国际经济学课件5

案例5.1 美国的机车行业——一个取得成功的 幼稚行业？
保护的效果是明显的。美国市场进口品的占有率从80
美国的机车生产行业是一个幼稚产业的现代版本。助动 车是最早在美国进行商业化生产的。自1901年以来，有 150家生产厂家，但由于进口产品的大量涌入，到1978 年，国内只剩下一家美国国内厂家，即Harley-Davidson 公司。该公司主要生产汽缸量在1000ｃｃ以上的助动车， 而小缸量的助动车则主要是进口产品，占据了国内市场 大量份额。1982年，该公司向美国国际贸易协会申请予 以进口限制。经调查后，发现进口品已对该公司造成了 实质性损害，因此在1983年决定实施关税配额，对超过 配额以上的进口品实施较高的关税，其实施的前提是该 公司将提高其生产效率，并开发生产排量在800～1000 ｃｃ的小型助动车。也就是在这一产品范围内，可以被 称为幼稚产业。 11
现实中，各国政府都采取 过哪些措施，向受到进口 威胁产业的工人提供调整 援助？
反映了不同形式的国内市场失灵 幼稚产业保护论 从增进世界整体福利的角度出发 衰退产业理论 从特定的角度出发


美国：汽车产业复兴计划
第五章 贸易保护的观点
27
第五章 贸易保护的观点
28
案例5.3 美国汽车工业执行复兴计划

一些汽车公司停产，将导致超过100万人失业。

到2008年底，通用汽车和克莱斯勒公司现金链断裂，离 破产仅一步之遥。两公司只能求助政府，否则注定要面 临破产清算。为此，布什政府为通用汽车和克莱斯勒公 司延长了短期过桥贷款的期限，但是如何解决汽车工业 面临的这一历史性危机，政府在产业复兴的过程中应该 扮演什么样的角色，就只能由奥巴马总统来考虑了。
第五章 贸易保护的观点 23

经济学家发现，南加州的农业几乎完全依靠人工灌 溉；而且由于某些复杂的政治和历史原因，农民以 极低的补贴价格获取灌溉用水。南加州是块贫瘠的 土地，其用水完全取自美国西部诸州。因为要修建 和养护大量的水坝、水渠及各种输水设备，所以成 本高昂。 另外，在环保方面造成的代价虽然难以具体估计但 非常值得注意。尤其当加州经历旱灾时，不得不经 常实行供水配给，巨额的社会经济成本可想而知。 但是农民支付的灌溉用水价格却非常低廉，仅仅只 有城市居民生活用水价格的1/7。根据很多经济学家 的观点，这一价格占其真实经济成本的比例则更小。
第五章 贸易保护的观点 24
案例5.2 反对自由贸易的市场失灵论：加 利福尼亚的案例

三、衰退产业理论与调整援助
已经进入生命周期的衰退阶段的产业，应该淘汰还 是加以保护？
衰退产业退出和调整过 程中，资源不可能立即、 无成本地从一个产业转 移到另一个产业。

从这个案例中，经济学家们认识到：虽然蔬菜和水果进 口的增加导致南加州农业的萎缩，但是它节省了大量的 灌溉用水——这些水资源由于价格低廉被大量使用，所 产生的边际社会产出非常之低。蔬菜和水果进口的潜在 收益也有很多，包括：城市居民将不再经常面临用水短 缺；政府不必继续大量投资于水坝和水渠的兴建；环保 的压力也会趋于缓和。蔬菜和水果进口的这些间接收益 是惊人的：据估计，美国每年由此得到的收益超过1亿 美元。 当然，加州用水问题的“最优”解决办法是通过制定与 水的实际边际社会成本相当的水价来引导居民节约用水， 保护资源。但是，有关灌溉用水应低价计费的法律条文， 是一个通过政策保护少数人的利益却将大得多的成本分 散摊派在大多数人头上的经典案例。然而，这个问题在 政治上似乎又是碰不得的。
第五章 贸易保护的观点
5
第五章 贸易保护的观点
6
1
一、幼稚产业理论的主要内容
只有进入农工业发展阶段的国家，如德国和美国，可以把本国 建成工业国家，只是由于世界上有一个比它更先进的国家的竞 争使它在前进道路上受到阻碍，才有理由实行保护贸易政策。
一、幼稚产业理论的主要内容
所谓幼稚产业，是指经济落后国家中处于成长阶段， 尚未发育成熟但具有潜在发展优势的产业。 李斯特从 “ 财富的生产力比财富本身更重要 ” 的 思想出发，主张经济落后的国家应选择具有具有潜 在比较优势和发展前途的幼稚产业，给予适当的保 护，以实现规模经济收益和外部经济效应，逐渐增 强其国际竞争力。而当该产业成长起来后，贸易保 护就应随之取消。
8
二、幼稚产业的判别标准
1.穆勒标准
强调被保护产业未来的成本优势，认为政府对这类企业提供 保护可以使其实现规模经济，从而提高国际竞争力；
三、对幼稚产业理论的批评
保护一旦确立，很难取消 该保护的产业难以确定 有比关税更好的产业保护措施

