ISO14001内审员培训
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ISO14001环境管理体系内审员培训教材
1 环境审核
v「1 生命周期评价
〔评价产品
环境标志
1 产品标准中的环境因素
22
环境管理体系标准
GB/T24001-2004 idt ISO14001
环境管理体系 规范及使用指南
GB/T24004-2004 idt ISO14004
环境管理体系 原则、体系和支持技术指南
23
ISO14000系列标准特点
体系试运行 二h内审
管理评审二》
申请换证口 第三方审核
17
TC207的宗旨
TC207产生
1990年，ISO和IEC提出了环境与安全标准需求； 1991年，ISO成立SAGE（环境战略咨询组） ；
1993年，ISO成立TC207技术委员会； TC207宗旨
支持环境保护工作，改善并维持生态环境质量， 减少人类各项活动所造成的环境污染，使之与社会经
使用共通程序，简化作业
共用系统资源，提高效率 整合验证，节省认证时间与经费
37
j 第二章 ISO14001标准的要点内容
术语与定义
ISO14001标准的要点内容
初始环境评审
ISO14001标准要素间的关系
38
^^^^ddooccuumment
暴息及其承载媒体。
注1：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒 体，照片或标准样品，或它们的组合。
截止6-10月
综合利用塑胶再生粒两百吨 回收泡方再生粒十六吨四十四万元
回收危险品空盒约两万个
喷漆有毒废渣减量约25吨
30
31
推行ISO14001收益总结 截止十月底，带来281万元的收益
提高公司知名度和竞争力 未收到一起环境投诉，未发生一起环境污染事故 导入国际先进环境管理经验 环境表现持续改善 把环境纳入开发设计制造考量面中，真正实现污染 预防 企业职工环境意识转变
900114001内审员培训
第二十四页，共95页。
编写(biānxiě)反省表
反省表的作用(zuòyòng) 反省表的内容 反省表的编制方法 反省表例如
第二十五页，共95页。
反省(fǎn xǐng)表的作用
指点审核整个进程的路途图 明白审核要点和方法 确保审核的系统和完整 添加组员(zǔ yuán)之间不用要的重复 坚持审核的方向和节拍 表达审核的正轨化和专业性 作为审核的记载档案
第三十九页，共95页。
审核(shěnhé)技巧
要擅长提问和交谈。 要留意(liú yì)倾听。 要细心观察和查阅。 记载要证据确切。 要擅长追踪验证。
第四十页，共95页。
提问(tíwèn)技巧〔一〕
开放式：答案需求说明、了解；
可获取较大的信息量；
有时(yǒushí)会糜费时间。
封锁式：可用复杂的〝是〞或〝否〞 回答；
的知识，可以识别环境(huánjìng)要素 及其相关的影响 具有审核义务所必需的集团素质和才干
第十八页，共95页。
审核员的职责(zhízé)
遵从审核组长的指点 支持审核组长展开(zhǎn kāi)义务 编制分工范围内的义务文件 独立完成分工范围内的现场审核义务 保管好与审核有关的文件 验证受审核方所采取的纠正措施的有效性
第十一页，共95页。
审核(shěnhé)的系统性
系统性是指审核员要按规那么的顺 序片面的审核和评价(píngjià)与 审核对象有关的各个方面。
第十二页，共95页。
第二章:审核的谋划(móhuà)与预备
组成审核组 编制审核方案 编制反省(fǎn xǐng)表 审核前沟通
第十三页，共95页。
第三十一页，共95页。
第三章:审核(shěnhé)实施
初次会议 现场审核(shěnhé) 不合格报告 审核(shěnhé)组会议 末次会议
编写(biānxiě)反省表
反省表的作用(zuòyòng) 反省表的内容 反省表的编制方法 反省表例如
第二十五页，共95页。
反省(fǎn xǐng)表的作用
指点审核整个进程的路途图 明白审核要点和方法 确保审核的系统和完整 添加组员(zǔ yuán)之间不用要的重复 坚持审核的方向和节拍 表达审核的正轨化和专业性 作为审核的记载档案
第三十九页，共95页。
审核(shěnhé)技巧
要擅长提问和交谈。 要留意(liú yì)倾听。 要细心观察和查阅。 记载要证据确切。 要擅长追踪验证。
第四十页，共95页。
提问(tíwèn)技巧〔一〕
开放式：答案需求说明、了解；
可获取较大的信息量；
有时(yǒushí)会糜费时间。
封锁式：可用复杂的〝是〞或〝否〞 回答；
的知识，可以识别环境(huánjìng)要素 及其相关的影响 具有审核义务所必需的集团素质和才干
第十八页，共95页。
审核员的职责(zhízé)
遵从审核组长的指点 支持审核组长展开(zhǎn kāi)义务 编制分工范围内的义务文件 独立完成分工范围内的现场审核义务 保管好与审核有关的文件 验证受审核方所采取的纠正措施的有效性
第十一页，共95页。
审核(shěnhé)的系统性
系统性是指审核员要按规那么的顺 序片面的审核和评价(píngjià)与 审核对象有关的各个方面。
第十二页，共95页。
第二章:审核的谋划(móhuà)与预备
组成审核组 编制审核方案 编制反省(fǎn xǐng)表 审核前沟通
第十三页，共95页。
第三十一页，共95页。
