可能导致火灾，造成人员伤亡
火灾
其他爆炸
其他伤害
(1).贵重药、剧毒药、限量药，以及易燃、易爆药物的贮藏处应有安全设施；应单独存放。
(2).乙醇、甲醇、丙酮、苯等易燃液体应放在试剂橱的底层阴凉处。乙醚类试剂应避光贮存。
(3).药库应独立建筑，不宜与门诊部、病房等人员密集场所毗连。
民用建筑设计通则GB50352-2005第6.6.1条
6
医用液氧储罐气源站
（1）液氧罐在充装过程或使用、维修检查中，操作不当或设施缺陷等，出现超压或充装过大，可能导致泄漏爆炸，或造成人员冻伤。
容器爆炸
其他爆炸
中毒和窒息
其他伤害
（冻伤）
(1).液氧供应源应设有止回阀、减压阀、安全阀和防爆膜、放空阀、液位计、压力表及压力监控报警系统，且完好安全可靠，并定期检查。
12
室内变压器、高压配电室
高压供配电室、变压器等由于短路、高温散热不良可能导致火灾。
触电
火灾
（1）设备间内不应有与其无关的管道和线路通过；
（2）设备区域内应配有温、湿度计；
（3）电工岗位人员应取得合格有效的电工作业操作资格，操作证原件由电工人员上岗时随身携带或由单位统一进行管理。应穿全棉长袖工作服和绝缘鞋
风险分级清单表
机电
1
6
40
240
Ⅱ级
70
污水处理站
矿污水处理站加药时未带防护用具，导致操作人员中毒。
机电
1
6
7
42
Ⅲ级
71
污水处理站
矿井污水处理站内的井盖，未上锁，井盖活动倾斜。
机电
1
6
7
42
Ⅲ级
72
锅炉房
蒸汽锅炉超压报警和连锁保护装置失灵。
机电
1
6
15
90
Ⅲ级
73
设备库行车运行区域
钢丝绳断或连接装置松动使起吊物件掉落。
35
井下各作业点
取水样送检工作不到位，影响水质化验结果，误判导致水害事故。
水害
0.5
1
40
20
Ⅲ级
36
井下各作业点
水情水害分析与判断、预报不准确或不及时，导致水害事故。
水害
0.5
2
40
40
Ⅲ级
37
井下各作业点
冬季气温低，主扇在倒换时容易造成蝶阀不能正常开关，主要通风机不能在10分钟内完成切换，影响矿井正常通风。
水害
3
6
40
720
Ⅰ级
25
井下各作业点
作业人员不熟悉水灾避灾路线，遇发生水灾时不利于顺利回撤。
水害
1
6
40
240
Ⅱ级
26
各井口
应备用沙袋对井口周围进行加固，否则不能有效防止洪水溃入井下
水害
1
6
15
90
Ⅲ级
27
井下各作业点
井田内报废的井筒应按规定要求封闭并定期巡查，否则易引发水害事故。
1
6
40
240
Ⅱ级
70
污水处理站
矿污水处理站加药时未带防护用具，导致操作人员中毒。
机电
1
6
7
42
Ⅲ级
71
污水处理站
矿井污水处理站内的井盖，未上锁，井盖活动倾斜。
机电
1
6
7
42
Ⅲ级
72
锅炉房
蒸汽锅炉超压报警和连锁保护装置失灵。
机电
1
6
15
90
Ⅲ级
73
设备库行车运行区域
钢丝绳断或连接装置松动使起吊物件掉落。
35
井下各作业点
取水样送检工作不到位，影响水质化验结果，误判导致水害事故。
水害
0.5
1
40
20
Ⅲ级
36
井下各作业点
水情水害分析与判断、预报不准确或不及时，导致水害事故。
水害
0.5
2
40
40
Ⅲ级
37
井下各作业点
冬季气温低，主扇在倒换时容易造成蝶阀不能正常开关，主要通风机不能在10分钟内完成切换，影响矿井正常通风。
水害
3
6
40
720
Ⅰ级
25
井下各作业点
作业人员不熟悉水灾避灾路线，遇发生水灾时不利于顺利回撤。
水害
1
6
40
240
Ⅱ级
26
各井口
应备用沙袋对井口周围进行加固，否则不能有效防止洪水溃入井下
水害
1
6
15
90
Ⅲ级
27
井下各作业点
井田内报废的井筒应按规定要求封闭并定期巡查，否则易引发水害事故。
工程项目风险清单表
工程项目风险清单一、经济风险1、市场风险：市场变化可能导致项目投资回报率降低、投资收益降低、项目投资费用增加等。
2、货币风险：货币汇率波动可能导致项目投资收益受到影响，从而影响项目投资回报率。
3、政策风险：政策变化可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
4、税收风险：税收变化可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
5、市场竞争风险：市场竞争可能导致项目投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
6、成本风险：成本变化可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
二、技术风险1、技术不稳定风险：由于技术发展的不确定性，可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
2、技术更新风险：技术更新可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
3、技术突破风险：技术突破可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
4、技术创新风险：技术创新可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
三、管理风险1、组织管理风险：组织管理不规范可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
2、人力资源风险：人力资源短缺可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
3、信息系统风险：信息系统不完善可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
4、决策风险：决策失误可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
