环境管理体系审核清单文件
ISO14001环境管理体系认证程序文件汇编(2020年8月整理).pdf
文件编号： CC/EMS版次/修改：A/0XXX有限公司环境管理体系程序文件汇编（共13份程序文件）发布日期：二0一六年六月一日实施日期：二0一六年六月一日XXX有限公司程序文件目录序号程序文件名称文件编号页次1 《应对风险和机遇控制程序》XR/EMS001 12 《环境因素识别及影响评价控制程序》XR/EMS002 63 《法律法规及其他要求控制程序》XR/EMS003 94 《方针、目标和管理方案控制程序》XR/EMS004 115 《人力资源管理控制程序》XR/EMS005 146 《文件控制程序》XR/EMS006 167 《记录控制程序》XR/EMS007 208 《环境运行控制程序》XR/EMS008 229 《应急准备和响应控制程序》XR/EMS009 2510 《合规性评价程序》XR/EMS010 2711 《内部审核控制程序》XR/EMS011 2812 《管理评审控制程序》XR/EMS012 3213 《不符合、纠正措施控制程序》XR/EMS013 3414 附录一环境管理三层文件目录清单3615 附录二记录汇总表3716 附录三程序文件编制、审核、批准3917 附录四程序文件更改记录401.编制目的为建立健全公司环境风险事故应急机制，快速、科学地进行环境风险事故应急处置，依据《中华人民共和国环境保护法》、《国家突发环境事件应急预案》及相关法律法规和规章，结合公司实际情况，特制定本环境风险控制程序。
为有效防范环境风险事故发生，迅速、有效的处置可能发生的突发性环境风险事故，全面控制和消除污染，保障职工身心健康，确保园区环境安全，特制定本程序。
2.工作原则2.1预防为主。
通过宣传教育，增强公司员工防范突发环境风险事故的意识；坚持不懈地做好应急准备工作，落实各项预防措施、对库站各类污染源可能发生的环境风险事故及其危险因素进行监测、分析、预测、预警，做到早发现、早报告、早处理。
2.2全面覆盖。
完整版ISO14001-2015环境管理体系内审全套资料
完整版ISO14001-2015环境管理体系内审全套资料ISO -2015环境管理体系内审全套资料目录：1.内审计划2.各过程内审检查表3.不符合项报告4.内审总结报告ISO -2015环境管理体系内审计划表内审目的：通过过程方法对公司环境管理体系ISO :2015标准及管理预定的安排和要求的符合性和有效性进行审核；确保新版本的环境管理体系是符合要求的，确保其有效性。
审核范围包括ISO :2015标准、公司的环境管理手册、程序文件及相应的运行文件，国家有关环境法律法规的要求和相关方要求。
审核时间为2018年5月24日的8:30-12:00.审核组成员：审核组长：AAA审核组员：BBB、CCC、DDD审核时间过程名称对应ISO :2015条款：8:30-9:00过程名称：理解组织及其所处的环境对应ISO :2015条款：4.19:00-10:00过程名称：内部审核对应ISO :2015条款：9.210:00-12:00过程名称：环境运行过程对应ISO :2015条款：8.013:00-16:00过程名称：相关方管理过程对应ISO :2015条款：4.2、6.1.3、6.1.4、7.4、S1、S2、S3、S4在内审过程中，我们将通过过程方法对公司的环境管理体系进行审核，以确保其符合ISO :2015标准和相关法律法规的要求，并满足相关方的需求和期望。
同时，我们将对不符合项进行报告，并提出改进建议，以促进公司环境管理体系的持续改进。
7.5.1 总则本文档旨在规范环境管理体系内审的创建、更新和文件化信息的控制。
7.5.2 创建和更新环境管理体系内审应定期进行更新和维护，以保证其有效性和适用性。
7.5.3 文件化信息的控制环境管理体系内审的文件化信息应得到控制，包括存储、保密和备份等方面的管理。
4.2 理解相关方的需求和期望环境管理体系应识别并满足相关方的需求和期望，以保证提供合格的产品和服务。
6.1 应对风险和机遇的措施环境管理体系应采取措施应对可能出现的风险和机遇，以保证环境管理体系的稳定性和可持续性。
环境管理体系审核记录表
√
目前内审员提出培训申请
2.是否制定了内部审核计划并按其实施？
√
制定了计划并与6月5日实施
3.是否由与被审核对象无直接责任的人员执行审核任务？
√
是的
4.审核用检查表是否充分，符合要求？
√
符合
5是否按程序要求编写了审核报告并发放到相关部门？
√
此次内审会形成内审报告
2、日常活动是否会产生废水、噪音等？
√
主要是生活污水和检查产品时产生的含油手套等，基本无大的噪音源；
3、日常活动产生的垃圾是如何分类的？分成几类、放置于什么地方？
√
办公室设置了垃圾分类收集桶。
内部审核检查清单
被审核部门
生产部
审核年月日
审核员
ISO14001規格
要求项 目
检查内容和方法
评 价
审 核 结 果 及 客观 证 据
√
每月一次对化学品仓库、食堂和生产现场进行一次运行检查。
4.5.2
1、合规性评价按时进行了吗？结果怎样？
√
提供了《合规性评价表》