第三章:审核(shěnhé)实施
初次会议 现场审核(shěnhé) 不合格报告 审核(shěnhé)组会议 末次会议
内审员培训教程(iso14001)
报告分发与沟通
将内审报告分发给相关方，并就报告 内容进行解释和沟通，以确保报告的 准确传达和理解。
内审总结与改进
对本次内审工作进行总结和评价，分 析不足之处，提出改进措施，为下一 次内审工作提供参考和借鉴。
05 常见问题与案例分析
常见问题及解决方案
问题1
对ISO14001标准理解不足
解决方案
加强标准培训，提供详细的标准解 读资料，定期组织内部培训和交流 。
力，确保企业环境管理工作的有效开展。
02
创新环境管理手段
企业应积极探索和应用新的环境管理手段和技术，如环境监测、能源管
理和废弃物资源化等，以提高环境管理的效率和效果。
03
强化企业社会责任
企业应积极履行社会责任，加强与政府、行业协会和环保组织的合作，
共同推动环境保护事业的发展。同时，企业还应关注员工健康和社区福
内审准备阶段
确定内审范围和目标
明确内审的目的、范围和预期 结果，为内审工作提供指导。
组建内审团队
根据内审需求，选择具备相应 专业知识和经验的内审员，组 成高效的内审团队。
制定内审计划
根据内审目标和范围，制定详 细的内审计划，包括时间安排 、资源需求和审核方法等。
准备内审文件
准备必要的内审文件，如内审 检查表、审核准则等，以确保 内审工作的规范性和准确性。
06 总结与展望
ISO14001环境管理体系的未来发展趋势
持续改进
随着环境保护意识的不断提高，企业将更加注重环境管理体系的持续改进，以实现更高效 的环境管理和更低的资源消耗。
信息化与智能化
信息技术和人工智能的发展将为环境管理带来更多创新，如大数据分析、物联网和智能监 测等技术的应用将进一步提高环境管理的效率和准确性。
ISO14001环境管理体系内审员培训课程课件
日 13:30—14:30
生 产 部(车间) 行政人事部
审核组内部沟通
午休
物控部(仓库) 品管部
14:30—15:30
财务部
营销部
15:30-16:30
技术部
动力部
16:30—17:00
审核组内部会议
17:00-18:00
末次会议
说明：1）本计划是依部门所负责的要求编制而成，在对部门审核时不排除对相关要求审计部门的审核。
年度审核计划 现场审核计划 追加审核计划
15
安排审核计划注意事项
一年内认证范围所涉及的活动、产品、 服务应至少被审核一次。
审核员的独立性。
审核计划中应明确
审核依据； 审核范围； 审核频次； 审核方法。
ISO14001环境管理体系内审员培
训课程
16
年度审核计划
一次审核针对全部标准要求及相关部门
4.5.3/4.5.4/4.5.5/4.6
ISO小组
4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4 .4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.
4/4.5.5/
5
10:00—12:00
月
12:00-12:30
25 12:30-13:30
审核计划中应明确so14001环境管理体系内审员培训课17年度审核计划集中式审核计划滚动式审核计划一次审核针对全部标准要求及相关部门适用于中小企业无专职审核员的情况当新建环境管理体系环境管理体系重大变化等情况时采用一次审核几个要求或部门但一个审核周期内所有要求及相关部门均应得到审重要的部门和要求可安排多次审核适用于大中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况so14001环境管理体系内审员培训课18年度审核计划范例集中式月份部门品管部a15b15c16d30e2a15b15c16d30e2采购部a15b15c16d20e22a15b15c16d20e22营销部a15b15c17d3e5a15b15c17d3e5技术部a16b16c17d30e2a16b16c17d30e2生产部a16b16c17d5e7a16b16c17d5e7资料室a16b16c17d30e2a16b16c17d30e2人事部a15b15c16d30e2a15b15c16d30e2
ISO14001内审员培训 共80页
环境目标及指标(3)
1 重要环境因素(噪声排放)
2 目标:降低噪声排放,符合法规及相关方要求
3
指标:于2019年3月前,降低噪声排放并取得环保 单位监测证书
环境管理方案(3)
改善时间区段
计划内容
2019.1
对全厂噪声排放进行监测
2019.1
在关键点进行软硬体改善
2019.2
寻找供应商,现场设备之安装设立
环境因素的变更
1 产品/活动/服务变化时(工序改变/厂房扩建、搬迁) 2 法律、法规变化时 3 相关方有变化时 4 相关团体意见或要求有变化时 5 新的采购发生时 6 环境方针变更时
第三章
ISO14001环境法规及合规性评价
法律法规要求
1、国际性的国家的法律法规要求； 2、省部级的法律法规要求； 3、地方性法律法规要求。
环境管理方案(2)
改善时间区段
计划内容
2019.1-2 对全厂用水量进行调查
2019.3-4 在关键点进行软硬体改善
2019.5-10 寻找供应商,现场设备之安装设立
2019.11 依要求进行验收