5、绩效风险：绩效不达标可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
四、资金风险1、融资风险：融资费用增加可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
2、资金流动风险：资金流动不畅可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
3、资金分配风险：资金分配不当可能导致项目投资费用增加或者投资收益减少，从而影响项目投资回报率。
风险清单
Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅰ Ⅱ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅲ Ⅲ Ⅱ Ⅲ Ⅱ
108 显著危险，需要整改 108 显著危险，需要整改 54 一般危险，需要注意 108 显著危险，需要整改 54 一般危险，需要注意
使用报废钢丝绳 人员站位不当 起吊作业时未确认绳扣 无照明 未系挂安全带 被吊物未与顿包物脱离 人员站位不当 未进行上下联系 无证进行起重作业 吊物时上下未联系好 未正确使用工机具 未对环境进行确认 单人作业 多人指挥 信号不清 工机具检查确认不到位 未检查起重设施 起重作 吊物未挂牢或吊物下有人 业 未对吊具进行确认 未采取防火措施 未选择好停车位置． 未正确选择吊位和吊绳 未将钩头摆放平稳 拆除被吊物时人员站位不当 动车时人员未扶稳站好 无专人指挥或多人指挥天车 上下吊物未联系好下方有人 钢丝绳头未压紧绳头坠落 钢丝绳头未焊接牢固断裂坠落 放绳时人员配合不当 上绳头时绳头捆绑不牢坠落 夜间无照明光线不足 未确认，钢丝绳出槽 吊绳选择不当吊物时断裂 吊车配合作业无专人指挥手势不 清
Ⅱ Ⅰ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅰ Ⅰ Ⅰ Ⅱ Ⅱ Ⅰ Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅰ Ⅱ Ⅰ Ⅱ Ⅱ Ⅲ Ⅲ Ⅱ Ⅱ Ⅰ Ⅱ Ⅱ Ⅰ Ⅱ Ⅱ
42 一般危险，需要注意
危险源辨识及风险评价表
控制措施 遵守交通法规,加强安全教育,考试(每年一考) 过铁道口时，对道口情况认真辨识，作到“一停、二看、三通过”。 保持一定距离 必须持证驾驶；严禁驾驶报废车辆；状态良好。 严禁自行车借机动车道行驶 经常检查维护，保证良好 教育职工文明行车，慢速行驶 减速慢行，及时清理环境 集中精力，小心慢行，了解路况，及时反映。对需要打开井盖的水井，必须设置明显 的警示标志。 各部门下班前检查关闭电源 司机良好精神状态，车辆完好，车灯符合交通要求，配戴安全带 配备齐全有效的消防器材，并经常检查是否在有效期内，用完必须上报重新灌装 通知专业人员处理，稞露线头包好 结伴同行 加强职工防火意识教育 合理安排上机时间 加强教育，按照制度规定进行 正确按使用说明书进行操作,各部门下班前检查关闭电源 专人监护，系好安全带，站位适当 加强管理,维护检查,正确操作 经常检查确认安全防护设施齐全并安全可靠 严禁设备在运转中进行清扫等维护工作,确需进行的,必须制定安全可靠的措施后方可 实施 停电、挂牌、专人监护、安全行灯 使用前应认真检查线路完好状态 使用前应认真检查线路完好状态 穿戴好防护用品，认真执行操作规程 经常检查压力表、安全阀，并定期校验，严禁有缺陷使用 经常检查压力表、安全阀，并定期校验，严禁有缺陷使用 定期检测 持证上岗 使用前应认真检查线路完好状态 穿戴好防护用品，认真执行操作规程 穿戴好防护用品，认真执行操作规程 认真检查并验电，确认正常后合闸
风险清单
未建立单位各部门在内部控制中的沟通协调和联动机 制，导致内部控制无法有效执行。
经济活动的决策、执行、监督未能有效分离，导致出现
单位层面
利益冲突，影响内部控制整体有效性。
风险
内部机构权责不对等，导致无法履行职责或者职权被滥
用。 内部控制 机制建设
未建立健全议事决策机制，导致决策失误。
未建立健全岗位责任制，导致职责不清。
风险清单
一、单位层面风险
表1-1
一级风险 二级风险
风险类别 风险事件现状描述
风险评估
风险的影响程度
风险级别（极
风险发生的
低、低、中、
可能性 （1-5分）
财务影响 （1-5分）
对日常管理 的影响
（1-5分）
法律影响 （1-5分）
高、极高）
未确定内部控制职能部门或牵头部门，导致内部控制工 内部控制 作无法发展。 工作组织
一级风险 二级风险
风险类别 风险事件现状描述
风险评估
风险的影响程度
风险级别（极
风险发生的
低、低、中、
可能性 （1-5分）
财务影响 （1-5分）
对日常管理 的影响
（1-5分）
法律影响 （1-5分）
高、极高）
未建立健全内部监督等机制，导致缺乏有效监督，控制 执行不到位，甚至出现舞弊行为。
内部管理 制度风险
未按照国家统一的会计制度对经济业务事项进行账务处 财务报告 理，导致会计处理不合规，收到财政部门处罚。
风险 未按照国家统一的会计制度编制财务会计报告，导致财 务报告信息披露有误。
内部管理制度不健全，导致经济业务活动无章可循。
内部管理制度未得到有效执行，导致单位蒙受经济损失 或者名誉损失。
经济活动的决策、执行、监督未能有效分离，导致出现
单位层面
利益冲突，影响内部控制整体有效性。
风险
内部机构权责不对等，导致无法履行职责或者职权被滥
用。 内部控制 机制建设
未建立健全议事决策机制，导致决策失误。
未建立健全岗位责任制，导致职责不清。
风险清单
一、单位层面风险
表1-1
一级风险 二级风险
风险类别 风险事件现状描述
风险评估
风险的影响程度
风险级别（极
风险发生的
低、低、中、
可能性 （1-5分）
财务影响 （1-5分）
对日常管理 的影响
（1-5分）
法律影响 （1-5分）
高、极高）
未确定内部控制职能部门或牵头部门，导致内部控制工 内部控制 作无法发展。 工作组织
