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股票 债券 证券投资基金 金融衍生品
第一节 股票
股票：是股份公司发行的用以证明投资者的股东身 份和权益，并据以获取股息和红利的凭证。
股票的类型 与股票相关的概念 股票的首次公开发行 我国的股票类型 我国股权分置改革
股票的种类
普通股和优先股 记名股票与无记名股票 有面额股票与无面额股票
主要内容
证券市场概述 证券投资工具介绍 证券交易相关问题 证券投资分析概述 证券投资基本分析 证券投资技术分析 证券营销实务
第一章 证券市场概述
证券与证券市场 证券市场运行 证券中介机构 证券市场法律制度与监管
第一节 证券与证券市场
有价证券：是虚拟资本。 证券市场：股票、债券、投资基金等发行和交
证券营销
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前言
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前言
“证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券 公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行 客户招揽，客户服务等活动”
证券经纪人应当具有证券从业资格 --------《证券公司监督管理条例》
创业板
主要目的是促进自主创新企业及其他成长性创 业企业的发展。2009年推出。
三板市场
三板市场的全称是“代办股份转让系统”， 于2001年7月16日正式开办。作为我国多层次 证券市场体系的一部分，三板市场一方面为 退市后的上市公司股份提供继续流通的场所， 另一方面也解决了原STAQ、NET系统历史遗 留的数家公司法人股流通问题。
股票上市条件（证券法第五十条）
批准公开发行 总股本不少于3000万 公开发行数量占总股本25
％以上 最近3年无重大违法行为，
财务会计报表无虚假记载
中小企业板
是深圳主板市场中设立的一个运行独立、 监察独立、代码独立、指数独立的板块。 上市基本条件与主板市场一致。
主要安排在主板市场拟发行上市企业中 流通股般规模相对较小的公司，现有358 只。独立代码002 苏宁电器、苏泊尔、 奇正药业等。
所、中国证券业协会。 证券投资者保护基金
ຫໍສະໝຸດ Baidu
证券投资者保护基金
2005年成立 资金来源：交易所上交、证券公司上交、申
购冻结资金的利息、证券公司破产清偿收入、 捐赠、其他合法收入。 用途：证券公司备撤销、关闭和破产时，按 照国家有关政策规定对债权人的偿付；国务 院批准的其他用途。
第二章 证券投资工具介绍
无限量发售认购证、全额预交款，比例配售、 上网定价、配售 承销方式：包销、代销 发行价格
证券交易市场
证券交易所：上海、深圳证券交易所 证券上市制度：交易所内公开挂牌价 上市条件： 交易所的运作系统：集中竞价交易系统、大宗交易
系统、固定收益证券总和电子平台、综合协议交易 平台。 中小企业板 创业板
易的场所。 证券市场参与者：发行人、投资人、 中介机
构、 自律组织、 监管机构。 证券市场的基本功能：筹资、定价、资本配置 中国证券市场发展历程
第二节 证券市场运行
证券发行市场 证券交易市场 证券价格指数
证券发行市场
含义：一级市场 发行制度：注册制、核准制、保荐人制度 证券发行方式：自办发行、限量发售认购证、
配股上市业务操作流程
T-3 向交易所报送配股有关材料 T-2 配股发行公告见报 T-1 进行网上路演 T 股权登记日 T+1~T+5 配股缴款期间 T+6 网下验资 T+7 刊登配股结果公告、除权基准日
第二节 债券
债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一 定期限还本付息的有价证券。
第三节 证券中介机构
证券公司：经纪、自营、咨询、承销保荐、财 务顾问、融资融券、IB业务等。
证券登记结算公司：提供集中登记、存管与结 算服务，不以营利为目的。