2019.12 建立操作,监测程序定期进行管制
目标指标管理方案练习
假定目前公司的 噪声排放被相关 方投诉,如何订立 目标指标及管理 方案
现在/正常
运行控制/ 管理方案
4
产品、原材料中有毒有害 生产部/管 对环境影
物质产生的环境影响
理部
响
将来/异常
运行控制/ 管理方案
5
化学品的使用、储存、泄 漏产生的环境影响
生产部
对环境影 响
将来/异常
运行控制/ 管理方案
重大环境因素评估方法1
内审员培训ISO14001标准
内审员培训ISO14001标准
欢迎来到内审员培训ISO14001标准的演示。在本课程中，您将了解 ISO14001标准的重要性以及内审员培训的过程和要求。
ISO14001标准介绍
ISO 14001是一套管理环境方面的国际标准，旨在帮助组织保护环境、预防 污要。您将学习如何评估和改善组织的环境管理 体系，并确保其符合ISO14001标准。
培训内容和要求
理论知识
了解ISO14001标准的要求和指南。
实践演练
参与模拟内审和案例分析。
内审技巧
学习如何进行内审和报告编写。
考核要求
通过内审员考试并获得认证。
培训方式和时间安排
1
在线培训
通过网络学习和远程指导。
2
面对面培训
参加实体培训课程和讨论。
3
培训周期
一周的密集培训或分阶段进行。
培训后的考核与认证
感谢您参与内审员培训ISO14001标准的演示。如果您有任何问题或疑虑，请随时提问。
完成培训后，您需要通过内审员考试才能获得ISO14001 内审员认证。
经验分享：成功的内审案例
化工行业
学习如何在化工行业内审中有效 应对挑战，并实现环境绩效的改 进。
制造业
能源行业
了解制造业中的内审最佳实践， 以及如何提高环保意识和符合性。
探索能源行业内审的关键要素， 包括资源管理和可持续发展。
总结和答疑
欢迎来到内审员培训ISO14001标准的演示。在本课程中，您将了解 ISO14001标准的重要性以及内审员培训的过程和要求。
ISO14001标准介绍
ISO 14001是一套管理环境方面的国际标准，旨在帮助组织保护环境、预防 污要。您将学习如何评估和改善组织的环境管理 体系，并确保其符合ISO14001标准。
培训内容和要求
理论知识
了解ISO14001标准的要求和指南。
实践演练
参与模拟内审和案例分析。
内审技巧
学习如何进行内审和报告编写。
考核要求
通过内审员考试并获得认证。
培训方式和时间安排
1
在线培训
通过网络学习和远程指导。
2
面对面培训
参加实体培训课程和讨论。
3
培训周期
一周的密集培训或分阶段进行。
培训后的考核与认证
感谢您参与内审员培训ISO14001标准的演示。如果您有任何问题或疑虑，请随时提问。
完成培训后，您需要通过内审员考试才能获得ISO14001 内审员认证。
经验分享：成功的内审案例
化工行业
学习如何在化工行业内审中有效 应对挑战，并实现环境绩效的改 进。
制造业
能源行业
了解制造业中的内审最佳实践， 以及如何提高环保意识和符合性。
探索能源行业内审的关键要素， 包括资源管理和可持续发展。
总结和答疑
ISO14001内审员培训资料
u 3.9 环境目标 environmental objective
u 与组织（3.16）所要实现的环境方针（3.11）相一致 的总体环境目的。
u 3.10 环境绩效environmental performance
u
组织（3.16）对它的环境因素（3.6）进行管理所取
得的可测量结果。
u
注：在环境管理体系条件下，可对照组织（3.16）
u 3.1 审核员auditor u 有能力实施审核的人员。 u [GB/T19000-2000，3.9.9]
u 3.2 持续改进 continual improvement u 对环境管理体系（3.8）进行强化的反复发生
的过程，目的是根据组织（3.16）的环境方针（ 3.11），实现对环境绩效（3.10）的全面改进。 u 注：该过程不必同时发生于活动的所有方面
u
为了降低有害的环境影响（3.7）而采用（或综合采
用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免
、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废
弃。
u
注：污染物预防可包括源的减少或消除、过程、产品
或服务的更改、资源的有效利用、材料或能源替代、再利
用、恢复、再循环、回收和处理。
ISO14001内审员培训资料
u
组织（3.16）管理体系的一部分，用来制定和实施
环境方针（3.11），管理环境因素（3.6）。
u 注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这 些目标的一系列相互关联的要素的集合。
u 注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例 、程序（3.19）、过程和资源。
ISO14001内审员培训资料
ISO14001内审员培训资料
ISO14001内审员培训资料
19
练习一: 编制审核计划（25%）
英达思顾问
分为四组,每组共同编制一份集中式的审核计划. 请根据所在单位的真实情况,假设自己是审核组
长进行编制. 按部门编制. 时间30分钟,发表和讨论20分钟.