4.5.3
1、是否针对不符合制定相应的纠正措施和预防措施？实施状况及达成效果如何？
√
针对运行检查的不符合项和内审不符合项均采取了相关的纠正和预防措施。
4.5.4
1、与环境管理有关的记录有哪些？是记录保管要求有无规定？
3、日常活动产生的垃圾是如何分类的？分成几类、放置于什么地方？
√
办公室设置了垃圾分类收集桶。
内部审核检查清单
被审核部门
客户服务部/销售部
审核年月日
审核员
ISO14001規格
要求项 目
iso14001环境管理体系初次评审文件清单
iso14001环境管理体系初次评审文件清单ISO14001环境管理体系初次评审文件清单一、引言ISO14001环境管理体系是国际标准化组织制定的环境管理体系要求，它旨在帮助组织在管理和减少对环境的影响方面持续改进。
初次评审是环境管理体系建立阶段的重要环节，对于确保体系文件的完整和符合要求非常重要。
本文将从深度和广度两个方面，探讨ISO14001环境管理体系初次评审文件清单及其重要性。
二、ISO14001初次评审文件清单的深度分析1. 管理手册ISO14001管理手册是对环境管理体系运作方式的整体描述，其中包括体系的目标、范围和适用性等内容。
在初次评审中，管理手册应当详细列明组织的环境方针、目标和职责，以及各种环境管理文件的编写、监测和评审等管理程序。
2. 程序文件程序文件是规范和指导环境管理体系运作的文件。
在初次评审中，应当检查各项程序文件，包括环境影响评价程序、环境目标和计划程序、监测和测量程序等，以确保其符合ISO14001标准的要求。
3. 记录文件记录文件是对环境管理体系实施情况进行记录的文件，包括监测记录、校正和预防措施记录、内部审核记录等。
初次评审中，需确保记录文件的完整性和真实性，以验证体系的有效性和适用性。
三、ISO14001初次评审文件清单的广度分析1. 法律法规和其他要求文件组织应当建立和维护与其环境方针、目标和目标相关的法律法规和其他要求文件。
在初次评审中，需要检查这些文件，以确认组织对相关法规的遵守情况。
2. 与环境相关方的沟通文件环境管理体系要求组织与相关方进行积极的沟通与互动。
初次评审中，应当审查组织与环境相关方进行沟通的文件，包括环境投诉处理程序、意见反馈程序等。
3. 不符合与纠正预防文件初次评审还需要审查组织的不符合产品、服务、体系等的控制和纠正措施文件，以确保组织能够及时有效地处理各种不符合情况。
四、总结与回顾ISO14001环境管理体系初次评审文件清单是确保环境管理体系建立和运行有效性的重要工具。
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】
环境目标是否文件化？并得到批准？
6.2.1环境目标
OK
查看文件
对环境目标有进行文件化，并得到批准
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.2 实现环境目标的措施的策划
OK
查看相关文件与记录。
标准条款
符合情况
审核方法
审核发现和不符合事项的描述
OK
NG
过程的资源是否充足？是否能有效支持？
7.1 资源
OK
查看相关文件。
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2 能力
OK
查看相关文件与记录。
责任人明确，本过程由管理者代表盛伟伟负责，通过沟通了解完成有能力胜任本职工作。
是否审核体系管理系统，以验证与环境管理系统要求的符合性？（查：审核实施计划，审核报告，不合格项分布表等）
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2 能力
OK
查看相关文件与记录。
OK
查看相关文件。
1.有编制《管理评审控制程序》
，并对其进行了策化，详见管理评审记录
审核组长确认：
表单编号：
HJ-M-38
内审检查表
被审核部门
管理者代表
审 核 员
审核日期
2020/7/7
被审核部门确认
相关文件
《环境管理手册》《内部稽核控制程序》
审核过程
M2 内审管理
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】
环境管理体系内部审核检查表范本
7、是否规定管理者代表的职责和权限
8、管理者代表履行职责的情况
受审核部门/负责人
公司领导
审核员
审核日期
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
R26—01第页
标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.4.3信息交流
1、是否建立了符合要求的程序文件
2、是否就环境因素、重要环境因素与有关人员进行沟通交流
环境管理体系内部审核检查表
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
R26—01 第 页
标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.2环境方针