一级风险 二级风险
风险类别 风险事件现状描述
风险评估
风险的影响程度
风险级别（极
风险发生的
低、低、中、
可能性 （1-5分）
财务影响 （1-5分）
对日常管理 的影响
（1-5分）
法律影响 （1-5分）
高、极高）
未建立健全内部监督等机制，导致缺乏有效监督，控制 执行不到位，甚至出现舞弊行为。
内部管理 制度风险
未按照国家统一的会计制度对经济业务事项进行账务处 财务报告 理，导致会计处理不合规，收到财政部门处罚。
风险 未按照国家统一的会计制度编制财务会计报告，导致财 务报告信息披露有误。
内部管理制度不健全，导致经济业务活动无章可循。
内部管理制度未得到有效执行，导致单位蒙受经济损失 或者名誉损失。
20风险清单
不可接受风险清单
表号：XB-XA-D20
作业活动
危险源描述
存在区域
可 能 性
频 次
后 果
危 等危 险 级险 性
控制计划
货物贮存 电气老化、短路导致火灾 与办公过程
仓库、 办公区域
0.2
10
40
80
3
叉车充电
充电场通风不畅并遇明火导致火 仓库 灾
0.56Βιβλιοθήκη 401203
1制定管理方案； 2制定《安全与环保隐患排查和治理制度》，定期组 织电气安全检查、检测； 3制定《叉车及驾驶员管理制度》，严格管理叉车充 电作业活动 4《危险作业安全管理制度》，严格控制库区动火作 业。 5制定《消防安全管理制度》《火灾应急预案》，确 保消防设施完备，具备较高应急能力
运输
违章或疲劳驾驶、车辆不良导致 事故、酒驾、超速
运输部
6
6
3 108
1制定管理方案； 2制定《驾驶员&送货员管理办法》，《车辆管理制 度》，对车辆和驾驶人员进行管理； 时间：
编制：
审核：
批准：
表号：XB-XA-D20
作业活动
危险源描述
存在区域
可 能 性
频 次
后 果
危 等危 险 级险 性
控制计划
货物贮存 电气老化、短路导致火灾 与办公过程
仓库、 办公区域
0.2
10
40
80
3
叉车充电
充电场通风不畅并遇明火导致火 仓库 灾
0.56Βιβλιοθήκη 401203
1制定管理方案； 2制定《安全与环保隐患排查和治理制度》，定期组 织电气安全检查、检测； 3制定《叉车及驾驶员管理制度》，严格管理叉车充 电作业活动 4《危险作业安全管理制度》，严格控制库区动火作 业。 5制定《消防安全管理制度》《火灾应急预案》，确 保消防设施完备，具备较高应急能力
运输
违章或疲劳驾驶、车辆不良导致 事故、酒驾、超速
运输部
6
6
3 108
1制定管理方案； 2制定《驾驶员&送货员管理办法》，《车辆管理制 度》，对车辆和驾驶人员进行管理； 时间：
编制：
审核：
批准：
风险清单(示例)
并购在短期内对公司现金流带来不利影响，管理、控制能力还有待加强
并购资金需求较大
中等
高
五、品牌策略风险
15、形象和商标风险
缺乏品牌建立和维护意识；
缺乏品牌建立和维护的有效措施
品牌打造与维护费外宣传中必然要面临的，如企业宣传册、产品说明书、公司专利等风险。
环保处理设施设计不合理、有重大变更或控制不当，导致排放数据严重超标
极高
极高
缺乏对生产设备的管理维护意识和措施；
生产设备管理维护支出与企业实际不匹配；
生产设备陈旧；
缺乏生产/经营场所安全检查的意识和措施；
生产/经营场所放火、防水等设备老化；
存在易燃、易爆等危险品
生产设备维护不到位导致安全事故
设备设施未达到本质安全导致安全事故
企业决策由少数人或小团体决定
董事会议事规则健全性、执行性；
专业委员会机构及决策程序健全性、执行性；
决策层与管理层人员重叠数量；
决策层更换频率
已建立董事会议事规则，成立了各专门委员会。
流程、制度不健全
低
低
5、组织机构风险
组织机构设置不合理，责权利在部门及机构之间的分配不清晰；
企业组织结构复杂，影响运行效率；
低
高
30、生产/经营场所安全风险
缺乏对生产设备的管理维护意识和措施；
生产设备管理维护支出与企业实际不匹配；
生产设备陈旧；
缺乏生产/经营场所安全检查的意识和措施；
生产/经营场所放火、防水等设备老化；
存在易燃、易爆等危险品
生产设备更新率；
每年安全事故发生次数；
每年安全事故引致的损失
环保处理设施处理不达标
安全检查不到位或整改措施未落实导致事故发生。
并购资金需求较大
中等
高
五、品牌策略风险
15、形象和商标风险
缺乏品牌建立和维护意识；
缺乏品牌建立和维护的有效措施
品牌打造与维护费外宣传中必然要面临的，如企业宣传册、产品说明书、公司专利等风险。
环保处理设施设计不合理、有重大变更或控制不当，导致排放数据严重超标
极高
极高
缺乏对生产设备的管理维护意识和措施；
生产设备管理维护支出与企业实际不匹配；
生产设备陈旧；
缺乏生产/经营场所安全检查的意识和措施；
生产/经营场所放火、防水等设备老化；
存在易燃、易爆等危险品
生产设备维护不到位导致安全事故
设备设施未达到本质安全导致安全事故
企业决策由少数人或小团体决定
董事会议事规则健全性、执行性；
专业委员会机构及决策程序健全性、执行性；
决策层与管理层人员重叠数量；
决策层更换频率
已建立董事会议事规则，成立了各专门委员会。
流程、制度不健全
低
低
5、组织机构风险
组织机构设置不合理，责权利在部门及机构之间的分配不清晰；
企业组织结构复杂，影响运行效率；
低
高
30、生产/经营场所安全风险
缺乏对生产设备的管理维护意识和措施；
生产设备管理维护支出与企业实际不匹配；
生产设备陈旧；
缺乏生产/经营场所安全检查的意识和措施；
生产/经营场所放火、防水等设备老化；
存在易燃、易爆等危险品
生产设备更新率；
每年安全事故发生次数；
每年安全事故引致的损失
环保处理设施处理不达标
安全检查不到位或整改措施未落实导致事故发生。
风险清单报表
11
1.保健食品以次充好、以 假充真； 保健食品经营 无证无照经营保健食品保健食品经营许可准入 2.索证索票、台账管理、 标签标识； 3.以保健食品充当药品。 第 1 页