立木取信 言行一致
20
练习一评估:
英达思顾问
部门是否全面 5’ 要素是否全面 5’ 审核员是否具有独立性 5’ 审核流程是否全面(首、末次会议，审核组沟通
立木取信 言行一致
24
英达思顾问
內部品质审核检查表（范例一）
項目內容
审核單位：
稽核結果 YES NO
日期： 年 月 日 頁次： ／
說明
不符合報告
編
號
立木取信 言行一致
25
立木取信 言行一致
內部品质审核检查表（范例二）
被审核部门：文控中心
标准 条文
4.2.1
相关 文件
X - QP 02
检查项目
文件架构 文件的编 写与批准
16
立木取信 言行一致
英达思顾问
年度品质体系审核计划表（范例）
年度：
單位 稽核項目 一二三四
年
計劃執行月份 五六七八九十
月日
十一 十二
備 註
立木取信 言行一致
〝
〞虛線：計劃月份
〝
〞實線：實際執行
核准：
審查：
承辦：
17
3-2 集中式审核计划
英达思顾问
每次审核前制订（见后附范例） 应覆盖组织的MS的全部范围。 不要安排审核员审核自己的工作。 审核组的成员必须符合公司规定的资格要求。 审核时间安排要合理，有弹性。 按部门审核时，部门负责过程必查，配合过程选查。 按过程审核时，负责该过程的部门必查，配合部门 选查。 专业性较强的过程应安排懂专业/技术的审核员。 首次会议、审核组内部沟通会议、末次会议安排。
14001内审员培训课件
14001内审员培训课件ISO 14001内审员培训课件一、背景介绍ISO 14001是国际标准化组织（ISO）为组织和企业提供的环境管理系统（EMS）的认证。
本课件旨在培养内审员，帮助他们了解ISO 14001标准和内审流程，以提升组织对环境管理的能力和持续改进。
二、ISO 14001标准概述ISO 14001标准是一套全球通用的环境管理体系要求，旨在帮助组织实施有效的环境管理，降低环境风险和负面影响。
本部分将详细介绍ISO 14001标准的主要要素和结构。
1. 环境政策环境政策是组织对环境目标和法规遵从的承诺。
内审员需要了解组织如何制定和实施环境政策，并检查其与ISO 14001标准的一致性。
2. 环境管理计划环境管理计划是组织为实现环境目标而采取的具体措施和行动。
内审员应在内审中评估组织的环境管理计划，以确保其合理性和可行性。
3. 实施与运营本部分涵盖了组织在实施环境管理计划和运营过程中应采取的措施。
内审员需要审查组织的环境管理程序、文件和记录，以确保其符合ISO 14001标准的要求。
4. 根据经验改进根据经验改进是ISO 14001标准的核心原则之一。
内审员应检查组织对环境管理过程的监视、测量和改进情况，并提出改进建议。
三、内审流程内审是评估组织是否符合ISO 14001标准要求的过程。
本部分将介绍内审员在进行内审时应遵循的步骤和方法。
1. 内审准备内审员在内审前需要做好准备工作，包括熟悉组织的文件和记录，了解内审范围和目标，并计划内审活动的时间和地点。
2. 内审执行内审员应按照事先制定的内审计划进行内审。
他们应与组织的员工进行面谈、观察现场操作，并检查文件和记录，以评估组织的环境管理系统。
3. 内审报告内审完成后，内审员应编写内审报告，总结内审过程、发现的问题和建议的改进措施。
内审员应确保内审报告准确、客观和有价值。
4. 内审跟进内审员应与组织合作，确保内审报告中的改进措施得到认可并得到有效的实施和监督。
ISO 14001 内审员培训
6
环境管理体系内审
EMS内审范围:
1.审核应覆盖菹组织EMS的全部管理要素; 2.在管理上,审核应包括EMS覆盖的全部部门和
职能; 3.在场所上,审核应覆盖到EMS所辖范围; 4.审核应覆盖组织EMS所涉及的活动/产品及服
务;
7
环境管理体系内审
EMS内审步骤:
1. 审核计划 制定审核计划
检查表
审 核
c:一种重要的管理手段和自我改进的机制,及时发现
问题,采取纠正/预防措施,使体系不断完善,不断改进
4
环境管理体系审核
环境管理体系审核的类型:
2. 外部审核(分第二方审核与第三方审核) 第二方审核由相关方或其代表进行. 其目的如下: 1)选择合适的合作伙伴 2)证实合作方持续满足规定要求并且正在进行 3)促进合作方改进环境管理体系
环境审核术语定义
环境审核：
客观地获取审核证据并予以评价，以判断 特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或 有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个 系统化并形成文件的验证过程。
1
环境管理体系审核
环境管理体系审核类型：
1.第一方审核（内部审核）； 2.第二方审核（外部审核）； 3.第三方审核（外部审核）；
公司环境体系文件
相关的法律法规
17
环境管理体系内审
EMS审核计划 （案例1）
3.审核范围： 电子连接器产品的生产活动及区域及其辅助生活区 公司所有相关职能部门
4.审核人员: 审核组长:李★★ 审核组员:A 张★★,陈★★,B 王★★,苏★★
18
环境管理体系内审
EMS审核计划 （案例1）
5.审核日期： 8月20日～8月21日
但审核的深度 和全面性略欠缺。 b) 以标准要求为审核路线，这种审核路线审核比较全
环境管理体系内审
EMS内审范围:
1.审核应覆盖菹组织EMS的全部管理要素; 2.在管理上,审核应包括EMS覆盖的全部部门和
职能; 3.在场所上,审核应覆盖到EMS所辖范围; 4.审核应覆盖组织EMS所涉及的活动/产品及服
务;
7
环境管理体系内审
EMS内审步骤:
1. 审核计划 制定审核计划
检查表
审 核
c:一种重要的管理手段和自我改进的机制,及时发现
问题,采取纠正/预防措施,使体系不断完善,不断改进
4
环境管理体系审核
环境管理体系审核的类型:
2. 外部审核(分第二方审核与第三方审核) 第二方审核由相关方或其代表进行. 其目的如下: 1)选择合适的合作伙伴 2)证实合作方持续满足规定要求并且正在进行 3)促进合作方改进环境管理体系