1、是否建立了文件化的环境管理方针
2、环境管理方针是否经最高管理者批准
3、管理方针是否向全体员工传达，员工是否理解
4、方针的内容是否包括了三个承诺一个框架
5、方针是否可为相关方所获取
4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求
5、建立目标时是否考虑了相关方的观点
6、目标指标是否符合环境方针
7、目标指标是否包含了污染预防的承诺
8、目标指标是否可测量
9、目标指标的考核办法
10、目标指标的实现情况
受审核部门/负责人
公司领导
审核员
审核日期
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
3、方针、手册和程序的制定和评审是否进行交流
4、作业场所环境因素发生变化时是否进行交流
5、员工是否知道谁是环境主管领导以及应向谁报告环境问题
6、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确
7、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等）
环境管理体系认证审核前准备资料清单汇总
ISO14001:2015环境管理体系认证审核前准备资料清单汇总
一、证明强制性法律法规要求符合性的文件
1、环评及批复
2、排污监测报告（要有资质的）
3、“三同时”验收报告（必要时）
4、排污许可证
5、消防验收报告
6、危险废弃物处理合同及转移联单（切不可省，主要是5联单，平时的废弃物处理也要有记录，包括灯管、碳粉、废油、废纸、废铁等）
二、证明体系符合性的文件
7、环境因素清单、重大环境因素清单
8、目标指标管理方案
9、目标指标管理方案监控记录
10、适用环境法律法规及其他要求清单（法律法规清单要包含企业所有产品相关的法律法规，如果是电子企业注意欧盟ROHS和中国ROHS，还有就要把所以法律法规更新到最新版本，如果当地有相关规定，请收集。
）
11、体系监控记录（平时的5S或者7S检查记录）
12、法律法规/其他要求符合性评估
13、环境培训计划（包括关键岗位的培训计划）
14、应急设施档案/清单
15、应急设施检查记录
16、应急演习计划/报告
17、特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、架空索道、锅炉及压力表/安全阀、压力管道、其他压力容器等）
18、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）
19、特种作业人员资格证书或其复印件
20、内审、管理评审相关记录。
21、测量设备的校验
22、消防、安全生产、急救、反恐演习等活动方案和记录（照片）。
审核要点 环境管理体系审核
1、厂房建设期间环保资料：1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告2）环境影响报告批复——环保局批复3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收4）消防验收报告——消防部门验收以上四份资料为厂房建设期间需要具备的基本条件，但有些企业缺少以上各项资料，而缺少的最大原因是厂房属于违章建筑物（不具备相关建设手续的建筑）。
比如在许多地区乡镇、村委自己开拓的工业区、开发区，在这些地方盖的房子没有任何报建的手续，所以对于上述提到的资料肯定没有。
另外还有种情况是，厂房属于1988年以前建的，在那以前我国尚未推出“环境影响评价制度”，那以前建的厂房不需要进行环境影响评估，但从1988年以后建的房子均必须执行该制度。
当然，也存在一些建筑私自改变用途的，如：原来是住宅，现在改为厂房使用，未向有关部门报批的。
2、环境因素识别、评价与更新：1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：a、未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；b、未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；c、未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；d、未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。
2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。
3）环境因素未及时更新，如：a、产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；b、产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；c、国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；d、厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。