4.游客吃海产品的事故多为消化 不良、微生物寄生虫和毒素中毒 等。其中消化不良和毒素中毒是 不可控要素。
食品药品安全风险清单
序号 风险类别 风险描述 风险节点 风险要素 风险程度
13 保健食品经营
虚假广告和夸大宣பைடு நூலகம்的 低，农村消费者意识薄 保健食品 弱，受骗几率相对高。
区食品药品监督管 加强对乡镇、农村市场管控，严 低，农村消费者意识薄 以会议等模式促销、销 理局、工商分局牵 厉打击会议等促销模式，通过宣 弱，受骗几率相对高，营 14 保健食品经营 售假冒伪劣产品 头，各街道及有关 传教育，提高农村消费者自我保 销模式多且监控难度高。 部门参与 护意识。 中，药品经营企业的依法 加强日常监督检查、 GSP 跟踪检 经营、规范化经营意识不 区食品药品监督管 查和专项监督检查；严格落实网 强，对处方药销售管理不 理局牵头，联合各 格化监管责任，建立完善长效监 够重视，而医院普遍处方 街道及有关部门参 管措施，进行严查细管；开展安 无法外流，群众购药习惯 与 全用药知识宣传，普及处方药购 难以在短时间内改变。 买及合理使用处方药等知识。 加大对药品零售店及医疗机构“ 中，消费者难辨真假，受 区食品药品监督管 非药品”清查力度，向消费者普 骗几率高，社会反映强 理局牵头，联合各 及药品的识别知识及真伪鉴别常 烈，扰乱药品市场秩序， 街道及有关部门参 识，倡导正确的购药、用药知 影响食品药品监管部门的 与 识，增强公众自我保护意识和防 形象。 范能力。 中，法律意识、质量意识 加强行政许可办理审查力度，严 区食品药品监督管 和诚信意识淡薄，恶意违 厉打击药师虚报、挂职行为；加 理局牵头，联合各 反法律法规。药学专业技 大执业药师继续教育的力度，增 街道及有关部门参 术人员缺乏，挂靠现象严 加执业药师数量，提升执业药师 与 重。 履职的能力。 加强日常监管，结合药品专项整 区食品药品监督管 治依法清理清查。通过教育、宣 理局牵头，联合各 传、引导等措施，逐步规范药品 街道及有关部门参 零售企业购销行为，督促企业严 与 把进货关，抵制非药品冒充药品 行为。
学校安全风险清单表(Word版25页)
年龄偏大，身体状况、业务素质达不到工作要求
监控设施
不能实现重要部位全覆盖
不能及时发现校园安全隐患；不能及时发现初始火情，不能有效强化学生行为管理，不能及时发现违法犯罪分子和违法犯罪行为，出现事故后不能有效查找线索
所有重要部位如所有出入口、教学楼楼道，财务室、微机室、操场、实验室、食堂等全部安装监控设施
体育器械缺少防护设施
从体育设施上摔下受伤
铺防护沙或防护垫
教学楼等外墙
出现裂缝，墙皮、瓷砖脱落
坠落、断裂、倒塌，伤害师生
定期做好排查，及时消除隐患
空调外机等悬挂物时间久，锈蚀严重
坠落伤害师生
查看，视情况及时更新
校内建筑工地
外来施工人员情况复杂
发生治安案件、财物失窃案件
1.加强安全教育，提醒学生注意安全；2.加强与施工方的协调，督促施工方设置警示标志；建立围挡；用警戒绳隔离；防止高空坠物；3.加强施工人员、设施安全管理；4.设立施工人员专用通道，有效阻隔施工区域与教学区域、学生生活区域
家长接送学生车辆乱停乱放，特别是寄宿制学校歇大周，车多人杂，停放行驶混乱，交通拥堵
建筑施工工地
校园周边有建筑工地，塔吊吊臂能够伸展到校区
1.流动人员多，管理难度大，易发生治安案件； 2.高空坠物伤害师生
1.教育学生远离建筑工地，注意安全；2.协调施工单位加强人员设施管理，消除安全隐患；必要时上报主管部门帮助协调解决
应对措施
责任部门
责任人
组织领导与 安保队伍
安全工作委员会
未建立学校安全工作委员会
安全管理混乱，责任难以落实，易发生各种事故，事故发生后难以有效处置
成立以校长为主任、副校级与部室主任参加的学校安全工作委员会，建立安全委员会工作制度
监控设施
不能实现重要部位全覆盖
不能及时发现校园安全隐患；不能及时发现初始火情，不能有效强化学生行为管理，不能及时发现违法犯罪分子和违法犯罪行为，出现事故后不能有效查找线索
所有重要部位如所有出入口、教学楼楼道，财务室、微机室、操场、实验室、食堂等全部安装监控设施
体育器械缺少防护设施
从体育设施上摔下受伤
铺防护沙或防护垫
教学楼等外墙
出现裂缝，墙皮、瓷砖脱落
坠落、断裂、倒塌，伤害师生
定期做好排查，及时消除隐患
空调外机等悬挂物时间久，锈蚀严重
坠落伤害师生
查看，视情况及时更新
校内建筑工地
外来施工人员情况复杂
发生治安案件、财物失窃案件
1.加强安全教育，提醒学生注意安全；2.加强与施工方的协调，督促施工方设置警示标志；建立围挡；用警戒绳隔离；防止高空坠物；3.加强施工人员、设施安全管理；4.设立施工人员专用通道，有效阻隔施工区域与教学区域、学生生活区域
家长接送学生车辆乱停乱放，特别是寄宿制学校歇大周，车多人杂，停放行驶混乱，交通拥堵
建筑施工工地
校园周边有建筑工地，塔吊吊臂能够伸展到校区
1.流动人员多，管理难度大，易发生治安案件； 2.高空坠物伤害师生
1.教育学生远离建筑工地，注意安全；2.协调施工单位加强人员设施管理，消除安全隐患；必要时上报主管部门帮助协调解决
应对措施
责任部门
责任人
组织领导与 安保队伍
安全工作委员会
未建立学校安全工作委员会
安全管理混乱，责任难以落实，易发生各种事故，事故发生后难以有效处置
成立以校长为主任、副校级与部室主任参加的学校安全工作委员会，建立安全委员会工作制度
最新煤矿安全风险清单样表 (精简)
管
11
主要排水泵 房
机
12
水害事故或造 成重伤（致残 岗位风险 、或造成较小 财产损失）
人
13
水泵启动前检查准备不到位 存在造成设备损坏的风险。 机械事故造成 启动前的 1.可能，但不经常；2.每月 一定财产损 岗位风险 准备 暴露一次；3.造成一定财产 失） 损失） 水泵电机温度过高，有烫伤 风险。1.相当可能；2.每天 造成触摸水泵 开启操作 其他风险 工作时间内暴露；3.或造成 电机人员烫伤 一定财产损失
排
辨识部门：公司/科室(部门)/区队/班组 序 号 作业任务 作业步骤 存在的风险 （必填）