环境审核术语定义
环境审核：
客观地获取审核证据并予以评价，以判断 特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或 有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个 系统化并形成文件的验证过程。
1
环境管理体系审核
环境管理体系审核类型：
1.第一方审核（内部审核）； 2.第二方审核（外部审核）； 3.第三方审核（外部审核）；
公司环境体系文件
相关的法律法规
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环境管理体系内审
EMS审核计划 （案例1）
3.审核范围： 电子连接器产品的生产活动及区域及其辅助生活区 公司所有相关职能部门
4.审核人员: 审核组长:李★★ 审核组员:A 张★★,陈★★,B 王★★,苏★★
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环境管理体系内审
EMS审核计划 （案例1）
5.审核日期： 8月20日～8月21日
但审核的深度 和全面性略欠缺。 b) 以标准要求为审核路线，这种审核路线审核比较全
内审员培训ISO14001标准
8 可整理ppt
我国面临的环境问题
大气污染 煤烟型 烟尘和酸雨 、 温室效应 、 臭氧层破坏
水体污染 城市环境
生态环境 资源短缺
365亿吨废水/年 一半水系污染 地下饮用水质下降
人口稠密，工业集中 空气污染，地表脏乱、地下水 污染、固废量增加，未经处理即堆放或填埋，威胁环 境，影响健康
可耕地少，森林覆盖率低 水土流失、土地沙漠化、 气候异常、自然灾害日趋严重
可整理ppt
标准号 14001-14009 14010-14019 14020-14029 14030-14039 14040-14049 14050-14059
14060 14061 14062-14100
13
ISO14000分类(按标准的功能）
评价组织
ISO14000
评价产品
环境管理体系
生命周期评价
1987年，前挪威首相布伦特兰夫人《我们共同的未来》 首次提出“可持续发展”理念
1992年，巴西里约环境与发展大会，《21世纪议程》 《里约宣言》《气候变化框架公约》《生物多样性公 约》，可持续发展时代开始
10 可整理ppt
环境管理的新观念
清洁生产（污染预防）
产生于70年代，在工业领域得到广泛应用。用清洁的能源、 原材料，清洁工艺及无污染、少污染的生产方式，生产清 洁的产品。
4 可整理ppt
环境问题
环境：影响人类生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自
然因素的总体，包括大气、水、海洋、土地、矿藏、
森林、草原、野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然
保护区、风景名胜区、城市和乡村等。
环境问题： 按范围
引起的根源
广义 狭义 原生环境问题 生态环境问题 环境污染 生态破坏
ISO14001-内审员培训(通用)
21
四、 审核过程
审核时间安排（例）
日期
时间
上午 9:00~9:30
9:30~10:30 10:30~12:10 3月 中午 12:10~13:10 11 日 下午 13:10~15:00 15:00~17:00 17:00~17:30 上午 9:00~12:00 中午 12:10~13:10 3月 下午 13:10~15:00 12 日 15:00~16:00 17:00~17:30
19
四、审核过程
2、审核准备—审核计划
年度计划（例）
时间 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 部门 总经理 管代 总务 生产 工程
A B C
20
四、审核过程
2、审核准备—审核计划
实施计划应包含的内容： • 审核目的 • 审核范围 • 审核准则 • 审核起止日期 • 审核组成员 • 审核日程安排及分组审核的部门、审核的要素
39
四、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据
文件使用
• 要会利用查询文件的途径； • 文件是依据，但不是审核思路；
要为我所用；不要围着文件转。
白纸黑字、铁证如山，容不得推翻和争辨； 有的放矢、可圈可点，不至于冷场和离题。
文件与工作
40
四、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据
要追根究底、溯本究源； 不要浅偿辄止、沾沾自喜； 要体谅他人，不要抓小辫子； 特别强调的是，对文件有质疑的地方，
流量计量,流量计是否经过
校准
15 还监测哪些项目
4.5.2 16 未达到要求时的对策是什么
对策后的效果如何
4.5.3 17 监测.污泥处理.运行记录是
否按规定保管.且能查看到
四、 审核过程
审核时间安排（例）
日期
时间
上午 9:00~9:30
9:30~10:30 10:30~12:10 3月 中午 12:10~13:10 11 日 下午 13:10~15:00 15:00~17:00 17:00~17:30 上午 9:00~12:00 中午 12:10~13:10 3月 下午 13:10~15:00 12 日 15:00~16:00 17:00~17:30
19
四、审核过程
2、审核准备—审核计划
年度计划（例）
时间 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 部门 总经理 管代 总务 生产 工程
A B C
20
四、审核过程
2、审核准备—审核计划
实施计划应包含的内容： • 审核目的 • 审核范围 • 审核准则 • 审核起止日期 • 审核组成员 • 审核日程安排及分组审核的部门、审核的要素
39
四、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据