3、重要环境因素的控制策划：1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。
环境管理体系程序文件清单
环境管理体系程序文件清单附录 5环境管理体系程序文件清单序号文件编号文件名称主责部门对应要素1NETD/EMP-01环境方针管理程序宣传部、工作小组、各部门 4.2 2NETD/EMP-02环境因素识别与评价程序工作小组、各部门 4.3.1 3NETD/EMP-03环境法律法规及其他要求管理程序工作小组、办公室、各部门 4.3.2 4NETD/EMP-04环境目标指标管理方案管理程序工作小组、各部门 4.3.34.3.4 5NETD/EMP-05环境培训程序人事局、工作小组、各部门 4.4.2 6NETD/EMP-06环境信息交流程序工作组、宣传部、信访局、办 4.4.3公室等4.4.47NETD/EMP-07环境文件管理程序工作小组、各部门4.4.58NETD/EMP-08监测与测量程序工作组、环保局、各部门 4.5.1 9NETD/EMP-09不符合、纠正与预防措施各部门、内审员、工作小组 4.5.2 10NETD/EMP-10环境记录管理程序各部门、工作小组 4.5.3 11NETD/EMP-11环境管理体系内部审核程序内审员、工作小组、各部门 4.5.4 12NETD/EMP-12管理评审程序工作小组 4.613NETD/EMP-13内部环境管理程序机关事务管理局、各部门 4.4.614NETD/EMP-14规划管理程序规划分局 4.4.6 15NETD/EMP-15环境投诉信访管理程序信访局、环保局、执法大队 4.4.616NETD/EMP-16环境宣传教育管理程序环保局、宣传部 4.4.6 17NETD/EMP-17排污费征收和使用管理程序环保局、计经局 4.4.6 18NETD/EMP-18排污申报登记和许可证管理程序环保局 4.4.6 19NETD/EMP-19环境污染事故管理程序环保局、办公室 4.4.6 20NETD/EMP-20建设项目环境管理程序环保局、经发局、投资局、相 4.4.6关部门21NETD/EMP-21污水管理程序污管处、环保局、相关部门 4.4.6 22NETD/EMP-22环境监察管理程序环保局 4.4.6 23NETD/EMP-23噪声管理程序环保局、相关部门 4.4.6 24NETD/EMP-24危险废弃物管理程序环保局、相关部门 4.4.6 25NETD/EMP-25废气管理程序环保局、相关部门 4.4.6市政基础设施建设与建筑施工管理26NETD/EMP-26建设局、工务局、相关部门 4.4.6程序27NETD/EMP-27市政园林环卫管理程序城市管理局、相关部门 4.4.6 28NETD/EMP-28土地管理程序国土资源局 4.4.6 29NETD/EMP-29危险化学品管理程序安监局、公安局、环保局 4.4.6 30NETD/EMP-30应急准备与响应程序消防、公安、水利、安监 4.4.7 31NETD/EMP-31水资源管理程序水利局 4.4.6 32NETD/EMP-32放射源管理程序环保局 4.4.6。
GBT24001-2016环境管理体系内部审核检查表(ISO14001-2015内审检查表)
GBT24001-2016/ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表
被审核部门
总经理
审核员
审核日期
2018/5/24
被审核部门主管确认
相关文件
《环境管理手册》《管理审查控制程序》
审核过程
M3管理审查
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
标准条款
环境目标是否文件化？并得到批准
6.2.1环境目标
OK
查看文件
环境目标有进行文件化，并得到批准
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.2实现环境目标的措施的策划
OK
查看相关文件与记录。
1.有制定目标、指标和方案
2.有具体的环境、目标指标及管理方案有进行量化，并明确了责任人。
符合要求见《内部稽核控制程序》
审核过程是否能够确保客观公正的审核员实施审核
9.2.2内部审核方案
OK
查文件
与领导
沟通
可以确保，内审员尽量避免审核自己部门，或审核自己部门时，会有其他审核员作为主审，监督审核行为
是否建立文件化的程序，以规定审核计划和实施、以及对报告结果和维持记录的职责和要求?（查：内部体系审核程序）
5.3组织的角色、职责的权限
OK
查文件
与领导
沟通
1.有制定职能部门职责和权限
2.通过了解各职能人员，能够
了解各自的职责权限。
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.1环境目标
OK
查看相关文件与记录。
1.有制定有关职能部门分解的目标、指标和方案
环境管理体系审核清单(doc 17)
i.是否以书面形式了运行业绩要求?