主排水系统未采用双回路供 电存在排水泵断电停机造成 水灾事故的风险。1.这种现 象可能但不经常；2.每天工 作时间内暴露；3、1-2人死 亡或10人以下重伤或直接经 济损失1000万元以下 水泵司机未经过专门培训取 得操作资格证持证上岗作 业，存在误操作的风险。1. 可能，但不经常；2.每日暴 露一次；3.轻伤（需要救护 、或造成很小财产损失） 主排水泵引水泵工作不正常 、底阀不完好存在水泵不能 正常启动造成水害的风险。 1.相当可能；2.每天工作时 间内暴露；3.或造成一定财 产损失
管
5பைடு நூலகம்
水害事故或造 成重伤（致残 岗位风险 、或造成较小 财产损失）
人
6 主排水泵 操作
水泵启动前检查准备不到位 存在造成设备损坏的风险。 机械事故造成 启动前的 1.可能，但不经常；2.每月 一定财产损 岗位风险 准备 暴露一次；3.造成一定财产 失） 损失） 水泵司机
人
水泵司机
主排水泵 操作 操作步骤不到位、底阀泵未 正常开启，或开启后不能正 常供水到离心泵。存在机械 机械事故造成 开启操作 事故损坏水泵的风险。1.可 一定财产损 岗位风险 能，但不经常；2.每月暴露 失） 一次；；3.造成一定财产损 失）。。 操作步骤不到位、闸阀未及 时关闭等存在机械事故损坏 机械事故造成 水泵停机 水泵的风险 一定财产损 岗位风险 操作 1.可能，但不经常；2.每月 失） 暴露一次；3、造成一定财 产损失 主排水泵引水泵工作不正常 、底阀不完好存在水泵不能 正常启动造成水害的风险。 1.相当可能；2.每天工作时 间内暴露；3.或造成一定财 产损失 造成水泵不能 正常启动，发 生水灾事故， 场所风险 或造成一定财 产损失,
职业风险因素清单
职业风险因素清单1. 物理危险
- 不安全的工作场所
- 环境污染
- 噪音和震动
- 可能导致事故的机械设备
2. 化学危险
- 曝露于有害化学物质
- 不正确使用或存储危险品
- 缺乏防护设备
3. 生物危险
- 接触传染病、细菌或病毒
- 与动植物接触并可能引发过敏反应
4. 心理危险
- 工作压力和紧张
- 职业倦怠和情绪失控
- 精神创伤和心理疾病风险5. 社会危险
- 工作与个人生活平衡不足- 职场欺凌和性骚扰
- 不公正的工作待遇和歧视6. 疲劳和工作负荷
- 长时间的连续工作
- 缺乏休息和休假
- 高工作负荷和任务压力7. 意外风险
- 不安全的工作行为
- 驾驶或操作机械时的意外事故
- 不良安全措施和防护设备
8. 职业疾病风险
- 长期曝露于有害物质
- 长时间处于不良工作环境
- 职业病和职业健康问题
请注意，以上列表仅列举了一些常见的职业风险因素，实际情况可能因行业和工作环境而异。
为了确保职场安全和员工福利，建议雇主和员工共同努力，采取适当的保护措施和安全政策来降低职业风险因素的影响。
作业活动风险评价清单表
3
6
15
270
较大风险
工程措施：
管理措施：当基坑监测报警值出现《建筑基坑监测技术规范》GB50497中8.0.7规定的任意一条，应对基坑支护结构及周边环境中的保护对象采取应急措施。
管理措施：
个体防护：对作业人员配备劳动保护用品。
个体防护：
应急措施：停止作业，隐患彻底消除后方可继续作业
应急措施：
24
基坑工程
作业活动风险评价清单表
序号
分部分项工程名称/作业名称
风险点名称
工作步骤或工作内容
主要危险有害因素（人、物、环、管）
潜在事:故类型
现有控制措施
风险评价
风险等鼓
纠正措施
1
E
C
D
1
基坑工程
降排水
降水
水位较高，未采取有效的降水措施
坍塌
工程措施：编制专项施工方案、对开挖深度范围内有地下水的必须设置井点降水。
3
个体防护：对作业人员配备高空作业劳动保护用品
个体防护：
应急措施：停止作业，隐患彻底消除后方可继续作业
应急措施：
25
基坑工程
支撑拆除
机械拆除
机械拆除作业时，施工荷载大于支撑结构承载能力
坍塌、物体打击
工程措施：机械拆除作业施工时，严禁超载作业（施工荷载小于支撑结构承载能力）或任意扩大使用范围
3
6
15
270
3
6
15
270
较大风险
工程措施：
管理措施：
管理措施：
个体防护：对作业人员配备劳动保护用品。
个体防护：
应急措施：停止作业，隐患彻底消除后方可继续作业
应急措施：
6
15
270
较大风险
工程措施：
管理措施：当基坑监测报警值出现《建筑基坑监测技术规范》GB50497中8.0.7规定的任意一条，应对基坑支护结构及周边环境中的保护对象采取应急措施。
管理措施：
个体防护：对作业人员配备劳动保护用品。
个体防护：
应急措施：停止作业，隐患彻底消除后方可继续作业
应急措施：
24
基坑工程
作业活动风险评价清单表
序号
分部分项工程名称/作业名称
风险点名称
工作步骤或工作内容
主要危险有害因素（人、物、环、管）
潜在事:故类型
现有控制措施
风险评价
风险等鼓
纠正措施
1
E
C
D
1
基坑工程
降排水
降水
水位较高，未采取有效的降水措施
坍塌
工程措施：编制专项施工方案、对开挖深度范围内有地下水的必须设置井点降水。
3
个体防护：对作业人员配备高空作业劳动保护用品
个体防护：
应急措施：停止作业，隐患彻底消除后方可继续作业
应急措施：
25
基坑工程
支撑拆除
机械拆除
机械拆除作业时，施工荷载大于支撑结构承载能力
坍塌、物体打击
工程措施：机械拆除作业施工时，严禁超载作业（施工荷载小于支撑结构承载能力）或任意扩大使用范围
3
6
15
270
3
6
15
270
较大风险
工程措施：
管理措施：
管理措施：
个体防护：对作业人员配备劳动保护用品。
个体防护：
应急措施：停止作业，隐患彻底消除后方可继续作业
应急措施：
风险清单表
G
人员伤亡
工期延误
投资风险
5
大变形
煤层采空区位置影响、泥化软弱夹层对隧道岩体的滑移作用、溶洞大量充填物的位置等因素，可能导致已开挖隧道的大变形。
D
人员伤亡
工期延误
投资风险
3）煤层采空区积水
隧道有可能通过煤层采空区遇采煤集水坑道.