文件使用
• 要会利用查询文件的途径； • 文件是依据，但不是审核思路；
要为我所用；不要围着文件转。
白纸黑字、铁证如山，容不得推翻和争辨； 有的放矢、可圈可点，不至于冷场和离题。
文件与工作
40
四、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据
要追根究底、溯本究源； 不要浅偿辄止、沾沾自喜； 要体谅他人，不要抓小辫子； 特别强调的是，对文件有质疑的地方，
流量计量,流量计是否经过
校准
15 还监测哪些项目
4.5.2 16 未达到要求时的对策是什么
对策后的效果如何
4.5.3 17 监测.污泥处理.运行记录是
否按规定保管.且能查看到
ISO14001内审员培训
临时现场只要受控于组织的环境管理体系之 下，就可以进行审核
当无法确定现场区域时（如服务），认证应 考虑组织总部的活动及其服务的传递性。审 核可在组织提供服务的范围内进行
多现场审核
组织有几个相似的现场，可以对有相似 的环境因素并在相同的行政管理机构的 控制下运行的现场进行抽样审核
由具备不同职能的部门或商业联合体组 成的组织，因其从事的活动和伴随的环 境影响不同，应对所有现场和相关的环 境影响进行分别审核。
给委托方
环境审核分类
环境管理体系审核 环境标志审核 清洁生产审核 环境行为符合性审核 应负责任审核
环境标志审核
对产品在生产、使用和处理处置过程 是否符合特定的环境保护要求进行分析、
评价的活动。 产品生命周期分析将成为环境标志审核的
主要支撑工具
清洁生产审核
对正在运行的和计划的企业生产过 程 等实行的分析和评估活动,目的是 发现高物耗、高能耗、高污染的原因 提出对策和方案 节能降耗减污染
审核组考虑了审核目标和所有审核发现 后得出的最终审核结果(ISO9000)
委托方
委托方(ISO14010) 委托进行审核的组织
审核委托方(ISO9000) 要求审核的组织或人员
受审核方
被审核的组织。
相关方
与组织的业绩或成就有利益关系的个人 或团体（ISO9000)
关注组织的环境绩效或受环境绩效影响 的个人或团体（ISO14004)
记录
客观证据
实际(客观)存在的 不受情绪或偏见左右的 可以阐述的 可以形成文件(书面表达)的 可以是定量的 可以是定性的 可验证的
不符合的定义
没有满足某个规定的要求
严重不符合项
体系运行出现系统性失效 体系运行出现区域性失效 造成严重的环境危害
当无法确定现场区域时（如服务），认证应 考虑组织总部的活动及其服务的传递性。审 核可在组织提供服务的范围内进行
多现场审核
组织有几个相似的现场，可以对有相似 的环境因素并在相同的行政管理机构的 控制下运行的现场进行抽样审核
由具备不同职能的部门或商业联合体组 成的组织，因其从事的活动和伴随的环 境影响不同，应对所有现场和相关的环 境影响进行分别审核。
给委托方
环境审核分类
环境管理体系审核 环境标志审核 清洁生产审核 环境行为符合性审核 应负责任审核
环境标志审核
对产品在生产、使用和处理处置过程 是否符合特定的环境保护要求进行分析、
评价的活动。 产品生命周期分析将成为环境标志审核的
主要支撑工具
清洁生产审核
对正在运行的和计划的企业生产过 程 等实行的分析和评估活动,目的是 发现高物耗、高能耗、高污染的原因 提出对策和方案 节能降耗减污染
审核组考虑了审核目标和所有审核发现 后得出的最终审核结果(ISO9000)
委托方
委托方(ISO14010) 委托进行审核的组织
审核委托方(ISO9000) 要求审核的组织或人员
受审核方
被审核的组织。
相关方
与组织的业绩或成就有利益关系的个人 或团体（ISO9000)
关注组织的环境绩效或受环境绩效影响 的个人或团体（ISO14004)
记录
客观证据
实际(客观)存在的 不受情绪或偏见左右的 可以阐述的 可以形成文件(书面表达)的 可以是定量的 可以是定性的 可验证的
不符合的定义
没有满足某个规定的要求
严重不符合项
体系运行出现系统性失效 体系运行出现区域性失效 造成严重的环境危害
精选ISO14001内审员培训教材资料
4 汇兰德顾问
环境审核术语定义
审核证据(ISO14010)：
关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 1.审核证据可以是定性的或定量的，供审 核员用来判断是否符合审核准则。 2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对 活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或 审核范围内的其它方法。
5 汇兰德顾问
环境审核术语定义
4.按规定的审核准则实施环境审核 任何类型的环境审核均有规范化的准则作为依 据.
16 汇兰德顾问
环境审核的主要特点
5.客观性 环境审核具有鲜明的客观性、公正性,是一个充 分收集证据并以充分证据为基础进行评价判断 的过程,其避免以主观臆断作为审核的结果.
17 汇兰德顾问
环境审核的类型
1.环境标志审核：
12 汇兰德顾问
环境审核基本特征
1.系统性 根据计划安排按规定方法进行系统地审核后,对 环境活动/事项作出客观的评价
2.客观性 承担审核任务的职能机构和审核人员与被审核 领域无 直接的责任关系,确保客观、公正地获 取审核证据
13 汇兰德顾问
环境审核基本特征
3.符合性 根据审核目的、范围、准则,验证环境活动/事 项的符合程度
4.文件化 无论是审核的方法、步骤,还是审核过程都应以 文字的形式记录下来,以充分体现此项工作的严 谨、客观、公正
14 汇兰德顾问
环境审核的主要特点
1.以保护环境为最终目的 尽管各类环境审核的目的、内容及方法各不相 同,但是他们最终目的都是为了减少环境污染和 环境风险,促进环境保护与经济的协调发展.
2.以抽样检查贯穿整个审核过程 受时间、空间、条件等诸多因素制约,必然导致 审核工作只能采取抽样的方式进行.