②验证、测量和试验环境治理体系审核清单HJSH00415-12
a.是否建立并维持了验证，是否符合要求的程序?
b. 要求包括环境谋划、环境目标、手册和作业指导书中的有关内容。
c.对验证结果是否记录并保持？
d.针对每一个可能具有重大环境碍事的活动和区域或要害性，组织
是否做到了：
——明确并记录需要验证的信息(形成文件)；
——验证结果所需抵达的周密度和正确性要求；
——验证程序、验证地点、测量次数并形成文件；
——制定并维持形成文件的验证质量的操纵程序〔包括校准要求和记录〕；
——制定对验证、测量和试验数据处理和解释程序；
——制定形成文件的接收准因此，以及对不良后果的补救措施；
——当发现验证手段、检测设备偏离校准状态时，应对受碍事的检验、测量和试验的结果的有效性进行评定，并形成文件；
——加强对检验、测量和试验设备的维护治理，包括搬运和贮存以及适宜工作的环境；禁止未经授权的擅自调整，以保证供
验证、测量和试验的设备的正确度和适用性；
——对其检测设备的完好状态应有明确标志和记录。
ISO14001环境管理体系审核清单(8个xls 8个doc)
ISO14001环境管理体系审核清单(8个xls 8个doc)环境控制点清单 项 目责任部门 频 率 监控方式 管制方法厂界声音 SDD 每年一次 委外检测 1、 采用GB3096-93、2类标准或GB12348-90、2类标准，对厂界四周进行环境噪音测试； 2、 各相关部门采取隔音处理，确保厂界噪音达到标准； 3、 定期的环境监控检查报告； 4、 执行声音控制的环境管理方案等； 空压机产生声音 管理部 每月一次 自检 备用发电机声音 管理部 每月一次 厨房大灶烟气处理装置行政部 每月一次 厨房烟气吸收水池清理记录 1、 计烟气处理装置，所有的烟气经过处理后排放。
2、 执行DB4427-2001标准之格林曼黑度≤1； 抽油烟机日常检查记录 备用发电机烟道管理部 每年一次 发电机抽烟机日常检查记录 污水总排口管理部 每年一次 委外检测 1、 根据DB4426-2001、2类标准； 2、 参考公司相关要求执行； 化学品储放货仓 每月一次 危险化学品日常点检记录 1、 定期检查 相关部门 每月一次 环境监控检查表 消防行政部 每月一次 消防设备点检表 每月由管理部检查 每年一次 消防演习 厂区火灾应急措施 化粪池清理行政部 每年一次 化粪池、污水井清理 参考相关文件执行；危险废弃物收集处理物控根据产生量而定转移联单1、危险废弃物转移联单管理办法2、固体废物管理生产废弃物收集处理固体废弃物处理记录油库潜在泄漏管理部每月一次环境监控检查表1、参考化学品管理文件执行；用电管理部每月一次资源能源管理记录1、参考资源能源管理文件；用油管理部每月一次全厂耗油情况一览表用水行政部每月一次水用量一览表用纸行政部每月一次能源使用统计表说明:未列完全测量的项目,见各程序文件要求和指引执行;作成：批准：___ 日期：2007/11/15 日期：2007/11/15。
环境管理体系内部审核清单
工 程 部
海 注关 塑事 部务
部
总 务 部
QA部是否有根据已知的重大环境因素、
环境目标、指标,环境管理方案,有关部
门环境法律、法规要求等资料,制定环境
*
监测计划?包含内容是否全面,格式是否
正确?