G
人ห้องสมุดไป่ตู้伤亡
工期延误
投资风险
①DK63+250～DK63+350段，见有3个煤窑洞口，
②DK63+800～DK64+200右侧100m外，隧道右侧见有近7～8个煤窑洞口
③DK66+100～DK66+900左侧100m外，见有近12个煤窑洞口；
④DK67+600～+900左侧100m外，有三个煤窑洞口。
风化裂隙多分布于软质岩层浅表层，呈网格状，硬质岩地层，构造节理分布普遍，断层对岩体破坏非常严重，的靠近断层地段节理发育密集，有与断层走向大致垂直的破劈理带，位于洼地节理有黏土充填。受其影响，岩层破碎，易掉块、坍塌。
⑸岩溶发育带
岩溶发育区施工时可能发生充填物坍落。
⑹采空区位置：采空区在隧顶则施工易坍顶、掉块。
2）岩溶管道水、充水溶洞、洼地
①DK63+410左侧200米有一大型岩溶漏斗；
②DK63+750隧顶附近有岩溶漏斗；右侧40米有一封闭洼地
③DK64+500隧顶附近有岩溶漏斗；
④DK64+600～DK64+700左侧150米有两个岩溶漏斗。左侧200米有一洼地。
⑤D3K64+900左侧80米处发育一岩溶洼地并有落水洞，与线路呈40°夹角，落水洞向线路方向延伸；
人员伤亡
工期延误
投资风险
5
大变形
煤层采空区位置影响、泥化软弱夹层对隧道岩体的滑移作用、溶洞大量充填物的位置等因素，可能导致已开挖隧道的大变形。
D
人员伤亡
工期延误
投资风险
3）煤层采空区积水
隧道有可能通过煤层采空区遇采煤集水坑道.
G
人ห้องสมุดไป่ตู้伤亡
工期延误
投资风险
①DK63+250～DK63+350段，见有3个煤窑洞口，
②DK63+800～DK64+200右侧100m外，隧道右侧见有近7～8个煤窑洞口
③DK66+100～DK66+900左侧100m外，见有近12个煤窑洞口；
④DK67+600～+900左侧100m外，有三个煤窑洞口。
风化裂隙多分布于软质岩层浅表层，呈网格状，硬质岩地层，构造节理分布普遍，断层对岩体破坏非常严重，的靠近断层地段节理发育密集，有与断层走向大致垂直的破劈理带，位于洼地节理有黏土充填。受其影响，岩层破碎，易掉块、坍塌。
⑸岩溶发育带
岩溶发育区施工时可能发生充填物坍落。
⑹采空区位置：采空区在隧顶则施工易坍顶、掉块。
2）岩溶管道水、充水溶洞、洼地
①DK63+410左侧200米有一大型岩溶漏斗；
②DK63+750隧顶附近有岩溶漏斗；右侧40米有一封闭洼地
③DK64+500隧顶附近有岩溶漏斗；
④DK64+600～DK64+700左侧150米有两个岩溶漏斗。左侧200米有一洼地。
⑤D3K64+900左侧80米处发育一岩溶洼地并有落水洞，与线路呈40°夹角，落水洞向线路方向延伸；
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Xxxxx标段风险清单表
编制单位：xxxxxxxx项目经理部 2014年2月 风险 分部 类别 工程 风险名 称 编码 风 险 等 级 编制日期：
风险因素 详勘工作中，剩余3个勘探孔 （D4Q12G164、D4Q12G165、 D4Q12G169）未施工，勘察报 告中未提供相关钻孔地址资 料。 1、 风井基坑深度达26m。属 深基坑； 2、 基坑实施期间，钢支撑架 设不及时，或预应力施加不 足； 3、 桩间挂网喷射砼不及 时；、 4、在场地内进行材料运输或 设备等吊装过程中，易碰撞钢 支撑，无相关保护措施。 1、 端头井加固效果差； 2、 盾构基座固定不牢靠或整 体刚度、稳定性不足； 3、 反力架系统失稳； 4、 洞门破除工序控制不当或 洞门破除后暴露时间过长； 5、 帘布橡胶板、折页压板等 密封装置损坏； 6、 盾构正面平衡压力设定过 高。 1、 盾构土压力控制不当，特 别是地质突变呈上软下硬状态，如： 左DK32+528~DK32+730、右 DK32+540~DK32+855区域； 2、 设计线路曲线纵坡大 （最大27.8‰）、曲线半径 较小（最小650m）； 3、 隧道穿越复合底层，上 软下硬，姿态不宜控制； 盾构掘进 Xxxx标-中 4、 操作人员技术水平及工 姿态控制 Ⅲ 作责任心不足； 不当的危 ~汇区间FX05 5、 导向系统误差，如控制 险 点误差、设备系统误差和测 量环境引起的误差；
6、 推进速度过快或正面平 衡力过高，盾构姿态不易控 制； 7、 拼装管片的环面平整度 较差，造成盾构机掘进困 难。 1、 管片运输、堆放、吊运 时碰撞、掉落； 2、 负环推出盾尾时，未及 时采用支撑加固； 3、 拼装时管片之间或管片 Xxxx标-中 管片损坏 与盾尾发生碰撞； Ⅲ ~ 汇区间的危险 4、 管片环面不平整、接缝 FX06 不平、错台、出现内外张 角、前后喇叭； 5、 盾构机姿态调整时，千 斤顶行程差过大导致管片受 力不均。 1、 隧道主要穿越δ-2强风 化闪长岩、δ-3（δ-3a） 中风化闪长岩层，其中中风 化闪长岩饱和抗压强度为 1.21-36.90MPa，局部强度 高，刀具、刀盘体易损坏； 盾构设备 Xxxx标-中 2、 推进系统故障； 故障的风 ~汇区间- Ⅱ 3、 出渣系统故障； 险 FX07 4、 泡沫系统故障，如：管 路堵塞等； 5、 盾构密封装置泄露，如 盾尾刷； 隧道坡度大（最大 27.8‰），电瓶车溜车。 1、开挖步序、进尺控制不 当； 4、 临时支撑（锚杆）架设 和连接不及时或连接可靠性