2.巴斯塔布尔标准
该标准进一步认为，不能光看一个产业未来是否具有竞争优 势，只有未来预期利润的贴现值大于保护成本的企业才有实 行保护的必要；
只有与国家工业发展有关的幼稚工业，即有发展前途但 刚刚发展且有强有力的国外竞争者的工业才需要保护。
国家由于实行保护关税所遭受的损失不管怎么说只是一些价值， 相反地，它赢得了力量，利用这些力量，它永远可以生产难以 估量的价值。
主张保护贸易政策应通过国家干预经济来实行。
第五章 贸易保护的观点
7
第五章 贸易保护的观点
生产力理论
经济发展阶段论
工业上仍以工场手工业和 分散的小手工业为主，工 厂生产的比重很小。
对外贸易方面，它主要 出口原料和食品，进口 半制成品和制成品。
李斯特认为，财富本身固 然重要，但发展生产力更 为重要，关心提高生产， 特别是关心德国的工业生 产力的提高。
从经济方面看来，国家都必须 经过如下各发展阶段：原始未 开化时期、畜牧时期、农业时 期、农工业时期、农工商业时 期。在不同的阶段，应实行不 同的对外贸易政策。
第五章 贸易保护的观点
年代早期的60～70%下降到1984年的31%。
Harley-Davidson公司改变了经营战略，降低了成本并
提高了质量。与此同时，出口量也增加了。因此，这 种暂时性的保护措施是卓有成效的。
12
第五章 贸易保护的观点
2
第二节
贸易条件恶化论
一、发展中国家贸易条件恶化的因素
普雷维什和辛格认为，影响初级产品和工业制成品 价格变动、从而导致发展中国家贸易条件恶化的因 素主要有：
解决国内价格扭曲的最佳原则是采用单纯的国内政策， 如直接补贴
3.坎普标准
更加强调外部规模经济与幼稚产业之间的关系，认为即使某 一部门不符合巴氏标准，但只要它在实施保护之后能够产生 显著的外部经济效应，就仍有保护的必要。
第五章 贸易保护的观点
9
第五章 贸易保护的观点
10
案例5.1 美国的机车行业——一个取得成功 的幼稚行业？
不完全资本市场观点

最优政策：完善资本市场 次优政策：保护幼稚产业

新兴高技术产业技术外溢观点

最优政策：给予该产业补偿 次优政策：关税或其他贸易政策保护新兴产业
第五章 贸易保护的观点
20
第五章 贸易保护的观点
21
案例5.2 反对自由贸易的市场失灵论：加 利福尼亚的案例

案例5.2 反对自由贸易的市场失灵论： 加利福尼亚的案例
在经济衰退和金融危机的双重打击下，如果美国

案例5.3 美国汽车工业执行复兴计划
不过，奥巴马总统也承认，如果不支持这些公司，影响 的绝不仅仅是企业本身及工人。因为通用汽车和克莱斯 勒公司背后有一个庞大的零件供应商网络，它们依赖汽 车厂商得以生存，其工人数量是汽车厂商的3倍之多。一 家汽车厂商倒闭，将在整个供应量产生连锁效应，造成 更大规模的失业。而且，由于福特等其他汽车厂商需要 相同的供应商，一旦这些供应商倒闭，福特等汽车厂商 也会受到严重打击。 同样可能受到牵连的，还包括全国成千上万的汽车销售 商。此外，汽车工人聚居地的商业也将备受打击。
第五章 贸易保护的观点 25
衰退产业理论：这些资源如果不被受到进口威胁的产 业所利用，也不会找到其他可以获得同等报酬的用途。 因此，政府应出面对进口进行干预，保护衰退产业平 稳实现调整和转产。
第五章 贸易保护的观点
26
4
三、衰退产业理论与调整援助
衰退产业理论与幼稚产业保护论