问题点
环境监测计划是否有经QA部主管审核,管 理者代表批准后发行到各相关部门? 环 境 各相关部门是否有根据《环境监测计划 监 》对相关项目实施监测,并将监测结果记 测 录于要求的表格中. 管 理 当监测中发现不符合情况时,各相关部门 是否有立即采取措施处理或通过《环境 信息处理单》反馈到QA部处理.
化学危险品仓是否装有避雷装置,施工完 毕后投使用前是否有经消防部门验收?
*
*
*
*
*
仓管人员是否有每日对仓库的温湿度环 境进行检查记录?
*
*
品 化学危险品仓是否装有消防设施?
管 理 如何对储存在库的化学危险品进行定期
检查?
*
*
*
*
仓务如何控制危险化学品的领用数量,有 无形成记录?
*
*
所有化学危险品使用场所是否都悬挂有 《化学危险性安全使管 部
工 业 工 程 部
工 程 部
海 注关 塑事 部务
部
总 务 部
环境管理方案制定后，各责任部门如何 落实？
*
方 环境管理方案的实施情况及效果进行的
案 跟踪验证结果是否经管理者代表确认后
*
*
提交管理评审？
环境管理方案是否得到及时更新？
*
*
公司所有人员是否均已进伯环境方针和
*
*
*
环境方针是否为公众所获取?
**
环境管理体系 审核记录 模板
注: １. 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２. 判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
审核记录注: １. 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２. 判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
审核记录２. 判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
审核记录注: １. 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２. 判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
注: １. 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２. 判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
注: １. 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２. 判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
注: １. 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２. 判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
注: １. 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２. 判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
注: １. 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２. 判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
注: １. 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２. 判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
注: １. 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２. 判定时“√”表示符合；“×”表示不符合。
注: １. 在每个部门/场所的首页应注明: 受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。
iso14000环境管理体系审核清单
i.是否以书面形式规定了运行业绩要求?
②验证、测量和试验环境管理体系审核清单HJSH00415-12
a.是否建立并保持了验证，是否符合规定要求的程序?
b.规定要求包括环境计划、环境目标、手册和作业指导书中的有关
内容。
c.对验证结果是否记录并保存？
d.针对每一个可能具有重大环境影响的活动和区域或关键性，组织
是否做到了：
——明确并记录需要验证的信息(形成文件)；
——规定验证结果所需达到的精密度和准确性要求；
——规定验证程序、验证地点、测量次数并形成文件；
——制定并保持形成文件的验证质量的控制程序（包括校准要求和记录）；
——制定对验证、测量和试验数据处理和解释程序；
——制定形成文件的接收准则，以及对不良后果的补救措施；
——当发现验证手段、检测设备偏离校准状态时，应对受影响的检验、测量和试验的结果的有效性进行评定，并形成文件；
——加强对检验、测量和试验设备的维护管理，包括搬运和贮存规定以及适宜工作的环境；禁止未经授权的擅自调整，以
保证供验证、测量和试验的设备的准确度和适用性；
——对其检测设备的完好状态应有明确标志和记录。
环境管理体系审核清单