盾构掘 进 隧 道 工 程 施 工 风 险
联络通道 Xxxx标-中 不符合要求； 施工的风 ~汇区间- Ⅱ 5、 喷射混凝土不及时或不 险 符合要求； FX08 6、 防水基面、结构阴角、 阳角、相交、相连处未作加 强处理，防水层未采取有效 保护措施； 5、二次衬砌施工不及时。 1、 到达端头加固效果差； 2、 盾构基座固定不牢靠或 整体刚度、稳定性不足； 3、 帘布橡胶板、折页压板 Xxxx标-中 盾构到达 等密封装置损坏； Ⅱ ~ 汇区间的风险 4、 盾构到达时，由于接收 FX09 基座中心夹角轴线与推进轴 线不一致，盾构姿态产生突 变，使盾尾内的环管片位置 产生相应的变化。 砼1~3，建筑物基础形式不 明，位于隧道结构正上方， 资源回收 Xxxx标-中 相应位置隧道最小埋深 中心等建 Ⅱ 31.3m，隧道上覆底层主要 ~ 汇区间筑物保护 为①-2b、-1b2、④-1b1、 FX10 的风险 ④-3b1、δ-1。 该建筑物采用浅基础可能性 较大，抗变形能力差。 基础形式不明，隧道下穿， 教育超市 相应位置隧道最小埋深 物流中心 Xxxx标-中 30.3m，隧道上覆地层主要 等建筑物 ~汇区间- Ⅱ 为①-2b、④-1b1、 保护的风 ④-3b1、δ-1。 FX11 险 该建筑物采用浅基础可能性 不大，抗变形能力差。 基础形式不明，位于隧道结 构北侧，与隧道平面最小净
Ⅱ
域，如：左 DK32+528~DK32+730、右 DK32+540~DK32+8 55区域； 2、刀盘推进速度控制不当； 3、螺旋输送机转速（排土 量）控制不当； 4、渣土改良剂（泡沫或膨润 土）注入量、注入时机控不 当； 5、注浆量、注浆压力及注浆 的及时性控制不当。
xxxx标风险清单表
编制单位：xxxxx标项目经理部 编制日期： 2014年2月 风 险 分部工 风险名称 编码 类 程 别 风 险 等 级
前期 施工 准备
勘探孔 未完成 的风险
xxx标段中~汇区 间-FX01
Ⅲ
风井 施工
风井基 坑失稳 的风险
xxx标段中~汇区 间-FX02
Ⅱ
隧道 工程 盾构 施工 始发 风险
盾构始 发的风 险
xxx标段中~汇区 间-FX03
Ⅱ
盾构 掘进
盾构掘 进参数 控制不 当的风 险
xxx标段中~汇区 间-FX04
地下管 线
Xxxxxxx标段风险清单表
编制单位：xxxxx标项目经理部 2014年2月 风险 分部 风险名 类别 工程 称 编码 风 险 等 级 风险因素 支护桩均嵌入δ-3中风化闪长岩 中，其饱和抗压强度范围值 11.45~34.43MPa，局部岩石强度 较高，钻孔灌注桩施工进尺较 慢，施工困难。 1、 场地 DK33+178.4D~DK33+352.900分布 一定厚度的软塑状②-2b3粉质粘 土，自稳性差； 2、 分层厚度过大； 3、 临时坡比过陡。 场地地形起伏较大，地形呈东高 西低走势，车站施工过程中，未 采取有效的疏排水措施。 编制日期：
支护 支护桩 桩施 成桩困 工 难 基坑 工程 施工 土方 坑内临 风险 开挖 时土坡 失稳
Xxxx标汇通路 站-FX01
Ⅲ
Xxxx标汇通路 站-FX02 Xxxx标汇通路 站-FX03
Ⅲ
基坑淹 防汛 水
Ⅲ
盾构到 达
建 （构） 筑物 环 境 保
护 风 险
距2.2m，相应位置隧道最小 高压电 埋深22.2m，隧道上覆底层 杆、电塔 Xxxx标-中 保护的风 ~汇区间- Ⅱ 主要为①-2b、④-1b1、 FX12 ④-3b1、δ-1。 险 高压电塔采用浅基础可能性 较大，对差异沉降较为敏 感。 Φ200燃气管，铸铁，沿右 Φ200燃 Xxxx标-中 线隧道结构上方北侧分布， 气管保护 ~汇区间- Ⅲ 距隧道结构最近11.9m。该 的风险 管线材质为钢，一般采用焊 FX13 接接头，对变形较为敏感。 Φ800雨水管，砼，沿右线 Φ800雨 Xxxx标-中 隧道结构上方北侧分布，距 水管保护 ~汇区间- Ⅲ 隧道结构最近13.5m。该管 的风险 线材质为砼，一般采用承插 FX14 式接头，对变形较为敏感。
编制单位：xxxxxxxx项目经理部 2014年2月 风险 分部 类别 工程 风险名 称 编码 风 险 等 级 编制日期：
风险因素 详勘工作中，剩余3个勘探孔 （D4Q12G164、D4Q12G165、 D4Q12G169）未施工，勘察报 告中未提供相关钻孔地址资 料。 1、 风井基坑深度达26m。属 深基坑； 2、 基坑实施期间，钢支撑架 设不及时，或预应力施加不 足； 3、 桩间挂网喷射砼不及 时；、 4、在场地内进行材料运输或 设备等吊装过程中，易碰撞钢 支撑，无相关保护措施。 1、 端头井加固效果差； 2、 盾构基座固定不牢靠或整 体刚度、稳定性不足； 3、 反力架系统失稳； 4、 洞门破除工序控制不当或 洞门破除后暴露时间过长； 5、 帘布橡胶板、折页压板等 密封装置损坏； 6、 盾构正面平衡压力设定过 高。 1、 盾构土压力控制不当，特 别是地质突变呈上软下硬状态，如： 左DK32+528~DK32+730、右 DK32+540~DK32+855区域； 2、 设计线路曲线纵坡大 （最大27.8‰）、曲线半径 较小（最小650m）； 3、 隧道穿越复合底层，上 软下硬，姿态不宜控制； 盾构掘进 Xxxx标-中 4、 操作人员技术水平及工 姿态控制 Ⅲ 作责任心不足； 不当的危 ~汇区间FX05 5、 导向系统误差，如控制 险 点误差、设备系统误差和测 量环境引起的误差；