证券服务机构：投资咨询机构、律师事务所、 资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所 等。
融资融券业务
是指向客户出借资金供其买入上市公司证券 或出借上市证券供其卖出，并收取担保物的 经营活动。
与股票相关概念
绩优股、蓝筹股、红筹股、成长、黑马、ST 股利政策 增发、配股、转赠与股份回购 含权、除权和填权
股票的首次公开发行（IPO）
保荐制度：尽职调查、审慎核查、推荐 发行条件 股票的估值和询价：市盈率法和市净率
法 发行方式：网上配售、向战略投资者配
售、网下配售 信息披露问题：真实性、准确性、完整
上述客户就可以融资140万元（100×0.7/0.5）
第四节 证券市场法律制度与监管
法律制度：证券法、公司法、证券投资基金法、 刑法及国家行政法规。
监管目标：保护投资者；保证证券市场的公平、 效率和透明；降低系统性风险。
监管手段：法律手段、经济手段、行政手段。 监管机构：中国证监会及派出机构、证券交易
我国目前的融资融券业务在深圳证券交易所 试点。
投资者可以通过向证券公司融资融券，扩大 交易筹码，具有一定的财务杠杆效应。
假如某客户有资金100万元，融资保证金比例 为0.5，那么他可先买入100万元的股票，再将 买入的股票作为担保物向证券公司融资买入股 票。
公式：融资买入金额=保证金/融资保证金比 例=担保物市值×折算率/融资保证金比例。
股票价格指数
定义：衡量股票市场总体价格水平及其变动趋 势的尺度。
我国主要股票价格指数：沪深300、上证综合， 深成指,工业 商业 地产 公用 综合 基金 国债 企 债指数
国际市场道－琼斯指数 金融时报指数 日经指 数 纳斯达克指数 恒生指数
股价指数的功能
投资者进行投资决策的指南 国民经济的“晴雨表” 金融衍生产品的标的物
性、及时性原则。
股票的估值
市盈率法 市盈率=股票市场价格/每股收益
市净率法 市净率=股票市场价格/每股净资产
根据二级市场平均情况、发行人行业情况、 发行人经营情况及其成长情况拟定估值。
上网发行申购流程
T 投资者申购 T+1 资金冻结 T+2 验资及配号 T+3 摇号、抽签中签处理 T+4 资金解冻
票面要素：票面价值 偿还期限 票面利率 发行 人
第一节 股票
股票：是股份公司发行的用以证明投资者的股东身 份和权益，并据以获取股息和红利的凭证。
股票的类型 与股票相关的概念 股票的首次公开发行 我国的股票类型 我国股权分置改革
股票的种类
普通股和优先股 记名股票与无记名股票 有面额股票与无面额股票
主要内容
证券市场概述 证券投资工具介绍 证券交易相关问题 证券投资分析概述 证券投资基本分析 证券投资技术分析 证券营销实务
第一章 证券市场概述
证券与证券市场 证券市场运行 证券中介机构 证券市场法律制度与监管
第一节 证券与证券市场
有价证券：是虚拟资本。 证券市场：股票、债券、投资基金等发行和交
证券营销
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前言
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前言
“证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券 公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行 客户招揽，客户服务等活动”
证券经纪人应当具有证券从业资格 --------《证券公司监督管理条例》
创业板
主要目的是促进自主创新企业及其他成长性创 业企业的发展。2009年推出。
三板市场
三板市场的全称是“代办股份转让系统”， 于2001年7月16日正式开办。作为我国多层次 证券市场体系的一部分，三板市场一方面为 退市后的上市公司股份提供继续流通的场所， 另一方面也解决了原STAQ、NET系统历史遗 留的数家公司法人股流通问题。
股票上市条件（证券法第五十条）
批准公开发行 总股本不少于3000万 公开发行数量占总股本25
％以上 最近3年无重大违法行为，
财务会计报表无虚假记载
中小企业板
是深圳主板市场中设立的一个运行独立、 监察独立、代码独立、指数独立的板块。 上市基本条件与主板市场一致。