环境管理体系审核清单随着环境保护的不断加强和企业环境责任的日益重视，越来越多的企业开始实施环境管理体系（EMS），并进行相关审核以保证其合规性和效果。
而环境管理体系审核清单是一个非常重要的工具，它可以帮助审核人员全面、系统地了解企业环境管理体系的现状和运行情况，并对其进行评估。
本文将详细介绍环境管理体系审核清单的定义、作用、设计和实施。
一、环境管理体系审核清单的定义环境管理体系审核清单是对企业环境管理体系进行审核时所需准备的评估工具和文件。
它包括了所有的评估要素和问询内容，旨在确保环境管理体系的合规性和有效性，有助于审核员全面、系统地检验企业环境管理体系中的环境保护要素的实施情况，以帮助企业达成环境目标。
二、环境管理体系审核清单的作用1. 评估环境管理体系的现状和运行情况环境管理体系审核清单可以用来对企业环境管理体系的现状和运营情况进行评估。
通过环境管理体系审核清单，审核员可以了解环境管理体系的贯彻实施情况，有助于找出环境管理体系中的问题隐患和工作中存在的不足之处。
2. 提升环境管理水平通过环境管理体系审核清单，企业可以发现问题所在，并制定改进计划，从而促进环境管理水平的不断提升。
同时，清单中所列出的问题和评价标准也可以作为企业进行环境管理体系的自检和自我调整的依据，有助于不断更新、完善企业的环境管理体系。
3. 保证环境法规的合规性环境管理体系审核清单能够帮助企业确保其满足环境法规和标准的要求。
审核员可以使用清单来检查环境管理体系在法规、标准方面的合规性，对于有违反法规或标准条件的企业也能够尽早发现，从而方便整改。
3. 促进环保责任的落实企业进行环境管理体系审核，不仅是完成法律法规的要求，也是企业履行社会责任、承担环保义务的表现。
通过环境管理体系审核清单，审核员可以考察企业在环境保护方面的责任落实情况，帮助企业更好的管理环境，降低环境风险，提高企业社会责任感。
三、环境管理体系审核清单的设计环境管理体系审核清单是一份非常重要的文件，它应该被认真地设计、制定和实施。
质量环境管理体系评审需要资料清单
7
多场所清单（适用于存在临时或固定多场所的企业，WORD版和 盖章版各一）
8 重要环.16
6.19
9 主要危险材料清单（生产企业）
6.16
10 污水管网图及组织平面布局图（适用时）
6.16
11 排污许可证（适用时）
12
环境影响评价报告、环评报告批复意见、环境监测报告、环评 验收报告、公示截图（适用时）
6.16 6.16
质量/环境管理体系评审需要资料清单
NO. 资料
责任人 完成日期 备注
1 新版管理手册（适用时）
6.25
2 新程序文件（适用时）
6.25
3 法律法规清单/外来文件清单
4
业务流程图（产品描述、工艺流程图、工艺描述、业务活动过 程描述）
5 生产、加工主要设备清单和检验设备清单（必要时）
6
最新执照及法宝行政许可文件（如资质证书上、许可证、3C证 书等）
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③环境方针是否传达到组织内部全体职员，并被理解和遵照执行?
④环境方针是否适宜可行?
⑤环境方针是针对环境目标和指标的建立和评审而提出的吗？
⑥它是否包括对有关环境义务的陈述和承诺。如：
——为全社会环境爱护做贡献；
——在事业活动的全过程减轻环境ห้องสมุดไป่ตู้荷；
c.组织是否对其合同方能否持续地符合有关要求进行了有效监督操纵？
——必要时应签定环境保证协议；
——应建立合格分供方名册及档案。
(4)环境阻碍
①关于来自内、外部利益相关方关于环境阻碍和环境治理的反映和看法有没有制定接收和答复的形成文件的程序？这些程序实施了吗？
②这些程序的制定和实施是不是为检查和评价组织的环境行为的？
b.治理者是否明确规定了上述人员及各级人员以有效地实施环境治理体系和环境行为共同承担的责任和义务(引出“部门环境责任制”和“岗位环境责任制”)？
他们是否履行了以下的职权和义务？
——为实施环境治理体系提供足够的资源和适宜的人员；
——确保环境方针实施；
——预测、确定和记录发生的环境问题；
——通过指定的渠道对上述环境问题提出解决方案；
——本部门、本岗位所从事的活动对环境所产生的实际的和潜在的阻碍？提高环境业绩所需采取的措施？
——在贯彻环境方针、目标中他们的作用、职责和权限。
——假如违反规定的程序可能造成的后果（即环境阻碍）。
b.是否建立、保持并实施了有关培训要求的书面程序？
c.培训程序中是否规定了培训的内容以及实施和保持的方法？特不是对方从事对环境有显著阻碍的人员应有上岗要求并保存培训记录。
——受控和非受控地向水体(海洋、地表水、地下水)的污染排放(如污染物、有毒污染物等)；
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页码
15-6
——固体废料及其他废料的排放(如工业固体废料、都市生活垃圾、有机物废料、无机物废料、人造废料、危险废物等)；
——对土壤与地下水污染；
——对自然资源，如土地、水、燃料、能源及其他资源的利用；——对噪音、臭气、灰尘、震动和视觉的阻碍；
——开发有利于爱护环境、省能、省资源的原材料和机器设备；
——减少白费和资源的消耗（电、燃料和材料）；
——减少或消除向周围环境中排放污染物质；
——产品设计的原则应遵循尽量减少产品在生产、使用和用后处置所造成的不利环境阻碍；
——尽量采纳环保材料、技术、操纵与原材料有关的不利环境阻碍；
——尽量减少由于新的开发项目（由战略策划带来的）所造成的不利的环境阻碍；
15-4
c.为实施验证活动提供了合格的人员吗?