6、 推进速度过快或正面平 衡力过高，盾构姿态不易控 制； 7、 拼装管片的环面平整度 较差，造成盾构机掘进困 难。 1、 管片运输、堆放、吊运 时碰撞、掉落； 2、 负环推出盾尾时，未及 时采用支撑加固； 3、 拼装时管片之间或管片 Xxxx标-中 管片损坏 与盾尾发生碰撞； Ⅲ ~ 汇区间的危险 4、 管片环面不平整、接缝 FX06 不平、错台、出现内外张 角、前后喇叭； 5、 盾构机姿态调整时，千 斤顶行程差过大导致管片受 力不均。 1、 隧道主要穿越δ-2强风 化闪长岩、δ-3（δ-3a） 中风化闪长岩层，其中中风 化闪长岩饱和抗压强度为 1.21-36.90MPa，局部强度 高，刀具、刀盘体易损坏； 盾构设备 Xxxx标-中 2、 推进系统故障； 故障的风 ~汇区间- Ⅱ 3、 出渣系统故障； 险 FX07 4、 泡沫系统故障，如：管 路堵塞等； 5、 盾构密封装置泄露，如 盾尾刷； 隧道坡度大（最大 27.8‰），电瓶车溜车。 1、开挖步序、进尺控制不 当； 4、 临时支撑（锚杆）架设 和连接不及时或连接可靠性
盾构掘 进 隧 道 工 程 施 工 风 险
联络通道 Xxxx标-中 不符合要求； 施工的风 ~汇区间- Ⅱ 5、 喷射混凝土不及时或不 险 符合要求； FX08 6、 防水基面、结构阴角、 阳角、相交、相连处未作加 强处理，防水层未采取有效 保护措施； 5、二次衬砌施工不及时。 1、 到达端头加固效果差； 2、 盾构基座固定不牢靠或 整体刚度、稳定性不足； 3、 帘布橡胶板、折页压板 Xxxx标-中 盾构到达 等密封装置损坏； Ⅱ ~ 汇区间的风险 4、 盾构到达时，由于接收 FX09 基座中心夹角轴线与推进轴 线不一致，盾构姿态产生突 变，使盾尾内的环管片位置 产生相应的变化。 砼1~3，建筑物基础形式不 明，位于隧道结构正上方， 资源回收 Xxxx标-中 相应位置隧道最小埋深 中心等建 Ⅱ 31.3m，隧道上覆底层主要 ~ 汇区间筑物保护 为①-2b、-1b2、④-1b1、 FX10 的风险 ④-3b1、δ-1。 该建筑物采用浅基础可能性 较大，抗变形能力差。 基础形式不明，隧道下穿， 教育超市 相应位置隧道最小埋深 物流中心 Xxxx标-中 30.3m，隧道上覆地层主要 等建筑物 ~汇区间- Ⅱ 为①-2b、④-1b1、 保护的风 ④-3b1、δ-1。 FX11 险 该建筑物采用浅基础可能性 不大，抗变形能力差。 基础形式不明，位于隧道结 构北侧，与隧道平面最小净
Ⅱ
域，如：左 DK32+528~DK32+730、右 DK32+540~DK32+8 55区域； 2、刀盘推进速度控制不当； 3、螺旋输送机转速（排土 量）控制不当； 4、渣土改良剂（泡沫或膨润 土）注入量、注入时机控不 当； 5、注浆量、注浆压力及注浆 的及时性控制不当。
xxxx标风险清单表
编制单位：xxxxx标项目经理部 编制日期： 2014年2月 风 险 分部工 风险名称 编码 类 程 别 风 险 等 级
前期 施工 准备
勘探孔 未完成 的风险
xxx标段中~汇区 间-FX01
Ⅲ
风井 施工
风井基 坑失稳 的风险
xxx标段中~汇区 间-FX02
Ⅱ
隧道 工程 盾构 施工 始发 风险
盾构始 发的风 险
xxx标段中~汇区 间-FX03
Ⅱ
盾构 掘进
盾构掘 进参数 控制不 当的风 险
xxx标段中~汇区 间-FX04
地下管 线
Xxxxxxx标段风险清单表
编制单位：xxxxx标项目经理部 2014年2月 风险 分部 风险名 类别 工程 称 编码 风 险 等 级 风险因素 支护桩均嵌入δ-3中风化闪长岩 中，其饱和抗压强度范围值 11.45~34.43MPa，局部岩石强度 较高，钻孔灌注桩施工进尺较 慢，施工困难。 1、 场地 DK33+178.4D~DK33+352.900分布 一定厚度的软塑状②-2b3粉质粘 土，自稳性差； 2、 分层厚度过大； 3、 临时坡比过陡。 场地地形起伏较大，地形呈东高 西低走势，车站施工过程中，未 采取有效的疏排水措施。 编制日期：
支护 支护桩 桩施 成桩困 工 难 基坑 工程 施工 土方 坑内临 风险 开挖 时土坡 失稳
Xxxx标汇通路 站-FX01
Ⅲ
Xxxx标汇通路 站-FX02 Xxxx标汇通路 站-FX03
Ⅲ
基坑淹 防汛 水
Ⅲ
盾构到 达
建 （构） 筑物 环 境 保
护 风 险
距2.2m，相应位置隧道最小 高压电 埋深22.2m，隧道上覆底层 杆、电塔 Xxxx标-中 保护的风 ~汇区间- Ⅱ 主要为①-2b、④-1b1、 FX12 ④-3b1、δ-1。 险 高压电塔采用浅基础可能性 较大，对差异沉降较为敏 感。 Φ200燃气管，铸铁，沿右 Φ200燃 Xxxx标-中 线隧道结构上方北侧分布， 气管保护 ~汇区间- Ⅲ 距隧道结构最近11.9m。该 的风险 管线材质为钢，一般采用焊 FX13 接接头，对变形较为敏感。 Φ800雨水管，砼，沿右线 Φ800雨 Xxxx标-中 隧道结构上方北侧分布，距 水管保护 ~汇区间- Ⅲ 隧道结构最近13.5m。该管 的风险 线材质为砼，一般采用承插 FX14 式接头，对变形较为敏感。