15 汇兰德顾问
环境审核的主要特点
环境审核术语定义
审核证据(ISO14010)：
关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 1.审核证据可以是定性的或定量的，供审 核员用来判断是否符合审核准则。 2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对 活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或 审核范围内的其它方法。
5 汇兰德顾问
环境审核术语定义
4.按规定的审核准则实施环境审核 任何类型的环境审核均有规范化的准则作为依 据.
16 汇兰德顾问
环境审核的主要特点
5.客观性 环境审核具有鲜明的客观性、公正性,是一个充 分收集证据并以充分证据为基础进行评价判断 的过程,其避免以主观臆断作为审核的结果.
17 汇兰德顾问
环境审核的类型
1.环境标志审核：
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环境审核基本特征
1.系统性 根据计划安排按规定方法进行系统地审核后,对 环境活动/事项作出客观的评价
2.客观性 承担审核任务的职能机构和审核人员与被审核 领域无 直接的责任关系,确保客观、公正地获 取审核证据
13 汇兰德顾问
环境审核基本特征
3.符合性 根据审核目的、范围、准则,验证环境活动/事 项的符合程度
4.文件化 无论是审核的方法、步骤,还是审核过程都应以 文字的形式记录下来,以充分体现此项工作的严 谨、客观、公正
14 汇兰德顾问
环境审核的主要特点
1.以保护环境为最终目的 尽管各类环境审核的目的、内容及方法各不相 同,但是他们最终目的都是为了减少环境污染和 环境风险,促进环境保护与经济的协调发展.
2.以抽样检查贯穿整个审核过程 受时间、空间、条件等诸多因素制约,必然导致 审核工作只能采取抽样的方式进行.
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环境审核的主要特点
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内部稽核实施
三. 现场稽核活动 (1) 执行现场稽核时,一方面验证文件审查时所发现 的疑点,一方面查证是否按规定执行;并将观查到的现象,详 细登录于查检表上 (2) 凡未依程序书.管理办法.指导书等文件执行者, 均可判定为不符合事项 (3)搜集相关左证资料 (4)不符合事项必须加以记录,记录时,内容应包含: -相关文件之编号 -不符合及违反文件之现况,做详细描述
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审核技巧
三. 有效的询问 : 问开放性的问句,可以以5W1H
原则来发问问题
何人 (who) 何时 (when) 何处 (where) 为何 (why)
何事 (what)
如何 (how)
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审核技巧
3-1 例如下列问题类型: 『你是如何做这些事?』- Who, How, What 『做这些事情,依据的文件是什么?』- What, How 『这件事是由谁负责?』- What, Who
5. 记录. 文件. 说词. 动作等之连贯性判定 (心到)
6. 时间的掌控与管理
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审核技巧
二. 『三角审查』的要领 稽核的要素在于获取信息并且充份应用所搜集的信 息,我们可用一图表来说明三角审查的作业方式,其主要诠释 三种息息相关的作业环节: (1)问题要问得对
(2)将所听到的与实际做法相互印证
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审核技巧
六. 随手笔记.加注 稽核员于稽核过程中,应养成随手加注 笔记的习惯,不可依赖记忆或反复要求 提供文件查阅而浪费时间.
(4)灵活运用由上而下,或由下而上,或中间对应方式,发掘问 题点,并获取客观证据,作为说明系统运作程度之依据
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企管先锋
审核技巧
五. 仔细的聆听 仔细聆听受稽核人员的说明,往往是获取信息的最 佳途径; 稽核员可从所听到的信息中,得到宝贵的情报,有利
于后续的稽核.
因此,当受稽核人员进行说明时, 非必要时,不要打 断他的回答.
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环境审核类型
1.环境管理体系审核-------由ISO组织推广，增进持续改进 2.环境标志审核------由德国发起，产品生命周期分析 3.清洁生产审核-----由联合国推广，提高能资源的利用，减 少污染 4.环境行为符合性审核----由美国推广，对照法律评价组织的 环境行为，为组织实施环境改进计划提供依据 5.应负责任审核-----由德国和奥地利共同推广，评价环境 风险，多在金融业开展
Record what you do (记录你所做的)
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内部稽核实施
不符合事项的形成： （1）必须以客观事实为基础 （2）以审核准则为依据 （3）对产生不符合原因进行分析，找出体系上存在的问题
（4）审核组要充分讨论、互通情况，统一意见
（5）与受审核方共同确认审核发现的事实
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『这问题什么时候发生的?为什么会发生?在那里发生的?』
- When, Why, Where 另一种问话方式也可以采用: 『你可以告诉我吗?』
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审核技巧
四. 事实的观察 (1)请各被稽核单位先简单轭要说明其单位组织.业务流程. 人员职掌等,并评量是否与事前之书面(文件)审查一致 (2)由文件系统结构及细节文件内容,检讨其制订.核准.发 行与运用情形,并观察实际作业是否一致.落实(说.写.做 一 致) (3)藉与高阶主管讨论.或抽问基层人员,讨论其环境政策 是否全员了解,环境管理系统是否落实
部稽核时程. 细部稽核时程, 应包含之项目: (1) 稽核日期与时间 (可透过双方协调之时间) (2) 稽核员之指派与安排
(3) 被稽核之区域及负责人
(4) 被稽核之范围及项目
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内部稽核规划
内审细部排程
稽核目的 稽核时间
稽核范围 稽核依据 组长： 组员：
稽核组
稽核日程 安排
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内部稽核规划
一. 订定年度稽核计划 公司可依其内部稽核程序之规定, 排定 每年的年度稽核计划; 亦可因应公司某 项特定的方案, 来排定公司的稽核计划.