主要安排在主板市场拟发行上市企业中 流通股般规模相对较小的公司，现有358 只。独立代码002 苏宁电器、苏泊尔、 奇正药业等。
所、中国证券业协会。 证券投资者保护基金
ຫໍສະໝຸດ Baidu
证券投资者保护基金
2005年成立 资金来源：交易所上交、证券公司上交、申
购冻结资金的利息、证券公司破产清偿收入、 捐赠、其他合法收入。 用途：证券公司备撤销、关闭和破产时，按 照国家有关政策规定对债权人的偿付；国务 院批准的其他用途。
第二章 证券投资工具介绍
无限量发售认购证、全额预交款，比例配售、 上网定价、配售 承销方式：包销、代销 发行价格
证券交易市场
证券交易所：上海、深圳证券交易所 证券上市制度：交易所内公开挂牌价 上市条件： 交易所的运作系统：集中竞价交易系统、大宗交易
系统、固定收益证券总和电子平台、综合协议交易 平台。 中小企业板 创业板
易的场所。 证券市场参与者：发行人、投资人、 中介机
构、 自律组织、 监管机构。 证券市场的基本功能：筹资、定价、资本配置 中国证券市场发展历程
第二节 证券市场运行
证券发行市场 证券交易市场 证券价格指数
证券发行市场
含义：一级市场 发行制度：注册制、核准制、保荐人制度 证券发行方式：自办发行、限量发售认购证、
配股上市业务操作流程
T-3 向交易所报送配股有关材料 T-2 配股发行公告见报 T-1 进行网上路演 T 股权登记日 T+1~T+5 配股缴款期间 T+6 网下验资 T+7 刊登配股结果公告、除权基准日
第二节 债券
债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一 定期限还本付息的有价证券。
第三节 证券中介机构
证券公司：经纪、自营、咨询、承销保荐、财 务顾问、融资融券、IB业务等。
证券登记结算公司：提供集中登记、存管与结 算服务，不以营利为目的。
证券服务机构：投资咨询机构、律师事务所、 资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所 等。
融资融券业务
是指向客户出借资金供其买入上市公司证券 或出借上市证券供其卖出，并收取担保物的 经营活动。
与股票相关概念
绩优股、蓝筹股、红筹股、成长、黑马、ST 股利政策 增发、配股、转赠与股份回购 含权、除权和填权
股票的首次公开发行（IPO）
保荐制度：尽职调查、审慎核查、推荐 发行条件 股票的估值和询价：市盈率法和市净率
法 发行方式：网上配售、向战略投资者配
售、网下配售 信息披露问题：真实性、准确性、完整
上述客户就可以融资140万元（100×0.7/0.5）
第四节 证券市场法律制度与监管
法律制度：证券法、公司法、证券投资基金法、 刑法及国家行政法规。
监管目标：保护投资者；保证证券市场的公平、 效率和透明；降低系统性风险。
监管手段：法律手段、经济手段、行政手段。 监管机构：中国证监会及派出机构、证券交易
我国目前的融资融券业务在深圳证券交易所 试点。
投资者可以通过向证券公司融资融券，扩大 交易筹码，具有一定的财务杠杆效应。
假如某客户有资金100万元，融资保证金比例 为0.5，那么他可先买入100万元的股票，再将 买入的股票作为担保物向证券公司融资买入股 票。
公式：融资买入金额=保证金/融资保证金比 例=担保物市值×折算率/融资保证金比例。
股票价格指数
定义：衡量股票市场总体价格水平及其变动趋 势的尺度。
我国主要股票价格指数：沪深300、上证综合， 深成指,工业 商业 地产 公用 综合 基金 国债 企 债指数
国际市场道－琼斯指数 金融时报指数 日经指 数 纳斯达克指数 恒生指数
股价指数的功能
投资者进行投资决策的指南 国民经济的“晴雨表” 金融衍生产品的标的物
性、及时性原则。
股票的估值
市盈率法 市盈率=股票市场价格/每股收益
市净率法 市净率=股票市场价格/每股净资产
根据二级市场平均情况、发行人行业情况、 发行人经营情况及其成长情况拟定估值。
上网发行申购流程
T 投资者申购 T+1 资金冻结 T+2 验资及配号 T+3 摇号、抽签中签处理 T+4 资金解冻
票面要素：票面价值 偿还期限 票面利率 发行 人