三、衰退产业理论与调整援助



反对自由贸易的人们似乎认为市场失灵为实施贸易保 护政策创造了一个通用的前提。事实上，国内市场失 灵论是一种可以两用的理论。就好比一个有隐含边际 社会成本的行业，同时也可能有隐含边际社会收益， 关税或进口配额会产生超过用传统方法衡量的额外收 益，但也可能会因此而产生额外成本。 一些经济学家在研究美国与墨西哥之间自由贸易的可 能影响时注意到一个有趣的案例。在该案例中，国内 市场失灵反而强化了两国间的自由贸易。 北美自由贸易协定的重要结果之一是美国打开了从墨 西哥进口蔬菜和水果的大门。蔬菜和水果进口量的增 加的确抑制了美国国内尤其是南加州的农产品生产。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
二、发展中国家贸易条件的恶化
由于gL = gD ，而且eP ＜ eM ，所以XL ＜ ML。 可见，即使假定两国经济增长率相同，但由于初级 产品收入的需求弹性（eP）小于工业制成品的弹性 （eM），发展中国家的出口增长也会慢于进口增长， 从而使国际收支出现逆差。
国际收支逆差会造成发展中国家进口支付的困难， 对国内经济增长产生不利的影响。通常采用的改善 国际收支的办法是实行本币贬值，但这一办法对发 展中国家却很难奏效。

●导致贸易条件恶化的因素 ●贸易条件恶化与国际收支失衡

技术进步对发展中国家初级产品价格和发达国家工业制 成品价格的影响不同 市场环境对两类产品价格的影响不同 收入的需求弹性对两类产品价格的影响不同
第五章 贸易保护的观点
13
第五章 贸易保护的观点
14
二、发展中国家贸易条件的恶化
由于上述因素对两类产品的影响不同，因而导致了 发展中国家贸易条件的恶化，由此带来的一个直接 后果就是国际收支的失衡。 用 gL 和 gD 分别表示发展中国家和发达国家的收入 增长率，eM 和 eP 分别为制成品和初级产品的需求 收入弹性，并假定在贸易前 gL = gD , 这样发展中 国家的出口增长率（XL）和进口增长率（ML）就是：
17 18
● 市场失灵作为保护的根据 ● “对症规则”及其政策选择 ● 衰退产业理论与调整援助
第五章 贸易保护的观点
第五章 贸易保护的观点
3
一、市场失灵作为保护的根据
两种类型的市场失灵作为保护幼稚工业的根据

二、“对症规则”及其政策选择
与国内市场失灵论相反的意见认为：既然问题出在 国内生产，而不是出在进口上，一国政府应当有针 对性地采取相应的措施，即实行对症规则。 对症规则是指政府应当在产生问题的根源上进行干 预，所采用的政策工具应该尽可能直接作用于那些 使私人与社会的收益（或成本）不相一致的根源， 这才是更有效的做法。 因此，政府应当对存在着外部经济的产业给予直接 的生产补贴，从而鼓励国内生产的增加。
16
XL= gD×eP ML= gL×eM
第五章 贸易保护的观点
15
第五章 贸易保护的观点
第三节
国内市场失灵论
一、市场失灵作为保护的根据
国内市场失灵论批评消费者剩余和生产者剩余的概 念，尤其认为在国内市场失灵的情况下，生产者剩 余没有正确地衡量成本与收益。 例如，某个部门生产的发展可以促进整个社会经济 的发展（即存在着外部经济），由于该部门的生产 者并不能获得这一收益，因此私人不愿意向该部门 投资。也就是说，增加该部门的生产能够产生边际 社会收益，而用生产者剩余衡量的方法无法反映这 一额外收益。因此，获得这种边际社会收益就成为 贸易保护政策合理性的根据。
亚历山大·汉密尔顿 Alexander Hanmilton
第五章 贸易保护的观点
3
第五章 贸易保护的观点
4
第一节
幼稚产业理论
第一节
幼稚产业理论
理论基础
理论提出的历史背景
19世纪初，德国是一个政治上分裂、经济上落后的农业国， 1848年才结束封建割据局面，完成政治上的统一。 经济上，发展水平不仅远远落后于工业革命已经完成的英国， 而且与早已进人工业革命阶段的法国以及美国和荷兰等国也 存在很大差距。
第五章
1 2
各种贸易保护的观点
第一节 幼稚产业理论 第二节 贸易条件恶化论 第三节 国内市场失灵论 第四节 战略性贸易政策 第五节 关于贸易保护的政治经济学
第五章
各种贸易保护的观点
3 4 5
第五章 贸易保护的观点
2
第一节
幼稚产业理论
第一节
幼稚产业理论
弗里德里希·李斯特 Friedrich List
● 幼稚产业理论的主要内容 ● 幼稚产业的判别标准 ● 对幼稚产业理论的批评