年度稽核计划, 应包含:
(1) 预定稽核之单位. 部门. 区域 (2) 预定稽核之范围 (ISO条文要项) (3) 预定执行稽核之时程 (周别. 月别)
ISO14001：2004
内部稽核
训练教材 讲师：廖俊华
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定义
1.委托方—委托进行审核的组织（内审时委托方为组织自身） 2.受审核方—接受审核的组织 3.主题事项—特定的环境活动、事件、状况、管理体系和（或） 有关事项的信息 4.审核准则—是审核员用来同所收集的有关主题事项的审核 证据进行比较的方针、惯例、程序或要求 5.审核证据—关于事实可验证的信息、记录或陈述 6.审核发现—将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出 的评价结果 7.审核结论—审核员关于审核主题事项的专业判断或意见， 它应基于并仅限于审核员根据审核发现所作的结论 8.环境管理体系审核—客观地获取证据并予以评价，以判断 一个组织的环境管理体系是否符合审核准则的系统化、文件 化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报给委托方
- 稽核时间分配
* 查检表应以简单的文句 (何人.何时.何事.何处.如 何) 所组成
* 查检表要写到怎样的完整性或复杂性, 有赖于稽核 员的经验而定
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内部稽核规划
现场查检表（CHECK LIST）
审核依据 序号
标准 要素
公司 文件
检查事 检查 项及检 或跟踪 查方式 记录
备注
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内部稽核实施
九.不符合事项的等级：
（1）严重不符合
A、系统性失效
B、区域性失效 C、运行后仍造成严重的环境污染
（2）一般不符合 （3）观察项
偶然的、孤立的、个别的、轻微的
偶然的、轻微的或可能会因此造成缺陷，
或需要时间去追踪
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内部稽核实施
十.末次会议： （Closing meeting) （1）向管理者和受审部门负责人介绍审核情况 （2）宣布审核结果和审核结论 （3）提出不符合纠正措施要求
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内部稽核规划
5-2 查检表之优点
- 作为辅助记忆的工具, 以提醒稽核员必须取得 那些情报信息,来确认及记录所观察之各项事实
- 稽核重点不会遗漏
- 时间易掌控 - 稽核过程保有记录
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内部稽核实施
一. 召开稽核前启始会议 (Opening meeting)
- 说明稽核之目的及范围 - 说明稽核时程 - 确定受稽核单位陪同人员 - 暂定总结会议时间
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内部稽核实施
六.不符合现象之判定 (1)不符合现象判定之基本准则
. 无法符合 ISO 标准的要求
. 公司自定的环境手册. 程序.管理办法或其它书面要 求未被执行 . 没有执行法规或合约的规定 (2)违背『说.写.做一致』的原则 Do what you say (做你所说的) Say what you do (说你所做的)
1.稽核员应就受稽核单位之业务事先进行了解,并 阅读与稽核有关之相关文件,事先制作稽核查检表
2.与稽核有关之文件包含
- 环境手册
程序书 / 管理办法
- 工作指导书 / 作业规范 / 工作说明书 - 上次稽核报告 - 未结案之改正措施
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内部稽核规划
5-1 查检表应包含项目 - 欲稽核之文件名称. 编号. 版本/版次 - 稽核重点叙述 - 稽核结果说明
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内部稽核规划
年度稽核规划
部门
要素 4.2 4.3.1 4.3.2 4.3.3
先锋企管 企管先锋
（
1 2 3 4 5 6
）年
7 8 9 10 11 12
某 部
内部稽核规划
二. 筹组稽核小组成员
稽核小组之组成, 除有稽核组长外, 尚有由各单 位之适当人员担任稽核员共同组成
每次执行稽核前, 稽核组长应依据预定稽核区 域及范围, 选定适当之人员参与稽核活动, 稽核人 员之安排必须考虑稽核作业之独立性. 从事稽核活动之人员, 均应接受适当之训练, 始 可担任稽核员, 以确保稽核活动能有效执行.
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企管先锋
内部稽核实施
二. 进行文件审查 文件审查可分为两大部份进行:
(1)文件部份
(1-1)针对各类使用文件之保管.使用情形, 进行全面性查核, 并记录之;必要时,可与文管中心进行核对
(1-2)针对稽核要项之相关文件进行浏览,并请相关人员说明, 以验证文件之适当性
(2)记录部份 (2-1) 依据Байду номын сангаас件规定,查核是否按规定执行 (2-2)相关记录是否符合规定要求,以验证『说.写.做』一致
审核结果包括 A、文件与标准的符合情况
B、EMS的实施情况 C、守法评价 D、EMS有效性评价 E、不符合项性质、纠正要求
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内部稽核完成
内部稽核汇总报告 稽核时间： 受稽核单位： 稽核目的： 稽核范围： 稽核依据： 稽核组成员： 稽核主要参加人员： 不符合项分布情况： 内部稽核结论： 其他附件（首末次会议记录）：
(3)确保言行正确,并保持客观作风(以文件为凭) 使用稽核查检表的稽核方法,所可能产生的问题是查检表 或许会有遗漏.或是没有列出正确的问题;因此,三角审查方式 可弥补稽核查检表之不足
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审核技巧
三角审查
(Audit Triangle)