③治理者代表
治理者代表是否由最高治理者授权批准，并是最高治理层的一员？治理者代表是否除了本职工作外还给予了按照标准建立、保持和实施EMS的相应职责和权限？
④人员、交流和培训
a.组织是否制定了书面程序以确保各层次的人员都明白并理解：
——什么缘故要实施EMS及其相关的环境方针、目标和准则？
——对某些环境和生态系统的专门阻碍（森林、草原、野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然爱护区、风景名胜区等）。
⑤在制定操纵环境阻碍的程序时，考虑了下述方面对环境的阻碍了吗?
——正常的作业条件；
——异常的作业条件，包括停车和启动的程序和条件；
——事故、偶然事件及潜在的紧急情况；
——所有过去、现在和打算中的活动。
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15-1
●组织概况
(1)组织的位置；
(2)组织的名称、地址、联络方式；
(3)组织的规模、性质、隶属关系；
(4)组织的人员结构，产品、活动或服务项目；
(5)组织环境部门负责人；
(6)组织的装备、设施；
(7)组织环境治理及环境审核的历史及现状。
●环境治理
(1)环境治理体系
③重要的环境阻碍是否予以记录？如：
——原材料及其他资源的耗损和白费；
——对工作环境造成化学的、物理的或潜在的阻碍及对人心理活动的阻碍；
——外部环境阻碍；
——事故、泄漏、爆炸、火灾等可能性及后果等。
④是否针对下列事项制定了适用的程序：
——受控和非受控偶然地向大气污染排放(如燃煤、废气、粉尘、恶臭等)；
——验证这些解决方案的实施效果；
——采取补救措施，使环境领域中的缺陷、弊端得以纠正；
——在紧急情况下能采取应急措施。
②验证的资源和人员
a.为了验证EMS的有效性而实施的内部操纵,组织是否规定了验证的方法与程序?并已形成文件了吗?
b.为实施内部操纵提供了充足的资源吗?
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①是否有一个形成文件的有效运行的环境治理体系?[ZK)]
②环境治理体系是否包括了所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源?
③是否有满足EMS运行所需的环境治理体系文件并阐述其构成及内容?
——能够对组织现在或将要开展的活动、产品或服务进行分析和评价，指出对环境产生的重要阻碍；
——能够对可能发生的事故或紧急情况所产生的环境阻碍进行分析和评价；
d.法律、法规或内部规章对人员有资格要求时，是否有通过培训的资格证书和相应的工作经验？
e.是有关接着教育的培训记录吗？
⑤合同方（分供方）
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15-5
a.组织如何评价和选择符合环境要求的分供方？（应提供评价方法及选择准则）
b.组织是否制定、实施并保持形成文件的程序，以确保其合同方了解并同意执行环境治理体系中的有关要求？
——能够遵守有关法律、法规的要求；
——能够建立有关环境目标；
——有利于依照治理评审的结果开展策划、操纵、监督、纠正措施及环境治理审核等工作。以确保环境方针的有效贯彻；
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15-2
——建立有关的环境目标；
——能够适应以后的进展，依照环境的变化而相应凋整。
(2)环境方针
①环境方针是否被批谁、签署要以书面形式公布?
——满足或高于法律要求；
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15-3
——努力获得持续改进，不断改进环境工程和进行污染预防。
(3)组织结构与职责权限
①职责权限和资源
a.组织的组织机构和职责权限是如何确立的?
关于从事与环境阻碍有关的治理、执行和验证工作的人员的职责、权限、义务及相应关系是否有明确规定并形成了文件？
⑥在制定的程序中，是否把所有与环境活动有关的环境法规、规章、环境政策及组织的指令、惯例、规范都进行了登记?